CIES

Boletín 71 consorcio de investigación

económica y social

Análisis de Políticas
Noviembre 2010: La importancia de políticas públicas basadas en evidencia

Institucionales
Tribuna de Opinión

Políticas Públicas basadas en Evidencia: Ana María González del Valle (Vice-ministra de
Gestión Ambiental del Ministerio del Ambiente)
Actualmente, ¿Qué avances considera que existen en relación al
desarrollo de políticas públicas basadas en investigación?

Se han logrado algunos avances importantes, aunque aún la incidencia de

las investigaciones para el desarrollo de políticas públicas sigue siendo baja.
Recién desde fines de los noventa se ha ido enfatizando la necesidad de diseñar
políticas públicas basadas en evidencias y en la identificación rigurosa de líneas
causales que vinculen de manera lógica problemas con soluciones; en el Perú,
un buen ejemplo de ello, son los programas estratégicos que se vienen desarrollando bajo el marco de Presupuesto por
Resultados. Ciertamente hay otras experiencias interesantes, como el de algunos programas sociales, o en el caso del
Ministerio del Ambiente, el Programa de Manejo Integral de los Residuos Sólidos. Ahora, no sólo es importante la
investigación para las etapas de diagnóstico y diseño de políticas públicas, también lo es respecto de la fase de
evaluación, y en ello se observa también un avance importante, pues se constata una real preocupación por efectuar
evaluaciones sólidas, que informen con certeza sobre procesos, resultados e impacto. Además, cabe mencionar
respecto de una buena práctica que se viene instaurando, relacionada a la sistematización de experiencias sobre la
implementación de políticas públicas, de esa manera se va consolidando y gestionando todo este conocimiento, lo cual
contribuye a la generación de futuras políticas públicas. Ciertamente en el tema ambiental, la gestión del conocimiento
es clave para un mejor diseño e implementación de políticas públicas de calidad y para ello se requiere tanto de la
sistematización de experiencias, como de la generación de una mayor cantidad de datos e información, resultado de
encuestas, censos, diagnósticos, etc.

¿Qué dificultades considera que existen para lograr la conexión entre investigación y políticas públicas?
A pesar de lo anteriormente señalado, existe en el Perú todavía muy poca capacidad de los decisores de políticas y de
los funcionarios públicos para recoger lo bueno que se haya realizado desde la academia, y que podría servir para
desarrollar políticas públicas. Y esta capacidad puede darse, o bien porque los decisores de políticas o funcionarios no
llegan al cargo público con una formación académica adecuada, o bien porque teniéndola, no existe desde el aparato
público el espacio y el tiempo suficiente para analizar y discutir lo producido desde la academia y aplicarlo de manera
eficiente. Esto a su vez ha originado que existan pocos esfuerzos para establecer agendas de investigación específicas
y claramente definidas desde y para los diferentes sectores del Estado. Y es en estas agendas en donde se deberían de
identificar cuáles son las necesidades reales de información y conocimiento que el Estado tiene para poder elaborar y
ejecutar adecuadamente políticas públicas, y que a su vez les de la pauta a las universidades y centros de investigación
sobre hacia dónde deberían de dirigir sus esfuerzos de investigación. En ese sentido, el conocimiento que se produce
desde las universidades y los centros de investigación está guiado, o bien por los intereses temáticos de los propios
investigadores o centros de investigación, o bien por los intereses que pueda estar planteando la empresa privada, más
que en función a las necesidades del Estado. Este problema es aún mayor a escala sub-nacional, con el agregado de
que lamentablemente las universidades y centros de investigación de la mayoría de regiones no cuentan con la
suficiente capacidad técnica para satisfacer las demandas de generación de conocimiento e información que puedan
plantearse desde los gobiernos regionales y municipalidades para resolver los problemas regionales y locales y lograr
su desarrollo.
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Análisis de Políticas
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Tribuna de Opinión
Políticas Públicas basadas en Evidencia: Ana María González del Valle (Viceministra de
Gestión Ambiental del Ministerio del Ambiente)
¿Qué modificaciones/capacidades en la investigación son necesarias para lograr un mayor aporte a las
políticas públicas en el Perú?
Si bien las investigaciones pueden tener un origen y un fin privado, si queremos que generen conocimiento que incida en
las políticas públicas, este conocimiento debe de concebirse como un bien público nacional. En ese sentido, el Estado
debería de promover la generación de dicho conocimiento a través de medidas que incentiven la investigación en el
Perú, para que el conocimiento generado, a su vez pueda ser utilizado para el desarrollo de políticas públicas. Pero
también resulta fundamental que las universidades y centros de investigación estén lo suficientemente preparados para
poder satisfacer las demandas de investigación que el Estado requiere para desarrollar sus políticas públicas. Y esto
implica que tengan no sólo la infraestructura y el equipamiento adecuados, sino también las capacidades técnicas y de
gestión para llevar a cabo las investigaciones. En ese sentido, hay grandes deficiencias en las universidades, los centros
de investigación y sus investigadores para presentar adecuadamente los proyectos de investigación y posteriormente,
poder administrar adecuadamente los recursos destinados a estos proyectos. Por otro lado, y en ese mismo sentido, hay
algunas cuestiones que deben de discutirse para facilitar y promocionar procesos de investigación. El uso de los
recursos del canon por parte de las universidades, por ejemplo, es un asunto que debe de volverse a revisar. En estos
momentos, la Ley de Canon restringe el uso de estos recursos para que sean utilizados para
financiar proyectos de investigación, pues sólo plantea su uso para
infraestructura y equipamiento. Y las universidades sienten que esto
termina siendo una camisa de fuerza para ellos. Asimismo, es muy
importante que se discuta de manera más abierta sobre los
derechos de propiedad del conocimiento generado a partir de las
investigaciones financiadas con recursos externos a las de las
universidades y los centros de investigación. Muchas veces el uso
de la información generada a partir de investigaciones importantes
puede quedar restringido porque no se definió adecuadamente
los derechos de propiedad de los mismos.

