1.

Elementos importantes y
2. Clasificación de
requisitos mínimos de 3. Gestión de riesgos
seguridad BASC riesgos
 ELEMENTOS IMPORTANTES Y

REQUISITOS MÍNIMOS DE SEGURIDAD

BASC
 OBJETIVO

Garantizar que los participantes cuenten con

criterios para desarrollar, implementar y
mantener competencias con criterios para
desarrollar programas de concientización sobre
amenazas y terrorismo, que sean efectivas y
acordes a la gestión empresarial de conformidad
con lo establecido en la Norma BASC V5 de 2017
 ¿Cuáles son las amenazas
de un Comercio Seguro?

• Narcotráfico.
• Lavado de Activos y
Financiación del
Terrorismo
• Corrupción y soborno
• Contrabando
• Delitos Informáticos
• Robo o daño de carga.
• Tráfico de personas.
• Tráfico de Armas.
Integridad de la
compañía.
Daño irreparable de
la
 Seguridad y Conciencia de
Amenazas

Tomar conciencia de las amenazas graves, inmediatas, reales

o potenciales que afecten mi integridad o la de las personas
que rodean mi entorno.
Dentro de mi empresa cuales son los procedimientos que ayudan a mitigar
los riesgos.
• ¿Cual es mi responsabilidad?
• ¿Como lo puedo ayudar a mejorar el procedimiento?
• ¿En mi entorno personal y familiar cuales serian estas amenazas?
• ¿Como puedo evitar que sucedan?
 Anillos de Protección Estándares
Internacional BASC V5 de 2017

6.Seguridad en
los procesos
relacionados con 1. Asociados
la tecnología y la de Negocio
información

5. Control de 2. Seguridad de
acceso y las Unidades de
Seguridad Carga y Unidades
Física de Transporte de
Carga

3. Seguridad en
4. Seguridad en los Procesos de
los procesos Manejo de la
relacionados con Carga
el personal
 NORMA INTERNACIONAL BASC
6.1 Gestión de riesgos

La empresa debe mantener un procedimiento documentado para la gestión de

riesgos con base en el enfoque en procesos; este debe incluir los siguientes
elementos:

c) Establecer controles operacionales

1. Con base en la prioridad de los riesgos se debe establecer, documentar e
implementar los métodos adecuados, para evitar que estos se materialicen o que en
el caso de que así sea, su impacto sea menor.

d) Respuesta a eventos

1. Documentar las actividades para responder en caso que se materialice un riesgo.

2. Con base en la prioridad de los riesgos, se debe realizar simulacros y establecer
criterios que permitan determinar la eficacia de las acciones establecidas.
 ESTÁNDAR INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD BASC 5.0.1
4.2 Programa de capacitación

La empresa debe contar con un programa anual de capacitación

que incluya como mínimo:

a) Políticas del SGCS BASC (ver norma BASC 4.2), manejo de

información (ver 6.1), de firmas y sellos (ver 3.3), etc.
b) Gestión de riesgos, controles operacionales, preparación y
respuesta a eventos.
c) Cumplimiento de los requisitos legales relacionados con sus
funciones.
d) Impacto de las actividades individuales sobre el cumplimiento de
los indicadores de eficacia de los procesos.
 4.2 Programa de capacitación

e) Aplicación de los procedimientos del SGCS BASC.

f) Inspección de unidades de carga y unidades de transporte
de carga
g) Seguridad en los procesos de manejo de carga (ver 3).
h) Prevención de adicciones al alcohol, drogas, juegos y otros,
que incluya avisos visibles y material de lectura.
i) Prácticas de prevención de corrupción y soborno.
j) Lavado de activos y financiación del terrorismo.
k) Prácticas de prevención de conspiraciones internas y
actividades sospechosas.
 Video Aeropuerto el Dorado

https://youtu.be/VLTqoK98g54
Caen ocho narco encomiendas en
aeropuerto El Dorado; decomisan peluche
repleto de LSD

https://youtu.be/myREXNYBKjc
10 mil pastillas de éxtasis fueron incautadas
en Aeropuerto El Dorado de Bogotá
Clasificación de
los Riesgos
 Términos y Definiciones

