MEDIOS, INSTRUMENTOS, TÉCNICAS Y MÉTODOS EN LA RECOLECCIÓN DE

DATOS E INFORMACIÓN

En la investigación cuantitativa o tradicional se observa un mayor

dominio de la encuesta y del cuestionario estandarizado. En la
investigación cualitativa optan por la observación y la entrevis-
ta, combinadas con el principio de triangulación.
Entre los elementos del problema y más concretamente, en la
pregunta fundamental del problema, se encuentran inscritas las
premisas básicas que nos ayudarán a seleccionar y elaborar nuestros
instrumentos. En las investigaciones de tipo descriptivo, Bunge
sugiere algunas pautas y pistas básicas sobre el tipo de
información que se requiere, a partir de un tipo de interrogación
que se realiza:
¿Qué es? correlato [relación recíproca entre dos o más
cosas]
¿Cómo es? propiedades [atributo o cualidad del fenómeno]
¿Dónde está? lugar
¿De qué está hecho? estructura
¿Cómo están sus partes -si las tiene- interrelacionadas?
configuración [disposición de las partes de un cuerpo, que le
dan figura]
¿Cuánto? cantidad.

LA OBSERVACIÓN

Es el medio preferido para los investigadores sociales. El acto de

observar y de percibir se constituyen en los principales vehículos
del conocimiento humano, ya que por medio de la vida tenemos acceso
a todo el complejo mundo objetivo que nos rodea. La ciencia inicia
su procedimiento de conocimiento por medio de la observación, por
ser la forma más directa e inmediata de conocer los fenómenos y
las cosas.
Tradicionalmente el acto de "observar" se asocia con el
proceso de mirar concierta atención una cosa, actividad o
fenómenos, pero a diferencia sólo del acto de mirar, la observación
exige una actitud, una postura y un fin determinado en relación
con lo observado, que implica la preexistencia de un plan o por lo
menos algunas directrices. La observación tiene un carácter
selectivo.
La observación necesariamente implica el análisis y la
síntesis: la capacidad de descomponer las partes de un todo y
reunificar para reconstruir este todo.

1
 La observación es el instrumento metodológico y de
recolección de información por excelencia de la antropología. La
observación científica es fundamentalmente sistemática, objetiva
y posee los mecanismos de control que impiden caer en algunos
errores propios de la subjetividad, de la ambigüedad y de la
confusión. Permite percibir directamente, sin intermediarios que
deformen la percepción, los hechos de la realidad objetiva, con lo
cual se eliminan las deformaciones subjetivas propias de otras
técnicas indirectas.

Los elementos básicos que participan en un proceso de observación:

El sujeto: Es el observador.
El objeto: Es lo observado.
Los medios: Son los sentidos propiamente dichos.
Los instrumentos: Son útiles como la grabadora, video, etc.
El marco teórico: Son los aspectos teóricos que nos servirán de
guía y de base en el proceso de la observación.

Existen varios tipos de observación:

 La observación no participante [donde el observador permanece

ajeno a la situación observada].
 La observación no participante puede adoptar la forma de
observación indirecta por interrogación [incluyen
entrevistas, aplicación de cuestionarios, fórmulas censales,
etc.].
 La observación indirecta a su vez puede ser estructurada o
inestructurada. Las primeras son sistemáticas, cerradas y las
conductas verbales son estratégicas, provocadas y
controladas. Las segundas son abiertas, no requieren
estandarizaciones, sus procedimientos son flexibles.
 La observación directa se refiera cuando el observador maneja
personalmente lo que sucede.
 La observación participante refiere a la modalidad donde el
fenómeno se conoce desde dentro. Es natural cuando el
observador pertenece a la comunidad, y artificial cuando el
investigador se integra a la comunidad con el objeto de hacer
parte de ella y facilitar su trabajo de recolección de datos.
Dentro de esta amplia gama de la observación, nos encontramos
con:
 La observación individual (ejecutada por una sola persona) y
observaciones grupales (ejecutadas por varias personas).

2
  La observación de campo ejecutada ante la realidad en el
momento en que sucede el hecho, y la observación de
laboratorio donde el hecho observado son artificialmente
provocados.

