Un Producto RISKS INTERNATIONAL SAS.

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Bogotá D.C, 29 de julio 2019

Señores
COMPRA VENTA LA REAL REMEDIOS
Atn: NELSON DE JESUS AGUDELO
Ciudad
REF. COTIZACIÓN DEL SERVICIO COMPLIANCE / EMPRESA
Vigencia 30 días.

De ante mano reciba un cordial saludo por parte de COMPLIANCE.

De manera muy respetuosa nos dirigimos a usted para dar a conocer nuestra compañía, donde
trabajamos para facilitar decisiones seguras. Trabajamos para que usted realice un
cumplimiento normativo SARLAFT- SIPLAFT Y SARGLAFT.
Estamos interesados en que ustedes tengan nuestro servicio de validación de proveedores,
clientes y colaboradores que sin lugar a dudas le ayudará a prevenir riesgos y malas
decisiones.
Para nosotros es un gusto presentarle las generalidades, planes de servicio y beneficios que
tenemos para su empresa en COMPLIANCE.

Gracias por la atención prestada.

Atentamente,

MARCELA MACIAS
Analista Comercial Compliance
EMAIL: marcela.macias@compliance.com.co - gerente@risksint.com
CELULAR: 3202508811 – Teléfono: (571) 7941834 EXT:43

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COTIZACIÓN DEL APLICATIVO DE VALIDACIÓN DE LISTAS RESTRICTIVAS, CAUTELARES Y
SANCIONATORIAS
SARLAFT – SIPLAFT – SARGLAFT

Gracias a un profundo conocimiento del mercado, la constante innovación y altos estándares de calidad, en RISKS
INTERNATIONAL SAS hemos consolidado un portafolio con herramientas precisas y soluciones integrales para apoyar la
gestión de DEBIDA DILIGENCIA (DUE DILIGENCE) y cumplimiento normativo SARLAFT, SIPLAFT y SAGRLAFT de sus
proveedores, clientes, personas naturales y jurídicas a lo largo de todo el ciclo de relaciones con este.

EL SERVICIO COMPLIANCE

Con el respaldo de una completa y moderna infraestructura y avanzada arquitectura informática, como RISKS
INTERNATIONAL SAS tenemos el agrado de presentarle COMPLIANCE Validador LAFT, el servicio de información de
cumplimiento, validación LAFT y reputacional más robusto del mercado colombiano.

Alimentado por bases de datos oficiales de los diferentes organismos judiciales y centrales de información, a través de
COMPLIANCE Validador LAFT ponemos a disposición de su organización la información de más de 16 millones de registros
en Colombia.

Cuenta con asistencia las 24 horas con respuesta inmediata, ya sea a través de medios electrónicos o vía telefónica, ante
cualquier inquietud en sus validaciones.

Integramos un sin número de información pública de más de 1817 fuentes de información de riesgo, de cumplimiento,
vinculantes, restrictivas y sancionatorias a nivel internacional y nacional; que le permiten cumplir las especificaciones de las
diferentes SUPERINTENDENCIAS en materia de Prevención de Riesgos.

Es el más completo Sistema de consulta de información pública de personas y empresas nacionales y extranjeras: La consulta
trae Noticias, listas vinculantes, restrictivas y sancionatorias a nivel internacional y nacional, Listas PEPs, información de
Buscadores, Información de Monitoreo de medios.

Modalidades de Consulta Disponibles:

• Consulta Web. Una a Una – Buscador Web Online

• Consulta Masiva en Batch
• Consulta de Monitoreo y Alertas
• Web Service - Integración con otros Sistemas de Información.

Documentos de Consulta Soportados:

Cedulas de ciudadania, Nit, Razon Social, Nombres, Cedulas de Extranjeria, Pasaporte, Documentos Internacionales entre
otros…

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 EN UNA SOLA BÚSQUEDA COMPLIANCE LE OFRECE:

Reportes en Listas Vinculantes - Restrictivas Nacionales e Internacionales

• Información para cumplimiento normativo de listas vinculantes y no vinculantes. Reporta las personas naturales y
jurídicas nacionales y extranjeras relacionadas en las listas restrictivas sobre lavado de activos y Terrorismo ( ONU,
OFAC, DEA, INTERPOL, NCTC, FBI, HM TREASURY, SWISS LIST, FRANCE LIST, UE LIST, FCPA, BD, BID, BOE, ATF, ).

