Plan de Auditoria

Equipo Auditor
COMPAÑÍA
COMERCIALIZADORA DE QUESOS "LA CARRETERA S.A DE C.V"
Instrucciones: Marque con una "x" los roles de cada persona
Equipo auditor Roles

Nombre Auditor lider Auditores Observador
De Luna Galdeano Ross Joely x
González Ponce César x
Rodriguez González Juan Eduardo x
Barrios Hernándes Sandra x
Torres Bautista Neftaly Mildred x
Basilio Valdez Yesica Yasmin x
COMERCI
Parametro
1) Educación
2) Experiencia laboral
3) Experiencia Laboral en
el de los Sistemas de
Gestión Integral
4) Formación como
Auditor
5) Experiencia en
Auditorias
Educación
6
5.8
5.6
5.4
5.2
5
4.8
6
5.8
5.6
5.4
5.2
5
4.8
4.6
4.4
De Luna Gal dea no Ros s Joel y Gonzál ez Ponce Cés ar
Rodri guez Gonzál ez Jua n Eduardo Ba rri os Hernándes Sandra
Torres Ba utista Neftal y Mi l dred Ba s i l io Va l dez Yes i ca Yas mi n
Resultados generales
25
20
15
10
0
C
COMERCIALIZADORA DE QU
Definición
¿El (la) aspirante cuenta con la preparación académica suficiente que le permita desarrollar las
actividades de Auditorías Internas en forma profesional?
Nota: El puntaje máximo a asignar es de seis puntos, no serán acumulativos.

El aspirante debe contar con la experiencia laboral, de al menos 5 años, que contribuya al desarrollo
de los conocimientos y habilidades en:
· Terminología de la calidad y del sector educativo
· Principios de gestión de la calidad y su aplicación.
· Herramientas de gestión de la calidad y su aplicación
· Características técnicas del servicio educativo
· Procesos y prácticas especificas del sector
Nota: La experiencia laboral de 5 años podría reducirse en un año sí la persona cuenta con una
educación superior orientada a los Sistemas de Gestión.
¿El aspirante posee experiencia laboral en el campo de la Gestión de la Calidad que le permita tener
una visión sobre el manejo y operación del Sistema de Gestión?
El aspirante debe recibir entrenamiento en al menos uno de los Sistema de Gestión Integral, además
del de Formación de Auditores.
¿El aspirante cuenta con la experiencia de haber realizado auditorías en uno o varios de los Sistemas
de Gestión Integral?
Educación Experienci
5
4.5
4
3.5
3
2.5
2
1.5
5
4.5
4
3.5
3
2.5
2
1.5
1
0.5
0
De Luna Gal dea no Ros s Joel y Gonzál ez Ponce Cés ar De Luna Ga l deano Ross Joel y
Rodri guez Gonzál ez Jua n Eduardo Ba rri os Hernándes Sandra Rodri guez Gonzál ez Juan Eduardo
Torres Ba utista Neftal y Mi l dred Ba s i l io Va l dez Yes i ca Yas mi n Torres Bautista Nefta l y Mi l dred
Resultados generales
25
20 De Luna Galdeano
González Ponce Cé
Rodriguez Gonzále
15 Barrios Hernándes
Torres Bautista Neft
Basilio Valdez Yesic
10
0
Calificaciones de los Auditor
COMPAÑÍA
ERCIALIZADORA DE QUESOS "LA CARRETERA S.A DE C.V"
Resu
De Luna Galdeano González Ponce
Aspecto especifico Puntaje Ross Joely César
Secundaria 1
Nivel medio superior 2
Licenciatura 3
Especialización y/o Maestría 4 6 5
Diplomado en Sistemas de Gestión 4
Posgrado y el Diplomado en Sistemas de Gestión 5
Doctorado 6
Si 5
5 1
No 1
Experiencia en SGC o SGA o MEG 3

Experiencia en SGC y/o SGA y/o MEG 4 5 4
Experiencia en SGC y SGA y MEG 5
Análisis e Interpretación de la Norma ISO 9001:2015 1
Curso formación de Auditores(as) ISO 19011:2015 2 3 2
Curso de certificación de Auditor Líder 3
Auditor en formación 1
Auditor Interno 3 5 3
Auditor Líder 5
Puntaje Máximo 24
TOTAL 24 15
Experiencia Laboral Experiencia Laboral en el de los S
5
4.5
4
3.5
3
2.5
2
1.5
5
4.5
4
3.5
3
2.5
2
1.5
1
0.5
0
De Luna Ga l deano Ross Joel y Gonzál ez Ponce Cés a r De Luna Gal dea no Ros s Joel y
Rodri guez Gonzál ez Juan Eduardo Barri os Hernándes Sandra Rodri guez Gonzá l ez Jua n Eduardo
Torres Bautista Nefta l y Mi l dred Bas i l i o Val dez Yes i ca Ya s mi n Torres Ba utista Neftal y Mi l dred
De Luna Galdeano Ross Joely

González Ponce César
Rodriguez González Juan Eduardo
Barrios Hernándes Sandra
Torres Bautista Neftaly Mildred
Basilio Valdez Yesica Yasmin
los Auditores
Resultados
Rodriguez Barrios Torres Bautista Basilio Valdez
González Juan Hernándes Neftaly Mildred Yesica Yasmin
Eduardo Sandra
5 5 5 5
1 1 5 1
4 4 4 4
2 2 2 2
3 3 3 1
15 15 19 13
a Laboral en el de los Sistemas de Gestión Integral Formación como Aud
2.5
1.5
1
3
2.5
1.5
0.5
0
una Gal dea no Ros s Joel y Gonzál ez Ponce Cés ar De Luna Gal deano Ros s Joel y Gonzál
ri guez Gonzá l ez Jua n Eduardo Barri os Hernándes Sandra Rodri guez Gonzá lez Juan Edua rdo Barri os
es Ba utista Neftal y Mi l dred Bas i l i o Val dez Yes i ca Yas mi n Torres Bautista Neftal y Mil dred Bas i l i o
Formación como Auditor Experiencia en Auditoria
5
4.5
4
3.5
3
2.5
2
1.5
5
4.5
4
3.5
3
2.5
2
1.5
1
0.5
0
una Gal deano Ros s Joel y Gonzál ez Ponce Cés ar De Luna Gal dea no Ros s Joel y Gonzál ez P
i guez Gonzá lez Juan Edua rdo Barri os Hernándes Sa ndra Rodri guez Gonzá l ez Juan Edua rdo Barri os He
s Bautista Neftal y Mil dred Bas i l i o Val dez Yes i ca Ya smi n Torres Ba utista Neftal y Mi l dred Bas i l io Val
Experiencia en Auditorias
a no Ros s Joel y Gonzál ez Ponce Cés a r
á l ez Juan Edua rdo Barri os Hernándes Sandra
Neftal y Mi l dred Bas i l io Val dez Yes i ca Ya s mi n
COMPAÑÍA
Proceso Nombres
Contador Público: Carlos Ferretiz Rodríguez.
Lic. negocios internacionales: Nataly Cuellar Saucedo.
Lic. admón. empresas: Grisel Vertiz Hernández.
Ventas Contador Público: Arely vertiz Hernández.
Lic. en finanzas: Santa Salazar Ortiz.
Lic. en admón. de empresas: Nalley Salas Cruz
Contador Público: Miriam Salas Cruz.

Lic. en administración de empresas: Edgar Ferretiz Rodríguez.
Dirección Contador Público y Auditor: Ma. Victoria Hernández Cárdenas.
Contador Público: Suria Morales Rodríguez.

