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INFORMACION GENERAL

Razón Social

Código Interno

Actividad Económica/Giro

Actividad Evaluada

Tipo Evaluación SGS_SER_19

Dirección Oficina Principal

Localidad

Teléfono

Fax

Página Web No Tiene

Nº de Empleados Fijo
Subcontratado

Antiguedad de la Empresa 0 Años

Cuestionario Servicios/Contratistas

Nombre de Contacto Comercial

Teléfono

Correo Electrónico

Telefono Celular

Propósito Homologar a la empresa

Desde los aspectos de: Informacion Adicional; Situación Financiera

y Obligaciones Legales; Capacidad Operativa; Gestión de la
Calidad; Seguridad y Salud Ocupacional; Gestión Comercial. Con
los requisitos definidos por la empresa
SGS DEL PERU SAC

Antecedentes La presente evaluación ha sido realizada por encargo de:

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SGS DEL PERU SAC

de acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU SAC para el
servicio de Homologación de Proveedores. Consiste en el
levantamiento de la información y su posterior evaluación, de
acuerdo a los requerimientos que la empresa:
SGS DEL PERU SAC
Considera más importantes para su gestión de aprovisionamiento

Condiciones de Emisión Ponderación de evaluación de Situación Financiera y Obligaciones

Legales; Capacidad Operativa; Gestión de la Calidad; Seguridad y
Salud Ocupacional; Gestión Comercial; previamente especificada
por la empresa
SGS DEL PERU SAC
El presente Informe cuenta con un alcance definido, el cual no
puede extenderse a otras actividades de las arriba indicadas. Los
datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de
nuestros hallazgos. La responsabilidad de nuestra empresa se
extiende a garantizar únicamente que el proveedor ha sido
evaluado y calificado de acuerdo a un procedimiento establecido
por SGS. SGS DELPERU SAC no asume responsabilidad alguna si
el proveedor falla en algún producto o servicio que fue objeto de
homologación.

Observación en constancia

Conclusiones

Nombre de Inspector

Fecha de Recepción de la
Documentación

Fecha de Visita(*)

Emitido el

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INFORMACION ADICIONAL

INFORMACIÓN ADICIONAL

1. Sucursales (según ficha RUC):

2. Principales accionistas o socios (No aplicable en caso de ser persona natural):

Nombre y apellidos % Actual

3. Principales ejecutivos/ Gerentes (Detallar el nombre de los apoderados):

Nombres y apellidos Cargo:

4. Partida Electrónica/ Registral (No aplicable en caso de ser persona natural):

5. Modificación de estatutos según Sunarp, correspondientes a los 2 últimos años (No aplicable en caso de ser
persona natural):

6. Acuerdos comerciales con otras empresas proveedoras afines a la actividad evaluada (consorcios,
representante de marca, distribuidor autorizado, otros):

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SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

ESTADOS FINANCIEROS

7. Estados Financieros
•Si la empresa ingresa al proceso de homologación entre enero y junio, debe presentar los estados financieros
al 31 de diciembre del año anterior.
• Si la empresa ingresa al proceso de homologación entre julio y diciembre, debe presentar los estados
financieros al 30 de Junio del mismo año.
Año 1: Periodo más antiguo, Año 3: Periodo más reciente
• Nro de Días

Año 1 Año 2 Año 3

• Años

Año 1 Año 2 Año 3

• Activo corriente

Año 1 Año 2 Año 3

• Activo no corriente

Año 1 Año 2 Año 3

• Total activo

Año 1 Año 2 Año 3

• Pasivo corriente

Año 1 Año 2 Año 3

• Pasivo no corriente

Año 1 Año 2 Año 3

• Total pasivo

Año 1 Año 2 Año 3

• Patrimonio

Año 1 Año 2 Año 3

• Ventas

Año 1 Año 2 Año 3

• Costo de ventas

Año 1 Año 2 Año 3

• Utilidad

Año 1 Año 2 Año 3

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• Utilidad neta del ejercicio

Año 1 Año 2 Año 3

• Cuentas por cobrar

Año 1 Año 2 Año 3

• Cuentas por pagar

Año 1 Año 2 Año 3

• Capital Social

Año 1 Año 2 Año 3

• Existencias

Año 1 Año 2 Año 3

13. ¿La empresa presentó los estados financieros (Balance General y Estados de Ganancias y Pérdidas) de los 3
últimos períodos firmados por el contador o auditados?
SI / NO

OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS

14. ¿La empresa se encuentra al día en los pagos de sus obligaciones bancarias de corto y de largo plazo?
(sobregiros, obligaciones negociables, leasing, letras) Detallar:
(1) Monto: Indicar el monto y moneda.
(2) Para ser registrado por SGS: SI / NO / NA.

