CASO No.

1. Seguridad física (mobiliario, equipo, instalaciones)

- Incendios,
- Robos,
- Inundaciones,
- Acceso Físico,
- Fallo de Equipo,
- Protección de Corriente Eléctrica,
- Personal.

Descripción Causa Control Descripción Ventajas Desventajas.

Riesgo del riesgo Propuesto del control

Incendios. Fuego dentro de Corto en el Extintores en Extintores en Extinguir el Un gasto

las instalaciones cableado puntos áreas como: la fuego mientras económico para
de la empresa eléctrico. estratégicos bodega de sea controlable la empresa y
dentro de la materia prima, y evitar un mantenimiento
Extensiones no empresa. planta de coloso. continúo de los
autorizadas. producción y extintores.
Puntos de área venta.
Descuidado por reciclaje como: Áreas definidas Un una zona
el personal. cartón, plástico, Puntos para llevar los área se
etc. Fuera de las específicos desechos de la mantendrá el
zonas de peligro. fuera del área empresa y cartón y el
de peligro para tener mejor plástico que son
el reciclaje o control sumamente
desecho incendiaros.
Inundaciones Por el área Depresiones Chequeo Monitoreo Tener una La revisión la
geográfica y su tropicales que continuo de la mensual de la realidad de tiene que ser un
clima que tiene azoten al país. infraestructura infraestructura, cómo está la arquitecto que
Guatemala es de la empresa para observar infraestructura sepa y de un
poco probable Ríos caudalosos para evitar el si hay grietas o de la empresa, diagnóstico
que se de este que sobrepasan paso del agua a cualquier otro si está en exacto de la
incide en la sus niveles por los equipos y desperfecto condiciones Infraestructura
capital o lugares fuertes lluvias materia prima. para evitar el malas, (presupuesto
aledaños. paso del agua. regulares o extra).
Drenajes Revisiones buenas.
tapados con constantes de Revisiones a la Rechazo de las
basura. medio ambiente redonda de la Conocimiento revisiones por
donde está empresa para del medio parte de
ubicada la ver que causas ambiente en pobladores o
empresa. externas nos donde esta la empresas
pueden empresa. aledañas.
perjudicar.
Acceso Físico Acceso a las Ingreso de Gafetes de Este control es Restricción de Gastos en
instalaciones de personal no identificación para que los las gafetes de
la empresa para autorizado a las para cada gafetes instalaciones a identificación, y
poder laborar. instalaciones de colaborador de la identifiquen al personal clonación del
la textilera. empresa. personal con directamente mismo gafete.
un código. de la empresa.
Hurto por Cámaras de
persona no vigilancia para Un monitoreo Seguridad Presupuesto
autorizado. constante no tanto a la adicional para la
 monitorear a los solo a persona como a seguridad de las
empleados. empleados sino la empresa. cámaras y el
a toda la personal para
empresa. monitorear.
Fallo de Fallo de la Mal uso de la Capacitación A personal de El buen uso del Tiempo de mano
Equipo maquinaria maquinaria y para el uso nuevo ingreso equipo y con de obra útil de
tanto de equipo. adecuado de la se le dará una esto aumentar cada persona
producción equipo. capacitación de la vida útil del para la
como No se le da la utilización equipo de la capacitación
administrativa. mantenimiento Revisiones correcta del empresa. adecuada.
mensual a cada mensuales para equipo.
maquinaria y revisar el estado Chequeo Retraso en la
equipo de la de cada equipo. Revisión por el continuo del producción por
planta proveedor estado que se equipo, ya que
Automatización mensual de encuentra cada se apagaría ese
Equipo antiguo de cada equipo cada equipo. equipo. equipo para su
en que no está dentro de la debida revisión.
apto para empresa. Compra de Automatización
producción equipo de la empresa Capital de la
industrial. adecuado para en equipo empresa para la
una producción nuevo y mejor compra del
industrial. producción. equipo nuevo.
Protección Un plan de Problemas de la Comprar una Con la planta No parar la Abono de capital
Corriente contingencia planta eléctrica planta suministradora producción por monetario para
Eléctrica para que suele darse a suministradora daría un lapso problemas la compra de la
salvaguardar la menudo por de energía, para de tiempo de eléctricos y planta
corriente postes caídos o cualquier energía útil en evitar pérdidas. suministradora.
eléctrica de la tormentas imprevisto. lo que la
empresa, para eléctricas. energía Pérdida de
no afectar a los Tener un eléctrica Conocimiento tiempo del
equipos de la Fallo de la caja chequeo del regresa. de cómo se personal
empresa. de electricidad cableado encuentra el encargado del
de la empresa. eléctrico dentro Revisiones por cableado de la chequeo de
de la empresa. personal de la empresa y en dicha revisión.
empresa del que se puede
cableado mejorar.
eléctrico.
Personal Seguridad Accidentes del Monitoreo Se vigilara a la Se aumenta la El personal se
humana dentro personal dentro constante del gente para que producción al adapta a que se
del de la empresa personal para no esté aumentar el le este vigilando
establecimiento. como: cortes en que se distrayéndose y tiempo de para que
la piel o lesiones concentren en lo evitar holguras que se realicen bien su
por cargar peso que realizar y accidentes, tengan y trabajo.
excesivo recordatorio del carteles del uso evitación de
uso del cinturón del cinturón malestares por
Instalaciones no lumbar. lumbar. no usar
adecuadas para cinturón
trabajar Mejora en el área Sillas, lumbar.
ergonómicamen de producción herramientas y
te. para que el áreas más personal más Acomodamiento
trabajo sea más cómodas para cómodo y feliz a comodidades
cómodo y con un trabajo esto da un por parte del
jornadas mas digno y mejor personal de la
ergonómicas. ergonómico. resultado en la empresa.
producción
2. Seguridad datos (procesamiento y almacenamiento de información)