¿Qué otras acciones son necesarias para lograr una mayor conexión entre investigación y políticas públicas?

Una cuestión fundamental es que se entienda desde el Estado que las políticas públicas, para que sean sólidas y puedan
ser eficientes a lo largo de los años, deben estar sustentadas en información y conocimiento producido desde una
investigación de calidad, a través de una metodología seria y con evidencia comprobada. Es fundamental para lograr
ello, que se pueda reclutar para el Estado técnicos-políticos que tengan capacidad de análisis y rigurosidad
metodológica, y que a la vez puedan ser capaces de proponer un derrotero o un plan de acción razonable que permita la
implementación eficiente de políticas públicas de calidad. Se precisa por tanto una carrera pública basada en la
meritocracia y con una escala de remuneraciones que les permita brindar sus servicios al Estado sin apremios
económicos.

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Tribuna de Opinión

Elevando el nivel del debate electoral:Jorge Salazar (Director del Proyecto Elecciones
2011: Centrando el Debate Electoral)
Actualmente, ¿Qué avances considera que existen en relación al desarrollo de políticas públicas basadas en
investigación?

Hasta hace algunos años en el Perú las investigaciones generalmente no consideraban

la importancia de “aterrizar” en su aplicación práctica para el desarrollo económico
y social. Además, existía cierto alejamiento entre los investigadores y el Estado y sus
funcionarios. Hoy en el Perú, existe conciencia en la academia que el éxito de
una investigación no termina con la publicación del libro o informe sino en que sus
conclusiones y recomendaciones de política hacia determinado sector se
implementen. A esto hay que agregar que desde el Estado existe una creciente
apertura respecto de incorporar las recomendaciones de la academia en sus políticas.

¿Qué dificultades considera que existen para lograr la conexión entre investigación y políticas públicas?

Es probable que son escasos e incipientes los espacios y mecanismos de interacción entre los políticos o altos
funcionarios públicos y los investigadores. En este punto el papel del CIES y sus aliados estratégicos en los últimos años
ha sido preponderante y, específicamente el proyecto “Perú, Elecciones 2011: Centrando el Debate” con 15 documentos
temáticos de política pública elaborados por expertos seleccionados mediante concurso público que serán puestos a
disposición de los equipos de plan de gobierno de los principales partidos políticos en la contienda electoral, constituyen
una contribución de especial relevancia para conectar a la academia con el Ejecutivo.

¿Qué modificaciones/capacidades en la investigación son necesarias para lograr un mayor aporte a las
políticas públicas en el Perú?

La mayor parte de iniciativas para la elaboración técnica de calidad de políticas públicas suele ser alentada por el sector
privado. Probablemente el Estado debería interesarse en promover e invertir en investigaciones que aporten
documentos hechos por expertos para ser aplicados por las entidades públicas asumiendo éstas no sólo un rol ejecutor.

