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SNIP N°
PUNO 2016
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ESTUDIO DE EVALUACIÓN DE CULMINACION DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA “…” CÓD. SNIP N°
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4.2 Eficiencia en el tiempo de Ejecución del Proyecto ........ ¡Error! Marcador no definido.
4.3 Eficiencia en el Costo del Proyecto ................................... ¡Error! Marcador no definido.
4.4 Eficiencia Global ................................................................... ¡Error! Marcador no definido.
Cálculos de Indicador de Eficiencia Global ................................ ¡Error! Marcador no definido.
V. EVALUACION DE SOSTENIBILIDAD ..................................... ¡Error! Marcador no definido.
5.1. Operación y Mantenimiento ............................................... ¡Error! Marcador no definido.
5.2. Capacidad Técnica y Gerencial del Operador ................. ¡Error! Marcador no definido.
5.3. Sostenibilidad Financiera ................................................... ¡Error! Marcador no definido.
5.4. Sostenibilidad Global del proyecto ....................... !Especificación de carácter no válida
VI. LECCIONES APRENDIDAS Y RECOMENDACIONES ........... ¡Error! Marcador no definido.
6.1 Lecciones Aprendidas .......................................................... ¡Error! Marcador no definido.
6.1.1 Nivel de Políticas .............................................................. ¡Error! Marcador no definido.
6.1.2 Nivel del Proyecto ............................................................ ¡Error! Marcador no definido.
6.1.3 Relación con otros PIP ..................................................... ¡Error! Marcador no definido.
6.1.4 Relación con otros Sectores ............................................. ¡Error! Marcador no definido.
6.2 Recomendaciones ................................................................ ¡Error! Marcador no definido.
VII. REFERENCIA DE LA INFORMACION Y ANEXOS .......................................................... 43
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I. RESUMEN EJECUTIVO
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Departamento: Puno
Provincia: Moho
Distrito: Moho
Localidades: Jache Yupampa, Umichi, Cuchillumita, Tutume, Patillipa,
Jacantaya, y Villa Pajcja entre otras
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Los componentes y/o productos principales del proyecto son tres tal como se detalla
a continuación:
Adecuada superficie de rodadura
Adecuadas obras de arte y drenaje
Eficiente señalización y seguridad vial
Cuyos productos del propósito del proyecto es contar con una vía a nivel de asfaltado
con presencia de puentes, pontones, alcantarillas, y cunetas a lo largo del tramo de
la vía, así como la señalización tanto vertical y horizontal en ambos lados de la vía,
para el adecuado servicio de transitabilidad vehicular de pasajeros y de carga, por
toda la vida útil del proyecto. Tal como se muestra en el cuadro anterior de
Características Técnicas de la Vía a nivel de Factibilidad viable.
1.8.1. Descripción de los Componentes del Proyecto:
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Fuente: Estudio de pre inversión a nivel de perfil declarado viable por OPI, Julio del 2011
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Resumen de Medios de
Indicadores Supuestos
Objetivos Verificación
- Conteo de
vehículos en la
- Incremento de Flujo - Infraestructura
vía mejorada
vehicular en el 1ro año del vial mejorada es
- Registro de
proyecto. utilizada para
PROPÓSITO
Salida de
Adecuado nivel de - Reducción de Costo de vehículos de
vehículos de
transitabilidad de la operación vehicular en 8%. transportes de
carga
carretera del tramo - Ahorro de tiempo de turismo
- Encuesta a
Villa Pajcha – Moho desplazamiento en las mayormente
transportista del
personas y vehículos. -Estabilidad
servicio de
- Mayor frecuencia del servicio económica y social
carga.
de transporte en el país
- Estudio de
tráfico vehicular
-Transferencia de
recursos en
cantidades
1)14+757.00, Km de carretera
suficientes y de
mejorada con Carpeta
acuerdo al
asfáltica de 2’’
cronograma de
2) Ejecución de obras de arte
gastos.
y drenaje consistente (muros
-Informe técnico -Asignación de
de contención, alcantarillas,
1. Mejoramiento de de obra. presupuesto para
cunetas, pontones y zanjas
la superficie de -Inventario vial actividades de
COMPONENTES
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A. Evaluación de la Eficiencia
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RESUMEN DE MEDIOS DE
INDICADORES SUPUESTOS
OBJETIVOS VERIFICACION
Mejoramiento
del nivel de Incremento del El Gobierno Central
vida de la Ingreso Per cápita Encuestas a y el Gobierno
población Reducción de hogares Regional de Puno
ubicadas entre necesidades básicas Censos apoyan a la
FIN
Transitabilidad presupuestal
transportes de carga
de las Transportistas. oportuno
y pasajeros.
poblaciones Estudio de Programas de
Reducción del
entre las Tráfico Mantenimiento
tiempo de viaje en
provincias de Vehicular Adecuadas de la
30% en promedio.
