NIT: 900.523.

625-3

OBJETIVO DE LA PRUEBA DE CUMPLIMIENTO

EMPRESA: JP INGENIERIA CIVIL, LABORATORIO DDE SUELO RPT:

ALCANCE: 01 DE ENERO DE 2018 A 31 DE DICIEMBRE DE 2018 FECHA:
GRUPO: 12 INVERSIONES ELABORADO POR: ANA ELISA REYES BRITTO

N° CONCEPTO
1 Comprobar la existencia del manejo de inversiones e identificar falencias para aplicar las debidas correcciones.

2 Constatar que los soportes de inversiones se encuentran en orden de acuerdo a las disposiciones legales.
3 Solicitar a la empresa las políticas de acceso a las inversiones.
4 Comprobar que la información obtenida de las inversiones esté debidamente actualizadas.
5 Determinar si existe manual de funciones del personal responsable de las cuentas inversiones abarca todo lo correspondiente.
6 Verificar que las inversiones son registradas a nombre del laboratorio.
7 Constatar si los empleados a cargo de las inversiones se les requiere vacaciones y se asigna a otro empleado para las
Mismas funciones.
8 Comprobar que las entradas contables de las inversiones son supervisadas para determinar su clasificación.
OBSERVACIONES:

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TELÉFONO: 5806500
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