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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS:
SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA
Elaborado por:
Agosto de 2017
INDICE
PAG.
Contenido
6. FORMATOS ................................................................................................................... 23
7. ANEXOS ........................................................................................................................ 31
documentos de archivo, tanto en papel como digital, así como otros soportes físicos y
de los mismos.
Este manual se presenta con la fina lidad de servir de apoyo y orientación para la
En este instrumento administrativo se dan a conocer con gran amplitud, todos los
oportuno y eficiente.
De igual forma, todos y cada uno de los servidores públicos que conforman el INPEP,
2. OBJETIVOS
gestión documental.
2
3. MARCO LEGAL
• Normas Técn icas de Contro l Interno de la Corte de Cuentas Arts. 23, 30, 31,
32 y 33
3
4. PROCEDIMIENTOS DEPARTAMENTO DE GESTIÓN DOCUMENTAL Y
ARCHIVO
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
2. OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO: Establecer a nive l instituciona l los pasos para la organizació n
de documentos en cada una de las unidades administrativas.
3. FORMATOS UTILIZADOS: Formato de viñeta para folder de pala nca, F-GDA-01, Formato de
viñeta para folder de manila, F-GDA-02, Formato de Índice- FGDA-03, Formato del Cuadro de
Clasificación, F-GDA-04.
4. NORMAS ESPECIFICAS:
4.1 Lineamientos N° 3 y 4 Instituto de Acceso a la Información Públi ca- IAIP:
Lineamiento N°3 "Para la Identificación y Clasificación Document al", Lineamiento N° 4 "Para
la ordenación y Descripción Documenta l".
4.2 Cada unidad productora es responsable de la organización de los documentos que gestiona
en el ejercicio de sus funciones.
4.3 Cada unidad debe tener elaborado el Cuadro de Clasificación Documental.
4.4 La documenta ción debe estar o rga ni zada para poder realizar transferencias al Archivo
Cent ral.
4
7. DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTO:
Nº
ACT. RESPONSABLE DESCRIPCIÓN
1 Jefatura Departamento de Id entifica y ana liza la normativa que afecta las actividades
Gestión Documenta l y rea lizadas por cada unidad administrativa
Archivo.
Jefatura Departamento de Identifica las funciones de las unidades administrativas, así como
2 Gestión Documental y su ubicación dentro de la estructura organizativa .
Archivo.
Jefatura Departamento de Asesora a las unidades administrat ivas para la ordenación de los
6 Gestión Documental y expedientes o series documentales que produce o genera, según
Archivo/Encargado/a de el método seleccionado, el cual puede variar entre serie y serie,
Archivos . de acuerdo a la naturaleza de los mismos.
5
Jefatura Departamento de Asesora a las unidades administrativas para la rotulación e
8 Gestión Documental y instalación de expedientes, los cuales deben estar contenidos
Archivo/Encargado/a. dentro de un fo lder de palanca o folder de manila, en cuyo lomo y
portada respectivos deberán aparecer los datos según formatos F-
GDA-01 y F-GDA-02, y en el reverso de la cubierta de fólderes de
palanca y manila, el índice según formato F-GDA-03.
Jefatura Departamento de
Asesora a las unidades administrativas para el levantamiento y
9 Gestión Documental y
actualización del inventario de los archivos de gestión, verificando
Archivo/Encargado/a de
la existencia y ubicación de los expedientes y series documentales.
Archivos.
6
INSTITUTO NACIONAL DE PENSIONES
~ DE LOS EMPLEADOS PÚBLICOS
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
4. NORMAS ESPECIFICAS:
4.1. Lineamiento N° 6 Instituto de Acceso a la Información Pública-IAIP "Va loración y Selección
Documental".
4.2."Tabla de Plazos de Conservación de Documentos debe esta r aprobada por el Comité
Institucional de Selección y Eliminación de Documentos.
4.3 Documentos a eliminar deben haber cumplido los períodos de conservación establecidos en
las Tablas de Plazos.
7. DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTO:
Nº
ACT. RESPONSABLE DESCRIPCIÓN
7
2 Jefatura Departamento de Revisa la propuesta de documentos a eliminar y evalúa si procede
Gestión Documental y o no, para notificar o hacer un recordatorio a la Jefatura
Archivo correspondiente, basándose en lo establecido en las Tablas de
Plazos.
9 Jefatura Departamento de Recibe notificación de fecha de rea li zación del expurgo y técnicos
Gestión Documental y que lo llevarán a cabo.
Archivo.
10 Comité Institucional de Brinda asistencia a los t écnicos del Archivo Genera l de la Nación,
Selección y Eliminación de durante el desarrollo del expurgo.