Personal a Auditar
COMPAÑÍA
DE QUESOS "LA CARRETERA S.A DE C.V"
Cargo
Encargado del departamento de ventas en la fábrica.
Encargada de realizar pedidos a proveedores y agendar citas para pedidos de
venta a proveedores pequeños.
Encargada de realizar pedidos a proveedores grandes y contabilizar las ventas por
semana.
Encargada de facturar a proveedores de leche (materia prima) para su llegada a
la fábrica.
Encargada del efectivo (recibir, pagar), cotizaciones, pagos, remuneraciones,
compras (efectivo), maneja caja chica.
Encargada de cremerías (pequeñas sucursales), manejo de efectivo de las

mismas y caja chica de cremerías para compras urgentes, toma de pedidos
(pequeños) supervisora de las mismas.
Directores generales a cargo de la fábrica, dueños de la misma.
Contador externo de la fábrica, gerente de Recursos humanos y subgerente de la

misma.
Contador interno de la fábrica, manejo de facturación electrónica, auxiliar
administrativo y manejo de caja chica para compras de almacén para oficina.
COMPAÑÍA
COMERCIALIZADORA DE QUESOS "LA CARRET
APARTADOS
4
4.1
4.2
4.3
4.4.1
4.4.2
5
5.1.1
5.1.2
5.2.1
5.2.2
5.3
6
6.1.1
6.1.2
6.2.1
6.2.2
6.3
7
7.1.1
7.1.2
7.1.3
7.1.4
7.1.5.1
7.1.5.2
7.1.6
7.2
7.3
7.4
7.5.1
7.5.2
7.5.3.1
7.5.3.2
8
8.1
8.2.1
8.2.2
8.2.3.1
8.2.3.2
8.2.4
8.3.1
8.3.2
8.3.3
8.3.4
8.3.5
8.3.6
8.4.1
8.4.2
8.4.3
8.5.1
8.5.2
8.5.3
8.5.4
8.5.5
8.5.6
8.6
8.7.1
8.7.2
9
9.1.1
9.1.2
9.1.3
9.2.1
9.2.2
9.3.1
9.3.2
9.3.3
10
10.1
10.2.1
10.2.2
10.3
COMPAÑÍA
COMERCIALIZADORA DE QUESOS "LA CARRETERA S.A D
APARTADOS
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO
COMPRENSION DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTTEMA DE GESTION DE CALIDAD
SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS
INFORMACIÓN DOCUMENTADA
LIDERAZGO
GENERALIDADES SOBRE LIDERAZGO Y COMPROMISO
ENFOQUE AL CLIENTE
ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA DE CALIDAD
COMUNICACIÓN DE LA POLITICA DE CALIDAD
ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
PLANIFICACION
PLANIFICACION SIST GEST CALID
PLANIFICACION DE LAS ACCIONES A TOMAR
OBJETIVOS DE CALIDAD
PLANIFICACION DE LOS OBJETIVOS DE CALIDAD
PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS
APOYO
GENERALIDADES SOBRE RECURSOS
PERSONAS
INFRAESTRUCTURA
AMBIENTE PARA LA OPERACIÓN DE LOS PROCESOS
GENERALIDADES SOBRE RECURSOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICION
TRAZABILIDAD DE LAS MEDICIONES
CONOCIMIENTOS DE LA ORGANIZACIÓN
COMPETENCIA
TOMA DE CONCIENCIA
COMUNICACIÓN
GENERALIDADES SOBRE INFORMACION DOCUMENTADA
CREACION Y ACTUALIZACION
CONTROL DE LA INFORMACION DOCUMENTADA
ACTIVIDADES PARA EL CONTROL DE LA INFORMACION DOCUMENTADA
OPERACIONES
PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE
DETERMINACION DE LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
CAPACIDAD DE REVISION DE LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
CONSERVACION DE LA INFORMACION DOCUMENTADA
CAMBIOS EN LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
GENERALIDADES SOBRE EL DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
PLANIFICACION DEL DISEÑO Y DESARROLLO
ENTRADAS PARA EL DISEÑO Y DESARROLLO
CONTROLES DEL DISEÑO Y DESARROLLO
SALIDAS DEL DISEÑO Y DESARROLLO
CAMBIOS DEL DISEÑO Y DESARROLLOS
GENERALIDADES SOBRE EL CONTROL DE LOS PROCESOS, PROD Y SERV SUMINISTADOS EXTERNAMENTE
TIPO Y ALCANCE DEL CONTROL
INFORMACION PARA PROVEEDORES EXTERNOS
CONTROL DE LA PRODUCCION Y DE LA PROVISION DEL SERVICIO
IDENTIFICACION Y TRAZABILIDAD
PROPIEDAD PERTENECIENTE A LOS CLIENTES O PROVEEDORES EXTERNOS
PRESERVACION
ACTIVIDADES POSTERIORES A LA ENTREGA
CONTROL DE LOS CAMBIOS
LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
INFORMACION DOCUMENTADA SOBRE EL CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
EVALUACION
GENERALIDADES SOBRE SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACIÓN
SATISFACCION DEL CLIENTE
ANALISIS Y EVALUACION
AUDITORIA EN INTERVALOS PLANIFICADOS
AUDITORIA INTERNA
GENERALIDADES SOBRE LA REVICION POR LA DIRECCION
ENTRADAS DE LA REVISION POR LA DIRECCION
SALIDAS DE LA REVISION POR LA DIRECCION
MEJORA
GENERALIDADES SOBRE MEJORA
CUANDO OCURRA UNA NO CONFORMIDAD
INFORMACION DOCUMENTADA SOBRE NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA
MEJORA CONTINUA
Apartados Auditables
LA CARRETERA S.A DE C.V"
PROCESOS
VENTAS DIRECCION TOTALES
A A
A
A
A
A 6
A
A
A
A A
A 6
A A
A A
A A
A A
A A 10
A A
A A
A A
A A
A A
A
A A
A A
A A
A A
A A
A A
A A
A A 27
A A
A
A
A
A
A A
A
A
A
A
A
A
A
A
A
A 19
A A
A A
A A
A A
A A
A
A
A A 14
A A
A A
A A
A A 8
51 39 90
COMPAÑÍA
COMERCIALIZADORA DE QUESOS "LA CA
APARTADOS
4
4.1
4.2
4.3
4.4.1
4.4.2
5
5.1.1
5.1.2
5.2.1
5.2.2
5.3
6
6.1.1
6.1.2
6.2.1
6.2.2
6.3
7
7.1.1
7.1.2
7.1.3
7.1.4
7.1.5.1
7.1.5.2
7.1.6
7.2
7.3
7.4
7.5.1
7.5.2
7.5.3.1
7.5.3.2
8
8.1
8.2.1
8.2.2
8.2.3.1
8.2.3.2
8.2.4
8.3.1
8.3.2
8.3.3
8.3.4
8.3.5
8.3.6
8.4.1
8.4.2
8.4.3
8.5.1
8.5.2
8.5.3
8.5.4
8.5.5
8.5.6
8.6
8.7.1
8.7.2
9
9.1.1
9.1.2
9.1.3
9.2.1
9.2.2
9.3.1
9.3.2
9.3.3
10
10.1
10.2.1
10.2.2
10.3
COMPAÑÍA
COMERCIALIZADORA DE QUESOS "LA CARRETERA
APARTADOS
LIDERAZGO
ENFOQUE AL CLIENTE
PLANIFICACION
APOYO
PERSONAS
INFRAESTRUCTURA
COMPETENCIA
TOMA DE CONCIENCIA
COMUNICACIÓN
OPERACIONES
PRESERVACION
EVALUACION
AUDITORIA INTERNA
MEJORA
MEJORA CONTINUA
Responsables y Participantes a auditar
MPAÑÍA
SOS "LA CARRETERA S.A DE C.V"
P = Participan
R = Responsables
PROCESOS
TOTALES
VENTAS DIRECCION R P
P R
R
P
R
R 4 2
R
R
R
P R
R 5 1
R R
R R
P R
R R
R R 9 1
R R
R R
R R
R R
R R
R
R R
R R
P R
R R
R R
R R
R R
R R 26 1
R P
R
R
R
R
R P
R
R
R
R
R
R
R
R
R
R 17 2
R R
R R
R R
R R
R R
R
R
P R 13 1
R R
R R
R R
R R 8 0
TOTAL 82 8
Hora de
Hora de inicio finalización
Fecha de la actividad la actividad de Requisito a auditar
de
de auditoria auditoria
29-May-19 8:00 8:30 Reunion de apertura
4.1
4.3
29-May-19 8:30 9:30
4.4.1
4.4.2
29-May-19 9:30 9:40 5.2.2
6.1.1
6.1.2
29-May-19 9:40 10:40 6.2.1
6.2.2
6.3
7.1.1
7.1.2
7.1.3
7.1.4
7.1.5.1
7.1.5.2
7.1.6
29-May-19 10:40 12:00
7.2
29-May-19 10:40 12:00
7.3
7.4
7.5.1
7.5.2
7.5.3.1
7.5.3.2
29-May-19 12:00 12:30 Receso
8.1
8.2.1
8.2.2
8.2.3.1
8.2.3.2
8.2.4
8.3.1
8.3.2
29-May-19 12:30 13:50 8.3.4
8.3.5
8.3.6
8.5.2
8.5.5
8.5.6
8.6
8.7.1
8.7.2
9.1.1
9.1.2
9.1.3
29-May-19 13:50 14:00
9.2.1
9.2.2
9.3.3
10.1
10.2.1
29-May-19 14:00 14:50
10.2.2
10.3
29-May-19 14:50 15:30 Reunión de cierre