Cadena de suministro: Conjunto

relacionado de recursos y
procesos que comienza con el
suministro de materias primas y
se extiende hasta la entrega de
productos o servicios al usuario
final, incluyendo los actores de la
cadena que se encuentren entre
ellos.
 Términos y Definiciones

Gestión de Riesgos
Proceso sistemático y
documentado para
gestionar la identificación,
análisis y evaluación,
tratamiento, seguimiento,
actualización y comunicación
de los riesgos.
Términos y Definiciones
 Clasificación de los riesgos

PÚBLICO TECNOLÓGICO OPERACIONAL REPUTACIONAL

ESTRATÉGICO FINANCIERO LEGAL LA/FT

CUMPLIMIENTO NATURALES
Clasificación de los riesgos
Clasificación de los riesgos
Clasificación de los riesgos
Gestión de riesgos
Gestión de Riesgos
Factores Externos
Factores Internos
 Mapa de Calor
FRECUENCIA Valor
20 40 80 160
Secuestro Terrorismo
Muy Alta
Pv, Pt, T
4 Pv, R Pv, Pt, T E, Pv, Pt
15 30 60 120

Alta

3 Pv, R Pv, Pt, T Pv, Pt, T E, Pv, Pt

10 20 40 80
Ambie laboral
Media 2 Error Digitac Saqueo Hurto

Pv, R Pv, Pt, R Pv. Pt. T Pv. Pt. T

5 10 20 40

Dinero Efectivo
Contaminacion Infiltraciones
Baja 1 Infor Falsa

Falsificacion Documentos
Fuga de Informacion
A Pt, R Pt, T Pt, T
IMPACTO Leve Moderado Severo Catastrófico
Valor 5 10 20 40

A= Aceptar el riesgo E = Evitar T= Transferir el riesgo

Pt = Proteger la empresa Pv = Prevenir el riesgo R= Retener las pérdidas
 Contexto de
Amenazas del
Comercio Exterior
 Contexto de Amenazas

Hurto al
Narcotráfico patrimonio
Lavado de activos Cultural
Trata y Tráfico de
Personas

Problemas de carácter
Tráfico de armas
externo que puede afectar de Falsificación de
manera interna a un país Moneda

Cibercriminalidad
y defraudación
Minería ilegal electrónica

Falsificación de Delitos contra el

medicamentos medio ambiente
 Contexto de Amenazas
Narcotráfico Evolución Cultivos
de Coca
209.000
188.000
171.495
159.000
146.139 17
%

119.000 116.000
52
112.000 %
Área Cultivada con Coca

100.000 96.084
80.953 83.000 78.000 80.500
72.815 69.132 39
61.813 63.762 %
47.790 48.189
(hectáreas)

43
%
1
%

2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Clorhidrato de cocaína (Toneladas)
Potencial Producción de

-12%
52
220 210 235 %
280 46
320 315 333 290 324
350 345 %
410
450 442
63
545 %

646 31
%
SIMCI 772

CND 921

1.054

1.379
 Contexto de Amenazas
Narcotráfico Dinámica de los
cultivos ilícitos SIMCI 2017
De los 32 Departamentos registran
afectación

171.495 ha 1
Nariño
45.735 ha.
Departamentos registran incremento superior
Putumayo
2 29.589 ha. al 50% ANTIOQUIA – ARAUCA - BOLÍVAR –
CÓRDOBA – VALLE DEL CAUCA.
Norte
3 Santander
28.244 ha.
Incremento de cultivos ilícitos en Zonas de
Cauca
4 15.960 ha. Manejo Especial
Parques nacionales naturales 27%. (7.889 ha.)
Antioquia Resguardos indígenas 32%. (15.565 ha.)
5 13.681 ha. Tierras de comunidades negras 44%. (23.164 ha.)

Caquetá
6 11.793 ha.

Bolívar
7 6.179 ha. Aumento del número de cosechas al año:
de 3,7 a 5,1 (38%)
Meta
8 5.577 ha.

Guaviare Crecimiento de la producción de

9 4.923 ha. clorhidrato de cocaína por hectárea: de 6,5
kg/ha a 8,2 kg/ha (26%)
Córdoba
10 4.780 ha.