Registros Públicos - Estado Actual – Listas Sancionatorias

Evaluación de riesgo mediante validación en sistemas de información de consulta pública, dentro del cual se evidencia la
situación actual de la persona o empresas en listados de sanciones nacionales e internacionales ante entidades
gubernamentales, organismos de control, entre otros:

• Antecedentes de la Rama Judicial – Procesos Penales con Condena

• Antecedentes Fiscales de la Contraloría General de la Republica -SIBOR
• Antecedentes Procuraduría General de la Nación
• Sanciones Fiscales
• Sanciones Penales
• Sanciones Administrativas
• Sanciones Disciplinarias
• Procesos de Justicia y Paz, desmovilizados.
• Condenas por delitos LAFT y No LAFT
• Boletin de Deudores Morosos del Estado- BDME Contaduria General de la Nacion
• Registro de Infracciones Ambientales.
• Procesos de extradición con resolución.
• Sanciones de tránsito y comparendos.3
• Sanciones de la Superintendencia de Industria y comercio.
• Estado y situación judicial de las empresas, Reorganización y vigilancia.
• Registro de sanciones de profesiones.
• Procesos Jurídicos y expedientes.
• Procesos jurídicos Administrativos.
• Procesos Laborales.
• Procesos Civiles.
• Procesos jurídicos Penales desde la Imputación de Delitos (Etapa de Publicidad Procesal).
• Procesos jurídicos de Altas cortes y concejo de estado.
• Procesos de Extradición

Registros de Listas PEPS y Noticias

PEPS obligatorias establecidos en el Decreto 1674, Evaluación de riesgo mediante validación reputacional en noticias,
medios locales y registros públicos de profesiones, así como de servidores públicos, registros en buscadores web.

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 VENTAJAS Y AGREGADOS DE COMPLIANCE

• No requiere instalación de Software.

• Funciona en una plataforma de internet.
• Cuenta con servicio BATCH o consultas masivas.
• WebService para integración con otros aplicativos, COMPLIANCE Validador LAFT tiene la posibilidad de generar
conexiones de consulta en tiempo real con más de 1817 listas de las contrapartes con los sistemas Core de las
compañías.
• Usuarios Indeterminados - Ilimitados.
• Alertas de Coincidencias en las consultas: Si un usuario realiza una consulta y tiene una coincidencia en el
aplicativo, COMPLIANCE le envía un correo automático al Administrador en la herramienta, alertando sobre tal
situación, informando nombre del usuario que realizó la consulta, la información vinculante y se el soporte en PDF
de la consulta.
• 2 Capacitaciones sobre Prevención LAFT compartidas con nuestros clientes en la vigencia del contrato: dirigida a
nuestros clientes y dadas por expositores con reconocimiento nacional e internacional, presencial en la ciudad de
Bogotá. En donde se comparten experiencias de cumplimiento.
• Monitoreo permanente: durante el periodo del contrato (Un año) se validarán los terceros consultados por el
cliente, en caso de que estos sean registrados posteriormente a la consulta, en nuestra base de datos de monitoreo
de noticias por alguno de nuestros analistas, el sistema le envía una notificación al Administrador, indicando fecha
y usuario que realizó la consulta. Este servicio esta habilitado SOLO para los clientes que toman el plan ILIMITADO
definido en la propuesta económica y tengan sus contrapartes cargadas en el módulo de monitoreo, o tomen el
servicio de Monitoreo.
• Ingreso a Grupo de Gestión de Conocimiento Whatsapp y Soporte Online Inmediata, Grupo Cerrado de Oficiales
de Cumplimiento, en el que se comparten experiencias, se plantean inquietudes y se da soluciones inconvenientes.
• Boletín Diario y Semanal de COMPLIANCE NEWS: Los usuarios contarán con un sistema de información de noticias
LA/FT, el cual es generado por medio de boletines donde se relaciona información de personas jurídicas y naturales
con vinculación LA/FT.
• Asesoría Experta: En caso de requerir apoyo experto en materia de cumplimiento normativo contamos con
asesores expertos en temas que no demanden realizar conceptos jurídicos. Este servicio se presta mediante la
mesa de ayuda o soporte.
• Soporte en línea – Mesa de Ayuda: Las herramientas cuentan con el servicio de acompañamiento en línea por
medio de un chat donde un experto le ayudara a aclarar las diferentes dudas que se presenta al momento de utilizar
el aplicativo COMPLIANCE.

