Determinación de Duración de Una Auditoria

IAF MD 5:2015 International Accreditation Forum, Inc.
Documento Obligatorio de IAF
DETERMINACIÓN DE LA DURACIÓN
DE AUDITORÍAS DE SISTEMAS DE
GESTIÓN AMBIENTAL Y DE
CALIDAD
Versión 3
(IAF MD 5:2015)
Publicado: 9 Junio 2015 Fecha de aplicación: 09 Junio 2016 IAF MD 5:2015, Versión 3
2015
© International Accreditation Forum, Inc. 2015
Versión 3 Determinación de la duración de auditorías de Página 2 de 27
sistemas de gestión ambiental y de calidad
El Foro Internacional de la Acreditación Inc. (IAF por sus siglas en inglés) facilita el
comercio y apoya a los reguladores al operar un acuerdo mundial de reconocimiento
mutuo entre Organismos de Acreditación (OA) para que los resultados emitidos por
los Organismos de Evaluación de la Conformidad (OEC) acreditados por miembros
de IAF sean aceptados globalmente.
La acreditación reduce el riesgo para los negocios y para sus clientes, al asegurar que
los Organismos de Evaluación de la Conformidad sean competentes para desempeñar
el trabajo al que se han comprometido dentro del alcance de su acreditación. Los
Organismos de Acreditación (OA) que son miembros de IAF y los OEC a los que
acreditan deben de cumplir con la normatividad internacional adecuada y con los
documentos aplicables de IAF para la implementación consistente de dicha
normatividad.
Los Organismos de Acreditación que son signatarios del Acuerdo Multilateral de

Reconocimiento Mutuo de IAF (MLA), son evaluados regularmente por un equipo
designado de organismos pares con el fin de brindar seguridad en la operación de sus
programas de acreditación. La estructura y el alcance del MLA de IAF se encuentran
detallados en el documento IAF PR 4 - Estructura del MLA de IAF y en los Documentos
Normativos Anexos.
El MLA de IAF está estructurado en cinco niveles: El nivel 1 especifica los criterios
obligatorios aplicables a todos los Organismos de Acreditación, ISO/IEC 17011. A la
combinación de alguna(s) actividad(es) del Nivel 2 y documento(s) normativo(s)
correspondiente(s) al Nivel 3, se le llama el alcance principal del MLA, y a la
combinación del Nivel 4 (en caso de aplicar) y documentos normativos del Nivel 5, se
le llama un subalcance del MLA.
 El alcance principal del MLA cubre actividades como la certificación de

producto y documentos obligatorios asociados como por ejemplo: ISO/IEC
17065. Las declaraciones efectuadas por los OEC en el nivel del alcance
principal son consideradas equivalentemente confiables.
 El subalcance del MLA incluye los requerimientos de evaluación de la

conformidad. Por ejemplo: ISO 9001 y requisitos específicos del esquema
cuando sea necesario, como por ejemplo ISO TS 22003. Las declaraciones
efectuadas por los OEC en el nivel del subalcance principal son consideradas
como equivalentes.
El MLA de IAF brinda la confianza necesaria para la aceptación en el mercado de

los resultados de la evaluación de la conformidad. Una declaración emitida dentro
del alcance del MLA de IAF por un organismo acreditado por un Organismo de
Acreditación signatario del MLA de IAF, puede ser reconocida a nivel mundial, de ahí
que facilite el comercio internacional.
Publicado: 9 Junio 2015 Fecha de aplicación: 09 Junio 2016 IAF MD 5:2015 Versión 3
ÍNDICE
0 INTRODUCCIÓN 5
1 DEFINICIONES 6
2 APLICACIÓN 8
3 METODOLOGÍA PARA DETERMINAR LA DURACIÓN DE AUDITORÍAS DE

SISTEMAS DE GESTIÓN 10
4 AUDITORÍAS DE CERTIFICACIÓN INICIAL DE SISTEMAS DE

GESTIÓN (ETAPA 1 MÁS ETAPA 2) 12
5 VIGILANCIA 12
6 RECERTIFICACIÓN 13
7 CICLOS DE CERTIFICACIÓN SUBSECUENTES Y SEGUNDOS CICLOS 13

INDIVIDUALIZADOS
8 FACTORES PARA DETERMINAR LA DURACIÓN DE AUDITORÍAS DE
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Y DE CALIDAD (SGA Y SGC) 13
9 UBICACIONES TEMPORALES 15
DDEPARA FOR ADJUSTMENTS OF AUDIT TIME OF MANAGEMENT
10 D U R A C I Ó N D E AUDITORÍAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE 17
MULTISITIOS.
11 CONTROL DE FUNCIONES O PROCESOS CONTRATADOS
EXTERNAMENTE (OUTSOURCING) 17
Anexo A – SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD 18
Anexo B – SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTALES 21
Versión No 3
Preparado por: Comité Técnico de IAF
Aprobado por: Miembros de IAF Fecha: 18 Diciembre 2014
Fecha de publicación 09 Junio 2015 Fecha de aplicación: 09 Junio 2016
Contacto para preguntas: Elva Nilsen
Secretaria Corporativa de IAF
Teléfono: +1 613 454-8159
Email: secretary@iaf.nu
INTRODUCCIÓN A LOS DOCUMENTOS MANDATORIOS DE IAF
El término “debería” es utilizado en este documento para indicar medios reconocidos

para cumplir con los requerimientos de la norma. Un Organismo de Evaluación de la
Conformidad (OEC) puede cumplir éstos de una manera equivalente siempre y cuando
puedan ser demostrados ante un Organismo de Acreditación (OA). El terminó “deberá”
es utilizado en este documento para indicar aquellas disposiciones que, reflejando los
requisitos de la norma en cuestión, son obligatorias.
DETERMINACIÓN DE LA DURACIÓN DE
AUDITORÍAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN
AMBIENTAL Y DE CALIDAD
Este documento es obligatorio para la consistente aplicación de Apartados
relevantes de la norma ISO/IEC 17021-1 para auditorías de sistemas de gestión
ambiental y de calidad. Todas las Apartados de la ISO/IEC 17021-1 continúan
aplicando y este documento no sustituye ningún requisito de dicha norma. Aun
cuando el número de personal (permanente, temporal y de tiempo parcial) del cliente
es utilizado como punto inicial al considerar la determinación de la duración de la
auditoría de sistemas de gestión, éste no es el único factor considerado y deberán
tomarse en cuenta otros que afectan la duración de la auditoría, incluyendo aquellos
listados en la ISO/IEC 17021-1.
0 INTRODUCCIÓN
0.1 La correcta determinación de la duración de una auditoria para una auditoria