Documentos
Si está conforme se continúa con la siguiente actividad. Sino,
representantes de la unidad productora deben revisar los
documentos a eliminar y corroborar con inventario elaborado.
8
11 Jefatura Departamento de Recibe notificación del resultado del expurgo. Si la eliminación ha
Gestión Documental y sido autorizada, continúa con el siguiente paso, caso contrario, se
Archivo notifica a la unidad solicitante para que resguarde los
documentos.
14 Encargado/a del Archivo Gestiona la destrucción de los documentos, ya sea que se haga
Central internamente o externamente, realizándola mediante triturado.
15 Encargado/a de Archivo Verifica que se destruyan los documentos de forma que queden
Central/Comité de ilegibles.
Selección y Eliminación de
Documentos
16 Encargado/a de Archivo Resguarda el acta con su inventario y entrega una copia de los
Central documentos eliminados a cada unidad productora.
9
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INSTITUTO NACIONAL DE PENSIONES
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DE LOS EMPLEADOS PÚBLICOS
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
4. NORMAS ESPECIFICAS:
4.1 Lineamiento N° 7 Instituto de Acceso a la Información Pública - IAIP "Para la Conservación de
Documentos".
4.2 Enviar solicitud de digitalización, con las especificaciones necesarias.
4.3 Documentos a digitalizar serán los definidos en las Tablas de Plazos.
4.4 No se digitalizarán documentos a demanda diaria, procedentes de las diferentes unidades
administrativas.
4.5 Toda sol icitud de digital ización, que no sean Expedientes de Pensión, que sobrepase de 25
folios, debe pasar previamente, por la autorización de la Subgerencia Administrativa .
7. DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTO:
Nº
ACT. RESPONSABLE DESCRIPCIÓN
o Inicio del Procedimiento
1 Jefatura Departamento de Recibe de Jefaturas de unidades administrativas, memorándum
Gestión Documenta l y de solicitud de digitalización, en original y copia. Devuelve copia.
Archivo.
2 Jefat ura Departamento de Revisa solicit ud de digita lización y ve rifica que la informació n esté
Gestión Documenta l y completa y no deje ninguna duda de lo que el solicitante necesita.
Archivo Si la solicitud está correcta conti núa con la siguiente actividad,
sino, devuelve para su corrección.
10
3 Jefatura Departamento de Pasa solicitud a autorización de la Subgerencia Administrativa.
Gestión Documental y
Archivo
10 Encargado/a de Revisa en pantalla, folio por folio, asegurándose que las imágenes
digitalización estén legibles, en la posición correcta, de forma que queden igual
y en el mismo orden que el documento original en soporte papel.
12 Encargado/a de Verifica que los datos que servirán como llaves de búsqueda en
digitalización futuras consultas, por ejemp lo: Matrícula de INPEP, nombre del
usuario, número de Expediente, fecha del documento, etc., estén
de acuerdo al documento físico.
11
13 Encargado/a de Al finalizar el indexado, guarda la información y la envía al
digitalización servidor.
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DE LOS EMPLEADOS PÚBLICOS
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
4. NORMAS ESPECIFICAS:
5.1. Lineamiento N° 1 Instituto de Acceso a la Información Pública- IAIP Art. 6 y 9 "Para la
creación del Sistema Instituciona l de Gestión Documental y Archivo".
Lineamiento N° 4 "Para la Ordenación y Descripción Documenta l Art. 4.
Lineamiento N° 6 "Para la Valoración y Selección Documental" Art. 7 .
5.2. La Tabla de Plazos de Conservación de Documentos de la oficina debe estar aprobada por
el Comité Institucional de elección y Eliminación de Documentos.
5.3 Los Documentos a transferir deben haber cumplido los períodos de conservación
establecidos en la s Tablas de Plazos. Toda transferencia documental deberá realizarse
utilizando el formato establecido para tal fin, por el Archivo Central.
5.5 Las unidades administrativas deberán cumplir con los lineamientos operativos descritos
para el envío y recepción de los documentos, de lo contrario, no se recibirán las
transferencias.
5.6 El Archivo Central no recibirá ninguna documentación que no vaya descrita en el acta de
transferencia documental.
5.7 Los Documentos objeto de transferencia deben estar organizados según lineamientos
girados.
5.8 En caso de que se identifique algún faltante de expedientes o documentos foliados, así
como anoma lías en el llenado del formato, se pospondrá la transferencia hasta hasta que se
atiendan las observaciones.
