MEL Manual Sistema Integrado de Gestion SIGMEL

BHP Billiton Sistema de Gestión HSEC
Manual Sistema de Gestión

HSEC
Enero de 2018
Contenidos
I. Sistema de Gestión HSEC 1
a. Propósito 1
b. Alcance 1
c. Responsabilidades 1
d. Objetivos 1
e. Nuestra Política HSEC 2
f. Características del Sistema de Gestión HSEC 3
g. Estructura del Sistema de Gestión HSEC 3
h. Cumplimiento Legal y Corporativo 6
i. Jerarquía de Documentos 8
j. Medición del Sistema de Gestión HSEC 9
k. Elementos de Gestión y Requerimiento de Desempeño 9
1. Liderazgo 11
2. Planificación Estratégica 13
3. Estructura de la Organización 15
4. Gestión de Proveedores y Contratistas 19
5. Administración de Riesgos 21
6. Requisitos Legales, Corporativos y Compromisos 25
7. Aseguramiento y Acción Correctiva 29

Minera Escondida Sistema de Gestión HSEC
I. Sistema de Gestión HSEC

a. Propósito
De acuerdo a Nuestra Carta, documento rector de las operaciones de BHP a nivel mundial, tenemos un
compromiso fundamental con el desarrollo sostenible y nos esforzamos por satisfacerlo a través de la gestión
eficaz de la Salud, Seguridad, Medio Ambiente .Nos enfocamos en lograr la disminución de los incidentes y
procurar que nuestro negocio aporte beneficios duraderos para la sociedad tomando en consideración la Salud,
Seguridad, Aspectos Sociales, Ambientales, Éticos y Económicos en las decisiones y actividades de la Empresa.
Este sistema constituye la base para el desarrollo y aplicación de los requisitos de gestión de HSEC en todos los
niveles de Minera Escondida.
b. Alcance
El Sistema de Gestión HSEC de Minera Escondida permite articular los requerimientos corporativos, legales y
locales y las directrices de las normas internacionales para:
 Proteger la salud y la seguridad de nuestra gente (empleados, contratistas, proveedores, visitas, etc.).
 Respetar y proteger el medio ambiente y las comunidades donde operamos.
 Desarrollar nuestras actividades de negocios de una manera eficiente y sostenible.
 Contribuir a mantener nuestra licencia para operar.
El Sistema de Gestión HSEC considera todos los servicios, proyectos y operaciones de Minera Escondida.
El Sistema de Gestión HSEC también es aplicable a todas las empresas colaboradoras y proyectos de inversión
que la Compañía genera para su crecimiento y desarrollo.
c. Responsabilidades
La Guía de Implementación que acompaña a este Manual, incluye información acerca de las diferentes actividades
que aseguran la implementación del Sistema de Gestión HSE, así como también de las Responsabilidades
correspondientes a los Roles y Funciones de Minera Escondida (ver Guía de Implementación del Sistema de
Gestión HSEC).
d. Objetivos
Los objetivos del Sistema de Gestión de HSEC de Minera Escondida son:
 Proporcionar un enfoque sistemático para la gestión y desarrollo del sistema SIGMEL.

 Proveer un marco de regulación que permita administrar los riesgos en las operaciones y proyectos de
Minera Escondida.
 Proporcionar una plataforma para la gestión de SIGMEL.
1
e. Nuestra Política de Seguridad, Salud, Medio Ambiente y Relaciones

Comunitarias
2
f. Características del Sistema de Gestión HSEC

Las principales características del Sistema de Gestión HSE, son las siguientes:
 Es un sistema que abarca a todas las áreas operacionales y todas las condiciones de trabajo y actividades
(incluyendo contratistas y subcontratistas y proyectos) que tienen el potencial de afectar la salud y la
seguridad de las personas y el medio ambiente.
 Es un sistema dinámico que incluye un orden jerárquico de documentación.
 Respeta el apego a los valores fundamentales que sustentan la Cultura HSE de Minera Escondida y los
compromisos expresados en Nuestra Carta, y promueve el cumplimiento de:
 Requisitos legales locales y nacionales.
 Requerimientos corporativos (Our Requirements HSE y otros).
 Requerimientos normativos voluntarios (ej): OHSAS 18001:2007, ISO 14.001:2015, etc.
g. Estructura del Sistema de Gestión HSEC
Estrategia
Estructura
Aseguramiento de la
y Acción Organización
Correctiva
LIDERAZGO
Requisitos
Legales, Gestión de
Corporativos y Proveedores y
Compromisos Contratistas
Administración
de Riesgos
Fig. 1: Estructura del Sistema de Gestión HSE.
3
El Sistema de Gestión HSE de Minera Escondida consiste en 7 elementos con sus respectivos sub-elementos
requeridos para cubrir todos los aspectos de gestión relativos a nuestra actividad.
Elemento Sub-Elemento
1. Liderazgo 1.1 Compromiso.

1.2 Liderazgo.
1.3 Accountability.
2. Planificación Estratégica 2.1 Carta de Valores (Políticas).
2.2 Objetivos y metas.
2.3 Estrategia.
3. Estructura de la 3.1 Estructura organizacional.
Organización 3.2 Responsabilidades organizacionales.
3.3 Entrenamiento y competencias.
3.4 Gestión de la información.
3.5 Gestión del conocimiento.
4. Gestión de Proveedores y 4.1 Selección y evaluación de empresas.
Contratistas 4.2 Administración de contratos.
4.3 Desempeño de empresas.
5. Administración de Riesgos 5.1 Identificación y priorización de riesgos.
5.2 Control del riesgo.
5.3 Estándares y procedimientos de Minera Escondida.
5.4 Respuesta de emergencia.
5.5 Gestión del cambio.
6. Requisitos Legales, 6.1 Identificación de requerimientos.
Corporativos y 6.2 Implementación y gestión de requerimientos.
Compromisos
6.3 Gestión HSE en los proyectos.
7. Aseguramiento y Acción 7.1 Reporte e Investigación de accidentes/incidentes/no conformidades.
Correctiva 7.2 Auditoría y monitoreo.
7.3 Acciones correctivas y preventivas.
7.4 Gestión de reconocimientos.
7.5 Revisión del desempeño.
Tabla 1: Elementos y Sub-Elementos del Sistema de Gestión HSE.
4
El Sistema de Gestión HSEC se basa en un ciclo PDCA (planear, hacer, chequear y actuar), también conocido
como ciclo de Deming o de mejora continua, manteniendo el elemento Liderazgo como el eje central del mismo.
2. Planificación Estratégica.
7. Aseguramiento y Acción 3. Organización y Recursos.
Correctiva. 4. Gestión de Proveedores.
5. Administración de
Riesgos.
6. Requisitos Legales
A P y Corporativos.
LIDERAZGO
7. Aseguramiento y
Acción Correctiva.
C D 3. Organización y
Recursos.
4. Gestión de
Proveedores.
5. Administración de
Riesgos.

Fig. 2: Ciclo PDCA en el Sistema de Gestión HSE.
Los elementos en la fase Planear (P) identifican los peligros, riesgos y requisitos regulatorios que deben ser
considerados. Estos elementos también identifican los requisitos de Control y Mitigación de riesgos que van a ser
abordados en la fase Hacer y preven la creación de Planes Estratégicos y la definición de Objetivos y Metas.
Los elementos en la fase Hacer (D) consideran la implementación de las herramientas específicas y necesarias
para gestionar los riesgos y requisitos identificados previamente en la fase Planear.
La fase Chequear (C) proporciona los detalles de monitoreo y auditoría para asegurar que los riesgos y requisitos
estén siendo identificados, evaluados y gestionados.
La fase Actuar (A) contiene los requisitos de revisión del Sistema de Gestión HSEC con el fin de
identificar fortalezas, deficiencias, oportunidades de mejora y la implementación de medidas correctivas/
preventivas.
5
h. Cumplimiento Legal y Corporativo

