Criminalística General

Introducción (Compendio)
INTRODUCCIÓN
• El Delito o Crimen es tan
antiguo como la sociedad, a
lo largo de la historia, los
hombres que tenían en sus
manos el poder de
administrar justicia han
necesitado demostrar la
inocencia o culpabilidad de
aquellos que infringían las
normas ya sea para castigar al
EL DELITO infractor o para absolver al
inocente.
EL VALOR DE LA PRUEBA
La búsqueda de la verdad a
través de los medios de prueba,
ha ido evolucionando desde las
antiguas “ordalías” en las que el
Juez supremo decidía la
inocencia o culpabilidad de una
persona.
Si ésta sobrevivía a pruebas tan
absurdas como: Ingesta de
veneno, sumergirla en agua atado
de pies y manos, quemarlo en
hoguera, entre otros de tal
manera que sólo aquella que por
milagro sobrevivía a tales
pruebas, era considerada
inocente.
 LA CONFESIÓN

• Posteriormente, la
prueba irrefutable era la
¨Confesión¨; por lo que
se llegaba a utilizar toda
clase de torturas para
arrancar la “verdad”. En
la mayoría de las veces
el reo aceptaba la
autoría del delito que se
le imputaba sólo para
¨liberarse¨ de los
sufrimientos y tormentos
a los cuales, era
sometido.
EL TESTIMONIO

• Que tuvo vigencia durante

mucho tiempo y se basaba en
la declaración de los testigos
que podían actuar de buena o
mala fe, conduciendo a
innumerables errores
judiciales, al no resultar ser
100 % seguro, ya que se
podían obtener por fines
económicos, para ocultar otro
delito, por presión, etc.
PADRE DE LA CRIMINALÍSTICA

el sabio Austriaco Hans GROSS,

quien en 1894 publicó un libro
titulado “Manual del Juez de
Instrucción como sistema de
Criminalística” donde aplica los
avances científicos para
interpretar los indicios, a partir
de la respuesta a las
interrogantes. El recopila todos
los hechos y los llama
Criminalística.
CRIMINALISTICA
Es una ciencia que engloba a otras ciencias, artes
u oficios; cuyas técnicas y métodos son aplicables
directamente al indicio y/o evidencia material,
hallados en la escena del crimen, para aportar
elementos de juicio sobre la comisión de un hecho
que puede ser delito e identificar a los presuntos
responsables del mismo, aportando pruebas que
determinen su grado de participación.
 CAMPOS OCUPACIONALES DE LA
CRIMINALISTICA
EN LA ESCENA DEL CRIMEN
EN EL LABORATORIO
EN LA IDENTIFICACION HUMANA
 LA ESCENA DEL CRIMEN

LA ESCENA DEL CRIMEN

ES LA FUENTE DE
INFORMACION DEL PERITO Y
PESQUISA;
CONSECUENTEMENTE ES EL
LUGAR DONDE SE HA
PRODUCIDO UN HECHO
DELICTUOSO O
PRESUMIBLEMENTE
DELICTUOSO, QUE AMERITA
UNA ADECUADA
INVESTIGACION,
TENIENDOSE EN CUENTA
PRINCIPIOS
FUNDAMENTALES DE LA
CRIMINALISTICA COMO EL
DE “INTERCAMBIO” Y
“CORRESPONDENCIA DE
CARACTERISTICAS”.
 LA INSPECCION CRIMINALISTICA
• CONJUNTO DE OBSERVACIONES,
COMPROBACIONES Y OPERACIONES
QUE SE REALIZAN EN LA ESCENA
DEL CRIMEN Y QUE PERMITEN EL
ESCLARECIMIENTO DE UNA
INVESTIGACION QUE PUEDE O NO
SER CONSIDERADA COMO DELITO.
• ES LA LABOR TECNICO-CIENTIFICA
QUE SE REALIZA EN FORMA
METODOLOGICA EN LA ESCENA
POR LOS PERITOS DE
CRIMINALISTICA, DE ACUERDO A SU
ESPECIALIDAD Y CUMPLIENDO LOS
REQUISITOS DE INMEDIATEZ,
PRECISION Y MINUCIOSIDAD.
 ESTA SE CLASIFICA DE ACUERDO A
SUS CARACTERÍSTICAS Y TIPO DE
LUGAR :
1. DE ACUERDO A SUS
CARACTERISTICAS

TIPICOS:
LUGAR DE LOS HECHOS
(PRIMARIO).

ATIPICOS:
LUGAR DE HALLAZGO
(SECUNDARIO)
LUGAR DE ENLACE.
(TERSIARIO)
ESCENA DEL CRIMEN

TIPICOS:
Sitio en donde los indicios se encuentran en la
misma área.

