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SÍLABO DESARROLLADO
DE LA ASIGNATURA
LIDERAZGO Y TRANSPARENCIA
PROGRAMA REGULAR
MODALIDAD PRESENCIAL
2017
EESTP HN CAP PNP APV – PUENTE PIEDRA
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SILABO
LIDERAZGO Y TRANSPARENCIA
I. DATOS GENERALES
II. SUMILLA
III. COMPETENCIA
3.1. CAPACIDADES
3.2. ACTITUDES
Integridad (Ética).
Liderazgo.
Transparencia.
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IV. PROGRAMACIÓN DE CONTENIDOS
OCTAVA
SEMANA
I EVALUACIÓN
12 MAY 2017 PARCIAL
(03 horas)
ACTITUDINAL: Valora la importancia del desarrollo de las relaciones humanas en relación a su
función policial.
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II UNIDAD: CONDUCTA ÉTICA Y TRANSPARENCIA POLICIAL
SEMANA CONTENIDOS
NOVENA CONCEPTUAL La conducta ética policial: La función policial y la ética.
SEMANA Campos de la actividad policial, los principios básicos de la
actuación policial. El secreto profesional y sus límites, las
19 MAY 17 interpretaciones de la lealtad. La mística policial.
(03 horas)
PROCEDIMENTAL Taller: Estudio de casos
DÉCIMA CONCEPTUAL Código de Ética de la PNP y otras normas: Análisis del Código
SEMANA de Ética de la Función Pública, Código de Conducta para
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley y Código de
26 MAY 17 Ética Policial.
(03 horas) PROCEDIMENTAL Video: “Código de Conducta PNP”
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DÉCIMO CONCEPTUAL Proyecto de vida: definir que es un proyecto de vida. Misión,
SÉTIMA visión. Metas a corto, mediano y largo plazo.
SEMANA
14 JUL 17 PROCEDIMENTAL Taller: Elaborar el planteamiento estratégico personal.
(03 horas)
DÉCIMO
OCTAVA
SEMANA EVALUACIÓN FINAL
DIVACA
21 JUL 17
(03 horas)
ACTITUDINAL: Reflexiona sobre las causas y consecuencias de la corrupción, así como los
ilícitos penales relacionados con los Delitos contra la Administración Pública y la manera en que
influye en la práctica de la función policial e imagen institucional de la PNP.
6. PROCEDIMIENTOS DIDÁCTICOS
7. EQUIPOS Y MATERIALES
8. EVALUACIÓN
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C. Evaluación Sumativa orientada a comprobar el nivel de desarrollo
cognoscitivo, reflexivo y del pensamiento lógico, para lo cual se aplicará
un examen final (18ª semana), de similar característica empleada en los
exámenes parciales, siendo la calificación mínima aprobatoria de 13.
Promedio General:
9. BIBLIOGRAFÍA BÁSICA:
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I UNIDAD
PRIMERA SEMANA
24 MAR 2017
La Policía Nacional del Perú no es ajena a estas tendencias globales y es así como se
ha dispuesto la elaboración del presente Curso, que más que un conjunto de
contenidos teóricos, se constituye en una reflexión de cómo construir una vida basada
en valores que nos permitan alcanzar la felicidad y ser personas exitosas.
Dado que la corrupción constituye más un problema ético que un problema meramente
legal, las instituciones policiales deben propender por una formación de valores y ética
profesional desde la incorporación a la carrera policial y durante el ejercicio de la
profesión. Esto es reforzando la imagen del policía como un profesional que aplica la
ley, dando primacía al respeto por sí mismo y entre los colegas policías, lo que debiera
llevar al desarrollo de un espíritu de cuerpo positivo.
Por otro lado, las relaciones Humanas buscan contribuir al desarrollo integral del futuro
policía mediante el conocimiento y reflexión de temas de utilidad para su vida personal
y profesional en el campo policial.
TALLER DE SOCIALIZACIÓN
a. Nombre completo.
¿Quién nos puso el nombre? ¿Por qué nos pusieron el nombre que llevamos?
b. ¿Qué o quiénes lo hacen feliz?
Cuáles son los seres que aman y respetan por quienes darían la vida.
c. ¿Cuáles son sus talentos?
d. Valores personales.
e. Expectativas para el Curso.
Concluido el tiempo, cada grupo sale al frente a presentarse, hasta que todos los
participantes hayan sido presentados.
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ÉTICA POLICIAL Y RELACIONES HUMANAS
A. LA ÉTICA POLICIAL
1. ÉTICA
2. LA MORAL
La moral es un fenómeno eminentemente social, puesto que rige o regula la vida del
hombre en la sociedad. El fenómeno moral es una creación exclusiva del hombre.
Todos ellos se plantean problemas morales y hacen afirmaciones morales.
La Moralidad comprende los actos realizados por los hombres conforme a la moral
vigente o imperante. Moralidad es el comportamiento práctico del hombre que se
expresa en juicios, actitudes y normas en su interacción social y cultural.
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Los actos morales son las acciones humanas que se tipifican como adecuadas o
inadecuadas de acuerdo a una norma moral y quien realiza dicha acción es una
persona moral. Para algunos filósofos, la idea de moral es ya la idea del hombre, el
hombre es intrínsecamente un ser moral. Para otros filósofos el ser moral no es
necesariamente una particularidad del hombre, sino una de sus formas de ser.
Toda actividad del hombre es moral. La moral es todo el ser humano puesto en acción.
El acto moral también podemos definirlo como el proceso mediante el cual un sujeto
moral realiza un comportamiento susceptible de ser valorado bajo un sentido moral
(bueno o malo). ¿Cuáles son las condiciones o requisitos que reclama un acto moral?
La libertad es una condición fundamental y necesaria en la esencia del acto moral.
Todo acto que ha sido realizado bajo una coacción interna o externa no cae en la
esfera de la moral. Muchos actos de la vida diaria pueden ser indiferentes a la moral,
por ejemplo levantarse por la mañana, vestirse, desayunar, etc.; sin embargo, estos
actos pensados en una totalidad, adquieren un sentido moral. Los actos cotidianos son
insignificantes aisladamente, pero son importantes en su conjunto. Por ejemplo, como
dice Dewey, si un hombre que tuviera que acudir a una cita importante por la mañana,
se rehusara a levantarse de la cama por pura pereza, la calidad moral indirecta de
este acto aparentemente automático sería evidente. ¿Qué elementos esenciales
conforman el acto moral? La vida moral es estimulada por ciertas necesidades que la
existencia individual y social: en el primer aspecto intervienen sentimientos, ideales,
motivos, valoraciones, elecciones, elementos que dan sentido al acto moral.
B. RELACIONES HUMANAS
1. RELACIONES HUMANAS.
Las relaciones humanas ayudan a conocernos y a conocer a los demás, así como
generar mayor productividad en el trabajo.
Personal
Características personales
Personalidad
Actitudes
Valores
Estilos de comunicación.
Organizacional
Metas
Personas
Estructura
Cultura organizacional
Tipos y estilos de trabajo
Estilos de supervisión.
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PERSONALIDAD
A. CONCEPTO:
B. SISTEMA DE LA PERSONALIDAD:
SISTEMA DE LA PERSONALIDAD
(*)Trastornos de la Personalidad:
Grupo A : Paranoide, esquizoide y esquizotípico.
Grupo B : Borderline, histriónico, narcisista y antisocial.
Grupo C : Evitativo, dependiente y obsesivo-compulsivo.
No especificado : Pasivo-agresivo negativista; y depresivo.
C. TIPOS DE PERSONALIDAD:
A. CONCEPTUALIZACIÓN
Las competencias son los conocimientos, habilidades y destrezas que desarrolla una
persona para comprender, transformar y practicar en el mundo en el que se
desenvuelve. Es un proceso integrado, complejo, de desempeño idóneo en contextos.
B. COMPONENTES DE LA COMPETENCIA
C. CLASES DE COMPETENCIA
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COMPETENCIAS LABORALES PERSONALES: LAS CINCO “AS” DE LA
AUTOESTIMA.
A. CONCEPTUALIZACIÓN DE AUTOESTIMA.
B. DIMENSIONES DE LA AUTOESTIMA.
1. Auto conocimiento.
Es conocer las partes que componen al "yo". Cuáles son sus manifestaciones,
necesidades y habilidades; los papeles que vive el individuo y a través de los cuales
es; conocer por qué y cómo actúa y siente.
2. Auto concepto.
Es una serie de creencias acerca de uno mismo, que se manifiestan en la conducta. Si
alguien se cree tonto, actuará como tonto; si se cree inteligente, actuará como tal.
3. Auto evaluación
Auto evaluación refleja la capacidad interna de evaluar las cosas como buenas si lo
son para la persona, si le satisfacen, son interesantes, enriquecedoras, le hacen sentir
bien y le permiten crecer y aprender; y considerarlas como malas, si no le satisfacen,
carecen de interés, le hacen daño y no le permiten crecer.
4. Auto aceptación.
Es admitir y reconocer todas las partes de sí mismo como un hecho, como la forma de
ser y sentir, ya que sólo a través de la aceptación se puede transformar lo que es
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susceptible de ello. Sin auto aceptación la autoestima es imposible. Nos quedamos
bloqueados en un hábito de conducta de auto rechazo, el crecimiento personal se ve
reprimido y no podemos ser felices.
5. Auto respeto
Auto respetarse es atender, hacer caso a las propias necesidades para satisfacerlas,
vivir según nuestros propios valores, y expresar nuestros sentimientos y emociones,
sin hacernos daño ni culparnos. Buscar y valorar todo aquello que lo haga a uno
sentirse orgulloso de sí mismo.
E. TIPOS DE AUTOESTIMA
1. Autoestima Alta
Una persona con alta autoestima se caracteriza por:
Amarse tal y como es.
Sentirse bien con su cuerpo.
Ser feliz con lo que es y lo que tiene.
Saberse capaz de lograr lo que se proponga.
2. Autoestima Baja
persona con autoestima baja se caracteriza por:
No quererse tal y como es.
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Sentirse mal con su cuerpo y con su personalidad.
Se encuentra insatisfecho y quizás decepcionado de sí mismo.
No se siente capaz de lograr el éxito y culpa a los demás de sus
debilidades.
F. MEJORANDO MI AUTOESTIMA
El pensar continuamente “me veo bien y quiero estar mejor” dará como efecto que tu
cuerpo refleje una salud física: “te verás bien y mejor” Te darás cuenta que ya estás
listo para hacer el bien y dar lo mejor de ti. Una mente sana en un cuerpo sano es
capaz de sostener la vida con orgullo, con empatía y con la fortaleza de sacarle
provecho a cada momento (siempre encausado a una causa socialmente responsable
y positiva), es el poder para lograr muchas cosas a favor de nuestra sociedad y de
nuestro medio ambiente.
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Nuestros hábitos tienen que ver con lo que elegimos, para bien o para mal, respecto
de nuestra salud. Porque hay cosas que hacemos que nos hacen correr riesgos y
también hay algunas que protegen nuestra salud cuando las hacemos, o las usamos.
CONCLUSIONES
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MI DECLARACION DE AUTOESTIMA
Yo soy : ___________________________________________
Todo lo mío me pertenece, mi cuerpo y todo lo que hace; mi mente con todos
sus pensamientos e ideas; mis ojos, incluyendo todas las imágenes que
perciben; mis sentimientos, cualesquiera que sean, ira, alegría, frustración,
amor, decepción, emoción; mi boca y todas las palabras que de ella salen
refinadas, dulces o cortantes, correctas o incorrectas; mi voz fuerte o suave, y
todas mis acciones, sean para otros o para mí.
Soy dueño y responsable de mis fantasías, mis sueños, mis esperanzas, mis
temores, mis triunfos y mis éxitos, así como de mis fracasos y errores.
Como quiera que parezca y suene, diga y haga lo que sea, piense y sienta en un
momento dado, todo es parte de mí ser. Esto es real y representa el lugar que
ocupo en este momento del tiempo.
Puedo oír, ver, sentir, pensar, decir y hacer. Tengo los medios para sobrevivir,
para acercarme a los demás, para ser productiva, y para lograr darle sentido y
orden al mundo de personas y cosas que me rodean. Me pertenezco y así puedo
estructurarme.
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TERCERA SEMANA
07 ABR 2017
CAPACIDAD COGNITIVA
PROCESOS COGNITIVOS
1. PERCEPCIÓN.
Lámina 1:
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
Lámina 2:
……………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………
2. INTELIGENCIA.
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3. MEMORIA.
Tipos de memoria.
Memoria sensorial: actúa mientras una persona experimenta un evento con los
sentidos, es el registro sensorial que se transfiere al siguiente tipo de memoria.
Memoria a corto plazo: es el sistema donde el individuo maneja la información a
partir de la cual está interactuando con el ambiente.
Memoria a largo plazo: es un almacén al que se hace referencia cuando
comúnmente hablamos de memoria en general. Es la estructura en la que se
almacenan recuerdos vividos, conocimiento acerca del mundo, imágenes,
conceptos, estrategias de actuación, etc.
4. PENSAMIENTO.
5. LENGUAJE.
Este taller tiene como objetivo desarrollar habilidades analíticas que permitan en el
alumno desarrollar su capacidad cognitiva. Las habilidades analíticas propuestas son:
Autobservación
Juicio personal
Inferencia
Análisis lógico y conceptual
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CUARTA SEMANA
14 ABR 2017
Las actitudes son las predisposiciones a responder de una determinada manera con
reacciones favorables o desfavorables hacia algo. Las integran las opiniones o
creencias, los sentimientos y las conductas, factores que a su vez se interrelacionan
entre sí. Las opiniones son ideas que uno posee sobre uno mismo, o un tema y no
tienen por qué sustentarse en una información objetiva. Las actitudes orientan los
actos si las influencias externas sobre lo que se dice o hace tienen una mínima
incidencia. Las actitudes no son innatas, sino que se forman a lo largo de la vida.
Éstas no son directamente observables, así que han de ser inferidas a partir de la
conducta verbal o no verbal del sujeto. Existen tres tipos de componentes en las
actitudes y son:
1. PREJUICIO.
Tipos de prejuicio: El prejuicio a la clase social y la raza, factores tales como el género,
el origen étnico, la nacionalidad la filiación religiosa o la ideología política" dan lugar a
las formas de discriminación.
