Septiembre de 2019

AUDITORIA XXXXX

UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA

XXXX

Septiembre de 2019
 NOMBRE DE LA
AUDITORIA
TIPO DE AUDITORIA: Gestión ☐ Auditoría de Ley
Unidad Auditable
Evaluada:

1. RESUMEN EJECUTIVO

1.1. OBJETIVO:
XXXXXXX X XX X X X X

1.2. ALCANCE:

Aspectos evaluados frente a riesgos (criterios de auditoría)

1.3. EQUIPO AUDITOR 1.4. NORMAS Y/O ESTÁNDARES

1.5. CONCLUSION
(Informe equilibrado: relacione además de las deficiencias detectadas, aspectos positivos identificados durante los trabajos de auditoría. Si la auditoría
interna fue basada en riesgos, concluir en relación a diseño y eficacia de controles).

Se requiere que la entidad establezca los planes de mejoramiento correspondientes y si lo considera adecuado, tener en
cuenta las recomendaciones relacionadas a lo largo de este documento y que hacen parte de la contribución de esta
dependencia para agregar valor y mejorar el desempeño de las operaciones de la Entidad.

Los asuntos relacionados con las deficiencias detectadas se relacionan a continuación:

1.6. INDICE DE OBSERVACIONES Y ASUNTO MENORES

Código Observación /
Asunto
Asunto menor

2. INFORME DETALLADO

2.1. OBSERVACIONES

Prob 5. Impacto 5
1. TEMA: Clasificación del Riesgo Extremo (Ver Matriz de Riesgos)
Perfil de Riesgo: 100

Criterio

Hallazgo –
Condición

Efectos

Causas

Acción inmediata:
Recomendacio
Enfocadas en las Causas:
nes
Enfocadas en los Efectos:
Plan de Acción
propuesto por
la entidad

Prob 5. Impacto 5
2. TEMA: Clasificación del Riesgo Extremo (Ver Matriz de Riesgos)
Perfil de Riesgo: 100

Criterio

Hallazgo –
Condición
 Efectos

Causas

Acción inmediata:
Recomendacio
Enfocadas en las Causas:
nes
Enfocadas en los Efectos:
Plan de Acción
propuesto por
la entidad

2.2. ASUNTOS MENORES

Asunto Menor No.

Asunto Menor No.

Atentamente,
2.3. ANEXOS