Tipo de obligación Monto (USD o /S) (1) Se encuentra al día en los

(Vigente) pagos
(SI/NO/NA)
(2)
SI / NO / NA

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15. De acuerdo al reporte de la Central de Riesgo:

• Presentado y registrado por SGS

• ¿La empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?

SI / NO
Puntuación inversa: El "NO" se considera FORTALEZA

16. ¿La empresa cuenta con procesos administrativos y/o judiciales en su contra?
Puntuación inversa: El "NO" se considera FORTALEZA
Declaración del representante Legal/ gerente General/ área legal /gerente Administrativo.
SI / NO

17. Detallar los bancos con los cuales trabaja la empresa (Pregunta sin puntaje).

Banco: Moneda: Número de Teléfono: Sectorista:

cuenta:

18. ¿La calificación por parte de las entidades financieras que se encuentran registradas en la Superintendencia de
Banca y Seguros (SBS) considera a la empresa como normal?
SI / NO / NA

SEGUROS

¿La empresa cuenta con la siguiente póliza de seguro?

• Pólizas de daños contra terceros/ Responsabilidad Civil
19. Tipo de póliza / Seguro: Número de póliza y Empresa Aseguradora: Póliza vigente (SI, NO,
vigencia: NA):
SI / NO / NA
• Otra póliza
20. Tipo de póliza / Seguro: Número de póliza y Empresa Aseguradora: Póliza vigente (SI, NO,
vigencia: NA):
SI / NO / NA
• Póliza de Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo (SCTR)
21. Tipo de póliza / Seguro: Número de póliza y Empresa Aseguradora: Póliza vigente (SI, NO,
vigencia: NA):
SI / NO / NA

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CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES

22. En los últimos 6 meses, ¿La empresa presentó la declaración y cumplimiento de pago a Sunat, según el
cronograma de obligaciones mensuales?
Sunat - Igv Renta
SI / NO

23. En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó la declaración y cumplimiento de pago de EsSalud según el
cronograma de obligaciones mensuales de la Sunat?
EsSalud - Plame
SI / NO / NA

24. En los últimos 6 meses, ¿la empresa presentó la declaración y pago puntual a AFP/ONP?
AFP/ONP
SI / NO / NA

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CAPACIDAD OPERATIVA

INSTALACIONES DE LA EMPRESA

Si las instalaciones son propias, registrar los datos en la siguiente tabla:

• Oficinas
25. Área (m2) Antigüedad (años): Hipotecado (SI/NO/NA) Propiedad formal
(SI/NO/NA):
SI / NO / NA SI / NO / NA
• Almacén de insumos / materiales
26. Área (m2) Antigüedad (años): Hipotecado (SI/NO/NA) Propiedad formal
(SI/NO/NA):
SI / NO / NA SI / NO / NA
• Almacén de repuestos:
27. Área (m2) Antigüedad (años): Hipotecado (SI/NO/NA) Propiedad formal
(SI/NO/NA):
SI / NO / NA SI / NO / NA
• Taller
28. Área (m2) Antigüedad (años): Hipotecado (SI/NO/NA) Propiedad formal
(SI/NO/NA):
SI / NO / NA SI / NO / NA
• Otros
29. Área (m2) Antigüedad (años): Hipotecado (SI/NO/NA) Propiedad formal
(SI/NO/NA):
SI / NO / NA SI / NO / NA

Si las instalaciones son alquiladas, registrar la información en la siguiente tabla:

• Oficinas
30. Área (m2) Vigencia de Alquiler: Alquiler formal
(SI/NO/NA):
SI / NO / NA SI / NO / NA
• Almacén de insumos / materiales
31. Área (m2) Vigencia de Alquiler: Alquiler formal
(SI/NO/NA):
SI / NO / NA
• Almacén de repuestos:
32. Área (m2) Vigencia de Alquiler: Alquiler formal
(SI/NO/NA):
SI / NO / NA
• Taller:
33. Área (m2) Vigencia de Alquiler: Alquiler formal
(SI/NO/NA):
SI / NO / NA