2. MOTIVACIÓN.
El término motivación, proviene del latín moveré, La activación forma parte esencial
del organismo, de igual manera que la direccionalidad del comportamiento hacia
determinadas metas e intereses. Es el estado de interno de un individuo que lo hace
comportarse de una forma que asegure el logro de algún objetivo. Es el impulso
fundamental que se origina a partir de las necesidades orgánicas y psicológicas del
individuo. Todo comportamiento consciente es motivado, causado.
Las motivaciones por su naturaleza, pueden ser innatas (primarias o fisiológicas), y las
aprendidas (secundarias o sociales) siempre están dirigidas hacia algo, la conducta
motivada está dirigida o controlada.
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Tipos de motivación.
M. Intrínseca
La persona se mueve por las consecuencias que espera se produzcan en él.
M. Extrínseca
La persona se mueve por las consecuencias que espera alcanzar.
M. Trascendente
Se mueve por las consecuencias que espera que produzca su acción en otro u
otras personas.
La palabra virtud, del latín virtus, igual que su equivalente griego, areté, significa
“cualidad excelente”, “disposición habitual a obrar bien en sentido moral”. Puesto que
se trata de una disposición o capacidad adquirida, por el ejercicio y el aprendizaje, de
hacer lo que es moralmente bueno, la virtud es una cualidad de la voluntad que
supone un bien para uno mismo o para los demás.
Los valores defensivos. Hay valores y antivalores, estos últimos aparecen a veces
camuflados como valores. Existen valores negativos, que simplemente justifican lo que
uno hace.
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Taller: Escudo de Valores
El Escudo de Valores nos fortalece, nos enseña cuan ilimitados somos los seres
humanos que enfrentamos todas las peripecias que se nos presentan; es más, cuando
hablamos de nuestras experiencias positivas, éstas siempre van antecedidas de un
momento difícil o una toma de decisiones, ello simplemente nos está indicando que
todo en nuestra vida viene antecedido de un momento difícil y es ahí cuando nos
demostramos que tan fuertes somos. Nos enseña a manejar un equilibrio porque
pensamos que vivimos para trabajar y no que el trabajo es parte de nuestra vida;
compartir más con nuestros seres queridos, así cuando ellos se vayan, quedamos con
la tranquilidad de haberles brindado lo mejor de nosotros. Es allí cuando entendemos
que ciertas cosas como los bienes materiales no son tan importantes, lo importante es
vivir en armonía con todos los seres que nos están acompañando en la vida, darnos
cuenta que nuestra razón de ser, nuestro motor es nuestra familia, entonces ¿Cuál es
el tiempo que les estamos dedicando a ella, a nuestros hijos, padres, hermanos?
a. Reflexionar si alguna vez en todo el tiempo que tenemos de vida nos hemos dado
el tiempo para pensar y meditar sobre nuestra misión en la vida; asimismo,
reflexionar sobre nuestra visión personal (lo que queremos ser) y cómo nos vemos
en el futuro.
b. Individualmente señalar es la experiencia que nos ha dado la mayor alegría en
nuestra vida, con la cual nos hemos sentido realizados plenamente. Podría ser el
nacimiento de un hijo o quizá otro evento importante que hayamos tenido.
c. Individualmente indicar la experiencia más dolorosa que se ha tenido, por ejemplo:
…“esa vivencia me marcó”.
Frase Reflexiva: “Yo soñaba y soñé que era feliz, me desperté y me di cuenta
que la felicidad es servir” San Francisco de Asís.
- Los participantes en grupo crean una frase o moraleja que los refleje o
identifique, como “El Escudo de Valores”, leyendo el más representativo del
grupo. Ejemplo de frase: “Sólo merece vivir quien por un noble ideal está
dispuesto a morir”. Y cuál es su reflexión.
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QUINTA SEMANA
21 ABR 2017
MANIFESTACIONES AFECTIVAS
CONDUCTA AFECTIVA
El ser humano está integrado por componentes que hacen que su vida esté llena de
matices y que son, en parte, responsables de su personalidad. Verás, a continuación,
estos componentes:
1. EMOCIÓN.
Las emociones generan dos tipos de reacciones: una interna, formada por los cambios
que se producen dentro del organismo y, otra externa, formada por manifestaciones
fisiológicas. Son muchas las reacciones somáticas que presenta el organismo, pero
las más importantes son: las alteraciones en la circulación, los cambios respiratorios o
las secreciones glandulares.
Emociones y aprendizaje
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2. SENTIMIENTOS.
3. PASIONES.
Es un estado afectivo muy intenso, una tendencia que se puede tornar exclusiva y
predominante de la persona. Este término se aplica a menudo a un vivo interés o
admiración por una propuesta, causa, actividad, etc. Se dice que a una persona le
apasiona algo cuando establece una fuerte afinidad o inclinación hacia una persona,
objeto o situación. Ejemplos eminentes de pasiones son el amor y el odio, el deseo y
el temor, la alegría, la tristeza y la ira.
Reflexión: ¿Cuáles son las pasiones que te favorecen y cuáles son las que te
perjudican?
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INTELIGENCIA EMOCIONAL
A. CONCEPTO
a. Aceptar con respeto la personalidad del otro, comprendiendo que hay rasgos que no
será posible transformar nunca, y que otros son resultado del modo en que el medio
ambiente ha ido modelando esta personalidad.
b. Saber que, con personas adultas, los cambios de conducta pueden lograrse cuando
el interesado comprende el beneficio que tiene para él el cambio de modelo de
comportamiento y se esfuerza este modelo mediante el correspondiente premio o
reconocimiento.
c. En todo caso, el cambio debe empezar por uno mismo. Aceptando que, sin duda,
una responsabilidad es la de ayudar a que los demás mejoren sus patrones de
conducta, es clave comprender que, antes que nada, uno debe iniciar el proceso hacia
él mismo:
- Conociéndose (auto-diagnóstico).
- Admitiendo puntos de mejor.
- Elaborando su propio plan de perfeccionamiento.
- Esforzándose en que dicho plan se lleve a cabo para lograr las metas propuestas.
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SEXTA SEMANA
28 ABR 2017
COMPETENCIAS SOCIALES
A. HABLIDADES SOCIALES.
TALLER
COMUNICACIÓN EFICAZ.
Aunque escuchar puede parecer algo fácil de hacer, puede en realidad ser muy difícil,
requiriendo a menudo más esfuerzo mental del que se requiere para hablar. Para
aprender a escuchar mejor:
1) Mantén una mente abierta. Evita hacer presunciones y juicos antes de que el
orador concluya.
2) Mantén contacto visual. Presta completa atención al orador
3) Vigila tu lenguaje corporal. Relájate. No cruces tus brazos ni piernas, y abstente de
golpetear con los dedos o de hacer otros gestos nerviosos. En su lugar, inclínate
hacia el orador y asiente con la cabeza y sonríe cuando corresponde.
4) Escucha para identificar las ideas claves y lograr total comprensión. Busca y
recuerda las ideas y puntos principales del orador. Por ejemplo, si el orador está
transmitiendo las razones por las cuales se está retrasando un importante
proyecto, escucha detenidamente para conocer cada razón especifica.
5) Expresa con otras palabras lo que el orador está diciendo. Muéstrale al orador que
entiendes lo que está diciendo y permítele que haga aclaraciones si no estás
entendiendo. Por ejemplo, di algo como: “Si entiendo correctamente, la razón
principal para el retraso es el cambio de diseño”.
6) Haz preguntas. Confirma tu compresión y obtén más información: “¿Por qué el
diseño anterior era inadecuado?” “¿Cuánto costaran los cambios del diseño?”.
7) Evalúa. Cuando el orador ha finalizado, piensa detenidamente acerca de lo que
dijo antes de responder.
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TALLER
COMPETENCIA COMUNICATIVA
LA ORATORIA
Cualidades de la voz
Volumen: Tanto los primeros como los últimos del aula deben escuchar.
Tono: La voz debe ser modulada en término medio, entre el tono ronco y chillón.
Altura: Grado entre agudo y grave. El primero suele asociarse con un estado de
agitación o alteración, el segundo con climas de mesura y afecto.
Ritmo: La velocidad con la que nos expresamos.
Claridad: Es la vocalización o pronunciación y velocidad que permite decir
correctamente las palabras.
Flexibilidad: Es la capacidad que tiene el expositor para variar el volumen, tono,
velocidad, entonación, y pausas evitando así la monotonía.
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SÉTIMA SEMANA
05 MAY 2017
LIDERAZGO ETICO
A. INTRODUCCION:
B. CONCEPTO.
Es así que el ejercicio del Liderazgo consiste en un proceso continuo que permite a la
organización caminar en dirección a un objetivo, tomando en cuenta alguna función
de necesidad existente; por lo tanto de la calidad de liderazgo dependerá el éxito de la
organización.
1. LÍDER
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2. LAS CARACTERÍSTICAS DEL LÍDER.
a. Abnegación: Cualidad que lleva a olvidar las propias necesidades en aras del
interés ajeno.
b. Autoridad: El poder lo da el cargo; la autoridad y las personas. La credibilidad
es la base de la autoridad. Sin credibilidad no hay liderazgo y la credibilidad la
dan los resultados de nuestros actos.
c. Compromiso: Siempre se ha dicho que en un plato de huevos fritos con bacón
(carne de cerdo ahumada) “la gallina está implicada y el cerdo está
comprometido”. Con esta analogía explica Mario Alonso (Conferencista y
Médico especialista en cirugía general y del aparato digestivo de la universidad
de Harvard) la importancia del compromiso, ya que éste es el estandarte de la
fortaleza que ayuda a no desfallecer con la inevitable aparición de imprevistos
incómodos.
d. Coraje: Cualidad necesaria para afrontar con confianza los acontecimientos y
admitir como propio un error atribuible a otro.
e. Integridad: Sinónimo de honestidad. “OLIVER GRONWELL” dijo “Un puñado
de hombres honestos vale más que como capitanes de caballería, los hombres
honestos lo seguirán”.
f. Motivación: porque sin motivación se consiguen resultados ramplones (toscos
groseros). Una persona motivada no se limita a cubrir el expediente. Pide más.
No se para. La motivación es esa fuente de energía incontenible que da
decibelios y voltaje al espíritu en primer lugar y, al cuerpo, en segundo término.
Ejemplo: Un policía cualquiera, llega a su unidad y ya está pensando… a que
hora termina el servicio…, para irse a su trabajo particular, no cumple a
cabalidad su trabajo y al día siguiente no completa su horario y se retira antes
de la hora….
g. Responsabilidad: El líder no atribuye su situación, sea buena o mala, a ñlas
circunstancias que lo rodean. No busca excusas infantiles. No pierde el tiempo
en lamentaciones inútiles. Se pone manos a la obra. Pone las cosas al derecho
y del revés, boca arriba y boca abajo hasta encontrar la salida más
recomendable para el destino de la organización. Se siente responsable de su
futuro y en ello pone su empeño.
h. Riesgo: Alguien dijo alguna vez que la valentía es hacer lo que se tiene que
hacer, aunque se haga con miedo. Todos tenemos temores. El líder también.
Los acepta como parte del juego pero no deja que le bloqueen en su avance.
Crecer es atreverse a plantarle cara a la incertidumbre y transitar por parajes
poco frecuentados.
i. La innovación: Siempre procede de alguien que tuvo la osadía de probar
cosas distintas. Es necesario promover una cultura del atrevimiento en las
organizaciones. Una cultura que genera miedo al error es desmoralizante y
propia de un perdedor, porque el que tiene madera de ganador sabe que el
fracaso es la puerta que conduce al éxito. El triunfador cicatriza rápido las
heridas de la equivocación, no escucha dardos malintencionados que
provienen de personas insatisfechas con sus vidas y que buscan saciar su falta
de coraje con un dedo acusador que señala los errores de los demás.
j. Desafío: La diferencia entre un problema y un desafío radica en la manera en
cómo percibimos la realidad. En ello juega un papel importante el lenguaje. Las
palabras tienen un gran poder para configurar la estructura cognitiva y
emocional que luego experimentamos. Nuestra mente puede agrandar o
empequeñecer cualquier situación dependiendo del significado, de la
interpretación o de la valoración que le damos.
k. Simpatía: Es una manifestación de preocupación que se rebela en un interés
personal por los miembros del grupo, por sus problemas y sus necesidades.
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l. Tacto: Habilidad de tratar a las personas sin ofenderlas. Se afirma que
frecuentemente que una pizca de tacto y buen criterio dirige la resistencia y
triunfa allí donde la fuerza ciega resultaría impotente.
m. Perseverancia: Es un predicador; primero es elegir algo, segundo aferrarse a
ello y tercero no soltarlo jamás.
n. Porte: Modo individual de presentarse: postura, vestimenta, afabilidad, el
Policía es una autoridad responsable de hacer cumplir la ley, por lo tanto su
presencia representa el emblema de la ley y es un modelo de comportamiento
a seguir por la sociedad.
Para ello mencionamos la siguiente frase haciendo la indicación de que debemos ser
conscientes primero de lo que nosotros como Unidad única en el universo debemos
autoanalizarnos para descubrir que me hace falta cambiar o mejorar.
“No mires la paja en el ojo ajeno sino mira la vara en tu propio ojo”
OCTAVA SEMANA
12 MAYO 2017
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II UNIDAD: CONDUCTA ÉTICA Y TRANSPARENCIA POLICIAL
NOVENA SEMANA
19 MAY 17
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La ética le permite a la persona:
Hacer siempre lo correcto.
Actuar con voluntad, justicia y libertad.
Comprender y cumplir con el compromiso social.
Promover y luchar por la honradez y la honorabilidad.
En efecto, la conducta ética asegura que la función policial se lleve a cabo utilizando
correcta y razonablemente los poderes y las facultades que la ley le confiere, sin
discriminación, con justicia y sin atentar contra la dignidad de las personas.
Más aún, este parámetro ético de actuación, permite distinguir a los que hacen cumplir
la ley de los que la incumplen. Si los policías recurrieran a prácticas contrarias a la ley
o a la ética profesional, sobrepasando sus poderes y facultades legales, no se
distinguirían de los infractores. Las consecuencias sobre la seguridad y protección
públicas, podrían ser devastadoras.
