INFORME

ACTIVIDAD EVALUATIVA EJE 3

ELABORADO POR:

LEONARDO ENRIQUE CHAPARRO CABALLERO

FUNDACIÓN UNIVERSITARIA DEL AREA ANDINA

BOGOTA D.C
2019
 INTRODUCCION

La Auditoria es uno de los muchos sistemas de control interno con el que cuenta
una empresa con el fin de llevar un seguimiento y proteger de tal manera los activos
de la compañía. Este, consiste en un conjunto de procedimientos y políticas para
minimizar riesgos, mejorar procesos internos, mapear procesos operativos, cumplir
con las normas y requisitos establecidos por la ley colombiana y, en pocas palabras
optimizar en definitiva los métodos del negocio detectando con facilidad fallas en el
sistema, en los procesos, desvíos de dinero, entre otras cosas.
El objetivo de este plan de auditoria es velar por el cumplimiento de cada una de las
normas y requisitos exigidos garantizar el buen manejo y certificar a la empresa por
el proceso que llevan si se está haciendo de manera correcta.
1. MAPA CONCEPTUAL DE LA AUDITORIA INTERNA
 2. PLAN DE AUDITORIA
El presente es el plan de auditora que se e realizara a la tienda 0549 de tiendas
ara con el fin de mejorar procesos que se manejan en esta tienda las áreas a
revisar son oficina, sala de venta, bodega y zona de procesos.

Plan de auditorias internas Versión: 2.0

ABC Código registro: xxxx Página 1 de
LTDA. 1
Sistema de
Gestión
Integral
Fecha 6 de nov de 2019 Ciclo 1 No. Audit: 1
Objetivo de la auditoria
Examinar y evaluar la adecuada y eficiente aplicación de los sistemas de
control interno, velando por la preservación de la integridad del patrimonio de una
entidad y la eficiencia de su gestión económica,
alcance de la auditoria
Revisar y evaluar la validez, suficiencia, calidad y aplicación de los controles contables, financieros y
operativos de una empresa promoviendo un control efectivo a un coste rentable

Auditor líder Leonardo Chaparro Caballero

Personal a auditar Departamento o área
Sergio Ramirez Jefe de Tienda (Oficina)
Viviana Rodirguez Supervisora (bodega)
Alex Molina Supervisor (Sala de Ventas)
Emily Villa Operador tienda (Zona de Procesos)
Rosa Sanchez Operador tienda (Caja registradora)
Operador tienda ( Área de
Brayan jimenez almacenamiento)

Día en que se llevará a cabo la auditoria 6.nov.2019

Lugar donde se hará la auditoria Tienda 0549 Tintala
Qué se auditará ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001
Hora de iniciación 8:00 a. m.
Requisitos que se auditarán El cumplimiento de los requisitos
legales y normativos que le aplican.
Documentos solicitados para realizar la auditoria Carpetas de empleados, documentos
legales, formatos de calidad y procesos,
conciliaciones de caja, reporte de
recogidas.
Equipo auditor Firma
Leonardo Chaparro Caballero Leonardo Chaparro
Juan Camilo Murcia Juan Murcia
Esteban
Medina Esteban Medina
Jose Antonio Salazar José Salazar

Fecha
Nombre y firma del auditor líder Autorizado por: actualización
Leonardo Chaparro Caballero Leidy Rodriguez 7-nov-19
 CONCLUSIONES

Se concluye que la auditoria interna es una parte fundamental para una empresa ya
que esta le garantiza que los procesos o actividades que realizan se esté realizando
de la mejor manera bajo los regímenes establecidos, la presente actividad nos
ayuda a entender un poco más de cómo preparar una auditoria como hacerla, que
evaluar y que criterios revisar; me parece que son conocimientos muy importantes
ya que en toda empresa se evalúan y es fundamental tenerlos presentes para
realizar el trabajo de una buena manera.