LISTAS DE VERIFICACION MECI CALIDAD AMBIENTE LABORAL - 2013-Resp

PROCESO DE EVALUACIONES Y AUDITORÍAS Código:
FGN- 18000-F-02
Versión: 03
LISTA DE VERIFICACION Página 1 de 15
AREA O PROCESO EVALUADO FECHA AUDITOR LIDER
SUBPROCESO DE AMBIENTE LABORAL Noviembre 1 de 2013 Elizabeth León Dimas
REQUISITO / CUMPLE REF. *

CUESTIONARIO SI/NO NOTAS DE AUDITORIA
CRITERIO P/T
Manual de ¿Qué significa o que entiende por Un sistema que reúne resultados sostenibles, mejora continua. El
Gestión SGI? SGI articula y armoniza modelos de Calidad, MECI e ISO17025
integral de la
FGN
FGN-14100-
M-01 v07
NTC GP1000:2009
Modelo Estándar de Control Interno MECI1000:2005
4.1 Requisitos Generales
MECI –
Subsistema - Control Estratégico
Componente – Direccionamiento Estratégico.
5.6. Revisión por la dirección
Control Estratégico – Administración del Riesgo
8.1 Medición, Análisis y Mejora
Control de Evaluación
4.1.a Conoce el objetivo del Subproceso de 'Contribuir al mejoramiento de la calidad de vida de los servidores de la
Ambiente Laboral Fiscalia General de la Nacion a traves de Planes, Programas de
Bienestar y el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
4.1.a Conoce el alcance del Subproceso de
Ambiente Laboral Inicia: Con la identificacion de necesidades de Bienestar y Seguridad
y Salud en el Trabajo.
El Subproceso abarca desde la identificacion de las necesidades de

los servidores relacionadas con Bienestar y Seguridad y Salud en el
Trabajo, hasta la evaluacion y seguimiento a los Planes y Programas
de Bienestar y el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo. Además realizar seguimiento al estado actual de los Créditos
de Vivienda.
Finaliza: Con la ejecucion de Planes y Programas de Bienestar y
el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
4.1.a Conoce el mapa de procesos de la Nivel de Apoyo.sub ambiente laboral
entidad ¿En qué nivel se encuentra el
subproceso?
4.1.b Conoce con cuales procesos y Proceso Planeación Institucional. Proceso Seguimiento y Medición
subprocesos interactúa el subproceso Proceso Evaluaciones y Auditoría. Proceso Gestion del Talento
de Ambiente Laboral Humano. De todos los Procesos y Subprocesos
4.1.b ¿Cuáles son las entradas que recibe Direccionamiento Estratégico .Administración de Riesgos
de estos procesos y subprocesos? Informes de Auditoría. Documentacion del Proceso y Subproceso
Informacion del Proceso y Subproceso. Necesidades de Bienestar
Necesidades de Seguridad y Salud en el Trabajo. Cartera por
recaudar
4.1.b ¿Cuáles son las salidas de su POA. Documentación actualizada y divulgada. Mapa de Riesgos.
subproceso? Directrices emitidas. Informes. Solicitud de Acciones de Mejora
(SAM).
Competencias actualizadas. Sistemas de información actualizados
Planes y Programas de Bienestar ejecutados. Planes y Programas
del SG-SST ejecutados. Cartera recaudada.
O F I C I N A D E C O N T R O L I N T E R N O
Diagonal 22 B No.52-01. Bloque C. Piso 3º Bogotá D.C.
Teléfonos 5702000-4149000 Exts. 2152 - 2153 fax 2161
w w w. f i s c a l i a . g o v. c o
FGN- 18000-F-02
Versión: 03
4.1.c, e ¿Qué criterios o métodos tiene para

asegurarse que la operación y el
control de los procesos sean
eficientes y eficaces? ¿Cómo realiza
la medición?
Validar mecanismos de seguimiento y

control como indicadores de gestión
en la caracterización.
Verificar que estén implementados y

