TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando,
a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la
corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe
plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de
auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

EMPRESA:

Laboratorio de materiales GIMAT

Dirección: Calle 9 # 27
Cargo: Investigadora
Correo: camilalbarracin05@gmail.com

De: Equipo Auditor Área Gerencia Calidad

Para: Coordinación escuela de ingeniería química

Fernando contreras
Fecha: Octubre 20 del 2019

OBJETIVO:
Verificar mediante auditoría interna que se esté cumpliendo con el programa
de Sistema de Gestión de Calidad del Laboratorio de materiales GIMAT.

ALCANCE:
Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de materiales GIMAT
hacia distintas entidades de la región.

AUDITORIA:
 Norma ISO 9001:2008 Manual de Procedimientos de Laboratorio
 Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio
  Manual de Formatos y Registro de Ensayos
 Manual de Calidad

Tipo de Auditoria: pre-auditoria, otorgamiento, seguimiento, extraordinaria,

ampliación, renovación.
Reunión de Apertura: Octubre 20
Hora 8:00 am
Reunión de Cierre: Octubre 22
Hora 2:30 pm

Muy respetuosamente, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor

de Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al
proceso del cual se hace mención en el alcance de este documento. El
objetivo es verificar y evaluar que se están aplicando los procesos y
procedimientos adecuados a la prestación de servicios del Laboratorio de
materiales GIMAT consignados en cada uno de los documentos relacionados
como criterios de auditoria.
La visita será realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad y debe
ser atendida en primera instancia por el Coordinador del Laboratorio de
materiales GIMAT, El Coordinador de Análisis y Ensayos y los Analistas de
Laboratorio de Calidad y Fisicoquímico, el día 20 de Marzo del presente año,
con una duración aproximada de 5 horas, en las instalaciones del laboratorio
de Investigación y Ensayos. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento
establecido en el SGC empresarial para el proceso en cuestión.

Cordialmente: Investigadora María Camila Albarracín Ruíz

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Manual de Procedimientos de Versión Agosto 2015
Laboratorio

2 Instructivos de desarrollo de Carpetas de Protocolos e

Ensayos de laboratorio Instructivos.

3 Manual de Formatos y Registro Versión Agosto 2015

de Ensayos

4 Manual de Calidad Versión Agosto 2015

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de
comunicación que usará durante la auditoría.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
Lista de Verificación:
CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Manual de Calidad (Documentación nivel I): Si, copias del manual de calidad.
¿Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo?:
Si, claramente especificadas en el manual de calidad.
¿Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados
del laboratorio de Ensayos?: Si, no hay evidencia de la comunicación.
Procedimientos operativos (Documentación nivel II): Existen manuales, instructivos,
y/o procedimientos que unifiquen los criterios en la realización de actividades?:Si
¿Existe evidencia documentada del conocimiento de manuales, normas,
instructivos y procedimientos de laboratorio?: Si. (Documentación nivel III): Si.
¿Están identificados los planes de trabajo de cada uno de los miembros del área de
control de calidad?: Si.
¿Existen registros de las acciones de trabajo asignadas?: Si. Formatos y registros
(Documentación de nivel IV): Si.
¿Se lleva una bitácora de análisis con sus respectivos registros?: Si.
¿Existe una metodología definida para el almacenamiento y retención de los
documentos que evidencian los análisis?: Si.
¿Son los protocolos, manuales, instructivos y métodos vigentes y actuales?: No,
están desactualizados.
¿Está debidamente almacenada, compilada y ordenada la información que se
maneja en el Laboratorio de Ensayos e Investigación?: No, esta un poco
desordenada la información.
¿Existen registros de las verificaciones o calibraciones realizadas?: Si.
¿Están definidas las pautas de actuación cuando se observa que las medidas han
sido erróneas?: Si.
¿Existen definidos procesos para realizar el seguimiento, medición, análisis y
mejora?: Si, verbalmente conocen el procedimiento, pero no está documentado.
¿Se emplean técnicas estadísticas?: No, satisfacción del cliente.
¿Existen indicadores adecuados para cada uno de los procesos del sistema de
gestión de calidad del laboratorio de medición y ensayos?: No.
¿Se emprenden acciones para conocer y realizar un análisis de satisfacción del
cliente?: No, esto sería de gran ayuda para mejorar los servicios prestados.
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: 22 de Octubre Auditor (es): GRUPO AUDITOR
GERENCIA DE CALIDAD
Proceso Auditado: Auditado (s): PERSONAL
LABORATORIO DE ENSAYOS E DELABORATORIO
INVESTIGACION
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Manual de Versión Se encuentra X
Procedimientos Agosto completo y
de Laboratorio 2015 actualizado

2 Instructivos de Carpetas Falta X

desarrollo de de especificación de
Ensayos de Protocolos protocolos
laboratorio e
Instructivos.
3 Manual de Versión No se lleva control X
Formatos y Agosto del uso de los
Registro de 2015 equipos
Ensayos

4 Manual de Versión Se omite X

Calidad Agosto información
2015
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se deben mejorar los instructivos de desarrollo de ensayos de laboratorio.
 Actualizar el manual de formatos y registro de ensayos.
 Mejorar el manual de calidad.
g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
La auditorías internas son una herramienta necesaria para el mejoramiento y
sostenimiento del SGC y para conocer los resultados exitosos en la implantación
del SGC, se debe tener un buen procedimiento para la realización de las mismas y
contar con una frecuencia adecuada durante el año para la revisión de todos sus
procesos, garantizando así la calidad de la labor que desempeña en su campo
económico.