ESTUDIO DE CASO 1

CAFÉ JOSE VALDEZ

JOHANNA MARCELA TAMAYO ID: 492002

CINDY CAROLINA CARVAJAL ID: 463089
ANDREA BEDOYA ID: 447399

AUDITORIA Y CONTROL INTERNO

NRC: 6820

HUGO CARVAJAL DURAN

PROFESOR

CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

ADMINISTRACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL
PEREIRA
2019
 CARACTERIZACIÓN CAFÉ JOSÉ VALDÉS

MISIÓN
La misión de cafe José Valdés es deleitar el gusto de los consumidores con un sabor muy dulce y
aromático para el paladar sofisticado haciendo que la gente vea en nuestro espacio un lugar en
donde sentirse a gusto, como en casa, dejando huella en cada consumidor y en cada lugar donde
nos encontremos.

VISIÓN
Ofrecer un gran menú de variedades de café junto con un delicioso platos para satisfacer el gusto
del consumidor.

OBJETIVOS
Nuestro objetivo general es que el cliente este satisfecho y que pasen un rato agradable en un
ambiente de tranquilidad, esparcimiento y originalidad así como prestar un excelente servicio,
tener una excelente calidad tanto de nuestro café como de los platos que consuman, llamar la
atención con productos innovadores y excelentes presentaciones.
 PROGRAMA DE AUDITORIA

Establecer las actividades y las

OBJETIVOS DEL fechas de auditorias a los
PROCEDIMIENTO Auditoria Interna
PROGRAMA procesos del Sistema de
Gestión de Calidad

N° Proceso Dependencia Objetivo Alcance Fecha inicial Fecha final

Verificar el
Actividades
cumplimiento
1 Gerencia Gerente desarrolladas 2/15/2017 2/15/2017
y asignación
en el año 2016
de los recursos

Evaluar el
proceso de
acciones
Coordinador de correctivas, su Actividades
Operación y
2
logistica
operaciones y estado, desarrolladas 2/15/2017 2/15/2017
logistica seguimiento, en el año 2016
eficacia y
mejora del
mismo proceso

Verificar el
Director cumplimiento Actividades
Sistema
3 HSEQ
Integrado de
de la norma desarrolladas 2/15/2017 2/15/2017
Gestión ISO 9001 y en el año 2016
decreto 1072
 Evaluar el
control
establecido
Lider de para la gestión Actividades
Recursos
4
Humanos
Recursos de la desarrolladas 2/15/2017 2/15/2017
Humanos información en el año 2016
documentada
del sistema de
gestión.

Firma de quien elaboró Cindy Carolina Carvajal

Cargo Auditor
UDITORIA

Auditoria Interna Año 2017

Criterio Recursos Equipo auditor

Norma ISO,
manual de
Computador, Lider:
calidad,
papeleria acompañante
decreto
1072

Norma ISO,
manual de
Computador, Lider:
calidad,
papeleria acompañante
decreto
1072

Norma ISO,
manual de
Computador, Lider:
calidad,
papeleria acompañante
decreto
1072
Norma ISO,
manual de
Computador, Lider:
calidad,
papeleria acompañante
decreto
1072
 PLAN DE AUDITORIA

Gerencia, Operaciones y Logistica, HSEQ, Recursos Lider del

Procesos a Auditar
Humanos proceso

Verificar el cumplimiento de
Objetivos de la Alcance de la Actividades desarrolladas en
la norma ISO 9001 y decreto
Auditoria Auditoria el año 2016
1072 SG-SST

N° Actividades Fecha Hora inicial Hora final Lugar

1 Reunión de apertura 2/15/2017 8:00 AM 8:30 AM Sala de juntas

Oficina de
2 Auditoria Gerencia 2/15/2017 9:00 AM 10:00 AM
Gerencia

Planta
3 Auditoria operaciones y logistica 2/15/2017 10:00 AM 12:00 PM operativa y
logistica

Oficina
4 Auditoria HSEQ 2/15/2017 2:00 PM 4:00 PM
director SIG

Oficina
5 Auditoria Recursos Humanos 2/15/2017 4:00 PM 5:00 PM Recursos
Humanos

6 Reunión de cierre 2/15/2017 5:00 PM 5:30 PM Sala de juntas

Firma del auditor

Cindy Carolina Carvajal Firma del auditado Andrea Bedoya
lider
UDITORIA

Auditor externo,
Director Sistema Equipo
Auditor en
Integrado de Gestión Auditor
formación