1. La observación participante

"Una de las premisas básicas del investigador que opta por esta
técnica de recopilación de datos es pasar el mayor tiempo con los
individuos que estudia y vivir del mismo modo que ellos.
Normalmente vive su experiencia y vida cotidiana con el propósito
de conocer directamente todo aquello que a su juicio puede
constituirse en una información sobre las personas o grupos que se
observan. Por medio de este procedimiento se pueden conocer todos
los aspectos y definiciones que posee cada individuo sobre la
realidad y los constructos que organizan sus mundos" (p. 244).
El objetivo principal de la observación participante es la
descripción auténtica de grupos sociales y escenarios naturales.
Un investigador que utiliza esta modalidad, debe sufrir un
verdadero proceso de socialización en el grupo que está
investigando. Y en torno a este proceso surgen preguntas e
interrogantes sobre lo que se debe mirar y escuchar, dónde y cómo
hacerlo. Veamos qué tipo de preguntas acostumbran a realizar:
1. ¿Quiénes están en el grupo o en la escena? ¿Cuántos y cuáles
son sus tipos, identidades y características relevantes? ¿Cómo
se consigue ser miembro del grupo o participar en la escena?
2. ¿Qué está sucediendo aquí? ¿Qué hacen los individuos del grupo
o de la escena y qué dicen entre sí?
a. ¿Qué comportamientos son repetitivos y cuáles anómalos?
¿En qué acontecimientos, actividades o rutinas están
implicados los individuos? ¿Qué recursos se emplean en
dichas actividades y cómo son asignados? ¿Qué contextos
diferentes es posible identificar?
b. ¿Cómo se comportan las personas del grupo recíprocamente?
¿Cuál es la naturaleza de la participación y de la
interacción? ¿Cómo se relacionan se vinculan los
individuos? ¿Qué status y roles aparecen en su interacción?
¿Quién toma qué decisiones y por quién? ¿Qué organización
subyace a todas estas interacciones?
c. ¿Cuál es el contenido de sus conversaciones? ¿Qué tema,
anécdotas e informaciones intercambian? ¿Qué lenguajes
verbales y no verbales utilizan para comunicarse? ¿Qué
creencias patentiza el contenido de sus conversaciones?
¿Qué estructuras tienen sus conversaciones? ¿Qué procesos

3
 reflejan? ¿Quién habla y quién escucha?
3. ¿Dónde está situado el grupo o la escena? ¿Qué escenarios y
entornos físicos forman sus contextos? ¿Con qué recursos
naturales cuenta el grupo y qué tecnologías crea o utiliza?
¿Cómo asigna y emplea el espacio y los objetos físicos? ¿Qué se
consume y qué se produce? ¿Qué sensaciones visuales, sonoras,
olfativas y auditivas, y qué sentimientos se detentan en los
contextos del grupo?
4. ¿Cuándo se reúne e interactúa el grupo? ¿Con qué frecuencia se
producen las reuniones y cuánto se prolongan? ¿En qué modo el
grupo conceptualiza, emplea y distribuye el tiempo? ¿Cómo
perciben los participantes su pasado y su futuro?
5. ¿Cómo se interrelacional los elementos identificados, tanto
desde el punto de vista de los participantes como desde la
perspectiva del investigador? ¿Cómo se mantiene la estabilidad?
¿Cómo surge y es orientado el cambio? ¿Cómo se organizan todos
estos elementos? ¿Qué reglas, normas o costumbres rigen en la
organización social? ¿Cómo se relacionan este grupo con otros
grupos, organizaciones o instituciones?
6. ¿Por qué funciona el grupo como lo hace? ¿Qué significados
atribuyen los participantes a su conducta? ¿Cuál es la historia
del grupo? ¿Qué símbolos, tradiciones, valores y concepciones
del mundo se pueden descubrir en él? (pp. 245-246).

a. Cuándo debe el observador tomar notas

Debe registrar sus observaciones en el lugar y tiempo de

ocurrencia, para evitar que muchos detalles sean olvidados. Si el
fenómeno observado es complejo conviene distribuir el trabajo
entre varias personas, cuyas anotaciones se integran
posteriormente en una.

b. Dónde y cómo deben registrase estas notas

Deben usar: el diario de campo, cuaderno de notas (o libreta de

campo), cuadros de trabajo, mapas, y dispositivos mecánicos de
registro.
Diario de campo: es una narración minuciosa y periódica de
las experiencias vividas y los hechos observados por el
investigador. Este diario se elabora sobre la base de las notas
realizadas en la libreta de campo o cuaderno de notas. En un diario
de campo se deben eliminar los comentarios y análisis subjetivos,
y se deben conservar el rigor y la objetividad que exige un
documento de este tipo.

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 Cuaderno de notas (libreta de campo): es una libreta que el
observador lleva en su bolsillo y donde anota todo lo observado.
Al decir todo incluimos el conjunto de informaciones, datos,
expresiones, opiniones, hechos, croquis, etc. que pueden
constituir una valiosa información para la investigación. Todas
estas notas y apuntes realizados, se incorporarán al diario de
campo.
Cuadros de trabajo: Cualquier procedimiento gráfico que sirva
para organizar, sintetizar o registrar los datos observados puede
ser útil como, por ejemplo, planillas, cuadros, columnas, etc.
Mapas: Para guiar u organizar las observaciones, o para
registrar algunos datos relacionados con estos espacios, se
acostumbra usar algunos mapas, levantamientos, plantas o croquis
que serán valiosos como medios auxiliares del investigador.
Dispositivos mecánicos: el registro puede ser con grabadoras,
fotografías o filmaciones de los diversos aspectos observados.