Como fue mencionado anteriormente, el Sistema de Gestión HSEC de Minera Escondida promueve el
cumplimiento de la legislación chilena, conteniendo requerimientos de desempeño y las actividades necesarias
para implementar dichos requerimientos en total alineamiento con la regulación chilena; en especial (y no de
manera exclusiva) los contenidos objeto de las siguientes disposiciones legales:
 Ley N° 16.744, Ministerio del Trabajo y Previsión Social, 1/02/1968 sobre Accidentes del Trabajo y
Enfermedades Profesionales. Sus reglamentos y decretos complementarios.
 Ley Nº 19.300, Ministerio Secretaría General de la Presidencia, Ley de Bases Generales del Medio
Ambiente modificada por la Ley 20.147.
 Ley Nº 20.123, Ministerio del Trabajo y Previsión Social, que regula el trabajo en régimen de
subcontratación de las empresas de Servicios Transitorios y el contrato de trabajo de Servicios
Transitorios.
 D.S. Nº 40, Ministerio del Trabajo y Previsión Social, 7/03/1969, que aprueba Reglamento sobre
Prevención de Riesgos Profesionales.
 D.S. Nº 54, Ministerio del Trabajo y Previsión Social, 11/03/1969, que aprueba el Reglamento para la
Constitución y Funcionamiento de los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad.
 D.S. Nº 76, Ministerio del Trabajo y Previsión Social, reglamento para la aplicación del artículo 66 Bis de la
Ley Nº 16.744, sobre la gestión de la seguridad y salud en el trabajo, en obras, faenas o servicios que
indica.
 D.S. N° 78, Reglamento de almacenamiento de sustancias peligrosas, Ministerio de Salud.
 D.S. Nº 90, Ministerio de Economía, Fomento y Reconstrucción, Reglamento de seguridad para el

almacenamiento, refinación, transporte y expendio al público de combustibles líquidos derivados del
petróleo.
 D.S. Nº 95, Ministerio Secretaría General de la Presidencia, Reglamento del Sistema de Evaluación de
Impacto Ambiental.
 D.S. Nº 101, que aprueba reglamento para la aplicación de la Ley 16.744, que establece normas sobre
accidentes del trabajo y enfermedades profesionales.
 D.S. N° 109, que aprueba el reglamento para la calificación y evaluación de los accidentes del trabajo y
enfermedades profesionales, de acuerdo con lo dispuesto en la Ley 16.744.
 D.S. N° 55/94 del Ministerio de Transportes y Telecomunicaciones. Norma de emisión a vehículos

motorizados pesados que indica. Actúan como organismos fiscalizadores Carabineros de Chile e
inspectores municipales.
 D.S. Nº 132, Ministerio de Minería, Reglamento de Seguridad Minera.
 D.S. Nº 148, Ministerio de Salud, Reglamento Sanitario Manejo Residuos Peligrosos.
 D.S. Nº 298, Ministerio de Transportes y Telecomunicaciones. Reglamento de Transporte de cargas

peligrosas por calles y caminos.
 D.S. Nº 594, Ministerio de Salud. Reglamento sobre condiciones sanitarias y ambientales básicas en
lugares de trabajo.
 D.S. N° 28, Exposición Ocupacional a Hipobaria Crónica Intermitente.
 Protocolo de Vigilancia de Riesgos Psicosociales en el trabajo.
 Protocolo de Riesgos Músculo esqueléticos en el trabajo.
6
Los requerimientos de desempeño asociados a Nuestros Requerimientos (Our Requirements)” HSEC están
cubiertos por los distintos elementos y sub-elementos del sistema de modo de cumplir con los lineamientos
corporativos. A su vez, los “Nuestros Requerimientos (Our Requirements)” HSEC promueven la generación de los
Estándares HSEC de Minera Escondida, además de procedimientos que garantizan su instrumentación y se
relacionan con los elementos y sub-elementos del Sistema de Gestión HSEC de la siguiente manera:
Nuestros
Requerimientos Elemento Sub-Elemento
“Our Requirements”
Nuestros 5. Administración de Riesgos. 5.4 Respuesta de emergencia.

Requerimientos: 6. Requisitos Legales y
Corporativos. 6.3 Gestión HSE en los proyectos.
Gestión de Seguridad y
emergencia
Nuestros 6. Requisitos Legales y 6.2 Implementación y gestión de

Requerimientos: Corporativos. requerimientos.
Comunicaciones e
Involucramiento con
Comunidades y entes
externos
Nuestros 6. Requisitos Legales y 6.2 Implementación y gestión de

Requerimientos: Corporativos requerimientos.
Seguridad
Nuestros 5. Administración de Riesgos. 5.1 Identificación y priorización de

Requerimientos: riesgos.
Salud 5.2 Control del riesgo.

5.3 Estándares y procedimientos de
Minera Escondida.
Nuestros 7. Aseguramiento y Acción 7.1 Reporte e Investigación de
Requerimientos: Correctiva. accidentes/incidentes/no
conformidades.
Reporte de HSE
Nuestros 5. Administración de Riesgos. 5.1 Identificación y priorización de

Requerimientos: riesgos.
Control de Documentos 5.2 Control del riesgo.

5.3 Estándares y procedimientos de
Minera Escondida.
3. Estructura de la Organización. 3.4 Gestión de la información.
Tabla 2: Correspondencia de GLD’s “Our Requirements” con el Sistema de Gestión HSE.
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i. Jerarquía de Documentos
Una de las características del Sistema de Gestión HSEC, es que es un sistema dinámico apoyado en
documentación. Esto significa que se documentan los objetivos, requisitos, normas, procedimientos, registros y
otros aspectos del sistema. El sistema documental consiste básicamente en distintos tipos de documentos, cada
uno con su propio contenido y propósito. Juntos, todos estos documentos forman la base del sistema de gestión
de HSEC, los que de ser necesario, se actualizan o mejoran según las circunstancias.
Estos documentos están organizados en una estructura jerárquica, la cual se divide en dos niveles básicos:
 Requerimientos del Sistema - ¿Qué objetivos persigue el sistema?
 Implementación de Requerimientos - ¿Cómo logramos estos objetivos?
Legislación
Nuestra Política
Carta
Our Requerimientos Global (BHP).

Requirements
Tranversales
Requerimiento a nivel de Minerals
BLD Americas (Inst. Mam.)
Estándares de Assets (manuales de

Estándares / ALD gestión, reglamento, estándares,
procedimientos HSE, etc.)
Manuales / Procedimientos
Procedimientos, manuales,
etc., específicos de las
áreas.
Áreas Procedimientos de trabajo
Formularios / Check List / Manuales del Fabricante / Registros.

Protocolos / Pautas / Flash Técnico / AST
Fig. 2: Jerarquía Documental del Sistema de Gestión HSE.
8
j. Medición del Sistema de Gestión HSEC

El Sistema de Gestión de HSEC de Minera Escondida contempla tres instancias de medición y monitoreo, a saber:
 Indicadores de Desempeño.
 Indicadores de Gestión.
 Auditorías - Anual.
Indicadores de Desempeño
También conocidos como lagging-indicators, son indicadores que miden los efectos finales de un proceso, es
decir, entregan información de un proceso una vez que el mismo ya ha ocurrido. Los indicadores de desempeño
se utilizan para la definición de objetivos y metas en la organización. Es posible también utilizarlos para identificar
tendencias en el largo plazo.
Indicadores de Gestión
Conocidos en la industria como leading-indicators, estos indicadores tienen como principal objetivo la medición del
cumplimiento cuantitativo y cualitativo de las actividades que conforman los planes y programas. Son indicadores
de “gestión” y permiten medir los esfuerzos y nivel de compromiso que existe en la organización.
Tienen la gran ventaja de no tener que “esperar” la ocurrencia de eventos para poder generar información. Por el
contrario, una mirada a la tendencia de este tipo de indicadores puede de alguna manera anticipar ó predecir la
ocurrencia de determinados resultados, dando oportunidades de evitar la ocurrencia de eventos no deseados.
Auditorías
Corresponden esencialmente a análisis y evaluaciones de aspectos cualitativos de los procesos preventivos. En el

caso particular del Sistema de Gestión HSEC están enfocadas a medir aspectos cualitativos de las distintas
etapas del proceso.
Las mediciones evalúan el nivel de aplicación de elementos conceptuales que aseguren que los procesos, tales
como, la elaboración de inventarios de riesgos, definición de objetivos, metas y expectativas, definición de
controles, responden a los requisitos que aseguran la efectividad de cada una de las etapas.
k. Elementos de gestión y Requerimientos de Desempeño