13
5. FRECUENCIA DE USO: Según demanda.
Nº
ACT. RESPONSABLE DESCRIPCIÓN
14
8 Encargado/a Archivo Devuelve a la unidad correspondiente una copia del acta de
Central transferencia, firmada por el encargado/a del Archivo Central,
como confirmación de que la transferencia ha sido realizada,
en la que se incluirá la signatura topográfica que se le haya
adjudicado en el archivo.
15
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DE LOS EMPLEADOS PÚBLICOS
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
4. NORMAS ESPECIFICAS:
5.1. Lineamiento N° 1 Instituto de Acceso a la Información Pública- IAIP Art. 6 y 9 "Para la
creación del Sistema Institucional de Gestión Documental y Archivos".
5.2 El Archivo Central únicamente recibirá solicitudes para préstamo de documentos cuando
ésta corresponda a la oficina productora de los mismos.
5.4 El préstamo de documentación a las oficinas deberá tener un plazo no mayor de 30 días
ca lendario para su devolución, en caso de necesitar más tiempo del estipulado, la jefatura del
área solicitante, deberá so licitar al Archivo Central un prórroga de 15 días calendario máximo.
5.6 Los documentos se devolverán al Archivo Ce ntra l sin modificaciones. Si fuera necesario
añadi r al expediente algún documento., el solic itante lo hará constar en la portada de la
carpeta correspondiente e informará de ello al Archivo Central.
5.7 En caso de extravío o mal uso de la documentación, el encargado del Arch ivo Central
deberá reportar a su jefatura inmediata, el daño o pérdida de la documentación prestada,
quien notificará a la Jefatura de la unidad administrativa correspondiente.
• No se aceptarán solicitudes de préstamo que vengan con tachaduras o enmendaduras.
• Si al transcurrir dos meses desde la fecha del préstamo, no se han devuelto los
documentos al Arch ivo Central, ni se ha solicitado prórroga, los mismos se considerarán en su
fase activa nuevamente, y se procederá a dar de baja del inventario.
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S. FRECUENCIA DE USO: Según demanda.
DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTO:
N2
ACT. RESPONSABLE DESCRIPCIÓN
4 Encargado/a del Archivo Una vez ubicado el documento solicitado, retira éste de su
Central unidad de instalación, colocando una tarjeta de PRESTADO,
hasta el momento de su devolución.
5 Encargado/a del Archivo Remite documentos a la unidad solicitante, junto con una copia
Central del formato de solicitud de préstamo, donde el Archivo Central
ha consignado los datos de número de préstamo, fecha de
préstamo y fecha de devolución por parte de la unidad
productora y ha firmado y sel lado el envío del préstamo.
6 Encargado/a del Archivo Verifica diariamente el estatus de los préstamos rea li zados, es
Central decir, la fecha de vencimiento de los mismos.
7 Encargado/a del Archivo Si al revisar el estado de los présta mos activos, existe alguna
Central unidad que deba entregar el documento prestado ese día o
adeude algún préstamo de documentos, realiza un
recordatorio, vía correo, para la entrega de los mismos.
17
8 Encargado/a del Archivo Si después del primer recordatorio, la unidad que tiene
Central pendiente de entrega algún documento, no responde, se le
remitirá un recordatorio vía memorándum a la unidad
solicitante respectiva.
10 Encargado del Archivo Recibe devolución de documentos, y revisa que las condiciones
Central de integridad, ordenamiento y conservación sea n satisfactorias,
tal como se le entregaron.
11 Encargado/a del Archivo Si recibe los documentos en mal estado, o con faltantes, los
Central devuelve mediante memorándum, a la Jefatura de la unidad
productora, para que subsanen los defectos o inconsistencias.
12 Encargad o/a del Archivo Si los documentos están en estado satisfactorio, los ubica en su
Central unidad de instalación y procede a descargar el préstamo .
13 Encargado/a del Archivo Firma, sella y coloca fe cha, con el acuse de recibido, en señal de
Central conformidad, entregándose la copia correspond iente a la
unidad productora y archivándose el orig inal en el Archivo
Central.
18
S. GLOSARIO
Administración de documentos.
documentos de archivo.
Archivística .
documentos.
Archivo.
actividades.
consulta administrativa por las mimas oficinas u otras oficinas que lo soliciten.
Archivo Periférico.
Los archivos periféricos son también de gestión, pero concentrados en otras áreas
propio archivo central, además del que posee la instancia central de la que depende.
19
Archivo Especializado.
Son aquel los, en los cua les predomina un determinado tipo documental, por el
consultas por parte de la administración o de los ciudada nos. El resguardo dura entre
ya perd ieron gran parte de su valor administrativo y cuenta n con más de 30 años de
producidos.
cultural.
clasificación.
Baja documental.