Hora de
Hora de inicio finalización
Fecha de la actividad la actividad de Requisito a auditar
de
de auditoria auditoria
29-May-19 15:30 16:00 Reunión de apertura
4.1
29-May-19 16:00 16:40
4.2
29-May-19 16:40 17:00 Receso
5.1.1
5.1.2
29-May-19 17:00 17:45 5.2.1
5.2.2
5.3
6.1.1
6.1.2
29-May-19 17:45 18:30 6.2.1
6.2.2
6.3
7.1.1
7.1.2
7.1.3
7.1.4
7.1.5.1
7.1.6
29-May-19 18:30 19:30 7.2
7.3
7.4
7.5.1
7.5.2
7.5.3.1
7.5.3.2
8.1
29-May-19 19:30 20:10
8.2.4
9.1.1
9.1.2
9.1.3
9.2.1
30-May-19 8:00 9:00
9.2.2
9.3.1
9.3.2
9.3.3
10.1
10.2.1
30-May-19 9:00 9:50 10.2.2
10.3
30-May-19 9:50 10:30 Reunión de cierre

Plan d
Requisito a auditar
Reunion de apertura


PERSONAS
INFRAESTRUCTURA
COMPETENCIA
TOMA DE CONCIENCIA
COMUNICACIÓN
Receso

AUDITORIA INTERNA
MEJORA CONTINUA
Reunión de cierre
Requisito a auditar
Reunión de apertura

Receso

ENFOQUE AL CLIENTE
PERSONAS
INFRAESTRUCTURA
COMPETENCIA
TOMA DE CONCIENCIA
COMUNICACIÓN
AUDITORIA INTERNA
MEJORA CONTINUA
Reunión de cierre
Plan de Auditoria por proc
COMPAÑÍA
Ventas
Responsables y Participantes Auditor

P
P
R
R
P De Luna Galdeano Ross Joely
R
R
P González Ponce César
R
R
R
R
R
R
R
R
R
R
P
R
R
R
R
R
R
R
R
R
R
R
R
R
R Barrios Hernándes Sandra
R
R
R
R
R
R
R
R
R
R
R
R
R
P
R
R
R
R

Dirección
Responsables y Participantes Auditor

R
R
R
R
R Barrios Hernándes Sandra
R
R
R
R
R Basilio Valdez Yesica Yasmin
R
R
R
R
R
R
R
R
R De Luna Galdeano Ross Joely
R
R
R
R
R
R
P
P
R
R
R
R
R
R
R
R
R
R
R Rodriguez González Juan Eduardo
R
or procesos y requisitos
TERA S.A DE C.V"
Cargo y nombre de las personas auditadas

Contador Público: Arely vertiz Hernández.





Cargo y nombre de las personas auditadas

Contador Público y Auditor: Ma. Victoria Hernández Cárdenas.





tos
y nombre de las personas auditadas

Encargada de realizar pedidos a proveedores y agendar citas para pedidos de venta a proveedores
pequeños.
Encargada de realizar pedidos a proveedores grandes y contabilizar las ventas por semana.
Encargada de facturar a proveedores de leche (materia prima) para su llegada a la fábrica.
Encargada del efectivo (recibir, pagar), cotizaciones, pagos, remuneraciones, compras (efectivo),
maneja caja chica.
Encargada de cremerías (pequeñas sucursales), manejo de efectivo de las mismas y caja chica de
cremerías para compras urgentes, toma de pedidos (pequeños) supervisora de las mismas.

pequeños.
pequeños.

maneja caja chica.
pequeños.
maneja caja chica.
pequeños.
maneja caja chica.
pequeños.
maneja caja chica.
y nombre de las personas auditadas
Contador externo de la fábrica, gerente de Recursos humanos y subgerente de la misma.
Contador interno de la fábrica, manejo de facturación electrónica, auxiliar administrativo y manejo

de caja chica para compras de almacén para oficina.






C
Requisito a Auditar
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO
4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTTEMA DE GESTION DE CALIDAD
4.4.1 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS
4.4.2 INFORMACIÓN DOCUMENTADA

5.2.2 COMUNICACIÓN DE LA POLITICA DE CALIDAD
6.1.1 PLANIFICACION SIST GEST CALID
6.1.2 PLANIFICACION DE LAS ACCIONES A TOMAR
6.2.1 OBJETIVOS DE CALIDAD
6.2.2 PLANIFICACION DE LOS OBJETIVOS DE CALIDAD
6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS
7.1.1 GENERALIDADES SOBRE RECURSOS
7.1.2 PERSONAS
7.1.3 INFRAESTRUCTURA
7.1.4 AMBIENTE PARA LA OPERACIÓN DE LOS PROCESOS
7.1.5.1 GENERALIDADES SOBRE RECURSOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICION
7.1.5.2 TRAZABILIDAD DE LAS MEDICIONES
7.1.6 CONOCIMIENTOS DE LA ORGANIZACIÓN
7.2 COMPETENCIA
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
7.4 COMUNICACIÓN
7.5.1 GENERALIDADES SOBRE INFORMACION DOCUMENTADA

7.5.2 CREACION Y ACTUALIZACION
7.5.3.1 CONTROL DE LA INFORMACION DOCUMENTADA
7.5.3.2 ACTIVIDADES PARA EL CONTROL DE LA INFORMACION DOCUMENTADA
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
8.2.1 COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE
8.2.2 DETERMINACION DE LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.2.3.1 CAPACIDAD DE REVISION DE LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.2.3.2 CONSERVACION DE LA INFORMACION DOCUMENTADA
8.2.4 CAMBIOS EN LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.3.1 GENERALIDADES SOBRE EL DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.3.2 PLANIFICACION DEL DISEÑO Y DESARROLLO
8.3.4 CONTROLES DEL DISEÑO Y DESARROLLO
8.3.5 SALIDAS DEL DISEÑO Y DESARROLLO
8.3.6 CAMBIOS DEL DISEÑO Y DESARROLLOS
8.5.2 IDENTIFICACION Y TRAZABILIDAD
8.5.5 ACTIVIDADES POSTERIORES A LA ENTREGA

8.5.6 CONTROL DE LOS CAMBIOS
8.6 LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.7.1 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
8.7.2 INFORMACION DOCUMENTADA SOBRE EL CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
9.1.1 GENERALIDADES SOBRE SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACIÓN
9.1.2 SATISFACCION DEL CLIENTE
9.1.3 ANALISIS Y EVALUACION

9.2.1 AUDITORIA EN INTERVALOS PLANIFICADOS
9.2.2 AUDITORIA INTERNA
9.3.3 SALIDAS DE LA REVISION POR LA DIRECCION
10.1 GENERALIDADES SOBRE MEJORA
10.2.1 CUANDO OCURRA UNA NO CONFORMIDAD
10.2.2 INFORMACION DOCUMENTADA SOBRE NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA
10.3 MEJORA CONTINUA
Requisito a Auditar
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO
4.2 COMPRENSION DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
5.1.1 GENERALIDADES SOBRE LIDERAZGO Y COMPROMISO
5.1.2 ENFOQUE AL CLIENTE
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA DE CALIDAD

5.2.2 COMUNICACIÓN DE LA POLITICA DE CALIDAD
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
6.1.1 PLANIFICACION SIST GEST CALID
6.1.2 PLANIFICACION DE LAS ACCIONES A TOMAR
6.2.1 OBJETIVOS DE CALIDAD
6.2.2 PLANIFICACION DE LOS OBJETIVOS DE CALIDAD
6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS
7.1.1 GENERALIDADES SOBRE RECURSOS
7.1.2 PERSONAS
7.1.3 INFRAESTRUCTURA
7.1.4 AMBIENTE PARA LA OPERACIÓN DE LOS PROCESOS
7.1.5.1 GENERALIDADES SOBRE RECURSOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICION
7.1.6 CONOCIMIENTOS DE LA ORGANIZACIÓN
7.2 COMPETENCIA
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
7.4 COMUNICACIÓN
7.5.1 GENERALIDADES SOBRE INFORMACION DOCUMENTADA
7.5.2 CREACION Y ACTUALIZACION
7.5.3.1 CONTROL DE LA INFORMACION DOCUMENTADA
7.5.3.2 ACTIVIDADES PARA EL CONTROL DE LA INFORMACION DOCUMENTADA

8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
8.2.4 CAMBIOS EN LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
9.1.1 GENERALIDADES SOBRE SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACIÓN
9.1.2 SATISFACCION DEL CLIENTE
9.1.3 ANALISIS Y EVALUACION
9.2.1 AUDITORIA EN INTERVALOS PLANIFICADOS

9.2.2 AUDITORIA INTERNA
9.3.1 GENERALIDADES SOBRE LA REVICION POR LA DIRECCION
9.3.2 ENTRADAS DE LA REVISION POR LA DIRECCION
9.3.3 SALIDAS DE LA REVISION POR LA DIRECCION
10.1 GENERALIDADES SOBRE MEJORA
10.2.1 CUANDO OCURRA UNA NO CONFORMIDAD
10.2.2 INFORMACION DOCUMENTADA SOBRE NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA
10.3 MEJORA CONTINUA

