PLAN DE AUDITORIA 2

OBJETIVO:Agendar las fechas para aplicar la auditoria a las distintas areas de la empresa

TIPO DE AUDITORIA NORMA QUE LO REGLAMENTA PROCESO

GESTION
AUDITORIA ESTRATEGICA ISO 9001, NIA ESTRATEGICA

SERVICIO AL
AUDITORIA DE SERIVICIO ISO 9001, NIA CLIENTE

AUDITORIA DE PRODUCCION ISO 9001,NIA PRODUCCION

AUDITORIA FINANCIERA ISO 9001, NIA GESTION

FINANCIERA

AUDITORIA A LA GESTION DEL

TALENTO HUMANO ISO 9001, NIA
RECURSO HUMANO

AUDITORIA DE FACTURACION ISO 9001, NIA FACTURACION

AUDITORIA EN PROCESO DE
COMPRAS ISO 9001, NIA GESTION DE
COMPRA
N DE AUDITORIA 2019
tintas areas de la empresa.

Septiembre

Noviembre

Diciembre
RESPONSABLE LIDER DEL

Octubre
Febrero

Agosto
AUDITORIA PROCESO

Marzo
Enero

Junio
Mayo

Julio
Abril
AREA DE CONTROL INTERNO GERENTES

AREA DE CONTROL INTERNO MESERO

AREA DE CONTROL INTERNO JEFE DE PRODUCCION

AREA DE CONTROL INTERNO DIRECTOR FINANCIERO

JEFE DE RECURSOS
AREA DE CONTROL INTERNO
HUMANO

AREA DE CONTROL INTERNO CEJERA

AREA DE CONTROL INTERNO JEFE DE COMPRAS

 Código: FOR-GC-01
PLAN DE AUDITORIAS DE CALIDAD Versión: 1
Pagina: 1 de 1

FECHA: 26 DE MAYO DEL 2019 AUDITORIA Nº 1

PROCESO/REQUISITO GESTION ESTRATEGICA LUGAR - UBICACIÓN SEDE PRINCIPAL EN CRA 6

OBJETIVO: Evaluar que las actividades desarrolladas dentro del proceso de gestion
ALCANCE: se realizo la auditoria al proceso al proceso de gestion estrategica, mediante prueba selectiva o
estrategica, cumplan con los criterios de auditoria definidos, que la planeacion estrategica
muestreo de las actividades realizadas para el periodo comprendido 1 junio del 2018 hasta el 26 de mayo de
este alineada con la del sector y que al evaluar los objetivos de manera objetiva e
2019, fecha de inicio de esta auditoria
independiente contribuyan al cumplimiento del los objetivo del proceso.

CRITERIOS DE AUDITORIA:1)Verifiar la adecuda aplicación de la normativas vigentes,guias y

procedimientos propios,2)evaluar indicadores definidos, el avance y lo resultados de gestion, PREPARADO:
3)evaluar el cumplimiento de las actividades programadas. 4)revisar el manual de
operaciones o de procedimientos en cuanto al desarrollo de manera secuencial de las tareas.

Reuniòn de apertura 26/05/2019 A LAS 8:00 AM Reuniòn de Cierre 30/05/2019 A LAS 5:00 PM

HORA
FECHA
Inicia - Termina
5/26/2019 8:00:a. m-10:00 am
5/26/2019 2:00 pm-5:00pm.
5/27/2019 9:00 am- 11:00 am
5/28/2019 9:00 am- 11:00 am
5/28/2019 2:00 pm-5:00pm
5/29/2019 9:00 am- 11:00 am
5/29/2019 2:00 pm-5:00pm
5/30/2019 8:00:a. m-10:00 am
ACTIVIDAD RESPONSABLE LA ACTIVIDAD Y/O TEMA AUDITADO NOMBRE DE LOS AUDITORES
GUILLERMO ESTEVAN VELEZ PALACIO, GLORIA CAMILA
REUNION DE APERTURA DE LA AUDITORIA
SARMIENTO RANGEL
REVISION DE LA NORMATIVA IMPLEMENTADAS, Y GUIAS GUILLERMO ESTEVAN VELEZ PALACIO, GLORIA CAMILA
GERENTES
DE PROCEDIMIENTOS PROPIOS. SARMIENTO RANGEL
REVISION DE INDICADORES DEFINIDOS Y AVANCE EN GUILLERMO ESTEVAN VELEZ PALACIO, GLORIA CAMILA
GERENTES
LOS RESULTADOS DE GESTION SARMIENTO RANGEL
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES GUILLERMO ESTEVAN VELEZ PALACIO, GLORIA CAMILA
GERENTES
PROGRAMADAS SARMIENTO RANGEL
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES GUILLERMO ESTEVAN VELEZ PALACIO, GLORIA CAMILA
GERENTES
PROGRAMADAS SARMIENTO RANGEL
REVISAR MANUAL DE OPERACIONES EN CUANTO EL
GUILLERMO ESTEVAN VELEZ PALACIO, GLORIA CAMILA
DESARROLLO DE MANERA SECUENCIAL DE LAS GERENTES
SARMIENTO RANGEL
TAREAS
REVISAR MANUAL DE OPERACIONES EN CUANTO EL
GUILLERMO ESTEVAN VELEZ PALACIO, GLORIA CAMILA
DESARROLLO DE MANERA SECUENCIAL DE LAS GERENTES
SARMIENTO RANGEL
TAREAS
GUILLERMO ESTEVAN VELEZ PALACIO, GLORIA CAMILA
REUNION DE FINALIZACION DE LA AUDITORIA
SARMIENTO RANGEL

1)AL REALIZAR LA AUDITORIA SE IDENTIFICO QUE LA EMPRESA NO CUMPLIO CON LAS METAS ESTABLECIDAD EN CUANTO A LAS ACTIVIDADES PROGRAMADAS
OBSERVACIONES: A LA FECHA.
2)SE IDENTIFICO QUE EN EL MANUAL DE OPERACIONES NO HAY UNA SECUENCIA EN EL DESARROLLO DE LAS TAREAS.

Aprobado por:
Elaborado Por:
GUILLERMO ESTEVAN VELEZ PALACIO, GLORIA CAMILA SARMIENTO ___________________________
RANGEL MIEMBROS DE AUDIRORES S.A ___
Jefe Oficina de Planeación

RESPONSABLE DEL PROCESO AUDITADO AUDITORES RESPONSABLES

Nombre: Nombre:

Cargo:

UNIVERSIDAD DEL ATLANTICO SISTEMA INTEGRADO DE GESTION DE LA CALIDAD Página 3 de 3