Las expectativas y requisitos fijados por la legislación chilena y a nivel corporativo respecto a la Seguridad, Salud,
Medio Ambiente y Comunidad están contenidos y agrupados en los siete elementos de gestión. Cada elemento de
gestión tiene un Propósito y Condiciones de Satisfacción y Procedimientos de Soporte; además de actividades y
herramientas de apoyo que ayudan a su implementación y aplicación práctica (ver Guía de Implementación del
Sistema de Gestión HSEC).
La estructura (package) Sistema de Gestión HSEC está conformada por los siguientes instrumentos:
 Representación Sistema de Gestión HSEC (estructura panal de abejas).
 Manual Sistema de Gestión HSEC.
 Guía de Implementación del Sistema de Gestión HSEC.
 Procedimientos Estructurales.
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EG 1: Liderazgo
 Procedimiento Revisión Gerencial.
EG 2: Planificación Estratégica
 Procedimiento de Objetivos y Metas de HSEC.
 Procedimiento Elaboración de Planes y Programas HSEC.
EG 3: Estructura de la Organización
 Procedimiento General de Capacitación Temas HSEC.
 Procedimiento de Control de Documentos y Registros.
 Glosario de Términos y Definiciones.
EG 4: Gestión de Proveedores y Contratistas
 Reglamento de Salud, Seguridad y Medio Ambiente Especial para Empresas Contratistas y Sub-
Contratista.
 Procedimiento Verificación de Seguridad Para Empresa Contratistas.
EG 5: Administración de Riesgos
 Procedimiento de Administración del Cambio.
 Procedimiento para Identificación - Evaluación - Análisis y Gestión HSEC.
EG 6: Requisitos Legales y Corporativos
 Procedimiento Manejo de Aspectos Legales HSEC.
EG7: Aseguramiento y Acción Correctiva
 Procedimiento General de Gestión de Eventos HSEC.
 Procedimiento de Seguimiento y Medición del Desempeño.
 Procedimiento Auditoría HSEC.
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Minera Escondida Liderazgo
1.Liderazgo
Los ejecutivos, supervisores, operadores, mantenedores y contratistas entienden sus responsabilidades y
demuestran liderazgo y compromiso con la salud, seguridad y medio ambiente y Trabajan, utilizando el Sistema de
Gestión HSEC, para lograr un desarrollo sostenible.
Compromiso
Los líderes de la organización deben demostrar un compromiso visible con HSEC y, en particular, proveer los
recursos necesarios para alcanzar los objetivos de HSEC propuestos.
Liderazgo
Los líderes de la organización deberán proveer un liderazgo visible y participativo en el proceso de mejora
continua hacia una cultura corporativa que posiciona HSEC con los objetivos estratégicos del negocio.
Los líderes de la organización son los responsables de mantener nuestra cultura en HSEC. Los líderes también
fomentarán la participación de todos los empleados en el desarrollo e implementación de soluciones pertinentes a
las materias HSEC en su sitio de trabajo.
Accountability
Los gerentes son responsables de proporcionar los recursos necesarios para implementar y gestionar los temas
HSEC definidos y esperados en la organización.
1. LIDERAZGO
1.1. Compromiso
Nro. Descripción Evidencia de Cumplimiento
1.1.1 Las actividades, metas y objetivos HSEC  Objetivos y metas HSEC en KPI individual
específicos y medibles están incluidos en los empleados.
planes de desempeño y en los sistemas de
evaluación para todos los empleados.
1.1.2 Los gerentes deben definir los compromisos y  KPI individual ejecutivos alineado con plan
planes anuales de liderazgo HSE y el Plan de de 90 días.
Acción el que debe estar alineado a los
compromisos corporativos y la cultura HSE de
Minera Escondida.
1.1.3 Los gerentes deben identificar y suministrar los  Programa HSE anual.
recursos en sus áreas de influencia para la
implementación de los requerimientos HSEC y su  Matriz de competencia.
respectiva administración de riesgos. La
 Planes de acción por incidentes,
asignación de recursos se debe revisar en forma
Auditorías.
periódica cumpliendo con los requerimientos
legales.  Budget HSEC.
1.1.4 Los gerentes participan regularmente de las  Registro de reuniones.

reuniones y otra actividades de HSE
demostrando su liderazgo en temas de medio  Registro de charlas HSEC.
ambiente; seguridad, salud.
11
Minera Escondida Liderazgo
1.2. Liderazgo
1.2.1. Los empleados y contratistas deben demostrar  Registro de dharla HSEC.

liderazgo visible, ser responsable de una efectiva
gestión HSEC y cumplir consistentemente con  Registro de actividades de FLP (Field
sus responsabilidades HSEC, incluye pero no se Leader Program).
limita a: Ejemplo personal, implementación de los
 Registro de investigaciones de eventos.
requerimientos HSEC, promoción de iniciativas
HSEC, inspecciones y observaciones de  Entrevistas (Auditoría).
comportamiento en terreno y reporte,
participación en investigaciones de incidentes y  Planes de acción.
accidentes.
1.2.2. Los empleados y contratistas deben estar  Registro de toma de conocimiento (Charla
empoderados para levantar la mano y detener un Levanta la Mano).
trabajo en situaciones donde exista el potencial
de riesgos no controlados. Cuando el trabajo o  Entrevistas (Auditoría).
una actividad ha sido detenida por esta razón, el
responsable a cargo correspondiente debe
comprobar que el riesgos o preocupación ha sido
es evaluada adecuadamente y controlando los
riesgos antes de reiniciar la actividad.
1.3. Accountability
1.3.1. La organización cuenta con un sistema pre-  Procedimiento de gestión de

establecido para la evaluación y aplicación de consecuencias implementado.
medidas disciplinarias por el no cumplimiento de
la legalidad, violación de estándares, reglamentos  Registro de difusión del procedimiento.
internos u otras disposiciones de carácter
 Entrevistas (Auditorías).
obligatorio. Se debe asegurar que los empleados
y contratistas estén conscientes de las
consecuencias de las conductas inapropiadas.
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Minera Escondida Planificación Estratégica
2. Planificación Estratégica
Políticas y objetivos serán elaborados por el nivel más alto de la organización; implementados y mantenidos por
todos los niveles. La organización debe definir su estrategia o dirección y asignar los recursos necesarios para
desarrollar y cumplir con los planes estratégicos.
Carta de Valores (Políticas)
La gerencia es responsable por el cumplimiento de los valores, políticas, requerimientos de desempeño y de

asegurar que los mismos sean comprendidos por todos los empleados.
Objetivos y Metas
La gerencia deberá identificar los objetivos de HSEC y las expectativas de rendimiento, teniendo en cuenta las
opiniones de sus equipos de trabajo. Estas expectativas comunicarán a todos los interesados incluyendo a los
empleados y contratistas.
Deberán existir sistemas para evaluar el desempeño y cumplimiento de normas. (Ver Procedimiento Objetivos y
Metas).
Estrategia
La gestión de HSEC debe ser parte integral de la planificación estratégica.
(Ver Procedimiento de Procedimiento de elaboración de Planes y Programas).
2. PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
2.1. Carta de Valores (Política)
2.1.1 La gerencia, los empleados propios y  Entrevistas (Auditorías).

contratistas deben cumplir con los
requerimientos de desempeño de Minera  Implementación de mejoras.
Escondida, estando alineado con la Carta de
 Procesos de difusión de Carta de Valores,
Valores (Sostenibilidad, Integridad, Respeto,
Política de Salud, Seguridad y Medio
Desempeño, Simplicidad y Responsabilidad) y
Ambiente.
la Política de Salud, Seguridad, Medio
Ambiente y Comunidad.
2.1.2 El código de conductas es difundido y conocido  Registro de Toma de Conocimiento.

por todos los empleados propios y de empresas
contratistas y conocen las consecuencias de su  Inducción Hombre Nuevo.
incumplimiento. Los contenidos esenciales
forman parte del Plan de Inducción.
2.2. Objetivos y metas
2.2.1. Se deben establecer objetivos y metas HSE que  Plan HSE Anual.
conduzcan al mejoramiento continuo.
 KPI ejecutivos /Supervisores
/Mantenedores y Operadores, etc.
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Minera Escondida Planificación Estratégica
 Procedimiento de Objetivos y Metas.
2.2.2. Los gerentes deben definir los compromisos  Plan HSE anual.
HSEC de sus áreas alineados al Plan HSE anual
y los compromisos corporativos vigentes.  Plan actividades HSEC específicos.
2.2.3. Anualmente, se debe elaborar e implementar un  Plan HSE anual.