2. SER POLICIA
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3. DIMENSIONES DEL CONCEPTO POLICIA
a. Como función de Estado: instrumento para hacer cumplir las leyes, mantener
el orden y la seguridad pública, procurando el equilibrio entre los derechos y
libertades de las personas para garantizar el bien común. La función policial es
eminentemente social; la razón de su existencia es proteger los derechos de
las personas, para que puedan ejercer con plenitud sus libertades sin pasar a
llevar las de los demás.
b. Como poder: facultad del Estado de restringir los derechos de las personas en
relación con los derechos de los demás. Es lo que se llama Poder de Policía.
c. Como organismo: es una institución disciplinada, dependiente del Poder
Ejecutivo, que cuenta con las facultades conferidas por el Estado para hacer
cumplir la ley, con el fin de mantener el Orden Público y la Seguridad Pública.
d. Como servicio: comprende el conjunto de actividades que desempeña esta
organización para cumplir la función policial, contemplando dos grandes
campos de acción: la prevención y la investigación. La prevención abarca los
aspectos de seguridad de las personas y de la propiedad pública y privada,
junto con garantizar derechos y libertades. La investigación opera cuando los
derechos han sido violados y las libertades conculcadas, para determinar los
hechos y las responsabilidades, por iniciativa propia o por orden del Ministerio
Público, según corresponda.
e. Como persona: es el Policía, o servidor público investido de autoridad, el
encargado de cumplir y hacer cumplir las leyes.
f. Como forma de vida: el Policía lleva una existencia ordenada y austera. Debe
observar una conducta decorosa dentro de la sociedad y en la vida privada.
Esta visión del término «policía» como una actividad del Estado, que puede
materializarse en diferentes áreas de actuación, nos lleva a los órganos de la
Administración Pública especialmente encargados de la actividad policial en uno o
varios campos de actuación.
La actividad policial es un servicio controlado por los poderes públicos, los policías
tienen como primer objetivo garantizar el mantenimiento del orden en la sociedad civil,
y están autorizados por el Estado a utilizar la fuerza y/o poderes especiales para
alcanzar este objetivo.
4. OBJETIVOS DE LA POLICIA
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5. BASES JURÍDICAS DE LA POLICÍA
Generalidades:
a. La Policía debe organizarse de tal forma que sus miembros disfruten del
respeto de la población como profesionales encargados de hacer aplicar la ley
como prestatarios de servicios.
b. Los servicios de policía deben ejercer sus misiones en la sociedad civil, bajo la
responsabilidad de las autoridades del Gobierno.
c. Normalmente la policía y su personal uniformado deben ser fácilmente
reconocibles.
d. El servicio de policía debe beneficiarse de una independencia operativa
suficiente frente a otros órganos del Estado en el cumplimiento de las tareas
que le incumben y de las cuales debe ser plenamente responsable.
e. El personal de policía, en todos los niveles de la jerarquía, debe ser
personalmente responsable de sus actos, de sus omisiones o de las órdenes
dadas a sus subordinados.
f. La organización de la policía debe contar con una cadena de mando
claramente definida. Debe ser posible en todos los casos determinar el
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responsable superior en última instancia de los actos u omisiones de un
miembro del personal de la policía.
g. La Policía debe estar organizada de manera que promueva buenas relaciones
con la población y, llegado el caso, una efectiva cooperación con otros
organismos, las comunidades locales, organizaciones no gubernamentales y
otros representantes de la población, incluidos grupos minoritarios étnicos, los
servicios de policía deben estar dispuestos a proporcionar a los ciudadanos
informaciones objetivas sobre sus actividades, sin develar por ello
informaciones confidenciales. Deben elaborarse líneas directrices profesionales
que rijan las relaciones con los medios de comunicación.
h. La organización de los servicios de policía deben incluir medios eficaces
propios para garantizar la integridad del personal de policía y su adecuado
comportamiento en el cumplimiento de su misión, en particular, el respeto de
las libertades y de los derechos fundamentales de la persona consagrados,
principalmente, en normas nacionales e internacionales de Derechos
Humanos.
i. Deben establecerse a todos los niveles de los servicios de policía medidas
eficaces para prevenir y luchar contra la corrupción.
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9. SITUACIONES ESPECÍFICAS
a. Investigaciones de Policía
INFIDENCIA: “Es una información confidencial que ha sido comunicada a una persona
para que la utilice en su trabajo o actividad que lo realiza. Al recibir la información
confidencial o denuncia el policía tiene la obligación moral de usar esta información
sólo para los fines para los cuales le haya sido confiada. El que mantiene el Secreto
Profesional se está demostrando que tiene vocación profesional“.
Existe una discusión sobre los alcances del secreto profesional. Algunos consideran
que este secreto, si ha de ser tal, es absoluto, es decir, en todos los casos, sin
excepción alguna.
Posteriormente, otra visión del secreto profesional estima que el secreto absoluto es
irreal, utópico y contraproducente. Hay situaciones que considerar, más allá del interés
individual del cliente, y que, por lo tanto, es posible revelar el secreto profesional en
determinadas condiciones.
El profesional así como está obligado a guardar el secreto, también está obligado
moralmente a revelarlo en determinadas circunstancias, de las cuales se hace eco la
ley civil.
El secreto profesional puede ser revelado lícitamente, desde el punto de vista moral,
cuando existan condiciones que realmente lo justifiquen. Estas situaciones no anulan
el valor y la obligación general de guardar el secreto profesional; simplemente, la
vigencia de este principio se suspende por motivaciones mayores que justifican la
revelación del secreto.
Cualquier profesional que conozca como secreto una situación que ponga en riesgo la
integridad, la salud, la tranquilidad colectiva, queda autorizado para indicar a las
autoridades competentes aquella información confiada que permita impedir, controlar
o, cuando menos, limitar los daños a la colectividad.
Código Penal – Título IV: Delitos contra la Libertad.- Capítulo V. Violación del
Secreto Profesional.- Artículo 165°.- El que, teniendo información por razón de su
estado, oficio, empleo, profesión o ministerio, de secretos cuya publicación pueda
causar daño, los revela sin consentimiento del interesado, será reprimido con pena
privativa de libertad no mayor de dos años y sesenta a ciento veinte días-multa.
37
12. LA MÍSTICA POLICIAL
a. Dominio Conceptual
38
DÉCIMA SEMANA
26 MAY 17
A. INTRODUCCION
En todos los países, los Estados procuran eliminar la corrupción, optimizar el número
de trámites, ser más eficientes y eficaces en el servicio que brindan a la ciudadanía,
considerando que ellos son lo que ponen el dinero para su salario vía los impuestos.
En esa línea el país ha decidido enfrentar este espinoso tema, cuya gravedad
obstaculiza con el mayor nivel de Competitividad del país, y la moral del ciudadano,
mediante la Política Pública del Código de Ética del Funcionario Público. En lo que
sigue evaluaremos esta política que se soporta en la Ley N°28715 el 22 de junio de
2011, y su Reglamento DS- 007-2011-PCM, finalizaremos proponiendo algunas
recomendaciones.
A los efectos del presente Código, se entiende por función pública toda actividad
temporal o permanente, remunerada u honoraria, realizada por una persona en
nombre o al servicio de las entidades de la Administración Pública, en cualquiera de
sus niveles jerárquicos.
4.1 A los efectos del presente Código se considera como servidor público a todo
funcionario, servidor o empleado de las entidades de la Administración Pública, en
cualquiera de los niveles jerárquicos sea éste nombrado, contratado, designado, de
confianza o electo que desempeñe actividades o funciones en nombre o al servicio del
Estado.
39
4.2 Para tal efecto, no importa el régimen jurídico de la entidad en la que se preste
servicios ni el régimen laboral o de contratación al que esté sujeto.
4.3 El ingreso a la función pública implica tomar conocimiento del presente Código y
asumir el compromiso de su debido cumplimiento.
Ante situaciones extraordinarias, el servidor público puede realizar aquellas tareas que
por su naturaleza o modalidad no sean las estrictamente inherentes a su cargo,
siempre que ellas resulten necesarias para mitigar, neutralizar o superar las
dificultades que se enfrenten. Todo servidor público debe respetar los derechos de los
administrados establecidos en el artículo 55 de la Ley Nº 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General.
• Amonestación.
• Suspensión.
• Multa de hasta 12 UIT.
• Resolución contractual.
• Destitución o despido.
41
CODIGO DE ÉTICA DE LA PNP
2. DECLARACIÓN DE PRINCIPIOS
3. CONDUCTA ÉTICA
La Personalidad ética tiene sus bases sólidas en las cualidades y virtudes morales
que fundamentan sus normas de conducta; son un criterio estable y firme de
moralidad.
a. EL PROFESIONALISMO
b. EL HONOR
c. EL LIDERAZGO
e. VOLUNTAD
Es importante hacer las cosas, no buscar razones para decir que no se pueden
hacer. La vida no se nos da hecha, hay que buscar oportunidades para conseguir
el éxito. El esfuerzo es el agente de la virtud cuando nos dediquemos a algo
hagámoslo con voluntad. La perseverancia es el talento de los triunfadores.
6. VIRTUDES INDIVIDUALES
a. LA ABNEGACION
b. DISCIPLINA
c. PRUDENCIA
Es el arte de saber discernir y juzgar ser oportuno en cada una de nuestros actos,
las oportunidades las aprovechan solo los que están preparados.
d. SUPERACION
Tenemos que tener un plan de vida para sentirnos triunfadores, saber hacia dónde
nos dirigimos, no debemos ser extraviados. La superación es la gran vocación del
ser humano para trascender un hombre, que no hace obra en el mundo es un
ladrón de su tiempo. Evitemos estar pasivos, rompamos la inercia, la superación
es atacar la mediocridad pensando como un triunfador. La gente mediocre espera
siempre que le ocurra un milagro para que las cosas cambien. Los líderes de
excelencia son los que programan su vida.
e. EL TRABAJO
Debe ser una virtud, entrega, esencia, alegría, realización espiritual, aquel que
realiza su trabajo con desgano, con cólera vive infeliz. El trabajo fortalece la
voluntad. Debemos buscar la excelencia en nuestro trabajo. La excelencia no es
un acto sino un hábito, el secreto de no trabajar es disfrutar lo que hacemos, sentir
que nos realizamos. Nuestras metas únicamente se podrán cumplir si hacemos del
trabajo un privilegio.
43
7. VIRTUDES SOCIALES
a. LA LEALTAD
b. CORTESIA
El policía será prudente sin debilidad, firme sin violencia y cortés sin bajeza. La
cortesía presupone una actitud de deseo de agradar y servir. Para ser cortés se
necesita tener una actitud mental positiva, una actitud de rostro que refleje
amabilidad. Las relaciones humanas hoy en día juegan un papel importante para
el desarrollo profesional de una persona.
c. EL MEDIO DE TRABAJO
La ciudadanía no sólo quiere y espera que hagamos bien nuestro trabajo, que
seamos eficientes y eficaces. Espera que seamos buenas personas y buenos
policías, que tengamos la autoridad ética y el liderazgo necesario para representar
el orden y la seguridad.
C. INTRODUCCION
b. Educación
Entendiendo que nos referimos desde la etapa de formación, continuando con la
capacitación, especialización e investigación, debiendo tener un entrenamiento
permanente.
c. Recursos
En el cual se considera el equipo policial básico (arma corta, grilletes, vara de
goma), equipo especial para el control de multitudes e inclusive los vehículos; no
podemos dejar de mencionar el recurso económico tanto para las operaciones
como en lo que respecta a las remuneraciones.
d. Ética
Sin embargo, tenemos que considerar a la ética como la base sobre la cual todo
efectivo policial desarrolla su accionar, aplicando en forma correcta todos los
conocimientos, experiencia y equipo que tenga. De nada servirá darle la mejor
educación y todos los recursos existentes y de última tecnología cuando éstos no
sean empleados en forma ética.
Artículo 1
Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley cumplirán en todo momento los
deberes que les impone la ley, sirviendo a su comunidad y protegiendo a todas las
personas contra actos ilegales, en consonancia con el alto grado de responsabilidad
exigido por su profesión.
Artículo 2
En el desempeño de sus tareas, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley
respetarán y protegerán la dignidad humana y mantendrán y defenderán los derechos
humanos de todas las personas.
Las instalaciones policiales deben contar con ambientes para el registro y/o
detención por separado de mujeres y hombres.
El registro de una mujer lo debe hacer una efectiva policial.
45
Artículo 3
Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley podrán usar la fuerza sólo cuando
sea estrictamente necesario y en la medida que lo requiera el desempeño de sus
tareas.
Artículo 4
Las cuestiones de carácter confidencial de que tengan conocimiento los funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley se mantendrán en secreto, a menos que el
cumplimiento del deber o las necesidades de la justicia exijan estrictamente lo
contrario.
Artículo 5
Ningún funcionario encargado de hacer cumplir la ley podrá infligir, instigar o tolerar
ningún acto de tortura u otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes, ni
invocar la orden de un superior o circunstancias especiales, como estado de guerra o
amenaza de guerra, amenaza a la seguridad nacional, inestabilidad política interna, o
cualquier otra emergencia pública, como justificación de la tortura u otros tratos o
penas crueles, inhumanos o degradantes.
Artículo 6
Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley asegurarán la plena protección de
la salud de las personas bajo su custodia y, en particular, tomarán medidas inmediatas
para proporcionar atención médica cuando se precise.
46
La protección de la salud: ¿Es un asunto destinado sólo a los médicos?
Definitivamente ¡No!, se reitera el papel que como representante del Estado, debe
desarrollar el policía en el cumplimiento de su función. Existe entre los efectivos
policiales, la idea que el brindar la atención a las personas que hayan cometido algún
ilícito y se encuentren con alguna lesión, es sinónimo de debilidad o pérdida de
autoridad; por el contrario, dicha acción lo engrandece como profesional y como ser
humano.
Artículo 7
Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley no cometerán ningún acto de
corrupción. También se opondrán rigurosamente a todos los actos de esa índole y los
combatirán.
Artículo 8
Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley respetarán la ley y el presente
Código. También harán cuanto esté a su alcance por impedir toda violación de estas
normas y por oponerse rigurosamente a tal violación.
Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley que tengan motivos para creer
que se ha producido o va a producirse una violación del presente Código informarán
de la cuestión a sus superiores y, si fuere necesario, a cualquier otra autoridad u
organismo apropiado que tenga atribuciones de control o correctivas.
47
DÉCIMO PRIMERA SEMANA
02 JUN 17
EL DEBER, DIVERSOS ENFOQUES SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL DEBER
COMO IDEA VALORATIVA EN LA FUNCIÓN POLICIAL.
LOS VALORES: INTEGRIDAD, DEBER, VALOR, LEALTAD Y RESPONSABILIDAD.
DILEMAS ÉTICOS
A. EL DEBER
El Profesional Policía tiene el deber de realizar el valor del bien y del servicio y no
dejarse guiar únicamente por el afán de obtener bienes económicos.
La profesión del Policía es una actividad especializada que exige preparación técnico-
científico y que proporciona una remuneración económica a quien la realiza.
Además del deber, el Policía profesional tiene otras responsabilidades como una
preparación adecuada, su constante perfeccionamiento y aporte a cuanto pueda
representar un adelanto a la rama profesional que cultiva. Su ejercicio tiene una
gran importancia para la sociedad, pues en el seno de ésta se desempeña y cumple
su misión.
Cuando no existe una autentica Ética Profesional, el hombre que la ejerce puede
convertirse en un verdadero peligro social.
48
E. LA RESPONSABILIDAD MORAL EN LA FUNCION POLICIAL
No olvidemos que también es responsable, tanto el que ordena como el que ejecuta el
acto, debiendo aceptar las consecuencias que se presenten de las mismas.
DILEMAS ÉTICOS
A. DILEMAS ÉTICOS
“Identificamos como dilema ético el conflicto que se plantea entre valores o principios
de actuación”. Los principios constituyen compromisos del funcionario encargado de
hacer cumplir la ley en el desarrollo de su actividad profesional. Los dilemas éticos se
producen cuando entran en conflicto diversos principios de actuación.
Los conflictos éticos surgen cuando las acciones de una persona o un grupo de
personas interfieren con los intereses de otra persona, grupo de personas o la
comunidad en su conjunto. Muchas veces se confunden las relaciones afectivas,
confusión entre la lealtad o camaradería e interpretaciones sobre la discrecionalidad,
entre otros. Los miembros de la Policía deben ejercitarse en desarrollar estrategias
para tomar decisiones antes de enfrentarse a dilemas éticos. El proceso que usan los
policías para tomar decisiones éticas no difiere del proceso de toma de decisiones
utilizado por la gente común que se enfrentan a dilemas éticos en su vida cotidiana. El
componente ético presente en toda práctica profesional es un proceso individual que
integra, al menos, tres funciones:
1) La persona es lo primero.
2) Yo estoy en esa situación por mi profesión.
3) Mi profesión es acción.
4) No toda intervención o todas las partes de la misma se corresponden a mi
profesión.
49
5) Sólo un buen conocimiento del contexto y de la situación me permite tomar
decisiones acertadas.
6) Las decisiones son hipótesis de intervención, que deben ser revisadas a la luz de su
evolución
7) Las intervenciones deben ser preparadas y apoyadas durante su desarrollo.
8) Las consecuencias de la intervención producen su propia evaluación tanto durante
como después de la misma.
9) Equivocarse es inevitable. Cambiar es imprescindible. Aprender es la vida misma.
10) Sólo el riesgo nos aboca a acertar.
Para los efectos de los ejercicios en clase, los dilemas serán presentados en cuatro
categorías generales: discreción, estricta legalidad, la honestidad y la lealtad. De
éstos, los dilemas más frecuentes son los relacionados con la discreción y la lealtad.
Dilema:
(a) Dejar ir a la mujer por un acto de humanidad; si ella va presa no tendrá como
mantener al hijo, (b) Proceder de acuerdo a ley y denunciarla por TID.
En este dilema, no hay ninguna ley o política que pueda aplicarse, pero el policía está
perplejo en cuanto a cómo resolver la situación. Estos escenarios casi siempre
involucran conflictos familiares en los que existe un problema real, pero los policías
tienen problemas para decidir sobre el curso apropiado o ético de la acción.
Aquí, el dilema del policía surge de un deseo sincero de hacer lo correcto, mientras
que se está seguro exactamente del curso de acción a seguir. Este tipo de dilemas
pueden ser exacerbados por el hecho de que las fuentes de referencia de la
comunidad a menudo no están disponibles o por la sobrecarga de trabajo policial.
50
Dilema: actuación indebida Policía
Un policía está efectuando un servicio particular en una discoteca local, cuando
observa una perturbación en el otro lado de la barra. En respuesta al problema, el
policía descubre que el instigador es un policía al cual conoce y se encuentra
completamente ebrio, en situación de franco y se niega a seguir las instrucciones. La
otra parte implicada alega que el sujeto lo está agrediendo, ésta persona no conoce
que su agresor es un policía.
¿Es una actitud honesta la del policía que no tomó parte de la repartición del dinero?
Debió denunciar el hecho o sería insensible ante la situación de su compañero.
Dilema El silencio
Un SO3 PNP con apenas un año de antigüedad, olía a alcohol en el aliento de su
compañero cuando entró en el patrullero al inicio del turno. El Sub Oficial Brigadier
admitió que bebió un par vasos de vino en la cena, pero insistió en que él podía
manejar el patrullero con seguridad. Para evitar una confrontación, el policía menos
antiguo no protestó. Poco después, el patrullero conducido por el policía superior
colisionó con otro vehículo. El conductor del otro vehículo murió tres semanas después
como consecuencia de las graves lesiones sufridas en el accidente. Un policía de
tránsito que intervino se percató que el chofer del patrullero olía alcohol, pero por una
solidaridad con su colega no informó de este hecho ni tampoco solicito una prueba de
alcoholemia al policía participante del accidente. En una demanda posterior de los
familiares de la víctima alegaron que el policía era el causante del accidente ya que
había conducido bajo la influencia del alcohol. Durante la investigación de Inspectoría,
el SO3 PNP se enfrentó a un dilema ético de alto riesgo pudiendo decir la verdad o
mentir para proteger al Brigadier. Debido a que el SO3 no tomó medidas cuando se
encontró con su dilema ético en primer lugar, luchó con un dilema aún mayor. Si el
policía calla, se gana la confianza y la aceptación inmediata de los policías del
compañero. Si dice la verdad, corre el riesgo de la alienación y la posibilidad de la
acción administrativa.
Dilema: La Complicidad
La tripulación de un patrullero encuentra un moderno vehículo robado y lo pone a
disposición de la comisaría. El operador efectúa el parte y las actas de entrega del
vehículo considerando que faltaba la llanta de repuesto, equipo de música y
herramientas. Posteriormente el chofer del patrullero, quien también había revisado el
vehículo recuperado, se percata que la radio de música del vehículo se encontraba
funcionando en el automóvil de su compañero y decide quedarse callado.
Posteriormente un miembro de la comisaria que había sostenido un altercado con el
policía operador encontró el vehículo que tenía un moderno equipo de música en su
51
automóvil y decide comunicar al propietario del vehículo recuperado que este policía
tenía en su poder el equipo. Por lo que de inmediato se inicia una investigación y el
chofer policía deberá responder por encubrimiento.
Dilema: La propina
Un patrullero de servicio en la carretera auxilia a una señora que se le había reventado
la llanta, de inmediato y muy atentamente cambian el neumático, por lo que la dama
está muy agradecida y les indica a los policías que les gustaría invitarlos a almorzar
pero que el tiempo transcurrido la ha demorado por lo que les ofrece cien soles para
que ellos puedan almorzar y se retira. Los debates de las cuestiones éticas en torno a
gratificaciones puede verse obstaculizada por la actitud defensiva firme por parte de
los funcionarios. Es útil hablar con claridad las definiciones - por ejemplo, la diferencia
entre propinas y regalos -y la razón por la cual ambos pueden ser cuestiones
problemáticas para el cumplimiento de la ley.
Hablar de las propinas de la misma forma utilizada para discutir la honestidad puede
ser ilustrativo, a partir de una taza de café proporcionada gratuitamente, poco a poco
los policías se sienten tentados a aumentar el valor y el tamaño de la gratuidad hasta
llegar a ofertar sus servicios (los policías al momento de intervenir podrían incluso
hablar de la siguiente manera a un ciudadano: “esto le costara…….”).
Dilema
a. Repartir el dinero ya que no había dueño del mismo ante el riesgo o trabajo de los
policías en la zona.
b. Poner a disposición en el banco de la Nación.
Luego del debate y participación final, hacerles conocer a los participantes que éste es
un caso real: El Jefe Operativo con la participación decidida de un grupo de
integrantes de la patrulla decidieron proceder de acuerdo a ley y entregar el dinero
completo con una respectiva acta. Días después la DEA escuchó en una interferencia
de radio que un narcotraficante comunicaba que una patrulla policial había tomado el
dinero para el pago de una remesa de droga; hecho que fue comunicado a la
DIRANDRO, haga saber lo que le hubiese pasado a los integrantes de la patrulla luego
de informarse las autoridades de este hecho.
Dilema: Recompensa
La tripulación de un patrullero encuentra un vehículo abandonado en un parque, el
chofer que tiene información que el vehículo había sido robado y decide buscar al
dueño sin avisar a su Unidad conforme al procedimiento. El Operador un joven Sub
Oficial de 2da PNP, le indica que ese no es el procedimiento; sin embargo el chofer
insiste, haciéndole conocer que él tiene experiencia y que cuando ocurren estos casos
52
lo mejor es avisar a los dueños para evitar trámites de entrega del vehículo que
fastidian al propietario además que les pagaría una recompensa, a lo que accede el
joven policía porque considera que no había nada de malo, además que se facilitarían
las cosas al propietario.
Dilema:
(a) Es normal que los ciudadanos como agradecimiento les den una recompensa a los
policías además eso motiva a que otros policías recuperen vehículos. (b) El Sub Oficial
operador debió dar cuenta de inmediato para que se adopte el procedimiento de ley.
Luego del análisis del dilema es importante hacerles conocer a los participantes que
además del aspecto ético por pedir recompensas por su labor policial se está
interfiriendo con la labor investigativa por cuando se están evadiendo los
procedimientos para identificar a los autores del robo al no realizarse las pericias
correspondientes y no efectuarse el procedimiento de ley.
Dilema: Soborno
Un Equipo de investigación de homicidios acude al llamado de una comisaria por
tenerse conocimiento que se habría cometido un homicidio (parricidio) una joven mujer
habría asesinado a su propia madre sin embargo, la joven luce apesadumbrada e
indica que han sido objeto de un asalto y robo y que el asesino habría fugado.
Posteriormente el equipo de investigación determina que el homicidio fue perpetrado
por la hija quien al momento de ser interrogada se declara culpable, pero al haber sido
beneficiada con la herencia de la madre ofrece una fuerte cantidad de dinero al Oficial
Jefe del Equipo de Investigaciones quien convoca los demás integrantes para
informarles sobre la propuesta. Uno de ellos indica que no está de acuerdo pero que la
decisión la debe tomar la mayoría, el resto del equipo está de acuerdo y formulan el
atestado policial con información falsa, por lo que el Juez dispone la libertad de la
joven.
Dilema:
(a) El integrante del equipo debió denunciar al Oficial ante sus superiores o no le iban
a hacer caso por el contrario lo tildaría de soplón.
(b) El único responsable es el Oficial los subalternos se limitan a cumplir las órdenes.
Luego del debate hacer conocer a los participantes que la prensa posteriormente a
libertad de la joven asesina, luego de una investigación periodística, emitió un informe
detallado sobre los hechos y que la joven se declaró culpable, siendo revocado el
mandato de libertad por el Juez ¿Cómo terminó la participación del equipo de
investigación?
TALLER:
Estudio de casos.
Análisis de la película “Hombres de honor”.
53
DÉCIMO SEGUNDA SEMANA
09 JUN 17
A. ENTENDIENDO LA CORRUPCIÓN
1. CORRUPCIÓN
Entendemos por corrupción el uso del poder confiado para obtener beneficios privados
indebidos (PROETICA).
2. TIPOS DE CORRUPCIÓN
a) Según incidencia:
Sistema o endémica: La corrupción es parte integral de los sistemas político,
económico e institucional de una sociedad.
Esporádica: Los actos de corrupción se manifiestan sin un patrón, más allá del
aprovechamiento de oportunidades ocasionales en el tejido institucional.
54
3. CATEGORÍAS DE LA CORRUPCIÓN EN TRES COLORES
4. CAUSAS DE LA CORRUPCIÓN
Baja autoestima.
Personalidad impulsiva.
Ética y valores (crisis).
Difícil situación socio cultural.
Desintegración núcleo familiar.
Falta de liderazgo y trabajo en equipo.
Hábitos- adicciones.
Poco presupuesto familiar y falta de cultura del ahorro.
Delincuencia.
Institucional gestión humana.
Control y legalidad ciudadana.
Libre albedrío yo decido
5. COSTOS DE LA CORRUPCIÓN
a. Costo político
55
b. Costo económico
Se pierde parte de la riqueza nacional, tanto pública como privada. Con respecto a
esta última, ya hemos visto que la corrupción afecta el desarrollo del libre mercado y
distorsiona la competencia; mientras que, en el caso de la privada, hemos visto, a
través de varios casos, que los fondos del Estado son desviados para satisfacer
intereses privados.
c. Costo Social
Pero el efecto más grave, es que la corrupción atenta contra una de las condiciones
necesarias de la vida en sociedad: la confianza recíproca entre los ciudadanos y en la
colectividad, debido a lo imprevisible del comportamiento entre unos y otros. Este
sentimiento de desconfianza en las instituciones y entre los propios conciudadanos
quiebra las bases del contrato social llevándonos a un clima de anomia y
desestructuración social, "es cierto que los gobernantes no encarnan el Estado en su
conjunto y es asimismo cierto que casos concretos de criminalidad gubernativa no
convierten al Estado en una organización criminal; pero es incuestionablemente cierto
que los gobernantes son órganos del Estado, y sobre todo que representan la imagen
visible del mismo.