documentados.
4.1.e y 8.1- Los indicadores son medibles y
8.4 verificables
1. Los conoces
2. Cómo aporta a su cumplimiento
3. En cual aportas
4. Envías la fichas muestrémelas
4.1.e - 8.1- 8.4 Existe al menos un indicador para Hay cinco de eficacia y uno de efectividad.
cada tipo (eficiencia, eficacia y Eficacia: grado en el que se realizan las actividades planificadas y se
efectividad) alcanzan los resultados planificados.
Eficiencia: relación entre el resultado alcanzado y los recursos
utilizados.
Efectividad: Medida de impacto de la gestión tanto en el logro de los
resultados planificados, como en el manejo de los recursos utilizados
y disponibles.
4.1.e - 8.1- 8.4 Los indicadores cuentan con ficha SI

técnica
4.1.e - 8.1- 8.4 Las fichas técnicas de indicadores Si
son analizadas – datos validados
4.1 d y 5.1a Cuentan con los recursos e Verificar el conocimiento de la
información necesarias para el
desarrollo de la operación y el Matriz y Flujos de Información y Comunicación
seguimiento del subproceso
Validar recursos de información

primaria y secundaria del subproceso.
Identificar fuentes de información

(entradas a procesos) necesarias
para la operación por ej. Mecanismos
para la recepción, registro y atención
de sugerencias, recomendaciones, y
PQR.
4.1 d y 5.1a Conoce la diferencia entre Información Primaria: es la que viene de fuera, que es la externa.
información primaria y secundaria
Fuentes : Entidadespromotoras de salud, fondos de pensiones,
Caja de Compensación familiar,Administradora de riesgos profesionales, Ministerio de Protección Social, e
(Bancos, empresas comerciales).
Información Secundaria: es la generada por cualquiera de los procesos.
Fuentes: Jefe de sección, profesionales y servidores con funciones

de coordinación de zona, jefatura.
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4.1 d y 5.1a Conoce los sistemas de información Actos administrativo, Orfeo, Juridico legal, Spoa,Sisplam,Sispoa,
empleados por la FGN Mesa de Ayuda, STW Sistema de Turnos Web, Sistema Infoturno,
Especificar que sistemas emplea el Matriz de Corte Penal Internacional, Dataquin, SIG Sistema técnico
subproceso Ambiente Laboral. Investigativa,Sistema Integrado de Gestion de la Calidad- BIT. WWW.
Fiscalia.gov.co.
4.1 d y 5.1a Conoce el plan de medios y sabe
dónde encontrarlo El Plan de Medios fija el marco institucional de la comunicación pública en la Fiscalía
General de la Nación con el propósito de fortalecer la comunicación con sus públicos
externos e internos.
Sistema de Gestión Integral/ Plan de Medios/

4.1.g y 5.6.2 El subproceso cuenta con mapa de Si ver herramienta de riesgo
riesgos
4.1.g y 5.6.2 Existe evidencia de participación del

equipo para generar el mapa de
riesgos
4.1.g y 5.6.2 Conocen la guía de administración del FGN-14100G06 Version 4. Esta proceso planeación institucional.
riesgo?
FGN- 18000-F-02
Versión: 03
4.1.g y 5.6.2
Se identificaron puntos de control
sobre los riesgos del subproceso de
administración de personal.
Se aplican los controles?
4.1.g y 5.6.2 Ver arriba detallado

Los controles identificados están
documentados y existe evidencia de
ejecución.
4.1.g y 5.6.2 Las acciones preventivas se han Ver arriba detallado
ejecutado
4.1.g y 5.6.2 Se ha realizado seguimiento a las evidencias
acciones preventivas?
4.1.g y 5.6.2 Se ha revisado el mapa de riesgos al N/A
menos una vez al año?
4.1.g y 5.6.2 Conoce las políticas de
administración del riesgo para el Riesgos Operativos. Se protegerá y mantendrá el mayor nivel de
Subproceso Ambiente Laboral? bienestar físico y mental de todos los servidores, previniendola
generación de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales, a
través del fortalecimiento de los programas de salud ocupacional y
bienestar social y fomentando la práctica del deporte, el uso del
gimnasio y la participación en actividades que contribuyan a mejorar
su calidad de vida. (Subproceso Ambiente Laboral)
Lo ubica
Sistema de Gestión Integral/ Estructura Documental/ Administracion
del Riesgo y Listado Maestro de Documentracion/ Politica de
Administracion del Riesgo / Pestana: Politica de Administracion de
Riesgo en la Entidad.
4.2.1 Gestión Documental - Generalidades