inicial (Etapa 1 más etapa 2) es una parte integral de la revisión de solicitud para
cualquier cliente de la organización.
0.2 Este documento incluye las disposiciones obligatorias y brinda orientación para
que los OEC desarrollen sus propios procesos para determinar el tiempo requerido para
auditar clientes de diversos tamaños y complejidad en un amplio espectro de
actividades. Se espera que esto lleve a la consistencia en la determinación de la
duración de auditorías de sistemas de gestión entre los OEC así como entre clientes
similares del mismo OEC.
0.3 Los OEC deberán de identificar la duración de las auditorías iniciales de las
etapas 1 y 2, de la vigilancia y de auditorías de recertificación para cada solicitante y
cliente certificado.
0.4 Este documento obligatorio provee un marco de referencia que deberá ser
utilizado en los procesos del OEC para determinar la duración apropiada de la
auditoria del sistema de gestión, tomando en cuenta las especificaciones del cliente
a ser auditado.
0.5 Aunque este documento se ha establecido para la certificación de

SGA/SGC, algunos elementos pueden ser utilizados para otros esquemas de
certificación basados en 17021-1. Ejemplos de dichos esquemas son la
aplicación de la duración de la auditoria o día de auditoría y personal efectivo.
0.6 A pesar de la orientación brindada por este documento, el tiempo destinado para
una auditoria específica debería ser suficiente para planear y cumplir con una auditoría
completa y efectiva del sistema de gestión del cliente.
1 DEFINICIONES
1.1 Esquema de Certificación de Sistemas de Gestión
Es el sistema de evaluación de la conformidad relacionado con los sistemas de

gestión a los cuales aplican los mismos requisitos, reglas y procesos
especificados.
1.2 Organización cliente
Entidad o parte definida de una entidad que opera un sistema de gestión.
1.3 Ubicación permanente
Ubicación (física o virtual) en la cual la organización cliente (1.2) desempeña su labor

o presta servicios de forma continua.
1.4 Ubicación Virtual
Ubicación virtual en la cual la organización cliente desempeña su labor o presta

servicios utilizando un entorno en línea que permite a las personas ejecutar procesos
independientemente de su ubicación física.
Nota 1: Un sitio virtual no puede ser considerado aquel donde se deban ejecutar
procesos físicamente, ej: almacén, manufactura, laboratorios de pruebas físicas,
instalaciones o reparaciones de productos físicos.
Nota 2: Un sitio virtual (ej: la intranet de la organización) se considera un solo sitio para el
cálculo de la duración de la auditoría.
1.5 Ubicación Temporal
Ubicación (física o virtual) en la cual la organización cliente (1.2) desempeña labores

especificas o presta servicios por un período determinado de tiempo y la cual no está
destinada a convertirse en ubicación permanente (1.3).
1.6 Duración de la auditoria
Tiempo requerido para planear y terminar una auditoria efectiva y completa del sistema
de gestión de la organización cliente (ISO IEC 17021-1).
1.7 Duración de las auditorías de certificación del sistema de gestión
Parte del tiempo de la auditoria (1.6) empleado para llevar a cabo actividades de
auditoría, desde la reunión inicial incluyendo hasta la reunión de cierre.
Nota: Las actividades de auditoria normalmente incluyen:

 desarrollo de la reunión inicial
 revisión de la documentación durante el desarrollo de la auditoría
 comunicación durante la auditoria
 designación de funciones y responsabilidades de los guías y observadores
 recopilación y verificación de la información
 identificación de los hallazgos de la auditoría
 preparación de las conclusiones de la auditoria
 desarrollo de la reunión de cierre
1.8 Día de Auditoría
La duración del día de auditoria normalmente es de 8 horas y puedo o no incluir

un descanso para el almuerzo, dependiendo de la legislación local.
1.9 Número efectivo de Personal
El número efectivo de personal consiste en todo el personal involucrado en el alcance

de la certificación, incluyendo aquel laborando en cada turno. Cuando se incluye dentro
del alcance de la certificación, deberá incluirse también al personal no permanente (ej:
subcontratistas) y de tiempo parcial. Referirse al punto 2.3 para el cálculo del número
efectivo de personal.
1.10 Categoría de riesgo (únicamente SGC)
Para los SGC, las disposiciones de este documento están basadas en tres categorías,
dependientes de los riesgos que implican el fallo del producto o servicio de la
organización cliente. Estas categorías pueden ser consideradas como de alto, medio o
bajo riesgo. Las actividades de alto riesgo (ej: nucleares, médicas, farmacéuticas,
alimentación, construcción) normalmente requieren más tiempo de auditoría. Las
actividades de riesgo medio (ej: manufactura simple) usualmente requieren el tiempo
promedio para llevar a cabo una auditoria efectiva y las actividades de bajo riesgo
requieren menos tiempo. (Ver Anexo A, cuadro SGC 2).
1.11 Categoría de complejidad (únicamente SGA)
Para sistemas de gestión ambiental, las disposiciones especificadas en este

documento están basadas en cinco categorías primarias de complejidad de
naturaleza, número y gravedad de los aspectos ambientales de una organización que
afectan fundamentalmente la duración de una auditoría. (Ver Anexo B, Cuadro SGA 2)
2 APLICACIÓN
2.1 Duración de la Auditoría
2.1.1 La duración de todo tipo de auditorías incluye el tiempo total in situ en la

ubicación (física o virtual) (1.7) del cliente y el tiempo empleado fuera del sitio
llevando a cabo la planeación, revisión documental, interactuando con el personal
del cliente y reportando por escrito.
2.1.2 La duración de una auditoría de certificación del sistema de gestión (1.7)

normalmente no debería ser menor al 80% del tiempo calculado para la auditoría
siguiendo la metodología de la Sección 3. Lo anterior aplica para auditorías iniciales, de
vigilancia y de recertificación.
2.1.3 Los viajes (en ruta o entre diversas ubicaciones) y cualquier descanso no están
incluidos en la duración in situ de auditorías de certificación de sistemas de gestión.
Nota: Ver 1.8. Pueden existir requisitos legales para incluir recesos para almuerzo.
2.2 Día(s) de Auditoría
2.2.1 Los cuadros SGC 1 y SGA 1 muestran la duración promedio de una auditoría
de certificación de sistemas de gestión calculada en días de auditoría. Pueden
requerirse ajustes a nivel nacional en el número de días para cumplir con la legislación
local, en cuanto a viajes, recesos para almuerzo y horas de trabajo, para lograr el
mismo número total de días de auditoría de los cuadros SGC 1 y SGA 1.
2.2.2 El número estimado de días de auditoria no deberá ser reducido en las