La conclusión es evidente: la criminalidad gubernativa tiende a difuminar la ecuación
entre Estado y legalidad, y por consiguiente, tiende a deslegitimar el Estado ante los
ciudadanos".
d. Costo ambiental
Los funcionarios que han hecho de la práctica de la corrupción una forma de vida
nunca podrán satisfacer sus expectativas económicas.
B. CORRUPCIÓN POLICIAL
1. CONCEPTO.
El término corrupción policial se ha utilizado para describir actividades diversas como
el soborno, la violencia y la brutalidad, la fabricación y destrucción de pruebas, el
racismo y el favoritismo o nepotismo. Un desempeño desviado, poco ético o de
manifestación delictiva es la característica sugerida que define la corrupción policial
(Roebuck y Barrer, 1974). En un sentido más acotado, se distingue entre la aceptación
de un soborno y la actividad criminal, como el robo en horario de trabajo (este último,
una acción poco ética pero no corrupta). James Q. Wilson anota que la corrupción es
un aprovechamiento de la autoridad o del cargo que se desempeña.
Tal vez la definición más incluyente de corrupción sea la proporcionada por Kleining
(1996): “Los policías actúan corruptamente cuando, en ejercicio o dejando de
ejercer su autoridad, lo hacen priorizando obtener ventaja privada o para la
Unidad”. Para este autor la motivación es la clave para entender la corrupción. Se
trata, en el fondo, de un problema ético antes que legal o administrativo.
56
El acto corrupto implica el uso y el abuso de la autoridad de la organización. La
corrupción puede ser interna y/o externa, involucrar a dos (o más) agentes de policía y
finalmente, surgir de la motivación de obtener la mayor ventaja privada o para la
institución.
2. FACTORES ASOCIADOS A LA CORRUPCIÓN POLICIAL
Factores constantes:
La discreción
La baja visibilidad de la gestión
La baja visibilidad pública
El tratarse de un grupo oculto entre pares
El gerenciamiento secreto
El estado o condición de los problemas
La asociación con delincuentes o contacto con la “tentación”
Factores variables:
Estructuras comunitarias
Características organizacionales
Oportunidades legales para la corrupción
Control de corrupción
Organización social de la corrupción
Cinismo moral
58
5. PROBLEMÁTICA DE LA CORRUPCIÓN POLICIAL
59
7. POLÍTICAS DE ESTADO EN LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN POLICIAL
60
Igualmente, el mencionado Plan, establece como acciones estratégicas:
La Comisión de Alto Nivel Anticorrupción fue creada por la Ley N° 29976, como un
espacio de coordinación entre los principales poderes del Estado, organismos
constitucionalmente autónomos, representantes de los gobiernos regionales y
locales, gremios empresariales, el Acuerdo Nacional y la sociedad civil. En el
marco del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción, la Comisión ha priorizado
las siguientes estrategias:
• Mejorar y reforzar los mecanismos de rendición de cuentas, acceso a la
información y promoción de la transparencia en la administración pública.
• Promover un adecuado Sistema de Recursos Humanos para el sector público
en la Ley del Servicio Civil.
• Fortalecer el Sistema de Contrataciones y Adquisiciones del Estado.
61
DÉCIMO CUARTA SEMANA
23 JUN 17
A. TRANSPARENCIA POLICIAL
1. TRANSPARENCIA POLICIAL.
El ejercicio policial en democracia, así como las políticas de seguridad ciudadana
fundamentadas en el trabajo con la comunidad, imponen a las instituciones policiales
desafíos impostergables. Si el mundo se abre y globaliza, entonces el “deber ser
policial” y la “cultura policial” tienen que integrarse al nuevo contexto socio-cultural y
político. En efecto, tal como la cultura moderna se encuentra viviendo un periodo de
cambio y transición hacia las nuevas configuraciones de la realidad social, la cultura
policial a nivel global también se encuentra en una etapa de profundas
transformaciones.
Desde esta perspectiva, la deontología policial moderna debe integrarse a la cultura
policial contemporánea, promoviendo y exigiendo el desarrollo de una gestión eficaz,
transparente, respetuosa de los derechos y la dignidad de las personas y sometida al
escrutinio público.
Así las cosas, la sociedad espera de sus policías excelencia profesional, compromiso
con su misión y doctrina, y la aplicación permanente de sólidos principios y valores
que promuevan el desarrollo humano.
Bajo esta premisa, se debe procurar por una ética aplicada, en la cual se traduzcan de
manera práctica y concreta los valores de la ética profesional, agrupándolos en
normas que regulen y expliciten los deberes que han de observar los profesionales en
el ejercicio de sus funciones. Estas normas han de ser un medio para procurar por el
perfeccionamiento moral del personal policial, mejorando el desempeño de su función
social mediante la disciplina interna y el autocontrol.
Con este propósito, la filosofía institucional que define el actuar de la Policía Nacional,
se deriva del compromiso orientado a mejorar las condiciones de seguridad del país,
sustentada en el actuar ético de quienes la conforman. Desde su creación, la Policía
Nacional del Perú ha incorporado a su doctrina principios y valores filosóficos que
orientan su sentido y razón de ser institucional.
La Institución ha diseñado el Sistema Ético Policial (Código de Ética de la PNP y
Código Para Funcionarios Encargados de Hacer cumplir la Ley), el cual contiene el
consenso, compromiso y responsabilidades frente a los principios y valores
institucionales, los cuales buscan llegar a la esfera de la conciencia moral personal de
cada uno de los servidores públicos policiales.
Sin embargo, no basta con haber consolidado un consenso en principios y valores,
sino vivenciarlos y articularlos tanto en la vida individual como social. De nada sirve
haber consensuado los principios de vida, dignidad, excelencia, equidad y coherencia,
y los valores de respeto, solidaridad, seguridad, honestidad, transparencia, honor
policial, valor policial, justicia, tolerancia, lealtad, responsabilidad, vocación del
servicio, compromiso y disciplina, si no existe la voluntad expresa de cada uno de los
servidores de policía de hacerlos parte de su vida individual, familiar, institucional y
social.
2. LA TRANSPARENCIA COMO VALOR POLICIAL.
Para los funcionarios de la Institución, la transparencia ayuda a mejorar el desempeño
organizacional y constituye toda una oportunidad de exponer públicamente su trabajo
62
con confianza y orgullo. Los hace sentir convencidos que contribuyen a mejorar la
credibilidad y legitimidad de su labor.
La necesidad básica para todas las instituciones, es sustentarse en integrantes
responsables y comprometidos con sus funciones e imponer normas altas de conducta
para lograr de forma consistente prevalecer en el entorno en el cual se desempeñan,
lo cual se constituye en uno de los aspectos más importantes de la profesión policial.
Con esta convicción, la Policía asume la transparencia como algo más que una
necesidad impuesta por el exterior; la define como un valor que forma parte de su
cultura organizacional. Por tal razón, las prácticas indebidas y la denuncia oportuna de
acciones corruptas, se fundamentan en el imperativo moral y legal de los miembros de
la Institución de velar por el correcto ejercicio de la misión institucional, promoviendo el
auto control y asegurando de este modo la necesaria legitimidad y calidad de la
prestación del servicio.
Los funcionarios de policía deben contar con cualidades morales que lo impulsen a
cumplir sus deberes en plenitud y a asumir su responsabilidad individual por los actos,
decisiones y omisiones que ejecuten en el desempeño de su labor. Una ética de
responsabilidad, se constituye en la fuente de orientación para consolidar en la
organización una “cultura de la responsabilidad”.
La aplicación de la ética de la responsabilidad en cada acto del servicio, contribuye a
que la misión institucional avance en confianza y credibilidad ciudadana y, por lo
mismo, se fortalezca la legitimidad social que requiere toda función policial.
Es así que cada funcionario de la Policía debe cumplir sus deberes no sólo como un
requerimiento legal y reglamentario, sino también en virtud a un imperativo moral,
sustentado en la fuerza de los valores que profesa.
El personal de la Institución en su vida profesional y personal debe actuar con suma
honradez, rechazando y evitando todo acto que atente contra las leyes, reglamentos y
valores establecidos. Debe comprender que el bien común y el interés institucional
prevalecen siempre sobre las aspiraciones particulares, desechando la utilización de
su cargo y autoridad para obtener beneficios personales o de terceros.
La honestidad es un principio clave para la organización policial, por cuanto sus
integrantes cotidianamente deben enfrentarse no sólo con riesgos físicos sino también
con amenazas a su integridad moral y profesional.
Por esto, la Policía Nacional promueve y exige en todos sus miembros el ejercicio
permanente de la honestidad; es decir, la rectitud de comportamiento y la coherencia
entre lo que se piensa, se dice y se hace. Igualmente, la denuncia oportuna de
acciones corruptas, lo cual se fundamenta en el imperativo moral y legal de los
miembros de la organización de velar por la correcta prestación del servicio.
La Institución es consciente que la corrupción impide fortalecer el sistema democrático
y establecer lazos de confianza; de ahí, que es necesario acrecentar la confianza de la
ciudadanía en la gestión policial, la cual está estrechamente ligada a la actitud, el
comportamiento y ejemplo de los policiales. En este sentido, se puede afirmar que la
transgresión a la integridad policial no sólo compromete la imagen institucional, sino
también fomenta el sentimiento de miedo e inseguridad entre los ciudadanos; para-
dójicamente, lo que la Institución en el día a día busca contrarrestar.
La Cero Tolerancia a la Corrupción, la Cultura de la Legalidad y Transparencia
Institucional, compendiadas en el Sistema Ético Policial, se erigen como los principios
y valores que imprimen en los procesos internos y resultados operacionales, el sello
de garantía de “una policía totalmente confiable”, bajo la Política de Integridad Policial
y Seguridad Operacional.
63
3. POLÍTICAS DE TRANSPARENCIA POLICIAL
Así como en otros temas relacionados con la seguridad pública, una política avocada a
combatir la corrupción policial debe necesariamente incorporar medidas de prevención
y sanción de manera simultánea. Los expertos tienden a descartar que la corrupción
sea normalmente un fenómeno aislado, que pueda ser atribuido a „una manzana
podrida‟. Más bien se trata de que el „barril‟ donde se encuentra la manzana ha sido
contaminado. Para enfrentar la corrupción al interior de las fuerzas policiales es
necesario determinar si existen debilidades institucionales, en cuyo caso deberán
implementarse políticas anti-corrupción sobre la institución en su conjunto (el barril), y
no sólo sobre individuos particulares (la manzana).
En general, es posible tipificar las políticas anticorrupción en función del „objeto‟ al que
se dirigen. Así, y en base tanto a la revisión de la literatura especializada y a la
sistematización de casos, encontramos que estas políticas pueden agruparse en dos
grandes categorías:
Admisión
La incorporación de nuevos oficiales a las fuerzas policiales requiere de procesos de
selección rigurosos que permitan el ingreso del profesional con el perfil adecuado. A
estos procesos deben ser incorporados criterios que minimicen el ingreso de
individuos con características de riesgo. Estos criterios debieran considerar:
desestimar candidatos con problemas de personalidad y/o disciplinarios; elevar las
exigencias de formación previa, dando preferencia a aquellos candidatos con
formación elemental finalizada y, mejor aún, con estudios avanzados; considerar una
edad mínima que garantice la capacidad de ejercer un trabajo de „adultos‟; y,
finalmente, la revisión exhaustiva de la hoja de vida, relaciones sociales y familiares
del candidato.
Formación ética
Dado que la corrupción constituye más un problema ético que meramente legal, es
fundamental contar con formación de valores y ética profesional desde la
incorporación de los futuros policías y durante el ejercicio de la profesión. Esto es
reforzando la imagen del policía como un profesional que aplica la ley, dando primacía
al respeto por sí mismo, y entre los colegas policías, lo que debiera llevar al desarrollo
de un „espíritu de cuerpo‟ positivo. En un primer momento, la formación ética debe
estar presente durante el proceso de instrucción de las fuerzas policiales, a través de
la reflexión sobre prácticas indebidas y dilemas éticos, y el estudio de códigos de ética
institucionales y cómo éstos deben ser aplicados a la realidad de acuerdo con las
circunstancias específicas en que se encuentren. Durante el ejercicio profesional, es
recomendable fortalecer los contenidos entregados durante la instrucción para todos
los funcionarios policiales, independientemente de su rango o función.
Responsabilidad.
Particularmente relevante resulta la necesidad de „hacer responsables‟ a los
funcionarios de rangos medios y superiores, frente a los actos corruptos de sus
subalternos. Se ha visto que en buena medida, la existencia de corrupción pasa por la
falta de supervisión, e incluso la complacencia y complicidad, de los oficiales de
rangos superiores.
64
b- Las políticas enfocadas hacia el control.
Control interno
Control externo:
65
Objetivos Generales del Derecho de Acceso a la Información Pública
Obligaciones de la Entidad
Contestar la solicitud.
Entregar la información si está en su poder.
Fundamentar la denegación de la información.
Comunicar donde se encuentra la información solicitada, en caso de no contar con
ella.
Permitir el acceso directo a la información.
¿Cuándo una información es Pública? El artículo 61º, inciso 1 del Código Procesal
Constitucional contiene la definición más amplia de lo que se entiende por información
pública: Se considera información pública “ya se trate de la que generen, produzcan,
procesen o posean las entidades de la administración pública, incluida la que obra en
expedientes terminados o en trámite, estudios, dictámenes, opiniones, datos
estadísticos, informes técnicos y cualquier otro documento que la administración
pública tenga en su poder, cualquiera que sea la forma de expresión, ya sea gráfica,
sonora, visual, electromagnética o que obre en cualquier otro tipo de soporte”.
La solicitud:
Datos del solicitante
Expresión concreta y precisa de lo que se pide
Datos de la entidad a la que se solicita
La solicitud es “inmotivada”: No se requiere explicar o justificar las razones por las que
se solicita la información pública.
66
Costo: Es la única condición para acceder a la información pública. Únicamente
representa lo que cuesta reproducir la información. Debe estar contemplado en el
TUPA.
Principio de Legalidad: Las excepciones sólo pueden ser establecidas mediante ley
formal.
Principio de Taxatividad: La ley debe establecer en forma clara y precisa qué tipo
de información está sujeta al régimen de excepciones
Principio de razonabilidad o proporcionalidad: La excepción debe perseguir un fin
legítimo y, además, ser adecuada para conseguirlo. La excepción debe ser
necesaria. La excepción debe ser proporcional.
