IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS
Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación
No. CASO
C NC
La organización de producción de llantas, se ha suscrito
voluntariamente a la iniciativa de PML (Producción más
Limpia) y APELL (Concientización y preparación para
emergencias a nivel local - Awareness and Preparedness for
1. Emergencies at Local Level), sin embargo, no han sido
incluidos los compromisos adquiridos con PML ni con
APELL, en la evaluación de los otros requisitos del Sistema
de Gestión Integrado.
Se encuentran documentados en la organización Avícola el
Programa de Gestión del Compostaje de Pollinaza, el
Programa de Gestión de Prevención del Trauma acumulativo
por movimientos repetitivos, disponiendo además dentro de
su Planificación de la Calidad, del objetivo de implementar
2.
una serie de formaciones que faciliten incrementar las
competencias del personal operativo en el manejo de aves y
huevos. El tiempo establecido para el cumplimiento del
objetivo se ha vencido y no se han establecido las acciones
necesarias para solucionar el incumplimiento.
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TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
OBS
Proceso de Gestión de SSO.
El procedimiento de “Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos”
X en ítem “Identificación de procesos, actividades y tareas”, establece que: “…
realizan la identificación de los diferentes procesos, actividades y
tareas con la adecuada participación de los Responsables de Procesos y
colaboradores involucrados; no se deberá excluir ninguna actividad o servicio en la
identificación…”
Sin embargo, en la Matriz IPER, no se consideró el peligro de exposición de
personas y no se consideró la conformación de brigadas para la atención de
emergencias.
Proceso de Gestión de Calidad
Como evidencia se tienen los registros del personal de producción de Compostaje
X de Poliniza el cual no ha sido entrenado en la prevención de Riesgos
Ocupacionales
Proceso de Gestión de SST:
Como evidencia se tiene el “Programa de Salud Ocupacional, donde no se han
registrado las actividades y capacitaciones para la prevención de riesgos por
Movimientos Repetitivos de Salud Ocupacional.
 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
En la bodega de almacenamiento de productos químicos, el Proceso de Gestión de SST:
operador del montacargas, excedió la velocidad de Se cuenta con la NTS Señalización de seguridad en instalaciones sean públicas y
movilización permitida al interior de la misma y colisionó X privadas.
contra una de las estibas ocupada con envases que Sin embargo, las bodegas no se encontraban identificadas las zonas para los
3 contienen producto, causando rotura de varios envases y desplazamientos de las unidades, montacargas y peatonales.
exposición del mismo. Además, se contaminó un producto Incumpliendo la NTS (Norma Técnica de Señalización)
terminado listo para entregar al cliente, en presentación de
polvo y pallets, afectando la conformidad con los requisitos
del mismo e incumpliendo al cliente con la entrega.
El análisis de la tendencia de cumplimiento de los objetivos Proceso del SGI.
del SGI, evidencia que al final del período, se habrán
cumplido las metas propuestas en calidad, SST y Medio
Ambiente, incluso algunas las excederán. El auditor solicita X Se evidencia que las áreas involucradas de la Compañía presento el alcance del
el indicador de satisfacción del cliente y observa un logro de 100% de sus procesos.
250 porciento, el auditor solicita explicación del resultado, el
auditado manifiesta que esa situación se viene presentando
4
los últimos 5 meses pero que no han realizado ningún
análisis, porque consideran que están realizando muy bien el
trabajo y los clientes también. Al solicitar el indicador de
quejas y reclamos, se evidencia un incremento del 30 por
ciento, el auditado manifiesta que es normal que ocurra, ya
que es imposible garantizar que todos los productos sean
inspeccionados y cumplan con las especificaciones.

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No. CASO
C NC
En Auditoría al proceso de Revisión por la Dirección, se pudo
constatar que se cumplen con analizar todas las entradas
dispuestas por las Normas y los resultados también son
cumplidos, sin embargo, se requiere de mayor
5 argumentación y sustentación en las decisiones y acciones,
para que aseguren el mejoramiento continuo y eficacia del
SGI.
En la organización de cultivo y procesamiento de productos
derivados de Palma Africana, los vertimientos de aguas
residuales los están depositando en una laguna natural,
donde la comunidad pesca para consumo y comercialización
de las especies; la Autoridad Ambiental ha recibido la queja
6 de los pobladores vecinos y le ha enviado una comunicación
a la organización, solicitándoles respuesta respecto a la
queja, a la cual no han respondido.
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TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
OBS
Proceso de SGI
X La organización debe mejorar continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia
del sistema de Gestión de Calidad, SST y Medio Ambiente, sin embargo, no se
viene cumpliendo. Lo cual puede generar un impacto a toda la organización.
Proceso de Gestión de Medio Ambiente
X Requisito afectado 3.6 de la Política Ambiental. (Intenciones y dirección de una
organización (3.1), como las expresa formalmente su alta dirección (3.2)
relacionadas con el desempeño ambiental (3.13).
Incumplimiento al punto 3.4 Sistema de Gestión Ambiental Parte del Sistema de
Gestión (3.3) usado para gestionar aspectos ambientales (3.9), cumplir con la
obligación legal y los requisitos voluntarios (3.22) y tener en cuenta el riesgo (3.18)
asociado con las amenazas y oportunidades.
Sin embargo, la compañía está incumpliendo la Normativa Ambiental, Política,
Compromisos Ambientales y Legales.

