Auditorías de sistema de gestión ISO

9001, ISO 14001, ISO 45001 Y SGE 21

Esquema

Ideas clave

¿Cómo estudiar este tema?

Objetivos y conocimientos que adquirir
Introducción

+ Información

Webgrafía
Bibliografía

Test

1
TEMA
 Esquema

TEMA 1 – Esquema
Auditorías de sistemas de gestión ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 Y
SGE 21

Auditorías de Factores de éxito Clasificación de Conceptos y

certificación de la y pasos a seguir las auditorías definiciones
organización

Proceso sistemático,
Como elemento Auditoría interna o de primera parte. independiente y
Los conceptos de primero y documentado para
Auditoría externa o de segunda parte. obtener evidencias de la
auditoría y principal, que
certificación se ex ista el apoyo de Auditoría externa o de tercera parte. auditoría y ev aluarlas de
hallan relacionados, la Gerencia o Alta manera objetiva con el
pero no son lo Dirección. fin de determinar la
mismo. ex tensión en que se
cumplen los criterios de
auditoría.
Planificación y Ejecución de Auditorías de los Sistemas de Gestión

© Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)

 Planificación y Ejecución de Auditorías de los Sistemas de Gestión

Ideas clave

1.1. ¿Cómo estudiar este tema?

Para estudiar este tema lee el capítulo 1: Auditorías de sistemas de gestión

ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 y SGE 21 del manual de la asignatura.

1.2. Objetivos y conocimientos que adquirir

Objetivos

» Adquirir las competencias relacionadas con el conocimiento y manejo de las

auditorías de los sistemas de gestión.

Conocimientos

» Conceptos básicos de auditoría y definiciones de interés.

» Objetivos, razones y características de una auditoría.
» Clasificación de las auditorías.
» Factores de éxito y esquema de pasos a seguir en una auditoría.
» Proceso de certificación.

1.3. Introducción

En otras asignaturas del Máster se han estudiado a fondo los sistemas de gestión de las
normas certificables de las familias de ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 y SGE 21.

El objetivo fundamental que se persigue en este tema no es otro que profundizar en los
conceptos básicos comunes a las auditorías de estos sistemas de gestión, dando unas
directrices que permitan conocer más a fondo esta herramienta primordial para evaluar
la eficiencia y la eficacia de un sistema de gestión establecido en base a una norma.

TEMA 1 – Ideas clave © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)

 Planificación y Ejecución de Auditorías de los Sistemas de Gestión

Para ello, se revisan los diferentes términos o conceptos que se deben tener en cuenta
dentro de la temática, para que se puedan diferenciar y utilizar correctamente en la
realización de los procesos de auditoría.

También se analiza la importancia de utilizar esta herramienta en las organizaciones,

definiendo las características y las categorías o tipos.

Finalmente, relacionado con las auditorías, se explica en qué consiste el proceso de

certificación. La certificación es una acción que realiza una empresa acreditada e
independiente de las partes interesadas de una empresa, mediante la que se pone de
manifiesto que se están cumpliendo los requisitos definidos en una norma concreta.

TEMA 1 – Ideas clave © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)

 Planificación y Ejecución de Auditorías de los Sistemas de Gestión

+ Información

Webgrafía

International organization for standardization, ISO

Organización internacional independiente y no gubernamental

que desarrolla los diferentes estándares internacionales
voluntarios (normas ISO).

Accede a la página web a través del aula virtual o desde la siguiente dirección:
https://www.iso.org/home.html

Entidad Nacional de Acreditación (ENAC)

Entidad designada por el Gobierno, para operar en España como el único Organismo
Nacional de Acreditación. Entre otras actividades, acredita las empresas que pueden
certificar los sistemas de gestión de una Organización.

Accede a la página web a través del aula virtual o desde la siguiente dirección:
https://www.enac.es/

Bibliografía

Asociación Española de Normalización (2018). Directrices para la auditoría de

sistemas de gestión. UNE-EN ISO 19011 (ISO 19011:2018). Madrid: UNE.