En este inciso debemos establecer si existe riesgos en la seguridad de los datos de la empresa, sea
en forma física (documentos) o electrónica, o en la forma de almacenamiento, debemos tomar en
cuenta los Backup´s si son o no realizados en la empresa o área, y donde van a ser almacenados o
guardados estos.

Se debe garantizar la integridad y exactitud de la información, se debe incluir controles de

seguridad de accesos y tomar en cuenta los siguientes aspectos:

Ingreso inadecuado de datos.

Proceso inadecuado de datos.

Almacenamiento inadecuado de datos.

Copias inadecuadas de seguridad de datos.

Salida inadecuada de datos.

Infiltración (Intrusos o accesos no autorizados.)

Uso malicioso.

Divulgación de datos.

Vigilancia e intercepción de las comunicaciones de datos.

Acceso no autorizado a información confidencial.

. Durante el proceso que realizamos en el flujo de datos tenemos el sistema de recepción de

materia prima en el cual podemos integrar un sistema por el cual pasan cada una de las piezas de
tela y consumibles que se utilizaran después, aseguramos la información de la mejor manera
posible mantenemos un monitoreo durante todo el proceso para de esta manera evitar los
ingresos inadecuados durante la recepción del producto el proceso se da a los trabajadores para
proteger de mejor manera la información por la tanto se les provee el entrenamiento adecuado
además de contar con un sistema para guardar los datos en donde se archiva la entrega de carga
durante un periodo de 6 meses para su revisión el sistema cuenta con una copia de seguridad y se
verifica contantemente para ver que las copias funcionen, se da acceso a los datos solo a los jefes
de áreas para verificar las posibles anomalías y se cuenta con un sistema de ingreso en el cual
registra fecha y hora del ingreso para así mantener un control de posibles ingresos indebidos que
afecten o sean un peligro para la operación.

En el sistema de caramas debido que es una empresa externa la que provee el servicio ellos nos
brindar una red segura realizada por sus encargados se sistemas los cuales indican alta seguridad
por medio de firewall así no hay infiltraciones ni salida indebida de datos de la compañía además
de contar con copias de seguridad de las grabaciones durante periodos de 6 meses para ser
usados si así sea necesario por posibles problemas que surjan esto nos da una total integridad de
los datos de la empresa.

3. Seguridad de procedimientos (normas que deben considerarse para resguardar la seguridad

del nuevo sistema de información)

En este punto debemos evaluar los procedimientos realizados dentro de la empresa, evaluando
si ellos conllevan a un riesgo.

Los procedimientos realizados durante la recepción de datos se evaluaron previamente y se

consideró como un sistema con la cantidad mínima de inconvenientes y problemas en el siendo
los posibles problemas error por parte de los bodegueros en la recepción o conteo de las piezas o
una posible interferencia en la comunicación del sistema con la base de datos donde se guarda la
data teniendo el ultimo una solución rápida ya que los equipos en los cuales se carga la data un
sistema de guardado de una semana si la data no aparece en el copia de seguridad.