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• Otros:
34. Área (m2) Vigencia de Alquiler: Alquiler formal
(SI/NO/NA):
SI / NO / NA

35. En caso la empresa requiera de almacenes bajo condiciones especiales ¿La empresa lleva el registro del
control de dichas condiciones requeridas para evitar su deterioro? Ejemplo.: Almacén con control de
temperatura / humedad / sustancias peligrosas/ entre otros.
SI / NO / NA

36. Registrar los turnos y horarios de trabajo de las diferentes áreas:

(Pregunta sin puntaje):
• Turnos y horarios de trabajo

Administrativ Taller: Almacén: Obra/servicio Otros:

a: :

GESTIÓN DE LA PRODUCCIÓN

37. Indicar la capacidad de la línea/actividad evaluada. Reportar en una misma unidad (horas/hombre, toneladas
métricas, metros cúbicos, etc.) y período (mes o año).
(Pregunta sin puntaje):
(1) Capacidad máxima: Registrar la máxima capacidad del servicio brindado (por ejemplo: horas - hombre,
toneladas métricas, metros cúbicos, monto en soles de contratación, etc) del servicio evaluado en un
determinado período (horas, mes, año, entre otros).
(2) Registrar la capacidad del servicio actual evaluado (por ejemplo: horas - hombre, toneladas métricas, metros
cúbicos, monto en soles de contratación, entre otros) en un determinado período (horas, mes, año, entre otros).
(3) Capacidad actual / Capacidad instalada

Actividad Unidad: Capacidad Servicio % (3):

evaluada: máxima (1): actual (2):

38. Secuencia de las etapas incluidas en el proceso del servicio evaluado:

(Pregunta sin puntaje):
Ejemplo: Recepción del requerimiento del servicio - generación de orden de servicio - planificación y
programación - asignación de recursos - ejecución del servicio - control de calidad durante la ejecución del
servicio - control de calidad final - entrega del servicio - conformidad del cliente.

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SISTEMAS DE COMUNICACIÓN

39. ¿La empresa cuenta con red LAN / Intranet? (a partir de 06 equipos de cómputo)
SI / NO / NA

40. En caso cuenten con sucursales ¿La empresa tiene Red WAN / Extranet?
SI / NO / NA

EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE

41. Registrar las principales máquinas y equipos que participan en la actividad evaluada:
(1) Indicar la unidad de medida. Ejemplo.: unidad/hora; tonelada/mes

Nombre de Marca: Capacidad Año de Propiedad o

la (1): adquisición: alquiler
maquinaria / formal
equipo (SI/NO/NA):
SI / NO / NA

42. Detallar equipos e instrumentos de medición propios o alquilados con los que cuenta la empresa y que utilizan
para la actividad evaluada:

Nombre de Marca: Última fecha de Propiedad o alquiler

equipo/instrumento de calibración: formal (SI/NO/NA):
medición:
SI / NO / NA

43. Detallar las unidades de transporte propias o alquilados con las que cuenta la empresa y que utilizan para la
actividad evaluada:
(1) Tipo de transporte. Ejemplo.: Transporte personal, transporte de combustíble, transporte de GNC, etc.
(2) Tonelas, Galones, etc.

Categoría/Cl Marca: Tipo (1): Capacidad Placa: Año: Propiedad/

ase: (2): Alquiler/
Subcontratac
ión formal
(SI/NO/NA):
SI / NO / NA

SOFTWARE Y BACK UP

44. ¿Los softwares que se utilizan en la actividad evaluada cuentan con licencia vigente?
SI / NO

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Software de uso general/ Cantidad de licencias: Vigencia:

Software de gestión:

45. ¿La empresa realiza copias de respaldo de la información periódicamente y está incluida la información
relacionada a la actividad evaluada?
SI / NO

PERSONAL

46. Cantidad de personal fijo (planilla) y subcontratado (recibos por honorarios).

Pregunta sin puntaje
• Fijo:

• Subcontratado:

• Nro total:

CLIENTES

47. Detallar los principales clientes correspondientes a los tres últimos servicios ejecutados y que estén
relacionados con la actividad evaluada.
Pregunta sin puntaje

Ítem: Razón Social Sector de Contacto del Antiguedad

del cliente: actividad del cliente: (años):
cliente:

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GESTIÓN DE LA CALIDAD

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD, BASADO EN ISO 9001

48. ¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado ISO 9001:2015 y en el alcance certificado
esta incluida la actividad evaluada?
SI / NO

• Si la empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado, indicar el alcance,

vigencia y entidad certificadora:

49. ¿La empresa ha definido la Misión y Visión de la organización?