166.461 ha Incremento del tamaño promedio de los

lotes: de 0,6 has a 0,96 has (60%)
97% de los cultivos
Fuente: SIMCI 2017
 Contexto de Amenazas
Narcotráfico
Sistema Integral de las Droga
2. Tráfico Rutas, centros de acopio, zonas grises,
ocultamiento y camuflaje
Interdicción, FIA, CEFOP, alianzas
transnacionales, planes especiales en
1. Producción puertos y aeropuertos
Cultivos, laboratorios e insumos
Interdicción, Erradicación Actores dinamizadores
integral, PNIS, desarrollo rural
Salidas

Entradas
3. Distribución y comercialización
Población Vulnerable Local y transnacional
Interdicción, Prevención y salud
pública, rentas criminales

4. Delitos conexos
Gestión en red: lavados de activos,
medio ambiente, vida e integridad
Estrategia contra las finanzas criminales
 Contexto de Amenazas
Narcotráfico

Búsqueda de mercado ASIA

Europa

Turquía
CHINA

Productores
Tránsito Guinea Conakry
Destino final Costa de marfil
Sierra Leona
Tráfico Ghana
Liberia

Países Mozambique
productores Madagascar

África - Tránsito
 Contexto de Amenazas
Narcotráfico Vectores de
Influencia aumento de cultivos

Efecto de
compensación: Aumento del El coletazo del Expansión del tráfico
consecuencia de las consumo en Estados proceso de paz y los de cocaína hacia
Unidos, Europa y Sur mercados Incremento de la
incautaciones efectos de la
América emergentes resiembra
históricas de sustitución de
cocaína cultivos

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

La recomposición Los bajos niveles de Incremento de la Protesta social Suspensión de la

del narcotráfico en erradicación siembra en territorios violenta como aspersión aérea
las zonas de manual y sustitución de manejo especial principal forma de
influencia de las en clústeres claves (resguardos resistencia de las
FARC para la producción indígenas y PNN) comunidades a la
erradicación
manual forzosa

La visión de transformar los territorios para hacer sostenible la lucha contra los cultivos ilícitos, constituye un punto de quiebre en el
enfrentamiento del problema y una gran oportunidad para articular la afectación a la producción de drogas con los Objetivos de
Desarrollo Sostenible
 Contexto de Amenazas
Narcotráfico Impactos ambientales

Por cada hectárea de Afectación al medio ambiente por el empleo

coca sembrada se de sustancias químicas para el procesamiento

1
deforestan ,4
del clorhidrato de cocaína

hectáreas de bosque Cantidad requerida por hectárea al año para

el procesamiento de clorhidrato de cocaína:

33,2 galones de Disolvente N° 1020-25

Entre 2013 y 2017, se
estimó deforestación 16,6 galones de Acetato de Etilo-butilo-isopropilo
de 182.000 hectáreas
de bosque nativo por 8,3 12,5 galones de Acetato
galones de Ácido Clorhídrico
siembra de nuevos 3,1 kilos de permanganato de potasio
cultivos ilícitos de
coca 1,6 kilos de carbón activado

Es decir, diariamente
100 hectáreas de
bosque fueron
Fuente: SIMCI 2017 destruidas
Contexto de Amenazas
Narcotráfico
Contexto de Amenazas
Narcotráfico
Contexto de Amenazas
Narcotráfico
Contexto de Amenazas Lavado de
Activos / Financiación del
Terrorismo
 Contexto de Amenazas
Lavado de Activos
Código Penal Artículo 323 Colombia
Lavado de activos. El que adquiera, resguarde, invierta, transporte,
transforme, custodie o administre bienes que tengan su origen mediato o
inmediato en Los siguientes Delitos Fuentes :
• Tráfico de armas
• Trata de Personas
• Extorsión
• Enriquecimiento Ilícito de particulares
• Secuestro Extorsivo
• Rebelión
• Tráfico de Armas (3)
• Financiación del Terrorismo y Administración de recursos relacionados con actividades terroristas
• Tráfico de Drogas Tóxicas, Estupefacientes o sustancias sicotrópicas
• Delitos Contra el Sistema Financiero (4)
• Delitos contra la administración Pública (42)
• Vinculados con el Producto de Delitos Ejecutados bajo Concierto para Delinquir
• Tráfico de Niños, Niñas y Adolescentes
• Contrabando
• Fraude Aduanero
• Favorecimiento del Contrabando
• Contrabando de Hidrocarburos y sus Derivados
Contexto de Amenazas
Lavado de Activos
 Contexto de Amenazas
Financiación de terrorismo
Contexto de Amenazas
LA/FT