Esta se refiere a la vigilancia con las normas y procedimientos establecidos dentro de la

organización.

La empresa cuenta con varias normas para la confidencialidad, otras para la operación una de las
normas es la recepción de materia en la cual si se ingresa más de lo que se especificaba en la
factura despliega un error de verificación de la cantidad de la misma, además de que si se quiere
agregar menos materia de la especificada en la factura se tiene que pedir autorización al gerente
del área, por otra parte RRHH cuenta con un comité de valores los cuales monitorean que cada
una de las siguiente se cumplan, al igual que los procedimientos en la operación y cambios que se
realicen estos son los encargados de retroalimentar a los trabajadores de la operación para que se
cumpla en su totalidad y así sea mejor el rendimiento.

Los aspectos tomados en cuenta para la seguridad de datos pueden arriesgar la seguridad
administrativa de la empresa y a sus procedimientos.

Los aspectos que se tomaron él cuenta no afectan al área administrativa debido que es un sistema
aparte creado para el almacenamiento de los datos y el control de estos por lo tanto no llega a
incorporarse con las áreas comerciales ni pone en riesgo la actividad diaria.
 4. Identificación de los Puntos de Riego y Controles.

Punto de
riesgo.
Punto de
Punto de Riesgo.
control.

Puntos de Punto de
riego. control.

Punto de Punto de
control. control.
 PUNTOS DE RIESGO

DESCARGA DE MATERIA PRIMA

La descarga de la mercadería es un punto de riesgo ya que hay proveedores que son

maliciosos, y dan menos o no viene con la calidad, el groso, peso, o volumen que se acordó y se
facturo es por ello que en este punto de la recepción hay que ser muy perceptivo y minucioso para
evitar chantajes y corrupción por parte de proveedor.

AGREGAR AL SISTEMA

Es esta fase de la recepción se considera riesgosa ya que un descuido se puede convertir

en una pérdida o ganancia para la empresa, por el mismo motivo el encargado de ingresar el
producto al sistema tiene que estar 100% concentrado en lo que está haciendo. Al igual de
ingresar el número correcto de la factura para que se le cargue la deuda a la empresa y se le pague
al proveedor ya que la mayoría del producto viene al crédito.

INGRESO A LA BODEGA.

A la hora de ingresar la materia prima a la bodega se puede dañar y esto a su vez es una
perdida a la empresa, de igual manera puede haber un robo interno cuando se traslada la
mercadería de la recepción a la bodega de almacenamiento y esto es un proceso tiene que ser
llevado a cabo rápido, con cuidado y con custodia del departamento de Protección de Activos para
validar que todo se cumpla con lo establecido.

PUNTOS DE CONTROL.

CONSULTA DE FACTURA.

En esta fase de la recepción se verifica que la factura sea para la empresa y que el
producto que esta descrito en la factura concuerde con el producto físico que se descarga en la
recepción, esto es un control donde se valida que el pedido del sistema de la empresa concuerde
con lo facturado por el proveedor. Este proceso lo realiza el encargado de bodega y validado por el
Auxiliar de Protección de Activos.
REVICIÓN DE MATERIA PRIMA Y CONTROL DE CALIDAD Y EXACTITUD

En esta fase se verifica la mercadería antes que se ingrese al sistema, se valida la calidad,
el grosor, la altitud, peso y volumen que viene descrita en la factura, que venga la cantidad
facturada con la cantidad física que se entregara a la empresa. Es un control cruzado contra
factura y pedido de la empresa esto con la ayuda del departamento de Protección de Activos.

ACOMODO EN BODEGA POR CATEGORIA.