ATIPICOS:
Los indicios se encuentran en lugares
diferentes con respecto al lugar del hecho.
LUGAR DE LOS HECHOS.

• Es el sitio o espacio donde se ha producido un hecho

que puede ser delito y donde podemos encontrar
evidencias.

• Se conoce también como LA ESCENA DEL CRIMEN,

ESCENA DEL DELITO, LUGAR DEL SUCESO, SITIO DEL
SUCESO, etc.
LUGAR DE HALLAZGO

• DONDE SE VAN ENCONTRAR LOS INDICIOS Y/O

EVIDENCIAS (CUERPO DEL DELITO, CADAVER,
ARMAS, RESTOS BIOLOGICOS, ETC) DEL DELITO
COMETIDO EN OTRO LUGAR.
LUGAR DE HALLAZGO
 LUGAR DE ENLACE.

• DONDE SE PUEDEN ENCONTRAR EVIDENCIAS

RELACIONADOS AL HECHO INVESTIGADO, DEJADOS
POR EL AUTOR O VÍCTIMA CON MOTIVO DE
DESPLAZAMIENTO DINAMICO O MOVIMIENTO.
 DE ACUERDO AL TIPO DE LUGAR

A. ESCENA EN CAMPO ABIERTO.

B. ESCENA EN CAMPO CERRADO.
C. ESCENA MIXTA.
ESCENA EN CAMPO CERRADO: Casa-habitación,
Oficinas, edificios,

ESCENA EN CAMPO ABIERTO: Vía pública,

carreteras, avenidas, parajes, barrancas,
parques, plazas,

ESCENAS MIXTAS: Centros comerciales, Escuelas,

Baños públicos, Edificios públicos, Gasolineras,
Bancos, Playas de estacionamiento.
ESCENA CAMPO ABIERTO
ESCENA EN CAMPO CERRADO
ESCENA MIXTA
 INDICIO

Es todo tipo de señal, vestigio, huella, marca u otro

análogo, hallado en la escena del crimen y que
necesariamente requiere de un análisis u estudio por
parte de los peritos o pesquisas que intervienen en un
hecho delictuoso o presunto hecho delictuoso que
requiere respuesta.
INDICIOS
CLASES DE INDICIOS

• DETERMINANTES
Son todas aquellas cuya naturaleza física
no necesita para un análisis completo de su
composición y estructura. Ejm. Huella
digital, arma blanca, arma de fuego, etc.

• NO DETERMINANTES
Son todas aquellas cuya naturaleza física
necesita de un análisis completo para
establecer su composición y estructura.
Ejm. Manchas biológicas, restos de fluidos,
etc.
EVIDENCIA

• Es todo aquello que es perceptible y observable que

no se puede dudar racionalmente de ello.

• Es la respuesta de los estudios y/o análisis

realizados a los indicios, es real.
EVIDENCIAS
PRINCIPIOS CIENTÌFICOS DE
CRIMINALISTICA

PRINCIPIO DE USO
PRINCIPIO DE PRODUCCIÓN
PRINCIPIO DE INTERCAMBIO
PRINCIPIO DE CORRESPONDENCIA
PRINCIPIO DE PROBABILIDAD
PRINCIPIO DE CERTEZA
PRINCIPIO DE IDENTIDAD
PRINCIPIO DE INFRECUENCIA
PRINCIPIO DE RECONSTRUCCIÓN
 PRINCIPIOS DE USO

“LA COMISIÓN DE UN HECHO SIEMPRE

IMPLICA LA UTILIZACIÓN DE ALGO, UN
MEDIO O AGENTE”.
➢ MECÁNICO : Armas, piedra, bate, fierro etc.,
➢ BIOLÓGICOS : Virus y Bacterías
➢ FÍSICOS : Calor, electricidad, radiación etc.,
➢ QUÍMICOS : Venenos, drogas, gases etc.,
PRINCIPIOS DE PRODUCCION
“LA UTILIZACIÓN DE UN MEDIO O AGENTE
VULNERANTE, SIEMPRE ORIGINA UN
RESULTADO QUE SE EXPRESA COMO
EVIDENCIAS”
Que representan elementos reconstructores del
hecho e identificadores del medio empleado y
de su autor
PRINCIPIOS DE CORRESPONDENCIA

“Si los efectos son parecidos cuando proceden

de la misma causa, la similitud o comparación
cualitativa conduce a la identificación de la
causa en común”