Huancané y Vía.
Reducción en
Moho
promedio de 16% en
los COV.
Mejoramiento
14.76 km de vía
de superficie de
COMPONENTES
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La Eficiencia del costo de inversión es del 0.75 con respecto a lo previsto en la pre inversión
declarada viable, cuyo resultado es moderadamente baja, es decir 35% mayor al monto
estimado a nivel del estudio de pre inversión viable (S/. 4’499,673.60), debido a
ineficiencias en la elaboración del Expediente Técnico, y ejecución misma del proyecto.
La Eficiencia del costo de inversión es de 0.80 con respecto a lo programado a nivel de
expediente técnico.
B. Evaluación de Sostenibilidad
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el Tramo de la Carretera Vía Pajcha – Moho ejecutado por el Gobierno Regional Puno, está
incluido en el presente Contrato de Servicios N° 066-MTC/20, tal como se detalla en el
siguiente cuadro:
El presente contrato también contempla costos por Emergencia de S/. 15,842.00 por
Kilómetro, lo que significa un monto para emergencia del proyecto de S/. 235,412 soles,
para recuperar el servicio ante cualquier eventualidad mayor.
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C. Lecciones aprendidas
Se formularon dos estudios de pre inversión tanto a nivel de perfil y factibilidad con el
mismo tamaño, monto y plazo de ejecución, lo que evidencia bajos niveles de calidad
tanto en su formulación y evaluación por un periodo de mes y medio para ambos hasta
su aprobación y viabilidad, considerando el tiempo para los trámites administrativos; por
lo que la OPI, debe fortalecer sus capacidades de control, seguimiento, y acompañamiento
según corresponda a fin de tener estudios de buen nivel de calidad que faciliten a la
ejecución del proyecto.
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El bajo rendimiento de la maquinaria y equipo pesado que más del 50% de la maquinaria
y equipo utilizado tenía problemas de operatividad por vencimiento de su vida útil, según
informes del estado de operatividad de maquinaria y equipo pesado del residente; por lo
que la jefatura de la Gerencia de Infraestructura debe prever solucionar las restricciones
que informa el Residente de Obra, que a consecuencia de ello hubo retrasos de avance e
incremento presupuestal.
PROVIAS Nacional Puno como ente operador del proyecto está actuando proactivamente
por la conservación del servicio de transitabilidad mejorado a través de los dos proyectos
ejecutados por el gobierno regional.
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D. Recomendaciones
Previo a la ejecución la Unidad ejecutora debe hacer mayor análisis sobre la modalidad de
ejecución por Administración Directa en cuanto a la capacidad técnica, financiera, logística,
y administrativa para ejecutar todo proyecto.
Se recomienda concluir con la liquidación física y financiera del proyecto de parte del
Gobierno Regional de Puno, y hacer la Transferencia al ente operador competente de
Provias Nacional Puno para su sostenibilidad correspondiente.
Se recomienda que el Gobierno Regional de Puno atienda lo solicitado por la Dirección del
MTC PROVIAS Puno en el más breve plazo con la finalidad de prever la operación y
mantenimiento de la vía asfaltada a partir del presente año, en razón al excesivo tiempo
que ha pasado el GOORE Puno en no liquidar y transferir el proyecto.
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De la Sub Gerencia de Inversión Pública y CTI - OPI, se obtuvo los estudios de pre
inversión del proyecto así como de las diferentes modificaciones que este proyecto ha
tenido durante su ejecución y que han sido registradas.
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Las principales entidades y actores involucrados con ejecución del proyecto se citan a
continuación:
La Dirección de Estudios de Pre Inversión DEPI, del GORE Puno
La Subgerencia de Inversión Pública y CTI, que hace las veces de OPI
La Subgerencia de Obras quien ejecuto el PIP de parte de la Gerencia Regional de
Infraestructura
La Oficina Regional de Supervisión y Liquidaciones OSLO, quien supervisa y liquida el
proyecto.
La dirección de Caminos de la Dirección Regional de Transportes
Gobierno Local de Moho como beneficiario directo del presente proyecto.
La Dirección de PROVIAS NACIONAL PUNO
Entidades involucradas
OPI-SGIPYCTI
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Estudio Definitivo.