SI / NO

50. ¿La empresa tiene una política de calidad enunciada y aprobada por la gerencia general?
SI / NO

51. ¿La empresa difunde la política y objetivos de Gestión de Calidad al personal?

SI / NO

52. ¿La empresa ha determinado los riesgos en sus procesos con el objetivo de: asegurar que el sistema de
gestión de la calidad pueda alcanzar sus resultados previstos, aumentar los efectos deseables, prevenir o
reducir efectos no deseados y alcanzar la mejora?
SI / NO

53. ¿Se han establecido las acciones de control para los riesgos críticos y éstas han sido ejecutadas?
SI / NO / NA

54. ¿Han definido objetivos de gestión de calidad para las funciones, niveles correspondientes y los procesos
necesarios para el sistema de gestión de la calidad?
SI / NO / NA

55. ¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión de calidad medibles, permitiendo el monitoreo
del cumplimiento de los objetivos planteados?
SI / NO

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56. ¿La información documentada del sistema de gestión de la calidad cuenta con controles implementados para el
acceso, distribución, uso, almacenamiento, control de cambios, conservación y disposición final?
SI / NO

57. ¿La empresa planifica, revisa y controla todos los cambios del sistema de gestión de calidad, para evitar las
consecuencias que no estén previstas?
SI / NO

58. En el caso que algún material o propiedad del cliente se encuentre temporalmente en sus instalaciones, ¿La
empresa identifica, verifica, proteje y salvaguarda esta propiedad?
SI / NO / NA

59. ¿La empresa cuenta con la implementación de un procedimiento sistemático para controlar las salidas no
conformes?
SI / NO / NA

60. ¿La empresa cuenta con la implementación de un procedimiento sistemático para la realización periódica de
auditorías internas del sistema de gestión de calidad, el mismo que incluye registros de auditorías internas y
resultados?
SI / NO

61. ¿Han tenido auditorías internas o externas para comprobar la eficacia del sistema de gestión de la calidad, y
que el alcance incluya la actividad evaluada?
SI / NO

62. ¿Se realizan revisiones del sistema de gestión a intervalos planificados, por parte de la alta dirección,
generando los registros correspondientes e incluyendo las condiciones establecidas en la claúsula 9.3 de la
Norma ISO 9001:2015?
SI / NO

63. ¿Al presentarse no conformidades en el sistema de gestión de calidad, la empresa realiza de manera
sistemática, la descripción de la no conformidad, un análisis de causas, la implementación de las acciones
necesarias, la revisión de la eficiencia de las acciones correctivas llevadas a cabo y si llegara a ser necesario,
realiza los cambios en el sistema de gestión de la calidad?
SI / NO

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GESTIÓN DE PERSONAL

64. ¿La empresa cuenta con perfiles de puesto definidos en donde se consideren la educación, formación o
experiencia para los diferentes puestos de la organización?
SI / NO

65. ¿Cuentan con un procedimiento sistemático de reclutamiento y selección del personal, que incluya la evaluación
del cumplimiento del perfil establecido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que
acrediten esta evaluación.
SI / NO

66. ¿La empresa cuenta con un documento en donde se definan las funciones de los puestos relacionados con la
actividad evaluada?
SI / NO

67. ¿La empresa ha implementado un programa de capacitación al personal, basado en las necesidades de
capacitación detectadas?
SI / NO

68. ¿En el programa de capacitación implementado se incluye temas relacionados con la actividad evaluada
(calidad/ técnicos)?
SI / NO

69. ¿La empresa mantiene archivos del personal, en la cual sustente lo indicado en el perfil de puesto (educación,
formación o experiencia)?
SI / NO

MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN

70. ¿La empresa cuenta con registros del mantenimiento correctivo de las equipos, maquinarias y unidades
vehiculares que intervienen en la actividad evaluada?
SI / NO / NA

