PROCEDIMENTO REVISTO EM: NOV/2006

SESI IDENTIFICAÇÃO E AVALIAÇÃO DE VERSÃO Nº: 7

SAÚDE E PSST Nº 7
SEGURANÇA CONFORMIDADE COM A
LEGISLAÇÃO

.
NOME DA ATIVIDADE: IDENTIFICAÇÃO E AVALIAÇÃO DE CONFORMIDADE COM A LEGISLAÇÃO
RESULTADOS ESPERADOS:
- VERIFICAR SE A EMPRESA ESTÁ ATENDENDO ÀS EXIGÊNCIAS LEGAIS.
- MANTER O EMPREGADOR INFORMADO SOBRE AS EXIGÊNCIAS LEGAIS APLICÁVEIS AO SEU NEGÓCIO.
- ORIENTAR AS MEDIDAS A SEREM ADOTADAS PELA EMPRESA PARA GARANTIR CONFORMIDADE.
DEFINIÇÕES:

CD Rom de legislação: CD que contém toda legislação brasileira de segurança e saúde (federal estadual e municipal) o
qual pode ser adquirido através de contrato com empresa especializada no assunto.
INSUMOS NECESSÁRIOS:
DESCRIÇÃO DESCRIÇÃO
- COMPUTADOR COM ACESSO A INTERNET - MATERIAL DE EXPEDIENTE
- CD ROM DE LEGISLAÇÃO (RECOMENDÁVEL)

REALIZAÇÃO DA ATIVIDADE 1 – (PARA O DR QUE ADQUIRIR CD ROM DE LEGISLAÇÃO)

O QUE FAZER QUEM É O RESPONSÁVEL QUANDO REALIZAR A
PELA EXECUÇÃO ATIVIDADE

1. Instalar CD Rom no computador Profissional de SST do SESI Após realizar o levantamento

que está implementando o de perigos e avaliação dos
] PSST Nº 4 riscos e a cada nova
atualização do CD.

2. Para realizar o levantamento da legislação, levar em consideração Profissional de SST do SESI

as visitas realizadas na empresa e o relatório de inventário de riscos que está implementando o Bimestralmente ou quando
(PSST Nº 4). PSST Nº 4 houver mudança na legislação

3. Utilizar palavras chaves para localizar as leis (federal, estadual,

distrital e municipal). Profissional de SST do SESI
As palavras chaves dependerão da característica do processo da que está implementando o Bimestralmente ou quando
empresa: ruído, insalubridade, aposentadoria especial, periculosidade, PSST Nº 4 houver mudança na legislação
benzeno, cloretos etc.

4. Verificar as leis e normas técnicas listadas no CD rom, aquelas que Profissional de SST do SESI
se relacionam com as atividades da empresa. Preencher a primeira que está implementando o Bimestralmente ou quando
coluna da planilha de identificação e avaliação da legislação de SST PSST Nº 4 houver mudança na legislação
que se encontra no anexo 7.1

5. Preencher as demais colunas da planilha se fundamentado nas Profissional de SST do SESI

informações anteriormente coletadas na empresa. Caso seja que está implementando o Bimestralmente ou quando
necessário, o profissional do SESI poderá retornar à empresa para PSST Nº 4 houver mudança na legislação
esclarecer dúvidas referentes ao cumprimento de algum requisito legal.
Ex: checar no setor de RH a existência de atas das reuniões da CIPA

6. Entregar a planilha de identificação e avaliação da legislação

preenchida para o responsável pela SST na empresa e para o Profissional de SST do SESI
empregador. que está implementando o Bimestralmente ou quando
PSST Nº 4 houver mudança na legislação

O DR/BA ficou responsável por encaminhar um checklist para as NRs – OK já encaminhado

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SEGURANÇA CONFORMIDADE COM A
LEGISLAÇÃO