Con fecha 13 de Septiembre del 2011 la OPI Registra la Consistencia del Expediente
Técnico por un monto de inversión de S/. 13’761,122.59 Soles, incrementándose en
7.27% con respecto al monto previsto declarado viable registrándose como una
Modificación no Sustancial mediante el Formato F16, por variación en mayores metrados
y deductivos con respecto al monto de inversión declarado viable en el Aplicativo
Informático del SNIP, cabe mencionar que la OPI no adjunto el F15 de consistencia suscrito
por la UE.
Inicio de Obra.
Con fecha 17 de Octubre del 2011, inicia su ejecución por la Modalidad de ejecución
Administración Directa, siendo el Residente el Ing. Horacio Baltazar Gómez Aquino
designado mediante Memorándum N° 625-2011-GR.PUNO/GRI; y como Supervisor de
Obra el Ing. Benjamín Cutipa Monzón, designado con Memorándum N° 184-2011-GR
PUNO/ORSYLP.
El presente proyecto tuvo tres Adicionales durante la ejecución del proyecto según detalle
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siguiente:
El siguiente cuadro muestra las modificaciones registradas por el órgano que declaró
viable el proyecto a solicitud de la Unidad ejecutora tal como se detalla a continuación:
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Según los registros efectuados por el órgano que declaró la viabilidad a solicitud de la
Unidad Ejecutora específicamente para el Adicional Nro. 03, debió hacerse la Verificación
de viabilidad por superar el 20% de incremento con respecto al monto viable; a pesar de
ello OPI debió registrar como un Registro de Modificación sin evaluación en concordancia
al Anexo 18 de Modificaciones del PIP, durante la fase de inversión.
1 2 3 4 5 6 77 8
Ampliación de
Culminación
1ra Plazo por 289 Adicional N° Adicional N° 03
del Proyecto y
Paralización dias (del 01 Partidas por
Viabilidad a Aprobación puesta e inicio
Inicio de por intensas 17/03 al Nuevas, Incorporación de
Nivel de Expediente de la
Obra lluvias (del 12 31/12/2012); Mayores Mayores Gastos
Factibilidad Técnico operación y
de enero al 02 luego al 21 de metrados, y de Supervisión y
mantenimient
de abril) septiembre Deductivos Liquidaciones
o.
del 2013
Según informe final de obra la fecha de culminación fue el 21 de septiembre del 2013; sin
embargo la OPI registra el Adicional Nro. 04 por Actualización de Precios, el 18 de
noviembre del 2013 fecha posterior a la culminación a solicitud del Residente de obra y
conformidad del supervisor de obra, a fin de cumplir con las metas establecidas en el
expediente técnico aprobado.
Liquidación del PIP
El presente proyecto a la fecha no se ha liquidado ni aun se ha programado la liquidación
debido a la documentación física parcial y digital del proyecto, así como trámites de
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El monto ejecutado es S/. 17’328,456.60 Nuevos Soles, con un incremento del 35% más
que el monto estimado a nivel de factibilidad viable que fue de S/. 12’828,783 nuevos
soles.
El proyecto ha concluido su ejecución física con 04 adicionales por mayores metrados,
nuevas partidas, deductivos, y por actualización de precios para la culminación de todos
sus componentes.
Puesta en Servicio y Operación del PIP
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1) la Unidad ejecutora (GRI y SGO) una vez concluido con la ejecución de la obra,
proceden a formular el informe final de la obra, el mismo contiene información técnica
y financiera debidamente revisados y visados por los ejecutores de la obra.
Procedimiento de Transferencia
Previa a la Transferencia del Proyecto, se constituye la Comisión de Transferencia
conformada por tres integrantes vía Acto Resolutivo, quien tiene la responsabilidad de
transferir de similar comisión de recepción adjuntando la siguiente Documentación:
Resolución de Aprobación de Liquidación física y financiera del proyecto
adjuntando como anexo el Expediente de Liquidaciones.
Informe Final de Obra.
Expediente Técnico Aprobado, y modificaciones con sus respectivos cuadernos de
obra.
Inventario vial de la carretera.
Quienes a través de una Acta de Transferencia y Recepción entre las partes firman la
conformidad de transferencia del proyecto.
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Ante la pasividad del ente ejecutor del Gobierno Regional de Puno, la Dirección de
PROVIAS Nacional Puno ha solicitado reiterada mente la Transferencia de la Carretera
Huancané Moho (Ruta Nacional PE-34 I), del Gobierno Regional Puno a PROVIAS
NACIONAL (incluye el tramo ejecutado por el proyecto Vía Pajcha – Moho), con la finalidad
de iniciar la intervención con trabajos de Mantenimiento Periódico y Rutinario en dicha vía
para el presente año 2016 en razón a un contrato de concesión a la Contratista ICCGSA
para el mantenimiento por un periodo de cinco años (Ver Anexos Oficio N° 160-2016-
MTC) de solicitud de transferencia del proyecto tramo Huancané – Moho).