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71. ¿La empresa ha implementado un programa de mantenimiento preventivo de los equipos, maquinarias y
unidades vehiculares que se utilizan en la actividad evaluada?
SI / NO / NA

72. ¿Tienen definido e implementado un programa de calibración de los equipos e instrumentos de medición que
participan en la actividad evaluada?
SI / NO / NA

73. ¿Los equipos e instrumentos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron
calibrados y cuando es su próxima calibración?
SI / NO / NA

74. ¿La calibración de los equipos e instrumentos de medición se realiza con patrones trazables?
SI / NO / NA

COMPRAS, RECEPCIÓN Y ALMACENES

75. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores (de productos
y servicios), incluyendo criterios de calidad?. Ejemplo: Referencias comerciales, visita a sus instalaciones,
evaluación de gestión, sistemas de gestión de calidad certificados, etc.
SI / NO / NA

76. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar periódicamente el desempeño de sus
proveedores que intervienen con la actividad evaluada?
SI / NO

77. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático de la inspección durante la recepción de los
productos adquiridos que participan en la actividad evaluada?
SI / NO / NA

78. ¿Solicitan certificados de calidad de los productos/materiales adquiridos relacionados a la actividad evaluada?
SI / NO / NA

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79. ¿Los productos del almacén se encuentran identificados y se mantiene un control de stock de los mismos?
Incluye almacenes bajo condiciones especiales (según aplique).
SI / NO / NA

80. ¿La capacidad del almacén es la adecuada para la cantidad de los productos almacenados y éstos se
encuentran organizados? Incluye almacenes bajo condiciones especiales (según aplique).
SI / NO / NA

81. ¿En el almacén, se tiene definida un área de productos no conformes? Incluye almacenes bajo condiciones
especiales (según aplique).
SI / NO / NA

82. ¿El almacén cuenta con las hojas de seguridad de los productos químicos almacenados, en idioma de los
usuarios? Incluye almacenes bajo condiciones especiales (según aplique).
SI / NO / NA

PROCESOS SUBCONTRATADOS

83. En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la
conformidad del servicio evaluado. ¿Se realiza un control de los procesos subcontratados?
SI / NO / NA

PROCESO PRODUCTIVO

84. ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus servicios?
SI / NO / NA

85. En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún software o medio informático para la
actividad de planeamiento y programación de sus servicios?
SI / NO / NA

86. ¿Las especificaciones escritas de los servicios brindados al cliente se encuentran vigentes y disponibles en los
lugares correspondientes para su uso?
SI / NO

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87. ¿La empresa tiene implementado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el
proceso de ejecución del servicio?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspección,
supervisión, entre otros.
SI / NO

88. ¿La empresa elabora de manera sistemática una orden de servicio/trabajo para la ejecución del mismo?
SI / NO

89. ¿La empresa cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio
brindado?
SI / NO

90. ¿La empresa tiene implementado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio
brindado, una vez finalizado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección visual, entre otros.
SI / NO / NA

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SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL, BASADO EN LEY 29783

91. ¿La empresa tiene una Política de Seguridad y Salud Ocupacional enunciada, aprobada por la gerencia general
y difundida al personal?
SI / NO / NA

92. ¿La empresa cuenta con un Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el trabajo, actualizado y distribuido a
todo el personal? Aplicable para empresas con más de 20 trabajadores.
SI / NO / NA

93. ¿La empresa cuenta con un Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo? Aplicable para empresas con más de
20 trabajadores
SI / NO / NA

94. ¿La empresa cuenta con un Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo, con estudios en seguridad y
experiencia en la actividad evaluada? Aplicable para empresas o servicios con menos de 20 trabajadores
SI / NO / NA

95. ¿La empresa ha implementado el Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional?