TEMA 1 – + Información © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)

 Planificación y Ejecución de Auditorías de los Sistemas de Gestión

Asociación Española de Normalización. (2015). Sistemas de Gestión de la calidad.

Fundamentos y Vocabulario. UNE-EN ISO 9000 (ISO 9000:2015). Madrid: UNE.

Asociación Española de Normalización. (2015). Sistemas de Gestión de la calidad.

Requisitos. UNE-EN ISO 9001 (ISO 9001:2015). Madrid: UNE.

Asociación Española de Normalización. (2015). Sistemas de Gestión de Ambiental.

Requisitos con orientación para su uso. UNE-EN ISO 14001 (ISO 14001:2015).
Madrid: UNE.

Asociación Española de Normalización. (2018). Sistemas de Gestión de la seguridad y

salud en el trabajo. Requisitos y Orientación para su uso. ISO 45001 (ISO
45001:2018). Madrid: UNE.

Bueno, S. y Gallego, M. D. (2010). Fundamentos organizativos de los sistemas

integrados de gestión. Granada: Grupo Editorial Universitario.

International Organization for Standardization (2018). ISO 19011:2018. Guidelines for

auditing management systems. Geneva: ISO.

International Organization for Standardization (2018). ISO 45001:2018. Occupational

health and safety management systems. Requirements with guidance for use. Geneva:
ISO.

International Organization for Standardization (2015). Quality management systems.

Fundamentals and vocabulary. ISO 9000:2015. Geneva: ISO.

International Organization for Standardization (2015). ISO 14001:2015.

Environmental management systems -Requirements with guidance for use. Geneva:
ISO.

Forética. (2017). Sistema de Gestión Ética y Socialmente Responsable. SGE21. Madrid:

Forética.

López, P. (2015). Auditoría de los Sistemas de Gestión de la Calidad. Madrid:

Fundación Confemetal.

TEMA 1 – + Información © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)

 Planificación y Ejecución de Auditorías de los Sistemas de Gestión

Sevilla, J. (2016). Auditorías integradas de sistemas de gestión. Madrid: Fundación

Confemetal.

Gatell, C. y Pardo, J. M. (2011). Factores que contribuyen al éxito de una auditoría

integrada. Madrid: AENOR.

TEMA 1 – + Información © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)

 Planificación y Ejecución de Auditorías de los Sistemas de Gestión

Test

1. Una auditoría es sinónimo de:

A. Inspección.
B. Supervisión.
C. Ambas respuestas son incorrectas.

2. La Norma que sirve de guía para la realización de auditorías es la:

A. ISO 9011.
B. ISO 19011.
C. ISO 9000.

3. Las evidencias de auditoría son:

A. Los registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información pertinente
para los criterios de auditoría.
B. El grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia y
contra los cuales se compara la evidencia de auditoría.
C. Los resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente
a los criterios de auditoría.

4. Las razones para realizar una auditoría son:

A. Llevar a cabo la evaluación inicial de un proveedor antes del establecimiento
de relaciones comerciales con él.
B. Encontrar y denunciar todas las no conformidades.
C. Saber cuántas acciones preventivas hay.

5. Las auditorías internas o de primera parte son las que realizan:

A. Los miembros de la propia organización o empresa o bien, personas que
actúan de parte de esta, con fines que atañen a la propia organización.
B. Las personas encargadas por los clientes de la organización y suelen hacerse
cuando ya media un contrato.
C. Las organizaciones competentes y autorizadas para la certificación y concesión
del sello que refrenda.