2. La observación sistemática y estructurada

Este tipo de observación se asocia con la investigación tradicional

y de tipo cualitativo, la cual caracteriza por asignar números y
valores cuantitativos a los procesos o hechos observados.
Está sujeta a un plan específico. En el campo de las ciencias
sociales la observación sistemática se enfrenta a muchos
problemas, debido principalmente a la gran cantidad de datos e
información que le corresponde recoger para comprender un fenómeno
o proceso observado.
Para poder medir o cuantificar lo observado a través de una
escala establecida como punto de referencia, los elementos
observados se deben reducir a conductas, comportamientos o actos
objetivos, y de esta manera poder definir e identificar claramente
los diversos elementos que componen el proceso o el fenómeno
observado.

3. La observación no sistemática o inestructurada

Es aquella observación que se efectúa de manera abierta sin

estructuración, asistemática y sin el uso de instrumentos
especiales para recoger los datos. Es la modalidad favorita de la
investigación cualitativa y es particularmente usada por los
sociólogos, antropólogos y etnógrafos, quienes buscan por medios
directos el conocimiento con cierta profundidad algunas realidades
de las personas, los grupos y las comunidades.
Unas veces es usada como medio de exploración y de indagación,

5
a fin de definir las prioridades y orientaciones para definir el
punto de partida de investigaciones posteriores.
Para considerar las situaciones o aspectos prioritarios
existe un ordenamiento mínimo, porque este tipo de observación de
ninguna manera es anárquica ni caótica. Los investigadores que
utilizan esta técnica acostumbran hacer énfasis en los siguientes
aspectos:
Participantes: edad, sexo, profesión, relaciones, organiza-
ciones donde se ubican.
Ambiente: características sociales, psicológicas o físicas
del ambiente o de la situación donde tiene lugar.
Objetivo: finalidad o propósito.
Comportamiento: forma de desenvolverse de los participantes.
Frecuencia y duración: número de ocasiones en que tiene lugar
la situación.

4. La observación etnográfica1

Por medio de la observación etnográfica, los investigadores

intentan registrar todo lo que sucede en el contexto donde
investiga2. De ahí que forman parte de su proceso de observación
los siguientes aspectos:
 El escenario físico.
 Características de los participantes.
 Ubicación espacial de los participantes.
 Secuencia de los sucesos.
 Interacciones y reacciones de los participantes.
 Otros aspectos.

Igual que otras modalidades cualitativas, la investigación

etnográfica se realiza sin hipótesis o categorías preestablecidas,
salvo que sean del tipo operativo, con el propósito de evitar
preconcepciones que a juicio de los expertos pueden alterar o
prejuiciar el proceso de observación. La teoría surge como
consecuencia de la observación.
Tampoco la observación etnográfica prescinde de un orden y de
un plan metodológico y operativo determinado. Su plan de trabajo

1
La etnografía es la descripción sistemática de las ideas y comportamientos de los miembros
de una cultura obtenidos a partir de la observación participante y de las entrevistas durante el
trabajo de campo (Ma. Jesús Buxó, en Los 60 conceptos clave de la antropología cultural).
2 Totalidad de las condiciones que afectan a un fenómeno en un momento dado, y que forman el

cuadro donde se incardina algún hecho parcial o experiencia particular (Diccionario de Psicología:
H. Warren).

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es flexible, puede ser sobrepasado, modificado según las
exigencias de la investigación.
La observación participante tiene una enorme importancia en
el trabajo etnográfico, ya que el etnógrafo pasa la mayor parte de
su tiempo con los individuos que estudia y vive del mismo modo que
ellos.

5. Otros tipos de observación

En psicología son usados algunas variantes de la observación

interna y externa, que usualmente son conocidos como retrospección
e introspección. La introspección refiere a la acción y efecto de
observarse internamente a sí mismo. La extrospección refiere a la
observación exterior
Una de las formas de observación interna más usadas es sin
lugar a dudas la autobiografía, que es la narración del sujeto de
algunos aspectos o épocas trascendentes de su vida. La
autobiografía ayuda a penetrar en aspectos íntimos de los sujetos.
Los aspectos que incluyen las autobiografías son:
 Las motivaciones fundamentales del sujeto.
 Sus principales frustraciones.
 La reacción antes las frustraciones.
 Sus éxitos.
 Sus proyecciones futuras.
 Los acontecimientos y hechos más relevantes de su vida social,
cultural, económica, psicológica, educativa y recreativa.
 Su opinión de las personas que lo rodean.
 Su opinión del medio social y cultural.
 Sus deseos.
 Sus críticas personales.
 Sus autocríticas, etc.