MECI –
FGN- 18000-F-02
Versión: 03
Subsistema – Control de Gestión

Componente – Actividades de Control, Información.
4.2.1.a, b, c y Que otros controles maneja el Cronogramas, planillas,
d procedimiento además de los puntos
de control de los procedimientos
4.2.1.a, b, c y Son suficientes y adecuados
d
4.2.1.a, b, c y Los procedimientos y guías cumplen Verificar en los formatos de calidad si cumplen con el procedimiento
d con los lineamientos para elaboración
de documentos dentro del SIG?
4.2.1.a, b, c y Cuáles son los 5 procedimientos Sí, son 5. Tres controles, una acciones y una auditoría.
d obligatorios de la norma · Los procedimientos documentados requeridos por las normas NTC
GP 1000:2009 y NTC-ISO 9001, se relacionan a continuación:
o Procedimiento para Control de DocumentosFGN-14100-P-01.

o Guía para el control de los registros FGN-14100-G-02.
o Procedimiento de acciones correctivas y preventivas FGN-14100-P-
02.
o Procedimiento para el control del servicio o trabajo de ensayo no
conforme FGN-14100-P-03.
o Procedimiento para Auditorías Internas FGN-18000-P-01.
4.2.2 Manual de calidad

4.2.2 Conoce el manual de calidad de la
entidad?
4.2.2 Se ha divulgado el manual de calidad
a los servidores del proceso?
4.2.3 Control de documentos
4.2.3 Conoce el procedimiento de control o Procedimiento para Control de DocumentosFGN-14100-P-01.
de documentos
OBJETIVO
Establecer las actividades y responsabilidades para la elaboración,
modificación, revisión, aprobación, distribución, eliminación,
conservación, oficialización y consulta de los documentos del
Sistema de Gestión Integral de la Fiscalía General de la Nación con el
fin de garantizar la disponibilidad y uso de versiones actualizadas
aplicables de los mismos.
4.2.3 Cuáles documentos internos tiene el
proceso
DOCUMENTOS INTERNOS: Documentos que describen el quehacer
Institucional y que son generados dentro de la Entidad tales como:
Manuales, Procedimientos, Protocolos, Guías, Instructivos y
Formatos.
4.2.3 a Cómo se efectúa la aprobación de

documentos antes de su emisión
Validar uso de formato “Solicitud de

cambios en los documentos internos
FGN-14100-F-02 v05”.
(BIT- Proceso administración de documentos y
registros)
En el evento de que consideres que el
formato que utilizas debe modificarse
cuál es el procedimiento que usted
seguiría.
4.2.3 b Se han revisado y actualizado los
documentos internos?
Cómo te dan a conocer estas
actualizaciones.?
4.2.3 b Tiene mecanismos establecidos para El líder del proceso, el enlace MECI, o en la intranet se me informa al
socializar los documentos ingresar al link del SGI se informa los documentos actualizados,
aprobados? además cada vez que voy a utilizar un formato lo bajo directamente d
la Web para evitar que estén obsoletos y ahí me puedo cuentar de la
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Versión: 03
versión actualizada.
4.2.3 c,d Los documentos internos usados por
los servidores se encuentran en la
versión vigente y disponibles.
Ubicame cualquier formato de tu

proceso e identifica donde se
muestra que es la última versión.
Validar si saben cómo acceder a los

documentos internos en el BIT
4.2.3 e Los documentos internos del Conoce el concepto de legibilidad y se observo en los formatos….
subproceso permanecen legibles y Planilla de capacitacion,,, que los mismos están cerrados, foliados,
fácilmente identificables? legibles y debidamante registrados.
4.2.3 f Se identifican y controlan los
documentos externos? Mantener actualizados y controlados el Listado Maestro de
Documentos Externos y normatividad, el cual debe llevar en la
parte inferior la fecha de actualización de la información y
trazabilidad de la misma /formato de caracterización, pestaña
LMDE
4.2.3 f Quien es responsable de actualizar el Líderes de procesos o subprocesos y servidor designado por el líder
listado maestro de documentos del proceso o subproceso.
externos?
Direcciones seccionales y demás dependencias
Validar metodología para actualizar
los documentos externos. Cuando una seccional identifique documentos externos que no se
encuentren registrados en el LMDE y normatividad del proceso o
subproceso del que hace parte (formato de caracterización, pestaña
LMDE), debe informar al líder respectivo del nivel central o a su
delegado, para que realice la actualización de dicho formato
4.2.3 g Se previene el uso no intencionado de Se toman directamente de la WEB para prevenir la utilización de
documentos obsoletos. Se identifican documentos obsoletos
adecuadamente. OBSERVACION
Fto nnnnnnn no s eenci
4.2.4 Control de registros