Principio de Temporalidad: Ninguna restricción al derecho de acceso a la
información puede ser considerada indefinida. La excepción sólo puede estar
vigente mientras subsista el riesgo de que su revelación afectará un derecho
fundamental o un bien constitucional protegido por la excepción.
Principio de Información parcial o divisibilidad: Cuando un documento del Estado
contiene información restringida sólo en parte, se debe garantizar el acceso a la
parte que contenga la información permitida.
Supuestos de Excepción
Los funcionarios y servidores públicos que señala la ley o que administran o manejan
fondos del Estado o de organismos sostenidos por éste deben hacer declaración
jurada de bienes y rentas al tomar posesión de sus cargos, durante su ejercicio y al
cesar en los mismos. La respectiva publicación se realiza en el diario oficial en la
forma y condiciones que señala la ley. Cuando se presume enriquecimiento ilícito, el
Fiscal de la Nación, por denuncia de terceros o de oficio, formula cargos ante el Poder
Judicial. La ley establece la responsabilidad de los funcionarios y servidores públicos,
así como el plazo de su inhabilitación para la función pública. El plazo de prescripción
se duplica en caso de delitos cometidos contra el patrimonio del Estado.”
67
DÉCIMO QUINTA SEMANA
30 JUN 17
Art. 3. Contenido
Contiene los principios rectores, los bienes jurídicos protegidos, las normas de
disciplina y servicio, la tipificación de las infracciones, las sanciones disciplinarias, la
estructura y competencias de los órganos del sistema disciplinario policial y el
procedimiento sancionador. Constituye un régimen especial para cautelar y mantener
el correcto cumplimiento del deber policial.
Art. 4. Alcance
Comprende al personal de la PNP, en situación de actividad y disponibilidad, con
exclusión del personal civil. También se aplicará al personal de la PNP en situación de
retiro, siempre que las presuntas infracciones se hayan cometido mientras se
encontraba en situación de actividad o disponibilidad.
68
Servicio Policial: Es el conjunto de actividades que ejecuta el personal de la
Policía Nacional del Perú en situación de actividad para el cumplimiento de la
misión y funciones institucionales, de acuerdo a lo estipulado en la Constitución
Política del Perú, las leyes y reglamentos.
Imagen Institucional: Es la representación ante la opinión pública, del accionar
de los componentes de la Policía Nacional del Perú. Constituye la base principal
de la relación de confianza y legitimidad que debe imperar entre la Policía
Nacional del Perú, su personal y la sociedad en general.
69
Art. 29.- Criterios para la imposición de sanciones
Para determinar la sanción, el superior, la Inspectoría Descentralizada competente y el
Tribunal de Disciplina Policial deberán considerar los siguientes criterios:
1) Uso del cargo para cometer la infracción.
2) Las circunstancias en que se cometió la infracción.
3) Los antecedentes administrativos disciplinarios registrados en el Reporte de
Información Personal de la Policía Nacional del Perú.
4) La magnitud de los daños y perjuicios ocasionados.
5) La reparación o resarcimiento oportuno del daño antes de la sanción.
6) Mayor responsabilidad del efectivo más antiguo en la comisión de la infracción.
7) El grado de colaboración para el esclarecimiento de los hechos.
8) La confesión espontánea y sincera.
Artículo 30.- Efectos de la sanción
La sanción por infracción Leve se notifica de inmediato al infractor y se remitirá a la
Dirección Ejecutiva de Personal dentro del plazo de tres (03) días hábiles, para su
codificación, sistematización y archivo en el legajo personal. La resolución de sanción
por infracción Grave y Muy Grave debidamente notificada, surte efecto inmediato por
su propia naturaleza, no siendo necesaria la emisión de resolución adicional alguna.
Copia certificada de la resolución y del cargo de recepción será remitida a la Dirección
Ejecutiva de Personal, dentro del plazo de tres (03) días hábiles para que proceda
conforme al párrafo anterior.
INFRACCIONES CONTRA LA ÉTICA
1. Infracciones Leves Contra la Ética (05)
70
3. Infracciones Muy Graves Contra la Ética (21)
71
MG 98 Utilizar sus conocimientos biomédicos o tecnológicos Pase a la situación
para inducir, realizar o encubrir actividad contraria a de retiro.
la salud y la vida humana.
MG 99 Exigir, solicitar o recibir dinero, especies u otras Pase a la situación
dádivas, en beneficio propio o de terceros para de retiro.
favorecer en el proceso de admisión o ingreso a los
centros de formación de la Policía Nacional del Perú.
MG 100 Direccionar u orientar la adquisición de bienes y/o la Pase a la situación
contratación de servicios para obtener un beneficio de retiro.
personal o en favor de terceros, valiéndose de su
profesión, cargo o función.
MG 101 Simular hechos conducentes a la aplicación de la Pase a la situación
intervención excepcional de la Unidad Especializada de retiro.
de la Policía Nacional del Perú en el marco de lo
previsto en el Decreto Legislativo 1182.
MG 102 Usar y/o transferir indebidamente datos derivados de Pase a la situación
las comunicaciones para la identificación, de retiro.
localización y geolocalización de teléfono móviles o
dispositivos electrónicos de naturaleza similar.
MG 103 Alterar, inducir o interferir en el procedimiento Pase a la situación
establecido en el artículo 4 del Decreto Legislativo de retiro.
1182, que regula el uso de los datos derivados de las
telecomunicaciones para la identificación,
localización y geolocalización de equipos de
comunicación, en la lucha contra la delincuencia y
crimen organizado.
MG 104 Distorsionar, adulterar o suscribir información falsa Pase a la situación
en informe, certificado, peritaje u otro documento en de retiro.
beneficio propio o de terceros.
MG 105 Procurar o aceptar beneficio económico u otra Pase a la situación
ventaja para sí o para tercero al participar en los de retiro.
procesos de contrataciones y adquisiciones de
bienes y servicios destinados a la Policía Nacional
del Perú.
MG 106 Usar intencionalmente documentos falsos o Pase a la situación
adulterados y presentarlos ante los órganos o de retiro
dependencias policiales.
72
DÉCIMO SEXTA SEMANA
07 JUL 17
73
5. COBRO INDEBIDO
Art. 383.- El funcionario o servidor público que, abusando de su cargo, exige o hace
pagar o entregar contribuciones o emolumentos no debidos o en cantidad que excede
a la tarifa legal, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de 1 ni mayor
de 4 años e inhabilitación, según corresponda, conforme a los incisos 1, 2 y 8 del
artículo 36 del Código Penal.
EJEMPLO. Cobro indebido de viáticos o de bonificaciones.
6. COLUSION
Art.384.- El funcionario o servidor público que, en los contratos, suministros,
licitaciones, concurso de precios, subastas o cualquier otra operación semejante en la
que intervenga por razón de su cargo o comisión especial defrauda al estado o entidad
u organismo del estado, según ley, concertándose con los interesados en los
convenios, ajustes, liquidaciones o suministros será reprimido con pena privativa de
libertad (3-15) e inhabilitación, según corresponda, conforme a los incisos 1, 2 y 8 del
artículo 36 del Código Penal.
7. PECULADO
Art.387.-El funcionario o servidor público que se apropia o utiliza, en cualquier forma,
para sí o para otro, caudales o efectos cuya percepción, administración o custodia le
estén confiados por razón de su cargo, será penado de 2 a 8 años. Agravante si tiene
fines asistenciales o a programas de apoyo social.
Si el agente, por culpa, da ocasión a que se efectúe por otra persona la sustracción de
caudales o efectos será penado a no mayor dos años de pena privativa de libertad,
siendo circunstancia agravante si tiene fines asistenciales o a programas de apoyo
social. Será penado de 4 a 10 años e inhabilitación, según corresponda, conforme a
los incisos 1, 2 y 8 del artículo 36 del Código Penal.
MODALIDADES DE PECULADO
Art. 387. PECULADO POR APROPIACIÓN
EJEMPLO: El Jefe de la ONPE se apropia de los fondos que se le ha confiado para la
ejecución del proceso electoral, disponiendo de dichos fondos para comprar una casa
lujosa, un vehículo o asistir a un club social, discoteca o vídeo pub.
Art. 387. PECULADO CULPOSO
EJEMPLO. El Funcionario Público que se encuentre a cargo de la custodia del
material de construcción, para la edificación de un colegio estatal, deja abandonado
dicho material, propiciando que personas ajenas a la construcción se lleve dicho
material para otros fines.
Art.388 PECULADO POR USO
El funcionario o servidor público que, para fines ajenos al servicio, usa o permite que
otro use vehículos, máquinas o cualquier otro instrumento de trabajo pertenecientes a
la administración pública o que se hallan bajo su guarda, será reprimido con pena
privativa de libertad no mayor de 4 años e inhabilitación, según corresponda, conforme
a los incisos 1, 2 y 8 del artículo 36 del Código Penal.
Esta disposición es aplicable al contratista de una obra pública o a sus empleados
cuando los efectos indicados pertenecen al Estado o a cualquier dependencia pública.
No están comprendidos en este artículo los vehículos motorizados destinados al
servicio personal por razón del cargo.
74
EJEMPLO: El Jefe de la DEPRPAT, que utiliza el vehículo afectado por el Estado para
fines personales.
El Jefe de uno de los Destacamentos de la DIPROCAR dispone que uno de sus cinco
(05) patrulleros asignados a la unidad, se dirija al campo llevando de paseo a sus
familiares durante un fin de semana. (No existe en este tipo el principio de
insignificancia).
Art. 389. PECULADO POR MALVERSACION
El funcionario o servidor público que da dinero o bienes a quien administra una
aplicación definitiva diferente de aquella a los que están destinados, afectando el
servicio o la función encomendada, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de 1 ni mayor de 4 años.
Si el dinero o bienes que administra corresponden a programas de apoyo social, de
desarrollo o asistenciales, y son destinados a una aplicación definitiva diferente,
afectando el servicio o la función encomendada, la pena privativa de libertad será no
menor de 3 años ni mayor de 8 años e inhabilitación, según corresponda, conforme a
los incisos 1, 2 y 8 del artículo 36 del Código Penal.
EJEMPLO. El Funcionario Policial que utiliza el combustible asignado para el patrullaje
motorizado en su jurisdicción, cambiándolo en efectivo para la compra de neumáticos
para los patrulleros.
8. EL COHECHO Y SUS MODALIDADES
CASO: funcionario de la Municipalidad de Lince que solicitó cierta cantidad de dinero a
un ciudadano para poder entregar una licencia de funcionamiento, pero como el
ciudadano denunció el hecho a la Fiscalía, ésta dispuso se efectúe un operativo, para
lo cual se había fotocopiado el dinero (los billetes) que debían entregarse al
Funcionario Municipal; asimismo con apoyo de la Policía Contra la Corrupción, se
colocó equipos electrónicos de audio que permitieron grabar el momento y motivo por
el que se recibía la cantidad de dinero pactada, procediendo inmediatamente a
intervenir en flagrante delito y con presencia del Ministerio Público.
Art.393. COHECHO PASIVO PROPIO
El funcionario o servidor público que acepte o reciba donativo, promesa o cualquier
otra ventaja o beneficio, para realizar u omitir un acto en violación de sus obligaciones,
o el que las acepta a consecuencia de haber faltado a ellas. Pena privativa de libertad
(5-8) e inhabilitación.
El funcionario o servidor público que solicita, directa o indirectamente, donativo,
promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, para realizar u omitir un acto en violación
de sus obligaciones o a consecuencia de haber faltado a ellas. Pena privativa de
libertad (6-8) e inhabilitación.
El funcionario o servidor público que condiciona su conducta funcional derivada del
cargo o empleo, a la entrega o promesa de donativo o ventaja. Pena privativa de
libertad (8-10) e inhabilitación.
Art. 394. COHECHO PASIVO IMPROPIO El funcionario o servidor público que acepte
o reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio indebido para realizar
un acto propio de su cargo o empleo, sin faltar a su obligación, o como consecuencia
del ya realizado. Pena privativa de libertad (4-6) e inhabilitación.
El funcionario o servidor público que solicita, directa o indirectamente, donativo,
promesa o cualquier otra ventaja indebida para realizar un acto propio de su cargo o
empleo, sin faltar a su obligación, o como consecuencia del ya realizado. Pena
privativa de libertad (5-8) e inhabilitación.
75
Art- 396.- CORRUPCION PASIVA DE AUXILIARES JURISDICCIONALES
Si en el caso del art. 395, el agente es secretario judicial, relator, especialista, auxiliar
jurisdiccional o cualquier otro análogo a los anteriores, será reprimido con pena
privativa de libertad (5-8) años e inhabilitación.
Art. 397. COHECHO ACTIVO GENERICO
El que bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete a un funcionario o servidor
público donativo, promesa, ventaja o beneficio para que realice o u omita actos en
violación de sus obligaciones (4-6).
El que bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donativo, ventaja o beneficio
para que el funcionario o servidor público realice u omita actos propios del cargo o
empleo, sin faltar a su obligación (3-5).
Art.398. COHECHO ACTIVO ESPECÍFICO
El que bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donativo, ventaja o beneficio a
un magistrado, fiscal, perito, arbitro, miembro del tribunal administrativo o análogo, con
el objeto de influir en la decisión de un asunto sometido a su conocimiento o
competencia. Pena privativa de libertad (5-8) e inhabilitación.
El que bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donativo, ventaja o beneficio
para que el funcionario o servidor público realice u omita actos propios del cargo o
empleo, sin faltar a su obligación. Pena privativa de libertad (3-5) e inhabilitación.
Artículo 400.- TRÁFICO DE INFLUENCIAS
El que, invocando o teniendo influencias reales o simuladas recibe, hace dar o
prometer para sí o para un tercero, donativo o promesa o cualquier otra ventaja o
beneficio con el ofrecimiento de interceder ante un funcionario o servidor público que
ha de conocer, esté conociendo o haya conocido un caso judicial o administrativo, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de 4 ni mayor de 6 años e
inhabilitación. Si el agente es un funcionario o servidor público, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de 4 ni mayor de 8 años e inhabilitación conforme
a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal.