Check List sobre los proceso
COMPAÑÍA
Ventas
Preguntas
¿El encargado del departamento de ventas conoce y comprende el contexto de la

organización?
¿La organización proporciona regularmente productos y servicios que satisfagan a los

requisitos de los clientes. Así como a su vez hay revisiones de la información del sistema de
gestión de calidad?
¿El encargado del departamento determina e implementa un sistema de gestión de calidad

y sus procesos para elevar ventas y atraer nuevos clientes?
¿Muestra liderazgo y compromiso con la organización el encargado del departamento de

ventas?
¿Los empleados conocen la política de calidad de la organización?
¿Existen responsables para asignar roles y actividades diarias, por semana o por mes?
¿Existe una planificación adecuada de ¿Cómo se hará? ¿Quién lo hará? ¿Cuándo? ¿Cómo?
¿Hay objetivos establecidos de la calidad para funciones, niveles pertinentes y procesos
necesarios dentro del área?
Con los objetivos de calidad, ¿Se le determino que es lo que va a hacer? ¿Qué recursos se
van a requerir para llevarlo a cabo? ¿Cuándo terminará? ¿Cómo se evaluaran los resultados?
¿O algun otra informacion referente a las politicas de calidad?
¿La organización evalúa sus recursos para cambios, así como las consecuencias que pueden
derivar?
¿En esta área de proceso, tienen los recursos necesarios para cumplir los requisitos del
cliente?
¿Llevan un control adecuado de personal necesario para ésta área?
¿La organización cuenta con las instalaciones y equipos necesarios para poder realizar todos
sus procesos de manera correcta?
¿Usted como determina el ambiente laboral y que podría hacer para mejorarlo?
¿Dónde se encuentra la información documentada que evidencia que de los recursos de
seguimiento y medición son idóneos para su propósito?
¿Cada cuánto se calibra o verifica el equipo de medición?
¿Conoces las operaciones de los procesos y para lograr la conformidad de los productos y
servicios? Menciónalos o muéstramelos.
¿Se les dan capacitaciones a las personas para asegurarse del desempeño y la eficacia del
SGC? ¿Cómo se aseguran de que las personas a contratar sean competentes?
¿Usted me puede mencionar los objetivos que calidad que tiene este departamento de
venta?
¿Tiene buena comunicacion con los empleados y clientes sobre la gestion de calidad que
tiene el producto?
¿cuenta con informacion de los tipos de ventas que realizan ?

¿Crea y actualize la informacion del formato de las ventas actuales?
¿Me puede mostrar la información que se requiere por el S.G.C para controlar el
departamento de venta?
¿Usted cuenta la información y con autoridad para controlar los cambios del departamento
de ventas?
¿Controla los procesos del proceso y requisitos del producto para que sean aceptados por
los clientes?
¿La comunicación con los clientes sobre los requisitos del contrato incluyendo?
¿Ustedes se aseguran de mencionarles a los clientes sobre los requisitos que se ofrecen al
producto que se les venderá?
¿El departamento tiene la capacidad para cumplir los requisitos del producto que se van a
suministrar a los clientes?
¿Conserva con la información de los requisitos nuevos para los productos?
¿Cuenta con la información que permite la modificación de los productos? Me los puede
mostrar:
Ustedes implementan y mantienen un proceso de desarrollo para asegurar y prevenir las

ventas del producto:
Me puede mostrar la información donde tiene los contenidos cumplidos del diseño de
ventas del mes:
¿Cuenta con la información donde controla los procesos de resultados de ventas del mes?
Ustedes siempre aseguran de especificar las características de producto:
Me puede mostrar la información de los resultados de revisión de las ventas
¿Sabe donde se encuentran las salidad de los productos? ¿¿Sabe cual es el estado de esas
salidas? ¿Se conserva informacion documentada sobre las salidas de productos?
Despues de vender los productos, ¿Existen actividades posteriores a la entrega? Tales como
garantias, servicios sumeplentarios, retroalimentacion hacia los clientes
¿Se revisa cuando existen cambios repentinos en la produccion para seguir con los niveles
optimos de calidad? ¿Existe información documentada sobre esto?
Cuando se va a poner a la venta los productos, ¿Cuentan con los niveles correctos de calidad
al respecto? ¿Existe informacion documentada sobre eso?
Los productos que no son conformes a los estandares de calidad, ¿Se controlan o identifican
para prevenir la entrega a los clientes? ¿se corrigen los productos defectuosos?
¿Existe información documentada sobre los productos que se encuentran defectuosos?
Sobre los procesos, ¿Les da algun segumiento o medición? ¿Se dice cuando se llevaran a
cabo? ¿Existe información documentada sobre esto?
¿Se hace un seguimiento a los clientes despues de las ventas, preguntandoles su

conformidad, retroalimentacion sobre ello, felicitaciones, garantias o algun otro aspecto?
¿se tiene documentación de la satisfacción del producto?

¿se realizan las auditorias en el plazo escrito?
¿el departamento cuenta con la elaboración de informes de ventas?
¿se tiene información guardada como evidencia de revisiones anteriores?
¿se aceptan las oportunidades de mejora, de acuerdo a la opinión del cliente?
cuando surge una no conformidad, ¿se le trata de la mejor manera de solucionar?
¿donde se guarda la información documentada de las nos conformidades y acciones
correctivas?
¿se tiene proyectos de mejoras o planes para la mejora continua?
Dirección
Preguntas
¿se toma en cuenta las cuestiones internas y externas que afectan a su capacidad para
lograr resultados?
¿se toma en cuenta a las partes interesada y los requisitos pertinentes para el sistema de
gestión de calidad? ¿se realiza revisión y seguimiento de las partes interesadas?
¿asume la obligación y responsabilidad de rendir cuentas de la eficacia? ¿se tiene a simple

vista la política de calidad y sus objetivos?
¿se cumple nos los requisitos que pide el cliente de manare cordial?
¿cada cuando se revisa la política de la calidad?

¿la política de la calidad esta visible?
¿Cómo asigna los roles y actividades para cada empleado?
¿Da a conocer la política de calidad a todos sus empleados?
¿Establecen una política de calidad?
¿La planificación de las actividades se lleva a cabo con estas preguntas? ¿Dónde? ¿Cuándo?
¿Cómo? ¿Quién? ¿Por qué?
¿Existe alguna planificación de los cambios?
Cuando existen cambios de cualquier tipo, ¿Considera el proposito de los cambios? ¿Qué si
cuentan con los recursos disponibles? ¿Qué tendra que reasignar al personal dando
responsabilidades y autoridades?
¿Determinan y proporcionan cuales seran los recursos necesarios para mantenimiento de la
empresa, implementacion de nuevas maquinarias? ¿Considera las capacidades y las
limitantes de la empresa?
¿Determinan a las personas necesarias para cada proceso en la empresa, para poder llevar a
cabo las operaciones de forma correcta como se tiene pensado en su sistema?
¿Mantiene y da recursos necesarios para que la infraestructura se encuentre de forma

correcta?
¿El ambiente de la empresa cuenta con factores sociales, psicologícos y fisicos adecuados
para todos los que trabajan?
¿Proporciona recursos necesarios para darle seguimiento a las conformidades de los

productos, recursos para que sean analizados y asegurar que continuen los buenos
resultados? ¿Existe informacion documentada de ello?
¿Proporciona los conocimientos necesarios para que los trabajadores puedan operar
correctamente los procesos? ¿Existen incluso despues de la formación?
¿se les dan capacitaciones a las personas para asegurarse del desempeño y la eficacia del
S.G.C? ¿cómo se segura de que las personas que se integran en las áreas son competentes?
¿La dirección se asegura de dar a conocer la política y los objetivos de calidad?
¿cuenta con una Buena comunicación interna?
¿cuentan la información documentada requerida por esta norma internacional?
¿actualizan la información que tienen documentada y cada cuantos?
¿dónde se encuentra la información documentada que requiere el S.G.C por esta norma?
¿Mantiene el control por cambios de versión de esta norma?

