Mpe 01 F 02 4 Lista Verificacion Hseq v7

LISTA DE VERIFICACIÓN – AUDITORIA INTEGRAL HSEQ – AUDITORES DE CALIDAD
MPE-01-F-02-4 - Versión 7 - 20/10/2017

PROCESO:
LÍDER DEL PROCESO
FECHA DE ELABORACIÓN:
AUDITOR:
NOMBRE Y CARGO DE LOS AUDITADOS:
1 Requisito Aplicable Aclaración: De acuerdo al Proceso Objeto de Auditoria, ocultar las columnas de los demás procesos que no apliquen
REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS
ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
4.1 Comprensión de la 4.1 Comprensión de la

Organización y de su N.A Organización y de su N.A
Contexto Contexto
4.2 Comprensión de las 4.2 Comprensión de las

Necesidades y Expectativas N.A Necesidades y Expectativas N.A
de las Partes Interesadas de las Partes Interesadas
4.3 Determinación del alcance 4.3 Determinación del alcance

4.1 Requisitos Generales
del Sistema de Gestión de la 4.2.2 Manual de calidad del Sistema de Gestión
4.4.4 Documentación
Calidad Ambiental
4.4 Sistema de Gestión de la 4.4 Sistema de Gestión 4.1 Requisitos Generales
4.1 Requisitos Generales
Calidad y sus Procesos Ambiental 4.4.4 Documentación
4.4.1 Recursos Funciones,

5.1 Liderazgo y Compromiso 5.1 Compromiso de la
5.1 Liderazgo y Compromiso Responsabilidades, Rendición
5.1.1 Generalidades dirección
de Cuentas y Autoridad
5.1.2 Enfoque al cliente 5.2 Enfoque al cliente N. A N.A

ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
5.2 Política
5.2.1 Establecimiento de la
Política de la calidad 5.3 Política de la Calidad 5.2 Política Ambiental 4.2 Política de S y SO
5.2.2 Comunicación de la
Política de la calidad
5.5.1 Responsabilidad y
5.3 Roles, Responsabilidades 5.3 Roles, Responsabilidades 4.4.1 Recursos funciones,
autoridad
y Autoridades en la y Autoridades en la responsabilidades, rendición
5.5.2 Representante de la
Organización Organización de cuentas y autoridad
Dirección
6.1 Acciones para abordar

Riesgos y Oportunidades
4.3.2. Requisitos legales y
6.1.1 Generalidades
otros requisitos
6.1 Acciones para abordar 6.1.2 Aspectos ambientales
8.5.3. Acción preventiva 4.5.3 No Conformidad, Acción
Riesgos y Oportunidades 6.1.3. Requisitos legales y
Correctiva y Acción
otros requisitos
Preventiva
6.1.4 Planificación de
acciones
6.2 Objetivos Ambientales y

Planificación para lograrlos
6.2 Objetivos de la Calidad y 6.2.1 Objetivos ambientales
5.4.1 Objetivos de la calidad 4.3.3 Objetivos y Programa(s)
Planificación para lograrlos 6.2.2 Planificación de
acciones para lograr los
objetivos ambientales
5.4 Planificación
6.3 Planificación de los
5.4.2 Planificación del sistema N. A N.A
Cambios
de gestión de la calidad
ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007

7.1 Recursos
6.1 Provisión de recursos 7.1 Recursos Responsabilidades, Rendición
7.1.1 Generalidades

7.1.2 Personas 6.2 Talento humano N. A Responsabilidades, Rendición
7.1.3 Infraestructura 6.3 Infraestructura N. A N. A

4.4.6 Control Operacional
4.3.1 Identificación de
7.1.4 Ambiente para la
6.4 Ambiente de trabajo N. A peligros, valoración de riesgos
operación de los procesos
y determinación de los
controles
7.1.5 Recursos de
seguimiento y medición
7.6 Control de los equipos de
7.1.5.1 Generalidades N. A N. A
seguimiento y medición
7.1.5.2 Trazabilidad de las
mediciones
7.1.6 Conocimientos de la
N. A N. A N. A
organización
ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
6.2.1 Generalidades 4.4.2 Competencia,

7.2 Competencia 6.2.2 Competencia, toma de 7.2 Competencia Formación y Toma de
conciencia y formación Conciencia
6.2.2 Competencia, toma de