programa de gestión HSE que permita alcanzar
los objetivos y metas establecido. Este programa  Evidencia de seguimiento.
debe incluir, pero no se limita a: temas legales
 Auditorías.
pendientes, mejoras en controles de riesgos HSE,
implementación de acciones preventivas,
correctivas, hallazgos de auditorías, resultado de
incidentes y monitoreo HSE.
2.2.4. Anualmente se deben establecer KPI HSEC  Programa HSEC anual por área.
organizacionales y KPI individuales de HSE para
los empleados tanto funcionales como  Objetivos y metas HSE en KPI individual
operacionales. de empleados.
2.3. Estrategia
2.3.1. La planificación estratégica y operativa considera  Plan HSE anual.

la gestión HSEC y se basa en los inventarios de
riesgos.  Inventario de riesgos.
2.3.2. La expectativas respecto a la gestión HSEC son  Registro de toma de conocimiento.

medidas y comunicadas por el Presidente, Head
Of, Gerentes Generales y Gerentes.  Entrevistas (Auditorías).
2.3.3. Los planes específicos de cierre, detención de  Proyecto Plan de Cierre.

operaciones, remediación y rehabilitación están
totalmente costeados, documentados y son  Control documental.
anualmente revisados.
2.3.4. Deberá ser identificado los principales acuerdos y  Identificación de Partes Interesadas
expectativas HSEC con partes interesadas. (Proveedores, Contratistas, Clientes,
Partes Interesadas).
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Minera Escondida Estructura de la Organización
3. Estructura de la Organización
Los líderes de la organización deberán asegurar que el nivel de competencia de sus equipos de trabajo cumpla
con lo definido por la Compañía, caso contrario deberán proveer el entrenamiento necesario para alcanzar el nivel
de competencia esperado.
Estructura Organizacional
Deberá existir una organización interna de HSEC para soporte de los head of y gerencias en sus roles y
responsabilidades de HSEC.
Responsabilidades Organizacionales
Los líderes de la organización son plenamente responsables de la gestión HSEC. Todos los empleados son
individualmente responsables de todas las materias HSEC relativas a su actividad. Los líderes velarán que todos
los empleados tengan responsabilidades de HSE en sus respectivas descripciones de cargo, y que las mismas
sean claramente informadas.
Entrenamiento y Competencias
Se llevarán a cabo programas de reclutamiento y programas de capacitación para asegurar que todos los
empleados son competentes para cumplir con sus responsabilidades y funciones. Los requisitos de competencia
de todas las posiciones serán evaluados periódicamente y actualizados según sea necesario.
Se deberá mantener registro actualizado de capacitación y competencia de los empleados.
Se proporcionará capacitación formal en el trabajo para cumplir con los requisitos de competencia de todas las
funciones de trabajo. Todos los programas de formación se evaluarán periódicamente para asegurar su calidad y
eficacia, y se deberá emplear la última tecnología para garantizar que estos programas de entrenamiento
continúen siendo los mejores en su clase. (Ver Procedimiento General de Capacitación y Desarrollo).
Gestión de la Información
Deberán existir procesos efectivos de comunicación para asegurar la debida circulación de información en toda la
organización. También se deberá mantener una efectiva comunicación bidireccional con los distintos stakeholders,
contratistas, agencias gubernamentales pertinentes y terceros. Se deberá contar con procesos para la gestión de
documentación, incluyendo el almacenamiento de información, además de los sistemas y controles que garantizan
la seguridad y confidencialidad de toda la información propietaria y de terceros relativos a nuestro negocio. (Ver
Procedimiento de Control de Documentos y Registros).
Gestión del Conocimiento
La organización deberá contar con sistemas para capturar el conocimiento y experiencia de sus trabajadores y
garantizar que el mismo se mantenga en organización.
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Políticas y objetivos serán elaborados por el nivel más alto de la organización; implementados y mantenidos por
todos los niveles. La organización debe definir su estrategia o dirección y asignar los recursos necesarios para
desarrollar y cumplir con los planes estratégicos.
Carta de Valores (Políticas)
La gerencia es responsable por el cumplimiento de los valores, políticas, requerimientos de desempeño y de

asegurar que los mismos sean comprendidos por todos los empleados.
Objetivos y Metas
La gerencia deberá identificar los objetivos de HSEC y las expectativas de rendimiento, teniendo en cuenta las
opiniones de sus equipos de trabajo. Estas expectativas comunicarán a todos los interesados incluyendo a los
Deberán existir sistemas para evaluar el desempeño y cumplimiento de normas. (Ver Procedimiento Objetivos y
Metas).
Estrategia
La gestión de HSEC debe ser parte integral de la planificación estratégica. (Ver Procedimiento de Procedimiento
de elaboración de Planes y Programas).
3. ESTRUCTURA DE LA ORGANIZACIÓN
3.1. Estructura Organizacional
3.1.1 Se cuenta con una organización estructural  Organigrama.

cuyos roles están correctamente definidos en los
respectivos descriptores de cargo de sus  Descriptores de Cargo.
integrantes.
3.1.2 Cualquier cambio en la organización cuenta con  Entrevistas (Auditorías).

un proceso formal de identificación y evaluación
de riesgos previo a la concreción del cambio.  Registros.
 Inventarios de riesgos.
 Administración del Cambio.
3.2. Responsabilidades Organizacionales
3.2.1. La empresa cuenta con una organización  Descriptores de Cargo.

estructural cuyos roles están correctamente
definidos en los respectivos descriptores de cargo
de sus integrantes.
3.2.2. Los gerentes y empleados han recibido una copia  Descriptores de Cargo.
de la descripción de sus trabajos y lo han revisado
con su supervisor directo.  Registro de Toma de
Conocimiento.
16
3.2.3. La empresa cuenta con empleados y sistemas  Descriptores de Cargo.

para el manejo de datos de HSEC.
 Entrevistas a Cargos asociados a
la gestión HSEC.
 Sistema de Manejo Información.
3.3. Entrenamiento y Competencias
3.3.1. El conocimiento, el entendimiento, la  Registro de Capacitación HSEC.

internalización, la vivencia y competencias en
HSE debe ser demostrada por todos los  Entrevistas (Auditorías).
3.3.2. Se deben realizar programas de inducción para  Curso de inducción Minera
empleados, contratistas y visitas, que aborden Escondida.
entre otras cosas ; Nuestra Carta, Política, Código
de Conducta de Negocios, los Our Requirements  Inducción por Área.
(GLD’s) y Sistema de Gestión HSEC, los peligros
 Plan Anual de Capacitación HSEC.
y/o aspectos HSEC, riesgos materiales, controles
críticos, estándar de desempeño, FLP,  Entrenamiento FLP.
comportamientos y consecuencias de un
comportamiento inapropiado.
3.3.3. Se deben identificar, priorizar, planificar, ejecutar,  Matriz de Capacitación HSEC.
documentar, registrar y monitorear las
competencias de HSEC y el cumplimiento de las  Matriz de Competencias HSE por
necesidades y actividades de capacitación para cargo.
que los empleados y contratistas dispongan de
herramientas para cumplir con sus
responsabilidades HSEC (dependiendo de su rol),
las cuales incluyen el poder identificar, evaluar,
controlar y eliminar los riesgos derivados de
condiciones y/o conductas inseguras.
3.3.4. Existe un proceso que permita conocer cuáles son  Implementación del Programa
las conductas que están fuera de estándar y que FLP.
es necesario realizar para que este
comportamiento o conducta cambie en el tiempo y  Modelo de Liderazgo HSEC.
se convierta en una conducta normal en la
 Registro de Toma de
Compañía.
Conocimiento.
3.3.5. La organización debe contar con un procedimiento  Procedimiento de Capacitación y/o

para determinar la validez de las competencias Entrenamiento.
requeridas y su frecuencia de actualización
mínima que debe estar basada en los riesgos
HSEC. Este procedimiento debe estar registrado y
aprobado.
3.4 Gestión de la Información
3.4.1. Nuestra Carta, Política, Our Requirements  Registro de Comunicación.