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 COTIZACION DE LOS SERVICIOS DE CONSULTA COMPLIANCE
EMPRESA
OPCION 1. PAQUETES POR NÚMERO DE CONSULTAS – EMPRESA

NÚMERO DE VALOR VALOR A VALOR A PAGAR CONSULTAS

PLAN CONSULTAS CONSULTA PAGAR ANTICIPADO ACUMULABLES ADICIONES DEL PLAN
MENSUALES ADICIONAL /MENSUAL ANUAL EN EL AÑO

5 usuarios + alertas de riesgo al administrador + soporte en

1 50 $2.000 $118.904 $1.426.845 600 línea + capacitación del uso de la herramienta.

5 usuarios + alertas de riesgo al administrador + soporte en

2 100 $1.900 $208.784 $2.505.405 1200 línea + capacitación del uso de la herramienta.

10 usuarios + alertas de riesgo al administrador + soporte en

3 200 $1.850 $382.926 $4.595.115 2400 línea + capacitación del uso de la herramienta.

10 usuarios + consultas en BATCH + alertas de riesgo al

4 300 $1.650 $524.300 $6.291.600 3600 administrador + soporte en línea + capacitación del uso de la
herramienta.

20 usuarios + consultas en BATCH + alertas de riesgo al

5 500 $1.500 $772.406 $9.268.875 6000 administrador + soporte en línea + capacitación del uso de la
herramienta. + homologación del cliente por parte de SIGPRO.

30 usuarios + consultas en BATCH + alertas de riesgo al

6 1000 $1.100 $1.128.181 $13.538.175 12000 administrador + soporte en línea + capacitación del uso de la
herramienta. + homologación del cliente por parte de SIGPRO.

* Sujeto a disponibilidad de la fuente en Batch.

OPCIONES GENERALES DE LA OFERTA DE SERVICIO

1. Consultas acumulables.
2. El valor de la consulta adicional se tasará de acuerdo con valor unitario de consulta del plan escogido.
3. En caso de que el cliente desee pagar la anualidad de forma anticipada se hará sobre el valor mencionado un descuento del
5%.
4. En caso de que sea necesario desplazamiento a otra ciudad en implementación, los gastos correspondientes de viáticos se
correrán por cuenta del cliente.

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 OPCION 2. PLAN INTERNACIONAL- EMPRESA INTERNACIONAL

Plan internacional permite realizar consultas en las diferentes listas vinculantes y restrictivas a nivel
internacional, donde se puede consultar por ID o razón social. Presentamos la inversión:

PLAN CONSULTAS PAGO ANUAL ADICIONES DEL PLAN

10 Usuarios + consultas en BATCH + alertas de riesgo al

administrador + soporte en línea + capacitación del uso
1 ILIMITADAS $4,250 USD
de la herramienta. + homologación del cliente por parte
de SIGPRO.

OPCION 3. BOLSA DE CONSULTAS - EMPRESA

La inversión de este servicio está dada por la disponibilidad de consultas en la bolsa, no puede superar la cantidad del plan
escogido. Para este servicio no se cobrará mensualidad o anualidad, únicamente se pagará un cobro de pre-compra de
servicio el cual tendrá vigencia durante todo el año.

Con este plan tendrá derecho a 5 usuarios.

