a.

Objetivos:
a) Determinar la conformidad del Sistema de Gestión de Calidad Escriba el
sistema a auditar en esta sección.
b) Determinar el Sistema el objetivo que pretende Escriba el sistema a
auditar en esta sección.
c) Determinar del grado de conformidad en definitiva del sistema a auditar
en esta sección.
b. Alcance:
La empresa Liven S.A.S es un MiPYME del cosmético , la alta
gerencia de la empresa define en conjunto con el auditor líder (Grupo
auditor) que se llevarán a cabo auditoría del SGC ,En la sede de
ternera, sede principal, se utilizara los apartados de la las normas
XXXXXXXXXXXXXXXXX y se auditaran todos los procesos de la
empresa , la empresa pone disposición los el personal de la
organización, la sede principal, los computadores de la sede principal, y
demás recursos así como toda la documentación del SGC (Manual de
Calidad), Listado control de documentos y datos y demás , certificación
efectuada hace (1 Año), la compañía no posee, productos peligrosos, ni
problemas ambientales significativos.
c. Cronograma de trabajo:
d. Criterios de la auditoria.
-La Modalidad a auditar será la auditoría vertical, donde el auditor evalúa todos los elementos, pero en solo uno o varios
departamentos.
- La entrega del informe final será en 5 días
e. Equipos Auditores. Escoger el equipo, se coloca un ejemplo.

f. Recursos necesarios:

g. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

-Personal de producción: Algunos son emotivos y se debe evitar la confrontación.
-Área de Producción: Existen áreas en reparación, se debe tener cuidado.
-Sindicato: Se debe abstener el equipo auditor de lanzar expresiones intimidantes.
-Durante la Auditoria: Se debe Tener cuidado de no desviar la atención en la auditoria.

DISEÑO DEL PLAN DE AUDITORÍA: EL PLAN DE AUDITORÍA QUE DISEÑE DEBE CONTENER LO SIGUIENTE:

a. Objetivos:
-Ejercer el control de gestión sobre la información del Sistema de Gestión de Calidad implementado
XXXXXXXXXXXXXXX en la empresa LIVEN SAS observando su cumplimiento.
b. Alcance de la auditoría.
-Ejecución de procesos productivos correspondiente al SGC en la empresa.
c. Procesos a auditar:
-PROCESOS ESTRATEGICOS;
Planificación del sistema de gestión de Calidad, Auditorías internas, evaluación de la satisfacción del cliente, No conformidades,
acciones correctivas , acciones preventivas y de mejora, RRHH , Selección, Cualificación y Formación.
-PROCESOS OPERATIVOS: Tema de Pedidos del Cliente, Coordinación del trabajo, Elaboración del proyecto, Revisión del
proyecto, Cliente Final.
-PROCESOS DE SOPORTE: Ofertas, Planes de control, Contratos, Control de Documentos y registros, Compras y subcontratistas,
Control Metrológico, Mantenimiento de infraestructuras, Tratamiento de los servicios no conformes, Reunión de la comisión de la
calidad, Certificación, Facturación y cobros. Ver mapa de proceso adjunto, en procesos a auditar.

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 d. Criterios de auditoría y documentación de referencia:

Ejemplo de manuales a pedir

Elaborar plan de auditoria. Precisar los detalles de la auditoria.
Manuales internos de calidad.
Manuales de Good Manufacturing Practice.
Norma ISO 9000:2015.

f. Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.

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e. Métodos de auditoría a utilizar.

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 f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor
Se conformarán Equipo designados para desempeñar una auditoría dada. El equipo puede incluir
expertos técnicos y auditores en práctica. Uno de los auditores del equipo de la auditoría desempeña
la función de auditor líder. auditor: Grupo de auditores o del auditor,

Roles
Lider Auditor: Juan Manuel. S; Ramón Roger y Aristóbulo Vanegas
Persona calificada para manejar y realizar auditorías de calidad.
- El Auditor líder revisa la documentación de trabajo, listas de verificación, cuestionario
relacionados y demás información que aplique en coherencia con el Plan de Auditoria
referente.
- Cuando el equipo y líder auditor se hayan seleccionado se deberá proceder a la elaboración
del Plan de Auditoría, en el cual se incorpora el Equipo Auditor y se designa el Auditor Líder,
Plan de Auditoría de conformidad a lo establecido en la Guía de Orientación de Actividades de
la Oficina de Control Interno.
- Teniendo la propuesta de Plan de Auditoria de Gestión definitiva, es revisada y validada por el
Auditor Líder con el Jefe de la Oficina de Control Interno, específicamente en la verificación de
la consistencia de las técnicas de auditoría a utilizar, la composición del equipo auditor y su
competencia colectiva y el riesgo creado por la auditoría para la organización de este.
- Auditor líder El auditor líder es el responsable de asegurar una conducta eficiente y efectiva
de la auditoría dentro de los alcances de la misma. Adicionalmente, el auditor líder tiene las
siguientes responsabilidades y actividades que cumplir:
- Consultar y consensuar con el cliente el alcance de la auditoría. Obtener la información de
respaldo relevante como: los detalles de actividades, los productos, los servicios en la
empresa y sus áreas de actuación, los detalles de auditorías previas realizadas al auditado.
Formación del equipo auditor. Preparar las comunicaciones. Dirigir las actividades del equipo
auditor. Coordinar la preparación de los documentos y procedimientos detallados de trabajo y
reunir al equipo auditor. Representar al equipo auditor en discusiones con el auditado, antes,
durante y después de la auditoría.
- Realizar los informes de la auditoría para el cliente.
Auditor: I. Duque, Efifanio Marco y Marlon Brandon.
- Planear y desarrollar las tareas asignadas, objetiva, efectiva y eficientemente.
- -Recopilar y analizar las evidencias de auditorías relevantes y suficientes para determinar los
resultados de la auditoría.
- -Preparar los documentos de trabajo. Redactar el informe de auditoría.
Observador
Persona que acompaña al equipo auditor, pero no audita, no influencia o interfiere con la
realización de la auditoría.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad

El Planeamiento o Planificación Estratégica, como un primer paso en la Auditoría, es fundamental para orientar
coordinadamente todos los esfuerzos de Auditoría, evitar dispersiones de trabajo, trasmitir a todo el equipo de
trabajo las ideas del personal más experimentado, preveer situaciones que no menoscaben la eficiencia del
examen, y anticipar dificultades que puedan afectar la conclusión e informe del Auditor.
El taller ha sido excelente y de gran utilidad.

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