REALIZAÇÃO DA ATIVIDADE 2 – (PARA O DR QUE PESQUISAR A LEGISLAÇÃO NA INTERNET OU

DIRETAMENTE NOS ÓRGÃO GOVERNAMENTAIS))
O QUE FAZER QUEM É O QUANDO REALIZAR A
RESPONSÁVEL PELA ATIVIDADE
EXECUÇÃO
1 Entrar no site dos órgãos federais para verificar a legislação. Profissional de SST do SESI Após realizar o levantamento de
Ex de sites específicos: www.senado.gov.br, que está implementando o perigos e avaliação dos riscos e a cada
www.planalto.gov.br, www.mte.gov.br, www.mpas.gov.br, PSST Nº 4 nova atualização do CD.
www.saude.gov.br, www.anvisa.gov.br, www.in.gov.br, www.abnt.gov.br

2 Em alguns sites deve-se procurar pelo tipo específico de legislação tais Profissional de SST do SESI Bimestralmente ou quando houver
como: decretos, instruções normativas, portarias, ordens de serviço, lei, que está implementando o mudança na legislação
norma regulamentadora. PSST Nº 4
Em outros sites deve-se procurar por palavra chave ou assunto: ruído,
agentes químicos, segurança e saúde, insalubridade, asbesto etc.

3. Entrar no site da ABNT para verificar se existem normas brasileiras

que regulamentam atividades e avaliações ambientais em SST. Ex NBR Profissional de SST do SESI Bimestralmente ou quando houver
13369 – Cálculo simplificado do nível de ruído equivalente contínuo (Leg). que está implementando o mudança na legislação
Essa busca pode ser feita por palavra chave. PSST Nº 4

4. Para as legislações estaduais e municipais, deve-se entrar em contato

com os órgãos e solicitar cópias. Caso alguns deles tenham site na
Internet, pode-se utilizar a mesma forma de busca da legislação federal.
(Órgãos Estaduais e Municipais que podem ter requisitos legais relativos Profissional de SST do SESI Bimestralmente ou quando houver
a SST: Estaduais - Secretarias de saúde, Secretarias do trabalho, Órgãos que está implementando o mudança na legislação
ambientais. Municipais - Secretaria de saúde, Secretaria de meio PSST Nº 4
ambiente)

5. Das leis e normas técnicas listadas, verificar aquelas que se

relacionam com as atividades da empresa. . Preencher a primeira coluna Profissional de SST do SESI Bimestralmente ou quando houver
da planilha de identificação e avaliação da legislação de SST que que está implementando o mudança na legislação
encontra-se no anexo 1 PSST Nº 4

6. Preencher as demais colunas da planilha se fundamentado nas

informações anteriormente coletadas na empresa. Caso seja necessário Profissional de SST do SESI Bimestralmente ou quando houver
o profissional do SESI poderá retornar a empresa para esclarecer alguma que está implementando o mudança na legislação
dúvida referente ao cumprimento de algum requisito legal. Ex: checar no PSST Nº 4
setor de RH a existência de atas das reuniões da CIPA.

7. Entregar a planilha de identificação e avaliação da legislação

preenchida para o responsável pela SST na empresa e para o Profissional de SST do SESI Bimestralmente ou quando houver
empregador. que está implementando o mudança na legislação
PSST Nº 4
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LEGISLAÇÃO