Estructura
Sistema de
Gestión del
Riesgo LA/FT

Fuente: www.negociosresponsablesyseguros.org
 Contexto de Amenazas
LA/FT

• Buen Gobierno Corporativo

de la empresa
• Código de Ética o de
Conducta
• Política de administración
de riesgos
• Control Interno
• Responsabilidad Junta
Directiva y Representante
Legal
Contexto de Amenazas
LA/FT
Contexto de Amenazas
Corrupción y Soborno
 Contexto de Amenazas
Corrupción
guridad
CORRUPCIÓN

Aprovechamiento

de

Atribuciones Poder Autoridad

Delegado por su

Definición de Términos cargo función

para

Beneficios injustos impropios

para

sí terceros
 Contexto de Amenazas
Soborno
SOBORNO

Oferta Promesa Entrega Aceptación Solicitud

de una

Ventaja indebida

financiera no financiera

Definición de Términos directamente indirectamente

en violación de la ley
como

incentivo recompensa

persona

actúe deje de actuar

 Contexto de Amenazas
CO/SO
Sujeto Activo es Cualificado Sujeto Activo es Común
(Servidor Público) (Cualquier Persona)

Enriquecimiento Ilícito Enriquecimiento Ilícito de Particulares

Cohecho Propio Lavado de Activos

Cohecho Impropio Cohecho por Dar u Ofrecer

Concusión Acuerdo Restrictivo de la Competencia

Tráfico de Influencia de Servidor Público Corrupción privada

Celebración Indebida de Contrato Tráfico de Influencia de Particulares

Contrato sin el Cumplimiento de Requisitos Soborno

Legales
Prevaricato Soborno en la actuación penal

Peculado Culposo Soborno trasnacional

Peculado por Apropiación

Peculado por Uso

 Contexto de Amenazas
Contrabando
PORTAFOLIO JULIO 27 DE 2016 - 07:20 A.M.

La lucha del Gobierno Nacional contra el

contrabando tuvo como uno de sus
protagonistas al cartel de Sinaloa. La
cooperación entre la Dian, la Policía Aduanera y
las autoridades de Estados Unidos permitió
desarticular una de las bandas de
contrabandistas de textiles más grandes del
mundo, la cual, a la vez, les servía a los capos
mexicanos para lavar su dinero de actividades
ilícitas.

www.portafolio.co/economia/cartel-de-sinaloa-ingresaba-
textiles-de-contrabando-a-colombia-499121

www.eluniversal.com.co/economica/contrabando-un-
problema-que-esta-desangrando-las-arcas-de-la-nacion-
168686-HU
 Contexto de Amenazas
Contrabando
Delito Graduación Pena Multa
Multa del 200% al 300% por ciento
Valor de mercancía
4 a 8 años de prisión del avalúo de los bienes objeto del
superior a 50 SMLMV
Contrabando (Artículo delito,
4)
Valor de mercancía
Multa del 200% al 300% del avalúo de
superior a 200 SMLMV 9 y 12 años de prisión
los bienes objeto del delito.

Entre 20 y 50 galones 3 a 5 años de prisión Multa de 150 a 750 SMLMV

Contrabando de
hidrocarburos y sus Más de 50 galones 4 a 8 años de prisión Multa de 300 a 1.500 SMLMV
derivados Más de 80 galones 10 a 14 años de prisión Multa de 1.500 a 50.000 SMLMV
(Artículo 5)
Más de 1000 galones 12 a 16 años de prisión Multa de 1.500 a 50.000 SMLMV
Valor de mercancía
superior a 50 SMLMV, Multa del 200% al 300% del valor
Favorecimiento y 3 a 6 años de prisión aduanero de la mercancía.
sin superar 200
facilitación de
SMLMV
contrabando (Artículo
6) Valor de mercancía
Multa del 200% al 300% del valor
superior a 200 SMLMV 6 a 10 años de prisión
aduanero de la mercancía.
 Contexto de Amenazas
Contrabando
Favorecimiento de Más de 20 galones e
3 a 5 años de prisión Multa de 150 a 750 SMLMV
contrabando de inferior a 50
hidrocarburos y sus Más de 50 galones 4 a 8 años de prisión Multa de 300 a 1.500 SMLMV
derivados Más de 80 galones 10 a 14 años de prisión Multa de 300 a 1.500 SMLMV
(Artículo 7) Más de 1000 galones 12 a 16 años de prisión Multa de 300 a 1.500 SMLMV
Fraude aduanero
Superior a 20 SMLMV 8 a 12 años Multa de 1.000 a 50.000 SMLMV.
(Artículo 8)
Inhabilitación de derechos y multa de 1000 a
Inferior a 50 SMLMV 4 a 8 años de prisión
50.000 SMLMV
Favorecimiento por
servidor público (Artículo Inhabilitación de derechos y multa de 1000 a
Más de 50 SMLMV 9 a 13 años de prisión
9) 50.000 SMLMV
Inhabilitación de derechos y multa de 1000 a
Más de 200 SMLMV 11 a 15 años de prisión
50.000 SMLMV