4.2.4 Como controla los registros  IDENTIFICACION:  ALMACENAMIENTOI: PROTECCIÓN: 
RECUPERACION: TIEMPO DE RETENCION Y DISPOSICION
FINAL: „ DISPOSICION: „ GENERACION DEL REGISTRO:
CONSULTA DEL REGISTRO: IDENTIFICACION DEL REGISTRO
4.2.4 Conoce la guía para control de
registros y su ubicación? Guía para el Control de los Registros -FGN-14100-G2 v4)
((BIT- Proceso Administración de Documentos y
Registros – Guía para el Control de los
Registros -FGN-14100-G2 v4)
4.2.4 Qué tipo de registros utiliza su Registros Fisicos o electrónico
subproceso?
Se controlan en la matriz control de registro.
Validar registros físicos, técnicos y
electrónicos.
4.2.4 El subproceso de Ambiente Laboral
cuenta con matriz control de
registros.
Donde se encuentra (en que formato)
la matriz de registros.
Validar matriz de registros.
(BIT- Proceso Planeación Institucional –
Caracterización del Subproceso de Ambiente
Laboral - FGN-14100-F-29 v3) En la caracterización
4.2.4 Matriz de registros se encuentra
completa y bien diligenciada.
-Para código si es un registro no

normalizado se indica NA
FGN- 18000-F-02
Versión: 03
-Identificación: manera como se

encuentra id el registro(carpeta o ruta
de acceso)
-Medio: físico o magnético
-Ubicación: lugar donde se encuentra
el registro
-Responsable: cargo responsable de
conservar el registro
-Tiempo de Retención: periodo que se
debe conservar el registro antes de su
disposición final.
-Disposición final: acción tomada
sobre los registros (destrucción,
archivo muerto, permanente,
actualizar, etc)
4.2.4 Según la matriz de registros realizar Solicitar la matriz y sobre una carpeta realizar la trazabilidad.
trazabilidad sobre uno de ellos y
validar:
Legibilidad: Los registros deben ser
legibles sin enmendaduras y
tachones, no deben ser borrados no
eliminados. Los errores en el
diligenciamiento de los registros se
tachan con una línea en el texto a
corregir y se escribe el nuevo texto al
margen del documento seguido de la
firma de quien efectuó la corrección.
Identificación: Ver código en
carpeta. Nombre de la serie
documental y código.
Almacenamiento: Cajas y carpetas
rotuladas (series y sub series).
Archivo de gestión.
Foliación en lápiz negro
Registro en medio magnético con
clave de acceso y existencia de
backups)
Recuperación: Facilidad de acceso
a los registros y a la información
contenida en ellos, clasificación y
localización.
Generación del registro: Todos los
registros elaborados a mano se
diligencias letra legible sin
enmendaduras y con bolígrafo. No se
deben dejar campos en blanco se
debe usar NA o línea y comillas para
actividad repetitiva.
Los archivos de gestión
corresponden con la TRD de su
subproceso
Se han efectuado las transferencias
dentro del término correspondiente
Ver registro Formato.
Se cumplen los lineamientos de

gestión documental en los archivos
de gestión
EV. Carpetas foliadas –forma de libro,

orden descendente- primer folio fecha
más antigua, igual su foliatura a lápiz
negro en la parte superior derecha, sin
FGN- 18000-F-02
Versión: 03
copia de un mismo documento, sin

manuscritos o borradores, no libros,
publicaciones, etc. Documentos
alineados y perforados costado izquierdo
central, archivado tapas legajadoras
rotulado tapa inferior derecho,
diligenciado a tinta negra, excepto nro de
caja y carpeta (lápiz) –. .Cuenta con
formato único de inventario, transferencia
y/o descarte expedientes administrativos
FGN61100-F-02, vers 02, cajas
normalizadas (código dependencia, nro.
caja consecutivo, rango de carpetas);
préstamo de carpeta. Tener en cuenta si
contiene fotografías, negativos,
disquetes y CD
4.2.4 Quien es el responsable de velar por