No. CASO
C NC
En una empresa de embutidos cárnicos, se utilizó un lote de
carne de vacuno contaminada con brucelosis, la cual no fue
detectada en el proceso de inspección en recepción de
materia prima, por la interpretación errada de los resultados
de las muestras por parte del Analista de Laboratorio
7
Microbiológico; tampoco se pudo determinar con exactitud el
proveedor del lote, pues no se cumplió con la identificación
del mismo.
Durante un recorrido del equipo de inspectores de la
organización, se determinó que no se encuentra visible en
ningún lugar de las instalaciones un plano de evacuación por
8 emergencias ni las correspondientes señales de prevención
que orienten al personal en movilización; así mismo, no se
evidenciaron registros de entrenamiento a los brigadistas en
atención de emergencias ocupacionales y ambientales en
control de incendios y contención de derrames.
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TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
OBS
Proceso de Gestión de Calidad.
X Requisito Afectado:
Sistema de Gestión de la Calidad y sus Procesos 4.4- 4.4.1
La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar
X Proceso de Gestión de SST
Según la “Norma OHSAS 18001:2007 Sistema de Gestión de la Seguridad
y Salud en el
Trabajo – Requisitos”, en la cláusula 4.4.6 “Control Operacional” establece que
“La organización debe implementar y mantener controles operacionales cuando
sea aplicable para la organización y sus actividades…”
Sin embargo, se evidenció la falta del Plano Clave de Señalética y Evacuación en
caso de emergencia. Además de no contar con personal brigadista para la
atención de cualquier emergencia.

No. CASO
C NC
Durante el traslado hacia el lugar de trabajo de los operarios
en bus contratado por la empresa de minería, debido a
fuertes lluvias en la vía y baja visibilidad, el bus se precipitó a
un barranco causando lesiones corporales y hemorragias a
veinte de sus ocupantes; la empresa reaccionó rápidamente
con sus brigadistas de emergencia, pero la atención recibida
no fue la más apropiada, pues por errada movilización de
9
algunos lesionados, las fracturas fueron agravadas; a dos de
los afectados les suministraron líquidos generando
broncoaspiración. El tanque del combustible del vehículo se
perforó y el combustible fue derramado sobre una fuente de
agua de la reserva natural ubicada al borde la vía; una parte
de los brigadistas que reaccionaron ante el derrame, no
tenían disponibles los elementos necesarios para contenerlo,
ni la capacitación adecuada para tal fin.
10
En una empresa de mensajería, en sucesivas ocasiones se
ha humedecido el contenido de la correspondencia de los
clientes, después de que los mensajeros han sido
sorprendidos por lluvias en su recorrido, pues los
maletines/morrales que utilizan para su transporte no son
impermeables. Esto ha causado que los usuarios del servicio
de mensajería presenten quejas por un inadecuado servicio
y deterioro de la correspondencia. Debido a estas lluvias, se
ha incrementado el ausentismo debido a incapacidades de
los mensajeros por presentar fuertes resfriados; la empresa
no ha implementado ningún tipo de programa para mejorar
las condiciones de salud de los trabajadores.
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TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
OBS
X Proceso de Gestión de S&SO
Según la “Norma OHSAS 18001:2007 Sistema de Gestión de la Seguridad
y Salud en el
Trabajo – Requisitos”, en la cláusula 4.3.1” Identificación de Peligro y
Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles establece que “La
Organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento para la
continua identificación de Peligros, evaluación de riesgo y determinación de los
controles necesarios.
Sin embargo, la movilización de las personas afectadas por los Brigadistas no fue
la adecuada agravando su salud.
Proceso de Gestión de Medio Ambiente
Según la Norma ISO 14001:2015 Sistema de Gestión Ambiental en la
cláusula 3.14 Prevención de la Contaminación establece la utilización de prácticas,
técnicas, materiales, productos y servicios o energía para evitar reducir o controlar
(en forma separada
X 10. En una empresa de mensajería urbana, en sucesivas ocasiones se ha
humedecido y alterado el contenido de la correspondencia de los clientes, después
que los mensajeros han sido sorprendidos por lluvias en su recorrido, pues los
maletines/morrales que utilizan para su almacenamiento no son impermeables,
esto ha causado que los mensajeros sean agredidos y agraviados por los clientes
al decepcionar la correspondencia, de lo que se ha derivado episodios de ansiedad
incrementando el ausentismo laboral.
Proceso de Gestión de Calidad
Según la “Norma ISO 9001:2015 Sistema de Gestión de Calidad en su cláusula
“4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
“Que la organización debe determinar, debido a de efecto o efecto potencial en la
capacidad de la organización proporcionar regularmente productos y servicios que
satisfagan los requisitos dl cliente y los legales y reglamentarios aplicable.
Sin embargo, servicio brindado de mensajería y entrega al cliente no era conforme
ya que se presentaron agresiones al personal de la empresa.
 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS

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