INFORME AUDITORIA

INFORME DE AUDITORIA

EMPRESA GESTIDOC

YESENIA PATRICIA GAMEZ LOPEZ

APRENDIZ

DOCENTE

JOSE HUMBERTO CASTRO

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE – SENA

ESPECIALIZACION TECNOLOGICA EN GESTION DEL TALENTO
HUMANO POR COMPETENCIAS – METODOLOGIA

2019

EN LA VIDA ALGUNAS VECES SE GANA, OTRAS VECES SE APRENDE (JOHN MAXWELL)

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Tabla de contenido
INTRODUCCION .............................................................................................................................. 3
OBJETIVO GENERAL .................................................................................................................... 3
OBJETIVO ESPECIFICOS............................................................................................................. 3
PROCESO SOBRE EL CUAL SE PRESENTA EL INFORME ............................................ 4
RESULTADOS .......................................................................................................................... 4
DESCRIPCIÓN DE LOS HALLAZGOS ................................................................................ 4
EVALUACIONES DE DESEMPEÑO..................................................................................... 5
TECNICAS DE INDICADORES DE GESTION ................................................................... 6

EN LA VIDA ALGUNAS VECES SE GANA, OTRAS VECES SE APRENDE (JOHN MAXWELL)

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INTRODUCCION

El presente informe tiene como finalidad verificar mediante una auditoria el proceso
de medición desempeño e implementación en la empresa GESTIDOC.
A través de la realización en la evaluación independiente y objetiva al Sistema de
Control Interno, a los procesos, procedimientos, actividades y actuaciones de la
administración, con el fin de determinar la efectividad del Control Interno, el
cumplimiento de la gestión institucional y los objetivos de la Empresa, produciendo
recomendaciones para asesorar el Representante Legal en busca del mejoramiento
continuo y permanente del Sistema de Control Interno.

OBJETIVO GENERAL

El objetivo principal es de Evaluar la efectividad en los controles existentes, en el

manejo de los riesgos e indicadores, la pertinencia y oportunidad de los
procedimientos establecidos, como también el cumplimiento de la política y
normatividad legal vigente aplicable a los procesos, generando una cultura
organizacional fundamentada en la información, el control y la evaluación.

OBJETIVO ESPECIFICOS

 Evaluar los procedimientos para la medición del desempeño con base en las
competencias y políticas de GESTIDOC
 Estimular el mejoramiento de cada funcionario para así lograr un mejor
proceso productivo.
 Establecer la existencia o no de planes de mejoramiento para medir el
desempeño de los colaboradores en GESTIDOC
 Identificar los factores que interrumpe el sobresaliente desempeño de la
organización.
 Hallar factores de riesgo que puedan perjudicar a la empresa.
 Promover los planes de mejoramiento y detectar el grado de eficacia en el
proceso.
 Dar a conocer los instrumentos utilizados desde el proceso de medición del
desempeño para garantizar una evaluación confiable.
 Valorar los indicadores existentes.
 Detectar el grado de eficacia en el proceso.
 Evaluar el cumplimiento de las leyes y normatividades.

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PROCESO SOBRE EL CUAL SE PRESENTA EL INFORME

• Se realiza un diagnostico general de la empresa, con el fin de conocer las problemáticas que se presentan dentro de ella.
• Se realizaran evaluaciones de desempeño por parte del área de talento humano al personal del área comerciar para abarcar cual quier tipo de
falla en la producción y mejorar todo punto de riesgo que se presentan en la empresa.
FASE PREVIA

• Determinar los objetivos que se quieren conseguir.

• Decidir la informacion a nesecitar y cual se debe examinar
PLANTEAMIENTO

• Se recopilo la información necesaria y la auditoria realizo un programa para promover planes de mejoramiento y detectar inconformidades con el plan.
• Entrevista.
• Sondeos de opinión.
• Análisis.
IMPLEMENTACIÓN • Información externa.
• Investigación en el área.

• Se analiza la información obtenida para detectar errores o problemas.

• Se examinan las politicas y programas de la empresa y sus respectivas causas del exito o fracaso,atravez de la informacion obtenida y se
sugieren medidas correctivas o soluciones a los problemas,y asi hacer las respectivas recomendaciones para la mejora.
ANALISIS

• Se le informa y se expresa la opinión profesional de la auditoria y sobre la gestión de los recursos humanos en la empresa.
• Este debe constar del alcance del trabajo realizado objetivos y procedimiento seguido.
• Se recogen los puntos fuertes,debiles en la auditoria y las indicaciones de mejora o alternativas.
REDACCION

RESULTADOS
Es la medición del desempeño con respecto a la implementación de la gestión del
talento humano por competencias

DESCRIPCIÓN DE LOS HALLAZGOS

Los hallazgos se dieron a través de la revisión de las hojas de vida específicamente
cuando se realizó la elaboración de la evaluación de desempeño de tres
colaboradores de la empresa GESTIDOC y conforme a los indicadores de esa
misma área.