la correcta elaboración, conservación Cada líder o responsable de proceso y subproceso es el encargado de
y buen uso de los registros. velar por la correcta elaboración, conservación y buen uso de los
registros, tal como lo establece la Guía para el Control de registro.
4.2.4 Conoce la diferencia entre formato y Formato: Documento que la entidad utiliza donde se registra
registro. información.
Registros son un tipo de documento que contiene la información que
evidencia las actividades ejecutadas dentro de los procesos y
subprocesos, por ejemplo oficios, los Formatos una vez diligenciados,
libros de control.
5.1 Responsabilidad de la dirección /Compromiso de la dirección

MECI
- Control Estratégico - Ambiente de control – Estilo de dirección
Control estratégico – Direccionamiento estratégico – Estructura organizacional.
Control de gestión – Comunicación pública – comunicación organizacional.
5.3 Política de calidad
MECI
Control estratégico – Direccionamiento estratégico y ambiente de control – Acuerdos, Compromisos y Protocolos Éticos.
Control de gestión – Actividades de Control – Políticas de Operación.
5.1.a Se le comunicó a los servidores la EQUIPO MECI
información sobre el SGI
5.1b y 5.3 Conoce la política de calidad, sabe Sistema de Gestión Integral/ Politica Sistema gestión Integral/
dónde encontrarla
5.1b y 5.3 Sabe para qué se crea una política de
calidad
-Garantizar que la alta dirección defina
formalmente la orientación de la entidad en
materia de calidad, que le permitan cumplir la
función para la cual fue creada, satisfacer a sus
clientes y optimizar el uso de sus recursos.
5.1b y 5.3 Se divulgó la política de calidad
La Fiscalía General de la Nación está
comprometida con el cumplimiento de su
misión y con la satisfacción integral de las
necesidades de la sociedad y otras partes
interesadas Por lo anterior basa su política en:
Enfocar su gestión a resultados sostenibles,
que generen confianza basada en la
transparencia de sus actuaciones; Desarrollar
en forma ágil y oportuna todas las acciones;
Mantener una comunicación oportuna y fluida
con la sociedad, acorde con los niveles de
confidencialidad y seguridad requeridos;
Mejorar las competencia del talento humano en
un ambiente que favorezca su gestión
Igualmente, se compromete a desarrollar una
gestión basada en la mejora continua de la
prevención de la contaminación ambiental y los
efectos que esta produzca en la salud y
seguridad del personal, en el marco de la
legislación que le compete al sistema de
gestión integral. (Versión 02, 2012/09/)
FGN- 18000-F-02
Versión: 03
5.1b y 5.3
Conoce el Código de Ética
5.1b,e y 5.3
Se lo dieron a conocer?
5.1b y 5.3
Sabe cuál es la utilidad de un Código
de Ética en la Entidad
-Define parámetro de comportamiento que

orienta la actuación de los servidores públicos
en la ejecución de sus actividades, con el fin de
lograr el cumplimiento de sus funciones y de los
fines del estado.
5.1b y 5.3 Sabe dónde puede consultar el Sistema de Gestión Integral/ Código de Etica y Buen Gobierno/
Código de Ética?
5.1c Conoce los objetivos del SGI y sabe Sistema de Gestión Integral/ Objetivo Sistema gestión Integral/
dónde encontrarlos?
La Fiscalía General de la Nación adoptó los
siguientes objetivos de la calidad, los cuales
son coherentes con la Política de la Calidad y
se miden con los indicadores de gestión
establecidos en algunas de las
caracterizaciones de los procesos y
subprocesos:
1.- Mejorar la capacidad de los procesos

misionales de manera que se garantice la
gestión judicial efectiva y oportuna.
2.- Incrementar la competencia de los

servidores de la Fiscalía General de la Nación,
mediante el establecimiento de la carrera
administrativa, el fortalecimiento de la escuela y
el mejoramiento de la calidad de vida.
3.- Unificar, consolidar y fortalecer los sistemas

de gestión buscando la mejora continua de la
entidad a través de la eficacia, eficiencia y
efectividad de sus procesos internos.
4.- Estructurar, implementar y mantener el
sistema de atención al ciudadano, brindando un
servicio con oportunidad, celeridad y comodidad
5.1.c,e Métodos de socialización de los

objetivos del SGI
Cómo se lo dieron a conocer?