La autobiografía es complementada con otros procedimientos

como la observación externa, entrevistas para intentar asegurar
que la información es objetiva.
En una observación psicológica externa, donde se aspira a
observar el clima psicológico, el investigador incluye los
siguientes aspectos:
 Las relaciones de simpatía o antipatía que se establecen entre
los miembros del grupo durante la ejecución de las distintas
actividades.
 La cooperatividad que manifiestan los miembros del grupo.

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  Si hay miembros pasivos que permanecen aislados.
 Si existen algunos miembros que actúan como jefes o líderes
al realizar diversas actividades.
 En qué forma el responsable, el jefe o líder del grupo, planta
las tareas por realizar: dominante, democrática, etc.
 El tipo de relaciones que se establecen entre el maestro y
los alumnos, entre padres e hijos, entre adultos y niños,
etc.

Los sociólogos empiristas y los conductistas convirtieron la

observación externa en su principal técnica de investigación, ya
que parte del supuesto de que esta modalidad les asegura una mayor
objetividad en el proceso de investigación.

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 GUÍA DE OBSERVACIÓN DEL EVENTO DE LA FIESTA DE
LAS CRUCES
1. DATOS GENERALES
1. Departamento: __________________________________________
2. Provincia: _______________________________________________
3. Distrito: ________________________________________________
4. Centro Poblado: ___________________________________
5. Fecha: __________________________________________________
6. Evento: FIESTA DE LAS CRUCES
7. Observadores:
a. Observador principal:
b. Asistente:

2. OBJETIVO DE LA OBSERVACIÓN
 Realizar el registro de la fiesta de las cruces.

3. TENER UNA SÍNTESIS DE INFORMACIÓN PREVIA DEL EVENTO A OBSERVAR.

a. El equipo debe tener dominio del idioma de la Sociedad que
estudiará.
b. El equipo debe informarse sobre la cultura en la que realizará la
observación.

4. ASPECTOS A OBSERVAR:
 ¿Quiénes son las personas que cargan cruz?

 ¿Atraviesan algún ritual de paso para hacerse acreedores de

cargadores?

 ¿Cuántas parejas de cargadores participan?

 ¿Son solo ellos los que van cargando de inicio a fin o son
reemplazados por otros grupos de cargadores?

 ¿Qué utilizan para cargar las cruces?

 ¿Qué papel cumplen las mujeres en este proceso?

 ¿Tienen descansos programados?

 ¿Qué hacen en cada descanso?

 ¿Están acompañados por músicos? ¿Cuáles músicos?

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  ¿Hay fuegos artificiales? ¿quiénes son los encargados de
manipularlos?

 ¿Acompaña en este proceso algún sacerdote católico?

 ¿Qué rezos realizan los asistentes?

 ¿Qué cantos entonan los asistentes?

 ¿Cómo bajan a la cruz y cómo la suben, fechas, horas?

 ¿Qué hacen con la cruz dentro de la iglesia?

 ¿Cómo es la cruz, color, dimensión, los adornos, la ubicación en

los cerros, altitud, dominio territorial?

 ¿Cuántos días dura la fiesta? ¿qué hacen cada día, cómo son las
transferencias de los cargos?

 ¿Hay población retornante o solo son los radicados en el pueblo?

5. LOGÍSTICA
a. Para el trabajo de campo se requieren un tablero, una libreta y
lapiceros.
b. Una grabadora digital, baterías alcalinas Triple A, una Cámara
Digital.
c. Una Notebook para el vaciado de la grabación.
d. Un asistente para las fotografías y filmaciones.

6. RECOMENDACIONES
a. Al término de la jornada revisar la libreta de campo para
complementar algunos aspectos que pudieran estar quedando en el
olvido.
b. Hacer el vaciado de las fotografías, codificar cada archive con fecha
y el nombre del evento registrado.
c. Hacer el vaciado de las filmaciones realizadas, codificarlos, con
fecha y nombre del evento registrado.
d. Intercambiar pareceres entre los miembros del equipo.
e. Tener un registro de autoridades, teléfonos, dirección u otro tipo
de contacto.
f. Tener un registro de personas que pueden ser informantes claves para
pedir aclaraciones sobre algunos puntos oscuros, dudosos o
incomprensibles de los registros realizados.

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