Análisis comparativo de los componentes del proyecto previstos en la pre inversión con el
que fue declarado viable, el expediente técnico y lo realmente ejecutado
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Longitud de la
superficie de KM 14.76 14.76 14.86 1.0068 1.0068
rodadura
Ancho de la
7 7 7 1.00 1.00
Carpeta Asfáltica m
El Nivel de Ejecución de la Vía Asfaltada ha logrado ejecutar todas las metas y productos
previstos en la fase de pre inversión del proyecto cuya eficiencia de ejecución de
componentes es del 1.01 de Eficiencia por la pequeña sobre meta de 100 metros lineales
para lograr el propósito del proyecto desde el punto de inicio del tramo Villa Pajcha hasta
el destino de la localidad de Moho por arriba de lo planificado en la viabilidad.
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Según el plazo de ejecución según Viabilidad es de 180 días calendario incluido expediente
técnico tal como se puede ver en el Grafico N° 01 con el siguiente detalle de tiempos:
Fecha de viabilidad, 25 de julio del 2011
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Ampliación de Plazo
La primera ampliación de plazo fue del 03 de abril al 31 de diciembre del 2012 por
289 días, y luego una reprogramación de culminación de obra al 21 de septiembre
del 2013, debido a paralización de obra, así como por adicionales de obra, y por
desabastecimiento de materiales y maquinaria equipo pesado, grupo electrógeno, y
planta de asfalto por 6 meses, entre otros; y por el bajo rendimiento de maquinaria
y equipo pesado por su mal estado de operatividad, provocando un retraso de 587
días más de lo programado a nivel de expediente técnico.
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La Eficiencia del costo de inversión es 0.74 con respecto a lo previsto en la pre inversión
declarada viable, resultado moderadamente baja, es decir de S/. 12’828,783 soles a nivel
de viabilidad esta se ha incrementado a S/. 17’328,456.60 soles de ejecución real
significando un incremento del 35% mayor al estimado o planificado a nivel de factibilidad
viable (4’499,673.60 soles más de lo previsto).
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Modalidad de ejecución
La modalidad de ejecución para este tipo de proyectos no ha sido lo conveniente,
debiendo haberse diagnosticado mejor la capacidad de gestión del ente ejecutor del
proyecto, fuente de financiamiento, fecha de inicio de obra, y por tratarse de un
proyecto de mediana y compleja envergadura.
Supervisión
La eficacia de la supervisión del expediente técnico y de la ejecución propiamente
dicha de la obra de asfaltado fue deficiente e ineficaz para la conformidad técnica del
expediente técnico que previamente debió tener Plan de Trabajo aprobado por la
Oficina de Supervisión con fines de disponer de un supervisor del expediente técnico
por el plazo correspondiente.
Asimismo la capacidad técnica de la supervisión de obra fue ineficaz pudiéndose
visualizar las deficiencias de ejecución en cada uno de sus componentes de asfaltado
de la superficie de rodadura, Obras de Arte y Drenaje, y en la señalización que no
cumplen con los estándares de calidad exigida por el sector Ministerio de Transportes
MTC(Ver Panel Fotográfico de Obras).
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Condiciones Externas
Las condiciones climatológicos en la zona de trabajo como son lluvias intensas, y
heladas en tiempo de frio han afectado con paralizaciones de obra, y ampliaciones de
plazo de ejecución, así como el bajo rendimiento del recurso humano y maquinaria y
equipo en obra.
Las causas atribuidas están centradas al bajo nivel de capacidad técnica de control y
supervisión de la obra, esto debido a la mala selección y asignación del personal supervisor
sin la capacidad y experiencia para este tipo de proyectos.
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La Unidad ejecutora durante la ejecución poco o nada pudo hacer para darle la celeridad
en el avance y culminación del proyecto, debido al bajo nivel de capacidad de gestión en
ejecutar este tipo de proyectos.
En cuanto al costo ejecutado fue mayor al costo previsto tanto a nivel de pre inversión
viable en S/. 4’499,673.60 soles, significando un 35% mayor con respecto al costo previsto
a nivel de factibilidad viable.
Las causas atribuidas al mayor costo de inversión ejecutado, están referidas a la deficiente
elaboración tanto de los estudios de pre inversión e inversión sin los niveles de control
de calidad y de supervisión para la aprobación y previa ejecución del proyecto provocando
adicionales por nuevas partidas y mayores metrados, y producto de ello se han tenido que
hacer deductivos en proporción al 42.5% del monto total de inversión a nivel de
expediente técnico.