¿Cómo se asegura que el proceso esté controlado?
¿Se modifica la información documentada cada que esta cambia sus requisitos para los
productos y servicios? ¿Se informa cada modificación?
¿Cómo analizan la evaluación del desempeño? ¿Le dan seguimiento al análisis y evaluación
para asegurar los resultados deseados?
¿Realizan encuestas para conocer las necesidades y expectativas de los clientes?
¿Se analizan los datos que surguen de las evaluaciones? Datos como conformidad de los
productos, grado de satisfacción al cliente, eficacia del sistema y acciones, desempeño de
los proveedores externos
¿Se tiene establecido un programa interno de evaluación sobre el SGC?
¿Se cuenta con disponibilidad de recursos adecuados y personal calificado para las
Auditorías Internas?
¿La Alta Dirección cuenta con programas de juntas para establecer inconformidades entre el
equipo de trabajo?
¿La Alta Dirección planifica la información sobre el desempeño y la eficacia del sistema de
gestión de la calidad en las oportunidades de mejora?
¿Existen medidas correctivas para abordar dichas no conformidades?
¿La organización ha determinado y seleccionado las oportunidades de mejora e

implementación de las medidas necesarias para cumplir con los requerimientos del cliente?
Muéstreme los procesos para gestionar las no conformidades y las acciones correctivas
Me muestra evidencia de las no conformidades y cualquier acción tomada posteriormente
¿Se mejora continuamente la adecuación y eficacia del SGI?

e los procesos y requisitos a auditar
RRETERA S.A DE C.V"
Hallazgos
Respuestas Conformidades
Si se conoce sobre el contexto, pero la planeación estratégica las cuestiones
internas y externas solamente las conocen los directivos principales de la
fábrica.
Si se proporcionan los requisitos que el cliente exige en nuestros productos de C

calidad, y se realizan 2 revisiones por mes de que esto sea real.
Se maneja la norma NOM 091 SS41 1994 en nuestros productos como lo son
los quesos frescos, se trata de actualizarla cada año para trabajar bajo los C
estándares de calidad deseados y se revisan procesos de entradas y salidas de
los productos,
Si lo hace ya que se encuentra muy bien capacitado para ejercer ese puesto. C
No en su totalidad, solamente se nos dijo una unica vez y ya
Todavía no se cuenta con una persona que específicamente realice la función
de asignar tareas a cada empleado. Y en el departamento no existen.
No existe una buena planificación, nosotros no nos encargamos de eso
Si estos se dan a conocer desde la inducción al trabajador C
No se determina nada de eso, han ocurrido problemas al respecto ya que llega

un punto donde las olvidan y el trabajo que se realiza llega a estar mal y
ocurren defectos en los productos que se realizan
Si, para tener una visión de lo que podemos lograr con los cambios C
Si, ya qué todos los días hacemos una revisión sobre todo el material que nos C
hace falta para después adquirir dicho material
Si, para tener un proceso rápido y no tener retrasos en los pedidos de los C
clientes
No, en el área de ventas nos hace falta iluminación C

Bien, porque cada quien conoce su operación y así es más rápido de trabajar
Están en la oficina del jefe de ventas, ya qué tiene organizado toda esa C
información
A la semana, porqué si presenta un problema lo solucionamos al instante C
Si, porqué es un requisito para trabajar en esta área C
No, aún no empleamos esas capacitaciones. Con los datos y entrevistas que C
solicitamos antes de una contratación
Nosotros como objetivo en ventas tenemos tener el personal capacitado ,que

conosca toda la empresa , todas las promociones ya que el es la cara de la C
empresa hacia el cliente
es primordial la comunicacion tanto interno como externo es fundamental ya C
que es la base del exito
Si, nosotros mejamos un office donde se lleva un control de lo vendido y haci C
poder volverlo a surtir
Actualizamos todos los días para que no valla haber cualquier inconveniente C
Esa es información que no estoy autorizada brindar ya que son políticas de la
empresa
Si cuento con la información, pero nosotros no contamos con la autorizad para
hacer cambios en la empresa esos lo hace otra área
No, el área de ventas solo nos encargamos de hacer un buen negocio, conocer
el proceso del producto y verificar que el cliente se la pase excelente
A nuestros clientes distinguidos hacemos un contrato de nosotros nos hacemos C
responsable del producto hasta que el cliente lo tenga en sus manos
Nosotros nos verificamos que el cliente este muy informado de nuestro C
producto les platicamos un poco de como es elaborado
claro, eso es indispensable tenemos al trabajador sumamente capacitado para C
que brinde al cliente toda la información sobre el producto
si, nosotros como el área de ventas tenemos que estar informados de los
nuevos productos que manejaremos desde donde proviene hasta como lo C
elaboramos nosotros
no, nosotros no tenemos estamos capacitados para modificar un producto

nosotros nada más nos encargamos de proporcionarlo al cliente. nosotros no
contamos con la información ya que no estamos capacitados para la
modificación del producto
si, nosotros llevamos un control de cuanto producto contamos en existencia

con ello sabemos si podemos proporcionar el producto al cliente o se C
encuentra agotado
eso, se lo puede mostrar la alta dirección ya que nosotros por mes les
entregamos un reporte donde cuenta todo los productos que vendimos en un
mes asi como el costo del mes
si nosotros llevamos el control de todo lo que vende la empresa y verificamos C
que todo esté en orden
claro, nuestros empleados cuentan con la capacidad y experiencia necesaria
para brindar dicha información y que el cliente se quede conforme y satisfecho C
del producto que comprara
nosotros no podemos brindarle dicha información ya que son políticas de la
empresa tendría que hablarlo con la alta dirección ya que ellos son los que
tienen la autorización para dicha información
Claro que si sabemos donde se encuentran las salidas. Tambien el estado de las
salidas la cual se considera bueno. Y se tiene registros de todo lo que sale e C
incluso de lo que entra
Solamente nos enfocamos a los clientes importantes, los que nos compran
grandes cantidades de producto, pero se piensa implementar a todos los
demas clientes
No se revisa, solamente si hay cambios seguimos con el proceso y no existe
información documentada sobre ello
No siempre se revisa si salen con los estandares de calidad correctos u
optimos, tampoco existe informacion documentada sobre esto ya que no hay
tiempo
No se controlan simplemente siguen su camino y los vendemos solo se corrige
cuando nos damos cuenta que tiene algun defecto
No existe información documentada sobre esto, nos evitamos el hacerlos y nos
basamos a numeros de ventas unicamente
Si le damos seguimiento a los procesos y claro que existen docuementos sobre C
esto, de cuando se realizan
Solamente a los clientes importantes que nos compran en grandes cantidades,
les damos las gracias por la compra, le enviamos ofertas al respecto pero se
piensa hacer esto con todos los clientes minoristas, tenemos el proyecto en la
puerta
Si, se registra cada opinión, sugerencia y agradecimiento. C
No, a veces varia un poco de días segundo cuando podamos recibir un auditor.
Si, se tiene documentación de cada venta y seguimiento C
Si, para comprobar los progresos C
En algunas ocasiones, en otras es imposible modificar todo el proceso de
nuestro producto
Si porque es importante seguir brindando un buen servicio C
Se guardan en un archivero y las más sobre salientes o de mayor importancia C
se tienen guardadas en la computadora para su acceso más rápido.
Muy poco y nada con orden, se prefiere seguir con el mismo proceso
TOTAL 30
Hallazgos
Respuestas Conformidades
Se trata de tomar en cuenta la mayor cantidad de cuestiones que nos puedan
afectar
Cada opinión o recuso es importante, por eso se toma en cuenta cada una de
estas partes. Si claro, toda opinión es respetable y se toma en cuenta, C
revisándolas y en alguna el seguimiento.
Siempre se trata de mantener la mejor responsabilidad de SGC. No, pero nos la
sabemos de memoria. Pues en la junta mañanera lo repetimos como un
juramento
Si, como se dice “el cliente tiene la razón” es de importancia que cumplamos C
sus requisitos
Se revisa cada que hay un nuevo producto o cambio de ingredientes para C
seguir brindando un buen producto
Esta visible en el área de los trabajadores para que estos nunca la olviden C
No hay una persona específica que realice esa función, pero se hace junta por
semana y asigno actividades por empleado.
Si más sin embargo no todos la conocen y es importante comunicarles esta
misma por medio de un escrito que puedan ellos ver todos los días.
Si existe dentro de la organización C
Si pero esa función se realiza por parte del director y se está buscando a C
alguien en específico que pueda realizarla
No existe debido a la falta del personal que se tiene actualmente
No se considera ese tipo de cosas porque los cambios que se realizan son para
mejorar el nivel de la empresa al momento de produccion y no se tiene tiempo
y al principio tarda en adaptarse generando problemas
Se tiene un control muy exacto en esto porque hablando de recursos es dinero
y nostros cada vez que hacemos algo de esto se toma en cuenta nuestras C
capacidades para todo lo que surga
Si se determinan las personas necesarias y aptas para este tipo de trabajo pero
no los evaluamos correctamente pero hoy en dia ya se esta implementado
tecnicas para tener a un personal mas eficiente
No, porque normalmente el mantenimiento es correctivo, ya cuando ocurre el
problema, mientras no existe recursos para esto, ocupamos ese dinero para
mejores cosas
Claro que si, se ve mucho esto para que los trabajadores no se sientan
presionados o frustrados de ningun tipo y asi sigan teniendo un niven de C
eficiencia elevado
Si se proporciona dinero para esto, porque queremos seguir teniendo un nivel
elevado de eficiencia y por eso destinamos dinero en seguimiento de nuestro C
sistema
Si, porque antes de entrar a trabajar se les da un curso sobre lo que hara cada
trabajador, incluso despues de eso y cuando son trabajadores pueden volver a C
tomar un curso para resolver dudas o inquietudes sobre su trabajo y asi lo
realicen de forma adecuada
Claro, en esta empresa capacitamos a todos nuestros trabajadores para poder