7.3 Toma de Conciencia 7.3 Toma de Conciencia N.A
conciencia y formación
7.4 Comunicación
5.5.3 Comunicación interna 4.4.3 Comunicación
7.4.1 Generalidades
7.4 Comunicación 7.2.3 Comunicación con el Participación y Consulta
7.4.2. Comunicación interna
cliente 4.4.3.1 Comunicación
7.4.3. Comunicación externa
4.2 Requisitos de la
7.5 Información Documentada documentación 7.5 Información Documentada
7.5.1 Generalidades 4.2.1 Generalidades 7.5.1 Generalidades 4.4.4 Documentación
7.5.2 Creación y actualización 4.2.2 Manual de calidad 7.5.2 Creación y actualización 4.4.5 Control de Documentos
7.5.3 Control de la 4.2.3 Control de los 7.5.3 Control de la 4.5.4 Control de Registros
información documentada documentos información documentada
4.2.4 Control de los registros
8.1 Planificación y Control 7.1 Planificación de la 8.1 Planificación y Control

N.A
Operacional realización del producto Operacional
ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
8.2 Requisitos para los

Productos y Servicios
8.2.1 Comunicación con el
cliente
7.2.1 Determinación de los
8.2.2 Determinación de los
requisitos relacionados con el
requisitos para los productos
producto
y servicios N. A N. A
7.2.2. Revisión de los
8.2.3 Revisión de los
requisitos relacionados con el
producto
y servicios
8.2.4 Cambios en los
y servicios
8.2 Preparación y Respuesta 4.4.7 Preparación y

N. A N. A
ante Emergencias Respuesta ante Emergencias
ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
8.3 Diseño y Desarrollo de los

8.3.1 Generalidades
8.3.2 Planificación del diseño
y desarrollo
8.3.3 Entradas para el diseño
y desarrollo 7.3 Diseño y desarrollo N. A N.A
8.3.4 Controles del diseño y
desarrollo
8.3.5 Salidas del diseño y
desarrollo
8.3.6 Cambios en el diseño y
desarrollo
8.4 Control de los Procesos,

Suministrados Externamente 7.4.1 Proceso de compras
8.4.1 Generalidades 7.4.2 Información de compras
N. A N.A
8.4.2 Tipo y alcance del 7.4.3 Verificación de los
control productos comprados
8.4.3 Información para los
proveedores externos
8.5 Producción y Provisión del 7.5.1 Control de la producción

Servicio y de la prestación del servicio
8.5.1 Control de la producción 7.5.2 Validación de los N. A N.A
y la prestación del servicio procesos de producción y de
8.5.5 Control de los cambios la prestación del servicio
ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
8.5.2 Identificación y 7.5.3 Identificación y

N. A N.A
trazabilidad trazabilidad
8.5.3 Propiedad del cliente 7.5.4 Propiedad del cliente N. A N.A
7.5.5 Preservación del
8.5.4 Preservación N. A N.A
producto
8.6 Liberación de los
N. A N. A N.A
8.7 Control de las Salidas NO 8.3 Control del producto no
N. A N.A
Conformes conforme
4.5.3 Investigación de
N. A N. A N. A
Incidentes
8.2 Seguimiento y medición

9.1 Seguimiento, Medición, 8.2.1 Satisfacción del cliente 9.1 Seguimiento, Medición, 4.5.1 Medición y Seguimiento
Análisis y Evaluación 8.2.3 Seguimiento y medición Análisis y Evaluación del Desempeño
9.1.1 Generalidades del proceso 9.1.1 Generalidades 4.5.2 Evaluación del
9.1.2 Satisfacción del cliente 8.2.4 Seguimiento y medición 9.1.2 Evaluación del Cumplimiento Legal y Otros
9.1.3 Análisis y evaluación del producto cumplimiento 4.6 Revisión por la Dirección
8.4 Análisis de datos
9.2 Auditoria Interna

9.2.1 Generalidades
9.2 Auditoria Interna 8.2.2 Auditoría interna 4.5.5 Auditoria Interna
9.2.2 Programa de auditoría
interna
ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
9.3 Revisión por la Dirección 5.6.Revisión por la dirección