Artículo 401.- ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO
El funcionario o servidor público que ilícitamente incrementa su patrimonio, respecto
de sus ingresos legítimos durante el ejercicio de sus funciones y que no pueda
justificar razonablemente, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de 2
ni mayor de 10 años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del
Código Penal.
Si el agente es un funcionario público que haya ocupado cargos de alta dirección en
las entidades u organismos de la administración pública o empresas estatales, o esté
sometido a la prerrogativa del antejuicio y la acusación constitucional, la pena será no
menor de 8 ni mayor de 18 años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del
artículo 36 del Código Penal.
Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilícito cuando el aumento del
patrimonio y/o del gasto económico personal del funcionario o servidor público, en
consideración a su declaración jurada de bienes y rentas, es notoriamente superior al
que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o emolumentos
percibidos, o de los incrementos de su capital, o de sus ingresos por cualquier otra
causa lícita.
76
CASO DE ESTUDIO: DAN SEIS AÑOS DE CÁRCEL A EX JEFE DE LOGÍSTICA DE
LA PNP POR ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO (16/05/2012)
Según la sentencia, general de la Policía en retiro Arturo Marquina tiene una fortuna
no justificada de más de un millón de soles. También fue directivo de la CPMP.
El juez anticorrupción Víctor Enríquez Sumerinde condenó al general PNP (r) Arturo
Marquina Gonzales a seis años de prisión por presentar un enriquecimiento ilícito de
1'478.745 soles. Marquina Gonzales se desempeñó desde 1991 hasta 1997 como jefe
de las Direcciones de Logística y Seguridad del Estado de la Policía Nacional. Fue
además miembro del Consejo Directivo de la Caja de Pensión Militar Policial (CPMP).
La Fiscalía demostró que entre sus ingresos como alto oficial de la Policía Nacional y
sus gastos personales y familiares, Marquina Gonzales tuvo un desbalance de
133.942 soles no provenientes de su sueldo. Además realizó depósitos bancarios por
269.058 soles y adquirió certificados en moneda extranjera por 65.677 dólares, de
fuentes no declaradas, que transfirió a terceros el 2003. Igualmente, a nombre de sus
familiares cercanos movió un patrimonio, en empresas e inmuebles, por 790.618,65
soles, cuyo origen no pudo ser aclarado en el juicio público.
Así, se tiene que en 1995 creo la empresa inmobiliaria Estela Maris, a nombre de su
esposa y con un capital de 11.500 soles, para un año después, sin haber tenido
ingresos, adquirir cinco inmuebles: cuatro tiendas comerciales y una casa de playa
que fueron compradas a la Caja de Pensión Policial Militar por un precio total de
274.694 soles cancelados en efectivo, y la casa de playa en Las Totoritas, por 80 mil
dólares, al empresario Alberto Venero Garrido (testaferros de Vladimiro Montesinos).
En el periodo en que se compraron esos inmuebles, Estela Maris solo tuvo ingresos
por 22.005 soles, de acuerdo con sus declaraciones juradas de impuestos. En tanto, la
empresa JyE Importaciones, constituida también a nombre de la esposa del general
Marquina, realizó depósitos bancarios por 26.600 soles, en una época en que declaró
haber tenido utilidades por 138 soles.
77
DECRETO LEGISLATIVO Nº 989 QUE MODIFICA LA LEY Nº 27934 QUE REGULA
LA INTERVENCIÓN DE LA POLICÍA NACIONAL Y EL MINISTERIO PÚBLICO EN
LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR DEL DELITO
Artículo 1.- Actuación de la Policía en la investigación preliminar
La Policía Nacional, en su función de investigación, al tomar conocimiento de hechos
de naturaleza delictiva deberá de inmediato llevar a cabo las diligencias
imprescindibles para impedir que desaparezcan sus evidencias y, en caso de flagrante
delito, proceder a la captura de los presuntos autores y partícipes, dando cuenta sin
mayor dilación que el término de la distancia, en su caso, al Fiscal Provincial, para que
asuma la conducción de la investigación.
Cuando el Fiscal se encuentre impedido de asumir de manera inmediata la conducción
de la investigación debido a circunstancias de carácter geográfico o de cualquier otra
naturaleza, la Policía procederá con arreglo a lo dispuesto en el párrafo precedente,
dejando constancia de dicha situación y deberá realizar según resulten procedentes
las siguientes acciones:
1. Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales.
2. Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean borrados los vestigios
y huellas del delito.
3. Practicar el registro de las personas, así como prestar el auxilio que requieran las
víctimas del delito.
4. Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito.
5. Practicar las diligencias orientadas a la identificación física de los autores y
partícipes del delito.
6. Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisión de los hechos.
7. Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en vídeo y demás
operaciones técnicas o científicas.
9. Inmovilizar los documentos, libros contables, fotografías y todo elemento material
que pueda servir a la investigación, cuidando de no afectar el secreto y la inviolabilidad
de las comunicaciones y documentos privados conforme a lo dispuesto en el artículo 2
inciso 10) de la Constitución Política del Perú.
10. Allanar y/o ingresar en locales de uso público o abierto al público, en caso de delito
flagrante.
11. Efectuar, bajo inventario, las incautaciones necesarias en los casos de delito
flagrante o peligro inminente de su perpetración.
12. Reunir cuanta información adicional de urgencia permita la Criminalística para
ponerla a disposición del Fiscal.
13. Recibir la manifestación de los presuntos autores y partícipes de la comisión de los
hechos investigados.
14. Solicitar y recibir de inmediato y sin costo alguno de las entidades de la
Administración Pública correspondientes, la información y/o documentación que
estime necesaria vinculada a los hechos materia de investigación, para lo cual
suscribirá los Convenios que resulten necesarios, con las entidades que así lo
requieran.
15. Realizar las demás diligencias y procedimientos de investigación necesarios para
el mejor esclarecimiento de los hechos investigados.
78
“Artículo 2.- La detención y la convalidación durante la investigación preliminar
En los casos de urgencia y peligro en la demora, a fin de evitar perturbación en la
investigación o sustracción de la persecución penal, antes de iniciarse formalmente la
investigación, de oficio o a pedido de la Policía, el Fiscal podrá solicitar al Juez Penal
de Turno, dicte motivadamente y por escrito, teniendo a la vista las actuaciones
remitidas por aquél, la detención preliminar, hasta por veinticuatro (24) horas, cuando
no se da el supuesto de flagrancia. Iniciada la investigación preliminar, exista o no
flagrancia, el Fiscal podrá solicitar al Juez Penal la emisión de las medidas coercitivas
establecidas en el artículo 143 del Código Procesal Penal, aprobado por Decreto
Legislativo Nº 638. Para la investigación de los delitos perpetrados por organizaciones
criminales así como de los delitos de tráfico ilícito de drogas, lavado de activos,
terrorismo, secuestro, extorsión y trata de personas, el Fiscal podrá solicitar la
convalidación de la detención preliminar hasta por un plazo de siete (7) días naturales
cuando: 1. No se presente un supuesto de flagrancia delictiva o el sorprendido en
flagrante delito haya evitado su detención; y, 2. Existan razones para considerar que
una persona ha cometido cualquiera de los delitos a que se refiere el párrafo que
antecede y por las circunstancias del caso, pueda existir peligro de fuga.
En flagrancia, el Fiscal podrá solicitar la convalidación de la detención preliminar hasta
por un plazo de siete (7) días naturales cuando se den los supuestos previstos en el
inciso 2 y para la investigación de los delitos indicados, con excepción de los casos de
tráfico ilícito de drogas, terrorismo y espionaje, para los cuales puede efectuarse la
detención por un término no mayor de quince (15) días naturales, conforme a lo
establecido en el literal f) del numeral 24, del artículo 2 de la Constitución Política del
Perú; en caso que el Fiscal decida otorgar la libertad antes del vencimiento de este
plazo, ésta sólo se hará efectiva cuando el Fiscal Superior haya absuelto la consulta,
dentro del plazo de veinticuatro (24) horas de elevados los actuados pertinentes, los
mismos que serán remitidos inmediatamente se expida la libertad.
Artículo 2-A.- De la orden de detención preliminar
Para cursar la orden de detención preliminar se requiere que el imputado sea
debidamente identificado con los datos correspondientes a su nombre y apellidos
completos, edad, sexo, lugar y fecha de nacimiento.
a) La orden de detención deberá ser solicitada y puesta en conocimiento de la Policía
a la brevedad posible, de manera escrita bajo cargo, quien la ejecutará de inmediato.
Cuando sea necesario, podrá solicitarse la medida y ordenarse el cumplimiento de
detención por correo electrónico, facsímil, telefónicamente u otro medio de
comunicación válido que garantice la autenticidad del mandato judicial. En todos estos
casos, la comunicación deberá contener los datos de identidad personal del requerido.
b) Las requisitorias a que se refiere el presente artículo cursadas a la autoridad policial
tendrán una vigencia de seis meses. Vencido este plazo caducarán automáticamente
bajo responsabilidad, salvo que fuesen renovadas”.
“Artículo 4.- Detención en flagrancia
A los efectos de la presente Ley, se considera que existe flagrancia cuando el sujeto
agente es descubierto en la realización del hecho punible o acaba de cometerlo o
cuando: a) Ha huido y ha sido identificado inmediatamente después de la perpetración
del hecho punible, sea por el agraviado, o por otra persona que haya presenciado el
hecho, o por medio audiovisual o análogo que haya registrado imágenes de éste y, es
encontrado dentro de las veinticuatro (24) horas de producido el hecho punible.
b) Es encontrado dentro de las veinticuatro (24) horas, después de la perpetración del
hecho punible con efectos o instrumentos procedentes de aquel, o que hubieran sido
empleados para cometerlo, o con señales en sí mismo o en su vestido que indiquen su
probable autoría o participación en ese hecho delictuoso.”
79
PROTOCOLOS OPERATIVOS PARA LA INVESTIGACION DE LOS DELITOS DE
CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS CONFORME AL CODIGO PROCESAL PENAL
(MINISTERIO PÚBLICO)
PROCEDIMIENTOS GENERALES
80
PROCEDIMIENTOS PARA LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO
DE COHECHO
a. Conocido el hecho delictivo, sea en Sede Policial o en Sede Fiscal, se da lugar a
una investigación coordinada entre Ministerio Público y Policía Nacional.
b. En esta se recepciona la denuncia y manifestación del denunciante, básicamente,
buscando ganar la confianza del mismo así como premunirle de los medios de
protección personal o familiar pertinentes, a fin que sea el soporte para dar inicio a una
segunda etapa de la actuación, consistente en el operativo policial necesario para
identificar y aprehender a los responsables.
c. Con la confianza y apoyo del denunciante, se genera “Plan de Operaciones para
Descubrir o Revelar el Delito”, por parte del personal policial especializado, el mismo
que actuará de manera coordinada con el Ministerio Público a efecto de asegurar la
legalidad de la intervención y, sobretodo, que la misma permita a futuro un
procesamiento y sanción debida a los responsables, realizándose básicamente las
siguientes acciones, ello sin perjuicios de las acciones especiales requeridos por el
caso concreto.
a. El Fiscal recibe la denuncia, identificando al denunciante, testigos y
denunciados, los hechos deben ser detallados.
b. Se comunicará con la Policía especializada, la cual deberá constituirse al
local de trabajo que disponga el Fiscal.
c. La comunicación debe ser personal con el denunciante, tratando de
reconocer la veracidad de la denuncia
d. Dependiendo el caso, el Fiscal recepciona los billetes que se emplearán para
el operativo, procediendo a registrarlos en copia y certificarlos con el
denunciante.
e. Se convoca la participación del perito de OFICRI, si es posible, para el acto
de impregnación de reactivo y acondicionamiento de los billetes en el
envoltorio.
f. Se emplea equipos de audio y video, si es posible se convoca a personal
especializado, verificando y acondicionando los mismos para lograr perennizar
el acto de corrupción.
g. Las pautas a seguir en la intervención o desarrollo del operativo deben
provenir de una estrategia de intervención planificada, de esta manera la
Policía debe inmovilizar al sujeto, en caso haya resistencia a la intervención, y
asegurar evidencias y testigos.
h. El Fiscal debe informar al detenido el objeto de intervención y los derechos
que le asisten, para proceder al registro de personas o ambientes, disponiendo
que la Policía haga las pesquisas para ubicar rastros o efectos del delito.
i. La prueba de homologación o cotejo de billetes consiste en la verificación de
los billetes hallados con las copias certificadas.
j. El perito OFICRI, o quien haga sus veces, determinará la impregnación del
reactivo químico en las manos del intervenido o prendas; en ambos casos se
levanta el acta luego de haber asegurado la actuación de esta prueba en video.
k. La incautación de los bienes de interés para el delito de cohecho, como los
billetes, celulares o documentos, así como aquellos equipos de cómputo
deberán ser trasladado por la Policía, siempre cuidando de lacrar aquellos que
contengan datos modificables. La elaboración de la cadena de custodia
corresponde a la Policía.
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l. El Fiscal sin perjuicio de que comunique al abogado defensor de la detención
del intervenido puede por urgencia y peligro en la demora realizar los actos que
razonablemente sean imprescindibles realizarlos. Sin embargo, los que a
continuación se detallan necesitan comunicárselos a la defensa con la
disposición de diligencias preliminares:
Ampliación de la declaración del denunciante, Declaración de los testigos,
Constataciones domiciliarias y/o laborales, etc., procurando recabar aquellos
destinados a acreditar los presupuestos procesales de los artículos 269 y 270
del CPP.
m. Se reciben la Declaración del imputado con participación de su abogado
defensor, y se recaban los documentales que acrediten indiciariamente los
elementos del tipo objetivo del delito de cohecho.