SI / NO / NA

96. ¿Se ha definido una metodología para la identificación de peligros y evaluación de riesgos? ¿Se ha realizado la
identificación de peligros y evaluación de riesgos (matriz IPERC) en base a la metodología previamente definida
e incluyendo la actividad evaluada y por puestos de trabajo?
SI / NO

97. ¿La organización ha definido e implementado Controles Operacionales para los riesgos de la Matriz IPERC?
SI / NO

98. ¿La empresa ha definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal?
SI / NO

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99. ¿La empresa tiene implementado el procedimiento de manipulación de productos quÍmicos? Ejemplo: hojas de
seguridad de los productos químicos almacenados en idioma de los usuarios.
SI / NO / NA

100. ¿La empresa tiene implementado el procedimiento de seguridad para actividades, procesos, operaciones o
labores de alto riesgo?. Por ejemplo: trabajo en altura, trabajos en caliente, entre otros.
SI / NO / NA

101. ¿La empresa tiene implementado el procedimiento para operación de vehículos, grúas, montacargas y otros
que participen en la actividad evaluada?
SI / NO / NA

102. ¿La empresa realiza inspecciones periódicas internas de seguridad a las diferentes áreas de la organización
(almacén, administrativas, operativa, campo, entre otras)?
SI / NO / NA / NO

103. ¿La empresa tiene implementado un programa de capacitación de seguridad y salud ocupacional adecuado a la
organización y a la naturaleza de la actividad evaluada?
SI / NO

104. ¿La empresa ha implementado un procedimiento de investigación de incidentes y accidentes de trabajo? En

caso de no haber tenido incidentes/ accidentes presentar las estadísticas de accidentabilidad de los últimos 12
meses.
SI / NO

105. ¿La empresa cuenta con extintores operativos y con carga vigente en las diferentes áreas, como por ejemplo:
almacenes, operativa (servicio/obra) y oficinas administrativas?
SI / NO

106. ¿La empresa brinda a sus trabajadores equipos de protección personal acorde con la actividad evaluada? ¿Se
observa que los trabajadores los utilizan y conservan en forma correcta?
SI / NO / NA

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107. ¿La empresa cuenta con un mapa de riesgos exhibido en un lugar visible donde se desarrolla la actividad
evaluada?¿La señalización se encuentra acorde con el mapa de riesgos y plano de evacuación?
SI / NO / NA

108. ¿La empresa cuenta con equipos de primeros auxilios en las diferentes áreas y lugares en donde se desarrolla
la actividad, los cuales contienen productos vigentes y su respectivo listado de productos (artículos)?
SI / NO

109. ¿La empresa cuenta con un programa anual de simulacros y éste se cumple? Presentar informe de simulacro
correspondiente al último año.
SI / NO

GESTIÓN AMBIENTAL

110. ¿La empresa ha establecido una Política Ambiental, aprobada por la gerencia general y difundida al personal?
SI / NO

111. ¿Se ha definido una metodología para la identificación aspectos ambientales y evaluación de impactos? ¿Se ha
realizado la identificación de los aspectos ambientales y evaluado sus impactos (matriz IAA) en base a la
metodología previamente definida (según corresponda) e incluyendo la actividad evaluada?
SI / NO

112. ¿La organización ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos ambientales y
cuentan con los procedimientos documentados correspondientes?
SI / NO / NA

113. ¿Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?

SI / NO / NA

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 Página 21

GESTIÓN COMERCIAL

GESTIÓN COMERCIAL

114. ¿Previo a la realización de la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los requerimientos
del cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole una cotización /
proforma /propuesta técnica u otro documento?
SI / NO / NA

115. ¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad? Ejemplo:
Encuestas.
SI / NO / NA

116. ¿La empresa toma acciones basadas en el resultado de la evaluación de satisfacción realizada?
SI / NO / NA

117. ¿La empresa tiene implementado un procedimiento sistemático para la atención de reclamos, quejas u
observaciones de los clientes?
SI / NO / NA

118. ¿La empresa registra los reclamos, quejas u observaciones de los clientes y genera una estadística de las
mismas?
SI / NO / NA

119. ¿Es posible conocer el plazo de entrega del servicio y verificar el cumplimiento del mismo una vez finalizado?
SI / NO / NA

120. ¿La empresa tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la entrega del
servicio?
SI / NO / NA

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121. Realizar el muestreo de 05 servicios ejecutados relacionados con la actividad evaluada para verificar el
cumplimiento de plazos de entrega: (registrado por SGS)
(1) La justificación será valida cuando el retraso en la entrega del servicio es responsabilidad del cliente.

Item: Orden de Fecha de Fecha real Días de Justificado

compra: entrega de entrega: retraso: (1)
pactada:
SI / NO / NA

122. ¿La empresa brinda algún tipo de servicio postventa a sus clientes?
SI / NO / NA

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