9.3.1 Generalidades 5.6.1 Generalidades
9.3.2 Entradas de la revisión 5.6.2 Información para la
9.3 Revisión por la Dirección 4.6 Revisión por la Dirección
por la dirección revisión
9.3.3 Salidas de la revisión 5.6.3 Resultados de la
por la dirección revisión
8.1 Generalidades
10.1 Generalidades 10.1 Generalidades N.A
8.5.1 Mejora continua
4.5.3 No Conformidad, Acción
10.2 NO Conformidad y 10.2 NO Conformidad y
8.5.2 Acción correctiva Correctiva y Acción
Acción Correctiva Acción Correctiva
Preventiva
4.5.3 No Conformidad, Acción
8.1 Generalidades
10.3 Mejora Continua 10.3 Mejora Continua Correctiva y Acción
8.5.1 Mejora continua
Preventiva
– AUDITORES DE CALIDAD
/2017
los demás procesos que no apliquen.

PROCESOS GERENCIALES
ESTRATEGICOS
PLANIFICACION
Y
HALLAZGOS (FORTALEZAS Y GESTION PLANEACION ORDENAMIENTO
ASPECTOS A VERIFICAR
DEBILIDADES ENCONTRADAS) ESTRATEGICA CORPORATIVA TERRITORIAL
AMBIENTAL
TERRITORIAL
1 N/A N/A
1 N/A N/A
1 N/A N/A
1 1 1
1 N/A N/A
N/A N/A N/A

ESTRATEGICOS
PLANIFICACION
Y
AMBIENTAL
TERRITORIAL
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 N/A
1 N/A N/A
ESTRATEGICOS
PLANIFICACION
Y
AMBIENTAL
TERRITORIAL
1 N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
1 1 1
N/A N/A 1
N/A 1 N/A
ESTRATEGICOS
PLANIFICACION
Y
AMBIENTAL
TERRITORIAL
N/A N/A N/A
1 1 1
N/A N/A N/A
1 1 1
1 1 1
ESTRATEGICOS
PLANIFICACION
Y
AMBIENTAL
TERRITORIAL
N/A N/A N/A
1 1 1
ESTRATEGICOS
PLANIFICACION
Y
AMBIENTAL
TERRITORIAL
N/A 1 N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A 1
ESTRATEGICOS
PLANIFICACION
Y
AMBIENTAL
TERRITORIAL
1 1 1
1 1 1
1 1 1
N/A N/A 1
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
1 1 1
N/A N/A N/A

ESTRATEGICOS
PLANIFICACION
Y
AMBIENTAL
TERRITORIAL
1 N/A N/A
N/A N/A N/A
1 1 1
1 1 1
PROCESOS OPERATIVOS MISIONALES
EVALUACIÓN,
GESTION ADMINISTRATIVA
EVALUACIÓN, SEGUIMIENTO Y
DIRECCIÓN DIRECCIÓN DIRECCIÓN (TALENTO HUMANO -
SEGUIMIENTO Y CONTROL AMBIENTAL GESTION
TERRITORIAL TERRITORIAL TERRITORIAL SEGURIDAD Y SALUD EN
CONTROL (CONTROL Y JURIDICA
OCAÑA PAMPLONA TIBU EL TRABAJO, CONTROL
AMBIENTAL VIGILANCIA
DISCIPLINARIO INTERNO)
AMBIENTAL)
N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A
1 1 1 1 1 1 1
N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1
N/A N/A 1 1 1 1 N/A

EVALUACIÓN,
AMBIENTAL)
1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1

EVALUACIÓN,
AMBIENTAL)
1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 N/A

EVALUACIÓN,
AMBIENTAL)
1 1 1 1 1 1 1
N/A N/A 1 N/A N/A N/A N/A
1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1
EVALUACIÓN,
AMBIENTAL)
N/A N/A 1 1 1 1 N/A
1 1 1 1 1 1 1
EVALUACIÓN,
AMBIENTAL)
1 1 1 1 1 1 N/A
EVALUACIÓN,
AMBIENTAL)
1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 N/A
1 1 1 1 1 1 N/A
1 1 1 1 1 1 1

EVALUACIÓN,
AMBIENTAL)
1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1
PROCESOS DE APOYO
GESTION MEDICION Y
ADMINISTRATIVA GESTION ANALISIS ADMINISTRACIO
ADQUISICION ADMINISTRACION
(ARCHIVO Y ADMINISTRATIVA AMBIENTAL N DE SISTEMAS COMUNICACIONE
DE BIENES Y DE RECURSOS
CORRESPONDENCIA - (RECURSOS (LABORATORIO - DE S
SERVICIOS FINANCIEROS
CENTRO FISICOS) CALIDAD DEL INFORMACION
DOCUMENTACION) AIRE)
1 1 1 1 1 1 1