Observações e cuidados:
As leis e normas que já estiverem relacionadas em levantamentos anteriores não precisam ser inseridas novamente na
planilha.
-O empregador deve ser informado que a elaboração de uma planilha de levantamento e avaliação da legislação não é
uma exigência legal e que a mesma está sendo fornecida pelo SESI para que o empregador tenha conhecimento das
leis que têm relação com a empresa para viabilizar o seu atendimento. Dessa forma, o relatório de identificação e
avaliação da legislação de SST é documento de uso interno da empresa, visando estabelecimento de melhoria
contínua, não fazendo parte do documento ou manual de SST.
-As revisões dos requisitos legais devem ser realizadas para garantir que o surgimento de novas leis seja de
conhecimento do empregador e para verificação do surgimento de possíveis novas não conformidades, em função de
alterações que possam ocorrer na empresa.
-O SESI deve fazer o levantamento/revisão das leis periodicamente e com base nesse levantamento definir qual(s)
lei(s) se aplica(m) a cada empresa que está sendo atendida e atualizar a planilha a cada revisão.
- Esclarecer ao empregador que todos os requisitos legais devem ser cumpridos e que a escolha da prioridade (alta,
média, baixa) para atendimento de determinado requisito legal, deve considerar: dano para o trabalhador em
decorrência do não atendimento pela empresa do requisito, recursos financeiros, inovações tecnológicas e o processo
produtivo.
- Instruir a empresa para arquivar todas as planilhas enviadas pelo SESI com a legislação atualizada.
- A verificação na empresa do atendimento da legislação de SST deve ser feita, no mínimo no início e no final do
contrato com o SESI. Após esses dois momentos de verificação in loco, deve-se preencher também a planilha de
acompanhamento dos indicadores do Programa SESI, especificamente o indicador pró ativo - Índice de conformidade
Legal ( ver Instrução de Trabalho IT 3.1))

ELABORAÇÃO E REVISÃO: GRUPO TÉCNICO DO SISTEMA DE GESTÃO EM SST.

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SEGURANÇA CONFORMIDADE COM A
LEGISLAÇÃO

ANEXO 7.1 – MODELO DE PLANILHA DE IDENTIFICAÇÃO E AVALIAÇÃO DA

LEGISLAÇÃO DE SST.( OPCIONAL)

Planilha número: ______________ Data:____________

PRIORI MONITORAMENTO
DESCRIÇÃO VERIFICAÇÕES CONSEQÜÊNCIAS AÇÃO
DADE DA LEI
/ CONTEÚDO RECOMENDADA

Nome legível do responsável pelo preenchimento -

Preenchimento da planilha:

Planilha nº - inserir o número da planilha de acordo com a quantidade de levantamentos de legislação

realizados. Ex: planilha nº 1 se refere ao primeiro levantamento da legislação feito para determinada empresa,
planilha nº 3 se refere ao terceiro levantamento da legislação feito para determinada empresa.

1. Na primeira coluna (descrição e conteúdo) inserir o título do requisito legal, com os itens pertinentes não
conformes.
2. Na segunda e sexta coluna (verificação/monitoramento) Para cumprir esta etapa, o profissional do SESI deve
registrar a forma como orequisito legal é atendido e em seguida preencher a coluna monitoramento dizendo se
atende, atende parcialmente ou não atende.
3. Na terceira coluna (conseqüência) fazer referência as possíveis conseqüências à empresa devido ao não
cumprimento do requisito legal. (listar conseqüências: operacionais, relativas a segurança e saúde do
trabalhador, relativas a fiscalização).
4. Na quarta coluna (Ação recomendada) inserir a sugestão de ação para que a empresa atenda a exigência do
requisito legal.
5 Na quinta coluna (prioridade) definir junto com o representante da empresa qual das ações terá prioridade:
baixa, média ou alta (ver explicação no item observações e cuidados)

6. Na sexta coluna (monitoramento) inserir se a empresa atende, não atende ou atende parcialmente o
estabelecido no requisito legal.
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LEGISLAÇÃO