Criterio de la Norma iso 9001, decreto 1072

Auditoria SG-SST

Equipo auditor Recursos

Auditor lider Computador, videobeam

Auditor lider, auditor

Computador, cuaderno de notas
en formación

Auditor lider, auditor

Computador, cuaderno de notas
en formación

Auditor lider, auditor

Computador, cuaderno de notas
en formación

Auditor lider, auditor

Computador, cuaderno de notas
en formación

Auditor lider Computador, videobeam

drea Bedoya Fecha 2/15/2017

 LISTA DE CHEQUEO

Gerencia, Operaciones y Logistica, HSEQ, Recursos

PROCESOS A AUDITAR:
Humanos
FECHA DE AUDITORIA: 2/15/2017
CUMPLE
ITEM ASPECTOS A VERIFICAR
SI NO
¿Se encuentra documentada la politica de
1 X
calidad?
Se planifica un programa de auditoria
tomado en cuenta el estado y la
2 X
importancia de los procesos y areas a
auditar?
Se destinan recurso para el Sistema de
3 X
Gestión de Calidad y SST?
Conocen los factores de riesgo a los que
4 se encuentran expuestos de acuerdo a la X
labor que realizan?
El personal utiliza de forma correcta los
5 EPP de acuerdo a las actividades que X
desarrolla

¿Se encuentra documentada la politica de

6 X
SST?

Se tiene documentada y actualizada la

7 matriz de identificación de peligros y X
Valoración de Riesgos?
Se tiene documentada y actualizada la
8 X
matriz legal de la empresa?
Se cuenta con un comité paritario de
seguridad y salud en el trabajo y registro
9 X
de las acciones del mismo (actas de
reunión y conformación)
Se cuenta con evaluación inicial del SG-
10 X
SST?

Se cuenta con programa de capacitación

11 X
y evidencias de su cumpliento?
 Se cuenta con procedimiento de
12 X
inducción y reinducción para el personal?
El manual de funciones de cada cargo
13 esta actualizado de acuerdo al perfil y X
labores ejecutadas?
Las inspecciones de seguridad se realizan
14 X
con una periodicidad pertinente?

Fecha de entrega: 2/15/2017

Nombre de quien entrega: Cindy Carolina Carvajal
Nombre de quien recibe: Andrea Bedoya
 LISTA DE CHEQUEO

Gerencia, Operaciones y Logistica, HSEQ, Recursos

Humanos
2/15/2017
OBSERVACIONES

Hace falta socializar con el personal, matriz de

peligros actualizada

Se evidencia que el operario de transporte no

lleva puesto los EPP correspondientes a la labor
que realiza.
Aunque se cuenta con una politica esta no se
encuentra avalada por el representante legal de
la compañía
Se debe actulizar la matriz de acuerdo a los
peligros y riesgos del proceso de operaciones y
logistica

No se cuenta con matriz legal

No se cuenta con Copasst

No se cuenta con evaluación inicial del SG-

SST

No se cuenta con programa de capacitación

Se evidencia procedimiento, pero hay personal
que no cuenta con reinducción.

Se cuenta con manual de funciones, pero se

evidencia que falta anexar cargos y funciones.

Las inspecciones que se evidencia tiene fecha

de 2013, no se encuentran vigentes.

2/15/2017
Cindy Carolina Carvajal
Andrea Bedoya
 INFORME DE AUDITORIA

FECHA PROGRAMADA DE LA
DEL 15/02/2017 AL 15/02/2017
AUDITORIA

PROCEDIMIENTOS AUDITADOS Gerencia, Operaciones y Logistica, HSEQ, Recursos H

ASPECTOS GENERALES DEL PROCESO DE AUDITORIA
OBJETIVO: Verificar el cumplimiento de la norma ISO 9001 y decreto 1072 SG-SST.