PROCESOS DE APOYO
GESTION MEDICION Y
1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1

PROCESOS DE APOYO
GESTION MEDICION Y
N/A 1 N/A N/A 1 N/A N/A
1 1 1 1 1 1 1
N/A 1 N/A 1 N/A N/A N/A

PROCESOS DE APOYO
GESTION MEDICION Y
1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1
PROCESOS DE APOYO
GESTION MEDICION Y
1 1 1 1 1 1 1
PROCESOS DE APOYO
GESTION MEDICION Y
N/A 1 1 N/A N/A N/A N/A

PROCESOS DE APOYO
GESTION MEDICION Y
1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1

PROCESOS DE APOYO
GESTION MEDICION Y
1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1
PROCESO DE
EVALUACION
CONTROL,
EVALUACION Y
MEJORA DEL SIG
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
PROCESO DE
EVALUACION
CONTROL,
EVALUACION Y
MEJORA DEL SIG
N/A
N/A
PROCESO DE
EVALUACION
CONTROL,
EVALUACION Y
MEJORA DEL SIG
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
PROCESO DE
EVALUACION
CONTROL,
EVALUACION Y
MEJORA DEL SIG
N/A
N/A
1
PROCESO DE
EVALUACION
CONTROL,
EVALUACION Y
MEJORA DEL SIG
N/A
1
PROCESO DE
EVALUACION
CONTROL,
EVALUACION Y
MEJORA DEL SIG
N/A
N/A
N/A
PROCESO DE
EVALUACION
CONTROL,
EVALUACION Y
MEJORA DEL SIG
1
1
1
N/A
N/A
N/A
1
PROCESO DE
EVALUACION
CONTROL,
EVALUACION Y
MEJORA DEL SIG
N/A

Mpe 01 F 02 4 Lista Verificacion Hseq v7

Caricato da

Informazioni sul documento

Descrizione originale:

Titolo originale

Copyright

Formati disponibili

Condividi questo documento

Condividi o incorpora il documento

Opzioni di condivisione

Hai trovato utile questo documento?

Questo contenuto è inappropriato?

Copyright:

Formati disponibili

Mpe 01 F 02 4 Lista Verificacion Hseq v7

Caricato da

Copyright:

Formati disponibili

LISTA DE VERIFICACIÓN – AUDITORIA INTEGRAL HSEQ – AUDITORES DE CALIDAD

MPE-01-F-02-4 - Versión 7 - 20/10/2017

REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS

ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007

4.1 Comprensión de la 4.1 Comprensión de la

4.2 Comprensión de las 4.2 Comprensión de las

4.3 Determinación del alcance 4.3 Determinación del alcance

4.4.1 Recursos Funciones,

5.1.2 Enfoque al cliente 5.2 Enfoque al cliente N. A N.A

ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007

6.1 Acciones para abordar

6.2 Objetivos Ambientales y

ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007

4.4.1 Recursos Funciones,

4.4.1 Recursos Funciones,

7.1.3 Infraestructura 6.3 Infraestructura N. A N. A

ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007

6.2.1 Generalidades 4.4.2 Competencia,

6.2.2 Competencia, toma de

8.1 Planificación y Control 7.1 Planificación de la 8.1 Planificación y Control

ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007

8.2 Requisitos para los

8.2 Preparación y Respuesta 4.4.7 Preparación y

ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007

8.3 Diseño y Desarrollo de los

8.4 Control de los Procesos,

8.5 Producción y Provisión del 7.5.1 Control de la producción

ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007

8.5.2 Identificación y 7.5.3 Identificación y

8.2 Seguimiento y medición

9.2 Auditoria Interna

ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007

9.3 Revisión por la Dirección 5.6.Revisión por la dirección

los demás procesos que no apliquen.

N/A N/A N/A

N/A N/A N/A

N/A N/A N/A

N/A N/A N/A

N/A N/A N/A

N/A N/A N/A

N/A N/A N/A

N/A N/A N/A

N/A N/A N/A

N/A N/A N/A

N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1

N/A N/A 1 1 1 1 N/A

N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1

N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1

N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1

N/A N/A 1 N/A N/A N/A N/A

N/A N/A 1 1 1 1 N/A

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1