etapas de planeación, programando más horas por día laboral. Pueden tomarse en
cuenta consideraciones que permitan una auditoría eficiente de las actividades de
un turno, las cuales podrían requerir horas adicionales en un día laboral.
2.2.3 Si después del cálculo el resultado fuera un número decimal, el número de días
debería de ajustarse al medio día más próximo (ej: 5.3 días de auditoría se
convierten en 5.5 días de auditoría 5.2 días de auditoría se convierten en 5 días de
auditoría).
2.2.4 Para ayudar a asegurar la efectividad de la auditoria, el OEC debería también

considerar la composición y el tamaño del equipo auditor (ej: ½ día con 2 auditores
puede no ser tan efectivo como un día de auditoría con un auditor, o 1 día de
auditoría con un auditor líder y un experto técnico es más efectivo que 1 día de
auditor sin el experto técnico).
Nota 1: Los OA pueden solicitar al OEC demostrar que la duración promedio de la auditoría de
clientes específicos no es significativamente mayor ni menor que la duración de la auditoría
calculada a partir de los cuadros SGC 1 y SGA 1.
Nota 2: Los OEC que se desempeñan primordialmente en industrias complejas o de alto riesgo
tienden a requerir una duración promedio mayor que la presentada en los cuadros y los OEC
que se desempeñan primordialmente en industrias de bajo riesgo tienden a requerir una menor
duración promedio que la presentada en los cuadros.
2.3 Cálculo del Número Efectivo de Personal
2.3.1 El número efectivo de personal, como se define arriba, es utilizado como base
para el cálculo de la duración de auditorías de sistemas de gestión.
Para determinar el número efectivo de empleados se considera el personal de medio
tiempo y aquellos empleados incluidos parcialmente en el alcance, personal laborando
por turnos, administrativos y de todas las categorías de personal de oficina, procesos
repetitivos y el empleo de grandes cantidades de personal no calificado en algunos
países.
2.3.2 La justificación para determinar el número efectivo de personal deberá estar

disponible a la organización cliente y al Organismo de Acreditación para su revisión
durante las evaluaciones y a solicitud del Organismo de Acreditación.
.
2.3.3 El personal de tiempo parcial y empleados parcialmente en el alcance.
Dependiendo de las horas trabajadas, el número de personal de tiempo parcial y de

empleados parcialmente en el alcance puede ser reducido o aumentado y convertido a
un número equivalente de personal de tiempo completo (ej: 30 empleados de tiempo
parcial laborando 4 horas/día equivalen a 15 empleados de tiempo completo)
2.3.4 Procesos repetitivos dentro del alcance

Cuando un alto porcentaje del personal desempeña ciertas actividades/puestos
que son considerados repetitivos (ej: de limpieza, seguridad, transporte, ventas, call
centers, etc) se permite una reducción del número de personal que sea coherente y
consistentemente aplicable en cada empresa caso por caso dentro del alcance de la
certificación. Los métodos incorporados para tal reducción deberán de ser
documentados para incluir cualquier consideración del riesgo de las
actividades/puestos.
2.3.5 Empleados por turnos
Los OEC deberán determinar la duración y la programación de la auditoria que mejor

evalúe la implementación efectiva del sistema de gestión para el completo alcance de
las actividades de los clientes, incluyendo la necesidad de auditar fuera de horarios
de trabajo habituales y varios patrones de turnos. Esto deberá ser acordado con el
cliente.
2.3.6 Personal temporal no calificado

Este apartado normalmente solo aplica en países con un bajo nivel tecnológico en
los cuales el personal temporal no calificado puede ser empleado en cantidades
considerables para reemplazar procesos automatizados. En estas circunstancias
puede realizarse una reducción del personal efectivo, sin embargo la consideración
de procesos es más importante que el número de empleados. Esta reducción es
inusual y la justificación para aplicarla deberá ser registrada y puesta a disposición del
OA durante la evaluación.
3 METODOLOGÍA PARA DETERMINAR LA DURACIÓN DE

AUDITORÍAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN
3.1 La metodología utilizada como base para el cálculo de la duración de auditorías

de sistemas de gestión para una auditoria inicial (Etapa 1 + Etapa 2) involucra la
comprensión de los cuadros e ilustraciones del Anexo A y Anexo B para la auditoría
de los SGC y SGA respectivamente. El anexo A (SGC) está basado de acuerdo al
número efectivo de personal (ver apartado 2.3 para orientación en el cálculo del
número efectivo de personal) y el nivel de riesgo, pero no provee duración de
auditoría mínima ni máxima. Adicionalmente al número efectivo de personal, el Anexo
B (SGA) está basado también en la complejidad ambiental de la organización y no
brinda duración de auditoría mínima ni máxima.
Nota: La práctica habitual es que el tiempo empleado para la Etapa 2 exceda el tiempo empleado
durante la Etapa 1.
3.2 Usando un multiplicador adecuado, los mismos cuadros e ilustraciones pueden

ser utilizados como base para el cálculo de la duración de auditorías de vigilancia
(Apartado 5) y de recertificación (Apartado 6).
3.3 El OEC deberá contar con procesos que destinen un tiempo adecuado para la
auditoria de procesos relevantes del cliente. La experiencia previa ha demostrado que
además del número de personal, el tiempo requerido para llevar a cabo una auditoría
efectiva depende de otros factores para los SGC y SGA. Tales factores son
explorados a mayor profundidad en la Apartado 8.
3.4 Este documento obligatorio enlista las disposiciones que deberían ser
consideradas para fijar el tiempo necesario para llevar a cabo una auditoría. Estos y
otros factores requieren ser examinados durante el proceso de revisión de la
solicitud del OEC y después de la Etapa 1; a lo largo del ciclo de la certificación y
al momento de la recertificación para su impacto potencial en la determinación de la
duración de la auditoría sin importar su tipo. De ahí que los cuadros, ilustraciones y
diagramas relevantes, tanto para SGC como para SGA, los cuales demuestran la
relación entre el número efectivo de personal y la complejidad, no pueden ser
usados de forma aislada.
Dichos cuadros e ilustraciones proveen un marco de referencia para planear una

auditoría y los ajustes requeridos para la determinación de la duración de todo tipo de
auditorías.
3.5 Para auditorías de SGC, la Ilustración SGC 1 brinda una guía visual para
realizar ajustes a la duración de la auditoria calculada a partir del Cuadro SGC 1 y
provee el marco de referencia para el proceso que debería ser utilizado para planear
la auditoría al identificar un punto inicial basado en el número total efectivo de
personal para todos los turnos.
3.6 Para una auditoría de SGA es adecuado basar su duración en el número