5.1d Se han realizado revisiones por la Guía para la Revisión del Sistema de Gestión FGN-
dirección?
(seguimiento al subproceso) N/A 14100-G-08, así:
Conoce usted la guía para la

Revisión del Sistema de Gestión
5.2 Enfoque al Cliente
FGN- 18000-F-02
Versión: 03
5.2 Conoce cuáles son sus clientes

internos y externos?
Externos ARL positiva, cajas de compensación , EPS, proveedores

actividades de bienestar.
5.4 Planificación
MECI
Control Estratégico – Direccionamiento Estratégico – Planes y Programas
5.4.1 Conoce a cual objetivo de calidad 2.- Incrementar la competencia de los servidores de la Fiscalía General de la Nación,
contribuye el subproceso de ambiente mediante el establecimiento de la carrera administrativa, el fortalecimiento de la
Laboral. escuela y el mejoramiento de la calidad de vida.
5.5 Responsabilidad, Autoridad y Comunicación

5.5.1 y 5.5.2 Responsabilidad y Autoridad
MECI
Control Estratégico – Direccionamiento Estratégico – Estilo de Dirección y Estructura Organizacional
5.5.1 Las responsabilidades y autoridades El organigrama Seccional y resp con lideres nivel central
están definidas y son comunicadas.
Validar responsabilidades del
subproceso Ambiente Laboral.
5.5.2 Representante de la Dirección
5.5.2a Se designó un equipo que establece, Ver el enlace MECI de la adm.
implementa y mantiene los procesos
necesarios para la implementación del
SGC (Equipo MECI)
5.5.2b El equipo informa a la dirección sobre Verificar las actas del SGC y los correos
el desempeño del SGC y cualquier
necesidad de mejora – validar
evidencia objetiva
5.5.2c La dirección se asegura que se Grupo meci asegura su implementación, mantenimiento y mejora del
promueva la toma de conciencia de sub proceso.
los requisitos del cliente en todos
los niveles?
5.5.3 Comunicación interna
MECI
Control de Gestión – Comunicación Pública – Comunicación Organizacional
5.5.3 Tiene métodos de comunicación con Matriz y Flujos de Información y Comunicación
los procesos y subprocesos con los
que interactúa?
Bienestar
Social: Memorandos, oficios, actas, informes
de gestión, comisiones, constancias de
permanencias, programaciones mensuales,
información publicitaria (afiches)
FGN- 18000-F-02
Versión: 03
Informes de gestión
5.5.3 Conoce los canales que el proceso Los canales son la revista Huellas, publicaciones, plan nacional de carteleras, sonido
interno, señalización, medios electrónicos y programa de televisión institucional.
utiliza para la comunicación interna
5.5.3 Conoce las políticas de

Comunicación Interna
Código:
en proceso de comunicaciones´-procedimiento FGN-
19000-P-02
5.5.3 Conoce el Procedimiento de La comunicación organizacional es el “Elemento de control que

Comunicación Organizacional orienta la difusión de políticas y la información generada al interior de
la fiscalía general de la nación para una clara comunicación de los
objetivos, estrategias, planes, programas, proyectos y la gestión de
operaciones hacia los cuales se enfoca el accionar de la entidad.
Código:
en proceso de comunicaciones´-procedimiento FGN-
19000-P-02
4.4
5.6 Revisión por la Dirección

MECI
Control Estratégico Véase 4.1g
5.6.2 y 8.2.3 Información de entrada para la revisión.
MECI
Control de Evaluación – Evaluación Independiente y Autoevaluación – Autoevaluación del Control, Autoevaluación de la Gestión
5.6.2 y 8.2.3 Se realizó el seguimiento al Guía del seguimiento al desempeño del subproceso FGN 14100-G-10
desempeño del subproceso Ambiente Se revisa el POA. La documentación. Las competencais de los
Laboral? servidores del área. El mapa de riesgo, el presupuesto que manejan ,
los indicacdores, servicio no conforme, la satisfacción del cliente, las
acciones correctivas
Se recomienda el seguimiento una vez por semestre.

