ANEXO N.

°001-2019/APT del SUR

REQUERIMIENTO DE DOCUMENTOS

RUC :20402421121
Nombre Razón Social : EFE SAC
Domicilio Fiscal : JR.

A fin de verificar el cumplimiento de la ejecución del Proyecto para el año 2019 y de acuerdo a los términos de
referencia, se requiere para que presente copia(a), original(es) y exhiba la información y/o documentos.

Examen Especial Financiero:

Periodo de verificación : Del 01-01-2018 al 31-12-2018
Plazo de verificación : Del 01-09-2019 al 30-09-2019

Presentar con un escrito y adjuntar copias con sello, firma y huella Digital del representante de legal del APT del
Norte denominado la ORGANIZACIÓN, los siguientes informes y documentos de enero a diciembre del 2019:

1. Original y copia, ficha RUC.

2. Original y copia, ficha registral SUNARP.
3. Original y copia, Organigrama Funcional o estructura, según corresponda.
4. Original y copia, manual de organización y funciones (MOF), memorando recepción de cargo del contador
JUAN QUISPE GONZALES trabaja desde el 01-01-2018 vigente al 24-12-2019.
5. Original y copia, del informe N°01-2018 (31-01-2018).
6. Original y copia registro de venta, copia del libro caja banco, factura N° 001-123, PDT 621 periodo (30-2018)
constancia N° 011600, copia del organigrama, MOF, directivas, memorándum y otros documentos
administrativos, copia de archivos factura venta, guías, etc, contrato de venta software.
7. Original y copia: contrato vigente suscrito 01-01-2018. Contador dice “clausula 3”, dice: el contador es
responsable gestión, dirección y coordinación área contabilidad, así misma liquidación de impuestos tesoro
y ESSALUD, ONP y otros llevar la contabilidad al día.
8. Contrato vigente suscrito 01-01-2018. Gerente de EFE SAC, “clausula 3” dice: el gerente es responsable de la
gestión, dirección y coordinación, atribuciones y facultades a su cargo.
9. Original y copia del manual del software de contabilidad y caja.
10. Original, relación de funcionarios, directivos y personal autorizados (Nombre y Apellido, N° DNI, Cargo, Fecha
inicio y termino de la relación laboral o civil, fecha de contrato según poder fichar SUNARP:
a) Representante legal, según corresponda el cargo.
b) Gerente(s) o administrador(es), según corresponda el cargo.
c) Contador(a).
d) Otros funcionarios, responsables de Ejecución del proyecto, según corresponda.

La ORGANIZACIÓN entregara al AUDITOR, CPCC MARIANO YKEDA COA, DNI N° 04817511, lo solicitado, el día:
01-10-2019 a hora 8:00 am. En la dirección que fije al ORGANIZACIÓN su sede Administrativa o Contable. Debe
exhibir y presentar original y copia al AUDITOR los Libros, Registros, comprobantes de pago, contratos y otros
documentos relacionados.

El AUDITOR procederá a devolver la documentación a la ORGANIZACIÓN, los originales de Libros, Registros,

comprobantes de pago, contratos y otros documentos relacionados: 30-09-2019.

En caso de incumplimiento de lo requerido será bajo responsabilidad del representante legal, además serán
reflejados en las conclusiones del INFORME FINAL y dictamen, otro si digo: “No se admitirá como medio
probatorio, bajo responsabilidad, el que, habiendo sido requerido por el AUDITOR durante el proceso de
verificación, no hubiera sido presentado y/o exhibido”.