brindar el mejor servicio. Nosotros revisamos su currículo analizamos cual C
tiene más experiencia laboral en el área que se va a desempeñar, Buena
presentación y facilidad de palabra
Nosotros somos muy específicos con la calidad del producto que manejamos
nos centralizamos a que nuestros quesos estén frescos y sean 100% salidos de C
granja
En ocasiones llegamos a tener desacuerdos del vendedor con el jefe de
almacén ya que en unos casos nos pasa que el vendedor vende de más y no le
informa al jefe de almacén
No, nos hace falta mejorar varios aspectos, pero seguimos trabajando para
cumplir el 100% de los requisitos
Nosotros actualizamos cada día el inventario, así como cada semana se hace C
conteo de productos para ver si lo que nos indica el inventario es real
Esa información la tenemos archivada pero no se las puedo brindar por
políticas de la empresa
Cada que actualizan la norma nosotros verificamos que nosh ace falta para C
aplicarlo
Mediante un análisis a los operadores, en cómo manejan el proceso C
Si, ya qué la alta dirección debe estar informado y documentado de todos los C
cambios dentro de la empresa
Mediante observaciones en los procesos. Si, por medio de la información C
documentada
No, porqué hasta el momento nuestros clientes están satisfechos con nuestro
producto
Solamente se hacen a las evaluaciones que realizamos, la eficacia del sistema y
sus acciones y el desempeño de los proveedores externos pero no al nivel que
se requiere en el SGC
No, estamos en proceso de ese programa
Si, ya qué a la demanda que tenemos queremos cumplir con todos los C
requisitos
claro, eso es esencial para que la empresa siga creciendo hacemos juntas cada C
mes para estar al corriente de lo que pasa internamente en la empresa
nosotros planteamos las mejoras que podemos hacer en la empresa y en una
junta de dirección con todos los miembros tomamos la decisión si se empleara C
la mejora o no
nosotros cada que ocurre un problema en la empresa analizamos todo lo que
lo puede llegar a ese caso , desde raíz combatimos la no conformidad siempre C
viendo lo mejor para la empresa
claro nosotros buscamos siempre satisfacer los requerimientos de nuestros
clientes, nosotros manejamos un buzon de quejas donde los clientes pueden C
expresar sus no conformidades y haci poder mejorar dia tras dia
por políticas de la empresa no tengo permitido enseñarle dicho documento ya C
que no soy el capacitado para hacerlo
claro, nosotros tenemos el buzón de quejas lo cual revisamos por mes y
tenemos una junta para ver en que nos estamos equivocando con gusto se las C
puedo brindar
por supuesto nosotros tenemos el deber de que la empresa funcione
correctamente teniendo una eficacia de las más altas del mercado ya que C
nuestros productos son frescos y traídos de granja
TOTAL 25
uditar
Hallazgos
NCm NCM OM
OM
NCm
NCM
NCM
NCM
NCm
NCm
NCm
NCm
NCM
NCM
OM
OM
NCM
NCm
NCM
NCm
OM
NCm
NCm
NCm
10 7 4
Hallazgos
NCm NCM OM
OM
NCm
OM
NCm
NCm
NCM
OM
NCM
NCm
NCm
OM
OM
NCm
OM
6 2 6
COMPAÑÍA
COMERCIALIZADORA DE QUESOS "LA CARRETERA S
Evaluación de Auditor Interno
Nombre del Auditor Evaluado:
Nombre del Evaluador:
Función a Evaluar y Calificar:
Instrucciones de llenado:
Coloca en la columna de evaluación, el numero del puntaje que de
Criterio:
1. Malo
2. Regular
3. Muy bueno
4. Bueno
5. Excelente
Parámetros:
Comportamiento Personal:
1 Ético:
2 De mentalidad abierta:
3 Diplomático:
4 Observador:
5 Perceptivo:
6 Versátil:
7 Tenaz:
8 Decidido:
9 Seguro de sí mismo:
10 Actúa con fortaleza:
11 Abierto a la mejora:
12 Sensible culturalmente:
13 Colaborador:
Principios, procedimientos y métodos de auditoría:
14 Aplica principios, procedimientos y técnicas de auditoría;
15 Lleva a cabo la auditoría dentro del horario acordado;
16 Establece prioridades y se centra en los asuntos de importancia
Recopila información a través de entrevistas eficaces, escuchando, observando y revisan
17
datos;
18 Verifica la relevancia y exactitud de la información recopilada;
Confirmar que la evidencia de la auditoría es suficiente y apropiada para apoyar los hall
19
auditoría;
20 Evalúa aquellos factores que pueden afectar a la fiabilidad de los hallazgos y conclusiones de
21 Utiliza los documentos de trabajo para registrar las actividades de la auditoría;
22 Documenta los hallazgos de auditoría y prepara reportes de auditoría apropiados;
23 Mantiene la confidencialidad y seguridad de la información, datos, documentos y registros;
24 Hace entrega del reporte de auditoría en tiempo y forma.
Conocimientos:
25 ISO 9001: 2015 (Sistemas de Gestión de la Calidad);
26 ISO 19011: 2015;
27 Manual de organización;
28 Manual de procedimientos;
29 Descripción de puestos;
30 Ficha de descripción de proceso;
31 Matriz de identificación de aspectos y evaluación de impactos ambientales;
32 Indicadores;
33 Lista de registros;
34 Requisitos legales aplicables.
Resultados de la Evaluación
Resultados de la Evaluación:
Calificación Descripción
10 Desempeño excelente
9 Desempeño muy bueno
8 Desempeño bueno con escasas deficiencias (implementar acciones para eliminar l
7 Desempeño regular con algunas deficiencias (implementar acciones para eliminar l
6 Desempeño mejorable con claras deficiencias (implementar acciones para eliminar
Parámetros
1. Comportamiento Personal
2. Principios, procedimientos y métodos de auditoría
3. Conocimientos
Total
Criterio:
1. Malo
2. Regular
3. Muy bueno
4. Bueno
5. Excelente
Parámetros:
1 Ético:
3 Diplomático:
4 Observador:
5 Perceptivo:
6 Versátil:
7 Tenaz:
8 Decidido:
13 Colaborador:

17
datos;
19
auditoría;
Conocimientos:
26 ISO 19011: 2015;
32 Indicadores;
Parámetros
3. Conocimientos
Total

Criterio:
1. Malo
2. Regular
3. Muy bueno
4. Bueno
5. Excelente
Parámetros:
1 Ético:
3 Diplomático:
4 Observador:
5 Perceptivo:
6 Versátil:
7 Tenaz:
8 Decidido:
13 Colaborador:

17
datos;
19
auditoría;
Conocimientos:
26 ISO 19011: 2015;
32 Indicadores;
Parámetros
3. Conocimientos
Total
Criterio:
1. Malo
2. Regular
3. Muy bueno
4. Bueno
5. Excelente
Parámetros:
1 Ético:
3 Diplomático:
4 Observador:
5 Perceptivo:
6 Versátil:
7 Tenaz:
8 Decidido:
13 Colaborador:

17
datos;
19
auditoría;
Conocimientos:
26 ISO 19011: 2015;
32 Indicadores;
Parámetros
3. Conocimientos
Total
Criterio:
1. Malo
2. Regular
3. Muy bueno
4. Bueno
5. Excelente
Parámetros:
1 Ético:
3 Diplomático:
4 Observador:
5 Perceptivo:
6 Versátil:
7 Tenaz:
8 Decidido:
13 Colaborador:

17
datos;
19
auditoría;
Conocimientos:
26 ISO 19011: 2015;
32 Indicadores;
Parámetros
3. Conocimientos
Total
Criterio:
1. Malo
2. Regular
3. Muy bueno
4. Bueno
5. Excelente
Parámetros:
1 Ético:
3 Diplomático:
4 Observador:
5 Perceptivo:
6 Versátil:
7 Tenaz:
8 Decidido:
13 Colaborador:

17
datos;
19
auditoría;
Conocimientos:
26 ISO 19011: 2015;
32 Indicadores;
Parámetros
3. Conocimientos
Total
10.00
9.00
8.29 8.47
7.88
8.00
7.06
7.00
6.00
5.00
4.00
6.00
5.00
4.00
3.00
2.00
1.00
0.00
Gonzál ez Ponce Cés a r Rodri guez Gonzá l ez Jua n Barri os Hernándes Sandra Torres Bautista Neftal y B
Eduardo Mi l dred Y
Calificación
Evaluaciones de los auditores
COMPAÑÍA
1. Auditor de Gestión de la Calidad bajo la norma ISO 9001: 2015 / ISO 19011: 2015
Coloca en la columna de evaluación, el numero del puntaje que describa la actividad
Criterio:
Parámetros:
Imparcial, sincero, honesto y discreto;
Dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos;
Tiene un trato correcto y educado en las relaciones con las personas;
Mira el entorno físico y las actividades con mucha atención y detenimiento, y capta aspectos de
ellas que pasan desapercibidos a otras personas;
Instintivamente consciente y capaz de entender las situaciones;
Se adapta fácilmente a diferentes situaciones;
Persistente, orientado hacia el logro de los objetivos;
Alcanza conclusiones oportunas basadas en el análisis y razonamiento lógicos;
Actúa y funciona de forma independiente a la vez que se relaciona eficazmente con otros;
Actúa responsablemente aún cuando dichas acciones no siempre sean populares y a veces
puedan resultar en desacuerdo o confrontación;
Dispuesto a aprender de las situaciones, y en búsqueda de mejores resultados de auditoría;
Observante y respetuosos de la cultura del auditado;
Interactúa eficientemente con otros, incluyendo los miembros del equipo auditor y el personal del
auditado.
s, procedimientos y técnicas de auditoría;
auditoría dentro del horario acordado;
dades y se centra en los asuntos de importancia
mación a través de entrevistas eficaces, escuchando, observando y revisando documentos, registros y
ancia y exactitud de la información recopilada;
la evidencia de la auditoría es suficiente y apropiada para apoyar los hallazgos y conclusiones de la
s factores que pueden afectar a la fiabilidad de los hallazgos y conclusiones de auditoría;
mentos de trabajo para registrar las actividades de la auditoría;
hallazgos de auditoría y prepara reportes de auditoría apropiados;
nfidencialidad y seguridad de la información, datos, documentos y registros;
el reporte de auditoría en tiempo y forma.
Conocimientos:
5 (Sistemas de Gestión de la Calidad);
15;
anización;
edimientos;
puestos;
pción de proceso;
ficación de aspectos y evaluación de impactos ambientales;
os;
les aplicables.
8.29
Descripción
empeño excelente
empeño muy bueno
empeño bueno con escasas deficiencias (implementar acciones para eliminar las escasas deficiencias)
empeño regular con algunas deficiencias (implementar acciones para eliminar las pequeñas deficiencias)
empeño mejorable con claras deficiencias (implementar acciones para eliminar las claras deficiencias)
Parámetros
sonal
entos y métodos de auditoría
Total
Criterio:
Parámetros:
auditado.

Conocimientos:
15;
anización;
edimientos;
puestos;
pción de proceso;
os;
les aplicables.
8.47
Descripción
empeño excelente
empeño muy bueno
Parámetros
sonal
Total
Criterio:
Parámetros:
auditado.

Conocimientos:
15;
anización;
edimientos;
puestos;
pción de proceso;
os;
les aplicables.
7.06
Descripción
empeño excelente
empeño muy bueno
Parámetros
sonal
Total
Criterio:
Parámetros:
auditado.

Conocimientos:
15;
anización;
edimientos;
puestos;
pción de proceso;
os;
les aplicables.
7.88
Descripción
empeño excelente
empeño muy bueno
Parámetros
sonal
Total
Criterio:
Parámetros:
auditado.

Conocimientos:
15;
anización;
edimientos;
puestos;
pción de proceso;
os;
les aplicables.
9.00
Descripción
empeño excelente
empeño muy bueno
Parámetros
sonal
Total
Criterio:
Parámetros:
auditado.

Conocimientos:
15;
anización;
edimientos;
puestos;
pción de proceso;
os;
les aplicables.
9.94
Descripción
empeño excelente
empeño muy bueno
Parámetros
sonal
Total
9.9
9.00
9 8.47
7.88
7.06
Cés a r Rodri guez Gonzá l ez Jua n Barri os Hernándes Sandra Torres Bautista Neftal y Ba s i l i o Val dez Yes i ca De Luna Gal dea n
Eduardo Mi l dred Ya s mi n Joel y
Calificación
es de los auditores
ARRETERA S.A DE C.V"
Fecha: 30-May-19
bajo la norma ISO 9001: 2015 / ISO 19011: 2015
do:
untaje que describa la actividad
Puntos
1
2
3
4
5
Evaluación:
5
ivos; 4
n las personas; 5
nción y detenimiento, y capta aspectos de
4
uaciones; 4
3
4
s y razonamiento lógicos; 3
se relaciona eficazmente con otros; 4
es no siempre sean populares y a veces
3
a de mejores resultados de auditoría; 3

5
embros del equipo auditor y el personal del
4
oría:
5
5
4
ndo y revisando documentos, registros y
5
5
poyar los hallazgos y conclusiones de la
4
nclusiones de auditoría; 4
4
s; 4
y registros; 5
5
4
4
3
3
5
4
4
4
4
5
ción
8.29
pción
para eliminar las escasas deficiencias)

para eliminar las pequeñas deficiencias)
s para eliminar las claras deficiencias)
Ponderación
38%
32%
29%
100%
Fecha: 30-May-19
do:
Puntos
1
2
3
4
5
Evaluación:
5
ivos; 5
n las personas; 5
3
uaciones; 4
5
5
5
5
5
oría:
5
4
3
3
5
4
5
s; 5
y registros; 4
4
4
4
4
4
4
4
4
4
4
4
ción
8.47
pción

Ponderación
38%
32%
29%
100%
Fecha: 30-May-19

do:
Puntos
1
2
3
4
5
Evaluación:
4
ivos; 2
n las personas; 3
4
uaciones; 3
4
4
3
5
4
oría:
4
4
5
3
2
2
3
s; 4
y registros; 3
4
4
4
3
3
1
5
5
4
3
3
ción
7.06
pción

Ponderación
38%
32%
29%
100%
Fecha: 30-May-19
do:
Puntos
1
2
3
4
5
Evaluación:
4
ivos; 3
n las personas; 5
4
uaciones; 4
4
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1
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3
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4
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y registros; 5
5
4
4
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4
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4
4
5
5
4
ción
7.88
pción

Ponderación
38%
32%
29%
100%
Fecha: 30-May-19
do:
Puntos
1
2
3
4
5
Evaluación:
5
ivos; 5
n las personas; 5
5
uaciones; 5
4
5
5
5
5
oría:
4
5
5
4
4
4
5
s; 5
y registros; 5
5
4
4
4
4
4
4
4
4
4
4
ción
9.00
pción

Ponderación
38%
32%
29%
100%
Fecha: 30-May-19
do:
Puntos
1
2
3
4
5
Evaluación:
5
ivos; 5
n las personas; 5
5
uaciones; 5
5
5
5
5
5
oría:
5
5
5
5
5
5
5
s; 5
y registros; 5
5
5
5
5
5
5
5
4
5
5
5
ción
9.94
pción