efectivo del personal de la organización y en la naturaleza, número y gravedad de los
aspectos ambientales de una organización típica en un determinado sector
económico. Los cuadros SGA 1 y SGA 2 proveen el marco de referencia para el
proceso que debería ser utilizado para planear la auditoría. La duración de una
auditoría de sistemas de gestión debería ser ajustada con base en cualquier factor
significativo que aplique de forma única a la organización auditada.
3.7 El punto inicial para determinar la duración de auditorías de sistemas de

gestión deberá ser identificado con base en el número efectivo de personal después
de ser ajustado a los factores significativos que apliquen al cliente a ser auditado, y
atribuyendo a cada factor un peso aditivo o sustractivo para modificar la ilustración
base.
La base para fijar la duración de la auditoría de sistemas de gestión, incluyendo los

ajustes realizados, deberá ser registrada en cada situación. El OEC debería
asegurarse que cualquier variación a la duración de la auditoría no comprometa la
efectividad de la misma. Para los casos en los cuales los procesos de productos o
servicios operan con base en turnos, la auditoría por parte del OEC de cada turno
depende en gran medida de los procesos efectuados en cada uno y del nivel de
control de cada turno demostrado por el cliente. Para auditar la implementación
efectiva, al menos uno de los turnos deberá ser auditado. La justificación para no
auditar los demás turnos (ej: aquellos fuera de las horas habituales de oficina)
deberá ser documentada.
3.8 La duración de la auditoria de sistemas de gestión determinada a partir del uso

de cuadros o ilustraciones de los Anexos A y B no deberá de incluir el tiempo de los
“auditores en entrenamiento”, observadores ni el tiempo de expertos técnicos.
3.9 La reducción del tiempo de auditoria de sistemas de gestión no deberá

exceder el 30% del tiempo establecido en los Cuadros SGC 1 y SGA 1.
Nota: La Apartado 3.9 puede no aplicar a las situaciones descritas en IAF MD1 para las ubicaciones
individuales de operaciones multisitios en los que el muestreo de sitios es permitido. En esta caso
un limitado número de procesos pueden presentarse en dichos sitos y la implementación de todos
los requisitos relevantes de la(s) norma(s) del sistema de gestión puede(n) ser verificado(s).
4 AUDITORÍAS DE CERTIFICACIÓN INICIAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN

(ETAPA 1 MÁS ETAPA 2)
4.1 La determinación de la duración de auditorías de sistemas de gestión que

involucran actividades combinadas fuera del sitio (Clausula 2.1), no debería reducir la
duración total de la auditoría in situ por debajo del 80% de la duración calculada a partir
de los cuadros y siguiendo la metodología de la Sección 3.
En caso de requerir tiempo adicional para la planeación y/o preparación del

reporte por escrito de la auditoria, esto no será una justificación para reducir la
duración de la auditoría de certificación del sistema de gestión en sitio.
4.2 Los Cuadros SGC 1 y SGA 1 proveen el punto inicial para estimar la
duración de una auditoria inicial (Etapa 1 + Etapa 2) para SGC y SGA
respectivamente.
4.3 La duración de una auditoría estimada por el OEC y la justificación para su

determinación deberá ser registrada. Este cálculo deberá incluir detalles del tiempo
destinado a cubrir el alcance completo de la certificación.
4.4 El OEC deberá proveer la determinación de la duración de la auditoria y su

justificación a la organización cliente como parte del contrato y ponerlo a
disponibilidad de su Organismo de Acreditación cuando así lo solicite.
4.5 Las auditorías de certificación pueden incluir técnicas de auditoría remotas,

tales como la colaboración interactiva en red, reuniones en línea, teleconferencias y/o
verificación electrónica de los procesos del cliente (ver IAF MD4). Dichas actividades
deberán ser identificadas en el programa de auditoría y el tiempo destinado a éstas
puede ser considerado como contribución a la duración total de la auditoría del sistema
de gestión. Si el OEC planea una auditoría para la cual las actividades de auditoría
remotas representan más del 30% de la duración planeada de la auditoria del sistema de
gestión en sitio, el OEC deberá justificar el plan de auditoría y mantener los registros de
dicha justificación, la cual deberá ponerse a disponibilidad del Organismo de Acreditación
para su revisión (ver MD4).
Nota 1: La duración de auditorías de certificación del sistema de gestión se refiere al tiempo

destinado para ubicaciones individuales. Las auditorías electrónicas de sitios remotos son
consideradas como auditorías vía remota, aun cuando la auditoría electrónica sea llevada a
cabo físicamente en la ubicación de la organización cliente (física o virtual).
Nota 2: Sin importar las técnicas remotas de auditoría utilizadas, la organización cliente
deberá ser visitada físicamente al menos anualmente en donde exista tal ubicación física.
Nota 3: Es poco probable que la duración de la Etapa 2 de la auditoria sea menor a un (1) día
de auditoría.
5 VIGILANCIA
Durante el ciclo de certificación inicial de tres años, la duración de las auditorías de

vigilancia a una organización debería ser proporcional al tiempo empleado en la
auditoría de certificación inicial (Etapa 1 + Etapa 2), con una cantidad de tiempo
destinada anualmente a la vigilancia de alrededor de 1/3 del tiempo empleado en la
auditoría de certificación inicial. El OEC deberá obtener una actualización de los datos
del cliente relacionados con su sistema de gestión como parte de cada auditoría de
vigilancia. La duración planeada de una auditoria de vigilancia deberá ser revisada al
menos en cada auditoría de recertificación y de vigilancia, para tomar en cuenta los
cambios en la organización, la madurez del sistema, etc. Las evidencias de tal
revisión, incluyendo cualquier ajuste a la duración de la auditoría de sistemas de
gestión, deberán ser registradas.
Nota: Es poco probable que una auditoria de vigilancia se lleve menos de un (1) día de auditoria.
6 RECERTIFICACIÓN
La duración de la auditoria de recertificación debería ser calculada con base en la

información actualizada del cliente y normalmente es de alrededor de 2/3 de la
duración que requeriría una auditoría de certificación inicial (Etapa 1 y Etapa 2) de la
organización, si tal auditoría fuera realizada al momento de la recertificación (ej: no
2/3 del tiempo originalmente empleado en la auditoría inicial). La duración de
auditorías de sistemas de gestión deberá tomar en cuenta el resultado de la revisión
del desempeño del sistema (ISO/IEC 17021-1). La revisión del desempeño del sistema
no forma parte en sí de la duración de auditorías de recertificación.
Nota: Es poco probable que una auditoria de recertificación se lleve menos de un (1) día de
auditoria.
7 CICLOS DE CERTIFICACIÓN SUBSECUENTES Y SEGUNDOS CICLOS