En esta última fase se verifica que la mercadería se traslade rápidamente y con el cuidado
necesario a la bodega de almacenamiento, que se clasifique según su categoría en los distintos
almacenes que hay en bodega y se resguarde con la calidad que venía desde el proveedor. Esta
revisión es supervisada por un Auxiliar de Protección de Activos y monitoreada por las distintas
cámaras de seguridad que se implementaron para que quede un respaldo de la cabalidad de la
materia prima en la bodega de almacenamiento.
 • Completar la siguiente tabla para el análisis de riesgos y controles, posterior a realizar la
instalación en el diagrama de flujo de datos.
Subsistema:
Analista:
Nombre del Riesgo Descripción
Carga y Descarga de Carga o Descarga inapropiada
Materia Prima por parte del personal de
bodega, utilizando de manera
incorrecta montacargas y
tarimas de seguridad.
Agregar Información Colocar la descripción correcta
correcta de la en el sistema de la materia
materia prima prima ingresada a bodega, por
medio del ítem o códigos
correctos de reconocimiento al
sistema.
Ingreso al área de Ingreso inapropiado por
bodega personal no autorizado al área
de bodega.
Sistema:
Fecha:
Categoría Control Recomendado
Categoría 1 Revisión de Materia
Prima luego de la
descarga por parte del
supervisor de área.
Brindar capacitaciones
al personal de bodega
con relación al manejo
apropiado de la monta
cargas, y forma de
embalaje en las
tarimas de seguridad.
Categoría 2 Contar con un
software de
actualización de ítem o
códigos de mercadería
de forma inmediata.
Categoría 1 Contar con tarjetas
electrónicas que solo
permitan el acceso a
los responsables de
estibar y resguardar la
mercadería dentro del
área de bodega.
 • Rastreo de auditoria.

Nuestra empresa es una textilera que se dedica a la comercialización y exportación de productos

textiles con una estructura de mercado conformada por la industria maquilera.

Carga o Descarga de Materia Prima

Durante el proceso de Carga o Descarga de la materia el personal de bodega debe de cumplir con
las normas de calidad correctas para que la materia prima ingrese al área de bodega en las
condiciones correctas y adecuadas, cumpliendo con los estándares de calidad adecuados, tanto en
el correcto manejo de la mercadería como que el personal utilice los instrumentos correctos para el
manejo de la misma. El departamento de auditoria debe de velar por que se cumplan estos
estándares, realizando visitas al área de monitoreo y tomar muestras de cómo se maneja dicha
mercadería.

A continuación se describen los pasos autorizados por gerencia general para realizar dicho control
de calidad.

1 Auditoria interna visita el área de control de cámaras y solicita grabaciones de un día laboral
del área de carga y descarga de bodega, la fecha que el auditor debe solicitar es un día
anterior al de la visita, si solicita otra fecha debe de ser con la autorización del gerente de
seguridad.
2 Auditoria validara que todos los bodegueros cuenten con su equipo de seguridad personal
correspondiente. Uniforme industrial brindado por la empresa, calzado industrial
adecuado, guantes industriales, casco de seguridad.
3 Auditoria validara que se utilice de forma correcta y adecuada el equipo de carga y descarga
de la empresa entre este equipo se encuentra: Monta cargas, gatos hidráulicos, tarimas de
seguridad y embalaje correcto de la mercadería.
4 Como último paso se realizara una inspección física en el área de carga y descarga de bodega
validando los incisos 2 y 3. Al ingreso a bodega el auditor debe de solicitar al área de
inventarios un reporte de la mercadería existente en bodega y realizar un conteo de la
misma.
5 La auditoría debe de realizar un consolidado de la validación de los procesos por cámaras y
su visita física de los puntos 2 y 3 los cuales se deben de cumplir con una nota no menor al
95%.
6 El conteo físico de la mercadería almacenada en bodega debe de ser al 100% si hubiera
algún faltante el encargado de bodega y el gerente del área deben de asumir el costo de la
mercadería faltante, siempre y cuando no se presente algún respaldo que pueda consolidar
el faltante.

Agregar Información Correcta de la Materia Prima

La digitación he ingreso de la mercadería al sistema debe de ser la correcta utilizando los ítem que
corresponde a cada mercadería, no es permitido que se ingrese mercadería al área de bodega
utilizando ítem que no sean los que registran o describen a esa mercadería con exactitud ya que al
utilizar otro ítem no se tendrá conocimiento correcto o adecuando de la materia prima con la cual
se contara para la elaboración de mercadería terminada.

A continuación se describen los pasos autorizados por gerencia general para realizar dicho control
de calidad.