La Unidad Ejecutora aun no implementa alguna estrategia de ejecución de proyectos más
eficiente, ni mucho menos implementa acciones de fortalecimiento de capacidades y de
gestión en la inversión pública; tan solo se ve acciones de seguimiento, asistencia técnica,
y de acompañamiento de especialistas a la inversión pública que ejecuta el GORE Puno.
V. EVALUACION DE SOSTENIBILIDAD
5.1.Operación y Mantenimiento
Según el estudio de pre inversión declarado viable los costos de mantenimiento rutinario y
periódico es diferente a la información consignada en la Ficha SNIP 03, y con respecto a la
información de los costos de operación no existen en el contenido del estudio de pre inversión;
por lo que se está asumiendo los costos de operación consignada en la ficha SNIP O3, mientras
que para los costos de mantenimiento periódico y rutinario se asumen del estudio de pre
inversión a nivel de factibilidad para el presente proyecto, el siguiente cuadro detalla la
información consignada en la Ficha SNIP 03 del PIP:182119.
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Tilali (localidad fronteriza con el país de Bolivia), volvió a ser reclasificada a vía Nacional, siendo
entonces el Ministerio de Transportes y Comunicaciones la entidad responsable de la operación
y el mantenimiento de tal vía, incluído el tramo de Villa Pajcha – Moho de 14.86 Km, a través
de la concesionaria privada ICCGSA, quien tiene previsto de realizar el mantenimiento rutinario
y periódico de la vía, previa liquidación y transferencia del proyecto ejecutado por el Gobierno
Regional de Puno al Ministerio de Transportes y Comunicaciones MTC.
La sostenibilidad financiera para proyecto está asegurada por PROVIAS NACIONAL como l ente
operador de vías nacionales en la Región Puno, que según contrato de concesión para el
Mantenimiento Rutinario y Periódico de 438 Km para las Rutas PE-34 H (Dv. Huancané-Putina-
Sandia-San Ignacio-Alto Azota), y la Ruta PE-I(Dv. Huancané-Moho-Conima-Tilali-Hancco
Hancco), por un periodo de 5 años a un monto de S/.289.96 millones de soles, con la
Contratista Ingenieros Civiles Contratistas Generales ICCGSA como ente conservador de las
vías, y PROVIAS Nacional como ente concedente de la Vía, a partir del 20 de Abril del 2016;
por lo que el Tramo de la Carretera Vía Pajcha – Moho ejecutado por el Gobierno Regional
Puno, está incluido en el presente Contrato de Servicios N° 066-MTC/20, tal como se detalla
en el siguiente cuadro:
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PRESUPUEST ANUAL
TRAMO ACTIVIDADES UND LONGUITUD(KM) P.U. AÑOS TOTAL
(SIN GG)
Mantto Rutinario antes del periodico Km 38.75 13,375.68 533,807.68 1 533,807.68
HUANCANE - MOHO
Conservación Periódica Km 37.62 173,388.94 6,522,891.92 1 6,522,891.92
(Km 9+42 - Km 47)
Mantto Rutinario despues del periodico Km 38.75 29,412.17 1,139,721.59 4 4,558,886.35
Sub Total Contrato 5 11,615,585.95
TOTAL CONTRATO 5 289,962,005.22
Asimismo el contrato contempla costos por Emergencia de S/. 15,842.00 por Kilómetro, lo que
significa un monto para emergencia del proyecto de S/. 235,412 soles, para recuperar el
servicio ante cualquier eventualidad mayor.
Como se puede ver los costos de operación y mantenimiento actualizado son menores según
contrato firmado, específicamente para los costos de mantenimiento periódico y rutinario,
evidenciando la sostenibilidad financiera a favor del presente proyecto de parte de PROVIAS
Nacional Puno.
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ESTUDIO DE EVALUACIÓN DE CULMINACION DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA “…” CÓD. SNIP N°
una reunión entre las partes a fin de hacer una transferencia física provisional de todo el Tramo
que ejecuto el Gobierno Regional Puno (Tramos Huancané-Villa Pajcha, y Tramo Villa Pajcha-
Moho), a favor de PROVIAS Nacional Puno, mientras se regulariza la Liquidación Física y
Financiera de los 2 proyectos, y posterior transferencia, a fin de no perder la inversión y no
poner en riesgo la sostenibilidad del servicio de transitabilidad vehicular a los beneficiarios.