¿Qué otras acciones son necesarias para lograr una mayor conexión entre investigación y políticas públicas?

El Estado debe mirar más a la academia. El Perú tiene excelentes investigadores y cuadros técnicos. Hay que
convocarlos, apoyarlos, escucharlos. Una excelente iniciativa fue, por ejemplo, la del Presidente Alan García respecto a
los “Diálogos Presidenciales” que pidió convoque el CIES. Ese espacio en el que las investigaciones hechas por
expertos eran presentadas, escuchadas y debatidas entre el autor de las mismas, el propio Presidente y sus ministros,
fue positiva y ojalá fuera institucionalizada.

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Institucionales
Resúmenes de Investigación
El sistema de partidos “realmente existente” en el Perú, los desafíos de la construcción de una representación
política nacional y cómo enrumbar la reforma política - Martín Tanaka (IEP)

El año 2006 constituyó un excelente período para estudiar el funcionamiento efectivo de los partidos, los efectos del
marco legislativo existente y de sus últimas modificaciones, y la manera como se hace política “realmente” en el país. El
aparente éxito electoral que han tenido los movimientos regionales en las elecciones de noviembre del 2006, venciendo a
las representaciones locales de los partidos nacionales, no significa necesariamente un asentamiento sólido de aquellos
como fuerzas políticas que representan el sentir de las regiones. Así, no estamos necesariamente ante proyectos
políticos integrales, sino frente a pactos electorales exitosos que no aseguran buenas relaciones entre la presidencia
regional y los alcaldes, aunque ambos hayan sido elegidos por la misma lista. Estaríamos ante operadores políticos
eficientes al momento de plantear una campaña electoral y fijar las condiciones de las alianzas, antes que frente a
caudillos locales indiscutibles o creadores de propuestas políticas integrales de amplio consenso regional.

En este estudio se evalúan los efectos de las reformas políticas implementadas entre los años 2002 y 2005 sobre el
sistema de partidos en el Perú, tomando como referencia el funcionamiento de los partidos nacionales y de los
movimientos regionales en las elecciones del 2006. Las principales recomendaciones que se desprenden de este trabajo
señalan que el problema principal que se debe combatir en el Perú es la fragmentación política y social.

Las reformas deben propiciar la consolidación de un sistema de partidos nacional, con pocos actores representativos y
democráticos, con permanencia en el tiempo, en un marco que promueva la articulación de actores de los ámbitos
nacional, regional y local, y no su competencia. Asimismo se deben implementar reformas encaminadas a fortalecer los
espacios representativos, buscando su complementación, no competencia, con las instancias participativas existentes.

El problema con las reformas implementadas hasta el momento ha sido su carácter parcial y su aplicación
inconsecuente. Según el autor, la primera recomendación consiste en insistir en la filosofía de la ley de partidos: de lo que
se trata es de elevar las barreras de entrada al sistema político, hacer exigente el mantenerse en el sistema y hacer
expeditiva la salida por medio de controles y sanciones efectivas, para así depurarlo de actores sin respaldo ciudadano.
Asimismo, hay que mantener y fortalecer los esfuerzos más serios y articulados de construcción partidaria, así como
incentivar la convergencia de esfuerzos para entrar al escenario político, de modo que se limite el espacio para opciones
meramente personalistas.

Por otro lado, dado que se requiere articular los espacios nacional, regional y local, también debería ser obligatorio, para
los partidos nacionales, presentar candidatos a las elecciones regionales; para los movimientos regionales, candidatos a
las elecciones municipales provinciales; y para las organizaciones locales provinciales, candidatos a las elecciones
distritales. En la medida en que se cumpla con esta lógica, se desincentivará la fragmentación y se podrá avanzar en la
construcción de menos organizaciones, pero mejor asentadas en el territorio nacional.

Un asunto adicional que debería considerarse es concretar algo estipulado en la ley de partidos: el financiamiento público
de estos. Esta es una iniciativa que deberían liderar y especificar el Jurado Nacional de Elecciones o la Oficina Nacional
de Procesos Electorales, no tanto los partidos representados en el Congreso, que son juez y parte.