INDIVIDUALIZADOS
Para los ciclos de certificación subsecuentes y segundos ciclos individualizados, el

OEC puede elegir diseñar un programa individualizado de vigilancia y recertificación
(ver IAF MD3 para Procesos de Vigilancia Avanzada y Recertificación – ASRP por
sus siglas en inglés) con la aprobación del Organismo de Acreditación. Si no se elige
el enfoque de un ASRP, la duración de la auditoria del sistema de gestión debería ser
calculada como indican los Apartados 5 y 6.
8 FACTORES PARA EL AJUSTE DE LA DURACIÓN DE

AUDITORÍAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN (SGC Y SGA)
Los factores adicionales que requieren ser considerados incluyen pero no se limitan a:
i) Incremento de la duración de auditorías de sistemas de gestión:

a. Logística complicada que involucre más de una instalación o ubicación
donde se desempeñen las labores, ej: un Centro de Diseño separado
debe ser auditado.
b. Personal que hable más de un idioma (que requieran intérprete(s) o que
impidan a los auditores individuales trabajar independientemente).
c. Un sitio muy grande para el número de empleados (ej: un bosque).
d. Un alto grado de regulaciones (ej: alimentos, fármacos, aeroespacial,
energía nuclear, etc. ).
e. El sistema cubre procesos altamente complejos o un número
relativamente alto de actividades únicas.
f. Actividades que requieren visitar instalaciones temporales para
confirmar las actividades de las instalaciones permanentes cuyo
sistema de gestión está sujeto a certificación.
g. Procesos o funciones subcontratados.
ii) Incremento en la duración de auditorías de sistemas de gestión, únicamente

para SGC:
a.Actividades consideradas como de alto riesgo (ver Anexo A, Cuadro SGC 2).
iii) Incremento en la duración de auditorías de sistemas de gestión, únicamente

para SGA:
a. Mayor sensibilidad a la recepción ambiental comparada con una

ubicación típica de un sector industrial.
b. Opiniones de las partes involucradas.
c. Aspectos indirectos que requieren incrementar la duración de la auditoría.
d. Aspectos ambientales adicionales o inusuales o condiciones reguladas
para el sector.
e. Riesgos de accidentes e impacto ambiental que provoquen, o que
tiendan a provocar, como consecuencia de incidentes, accidentes y
situaciones de emergencia potenciales, problemas ambientales previos
a los que la organización haya contribuido.
iv) Disminución de la duración de auditorías de sistemas de gestión:
a. El cliente no es el “responsable del diseño” o de otros elementos de

la norma no cubiertos en el alcance (Solo aplica para SGC).
b. Instalaciones muy pequeñas para el número de empleados (ej: únicamente un
complejo de oficinas).
c. Madurez del sistema de gestión.

d. Conocimiento previo del sistema de gestión del cliente (ej: ya certificado
en otra norma por el mismo OEC).
e. Preparación del cliente para la certificación (ej: ya certificado o
reconocido por otro esquema de tercera parte).
Nota: Si la auditoria se realiza de acuerdo con el documento IAF MD 11
esta justificación es inválida ya que la disminución será calculada a partir del
nivel de integración.
f. Alto nivel de automatización.
g. Casos en los que el personal incluya un número de personas que
laboren “fuera de las instalaciones” ej: representantes de ventas,
choferes, personal de servicios, etc. Y es posible auditar
sustancialmente el cumplimiento de sus actividades con el sistema a
través de la revisión de registros.
h. Actividades consideradas como de bajo riesgo (ver Anexo A, Cuadro
SGC 2 para ejemplos y Cuadro SGA 1). Ejemplos de actividades
de bajo riesgo:
o Procesos que involucran actividades similares y repetitivas

(ej: Únicamente servicios).
o Actividades idénticas de baja complejidad llevadas a cabo en
todos los turnos con evidencia adecuada de desempeño
equivalente en todos los turnos.
o Cuando una proporción significativa del personal
desempeña funciones simples similares. Procesos
repetitivos dentro del alcance (cuando los empleados
desempeñan actividades repetitivas).
Todos los atributos del sistema, de los procesos y productos/servicios del cliente
deberían ser considerados y realizarse adecuaciones justas para aquellos factores
que podrían justificar mayor o menor tiempo para una auditoría efectiva. Los
factores aditivos pueden ser compensados con los factores sustractivos
Nota 1: Los factores sustractivos pueden ser utilizados solo una vez para cada cálculo
de cada organización cliente.
Nota 2: Los factores adicionales a considerar para el cálculo de la duración de auditorías de

sistemas de gestión integrados se encuentran detallados en el documento IAF MD 11.
9 UBICACIONES TEMPORALES
9.1 En situaciones en las que el solicitante de la certificación o el cliente

certificado provea su(s) producto(s) o servicio(s) en ubicaciones temporales, tales
ubicaciones deberán ser incorporadas al programa de auditorías.
9.2 Las ubicaciones temporales pueden ir desde sitios de gestión de proyectos

mayores hasta instalaciones/servicios menores. La necesidad de visitar tales ubicaciones
y de tomar muestras debería estar basada en una evaluación de los riesgos de fallo del
SGC para controlar la producción de productos o servicios, o del SGA para controlar
aspectos e impactos ambientales asociados con las operaciones del cliente. La muestra
de ubicaciones seleccionadas debería de representar el rango del alcance de la
certificación del cliente, sus necesidades de competencia y las variaciones del servicio
habiendo considerado la magnitud y el tipo de actividades, así como las diversas etapas
de los proyectos en desarrollo y aspectos e impactos ambientales asociados a ello.
9.3 Normalmente se realizarían las auditorías in situ de ubicaciones temporales. Sin

embargo los siguientes métodos podrían considerarse como alternativas para
reemplazar algunas auditorías in situ:
i) Entrevistas o reuniones de seguimiento con el cliente y/o sus clientes en

persona o por teleconferencia.
ii) Revisión de documentos de las actividades de ubicaciones temporales.
iii) Acceso remoto a sitio(s) electrónico(s) que contengan registros u otra
información que sea relevante para la evaluación del sistema de gestión y de
la(s) ubicación(es) temporal(es).
iv) Uso de video, teleconferencia y otras tecnologías que permitan realizar de
forma remota auditorías efectivas.
9.4 En cada caso, el método de auditoria debería ser documentado totalmente

y justificado en términos de su efectividad.
10 DURACIÓN DE AUDITORÍAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE MULTISITIOS
10.1 En el caso de un sistema de gestión operado en múltiples sitios, es necesario