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6.1.2.2 Inversión:
Expediente Técnico
La elaboración del expediente técnico no fue lo suficiente en términos de calidad
sin los mínimos controles de supervisión desde su inicio de la elaboración por no
disponer de un Plan de Trabajo aprobado por la Oficina de Supervisión, que
sintetice el contenido y uso de los recursos en cuanto a plazos, costos, y calidad
del equipo técnico multidisciplinario en elaborar el estudio definitivo, y posterior
monitoreo, control, seguimiento y supervisión hasta su aprobación del expediente
técnico del proyecto.
Modalidad de ejecución
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ESTUDIO DE EVALUACIÓN DE CULMINACION DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA “…” CÓD. SNIP N°
Procesos Adquisición
El monto de inversión viable fue de S/. 12’828,783.16 soles, lo que significa una
holgura según directiva vigente del 20% de incremento en el monto de inversión,
por lo que el órgano que declaró la viabilidad debió solicitar la verificación de
viabilidad cuando la Unidad Ejecutora solicito registro de modificaciones del
Adicional N° 03 por mayores gastos de supervisión y liquidaciones por Adicionales
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Factores externos
Lección Relevante
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PROVIAS Puno como ente operador del proyecto está actuando proactivamente
por la conservación del servicio de transitabilidad mejorado a través de los dos
proyectos ejecutados por el gobierno regional.
Así como permite la mejor accesibilidad a los servicios de educación, salud, agricultura,
turismo, entre otros servicios públicos que requiere la población en su conjunto del
ámbito de influencia del proyecto.
6.2 Recomendaciones
Recomendaciones para la Pre Inversión:
Se recomienda mayor grado de involucramiento de parte de los involucrados
directos con el servicio público de transitabilidad vehicular entre los ofertantes y
demandantes del proyecto con fines de asumir compromisos según corresponda
en las distintas fases del ciclo de vida del proyecto, así como hacer el seguimiento
y monitoreo correspondiente para su puesta en funcionamiento oportunamente
según lo previsto en la pre inversión.
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Recomendaciones en la ejecución
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7.1 Referencia
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Área/Oficina/Dirección
Gerencia Regional de Infraestructura del Gobierno Regional Puno
Oficina Regional de Supervisión y Liquidaciones de Obra
Dirección de Estudios de Pre inversión
Sub Gerencia de Inversión Pública y CTI
7.2 Anexos
A PLANOS Y DIAGRAMAS
B: OTROS
Anexo 01 Ficha SNIP del PIP
Anexo 02 Resolución Gerencial de Comisión de Transferencia de Obra
Anexo 03 Oficio del Director Zonal Puno de Provias Nacional solicitando
la Transferencia del proyecto (Tramo Huancané – Moho).
Anexo 04 Árbol de PROBLEMAS-CAUSAS-EFECTOS
Anexo 05 Árbol de MEDIOS-OBJETIVOS-FINES
ANEXO 01
FORMATO SNIP-03:
FICHA DE REGISTRO - BANCO DE PROYECTOS
[La información registrada en el Banco de Proyectos tiene carácter de Declaración Jurada]
Fecha de la última
25/07/2011
actualización:
1. IDENTIFICACIÓN
1.1 Codigo SNIP del Proyecto de Inversión Pública: 182119
1.2 Nombre del Proyecto de Inversión Pública: MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA VIAL TRAMO VILLA
PAJCHA – MOHO
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Función 15 TRANSPORTE
Programa 033 TRANSPORTE TERRESTRE
Subprograma 0065 VÍAS DEPARTAMENTALES
Responsable Funcional
TRANSPORTES Y COMUNICACIONES
(según Anexo SNIP 04)
Persona Responsable de
RAUL QUISPE M, FERNANDO.CHAVEZ S. VICTOR LUNA, JAIME HUANCA
Formular:
Persona Responsable de la Unidad
JAIME HUANCA MAMANI
Formuladora:
Persona Responsable de la
ING. REINALDO CHARAJA CARBAJAL
Unidad Ejecutora:
2 ESTUDIOS
2.1 Nivel Actual del Estudio del Proyecto de Inversión Pública
Costo
Nivel de
Nivel Fecha Autor (Nuevos
Calificación
Soles)
PERFIL 16/06/2011 ING. RAUL QUISPE M., ING. FERNANDO.CHAVEZ OTROS 33,342 APROBADO
FACTIBILIDAD 20/07/2011 EQUIPO TECNICO OREyP 80,605 APROBADO
El problema central a solucionar ha sido identificado como: Inadecuado nivel de transitabilidad en la carretera tramo Villa
Pajcha - Moho.; factor que perjudica el transporte de carga y pasajeros. En la actualidad el 80% de este tramo es carretera
afirmada el restante se encuentra entre asfaltada (250 m) e imprimada, en total alcanza una longitud de 14+757.00 Km.
en estado de transitabilidad regular, con ancho de calzada promedio de7.0 mts, sin bermas, carecen de obras de arte y
drenaje.