TEMA 1 – Test © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)

 Planificación y Ejecución de Auditorías de los Sistemas de Gestión

6. Las auditorías operacionales consideran:

A. La verificación que se cumplen los preceptos normativos que son de aplicación
a la organización en ese momento y lugar.
B. El examen de los elementos de un proceso para determinar si las actividades y
los resultados relativos a la calidad satisfacen a las disposiciones previamente
establecidas y si estas disposiciones se ejecutan efectivamente y son adecuadas
para lograr los objetivos y metas previstos.
C. No solo para comprobar la responsabilidad derivada de incumplimientos
legales, sino, también las posibles soluciones técnico-jurídicas, contando con su
análisis de ventajas y desventajas, ingresos y costes derivados, por lo que
permiten la toma de decisiones.

7. Uno de los factores de éxito que deben cumplirse para que un proceso de auditoría
concluya satisfactoriamente es:
A. Que todos los miembros de la organización participen en ella.
B. Que exista el apoyo de la gerencia o alta dirección.
C. Que no se detecten no conformidades.

8. El primer paso para obtener la certificación es:

A. La presentación de acciones correctivas.
B. La revisión del control documental.
C. La solicitud de certificación.

9. El período de validez del certificado de un sistema de gestión dependerá de:

A. La propia organización.
B. Del sistema de gestión aplicado.
C. Del número de clientes existentes para la organización.

10. Generalmente el período de validez en España del certificado de un sistema de

gestión suele ser de:
A. Indefinido.
B. Un año.
C. Tres años.

TEMA 1 – Test © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)

 Planificación y Ejecución de Auditorías de los Sistemas de Gestión

11. Una auditoría de primera parte, también se puede denominar:

A. Externa.
B. Interna.
C. De certificación.

12. En la realización de una auditoría, al auditor le corresponde:

A. Verificar la eficacia de las acciones correctivas.
B. Proponer e implantar las acciones correctivas.
C. Nombrar un interlocutor entre cliente y auditado.

13. El programa de auditoría es:

A. El grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia y
contra los cuales se compara la evidencia de la auditoría.
B. La descripción de las actividades y los detalles acordados de una auditoría.
C. Los acuerdos para un conjunto de una o más auditorías planificadas para un
periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

14. En las auditorías combinadas:

A. Se audita a los proveedores.
B. Se auditan dos o más Sistemas de Gestión de disciplinas diferentes o un
Sistema Integrado de Gestión.
C. Dos o más organizaciones auditan juntas a un único auditado.

15. En una auditoría de certificación:

A. Una vez conseguido el certificado, éste tiene una duración ilimitada.
B. La entidad certificadora debe poseer la acreditación correspondiente para
poder emitir el certificado.
C. Los auditores pueden ser de la propia organización o de una consultora
externa.

16. Un observador en una auditoría la persona que:

A. Programa y realiza la auditoría.
B. Solicita la auditoría y elabora el programa de auditoría.
C. Acompaña al equipo auditor, pero no actúa como un auditor.

TEMA 1 – Test © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)

 Planificación y Ejecución de Auditorías de los Sistemas de Gestión

17. Cuando se audita solo una parte de la organización, la auditoría se llama:

A. Integral.
B. Total.
C. Parcial.

18. ¿Todas las auditorías que puede realizar una organización son de certificación?
A. Si, porque la finalidad de la empresa es adquirir siempre un certificado de un
sistema de gestión.
B. No, también existen otros tipos de auditorías como las internas.
C. No, porque para que sean de certificación tienen que ser realizadas por los
proveedores que auditen a la organización en sus actividades.

19. Un ejemplo de auditoría clasificada en función de su objetivo sería una auditoría:

A. De seguimiento.
B. Combinada.
C. Integrada.

20. Los hallazgos de auditoría son:

A. Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a
los criterios de auditoría.
B. La descripción de las actividades y de los detalles acordados para realizar una
auditoría.
C. El conjunto de actividades mutuamente relacionadas que utilizan las entradas
para proporcionar un resultado previsto.

TEMA 1 – Test © Universidad Internacional de La Rioja (UNIR)