ANEXO 7.2 – MODELO DE PLANILHA DE IDENTIFICAÇÃO E AVALIAÇÃO DA

LEGISLAÇÃO DE SST COM EXEMPLOS
Planilha número: 4 Data do levantamento da legislação:
18/03/04
PRIORI
DESCRIÇÃO VERIFICAÇÕES CONSEQÜÊNCIAS AÇÃO
DADE MONITORAMENTO
/ RECOMENDADA DA LEI
CONTEÚDO
NR 1- Os perigos, danos e riscos são A não conscientização dos Melhorar a forma de Alta Não atende
Informação comunicados aos funcionários perigos, danos e riscos comunicar os perigos e
sobre os do setor produtivo de maneira podem levar os riscos aos funcionários,
perigos, danos informal. Há necessidade de funcionários ao uso em particular aqueles
e riscos melhoria desse processo. inadequado ou não relativos ao manuseio de
utilização dos produtos químicos
equipamentos de proteção perigosos.
disponíveis.
Instrução A empresa ainda não definiu Multas Definir quem irá elaborar Alta Não atende
Normativa nº 99 quem irá elaborar o PPP dos o PPP para a empresa
do MPAS - seus funcionários (a instrução em acordo com a nova IN
Trata sobre normativa 99, entra em vigor a 99.
aposentadoria partir de 01 de janeiro de
especial e 2004)
elaboração do
PPP
NR10 - A empresa deve ter disponível Multas Providenciar laudo com Média. Atende parcialmente
Instalações e laudo técnico das instalações profissional competente.
serviços em elétricas. Possui plantas das
eletricidade. instalações elétricas que numa
primeira avaliação estão em
parcial conformidade com a
NR 10
NR 13 - Vasos A empresa não dispõe da Multas Providenciar laudo com Média. Não atende
sob pressão. documentação devidamente Acidentes devido a ruptura profissional competente.
atualizada relativas ao do vaso
recipiente de ar comprimido
(compressor):
• Livro de Registro de
Segurança (item 13.6.4 e
alínea b da NR 13)
• Relatórios de inspeção dos
recipientes de ar
comprimido
(compressores) - item
13.10.8 NR 13)

Nome legível do responsável pelo preenchimento:

OBSERVAÇÃO:
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SEGURANÇA CONFORMIDADE COM A
LEGISLAÇÃO

As NR’s 1, 2, 5, 6, 7,8,9,10,15,16,17,23,24 e 26 da portaria 3214/78 do MTE e Decretos 3048/99, 4882/03 e

Instruções Normativas 99 e 100 do MPAS deverão constar obrigatoriamente na planilha, por serem comuns a
todos os ramos de atividade.

ANEXO 7.3 – INDICADOR PRÓ ATIVO – ÍNDICE DE CONFORMIDADE LEGAL (ICL)

1. Índice de conformidade legal - ICL Formatados: Marcadores e

numeração

Atenção - Os dados sobre indicadores devem alimentar a planilha que encontra-se na IT 3.1
e o site – Sistema Integrado de Gestão, que fará automaticamente os cálculos dos
indicadores.

ICL = Σ REQUISITOS LEGAIS ATENDIDOS PELA EMPRESA / Σ REQUISITOS LEGAIS AVALIADOS NA

EMPRESA X 100%

Indicadores de desempenho
60% para o primeiro ano com o modelo SESI
80% para o segundo ano com o modelo SESI
100% para o terceiro ano com o modelo SESI

Observações:
• O Σ dos requisitos legais atendidos pela empresa é o somatório daqueles requisitos legais
que a empresa está cumprindo na sua íntegra (tomando como referência os requisitos legais
levantados pela equipe do SESI em inspeções anteriores).
• O Σ dos requisitos legais avaliados na empresa é o somatório daqueles requisitos legais que
a equipe do SESI levantou conforme este procedimento e utilizou como parâmetro de
verificação na(s) inspeção(ões) realizadas dentro da empresa.
• O ICL Indica a extensão em que a empresa atende as exigências da legislação.
• É fundamental que todos os requisitos de SST relativos à empresa e suas atividades tenham
sido identificados e avaliados conforme este procedimento.
• Caso seja verificado na inspeção inicial para requisitos legais, que a empresa já está
atendendo a 60% da legislação de SST a ela aplicável, a meta para o primeiro ano do
programa passa a ser 80% e assim sucessivamente.