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ESTUDIO DE EVALUACIÓN DE CULMINACION DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA “…” CÓD. SNIP N°
El área de influencia del proyecto de la carretera materia de estudio, está constituido por el distritos de: Moho, Conima,
Huayrapata, Tilali; asimismo, por los centros poblados de Jacantaya, Umuche, Jacheuyopampa, Cuchillumita, Tutume,
Patillipata y entre otros, que ocupan la extensión de 495.80 Km2.; la población de referencia de la zona de influencia del
proyecto en estudio está constituido por 27,819 habitantes, distribuidos a lo largo del distrito de Moho, cuya condición
social se ubica entre los estratos pobres y muy pobres conforme se detalla en el acápite diagnóstico de condiciones
socioeconómicas de la población, la población que demanda el servicio de transportes por el uso de la carretera Emp.
Km 25 Villa Pajcha - Moho en el año 2020 es de 39.224 habitantes y en el año 2030 sería de 55.304 habitantes que fue
proyectado con una tasa de crecimiento población de 3.5% anual. De otro lado, el estudio considera el diagnóstico de
las características socioeconómicas del área de influencia a través del Índice anual del Desarrollo Humano (IDH), que
se encuentra medido por el promedio del progreso de las naciones basado en tres dimensiones básicas: una vida larga
y saludable (medido por la esperanza de vida al nacer), conocimientos (tasa de alfabetización) y un nivel de vida digno
(niveles de ingresos). De acuerdo a la clasificación del PNUD (año 2006) existen tres niveles deIDH:- IDH alto con
valores que varían desde 0.801 al 1.000- IDH medio cuyo índice varía desde 0.501 a 0.800- IDH bajo cuyos valores
fluctúan entre 0 y 0.500. Según los resultados del estudio realizado por el PNUD para el año 2006, Perú tiene un IDH de
0.5966 ubicándose en un IDH medio, asimismo, para el área de influencia del proyecto se obtiene un IDH de 0.5202
encontrándose también en el rango medio. Por los estudios realizados por el PNUD para el área de influencia del
proyecto; el distrito de Moho tiene un IDH de 0.5288, seguido por el distrito de Conima con un IDH igual a 0.5169,
Huayrapata con un IDH igual a 0.5168 los cuales tiene un IDH medio y finalmente el distrito de Tilali se encuentra por
debajo del promedio del área de influencia con un IDH igual a 0.4957En cuanto a la prestación de servicios básicos, la
población que no tiene conexión a un sistema de agua potable y que se abastecen de los pozos y ríos alcanza un
promedio del 34.5%, la población que no tiene conexión al desagüe, cuya evacuación de aguas residuales son a los
pozos sépticos, pozo ciego o negro (letrinas), río o acequia alcanza un promedio de 52.75% de la población. La
población sin electricidad que hacen uso alternativo como combustible el gas, kerosene, leña está representada por el
38.25% de la población total de la Provincia de Moho, en el ambito de influencia el sector agrícola orientada a la
producción de productos tales como: papa, cebada grano, quinua, oca, olluco, avena grano y entre otras producciones
destinadas para el autoconsumo y la otra parte para ser comercializadas en los mercados de Juliaca y Puno.
3.3 Objetivo del Proyecto de Inversión Pública
• Objetivo General: Adecuado nivel de transitabilidad en la carretera del tramo Villa Pajcha - Moho. El asfaltado de la
carretera, debe proveer niveles adecuados de servicialidad, seguridad y comodidad a los usuarios.• Objetivos Específicos;
Dotar de una infraestructura vial con adecuado diseño vial, en condiciones óptimas e invulnerables al aspecto climático
con el mejoramiento de las carreteras de acceso a las zonas turísticas como productivas;Lograr un adecuado
mantenimiento de la red vial en el tramo propuesto para que posibilite la transitabilidad de los vehículos tanto de pasajeros
y de carga hacia los mercados locales y regionales.
3.4 Análisis de la demanda y oferta
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4.2 Indicadores
Los factores que garantizan la sostenibilidad del proyecto se sustentan en los siguientes aspectos:
La capacidad de gestión de la organización encargada del proyecto en su etapa de inversión.La encargada de la gestión
en la ejecución de la obra,será la Gerencia de Infraestructura del Gobierno Regional Puno, modalidad por administración
directa la misma cuenta con experiencia necesaria.