establecer si el muestreo es permitido o no.
10.2 Para la certificación de sitios múltiples, en los que el muestreo no es permitido,

los requisitos serán cubiertos a detalle en el nuevo documento IAF MD una vez que
esté disponible. El punto inicial para el cálculo de la duración de auditorías del
sistema de gestión es el total involucrado en todos los sitios, consistente con los
Cuadros SGC 1 y SGC 2 para el sistema de gestión de calidad y los Cuadros SGA 1 y
SGA 2 para el sistema de gestión ambiental.
Para la proporción del tiempo total empleado en cada sitio deberá tomarse en
cuenta aquellas situaciones en las que ciertos procesos del sistema de gestión
no sean relevantes para el sitio.
10.3 Para la certificación de múltiples sitios en los que el muestreo es permitido, los
requisitos se encuentran explicados a detalle en el documento IAF MD1. El punto
inicial para el cálculo de la duración de auditorías de sistema de gestión es el total
involucrado en cada uno de los sitios muestreados. El documento MD1 deberá ser
utilizado para la selección de sitios a ser muestreados previo a la aplicación del
documento MD 5 para cada sitio seleccionado. El tiempo total nunca deberá ser menor
a aquel que hubiera sido calculado de acuerdo al tamaño y complejidad de la operación
si todo el trabajo se hubiera llevado a cabo en una sola ubicación (MD1 – apartado
5.3.4).
11 CONTROL DE FUNCIONES O PROCESOS CONTRATADOS

EXTERNAMENTE (OUTSOURCING)
11.1 Si una organización subcontrata parte de sus funciones o procesos, es

responsabilidad del OEC obtener evidencia de que la organización ha determinado
efectivamente el tipo y grado de controles a ser aplicados para asegurar que las
funciones o procesos contratados externamente no afecten de forma adversa la
efectividad del sistema de gestión, incluyendo la capacidad de la organización para
producir productos o brindar servicios conformes de manera consistente a sus
clientes o para controlar los aspectos ambientales y compromisos para cumplir con
los requerimientos legales.
11.2 El Organismo de Certificación auditará y evaluará la efectividad del sistema de

gestión del cliente para gestionar cualquier actividad subcontratada y el riesgo que
esto implica para el cumplimento con los clientes, los objetivos y los requisitos de la
conformidad. Esto puede incluir recopilar retroalimentación al nivel de efectividad de
los proveedores. Sin embargo no se requiere auditar el sistema de gestión del
proveedor, considerando que solo el control de la actividad subcontratada está incluido

en el alcance del sistema de gestión de la organización y no el desempeño de la
actividad en sí. A partir de la comprensión de este riesgo, cualquier incremento a la
duración de la auditoría podrá ser determinado.
Fin del Documento Obligatorio de IAF para la determinación de la duración de auditorías

de SGC y SGA.
Anexo A – SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD
Cuadro SGC 1 – Sistemas de Gestión de Calidad
Relación entre Número Efectivo de Personal y Duración de la Auditoría

(Únicamente Auditoría Inicial)
Duración de Duración de
Número Efectivo Número Efectivo
Auditoría Auditoría
de Personal de Personal
Etapa 1 + Etapa 2 Etapa 1 + Etapa 2
(días) (días)
1-5 1.5 626-875 12
6-10 2 876-1175 13
11-15 2.5 1176-1550 14
16-25 3 1551-2025 15
26-45 4 2026-2675 16
46-65 5 2676-3450 17
66-85 6 3451-4350 18
86-125 7 4351-5450 19
126-175 8 5451-6800 20
176-275 9 6801-8500 21
276-425 10 8501-10700 22
426-625 11 >10700 Seguir la progresión
anterior
Nota 1: El número del personal en el Cuadro 1 debería ser tomado como un continuo más que
como un cambio escalonado. Ej: Si se trazara una gráfica, la línea debería comenzar con los
valores de la franja más baja y terminar con las puntas de cada franja. El inicio de la gráfica
debería ser personal 1 atrayendo 1.5 días. Ver apartado 2.2 para gestionar partes decimales de
un día.
Nota 2: El procedimiento del OEC puede proveer para el cálculo de la duración de una
auditoría un número de empleados que exceda los 10700. Tal duración debería seguir la
progresión del Cuadro SGC 1 de forma consistente.
Nota 3: Ver también apartados 1.9 y 2.3.
Ilustración SGC 1 – Relación entre Complejidad y Duración de la Auditoría
Amplio Simple Amplio Complejo

Multisitio Multisitio
Pocos procesos Muchos procesos
Procesos Amplio alcance
repetitivos
Distribución de la Organización
Procesos Únicos
Corto alcance
Diseño
responsable
Punto inicial para
Cuadro SGC 1
Pocos procesos Muchos procesos

Corto alcance Diseño
Procesos responsable
repetitivos Amplio alcance
Pequeño Simple Procesos
únicos
Pequeño Complejo
Complejidad del Sistema del cliente
Cuadro SGC 2 – Ejemplos de Categorías de riesgo
Estas categorías de riesgo no son definitivas, son solo ejemplos que podrían ser
utilizados por un OC para determinar la categoría de riesgo de una auditoría.
Alto riesgo
Aquellos casos en los que el fallo de un producto o servicio causa catástrofes

económicas o pone la vida en riesgo. Ejemplos de estos incluyen pero no está n
limitados a:
Alimentos; farmacéuticos; aeronaves; construcción naval; componentes y estructuras

con capacidad para soporte de carga; actividades complejas de construcción; equipo
de gas y eléctrico; servicios médicos y de salud; combustible nuclear; químicos,
productos químicos y fibras.
Riesgo Medio
Aquellos casos en los que el fallo de un producto o servicio podría causar lesiones
o enfermedades. Ejemplos de estos incluyen pero no están limitados a:
Componentes y estructuras sin capacidad para soporte de carga; actividades de

construcción simples; metales básicos y productos fabricados; productos no
metálicos; muebles; equipo óptico; servicios personales y de entretenimiento.
Bajo riesgo
Aquellos casos en los que el fallo de un producto o servicio es poco probable

que cause lesiones o enfermedades. Ejemplos de estos incluyen pero no están
limitados a:
Textiles y prendas de vestir; pulpa, papel y productos de papel; publicaciones; servicios

de oficina; educación; comercio minorista, hoteles y restaurantes.
Nota 1: Se espera que las actividades mercantiles definidas como de bajo riesgo puedan
requerir una duración de auditoria menor que la duración calculada utilizando el Cuadro SGC
1, las actividades definidas como de riesgo medio requerirán la duración calculada utilizando
el Cuadro SGC 1, y las actividades definidas como de alto riego requerirán de una duración
mayor.
Nota 2: Si una empresa provee una mezcla de actividades mercantiles (ej: una constructora
que realiza construcciones simples –riesgo medio- y puentes –alto riesgo), dependerá del
OEC determinar la duración apropiada de la auditoría, tomando en cuenta el número del
personal involucrado en cada una de las actividades.
Anexo B – SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
Cuadro SGC 1 – Relación entre el Número Efectivo de Personal,