PLANES DE BOLSA DE CONSULTAS CONSUMIBLES EN UN AÑO

COSTO POR CONSULTA

RANGO DE CONSULTAS PLAN ANUAL COBRO ÚNICO
ADICIONAL
300 RUBY JUNIOR $4.500 1 SMLMV
500 RUBY $4.500 2 SMLMV
1500 SILVER $4.500 3,5 SMLMV
2500 PLATINO $3.500 5 SMLMV
La consulta por BATCH o LOTES puede ser realizada por RISKS INTERNATIONAL SAS o por el CLIENTE en este paquete y se
entregará la validación en línea o en BATCH. NO incluye capacitación sobre SARLAFT. (Instalación y asignación de usuarios
inmediata).

El valor de la inscripción de este servicio por única vez es de $259.000.

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 SERVICIOS ADICIONALES - ON DEMAND

1. FORMACIÓN Y CAPACITACIÓN: Cuenta con convenios de alta calidad para brindar educación especializada en
búsqueda de actualizar, renovar y profundizar conocimientos para adquirir habilidades en la prevención del riesgo.

2. DEBIDA DILIGENCIA AMPLIADA: Este servicio consiste en el análisis especializado de información registrada en
bases de datos de riesgo. Con la identificación de cada una de las personas sujeta al análisis, se validan los riesgos
operativos y empresariales que puedan afectar el patrimonio económico y reputacional de la empresa CLIENTE,
siendo este un mecanismo que le permitirá al área de Talento Humano y a sus directivas la toma de decisiones
seguras y confiables.

No. SERVICIO ASPECTOS VALOR UNITARIO C/u

Validación y Análisis de Riesgo Especial

Debida Diligencia
1 Ampliación de Novedades Penales - *Facturación ON $ 25.900
Ampliada D.D.A
DEMAND

Validación y Análisis de Riesgo Especial -

Debida Diligencia Especial
2 Información Biográfica, de Ubicación y Financiera * - $ 139.000
D.D.E
Facturación ON DEMAND

Podemos realizar un plan que se acomode a sus necesidades de este servicio.

3. HOMOLOGACIÓN INTEGRAL DE EMPRESAS- SIGPRO: www.proveedorhomologado.co

SIGPRO es un aplicativo que lo apoya en la optimización de elección de proveedores, minimiza el riesgo LAFT, Financiero,
Operativo y Reputacional en la relación cliente – proveedor; le brinda la posibilidad de seleccionar a los
mejores proveedores; brinda y apoya la toma de decisiones seguras en el área de Compras, Abastecimiento, Seguridad y
Financiera de su compañía, acompañando la gestión de sus proveedores en la cadena de abastecimiento.

INVERSIÓN POR HOMOLOGACIÓN DE PROVEEDOR O EMPRESA

DESCRIPCIÓN VALOR NACIONAL VALOR INTERNACIONAL

SERVICIO DE HOMOLOGACION (PROVEEDOR) PERSONA JURIDICA O $240.000 $440.000

NATURAL HASTA SEGUNDO NIVEL. COP COP

SERVICIO DE HOMOLOGACION (PROVEEDOR) PERSONA JURIDICA O $280.000 $480.000

NATURAL HASTA TERCER NIVEL. COP COP

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Generalidades de SIGPRO:

1. El costo puede ser asumido por el proveedor o por el cliente.

2. Tercer nivel: Validación de los terceros del proveedor; es decir, personas naturales o jurídicas relacionadas con los
representantes o socios del proveedor.

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 AVISO LEGAL Y DE CONFIDENCIALIDAD

Este documento y cualquier archivo anexo son confidenciales y para uso exclusivo de la persona o entidad de destino.
Esta comunicación puede contener información protegida por el privilegio de cliente-abogado.

Si usted ha recibido este documento por error, equivocación u omisión queda estrictamente prohibido la utilización, copia,
reimpresión, reenvió o cualquier acción ya que puede ser penalizada legalmente. En tal caso, favor notificar en forma
inmediata al remitente.

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