La disponibilidad del recursos, *recursos financieros una vez priorizados en el presupuesto regional están asegurados y
deben ser suficientes para la ejecución de la obra; las mismas serán provenientes de la fuente de financiamiento Canon
y Sobrecanon, Regalías, Renta de Aduanas y Participaciones, en cuanto el proyecto demuestre su viabilidad técnica,
ambiental y económica.
El Mantenimiento.- Una vez concluida la obra se entregará al Gobierno Local de Moho; quien se encargará del
mantenimiento del tramo Villa Pajcha - Moho.
El mantenimiento de la infraestructura vial se efectuara de la siguiente manera:
MANTENIMIENTO PERIÓDICO Consistirá en las siguientes acciones:
Perfilado para realizar esta labor de mantenimiento se efectuara las siguientes actividades;
Preparación de la mezcla asfáltica en caliente;
Remoción de carpeta asfáltica antigua; Perfilado y compactación de afirmado (Parche);
Imprimación del parche; Extendido y compactación de la mezcla (manual; Transporte de mezcla asfáltica dm =
11.80SelloEl sello es un riego de asfalto liquido caliente sobre el ancho total de secciones continuas de
superficies asfálticas, con un recubrimiento de materiales apropiados para evitar la penetración del agua y
restaurar la vida útil y darle mayor flexibilidad a la misma y prevenir un mayor deterioro debido a las grietas.
Refuerzo es el extendido de una sobrecarga bituminosa extendida con maquina extendida con maquina
pavimentada en una sola capa.
MANTENIMIENTO RUTINARIO, es un mantenimiento normal que comprende trabajos de reparación que son
necesarios efectuar una o más veces cada año para preservar la carretera y mantener niveles de servicio adecuado.
4.4 GESTIÓN DEL RIESGO DE DESASTRES EN EL PIP (EN LA ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN RECOMENDADA)
4.4.1 Peligros identificados en el área del PIP
PELIGRO NIVEL
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COMPONENTES Semestres
2do Total por
Unidad de
Semestre componente
Medida
2011
MEJORAMIENTO DE LA SUPERFICIE DE RODADURA Km 15 15
OBRAS DE ARTE Y DRENAJE glb 1 1
SEÑALIZACION Y SEGURIDAD VIAL Unidad 60 60
MITIGACION DEL IMPACTO AMBIENTAL Glb 1 1
GASTOS GENERALES 10% Porcentaje 100 100
GASTOS DE SUPERVISION 3.5% Porcentaje 100 100
GASTOS DELIQUIDACION 0.8% Porcentaje 100 100
GASTOS DE EXPEDIENTE TECNICO 1.00% Porcentaje 100 100
SEGUIMIENTO Y MONITOREO 0.50% Porcentaje 100 100
5.5 Fuente de Financiamiento (Dato Referencial): CANON Y SOBRECANON, REGALIAS, RENTA DE ADUANAS Y
PARTICIPACIONES
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de S/. 69,971.20 -
Mitigación ambiental en
reconformación de
canteras y botaderos,
manejo de residuos
sólidos y educación
ambiental por la suma de
S/. 143,468.88
Fecha de registro de
Estudio Evaluación Unidad Evaluadora Notas
la evaluación
30/06/2011 14:17 Hrs. PERFIL OBSERVADO OPI DE LA REGION PUNO LA UNIDAD FORMULADORA
DEBERA DE LEVANTAR LAS
OBSERVACIONES DE
ACUERDO AL INFORME
N°080-2011-
GR.PUNO/GRPPAT-
SGIPCTI.
12/07/2011 9:18 Hrs. PERFIL APROBADO OPI DE LA REGION PUNO PARA LOS ESTUDIOS DE
PRE INVERSION A NIVEL DE
FACTIBILIDAD DEBERA
TENER EN CUENTA LAS
RECOMENDACIONES DEL
INFORME TECNICO N°019-
2011-GR.PUNO/GRPPAT-
SGIPCTI.
25/07/2011 16:02 Hrs. FACTIBILIDAD EN OPI DE LA REGION PUNO No se han registrado Notas
MODIFICACION
26/07/2011 12:43 Hrs. FACTIBILIDAD APROBADO OPI DE LA REGION PUNO No se han registrado Notas
9 DOCUMENTOS FÍSICOS
9.1 Documentos de la Evaluación
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ANEXO 02
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ANEXO 03
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ANEXO 04
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ANEXO 05
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ESTUDIO DE EVALUACIÓN DE CULMINACION DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA “…” CÓD. SNIP N°
Inicio de la Vía Asfaltada Pajcha – Moho con Obras de Arte y señalización (Km 0 +00)
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Final del Tramo Vía Pajcha – Moho ejecutado por el proyecto (Km 14+86)
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