“Cuando un cuerpo impacta sobre otro deja

impreso la cara que impacto”
COMPRESIÓN POR GRILLETES
PRINCIPIOS DE INTERCAMBIO

“CADA VEZ QUE DOS COSAS ENTRAN EN

CONTACTO, EXISTE SIEMPRE UNA TRANSFERENCIA
DE MATERIAL ALGUNO, DE LA UNA A LA OTRA”
- ENTRE EL AUTOR Y LA VÍCTIMA
- ENTRE EL AUTOR Y LA ESCENA
- ENTRE LA VÍCTIMA Y LA ESCENA
- ENTRE EL MEDIO VULNERANTE YLA VÍCTIMA
- ENTRE EL MEDIO VULNERANTE Y EL AUTOR
 Autor

INTERCAMBIO

Víctima Escena
PRINCIPIOS DE PROBABILIDAD

“ El cotejo del número de características entre

dos evidencias permite el paso de la similitud de
los efectos a la identidad de las causas o a su
imposibilidad de la identidad”
➢ ESCAZO
➢ PEQUEÑA
➢ MEDIANO
➢ ALTA
PRINCIPIOS DE RECONSTRUCCION

“DEL ANÁLISIS DE LAS EVIDENCIAS DE LOS HECHOS

BASÁNDOSE EN LOS PRINCIPIOS CRIMINALÍSTICOS SE
PUEDE CONSTRUIR CONCEPTUALMENTE LOS
HECHOS”
Permite elaborar una hipótesis
 PRINCIPIOS DE CERTEZA
“Las identificaciones cualitativas, cuantitativas y
comparativas del agente vulnerante con la
evidencia que produjo, nos indica la certeza de su
relación causa – efecto”
1. PRIMER NIVEL : A CARGO DEL PERSONAL
POLICIAL BASICO.
2. SEGUNDO NIVEL : A CARGO DE PERITOS
CON EQUIPOS BASICOS.
3. TERCER NIVEL : A CARGO DE PERITOS CON
REACTIVOS Y EQUIPOS ESPECIALIZADOS
(LUCES FORENSES, LUMINOL ETC)
4. CUARTO NIVEL : APOYO DE OTROS
PROFESIONALES: PSICOLÓGO, INGIENERO,
ANTROPOMETRO
 PRIMER NIVEL

A CARGO DEL PERSONAL POLICIAL BASICO

➢ CONOCIMIENTO DEL HECHO

➢ VERIFICACION
➢ PROTECCION DE LA ESCENA
➢ COMUNICACION
 CONOCIMIENTO DEL HECHO

SUICIDIOS HOMICIDIO ROBOS

VERIFICACION
 PROTECCION DE LA ESCENA

OBJETIVOS

MANTENER SU INTANGIBILIDAD
➢ AUMENTAR
➢ MODIFICAR
LA ACCION DEL HOMBRE
➢ ALTERAR
➢ SUSTRAER

CONSERVARLA DEL MEDIO AMBIENTE

➢ ALTERAR
➢ DESTRUIR
BIOSEGURIDAD
ESCENAS SIN PROTEGER
ESCENAS PROTEGIDAS
 COMUNICACIÓN

➢ UNIDADES DE CUAL DEPENDE

➢ MINISTERIO PUBLICO
➢ DIRINCRI
➢ DIRCRI
➢ EDEX
➢ DINANDRO Y OTROS
 SEGUNDO NIVEL

CARGO DE LOS PERITOS DE CRIMINALISTICA

5. LLEGADA A LA ESCENA
a. Información del pesquisa o agraviados
b. Coordinación con el RMP
c. Registro cronológico de los hechos
- Hora de descubrimiento del hecho.
- Hora de aviso a la policía
- Hora de inicio de protección de la escena
- Hora de aviso a la Unidad de Criminalística
- Hora de llegada de los peritos
- Hora de inicio y término de la Inspección
LLEGADA A LA ESCENA
PLANEAMIENTO DE LA
INSPECCION CRIMINALISTICA

a. Determinación de los peritos que ingresan :

(Bio, Bal, Toxi, Médico, Ing., Psic., IC, Foto, etc.)
b. Determinación de las medidas de seguridad
(Explosivos, VIH, Hepatitis B y TBC)
c. Determinación del instrumental a emplearse
d. Determinación de la prioridad de los indicios y/o
evidencias.
e. Selección del método de registro a emplearse de
acuerdo al lugar del hecho (campo abierto o lugar
cerrado)
METODO DE CUADROS
 METODO LINEAL O “PEINE”