ALCANCE: El alcance de la auditoría interna abarca el examen y la evaluación de la adecuación y efectividad del si
la empresa y del eficaz cumplimiento de las responsabilidades asignadas por la misma, durante el periodo del año 201

METODOLOGIA: Estudio preliminar, revisión y evaluación de controles y seguridades, examen detallado de areas
resultados
DOCUMENTOS DE REFERENCIA: Plan de auditoría, Programas de auditoría, Cronograma de trabajo, lista de ch
ANTECEDENTES
La auditoria se realizó con el fin de verificar el cumplimiento y aplicación de la norma ISO 9001 y el Decr

DESARROLLO DE LA AUDITORIA

La auditoria se desarrolla en las instalaciones de la empresa Café Jose Valdes, de 8:00am a 8:30 am se realiza la re
lideres de procesos y el gerente, de 9:00 am a 10:00 am se tenia programada iniciar la auditoria en gerencia, al gere
inesperados y por ende se incia la auditoria a este proceso a las 9:30 am, de 10:am a 12:00 pm se realiza la auditoria
logistica, de 2:00 pm a 4:00 pm se audita el proceso HSEQ, de 4:00 pm a 5:00 pm se audita el proceso de recursos h
realiza la reunión de cierre, para dar por terminada la auditoria de la organización.

REQUISITO HALLAZGOS

Desconocimiento de la implementación del SG-SST por

Decreto 1072 de 2015
parte del lider de proceso de operaciones y logistica

Decreto 1072 de 2015 Matriz de peligros desactualizada

Se evidencia que el operario de transporte no utiliza los

Decreto 1072 de 2015
EPP correspondientes.
Desconocimiento de la politica de calidad por parte del
ISO 9001:2015
operario de transporte
Decreto 1072 de 2015 La politica de SST no se encuetra firmada y fechada
 Las inspecciones de seguridad presentan fecha de 2013,
Decreto 1072 de 2015
evidenciando que actualmente no se han realizado.

Decreto 1072 de 2015 No se cuenta con Copasst conformado.

Decreto 1072 de 2015 No se cuenta con matriz legal de seguridad y salud.

Decreto 1072 de 2015 No se evidencia programa de capacitación

Decreto 1072 de 2015 No se cuenta con la evaluación incial del SG-SST

En el manual de funciones del cargo no se evidencian

ISO 9001:2015
algunos cargos y roles que cumplen colaboradores

CONCLUSIONES
En general hubo una buena disposición de los lideres de proceso al momento de realizar la aud
Se entrego la documentación solicitada a cada uno de los lideres de proceso.
Se evidencian procesos sujetos a mejora, especialmente en el tema que compete al SG-SST
Se presentaron falencias en el cumplimiento del plan de auditoria que se habia indicado con anterioridad, es importan
para que la gestión del proceso se cumpla a cabalidad.

Aprobado el: 15/02/2017

Elaboro: Cindy Carolina Carvajal Reviso: Andrea Bedoya

ME DE AUDITORIA

2/2017 AL 15/02/2017

Logistica, HSEQ, Recursos Humanos

DE AUDITORIA
T.

adecuación y efectividad del sistema de control interno de

durante el periodo del año 2016.

des, examen detallado de areas criticas, comunicación de

onograma de trabajo, lista de chequeo.

e la norma ISO 9001 y el Decreto 1072 SG-SST

ORIA

00am a 8:30 am se realiza la reunión de apertura con los

a auditoria en gerencia, al gerente se le presentan motivos
2:00 pm se realiza la auditoria al proceso de operaciones y
audita el proceso de recursos humanos, de 5:00 a 5:30 se
uditoria de la organización.

ACCIONES DE MEJORA

Socializar con todo el personal los procesos

que se estan implementando en la empresa

Incluir todos los procesos de la oragnización y

tener presentes las nuevas implementaciones
que se hagan a los mismos

Socializar con todo el personal la politica de

calidad y dejar registro de la misma
 Las inspecciones se realizan con el fin de
identificar los peligros existentes y evaluar los
riesgos, por ende es importante que estas se
hagan de forma periodica.

El programa de capacitación le brinda a las

organizaciones un mejor control sobre los
temas que se deben dictar a los colaboradores
Esto permite identificar como se encuentra la
empresa frente al cumplimiento del SG-SST

al momento de realizar la auditoria.

e los lideres de proceso.
el tema que compete al SG-SST.
o con anterioridad, es importante que se respete dicho plan
a a cabalidad.

so: Andrea Bedoya