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a) Determinar si las licitaciones efectuadas se consignaron en el Plan de Obtención
Anual y si fue prevista técnica y racionalmente.
b) Establecer sobre cada uno de ellos la resolución que autoriza el llevar a cabo el
proceso y determinar si conlleva las características de secreto.
c) Determinar la fuente de financiamiento de las mismas y si contaban con
presupuesto.
d) Establecer las resoluciones del nombramiento de los miembros del Comité de
licitación.
e) Analizar el diseño y contenido de las Bases Administrativas a través del cual se ha
regulado las adquisiciones conforme al TUO y si las mismas fueron aprobadas con
resolución directoral.
f) Analizar el valor potencial asignado a los factores de calidad, oportunidad, fecha de
entrega, garantías.
g) Verificar si en el legajo de documentos se incluye el certificado de conformidad.
h) Verificar si la entidad, antes de iniciar el proceso de Adquisición a través del órgano
de abastecimiento investigó en el mercado los potenciales proveedores, su
comportamiento y precios referenciales para formular adecuadamente las bases
administrativas.
i) Verificar la incorporación de personal técnico en el Comité de adjudicaciones, así
como el Informe Técnico formulado.
j) Verificar la publicación de la licitación en el Diario Oficial “El Peruano”, 02
publicaciones en dos días consecutivos.
k) Verificar si la convocatoria se efectuó con 15 días de anticipación a la fecha
señalada para la recepción de sobres (días hábiles) y/o invitación.
l) Verificar que los postores adquirieron los documentos como condición ineludible
para intervenir 10 días antes de la presentación y apertura de sobres.
m) Verificar la intervención del notario.
n) Establecer si las propuestas se entregaron directamente al Presidente del Comité
de Adjudicación en el Acto Público de licitación.
o) Analizar el contenido de los sobres (credencial, propuesta técnica, propuesta
económica)
p) Determinar si las licitaciones selectivas por su naturaleza debieron considerarse
como tales.
q) Verificar que las obligaciones y derechos consignados en el contrato se hayan
cumplido, así como las garantías establecidas.
r) Establecer la entrega de la carta fianza irrevocable, incondicional y de realización
automática, con plazo de vencimiento de 30 días después de concluido el contrato o
cheque de gerencia.
s) Determinar si existía el escenario para considerar la adquisición por
desabastecimiento inminente.
t) Practicar la pericia de obra por ingenieros civiles, para determinar, si los materiales
en la obra, fueron los necesarios, o se hirvieron con menor cantidad o de menor
calidad.
u) Solicitar información, a la SUNAT, a CONSUCODE y a PROMPYMES, para
determinar si la empresa proveedora, tributaba bajo ese rubro, se estaba expedita
para contratar con el Estado y si el Giro de su Empresa estaba registrada y destinada,
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para realizar ese tipo de obras, el Fiscal no debe olvidar que en los delitos contra la
administración pública, no va a encontrar evidencia directa, sino tiene que trabajar con
la evidencia indirecta, a fin de ir construyendo ,.los indicios e evidencia necesaria, para
sustentar adecuadamente su teoría del Caso.
6.- En casos de denuncia por LAVADO DE ACTIVOS se deberá poner en
conocimiento al Ministerio Público a efectos de iniciar una investigación financiera
destinada a: Determinar el origen fraudulento, probar la participación de una o más
personas en el delito de lavado, determinar el monto del dinero blanqueado, establecer
la red de implicados y los presuntos autores, incautar los bienes y dinero procedentes
del lavado. Paralelamente, y ya en el iter de la investigación preparatoria, pueden
solicitarse medidas de coerción personal como la prisión preventiva y el impedimento
de salida.
7.- La investigación financiera por presunta comisión de lavado de activos, se inicia por
disposición de la autoridad judicial y fiscal correspondiente y por los siguientes
motivos:
a) Por una transacción sospechosa comunicada por las entidades del sistema
financiero, o por la Unidad de Inteligencia financiera de la PCM (presidencia del
Consejo de Ministros)
b) Como consecuencia de una intervención por TID.
c) Por disposición judicial a mérito de un proceso penal por TID
d) A solicitud de la autoridad policial cuando tenga conocimiento de un hecho ilícito
vinculado al lavado de dinero.
8.- El investigador debe tener en cuenta que la investigación financiera es diferente a
una típica investigación por TID u otra, por cuanto en este caso los bienes y el dinero,
así como los documentos asociados a ellos, constituyen evidencia; y para que ésta
sea obtenida se requiere del uso adecuado de la información documentada, la misma
que debe ser acopiada en función de:
a) Las personas implicadas, empresas y de todas aquellas relaciones que se
encuentran en el entorno inmediato del investigado principal (familiares, socios, etc.),
para lo cual se recurre a diversas entidades públicas y privadas, las mismas que
constituyen fuentes de información con relación a las propiedades que poseen o han
tenido y que pudieron ser transferidas a testaferros o de otros bienes no registrados.
b) En paralelo, la investigación se extiende al Sistema financiero, en cuanto a las
solicitudes de información acerca de cuentas, acciones, préstamos personales y otros
instrumentos bancarios, que permitan obtener información con relación a las finanzas
y bienes de los investigados. Las empresas del sistema financiero están obligadas a
proporcionar información a la Unidad de Inteligencia Financiera sobre transacciones
sospechosas, de acuerdo al Art. 378, párrafo segundo y tercero de la Ley 26702,
modificado por la Ley 28306, la misma que pondrá este hecho en conocimiento del
MP; asimismo se tendrá en cuenta la ley 29038 y artículos 163 y siguientes del ROF
de la SBS aprobado el 31 de mayo de 2010, con Resolución de la SBS y AFP, Nº
5356-2010. La omisión de comunicación de operaciones o transacciones sospechosas
a la autoridad competente, constituye delito, pasible de ser investigado, conforme al
Art. 4 de la Ley 27765-ley Penal contra el Lavado de Activos. El secreto bancario se
rige por las normas establecidas en la ley 26702.
Asimismo, el Art. 8 de la Ley 27693 regula los supuestos de las instituciones obligadas
a informar.
9.- El pesquisa debe poner énfasis en los siguientes aspectos: a) Entorno familiar,
investigando actividades de aquellos que dependen económicamente del sujeto, los
que viven con él, gastos en rubro de vivienda, servicios, alimentación, educación,
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recreación, salud, identificación de pasaportes, movimientos migratorios; b) Entorno
social, estableciendo un directorio de personas allegadas, conocer sus actividades,
hábitos y costumbres; c) Pareja, es conveniente pensar que el investigado,
pretendiendo ocultar sus ingresos ilícitos, necesita de gente de confianza para invertir
y generalmente lo va a realizar a través de personas de su entorno; d) Perfil personal,
investigar los hábitos y costumbres del investigado, así como sus actividades a través
del análisis de las llamadas telefónicas, y directorios. No olvidar que el origen ilícito
que conoce o puede presumir el agente de este delito podrá inferirse de los indicios
concurrentes en cada caso (Art. 6 de la Ley 27765-Ley Penal Contra el Lavado de
Activos)
10.- Para determinar la identidad de las personas implicadas, el fiscal debe oficiar
requiriendo información a:
a) RENIEC, para conocer las generales de ley, como nombres, apellidos, dirección
domiciliaria.
b) OINT, DIRANDRO, para tener conocimiento de referencias de investigaciones por
TID.
c) MUNICIPALIDADES, en caso de corroborar identidades con partidas de nacimiento,
partidas de matrimonio y/o partidas de defunción.
d) MIGRACIONES, para establecer situación y calidad migratoria (en caso de
extranjeros), titularidad de pasaportes, movimiento migratorio.
e) INTERPOL, para antecedentes internacionales y/o vinculaciones con alguna
organización del crimen organizado.
f) DIVRQ, para conocer si la persona cuenta con antecedentes policiales y
requisitorias (órdenes de captura e impedimentos de salida del país)
11.- Para determinar el patrimonio personal, familiar o empresarial, el fiscal conductor
de la investigación debe:
a) Solicitar al juez de la investigación preparatoria, el levantamiento del secreto
bancario (para tener conocimiento de operaciones bancarias), reserva tributaria (para
obtener el perfil tributario del investigado) y reserva bursátil (si ha realizado
transacciones en bolsa) para lo cual se deberá proceder de acuerdo a los artículos 235
y 236 del NCPP. El juez puede ordenar estas medidas, pero la información obtenida
en estos casos sólo será utilizada con relación a la investigación de los hechos que la
motivaron, conforme así lo dispone la ley Penal contra el lavado de activos- Ley
27765, en su Art. 5.
b) Oficiar a registros públicos, a fin de conocer el registro del dominio de una
propiedad, además de los actos y contratos que constituyen, declaran, transmitan,
extingan, modifiquen o limiten derechos reales sobre inmuebles.
c) Oficiar a REGISTRO de personas jurídicas, registro de mandatos y poderes, registro
de bienes muebles, registro de propiedad vehicular.
d) Oficiar a las MUNICIPALIDADES, para obtener información sobre el impuesto
predial (autoavalúo) que grava el valor de la propiedad sobre los predios urbanos y
rústicos. Además la declaración jurada y pago del tributo a cargo de personas
naturales y jurídicas en su condición de propietarios.
e) De la información del IMPUESTO AL PATRIMONIO VEHICULAR, se puede obtener
información del pago anual por la propiedad de algún tipo de vehículo fabricado en el
país o importado, con una antigüedad no mayor de 3 años.
f) Oficiar a la DIROVE; solicitando información sobre el registro de algún vehículo a
nombre de los investigados.
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12.- Adicionalmente, el fiscal puede oficiar a otras entidades si el caso lo amerita:
a) Ante la SUNAT, para saber si el investigado registra RUC, si es representante legal
o miembro de una empresa, actividades comerciales, operaciones aduaneras,
movimientos de capital, etc.
b) A la Dirección General de Transporte Aéreo del Ministerio de Transportes y
comunicaciones; a efectos de conocer si el (o los investigados), han solicitado y
obtenido permisos aeroportuarios.
c) A la Dirección General de Capitanías y Guardacostas; a fin de indagar sobre
posibles registros de buques, botes u otras embarcaciones a nombre de los
implicados.
d) Al ministerio de Industria, Turismo, Comercio Exterior; para determinar las
empresas en las cuales participe como representante legal y/o miembro del
Directorio, el o los investigados.
e) Al Ministerio de Economía y finanzas; para conocer a través del CONITE (Comité
nacional de Inversión y Tecnología Extranjera), sobre las inversiones de capitales del
exterior, que pudieran estar ligadas a los investigados.
f) A la Cámara de Comercio; para conocer las empresas en las cuales participe como
representante legal y/o miembro del directorio, el o los investigados.
g) A las diferentes notarias de la jurisdicción, para comprobar los actos contractuales
de compraventa, inscripción de bienes y constitución de empresas.
h) Al Ministerio de Trabajo; con la finalidad de tener conocimiento si el o los
investigados, registran empresas y si las mismas se encuentran inscritas como
Centros de Trabajo, con empleados sujetos a beneficios laborales.
i) A ESSALUD; para obtener información sobre el seguro social que pudiera tener el
investigado en calidad de asegurado, o la identidad de la razón social en calidad de
asegurador.
j) A la dirección General de Minería del Ministerio de Energía y Minas; para conocer
sobre posibles posesiones mineras y/o denuncias que tuvieran los investigados.
13.- Toda pericia contable, deberá tomar en cuenta como mínimo:
a) Si los libros están llevados en forma legal
b) Se deberá detallar las facturas, su numeración, fecha de emisión e importe y/o
ventas realizadas.
c) Se deberá determinar el monto total de las operaciones.
d) Se deberá detallar todas las notas de débito asentadas, su numeración, fecha e
importe.
e) Se deberá informar si la venta amparada por la factura quedó sin efecto o si se
consumó y remitió la mercadería.
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DÉCIMO SÉTIMA SEMANA
14 JUL 17
PROYECTO DE VIDA
A. INTRODUCCION
B. PROYECTO DE VIDA
Aptitud para identificar, analizar y evaluar las capacidades propias. Aptitud para
identificar, analizar y evaluar los factores del contexto en el que se desenvuelve
cada persona.
Habilidad para expresar el pensamiento creativo en la construcción del proyecto de
vida: El proyecto de vida es tan personal como la propia persona.
Elevado nivel de motivación y compromiso para emprender su realización.
Elevados valores éticos e integridad personal.
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Pregunta Reflexión
¿Quién? El planteamiento estratégico es responsabilidad de la propia
persona, pero implica a otras que le son muy importantes.
¿Qué? El planteamiento estratégico es una filosofía de trabajo, parte de
la cultura individual y social, un arte, un hábito.
¿Por qué? Es una inversión de futuro que se asegura desde el presente.
¿Cómo? Existen diferentes técnicas pero la más efectiva y conocida es la
técnica FODA (Fortalezas, oportunidades, riesgos y
oportunidades).
¿Cuándo? Cualquier momento es oportuno para emprender la planeación
del proyecto de vida, porque este se enriquece con el transcurso
del tiempo y la madurez de la persona.
¿Dónde? Desarrollarlo en cualquier circunstancia de la vida, hasta en los
momentos más dramáticos y angustiosos.
¿Cuánto? El costo del proyecto de vida es psicológico pero algunas
personas no están dispuestas a asumirlo.
NOTA: Requiere de pensamiento racional, tenaz, creativo y sobre todo de actuación
comprometida e integridad personal.
a. Visión.- Una visión es una distancia entre lo que hoy se tiene y lo que se quiere
lograr en un tramo de tiempo relevante. La visión es un recorrido que hacemos entre
el futuro y el presente.
La visión personal es la declaración del futuro, las preguntas que nos ayudarán son:
¿Quién quiero ser?, ¿Dónde quiero estar?, ¿Qué debo pensar de mí?
Debo soñar, pensar cómo me gustaría ser en el futuro, a 10, 15 o 20 años. Para
ayudarme a construir mi “VISION PERSONAL”, en este punto puede hacerlo con
creatividad, innove e invente su proyección personal.
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D. ANÁLISIS DE MATRIZ FODA
Nota para el docente Que cada uno de los participantes elabore su modelo de
compromiso y lo comente en clase.
El planeamiento de vida necesita de un genuino y decido compromiso de la propia
persona para que pueda tener la posibilidad de una feliz culminación. Sin el
compromiso de la persona será poco menos que imposible que ésta pueda pasar mas
allá del ejercicio académico. Además del reconocimiento de la importancia del
Planeamiento de Vida, manifiesto o implícito, o de la técnica que decida utilizarse, es
imprescindible que exista un auténtico y profundo compromiso de la persona con la
exigente tarea que representa el planeamiento de vida. El compromiso es, pues,
requisito sine qua non que no puede ni debe olvidarse por ningún motivo.
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EJERCICIO PARA DESARROLLAR EL FODA PERSONAL
EXAMEN FINAL
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