1 Se solicita al área de sistemas que se realice un constante evaluó y actualización del ítem
solicitados por el gerente de bodega, ya que está terminantemente prohibido que se
ingrese mercadería con un ítem que no describe a cabalidad la mercadería entrante o
saliente.
2 A la auditoria interna se solicita que, en su visita al área de carga y descarga
correspondiente a bodega, se valide por medio del inventario físico seriado que se cumpla
con este requerimiento de ítem actualizados.
3 Si se valida que no se cumple con este estándar de control de calidad interno, se
penalizara con una llamada de atención critica a la parte que incumplió con lo solicitado
en el inciso 1 y una penalización en su bono de productividad en un 50%.

Ingreso al Área de Bodega

Como parte de cumplimiento de seguridad área restringida, se prohíbe el acceso al área de bodega
a personal que sea ajeno a este departamento. Solo auditoria interna tiene autorización para
ingresar a dicha área, cumpliendo con las normativas de seguridad requerida.

A continuación, se describen los pasos autorizados por gerencia general para realizar dicho control
de calidad.

1 En la visita de auditoria interna se realizar el estudio del ingreso solo a personal autorizado,
este seguimiento se hará con la grabación solicitada por auditoria interna de un día anterior
validando de una forma física y facial que sea solo personal autorizado. Y que cada
colaborador marque su ingreso y salida de la bodega con su gafete de empleado.
2 Auditoria interna solicitara un consolidado al departamento de cómputo de los ingresos y
egresos de cada colaborador, haciendo el respectivo cuadre con lo visto en cámaras.
3 Si el auditor interno detecta el ingreso de personal que sea ajeno a este departamento se
realizara una llamada de atención crítica al gerente de bodega y bodeguero, al igual que al
personal ajeno a la bodega. Si hubiera reincidencia segunda vez, del ingreso a bodega de
personal ajeno se realizaría el retiro inmediato del bodeguero de la empresa y se penalizaría
al gerente de bodega con un descuento de su bono de productividad del 50%.
4 Si se valida alguna inconsistencia al realizar el inventario de la mercadería física y se detecta
que es por negligencia de ingreso de personal no autorizado a la bodega, se realizara el
descuento de la mercadería faltante al bodeguero encargado y al gerente de bodega. Y se
realizara la desvinculación de la empresa de la persona que tomo mercadería sin
autorización.
 ENTREGABLE 3
PARTE 7
Manual de contingencia
PASO DESCRIPCION CONTINGENCIA SOLUCION TIPO
1 Juegos en horarios Trabajadores de la carta de llamada l1
de trabajo empresa jugando de atención por
X1 en horarios de escrito
trabajo
X2
2 Inventario de Mal conteo en la Establecer l2
productos recepción de maquinas de
X4 materia prima ingreso de
X5 inventario
3 Revisión de Trabajador Despedido l3
inventario robando justificado
X6 mercadería
X7
4 Mal egreso de Contabilizar l4
mercadería estrictamente el
facturada producto facturado
X8

Simbología de diagrama

Paso del sistema

Actividad o tarea

Decisión: hay contingencia

Solución
Diagrama de contingencia
Tabla de llamadas

prioridad A quien Puesto celular E-mail

1 Andrea Pérez supervisora 40965878 andrea@gmail.com
2 Pablo Oficial 1 52658745 contrerasp@gmail.com
Contreras
3 Sebastián Oficial 2 36548756 sebasjuarez@gmail.com
Juárez
4 Roberto Oficial 3 45785698 Gonzalesr@gmail.com
Gonzales

Tabla de instructivos
paso Responsable de la Acción Que hacer si no se
acción logra
1 supervisor Monitoreo de Almacenamiento de
cámaras videos en un disco
duro
2 Oficial 1 Recepción de se puede encargar
mercadería el supervisor
3 Oficial 2 Superviso de áreas Supervisor de
de trabajo monitoreo de
cámaras
4 Oficial 3 Supervisión de Detector de
egresos de etiqueta de
productos mercaderia
facturados
 INFORME FINAL DEL CASO
Identificando uno de los problemas de la empresa aplicamos el proyecto de un
nuevo departamento que sería protección de activos el cual consta de resguardar
todos las maquinarias, materia prima y productos finales, llevando así el desarrollo
del problema y dándole una solución, aumentado las ganancias como también
llevando un control de todos los productos y materia prima de la empresa, durante
una prueba de 4 periodos lo cual el proyecto se estima que es factible para poder
aplicarlo a la empresa y así reducir costos