Ponderación
38%
32%
29%
100%
9.94
9.00
.88
ta Neftal y Ba s i l i o Val dez Yes i ca De Luna Gal dea no Ross
Ya s mi n Joel y
COMERCIALIZA
APARTADOS
4
4.1
4.2
4.3
4.4.1
4.4.2
5
5.1.1
5.1.2
5.2.1
5.2.2
5.3
6
6.1.1
6.1.2
6.2.1
6.2.2
6.3
7
7.1.1
7.1.2
7.1.3
7.1.4
7.1.5.1
7.1.5.2
7.1.6
7.2
7.3
7.4
7.5.1
7.5.2
7.5.3.1
7.5.3.2
8
8.1
8.2.1
8.2.2
8.2.3.1
8.2.3.2
8.2.4
8.3.1
8.3.2
8.3.3
8.3.4
8.3.5
8.3.6
8.4.1
8.4.2
8.4.3
8.5.1
8.5.2
8.5.3
8.5.4
8.5.5
8.5.6
8.6
8.7.1
8.7.2
9
9.1.1
9.1.2
9.1.3
9.2.1
9.2.2
9.3.1
9.3.2
9.3.3
10
10.1
10.2.1
10.2.2
10.3
COMERCIALIZADORA DE
APARTADOS
LIDERAZGO
ENFOQUE AL CLIENTE
PLANIFICACION
APOYO
PERSONAS
INFRAESTRUCTURA
COMPETENCIA
TOMA DE CONCIENCIA
COMUNICACIÓN
OPERACIONES
PRESERVACION
EVALUACION
AUDITORIA INTERNA
MEJORA
MEJORA CONTINUA
Resultados de la Auditori
COMPAÑÍA
MERCIALIZADORA DE QUESOS "LA CARRETERA S.A DE C.V"
PROCESOS
VENTAS DIRECCION
OM OM
C
C
C Conformidades NCm
C 4 0
NCm
C
C
NCm C Conformidades NCm
OM 3 2
NCM NCm
NCM C
C C
NCM NCm Conformidades NCm
C NCM 4 2
C C
C OM
C NCM
NCm C
C C
C
C C
C C
C C
C NCm
C NCm
C C
NCm OM Conformidades NCm
NCm C 19 5
NCm C
C
C
C
C
NCM C
C
NCM
C
C
OM
OM
NCM
NCm
NCM Conformidades NCm
NCm 10 3
C C
OM OM
C NCm
NCm OM
C C
C
C Conformidades NCm
C C 9 2
NCm C
C C
C C Conformidades NCm
NCm C 6 2
Conformidad Conformidad
30 25
NCm NCm
10 6
NCM NCM
7 2
OM OM
4 6
Auditoria
NCM OM NA
0 2 4
NCM OM NA
0 1 4
NCM OM NA
4 0 0
NCM OM NA
1 2 1
NCM OM NA
4 2 29
NCM OM NA
0 3 2
NCM OM NA
0 0 0
Tabla de Resu
COMPAÑÍA
COMERCIALIZADORA DE QUESOS "LA CARRETA S.A
Informe de resultados por APARTADOS

N° de NO
N° de requisitos N° de
Apartados Nombre de los apartados conformidades
auditables conformidades menores
4 Contexto de la organización 6 4 0
5 Liderazgo 6 3 2
6 Planificación 10 4 2
7 Apoyo 27 19 5
8 Operaciones 19 10 3
9 Evaluación 14 9 2
10 Mejora 8 6 2
Informe de resultados por PROCESO

N° de NO
Proceso N° de requisitos N° de conformidades
auditables conformidades menores
Ventas 51 30 10
Dirección 39 25 6
Tabla de Resultados de la Auditoria
COMPAÑÍA
LIZADORA DE QUESOS "LA CARRETA S.A. DE C.V"
orme de resultados por APARTADOS

% de NO
N° de NO N° de % de NO % de
% de conformida
conformidades Oportunidades conformidades conformidades Oportunidades
des
mayores de Mejora menores de Mejora
mayores
0 2 66.67% 0.00% 0.00% 33.33%
0 1 50.00% 33.33% 0.00% 16.67%
4 0 40.00% 20.00% 40.00% 0.00%
1 2 70.37% 18.52% 3.70% 7.41%
4 2 52.63% 15.79% 21.05% 10.53%
0 3 64.29% 14.29% 0.00% 21.43%
0 0 75.00% 25.00% 0.00% 0.00%
nforme de resultados por PROCESO

% de NO
N° de NO N° de % de NO % de
% de
conformidades Oportunidades conformidades conformidades conformida Oportunidades
des
mayores de Mejora menores de Mejora
mayores
7 4 58.82% 19.61% 13.73% 7.84%
2 6 64.10% 15.38% 5.13% 15.38%
Graficos de Resu
COMPAÑÍA
Graficos de Resultados por APARTADOS
4. Contexto de la información 5. Liderazg
% de conformi da des 16.67%

33.33%
% de NO conformi dades
menores
% de NO conformi dades 50.00
mayores
% de Oportunidades de
66.67% Mejora 33.33%
6. Planificación 7. Apoyo
% de conformi da des
40.00% 40.00% % de NO conformi dades 18.52% 7.41%
menores
3.70%
mayores
Mejora
70.37%
20.00%
8. Operaciones 9. Evaluaci

10.53% % de NO conformi dades
21.05% menores
52.63% mayores
8. Operaciones 9. Evaluaci

21.05% menores
52.63% mayores
14.29%
Mejora 64.29%
15.79%
Graficos de Resultados por PROCESOS
Ventas Dirección
13.73% % de conformi da des 15.38%

5.13%
menores
mayores
15.38%
58.82% % de Oportunidades de
19.61% Mejora 64.10%
s de Resultados
RRETERA S.A DE C.V"
ARTADOS
5. Liderazgo
16.67% % de conformi dades

% de NO conformidades
menores
50.00% % de NO conformidades
mayores
% de Oportuni da des de
Mejora
7. Apoyo
% de conformi dades
7.41% % de NO conformidades
menores
3.70%
mayores
% de Oportunida des de
Mejora
70.37%
9. Evaluación

menores
mayores
9. Evaluación

menores
mayores
% de Oportuni da des de
64.29% Mejora
OCESOS
Dirección

menores
mayores
64.10% Mejora
10. Mejora
25.00% % de conformi da de
% de NO conformida
menores
% de NO conformida
mayores
% de Oportunida de
Mejora
75.00%
jora
% de conformi da des
menores
mayores
Mejora

Plan de Auditoria

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Equipo Auditor

Instrucciones: Marque con una "x" los roles de cada persona

Equipo auditor Roles

Nota: El puntaje máximo a asignar es de seis puntos, no serán acumulativos.

Experiencia en SGC o SGA o MEG 3

Experiencia Laboral Experiencia Laboral en el de los S

De Luna Galdeano Ross Joely

a Laboral en el de los Sistemas de Gestión Integral Formación como Aud

Lic. negocios internacionales: Nataly Cuellar Saucedo.

Lic. admón. empresas: Grisel Vertiz Hernández.

Ventas Contador Público: Arely vertiz Hernández.

Lic. en finanzas: Santa Salazar Ortiz.

Lic. en admón. de empresas: Nalley Salas Cruz

Contador Público: Miriam Salas Cruz.

Dirección Contador Público y Auditor: Ma. Victoria Hernández Cárdenas.

Contador Público: Suria Morales Rodríguez.

Encargada de cremerías (pequeñas sucursales), manejo de efectivo de las

Directores generales a cargo de la fábrica, dueños de la misma.

Contador externo de la fábrica, gerente de Recursos humanos y subgerente de la

LA CARRETERA S.A DE C.V"

VENTAS DIRECCION TOTALES

29-May-19 8:00 8:30 Reunion de apertura

29-May-19 12:00 12:30 Receso

29-May-19 14:50 15:30 Reunión de cierre

29-May-19 15:30 16:00 Reunión de apertura

29-May-19 16:40 17:00 Receso

30-May-19 9:50 10:30 Reunión de cierre

COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO

PLANIFICACION DE LOS OBJETIVOS DE CALIDAD

PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL

COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO

GENERALIDADES SOBRE LIDERAZGO Y COMPROMISO

Responsables y Participantes Auditor

De Luna Galdeano Ross Joely

Rodriguez González Juan Eduardo

Barrios Hernándes Sandra

Torres Bautista Neftaly Mildred

Basilio Valdez Yesica Yasmin

Basilio Valdez Yesica Yasmin

Responsables y Participantes Auditor

De Luna Galdeano Ross Joely

Cargo y nombre de las personas auditadas

Contador Público: Carlos Ferretiz Rodríguez.

Lic. admón. empresas: Grisel Vertiz Hernández.

Contador Público: Arely vertiz Hernández.

Lic. en finanzas: Santa Salazar Ortiz.

Lic. en admón. de empresas: Nalley Salas Cruz

Contador Público: Carlos Ferretiz Rodríguez.

Contador Público: Carlos Ferretiz Rodríguez.

Lic. negocios internacionales: Nataly Cuellar Saucedo.

Lic. negocios internacionales: Nataly Cuellar Saucedo.

Lic. admón. empresas: Grisel Vertiz Hernández.

Contador Público: Arely vertiz Hernández.

Lic. en finanzas: Santa Salazar Ortiz.

Lic. en admón. de empresas: Nalley Salas Cruz

Contador Público: Carlos Ferretiz Rodríguez.

Lic. negocios internacionales: Nataly Cuellar Saucedo.

Lic. admón. empresas: Grisel Vertiz Hernández.

Contador Público: Arely vertiz Hernández.

Lic. en finanzas: Santa Salazar Ortiz.

Contador Público: Carlos Ferretiz Rodríguez.

Lic. negocios internacionales: Nataly Cuellar Saucedo.

Lic. en admón. de empresas: Nalley Salas Cruz