(GLD’s), estándares y/o toda información HSEC
relevante es comunicada en forma sistemática a
todos los empleados propios, proyectos y
17
contratistas. Los canales de comunicación

consideran la retroalimentación.
3.4.2. Se mantiene comunicación regular con el  Registro de Comunicación.

gobierno, autoridades y otras organizaciones.
Además se deberá tener comprensión de la  Aplicación Our Requirements
necesidad y expectativas de las partes Comunidad.
interesadas.
3.4.3. Los Grupos de interés internos y externos, deben  Registro de Comunicación.
ser informados en relación a temas HSEC
pertinentes. Se debe dejar registro de las
reuniones formales, incluyendo, quienes
participaron, temas discutidos, acciones, acuerdos
y/o conclusiones organizacionales. Se debe
mantener un registro de las comunicaciones con
dichos grupos de interés.
3.4.4. Se debe establecer un sistema de quejas, que  Registro de línea de denuncia.
permita reconocer, documentar e investigar las
quejas de empleados, proyectos, contratistas,
clientes y comunidades. Remediar cuando éstas
sean legítimas y comunicar sus resultados a los
implicados en todo momento.
3.4.5. Anualmente se deben generar y distribuir  Informe de Sostenibilidad.
Reportes de sostenibilidad que incluyan el
desempeño, iniciativas y riesgos HSEC de la
compañía que se relacionen con las
preocupaciones HSE de las partes interesadas. La
preparación y distribución del informe deben dar
cuenta del contexto y los factores sociales y
culturales locales a los que se enfrenta la
operación.
3.4.6. La organización deberá implementar los  Plan de implementación.
requerimientos de desempeño para seguridad de
la información propuestas en Protección de  Registro de seguimiento.
Activos y sistema de información.
3.4.7. La organización deberá implementar los  Plan de implementación.
requerimientos de desempeño para control de
registros propuestos que sean capturados,  Autoevaluación.
guardados y periódicamente revisados para
evaluar su cumplimiento legal.
3.5 Gestión del Conocimiento
Nro. Nro. Nro.
3.5.1. La organización debe contar con procesos para  Sistema Entrenamiento.

capturar, organizar y almacenar el conocimiento
de los trabajadores, para transformarlo en un
activo intelectual que preste beneficios y se puede
compartir.
3.5.2. La empresa cuenta con una organización  Organigrama.

responsable por el control y gestión de procesos
tendientes a capturar, organizar y almacenar el
“know how” generado en las distintas áreas del
negocio.
18
Minera Escondida Gestión de Proveedores y Contratistas
4. Gestión de Proveedores y
Contratistas
Proveedores y contratistas deberán ser gestionados de forma tal de asegurar que sus productos y servicios
cumplan con los estándares de HSEC aplicables.
Selección y Evaluación de Empresas
Previo a su contratación o participación en procesos licitatorios, las empresas contratistas y proveedoras serán
evaluadas, calificadas y seleccionadas en base a su capacidad para ofrecer un producto de calidad o servicio de
manera ética, profesional, segura, saludable y ambientalmente aceptable.
Administración de Contratos
Los contratistas y proveedores deberán ser gestionados de forma tal de asegurar que su desempeño HSEC
cumple con los requisitos contractuales. Con este fin, deberán existir procesos que fomenten una comunicación
efectiva entre Minera Escondida, Proyectos, contratistas y proveedores.
Desempeño de Empresas
Se implementarán mecanismos para supervisar el rendimiento HSEC de los contratistas/proveedores. El buen

desempeño HSEC es esperable y debe ser reconocido. Los contratistas/ proveedores estarán activamente
involucrados en el proceso de mejora continua.
Las mejores prácticas, una vez reconocidas, deberán ser promovidas al resto de Minera Escondida.
Un pobre desempeño HSEC de parte del contratista/ proveedor no debe ser tolerado y podría resultar en la
terminación anticipada del contrato.
4. GESTIÓN DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS
4.1. Selección y Evaluación de Empresas
4.1.1. En base a los productos, actividades o servicios  Matriz de evaluación HSE de

que impacten en los riesgos HSE como así Proveedores.
también el desempeño HSE, previo se debe
realizar una evaluación HSE de los proveedores,
contratistas y socios en faena ante de
contratarlos.
4.1.2. El equipamiento comprado o arrendado o,  Matriz de evaluación HSE de

materiales e insumos que tengan impactos Proveedores.
potenciales HSE deben ser revisados,
documentados, evaluados y aceptados como
satisfactorios por una persona competente.
4.1.3. En los casos que sea factible de realizar, la  Uso de registro de proveedores y
inclusión de proveedores y contratistas locales contratistas locales.
debe considerarse como parte del proceso de
selección y evaluación.
19
Minera Escondida Gestión de Proveedores y Contratistas
4.2. Administración de Contratos
4.2.1. Los proveedores, contratistas y socios deben  Registro de inventarios de riesgos.

identificar, evaluar y administrar los riesgos HSE
 Plan de aplicación, jerarquía de
asociados a servicios prestados a Minera
control de riesgos /jerarquía de
Escondida.
mitigación.
 Cumplimiento Reglamento EECC.
4.2.2. Los contratos deben incluir las obligaciones y  Contrato Comercial.
requerimientos HSEC aplicables a empresas
 Programa de Gestión HSEC.
contratistas, incluyendo el reglamento especial
para empresas de servicio. Los mismos deberán  Entrevistas.
ser comunicados formalmente.
 Reglamento EECC.
4.2.3. Las responsabilidades HSEC para contratistas  Contrato Comercial.
deben ser definidas y comunicadas.
 Programa de Gestión HSEC.
 Entrevistas (Auditorías).
 Reglamento EECC.
4.2.4. Se deben establecer y mantener puntos únicos de  Contrato Comercial.
responsabilidades (accountability) para las
 Libro de Obra Digital.
relaciones con contratistas.
4.2.5. Se debe elaborar e implementar documentación  Programa de Gestión HSEC.

que describa las interfaces entre los contratistas y
 Auditoría cumplimiento.
los sistemas de gestión HSEC para las
actividades controladas.  Programa de Gestión HSEC
Contratistas.
4.2.6. Los proveedores y contratistas entregan  ODI.
información sobre los peligros asociados a sus
 Plan de Capacitación.
equipos, productos y servicios, previo a la entrega
o inicio de los trabajo, y en cualquier momento en  Registro de Entrenamiento o
que ocurran cambios. Capacitación.
 Matriz de Riesgos HSEC.
4.3. Desempeño de Empresas
4.3.1. Existen procesos que aseguran que el desempeño  Auditoría de Contratista.

HSEC de proveedores, contratistas y socios y su
cumplimiento con las obligaciones HSEC  KPI de cumplimiento.
especificadas en sus contratos sean monitoreados
 Registro de reunión de gestión
y reportado.
entre CO y Empresas Contratistas.
4.3.2. Se estipulan las consecuencias de no -  Contrato Comercial.

cumplimiento en los términos de referencia y en
los contratos.
20
Minera Escondida Administración de Riesgos
5. Administración de Riesgos
Un adecuado análisis y control de riesgos y peligros proporciona la información necesaria para la prevención de
estos y mitigan el impacto de nuestras operaciones en la salud y seguridad de nuestros empleados, contratistas,
proveedores y al el medio ambiente.
Identificación y Priorización de Riesgos HSEC
Los riesgos HSEC deberán ser identificados, evaluados y clasificados para todas las actividades desarrolladas en
Minera Escondida, incluyendo el ciclo de vida de nuestros productos tanto por personal propio como
proveedores/contratistas. Se contará con lineamientos para incorporar la evaluación del riesgo en todas las
actividades.
Control del Riesgo
Los riesgos identificados y evaluados así como también las medidas de control deberán ser comunicados al nivel
apropiado en la organización y responsable de su gestión, acorde con la magnitud del riesgo evaluado.
Se mantendrá informado a empleados, proyectos, proveedores, contratistas y todos los terceros pertinentes
acerca de los peligros, riesgos y sus medidas de prevención y mitigación.
Estándares y Procedimientos Minera Escondida
Serán definidos y mantenidos Estándares HSEC (“conjunto de reglas para la aplicación de requerimientos legales,
corporativos que definen los requisitos y criterios mínimos aceptables”) para todas las actividades esenciales de la
empresa.
Los Procedimientos proporcionarán la información necesaria para implementar los programas o procesos
necesarios para garantizar el cumplimiento de los estándares.
Respuesta de Emergencia
Todas las áreas y sitios de trabajo en Minera Escondida contarán con planes de emergencia pertinentes a la
naturaleza de sus operaciones y sus riesgos HSEC. Estos planes deberán estar actualizados, comunicados y
practicados regularmente.
La responsabilidad de la gestión de emergencias (planes, simulacros) recae en la gerencia del área respectiva.
Los planes de emergencia y seguridad incluirán interfaces con otras áreas de Minera Escondida, Proyectos,
proveedores/contratistas, servicios de emergencia locales, agencias gubernamentales, organizaciones
comunitarias locales y expertos técnicos, según sea necesario.
Gestión del Cambio
Se deberá contar con procesos para gestionar cambios importantes introducidos por desviación de:
 Términos y condiciones contractuales, ámbito de trabajo, requerimientos legales y/o corporativos,

procedimientos e instrucciones.
 Estándares y Normas Técnicas.
 Se utilizará un sistema común para administrar la gestión del proceso de cambio y para registrar todas
las desviaciones, su causa, su aprobación formal y las medidas de control alternativas.
21
5. ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
5.1. Identificación y Priorización de Riesgos
5.1.1. Los peligros HSEC y sus riesgos asociados  Registro de Inventario de Riesgos
deben ser identificados, evaluados, clasificados HSEC.
y gestionados para las actividades,
productos(ciclo de vida), servicios y cambios.  Análisis ciclo de vida de producto.
5.1.2. Realizar una evaluación de riesgos (identificar,  Registro de riesgos materiales.