A B C D A B C D
METODO EN ESPIRAL

A
B
C
D
UBICACION Y NUMERACION
PERENNIZACION FOTOGRAFICA
PERENNIZACION UBICACIÓN
PLANOGRAFICA
ESCENA DEL CRIMEN

9. RECOJO INDICIOS Y/O EVIDENCIAS

a. Aplicación de la técnica de recojo por tipo de

evidencia.
b. Marcado, etiquetado o señalización del indicio y/o
evidencia (evitar cambios)

10. EMBALAJE, ROTULADO

a. Selección del envase

b. Embalaje adecuado, rotulado y/o etiquetado
PRINCIPIOS SOBRE EL
TRATAMIENTO DE LAS
EVIDENCIAS
TECNICAS PARA EVIDENCIAS BALISTICAS
EMBALAJE
EMBALAJE ADECUADO PARA
SU TRASLADO
ESCENA DEL CRIMEN
11. INICIO DE LA CADENA DE CUSTODIA
A. ENVÍO DE LOS INDICIOS Y/O EVIDENCIAS
B. REMISIÓN O TRANSPORTE DE LOS INDICIOS Y/O
EVIDENCIAS

12. FORMULACION DE DOCUMENTOS

A. ACTAS
B. NOTIFICACIONES
C. TOMA DE IMPRESIONES DACTILARES
EMBALAJE ADECUADO PARA
SU TRASLADO

13. REMISION DE LOS INDICIOS Y/O EVIDENCIAS AL

LABORATORIO POR EL PROPIO PERITO

14. FINALIZACION DE LA INSPECCION

- Cierre de la escena (temporal, total o
indefinida)
- Libre disposición de la escena.

15. FORMULACION DEL PARTE DE INSPECCION O

DICTAMEN PERICIAL
LA CADENA DE
CUSTODIA
Concepto.
Procedimientos que permiten el seguimiento y control de
los elementos materiales de prueba y la información, con el
fin de garantizar la integridad, la identidad, preservación,
seguridad y aptitud de los mismos a lo largo del proceso
investigatorio.

Características:
✓Mecanismos de registro de evidencias
✓Controla las etapas de tramitación de las evidencias.
✓Se expresa mediante el formulario.
✓Procedimiento, obligatorio
 PARTICIPANTES

✓ Efectivo policial que efectúa labor de vigilancia.

✓ Los responsables de las evidencias.
✓ Todo funcionario vinculado a una evidencia.
 PRINCIPIOS BÁSICOS:
✓ Garantiza la autenticidad de los medios de prueba.
✓ Se inicia en el Sitio del suceso.
✓ Participación activa de los funcionarios de
Investigación Criminal y de Criminalística, así como el
Fiscal de Turno.
✓ Aplicación general.
✓ Requiere de conocimientos generales y específicos.
✓ Registro detallado de las evidencias.
✓ Registro de técnicas y procedimientos.
✓ Implica la seguridad de la evidencia y elementos que la
acompañan.
✓ Registros rigurosos.
 FORMATO DE REGISTRO

✓ Nombre de la Institución.
✓ Antecedentes personales encargado custodia.
✓ Fecha, hora y lugar.
✓ Identidad, del efectivo policial que participa en la
investigación del Sitio del suceso.
✓ Descripción, estado, condición y ubicación de la
evidencia.
 REQUERIMIENTOS PERICIALES

✓ Laboratorio de Criminalística de la PNP

✓ Laboratorio del Ministerio Publico
✓ Servicio Medico Legal
✓ RENIEC
✓ Universidades estatales y privadas
✓ Organismos periciales extranjeros
IMPORTANCIA

La importancia de la "Cadena de Custodia" se basa

fundamentalmente en que garantiza el manejo idóneo de
los elementos materiales de prueba, desde su
identificación en el lugar de los hechos, pasando por los
diferentes laboratorios, hasta el envío del resultado
pericial a la autoridad correspondiente.
ENCARGADOS RESPONSABLES

Inicialmente es el personal policial uniformado o el que

llega primero al lugar de los hechos el encargado de la
cadena de custodia, empero en forma general quienes
componen la cadena de custodia son los funcionarios y
personas bajo cuya responsabilidad se encuentran los
elementos de prueba respectivos, durante las diferentes
etapas del proceso penal.

En consecuencia, todo funcionario que reciba, genere o

analice muestras o elementos de prueba y/o documentos,
formará parte de este procedimiento conocido como
"Cadena de Custodia", procedimiento sencillo pero de
obligatorio cumplimiento en el desarrollo investigatorio.
 MUESTRAS OBJETO DE
CADENA DE CUSTODIA
Surge la pregunta si todo tipo de muestra o elemento de
prueba amerita la aplicación del procedimiento de la
“Cadena de Custodia”, pudiendo afirmarse al respecto que
efectivamente los procedimientos de la Cadena de
Custodia deben aplicarse a todo elemento probatorio, ya
sea este un cadáver, un documento o cualquier otro
material u objeto físico.