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Resúmenes de Investigación
El difícil vínculo entre investigación y las políticas públicas en el Perú: un acercamiento a la contribución del CIES - Gerardo
Castillo Guzmán - PUCP

Uno de los mayores retos en el país es lograr diseñar políticas públicas que procuren salvar las brechas estructurales existentes.
Para ello es fundamental que estas políticas estén informadas por investigación aplicada de calidad que muestren las formas más
efectivas de lograrlo. Esta tarea es precisamente el objetivo central que guía las acciones del Consorcio de Investigación Económica
y Social (CIES) desde su fundación en 1989. Este artículo resume una investigación que exploró la eficacia con la que las
investigaciones promovidas por el CIES entre los años 2003 y 2007 han contribuido a moldear e influir el ciclo de políticas públicas del
país.

Los investigadores encuestados consideran que las formas más efectivas de difundir las investigaciones son las publicaciones
electrónicas, los talleres de exposición de resultados en diferentes partes del país, las reuniones especializadas con funcionarios
públicos y los resúmenes ejecutivos. Estas formas están relacionadas con las características del público objetivo al que se pretende
alcanzar.

Las recomendaciones ofrecidas por los funcionarios para mejorar la difusión de las investigaciones son similares aunque agregan
tres componentes. Uno, enfatizan la necesidad de formar líderes de opinión en diferentes partes del país. Dos, realizar una difusión
selectiva de las investigaciones entre los tomadores de decisiones de manera tal que el foco de lo transmitido sean recomendaciones
específicas. Tres, incorporar a figuras del empresariado como agentes bisagra entre la investigación académica y los altos
funcionarios públicos. Fueron entrevistados 14 funcionarios del sector público, de la cooperación internacional y de la academia
vinculados con las investigaciones seleccionadas.

Estos funcionarios tienen una opinión muy favorable acerca de las conclusiones ofrecidas por las investigaciones. Esta opinión
favorable de los funcionarios se debe a que consideran que las investigaciones realizan hallazgos que van contra la opinión general
(por ejemplo, el principal problema de los programas de ayuda social no es la deficiente focalización o identificación de la entrada,
sino la inexistencia de mecanismos e incentivos de salida), o aportan un soporte empírico que respalda saberes intuitivos (por
ejemplo, el problema laboral mayor no es tanto la ausencia de empleo como la mala calidad del mismo).

Sin embargo, los funcionarios consideran que existe un desfase entre las investigaciones académicas y las necesidades de
información del sector público para la toma de decisiones. Este desfase se produciría por: i) temas de interés diferentes para
académicos y hacedores de política; ii) tiempos de acción diferentes (largo a mediano plazo versus soluciones inmediatas); y iii)
escaso énfasis en recomendaciones específicas, prácticas y plausibles en las investigaciones.

Las recomendaciones propuestas por los funcionarios para mejorar la incidencia de las investigaciones en la gestión pública se
centran en tres aspectos: mejorar el diseño metodológico y la selección de las investigaciones; mejorar la forma de entrega de
resultados; y mejorar la frecuencia y la calidad de la coordinación entre académicos y tomadores de decisiones.

De otro lado, un tercio de las investigaciones seleccionadas han logrado influir de alguna manera en el diseño de políticas públicas.
Salvo un caso, las investigaciones realizadas por los académicos más proactivos han logrado mayor incidencia sobre el diseño de
políticas públicas. Esto mostraría que existe una clara relación entre el dinamismo de los investigadores y la capacidad de incidir en
hacedores de política.

Además de ello, la influencia de la investigación está en gran medida vinculada con las redes que mantienen los investigadores con
organismos públicos. Así, dado que no se da el caso de instituciones y organismos públicos que busquen activa y regularmente
investigación empírica como insumo para la formulación de políticas, los casos más exitosos señalan que deben ser los propios
investigadores quienes procuran la inclusión de sus recomendaciones en el ciclo de políticas públicas.
Como conclusión general, la evaluación encuentra que la valoración positiva que se tiene de la labor del CIES obedece a dos
razones. La primera está ligada a la indiscutible calidad de las investigaciones auspiciadas por el consorcio. Prueba de ello es la alta
calificación que los funcionarios públicos otorgan a las conclusiones a las que arriban las investigaciones. La segunda razón se
relaciona con el hecho de que la labor del consorcio es tanto más notoria por la casi total ausencia de otras fuentes de promoción de la
investigación social en el país: la Red para el Desarrollo de las Ciencias Sociales es limitada en socios y resultados, mientras que la
acción del Concytec es débil.

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