Favorecimiento por Inhabilitación de derechos y multa de 1000 a

Inferior a 50 galones 5 a 9 años de prisión
servidor público de 50.000 SMLMV
contrabando de Inhabilitación de derechos y multa de 1000 a
Más de 50 galones 10 a 14 años de prisión
hidrocarburos o sus 50.000 SMLMV
derivados
Inhabilitación de derechos y multa de 1000 a
(Artículo 10) Más de 500 galones 12 a 16 años de prisión 50.000 SMLMV
 Contexto de Amenazas
Seguridad de la Información

Detrás de estos ataques

cibernéticos están delincuentes
informáticos, hackers,
organizaciones criminales, etc.,
cuyo objetivo es apropiarse de la
información o extorsionar a la
empresa o persona atacada.
Cualquier empresa que almacene,
manipule o transmita datos se
encuentra expuesta a un
ciberataque.
https://cybermap.kaspersky.com/es/
 Contexto de Amenazas
Seguridad de la Información
 Contexto de Amenazas
Seguridad de la Información
 Contexto de Amenazas
Seguridad de la Información

1. Comprobar la procedencia de los correos

electrónicos.
2. Tener contraseñas fuertes.
3. Realizar una copia de seguridad.
4. Proteger los equipos con herramientas fuertes y
mantenerlos en constante actualización.
5. Tener conocimiento de los riesgos para prevenir
ataques cibernéticos.
6. Contar con trabajadores especializados en
seguridad dentro de la organización.
7. Analizar y revisar toda la actividad en red
constantemente.
8. Evitar visitar páginas sospechosas.
9. No permitir que personas ajenas usen sus
equipos.
10. Contratar un servicio de seguridad
especializado externo.
 Contexto de Amenazas
Tráfico de Armas

“Es una red macabra. Hemos identificado que

ingresaron bastantes armas al país resultados
de los procesos y de la trazabilidad en esta
investigación que ya tiene años de desarrollo,
pero que prontamente será finiquitada, y por
reserva de la investigación no puedo develar
muchos detalles, pero estos ingresaban las
armas a través de contrabandos en
contenedores especialmente por el Puerto de
Barranquilla, se distribuían hacia una región
del país y abastecían al Clan del Golfo,
disidencias de las Farc y al ELN, es decir,
vendían estas armas al mejor postor”.

www.elheraldo.co/judicial/red-macabra-mueve-
trafico-de-armas-por-el-puerto-de-barranquilla-
polfa-540718
Contexto de Amenazas
Minería Ilegal
Contexto de Amenazas
Minería Ilegal
https://www.elespectador.com/noticias/judicial/mineria-
ilegal-expansion-articulo-303611
Contexto de Amenazas
Trata de Personas
Contexto de Amenazas

➢ Gestión Integral del Riesgo

➢ Capacitación permanente
➢ Controles eficaces y eficientes
➢ Simulacros
➢ Mejorar la valoración del riesgo
➢ Analizar y aprender lecciones
➢ Detectar cambios en el contexto
➢ Identificar nuevos riesgos
➢ Planes de comunicación
➢ Causas y consecuencias
➢ Toma de decisiones
➢ Incluir a partes interesadas
➢ Intercambio de información veraz
➢ Fácil entendimiento
➢ Confidencialidad
 Conclusión

Controles

Riesgos