Esta misma protección y vigilancia se debe ejercer

idénticamente sobre las "actas y oficios u otros
documentos" que acompañan este material, con los cuales
son remitidos para el examen pericial correspondiente.
REGISTRO DE CADENA
DE CUSTODIA

El funcionario que se encuentra encargado de la "Cadena

de Custodia", al momento de recolectar los elementos de
prueba, debe dejar constancia en el Acta de Diligencia
correspondiente sobre la cadena de custodia, haciendo la
descripción completa de dichos elementos de prueba o
muestras, registrando su naturaleza, el lugar exacto donde
fue removido o tomado, y la persona que los recolectó, y el
elemento probatorio tendrá el “Registro de Cadena de
Custodia”, el cual debe acompañar a cada uno de los
elementos de prueba durante el proceso judicial
 PRINCIPIOS BÁSICOS DE LA
CADENA DE CUSTODIA
❑ La “Cadena de Custodia” es el mecanismo que
garantiza la autenticidad de los elementos de prueba
recolectados y examinados.

❑ La “Cadena de Custodia” está conformada por los

funcionarios y personas bajo cuya responsabilidad se
encuentren los elementos de prueba respectivos
durante las diferentes etapas del proceso penal.

❑ La “Cadena de Custodia” se inicia con la autoridad que

recolecta los elementos de prueba,
 PRINCIPIOS BÁSICOS DE LA
CADENA DE CUSTODIA
❑ Los procedimientos de custodia deben aplicarse a todo
"elemento probatorio", ya sea un documento, un arma de
fuego, un cadáver o cualquier otro material físico.

❑ Al momento de recolectar los elementos de prueba se

debe dejar constancia en el acta de la diligencia
correspondiente, haciendo la descripción completa de los
mismos.

❑ Toda muestra o elemento probatorio tendrá el “Registro

de Cadena de Custodia”.
 PRINCIPIOS BÁSICOS DE LA
CADENA DE CUSTODIA
❑ Toda muestra o elemento probatorio y contra muestra o
remanente de esta, deben llegar debidamente
embalados y rotulados.

❑ Todo funcionario (perito) que analiza muestras o

elementos de prueba dejará en el dictamen pericial
constancia escrita de la descripción detallada de los
mismos.

❑ La “Cadena de Custodia” implica que tanto los

"elementos de prueba" como los documentos "Oficios
y Actas" que los acompañan, se deben mantener
siempre en lugar seguro y protegido.
 PRINCIPIOS BÁSICOS DE LA
CADENA DE CUSTODIA
❑ Los Laboratorios Criminalísticos o el Instituto de Medicina
Legal y Ciencias Forenses "podrán abstenerse de
analizar" elementos de prueba enviados por las
autoridades competentes, cuando se compruebe que no
ha existido cadena de custodia o que esta se ha
interrumpido.

❑ En el formato de cadena de custodia aparecerán las

firmas de quien recibe y entrega la muestra o los
elementos de prueba en forma legible (nombres y
apellidos claros), no rúbrica, tanto en el original como en
la copia.
 PRINCIPIOS BÁSICOS DE LA
CADENA DE CUSTODIA
❑ En el formato de cadena de custodia no se admiten
tachaduras, borrones, enmendaduras, espacios y
líneas en blanco, tintas de diferente color o
interlineaciones (palabras o signos entre líneas), ni
adiciones en la copia al carbón.

❑ El registro de cadena de custodia se diligencia por todos y

cada uno de los funcionarios por cuyas manos pase el
material de prueba y los documentos que lo acompañan.
 PRINCIPIOS BÁSICOS DE LA
CADENA DE CUSTODIA

❑ El funcionario de correspondencia debe almacenar

adecuadamente y en lugar seguro los oficios,
petitorios, elementos de prueba y documentos anexos.

❑ Si se presentan inconvenientes o inconsistencias en la

revisión de cadena de custodia por parte de los jefes o
responsables, se informará en forma inmediata al jefe
directo, dejando la constancia de la anomalía detectada,
por escrito.
 PRINCIPIOS BÁSICOS DE LA
CADENA DE CUSTODIA

Para evitar que se rompa un

eslabón de la cadena de custodia
en los laboratorios criminalísticos
y forenses, se cumplirán normas
de seguridad personal, industrial
y/o instrumental.

Internamente, en los laboratorios

se llevará un control, con la
información suficiente de casos o
respuestas pendientes.
GRACIAS