Complejidad y Duración de la Auditoría
(Únicamente Auditoría Inicial - Etapa 1 + Etapa 2)
Duración de Auditoría Número Duración de Auditoría

Número
Etapa 1 + Etapa 2 Efectivo de Etapa 1 + Etapa 2
Efectivo de
(días) Personal (días)
Personal
Alta Med Baja Lim Alta Med Baja Lim
1-5 3 2.5 2.5 2.5 626-875 17 13 10 6.5
6-10 3.5 3 3 3 876-1175 19 15 11 7
11-15 4.5 3.5 3 3 1176-1550 20 16 12 7.5
16-25 5.5 4.5 3.5 3 1551-2025 21 17 12 8
26-45 7 5.5 4 3 2026-2675 23 18 13 8.5
46-65 8 6 4.5 3.5 2676-3450 25 19 14 9
66-85 9 7 5 3.5 3451-4350 27 20 15 10
86-125 11 8 5.5 4 4351-5450 28 21 16 11
126-175 12 9 6 4.5 5451-6800 30 23 17 12
176-275 13 10 7 5 6801-8500 32 25 19 13
276-425 15 11 8 5.5 8501-10700 34 27 20 14
426-625 16 12 9 6 >10700 Seguir la progresión anterior
Nota 1: Se muestra la duración para auditorías de complejidad alta, media, baja y limitada.
Nota 2: El número de personal en el Cuadro SGA 1 debería ser tomado como un continuo más
que como un cambio escalonado. Ej: Si se trazara una gráfica, la línea debería comenzar con
los valores de la franja más baja y terminar con las puntas de cada franja. El inicio de la gráfica
debería ser personal 1 atrayendo 2.5 días. Ver apartado 2.2 para gestionar partes decimales de
un día.
Nota 3: El procedimiento del OEC puede proveer para el cálculo de la duración de una
auditoría un número de empleados que exceda los 10700. Tal duración debería seguir la
progresión del Cuadro SGA 1 de forma consistente.
.
Cuadro SGA 2 – Ejemplos de Relación entre Sectores Económicos y

Categorías de Complejidad de aspectos ambientales
Categoría de Sector económico

Complejidad
Alta – minería y canteras

– extracción de petróleo y gas
– curtido de textiles y prendas de vestir
– pulpa de papel manufacturado incluyendo el proceso de
papel reciclado
– refinación de petróleo
– químicos y farmacéuticos
– producción primaria de metales
– procesamiento de no-metales y productos con recubrimiento
cerámico y cemento
– la generación de electricidad basada en carbón
– construcción civil y demolición
– tratamiento de los residuos peligrosos y no
peligrosos, por ejemplo: Incineración etc.
– tratamiento de aguas residuales y vertidos
Media – pesca/agricultura/forestal (silvicultura)

– textiles y prendas de vestir, excepto curtido
– fabricación de tableros, tratamiento/impregnación de madera
y productos de madera
– producción de papel e impresión, excluyendo la pulpa de papel
– procesamiento de no metálicos y productos con recubrimiento
vítreo, arcilla, cal, etc.
– tratamiento superficial y otros basados químicamente para
productos fabricados de metal, excluyendo la producción primaria
– tratamiento superficial y otros basados químicamente para la
ingeniería mecánica en general
Categoría de Sector económico

Complejidad
– producción de tarjetas de circuito impreso para la industria

electrónica
– fabricación de equipo de transporte de carretera, ferroviario, aéreo

y marítimo
– generación y distribución de electricidad no basada en carbón
– producción, almacenamiento y distribución de gas (la extracción
se clasifica como de alta complejidad)
– extracción, purificación y distribución de agua incluyendo la
administración de ríos (el tratamiento comercial de efluentes
se clasifica como de alta complejidad)
– combustibles fósiles - venta al mayoreo y menudeo
– alimentos y tabaco – procesamiento
– transporte y distribución por mar, aire y tierra
– agencia inmobiliaria comercial, gestión de inmuebles, limpieza
industrial, higiene y limpieza, limpieza en seco normalmente
parte de los servicios generales a negocios.
– reciclaje, compostaje, relleno (de residuos no peligrosos)
– pruebas técnicas y de laboratorios
– salud/hospitales/veterinaria
– servicios personales y de entretenimiento, excepto hoteles y
restaurantes
Categoría de
Complejidad Sector Económico
Baja – hoteles/restaurantes
– madera y productos de madera, excepto la fabricación de tablas y
tratamiento e impregnación de la madera
– productos de papel excepto impresión, pulpa y fabricación de
papel
– caucho e inyección de plástico moldeado, la formación y
ensamble-excluye la fabricación de caucho y plástico como
materias primas que forman parte de los productos químicos
– fabricación de metales en caliente y frío excepto el tratamiento
superficial y otros tratamientos basados químicamente y la
producción primaria
– ingeniería mecánica general de ensamblaje excepto tratamiento
superficial y otros tratamientos basados químicamente
– mayoristas y minoristas
– ensamble de aparatos eléctricos y electrónicos excepto la
fabricación de tarjetas de circuitos impresos
Limitada – actividades corporativas y administrativas, dirección y
administración de sociedades controladoras
– servicios de administración de transporte y distribución sin
flotilla real que administrar
– Telecomunicaciones
– servicios de negocios en general, excepto las agencias
comerciales inmobiliarias, administración inmobiliaria,
limpieza industrial, higiene y limpieza y limpieza en seco
– servicios de educación
Casos – nuclear
Especiales – generación nuclear de electricidad
– almacenaje de grandes cantidades de material peligroso
– administración pública
– autoridades locales
– organizaciones con productos o servicios sensibles con el
medio ambiente, instituciones financieras
Categorías de Complejidad de Aspectos Ambientales
Las disposiciones especificadas en este documento están basadas en cinco

principales categorías de complejidad de la naturaleza y gravedad de aspectos
ambientales de una organización que afectan fundamentalmente la duración de una
auditoría. Éstas son:
Alta – aspectos ambientales de naturaleza y gravedad significativa (normalmente