analizar, evaluar) a todos los riesgos materiales,
entender sus causas e impactos potenciales,  Aplicación de herramientas de
para determinar su tolerancia y el contexto de terreno para riesgos materiales.
los planes del negocio.
5.1.3. El proceso de Administración de Riesgos es  Registro de Riesgos Materiales.

aplicado a toda actividad, de exploración,
proyectos, operaciones,etc.  Aplicación de Herramientas
preventivas para riesgos
materiales.
5.1.4. Los empleados y/o contratistas que realizan la  Registro de entrenamiento de

identificación de peligros y las evaluaciones de realización de inventario de
riesgos deben ser competentes, experimentados riesgos.
y supervisados.
 Registro de inventario de riesgos
revisado y aprobado.
5.2.
5.2.1. La jerarquía de control y jerarquía de mitigación  Inventarios de riesgos del área.

debe ser utilizada en el desarrollo de actividades
de control de riesgos.
5.2.2. Los gerentes y empleados han recibido una copia  Inventario de riesgos del área.
de la descripción de sus trabajos y lo han revisado
con su supervisor directo.
5.2.3. El nivel de gerencia correspondiente debe aprobar  Inventario de riesgo del área.
los controles para los riesgos HSE y debe
asegurar que los riesgos son reducidos al nivel  Planes de acción para eliminación
más bajo hasta donde sea razonablemente de riesgos materiales.
practicable y que el riesgos residual sea tolerable.
5.2.4. Se debe implementar y gestionar los controles  Inventario de riesgos del área.
críticos para que los riesgo materiales sean bien
controlados.  Planes de verificación de Riesgos
Materiales.
22
5.2.5. Se debe comprobar la efectividad de control con  Evidencia de revisión de matriz de

una frecuencia basada en el nivel de riesgos. riesgos; considerando accidentes
ocurridos, eventos ambientales
significativos y SIR.
5.3. Estándares y Procedimientos
5.3.1. La organización cuenta con un set de  Lista Maestra de Control de

documentos, manuales, procedimientos, etc.) de Documentos.
HSE correctamente definidos y mantenidos para
todas las actividades esenciales de Minera
Escondida.
5.3.2. La organización cuenta con procedimientos que  Procedimientos HSEC en áreas.
proporcionan la información necesaria para
implementar y asegurar el cumplimiento de los  Lista maestra de control
estándares. documentos.
5.3.3. La organización a través del sistema de gestión,  Auditorías de Estándares HSEC.

debe asegurar el cumplimiento con lo descrito por
los estándares HSEC definidos en Minera  Verificación en terreno.
Escondida.
5.4 Respuestas de Emergencias
5.4.1. La organización deberá tener planes de  Planes de Emergencia.

emergencias relativos a la naturaleza de las
actividades desarrolladas y los riesgos generales  Registro de Comunicación.
pertinentes. Esto planes deberán ser actualizados,
 Simulacros.
comunicados y ejercitados con regularidad (al
menos una vez al año).
5.4.2. Los planes de emergencia incluirán interfaces con  Planes de Emergencia.
otras áreas de trabajo de Minera Escondida,
proyectos, servicios locales de emergencia,
organismos gubernamentales, las organizaciones
comunitarias locales, expertos técnicos, según
sea necesario.
5.4.3. La información recolectada de los ejercicios de  Registro de Simulacro.
emergencias debe ser analizada para monitorear
tendencias, identificar aprendizajes, generar  Plan de Acción.
planes de acción y ser comunicada a los grupos
de interés internos y externos afectados para
luego implementar las correspondientes medidas
correctivas y preventivas.
5.4.4. En caso que ocurra una emergencia o incidente  Reporte del evento con sus
significativo (se entiende que es un evento real), el medidas inmediatas.
trabajo asociado en el área afectada no debe
reiniciarse hasta que sea autorizado por el  Entrevistas (Auditorías).
responsable o autoridad competente.
5.4.5. Se debe asegurar cumplimiento de la Gestión de  Auditoría al estándar.
Seguridad Industrial y Emergencia.
23
5.5 Gestión del Cambio
Nro. Nro. Nro.
5.5.1. Los cambios a la planta, equipos, procesos,  Cambios gestionados y

actividades, productos, servicios, entorno físico, documentados.
empleados y contratistas o con potencial de
impacto HSEC deben ser evaluados,
administrados y comunicados a los afectados y/o
involucrados.
5.5.2. Se debe llevar registro actualizado de los cambios  Registro del proceso de cambio
propuestos, el análisis o la evaluación realizada, la llevado por el área.
decisión final de implementación y las acciones
que deben implementarse para que el cambio
pueda realizarse.
5.5.3. Se debe realizar una evaluación de riesgos  Registro del proceso de cambio
cuando los cambios puedan afectar las bases de llevado por el área.
diseño, los parámetros de operación y/o los
controles, para asegurar que el cambio no  Inventario de riesgos de áreas.
introduce riesgos adicionales o de otra índole.
5.5.4. Los Gerentes deben asegurar que los cambios  Registro de firma de gestión del
son evaluados por personal competente. Los cambio por SI / Gerentes.
empleados y/o contratistas que hayan sido
autorizados por el gerente responsable
(accountable) deben aprobar los cambios,
incluyendo la duración de los mismos, solamente
si el nivel de riesgos es aceptable.
5.5.5. La duración de un cambio no debe ser excedida  Registro de cambios.

en el tiempo previamente definido sin la revisión y
aprobación del gerente responsable.
5.5.6. Todo cambio debe estar documentado. Los  Registro de cambios.

documentos (procedimientos, planos, planes y
registros) deben ser actualizados para estar  Registro de comunicación.
acordes con el cambio. Los cambios en
 Registro de participación head of
documentación deben ser comunicados a todos
HSE.
los partes interesadas.
24
Minera Escondida Requisitos Legales, Corporativos y Compromisos
6. Requisitos Legales, Corporativos

y Compromisos
Los requisitos HSEC legales, reglamentarios y otros deben estar identificados, accesibles, entendidos,
gestionados y cumplidos.
Identificación de Requerimientos
Cada área deberá identificar los requisitos HSEC legales, corporativos y de toda índole relativos a su actividad.
Los mismos deben estar claramente documentados y su cumplimiento verificado regularmente. Los requisitos HSE
identificados deberán estar accesibles para ser revisados de manera internas y externas (gubernamentales,
regulatorias, normativas, etc.).
Implementación y Gestión de Requerimientos
Los requerimientos HSE identificados en la organización deberán ser correctamente implementados y

gestionados. Entre estos requerimientos se encuentran:
 Requerimientos Higiene y Salud Ocupacional
La exposición de todos los empleados, proveedores/ contratistas y público en general a condiciones

peligrosas asociadas con nuestras operaciones se evaluarán de forma continua para minimizar los riesgos
para la salud. Se deberán implementar medidas para limitar la exposición a riesgos identificados y se
medirá periódicamente cualquier exposición a agentes peligrosos, además de vigilar la salud de los
trabajadores. La compañía perseguirá un enfoque proactivo hacia la conciencia de salud en general de
todos los empleados, sus familias y los proveedores/ contratistas.
 Requerimientos de Medioambiente
Minera Escondida continuamente se esforzará por minimizar el impacto de sus operaciones sobre el
medio ambiente. Se deben desarrollar planes e implementar las medidas adecuadas para prevenir la
contaminación ambiental, conservar los recursos naturales y minimizar la generación de residuos. Cuando
la eliminación de una fuente de contaminación no sea práctica, se dará tratamiento adecuado a los
residuos, el cual deberá ser monitoreado para minimizar el impacto de los vertidos y enajenaciones sobre
el medioambiente.
 Requerimientos de Seguridad
Minera Escondida gestionará sistemáticamente (a través del Sistema de Gestión HSE) la seguridad, para
la protección de sus empleados, proveedores/ contratistas, activos y el negocio en general.
Gestión HSE en los Proyectos
Todos y cada uno de los procesos de cualquier índole en Escondida deberán enmarcarse en los lineamientos HSE
definidos en la organización; por lo tanto la Gestión HSE estará presente en todos ellos.
25
6. REQUISITOS LEGALES, CORPORATIVOS Y COMPROMISOS
6.1. Identificación de Requerimientos
6.1.1. Los requisitos legales y otros compromisos  Matriz de Identificación de

