HALLAZGO 7

El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4 “Programación”,

que “el Representante de la dirección programará una serie de auditorías a lo largo de
un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año transcurrido se ha ejecutado solo una
auditoria.
INFORME DE NO CONFORMIDAD MENOR

Descripción de la No Conformidad:
Las auditorías internas del Procedimiento P-10 donde especifica en el punto 4 de este,
que se debe realizar programaciones con una serie de auditorías anualmente, el cual en
este caso se evidencia una sola auditoría en lo que corresponde al transcurso del año.
Evidencia objetiva:
- Procedimiento P-10 Auditorías internas.
- Falta de programación de auditorías anuales.
- Falta de control en los registros auditables.
- Observaciones en los registros.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
En la cláusula 4.5.5 refiere que la organización debe asegurarse que las auditorías
internas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo que son llevadas a
cabo en intervalos planificados para:
Determinar si el sistema de gestión de la SST:
- Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión de SST, incluido
los estándares de OHSAS y políticas de la empresa auditada.
- Se ha implementado adecuadamente la gestión y si se cuenta con un plan de
mejora continua.
- Eficacia para cumplir con lo establecido en la política y los objetivos de la
organización.
- Proporcionar información a la alta dirección sobre los resultados de las
auditorías.
 HALLAZGO 8
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos
significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan
considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales,
comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad
No se consideró los riesgos tecnológicos, financieras, operacionales, comerciales y los
puntos de vista de las partes interesadas cuando se establecieron los objetivos del
SGSST.
Evidencia objetiva
- Objetivos del SGSST
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
- 4.3.1. Identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos
Es necesario evaluar todos los riesgos para poder considerarlos en el SGSST de
la organización.
- 4.3.3. Objetivos y programas
La organización establece y revisa sus objetivos teniendo en cuenta los
requisitos legales y otros.
- 4.4.5 Control de documentos
Es necesario llevar un control de todos los documentos según el tipo de
información que contienen y definir los riesgos que puedan ocurrir en cada área
de la organización.
- 4.5.3. Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción
preventiva
Se debe conocer los incidentes históricos en todas las áreas de la organización
para poder tomar acciones preventivas y tomarlos en cuenta en los objetivos del
SGSST.