5.6.2 Se tuvo en cuenta acciones de Acta de vista y dejan unos compromisos
seguimiento
5.6.2 Se realizó seguimiento a las acciones
generadas en la revisión
5.6.2 y 8.2.3 Se realizó la Autoevaluación del Guia de autoevaluación del control sino se la realizaron 8 muestar)
Control? preguntar si la conoce si alguan vez aplicado , en que consiste
5.6.3 Resultados de la revisión

MECI
Control de Evaluación – Planes de Mejoramiento
5.6.3 Se generaron acciones correctivas o N/A Sam, plan mejora individual
FGN- 18000-F-02
Versión: 03
planes de mejoramiento provenientes

de las revisiones?
6 Gestión de los Recursos
6.1 Provisión de Recursos
MECI
Se ha realizado análisis de cargas La modernización
laborales?
Se asegura la disponibilidad de ( físicos, tecnológicos, humanos)
recursos para el funcionamiento del
SGI para cumplir los requisitos del
subproceso
Cuentas con los recursos necesarios

para la ejecución del subproceso.
6.2.1 y 6.2.2 Talento Humano / Generalidades – Competencia, Formación y Toma de Conciencia.

MECI
Control Estratégico – Ambiente de Control – Desarrollo del Talento Humano.
6.2.1 y 6.2.2 Se han efectuado inducciones y re- Solo si hay personal nuevo sino N/A y se señala
inducciones para los servidores del
subproceso Ambiente Laboral?
6.2.1 y 6.2.2 Conocen el Manual de Competencias Lo encuentra en otros manuales –

de la Entidad? Manual de funciones, competencias laborales y
FGN300 requisitos los cargos de la Fiscalía General de la Nacion
Verificar si lo Ubica. 00M01
En el subproceso otros Manuales "Subproceso

Administraciónde Personal"
6.2.1 y 6.2.2 Conocen si la Entidad cuenta con Low murtra

Plan de Incentivos
6.2.1 y 6.2.2 Los servidores del subproceso han Muestre planillas
participado en actividades de Salud
Ocupacional o Bienestar?
6.2.1 y 6.2.2 Como se están actualizando las Esta pregunta al área de personal
historias laborales de los servidores
del subproceso de Ambiente Laboral?
6.2.1 y 6.2.2 Cuentan con perfiles de cargo? En el manual de competencia
6.2.1 y 6.2.2 Cuentan con Plan de Formación y/o La escuela como plan
Capacitación? Solicitar ante la dependencia las necesidades
xxxxxde capacitación y los convenios
necesarios.
PLAN NACIONAL DE CAPACITACIÓN: Es el

diseño curricular de la entidad, el cual contiene
todos los programas de capacitación (plan
educativo)
proceso de capacitación N° Código: FGN-32000-P-01
6.2.1 y 6.2.2 Proporcionan formación o toman

acciones para lograr competencia
necesaria?
6.2.1 y 6.2.2 Mantienen registros apropiados de la Extracto de Hoja de vida de la analista y su personal
FGN- 18000-F-02
Versión: 03
educación, formación, habilidades y

experiencia de los servidores del
subproceso de Ambiente Laboral?
6.2.2d Se formuló el POA del proceso de Para el el nivel central
acuerdo con la guía?
(BIT- Proceso Planeación Institucional – Guía
N/A
para la formulación, ejecución, seguimiento y
evaluación de los Planes Operativos Anuales –
POA- FGN-14100-G-05 v7 38 págs.)
6.2.2d Con cual objetivo estratégico y VER ADONDE EL POA

