TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando,
a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la
corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe
plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de
auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.

13-octubre-2019

LABORATORIOS LISSIA
Dirección: Cl. 21a #69b - 86, Bogotá

De: Equipo Auditor Área Gerencia Calidad

Para: personal acondicionamiento

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el

programa de Sistema de Gestión de Calidad que laboratorios lissia a dispuesto, en
los procedimientos de acondicionamiento bajo manual de procedimientos.

Alcance: verificar el cumplimiento de las normas establecidas para la gestión del

talento humano dentro de las áreas de acondicionamiento.
AUDITORIA

 Norma ISO 9001:2015 Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002

Versión Marzo de 2018
 Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Versión Junio de 2018
 Manual de Calidad M-AM-001, Versión 00 de Junio 15 de 2018

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del
cual se hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y
evaluar que se están aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la
prestación de servicios en el área de acondicionamiento de laboratorios lissia,
consignados en cada uno de los documentos relacionados como criterios de
auditoria. La visita será realizada por un equipo de dos (2) auditores de calidad y
debe ser atendida en primera instancia por el Coordinador del área de
acondicionamiento El el supervisor en turno el día 18 de octubre del presente año,
con una duración de 7 horas, en las instalaciones del área de acondicionamiento.
Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido en el SGC empresarial para
el proceso en cuestión. En caso de tener alguna observación o aclaración a la
presente comunicación, por favor comunicarnos al área de gestión de calidad.

Cordialmente: Gerencia de Calidad y Producción

María Cortés

Auditor Líder:
Juan Pérez
Jefe control de procesos
 b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Manual de convivencia Vigente año 2008
2 Manual de procesos Vigente año 2018
acondicionamiento
3 Reglamento interno Vigente año 2008
4 Manual de calidad Vigente año 2018
5 Registro de actividades diarias Backup

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
La comunicación se realizará entre auditor y auditado mediante llamada telefónica
en caso de no encontrarse el auditado presente o de lo contrario será persona
persona.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias
de recolección y verificación de información usará durante la auditoría
(ejemplo: lista de Chequeo).

LISTA DE CHEQUEO
 Manual de convivencia: verificar que se estipule claramente los horarios y
derechos y deberes de los empleados del área de acondicionamiento.
 Manual de procesos de acondicionamiento: verificar que cada uno de los
procesos en el área de acondicionamiento esté debidamente reglamentado
con su muestra patrón en donde se evidencie la fecha de aprobación de la
misma. Así mismo la cantidad que debe acondicionar cada persona, las
condiciones para cada proceso.
 Reglamento interno: el uso de epp,
 Manual de calidad: que dicta los diferentes parámetros y condiciones que
deben cumplirse para desarrollar la operación en el área de
acondicionamiento.
 Registro de actividades diarias: que garantiza el cumplimiento de las
metas planteadas por el sistema de trazabilidad del área de producción.
 e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha:18 de octubre 2018 Auditor (es): juan Pérez
Proceso Auditado: gestión talento Auditado (s):laboratorios Lissia
humano área de acondicionamiento
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Manual de Verificar el Los horarios X
convivencia cumplimiento de se cumplen a
los horarios cabalidad
establecidos
2 Manual de Verificar la Algunos X
procesos de reglamentación procesos se
acondicionamiento debida de cada realizan de
proceso a forma
ejecutarse. improvisada.
3 Reglamento Verificar el uso Se utilizan X
interno de los epps. todos los
epps de
manera
adecuada
4 Manual de calidad Verificar el El proceso de
cumplimiento del calidad es
manual de llevado de
calidad manera
acorde
5 Registro de Verificar el Está X
actividades diarias cumplimiento de incompleto el
producción registro de
actividades
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

Dentro de la evidencia auditada podemos encontrar que:

 Los procesos de calidad se están haciendo según lo estipulado por la

norma.
 Se debe intervenir de forma eficiente el histórico de producción.
 Las normar dispuestas están funcionando y el personal es consciente de
ello.
 Debe fortalecerse un poco algunos procesos pero, es de baja complejidad
este proceso.
 g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para
verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).

Bogotá, 25 de octubre del 2019

Señor:
Carlos Buitrago
Gerente laboratorios lissia
Asunto:
Resultado auditoria realizada el pasado 18 de octubre en el área de
acondicionamiento.

El pasado 18 de octubre, se realizó el proceso de auditoria en el área de

acondicionamiento tal como se había prestablecido he informado públicamente.
Para ello se contó con la participación y colaboración del señor Luis pachón
coordinador del área y el señor Mario piedra supervisor de turno.
El proceso inició a las 07:00 horas con la revisión de las diferentes normas que
rigen la operación del personal del área de acondicionamiento; así mismo se realizó
una inspección de los procesos y comportamiento realizados por el personal en
turno, se les realizó algunas preguntas respecto a los procesos que efectuaban para
confrontar:
1. Que conocían el debido proceso
2. Que estaban realizando el proceso correcto en su totalidad
3. El cumplimiento de las normas vigentes

Luego de realizado el análisis efectuado a la normativa que rige el área de

acondicionamiento se encontró:
Con lo cual se puede concluir que es de vital importancia trabajar en las dos no
conformidades encontradas durante el proceso de auditoría para lo cual
proponemos:
1. Que el supervisor de turno se haga responsable se encargue de controlar el
desarrollo de procesos y en caso de presentarse alguno en el cual halla
desconocimiento general, sea el supervisor quien proceda de inmediato a
informar esta novedad para que sea solucionada de manera inmediata.
Luego de contar con la plantilla apropiada para el proceso este se socialice
con todo el personal garantizando que cada miembro de acondicionamiento
este capacitado y apto para cumplir con dicha labor en cualquier momento.
 2. Respecto a el vacío de información hallado en el registro de actividades, lo
mas viable es:
 Que el supervisor de turno se encargue de llevar este registro del
personal a su cargo.
 Halla una persona encargada de recepcionar esta información al
supervisor y la archive adecuadamente.
 Realizar una clasificación clara de cada proceso por fechas.

Cabe aclarar que este proceso fue realizado teniendo en cuenta lo solicitado por su
parte, a demás de haber sido efectuado con la mayor seriedad y veracidad tomando
las fuentes reales y fehacientes para cada caso.

Atentamente
Juan Pérez
Jefe control de procesos
 h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Conclusiones

 A pesar que una empresa cuente con muchos reglamentos, si estos no están
bajo una vigilancia, el proceso se va desviando lentamente por diferentes
factores como el ingreso de personal nuevo o el costumbrismo.
 Si bien no realicé una auditoria a alguna empresa, si tome toda la información
a la que tuve acceso en la empresa donde laboro actualmente y basado a las
guías genere una pequeña evaluación de procesos y sin contar con mayores
recursos se encontraron fallas, lo que me deja claro que es de vital
importancia la auditoria interna para no perder el rumbo.
 Las empresa deben estar en un constante autoanálisis si quieren estar
siempre en un excelente nivel

Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:

• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.