HSEC deben identificarse, gestionarse, aspectos legales HSEC.
cumplirse estar accesibles y divulgarse no sólo a
los responsables de la implementación y  Difusión Matriz de identificación de
mantención, sino a todas las áreas y aspectos HSEC.
responsables que estén implicados en el
cumplimiento de cualquier requerimiento legal.
6.1.2. En aquellos casos que la normativa interna  Matriz de Identificación de

HSEC de Minera Escondida no contemple una aspectos legales HSEC.
regulación específica para una determinada
actividad, deberá darse cumplimiento con los  Plan de acción.
estándares o normas nacionales o
 Entrevistas.
internacionales aplicables respectivos.
6.1.3. Se debe llevar registro actualizado de la  Matriz de Identificación de

identificación, cumplimiento y divulgación de los aspectos legales HSEC.
requisitos legales y otros compromisos HSEC.
 Comunicación.
6.1.4. Si las evaluaciones legales se detectan  Reporte de incumplimiento.

incumplimientos, deben gestionarse como no
conformidad, deben elaborarse planes de acción  LOD (Libro de Obra Digital).
para asegurar la corrección conforme a lo
 Plan de acción.
indicado en la legislación local.
6.1.5. Cuando exista un conflicto entre la legislación  Matriz de Identificación aspectos

local y las exigencias de HSEC (por ejemplo: legales HSEC.
Políticas, Normas y Procedimientos internos),
prevalecerá la regulación más exigente, sin  Entrevistas.
prejuicio de asegurase el cumplimiento del
requerimiento contenido en la legislación local
de que se trate.
6.1.6. Las excepciones en ámbito de cumplimiento  Registro de aprobación de

corporativo, deben ser aprobadas por el excepciones.
Presidente de Minera Escondida, con la
aprobación de las gerencias respectivas.
6.1.7. Para cualquier proyecto, se debe definir una  Matriz de Identificación de

matriz de requerimientos legales y de HSEC. aspectos legales HSEC.
6.1.8. Se deben realizar evaluaciones periódicas del  Plan de Auditoría Legal.

cumplimiento de los requerimientos legales por
lo menos anualmente o ante el evento de existir  Plan de acción.
cambios en los requerimientos legales.
26
6.2. Implementación y Gestión de Requerimientos de Higiene y Salud Ocupacional
6.2.1. La organización deberá asegurar que los servicios  Auditoría de revisión de servicios
médicos y de primero auxilios son apropiados. médicos.
6.2.2. Existen iniciativas orientadas a promover y  Registro de iniciativas.

fomentar un estilo de vida seguro y saludable.
 Plan de implementación.
 Registro de comunicación.
6.2.3. La organización deberá incorporar los  Auditoría del estándar.

requerimientos de desempeño propuestos en
“Nuestros Requerimientos (GLD) de Salud” para la
administración de exposiciones a agentes
dañinos, evaluaciones médica, administración de
casos, programas relacionados con la fatiga,
drogas y alcohol.
Requerimientos de Medio Ambiente
6.2.4. Todos los sitios u operaciones deben desarrollar y  Implementación Sistema SIGMEL.
mantener un Sistema de Gestión Ambiental
certificado basado en la norma ISO 14001/2015 o  Registro de Seguimiento.
sus actualizaciones posteriores.
requerimientos de desempeño propuestos por el
“Nuestros Requerimientos (GLD) de Medio
Ambiente y Cambios Climáticos, para la gestión
de territorio, biodiversidad, agua, aire, gases de
efecto invernadero (GHG), hidrocarburos y
residuos.
Requerimientos de Seguridad
6.2.6. La organización deberá gestionar  Programa Anual de Salud,

sistemáticamente la gestión de seguridad para Seguridad, Medio Ambiente.
proteger a los empleados, clientes, contratistas y
todas las demás personas directamente
involucradas con nuestras actividades, de acuerdo
a lo requerido en el D.S. 76.
6.2.7. Los planes de emergencia incluirán interfaces con  Programa Anual de Salud,
otras áreas de trabajo de Minera Escondida, Seguridad, Medio Ambiente.
proyectos, servicios locales de emergencia,
organismos gubernamentales, las organizaciones  Programa de las Gerencias
comunitarias locales, expertos técnicos, según Generales.
sea necesario.
 Planes de 90 Días.
27
6.2.8. La organización deberá vigilar el cumplimiento por  Verificación de cumplimiento del

parte de las empresas contratistas y/o Programa Anual Salud, Seguridad,
subcontratistas de las normativas y/o sistemas de Medio Ambiente.
Seguridad de Minera Escondida.
6.2.9. La organización deberá elaborar y mantener un  Lista maestra de documentos.
sistema documentado de procedimientos de
operación que garanticen el cumplimiento de los
reglamentos locales.
requerimientos de desempeño propuestos por el
“Nuestros Requerimientos (GLD) de Seguridad.
6.3 Gestión HSE en los Proyectos
Nro. Nro. Nro.
6.3.1. Los requerimientos HSE aplicables a cada  Matriz de Identificación de

proyecto deben ser identificados, seleccionados, aspectos legales HSE.
evaluados e incluido durante las fases de estudio
 Inventario de riesgos de las áreas.
del mismo (Identificación, selección y de
definición) y luego implementados en la fase de  Plan de acción.
construcción y puesta en marcha.
 Cumplimiento requisitos SIGMEL.
6.3.2. Durante el desarrollo de los proyectos se deben  Registro de identificación de
considerar los aprendizajes previos (propios y de eventos asociados.
la industria) incidentes significativos y otras
fuentes relevantes.
6.3.3. El gerente de proyecto responsable debe asegurar  Informe técnico de cumplimiento.
la gestión de los riesgos HSE en la evaluación de
 Registro de identificación de
los proyectos como parte del diseño y luego
eventos asociados.
durante la ejecución y puesta en marcha.
6.3.4. Se debe realizar revisiones para evaluar la calidad  Informe técnico de cumplimiento.
y grado de cumplimiento de los requerimientos
 Manuales técnicos de puesta en
HSE en cuanto a:
marcha y operación.
 Aprobación del Proyecto.  Entrega del Proyecto.
 Factibilidad de la construcción,  Cumplimiento requisitos SIGMEL.
operación y mantenimiento de la
 Caminatas (revisión previo a la
planta, su equipamiento y sistemas,
entrega del Proyecto)
así como la pre y post puesta en
marcha.
 Previamente se debe identificar y

documentar, respecto del
equipamiento crítico, los sistemas,
procedimientos y actividades HSE
requeridos para la ejecución.
 Contar con los permisos de los