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EVALUACIONES DE DESEMPEÑO

El método de administración por objetivos nos permite valorar por parámetros y

planes de mejoramiento y está basado en las competencias laborales.
No se evidencia claramente un formato de evaluación.
El objetivo de la evaluación es mejorar los procesos de GESTIDOC
El método de administración por objetivos tiene como fin potenciar el rendimiento
de los colaboradores y tiene en cuenta las propuestas y sus propias iniciativas.

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TECNICAS DE INDICADORES DE GESTION

VARIABLES A EVALUAR SI NO
CUMPLE CUMPLE
Existen parámetros o planes de mejoramiento para medir X
desempeño.
Los procedimientos para medir desempeño se definen X
con base en competencias.

Los instrumentos para medir el desempeño están X

debidamente definidos
La medición del desempeño garantiza la efectividad de X
los procesos productivos y calidad de servicio.

La medición del desempeño está orientadas a elevar la X

rentabilidad y garantizar la permanencia y el desarrollo
en organizaciones.

La medición del desempeño evalúa iniciativas, aportes e x

innovación con respeto al mejoramiento de los procesos

Así podemos observar que la variable; Los instrumentos para medir el desempeño
están debidamente definidos.

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No cumple con los criterios como los haces las demás variables y es una No
conformidad para el proceso de Medición de desempeño para la empresa
GESTIDOC.

ACCIONES A DESARROLLAR

ASPECTOS A MEJORAR

Los aspectos a mejorar se relacionan con la No conformidad que se dio en la lista

de control, esto se hace antes de la realización de una planeación específica de los
participantes de la auditoria y el área involucrada.
Atreves de esta fase de realización de la auditoria se pudo determinar un caso de
No conformidad que se ejecutó en el informe con respecto a que no se evidencia
claramente un formato para realizar la evaluación, ya que después de cada informe
de evaluación se debe anexar un formato de evaluación y de seguimiento con
objetivos planteados a un tiempo determinado en este caso es semestralmente para
poder evaluar su desempeño dentro del periodo establecido.

NO CONFORMIDAD

CRITERIOS QUE NO CUMPLE

Los instrumentos para medir el desempeño están debidamente definidos.

Se evidencio que no se aplica un instrumento definido para realizar las evaluaciones
de desempeño a los colaboradores de la empresa GESTIDOC. Lo que genera un
bajo grado de confiabilidad en el proceso.

EVIDENCIA: En las evaluaciones de desempeño no se encontró ningún formato

anexo donde se evidencia que la evaluación se esté aplicando a todos los
trabajadores para determinar que el proceso sea confiable.

CRITERIO: En el manual de procedimiento existe un instrumento de evaluación que

tal vez por su alto índice de rotabilidad no se tenga en cuenta y no se ha dado a
conocer, razón por la cual no se esté aplicando.

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PROPUESTAS DE MEJORA
 Diseñar los formatos de evaluación como herramienta eficaz para medir
el logro de metas.
 Ejecutar de manera eficaz las actividades de seguimiento en el cual
deberá ser informado adecuadamente con el fin de proporcionar
retroalimentación de gran impacto para las medidas correctivas.
 Fortalecer los procesos de evaluación de desempeño de forma rígida y
con transparencia.
 Seguir promoviendo las actividades de auditoria en los procesos del área
de talento humano ya que es de carácter constructivo y contribuye
significativamente en las debilidades o problemas identificados.
 Diseñar formatos para documentas los planes de mejoramiento respecto
con los problemas presentados mediante el ciclo PHVA de calidad
(planear, hacer, verificar y actuar).
 Capacitar a los colaboradores en los métodos formatos o modelos
aprobados por la organización para ser utilizados en la estandarización
de procesos como eje fundamental.

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CONCLUSIONES

Para concluir la auditoria de la evaluación de desempeño se pudo evidenciar que

existe un adecuado grado de eficacia y eficiencia en el proceso de medición del
desempeño, dado que en su mayoría se cumple con los criterios y existen
coherencias por las políticas de la empresa GESTIDOC.
Se logró evidenciar que la evaluación del desempeño está basada en competencias,
aspectos de vital importancia para garantizar que los cargos sean ocupados por
personal que cuenten con un perfil claramente establecido y que beneficie a los
empleados y a la organización. Así mismo, se observó la productividad del personal
para trazar metas que permitan la búsqueda de un mejoramiento continuo y logro
de sus objetivos en su cargo.

Por último, se resalta que la No Conformidad encontrada con respecto a que no se

tiene conocimiento sobre la existencia de instrumentos para realizar la evaluación
del desempeño, fue dada a conocer a directivos para que tomen las debidas
acciones correctivas y sean implementadas inmediatamente.
La realización de está auditoria fue de gran importancia debido a que brinda a la
organización la posibilidad de evaluar un sistema, un procesos o subproceso
obteniendo resultados que promuevan la reducción de costos u la simplificación de
tareas obsoletas no solamente en el área de recursos humanos.

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