Etapas sucesivas por las que atraviesan los documentos desde su producción o
en un archivo permanente.
documentos, establecidos por las unidades administrativas, así como los procesos de
Conservación Documental.
Digitalización:
Documento.
la s facultades o actividades
21
Expediente.
Expurgo.
Fol iación.
Gestión Documental.
Serie Documental.
documental o el mismo asunto y que, por consiguiente, son archivados o pueden ser
recibidos en una oficina, sobre los cuales se eva lúan sus va lores primarios y
archivo.
Transferencia documental
de las series documentales, una vez que están han cump lido el plazo de permanencia
fijado por las normas establecidas en la valoración para cada una de las etapas del
22
6. FORMATOS
INSTITUTO NACIONAL DE
PENSIONES DE LOS
EMPLEADOS PÚBLICOS
DEPARTAMENTO DE
RECURSOS HUMANOS Alto
18 cm
EXPEDIENTES DE
CAPACITACIONES
PARTE 1DE1
F-GDA-01
F-GDA-01
23
Formato de viñeta para folder de manila
ARCHNO INSTITUCIONAL
CLASIFICACION DOCUMENTAL
DOCUMENTO INTERNO QUE REFLEJA EL SISTEMA DE CLASIFICACION
\OOPTADO PARA LA ORGANIZACION DE LOS DOCUMENTOS DE LA INSTITUCIOI
SV.INPEP.03.02.05.01- CLA
AÑO 2013
PARTE 1DE1
F-GDA-02
F-GDA-02
24
Formato de Índice
l~v-~
.\ptJfl<'MMltll'w-fUflill t ...
INDICE
CORRESPONDENCIA INTERNA
SV. INPEP.03.02.01-COR. INT
PRESIDENCIA 1
UNIDAD DE ACCESO A LA INFORMACION 2
GERENCIA 3
UACI 4
SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA 5
RECURSOS HUMANOS 6
SERVICIOS GENERALES 7
INTENDENCIA 8
BASE DE DATOS 9
SOPORTE TECNICO 10
F-GDA-03
F-GDA-03
25
Formato del Cuadro de Clasificación Documental
SU8fOHOO
NIVEL 1
SUBfONOO SUBfONDO
NIVEL 2 a
NNE1.
IUBf'ONOO
NNlL 4
...... SUBSERIE
COOIOO
F-GDA-04
26
Formato para Solicitud de Eliminación
DATOS DE LA DOCUMENTACIÓN
27
Formato para Inventario Documental
1 \ptrknna t·n \tj::urldad 'Mklal
INVENTARIO DOCUMENTAL
+
l
t
+
+ l +
+
t
+ +
t
1
+ t +
+ t +
+ ~ +
F-GDA-06
28
Formato de Acta de Transferencia Documental
Ubicación
r f
Nº Nº de
de carpetas Titulo/ Contenido
Fechas
Clasificación LAIP
N" de 8
·¡;:¡ 2l
e
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extremas( años) folios -o E QJ "
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¡ F-GDA-07
29
Formato de Solicitud de Préstamo de Documentos
Año/s:
Teléfono:
F-GDA-08
30
7. ANEXOS
ANEXO 1
!lb. De Envio:
16
1--~~~-+~~-+-+~+--~~~-t-~~+t--t-~~~--t~~-H
17 1--~~~-+~~-+-+~+--~~~-t-~~+t--t-~~~--t~~-H
18
1--~~~-+~~--~+--~~~-t-~~---t-~~~--1~~-H
19
1--~~~-+~~--~+--~~~-t-~~---t-~~~--1~~-H
20
1--~~~-+~~--~+--~~~-t-~~---t-~~~--1~~-r;
21
1--~~~-+~~--~+--~~~-t-~~---t-~~~--t~~-r;
221--~~~--+~~'""4~1--~~~-1-~~-M---1-~~~--+~~-H
231--~~~--+~~44~1--~~~-i-~~-M---l-~~~--+~~-H
24 1--~~~--+~~'""4~1--~~~-+~~-M---1-~~~--+~~-H
25 1--~~~--+~~'""4~1--~~~-+~~-M---1-~~~--t~~-H
26 1-~~~--+~~-+-+~+-~~~-+~~++--t-~~~---it--~-+-1
27
1--~~~-+~~-+-+~+--~~~-t-~~---t-~~~--t~~-+-1
28 1--~~~-+~~-+-+~+--~~~-t-~~---t-~~~--t~~-+-1
29
1--~~~-+~~--~+--~~~-t-~~+t--t-~~~--t~~-+-1
30
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OBSERVACIONES :
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31
8. BITACORA DE ACTUALIZACIÓN
32