estrategias contribuye el subproceso
Ambiente Laboral?
6.3 Infraestructura
MECI
Control de Gestión – Información – Sistemas de Información
Cuentan con infraestructura RECURSO EVIDENCIA FISICA PRESENCIAL
apropiada de trabajo que incluya tanto
hardware como software?
Los espacios de trabajo son
adecuados?
6.4 Ambiente de Trabajo
MECI
6.4 Existen factores físicos, ambientales ergonomía, el ruido, la ventilación, la húmedas, ventilación .
y de otro tipo que eviten la
conformidad con los requisitos del
servicio?
6.4 Existen controles físicos para Revisión a los puesto de trabajo ARL Positiva, utilización de
salvaguardar la información sillas ergonómicas, recomendaciones médicas
confidencial?
8.1 Medición, Análisis y Mejora
MECI
Control de Evaluación. Véase 4.1e
8.2 Seguimiento y Medición
8.2.1 Satisfacción del Cliente
MECI
Control de Gestión – Información – Información Primaria
Manejan sistema de seguimiento a N/A Las quejas son recibidas por una persona responsable en la adm. En
peticiones, quejas y reclamos el evento que sea por una respecto de la oficina se da respuesta
canalizada por la dirección
8.2.2 Auditoria Interna N/A

MECI
Evaluación Independiente – Auditoría
Interna
8.2.3 Seguimiento y Medición de los Procesos
MECI
Control de Evaluación – Autoevaluación – Autoevaluación de la Gestión. Véase 5.6.2
Control de Gestión – Actividades de Control – Indicadores
Control de Gestión – Comunicación Pública – Medios de Comunicación.
Control de evaluación – Autoevaluación – Evaluación del Control. Véase 5.6.2
8.2.3 Se han generado informes POA Como insumos para el nivel central , que te muestre correos de lo que
se envía
8.2.3 Se ha generado informe semestral Lo realiza es el nivel central

POA
|B8.3 Control del Producto y/o Servicio no conforme
MECI
Control de Gestión – Actividades de Control - Controles
8.3 Conoce cuales productos no PLANES Y PROGRAMAS DE BIENESTAR QUE NO SATISFACEN LAS NECESIDADES
IDENTIFICADAS
deseados están definidos en la
caracterización del subproceso RIESGOS OCUPACIONALES INCREMENTADOS
FGN- 18000-F-02
Versión: 03
INASISTENCIA A LAS ACTIVIDADES PROGRAMADAS DEL PAC DE BIENESTAR.
INADECUADA GESTIÓN DEL RIESGO OCUPACIONAL
8.3 Se han definido acciones para si Redefinir programas

eliminar el producto no deseado
detectado
Analisis de los programas y actualizacion de los

programas
Desarrollar estrategias de motivación para estimular la
participación en los programas
Realizar seguimiento al cumplimiento de las actividades

del SG-SST
8.3 En caso de haberse corregido un
producto no deseado, el proceso se
sometió a una nueva verificación para
demostrar su conformidad con los
requisitos?
8.4 Análisis de Datos
MECI
Control de Gestión – Información – Información Secundaria. Véase 4.1 e
8.4 Se toman acciones correctivas a

partir de los resultados de las
auditorías?
8.4 Se evalúa la eficacia y efectividad de
las acciones implementadas?
8.5 Mejora
8.5.1 Mejora Continua
MECI
Control de Evaluación – Planes de Mejoramiento – Planes de Mejoramiento por Proceso, Institucional e Individual
8.5.1 Se han generado acciones de

mejoramiento individual?
8.5.2 Acción Correctiva
8.5.3 Acción Preventiva
MECI
Control de Gestión – Actividades de Control – Controles
Control de Evaluación – Planes de Mejoramiento
8.5.2 Se han generado acciones correctivas
8.5.3
8.5.2 Se han formulado acciones
8.5.3 preventivas
8.5.2 Se han formulado planes de
8.5.3 mejoramiento individual. Véase 8.5.1
* REF. P/T Referencia a papeles de trabajo.

FGN- 18000-F-02
Versión: 03
(Firma)
ELIZABETH LEÓN DIMAS

(nombres y apellidos)
AUDITOR

LISTAS DE VERIFICACION MECI CALIDAD AMBIENTE LABORAL - 2013-Resp

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5.2 Conoce cuáles son sus clientes

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5.5.3 Conoce las políticas de

5.5.3 Conoce el Procedimiento de La comunicación organizacional es el “Elemento de control que

5.6 Revisión por la Dirección

Se recomienda el seguimiento una vez por semestre.

5.6.3 Resultados de la revisión

LISTA DE VERIFICACION Página 12 de 15

planes de mejoramiento provenientes

Cuentas con los recursos necesarios