organizaciones del tipo de manufactura o procesamiento con impactos significativos en
varios aspectos ambientales);
Media – aspectos ambientales de naturaleza y gravedad media (normalmente
organizaciones del tipo de manufactura con impactos significativos en algunos
aspectos ambientales);
Baja – aspectos ambientales de naturaleza y gravedad baja (normalmente las
organizaciones con un entorno del tipo de ensamble, con pocos aspectos ambientales
significativos);
Limitada – aspectos ambientales de naturaleza y gravedad limitada (normalmente
organizaciones con un entorno del tipo de oficinas);
Especial – estos requieren consideración adicional y única durante la etapa de
planeación de la auditoría.
El Cuadro SGA 1 cubre los cuatro tipos anteriores de categorías de complejidad:

alta, media, baja y limitada. El Cuadro SGA 2 provee la relación entre las cinco
categorías de complejidad anteriores y los sectores económicos que normalmente
se clasificarían dentro de esa categoría.
El OEC debería reconocer que no todas las organizaciones de un sector económico

específico se clasificará siempre en la misma categoría de complejidad. El OEC
debería ser flexible al revisar las solicitudes que recibe para asegurar que las
actividades específicas de la organización son consideradas para determinar la
categoría de complejidad. Por ejemplo, aunque muchos negocios en el sector
químico deberían ser clasificados como de “alta complejidad”, una organización que
solo tenga una mezcla libre de reacciones químicas o emisiones y/o su operación
comercial pueda clasificarse como “media” o incluso “baja complejidad”. El OEC
deberá documentar todos los casos en los que haya disminuido la categoría de
complejidad para una organización en un sector específico.
El Cuadro SGA 1 no cubre la categoría “complejidad especial” y la duración de la

auditoría de sistemas de gestión deberá ser desarrollada y justificada caso por caso en
estas circunstancias.
Para mayor información

Para mayor información sobre este documento u otros documentos de IAF, favor de
contactar a cualquier miembro o al secretariado de IAF.
Para datos de contacto de los miembros de IAF dirigirse al sitio web de IAF:
http://www.iaf.nu.
Secretariado:
IAF Corporate Secretary
Teléfono: +1 613 454-8159
Email: secretary@iaf.nu

Determinación de Duración de Una Auditoria

Caricato da

Informazioni sul documento

Titolo originale

Copyright

Formati disponibili

Condividi questo documento

Condividi o incorpora il documento

Opzioni di condivisione

Hai trovato utile questo documento?

Questo contenuto è inappropriato?

Copyright:

Formati disponibili

Determinación de Duración de Una Auditoria

Caricato da

Copyright:

Formati disponibili

IAF MD 5:2015 International Accreditation Forum, Inc.

Documento Obligatorio de IAF

Los Organismos de Acreditación que son signatarios del Acuerdo Multilateral de

 El alcance principal del MLA cubre actividades como la certificación de

 El subalcance del MLA incluye los requerimientos de evaluación de la

El MLA de IAF brinda la confianza necesaria para la aceptación en el mercado de

3 METODOLOGÍA PARA DETERMINAR LA DURACIÓN DE AUDITORÍAS DE

4 AUDITORÍAS DE CERTIFICACIÓN INICIAL DE SISTEMAS DE

7 CICLOS DE CERTIFICACIÓN SUBSECUENTES Y SEGUNDOS CICLOS 13

Anexo A – SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD 18

Anexo B – SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTALES 21

INTRODUCCIÓN A LOS DOCUMENTOS MANDATORIOS DE IAF

El término “debería” es utilizado en este documento para indicar medios reconocidos

0.1 La correcta determinación de la duración de una auditoria para una auditoria

0.5 Aunque este documento se ha establecido para la certificación de

1.1 Esquema de Certificación de Sistemas de Gestión

Es el sistema de evaluación de la conformidad relacionado con los sistemas de

1.2 Organización cliente

Entidad o parte definida de una entidad que opera un sistema de gestión.

1.3 Ubicación permanente

Ubicación (física o virtual) en la cual la organización cliente (1.2) desempeña su labor

1.4 Ubicación Virtual

Ubicación virtual en la cual la organización cliente desempeña su labor o presta

1.5 Ubicación Temporal

Ubicación (física o virtual) en la cual la organización cliente (1.2) desempeña labores

1.6 Duración de la auditoria

1.7 Duración de las auditorías de certificación del sistema de gestión

Nota: Las actividades de auditoria normalmente incluyen:

1.8 Día de Auditoría

La duración del día de auditoria normalmente es de 8 horas y puedo o no incluir

1.9 Número efectivo de Personal

El número efectivo de personal consiste en todo el personal involucrado en el alcance

1.10 Categoría de riesgo (únicamente SGC)

1.11 Categoría de complejidad (únicamente SGA)

Para sistemas de gestión ambiental, las disposiciones especificadas en este

2.1 Duración de la Auditoría

2.1.1 La duración de todo tipo de auditorías incluye el tiempo total in situ en la

2.1.2 La duración de una auditoría de certificación del sistema de gestión (1.7)

2.2 Día(s) de Auditoría

2.2.2 El número estimado de días de auditoria no deberá ser reducido en las

2.2.4 Para ayudar a asegurar la efectividad de la auditoria, el OEC debería también

2.3 Cálculo del Número Efectivo de Personal

2.3.2 La justificación para determinar el número efectivo de personal deberá estar

Dependiendo de las horas trabajadas, el número de personal de tiempo parcial y de

2.3.4 Procesos repetitivos dentro del alcance

2.3.5 Empleados por turnos

Los OEC deberán determinar la duración y la programación de la auditoria que mejor

2.3.6 Personal temporal no calificado

3 METODOLOGÍA PARA DETERMINAR LA DURACIÓN DE

3.1 La metodología utilizada como base para el cálculo de la duración de auditorías

3.2 Usando un multiplicador adecuado, los mismos cuadros e ilustraciones pueden

Dichos cuadros e ilustraciones proveen un marco de referencia para planear una

3.6 Para una auditoría de SGA es adecuado basar su duración en el número

3.7 El punto inicial para determinar la duración de auditorías de sistemas de

La base para fijar la duración de la auditoría de sistemas de gestión, incluyendo los

3.8 La duración de la auditoria de sistemas de gestión determinada a partir del uso

3.9 La reducción del tiempo de auditoria de sistemas de gestión no deberá

4 AUDITORÍAS DE CERTIFICACIÓN INICIAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN

4.1 La determinación de la duración de auditorías de sistemas de gestión que

En caso de requerir tiempo adicional para la planeación y/o preparación del

4.3 La duración de una auditoría estimada por el OEC y la justificación para su

4.4 El OEC deberá proveer la determinación de la duración de la auditoria y su

4.5 Las auditorías de certificación pueden incluir técnicas de auditoría remotas,