diferentes organismos del estado.
28
Minera Escondida Aseguramiento y Acción Correctiva
7. Aseguramiento y Acción
Correctiva
Deberán existir sistemas para monitorear el desempeño y resultados de la gestión de HSEC de Minera Escondida
frente a las expectativas, el cumplimiento de las políticas aplicables de HSEC, estándares y otros requerimientos y
los resultados de los esfuerzos de mejora continua.
Las medidas y/o acciones correctivas serán las adecuadas y su efectividad ha de ser evaluada periódicamente.
Reporte e Investigación de Accidentes/ Incidentes/No Conformidades
Cada área y sitio de trabajo en Minera Escondida fomentará el reporte de no conformidades y registro de todos los
eventos HSEC. Los eventos significativos reales y potenciales serán investigados y analizados, según modelo de
Investigación establecido por la organización, y las lecciones aprendidas de estas investigaciones serán
comunicadas y las acciones correctivas implementadas. La Gerencia deberá priorizar las acciones correctivas
recomendadas en las investigaciones, asignar responsabilidades y supervisar su progreso hasta el final.
Se utilizará un sistema común de información para el registro de incidentes, contribuyendo al desarrollo de perfiles
de riesgo en nuestra actividad de negocios.
Auditoría y Monitoreo
La organización deberá conducir auditorías y revisiones para asegurar la implementación y eficacia de su Sistema
de Gestión HSEC.
Acciones Correctivas y Preventivas
La organización implementará acciones correctivas, preventivas y programas de mejora continua para todas las
áreas del negocio y deberá involucrar a todos nuestros empleados y proveedores/contratistas. Minera Escondida
promoverá una cultura, para alentar a los empleados a informar problemas, no conformidades y comportamientos
no éticos. Todos los empleados y proveedores/contratistas, serán motivados a proponer mejoras a los estándares,
procesos y sistemas existentes.
Gestión de Reconocimientos
Minera Escondida contará con programas de reconocimiento para estimular la participación de empleados y
proveedores/ contratistas en el proceso de mejora continua de HSEC.
Revisión del Desempeño
Los Indicadores clave de desempeño (KPI) serán identificados, medidos y revisados para asegurar la mejora
continua de HSEC.
29
7. ASEGURAMIENTO Y ACCIÓN CORRECTIVA
7.1 Identificación y Priorización de Riesgos
7.1.1. Todos los incidentes / No Conformidades de  Procedimiento General de Gestión

HSE son reportados, registrados, investigados e de Eventos HSE.
informados según un modelo establecido en el
procedimiento estructural.  Registro de Comunicación.
7.1.2. Los factores y causas básicas que contribuyen  Estándar de Reportes HSE.
al Incidente /No Conformidad como también los
controles orientados a la prevención de eventos  Procedimiento General de Eventos
similares y el análisis de fallas de los controles, HSE.
son registrados y documentados.
7.1.3. La organización deberá incorporar los  Registro de Riesgos Materiales.

requerimientos de desempeño propuestos por
“Nuestros Requerimientos” (GLD), Reportes de  Aplicación de Herramientas
HSEC para cumplir con las obligaciones de preventivas para riesgos
reporte de desempeño en Salud, Seguridad, materiales.
Medio Ambiente y Comunidad.
7.2. Auditoría y Monitoreo
7.2.1. Se deben realizar verificaciones y auditorías con  Plan de Auditoría.

frecuencia determinadas según el nivel de riesgos
a los sistemas y procesos de gestión HSEC.  Plan de Verificaciones.
 Plan de Acción.
7.2.2. El nivel de aplicación y cumplimiento con  Plan de Auditoría.

elementos del Sistema de Gestión HSEC es
medido periódicamente a través de auditorías
internas y/o externas.
7.2.3. Los equipos auditores deben tener experiencia  Registro de Auditores acreditados.
acreditada en Auditorías de sistemas de gestión y
ser independientes del área auditada y deben
asegurar la objetividad e imparcialidad de las
Auditorías.
7.3. Acciones Correctivas y Preventivas
7.3.1. Los No - Cumplimientos y las oportunidades de  Registro de Seguimiento.

mejoramiento HSEC identificados deben ser
reportados; se deben elaborar y ejecutar planes
de mejoramiento y se debe evaluar la efectividad
de las acciones correctivas y preventivas.
30
7.4 Gestión de Reconocimientos
7.4.1. Se debe contar con programas de  Guía de Reconocimiento.

reconocimientos para alentar la participación del
personal (propio y contratista) en el proceso de
Mejora Continua de HSEC.
7.5 Revisión del Desempeño
Nro. Nro. Nro.
7.5.1. El desempeño HSEC y estado de los KPI’s deben  Seguimiento de KPI HSEC.
ser medidos periódicamente.
 Registro de evaluación de
desempeño HSEC.
7.5.2. La organización debe realizar revisiones de  Auditoría HSEC.

desempeño formales que permitan determinar la
eficacia del Sistema de Gestión HSEC, además  Auditoría Sistema Gestión HSE.
de capturar información necesaria para lograr su
 Plan de Acción.
Mejora Continua.
31

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Manual Sistema de Gestión

4. Gestión de Proveedores y Contratistas 19

6. Requisitos Legales, Corporativos y Compromisos 25

7. Aseguramiento y Acción Correctiva 29

I. Sistema de Gestión HSEC

 Proporcionar un enfoque sistemático para la gestión y desarrollo del sistema SIGMEL.

e. Nuestra Política de Seguridad, Salud, Medio Ambiente y Relaciones

f. Características del Sistema de Gestión HSEC

 Es un sistema dinámico que incluye un orden jerárquico de documentación.

 Requisitos legales locales y nacionales.

 Requerimientos corporativos (Our Requirements HSE y otros).

 Requerimientos normativos voluntarios (ej): OHSAS 18001:2007, ISO 14.001:2015, etc.

g. Estructura del Sistema de Gestión HSEC

Fig. 1: Estructura del Sistema de Gestión HSE.

1. Liderazgo 1.1 Compromiso.

Tabla 1: Elementos y Sub-Elementos del Sistema de Gestión HSE.

Fig. 2: Ciclo PDCA en el Sistema de Gestión HSE.

h. Cumplimiento Legal y Corporativo

 D.S. N° 78, Reglamento de almacenamiento de sustancias peligrosas, Ministerio de Salud.

 D.S. Nº 90, Ministerio de Economía, Fomento y Reconstrucción, Reglamento de seguridad para el

 D.S. N° 55/94 del Ministerio de Transportes y Telecomunicaciones. Norma de emisión a vehículos

 D.S. Nº 132, Ministerio de Minería, Reglamento de Seguridad Minera.

 D.S. Nº 148, Ministerio de Salud, Reglamento Sanitario Manejo Residuos Peligrosos.

 D.S. Nº 298, Ministerio de Transportes y Telecomunicaciones. Reglamento de Transporte de cargas

 D.S. N° 28, Exposición Ocupacional a Hipobaria Crónica Intermitente.

 Protocolo de Vigilancia de Riesgos Psicosociales en el trabajo.

 Protocolo de Riesgos Músculo esqueléticos en el trabajo.

Nuestros 5. Administración de Riesgos. 5.4 Respuesta de emergencia.

Nuestros 6. Requisitos Legales y 6.2 Implementación y gestión de

Nuestros 6. Requisitos Legales y 6.2 Implementación y gestión de

Nuestros 5. Administración de Riesgos. 5.1 Identificación y priorización de

Salud 5.2 Control del riesgo.

Nuestros 5. Administración de Riesgos. 5.1 Identificación y priorización de

Control de Documentos 5.2 Control del riesgo.

Tabla 2: Correspondencia de GLD’s “Our Requirements” con el Sistema de Gestión HSE.

 Requerimientos del Sistema - ¿Qué objetivos persigue el sistema?

 Implementación de Requerimientos - ¿Cómo logramos estos objetivos?

Our Requerimientos Global (BHP).

Estándares de Assets (manuales de

Formularios / Check List / Manuales del Fabricante / Registros.

Fig. 2: Jerarquía Documental del Sistema de Gestión HSE.

j. Medición del Sistema de Gestión HSEC

Corresponden esencialmente a análisis y evaluaciones de aspectos cualitativos de los procesos preventivos. En el

k. Elementos de gestión y Requerimientos de Desempeño

 Representación Sistema de Gestión HSEC (estructura panal de abejas).

 Manual Sistema de Gestión HSEC.

 Guía de Implementación del Sistema de Gestión HSEC.

 Procedimiento Revisión Gerencial.

 Procedimiento de Objetivos y Metas de HSEC.

 Procedimiento Elaboración de Planes y Programas HSEC.

 Procedimiento General de Capacitación Temas HSEC.

 Procedimiento de Control de Documentos y Registros.

 Glosario de Términos y Definiciones.

EG 4: Gestión de Proveedores y Contratistas

 Procedimiento Verificación de Seguridad Para Empresa Contratistas.

 Procedimiento de Administración del Cambio.

 Procedimiento para Identificación - Evaluación - Análisis y Gestión HSEC.

EG 6: Requisitos Legales y Corporativos

 Procedimiento Manejo de Aspectos Legales HSEC.

EG7: Aseguramiento y Acción Correctiva

 Procedimiento General de Gestión de Eventos HSEC.

 Procedimiento de Seguimiento y Medición del Desempeño.