DIPLOMADO EN

IMPLEMENTACIÓN Y FORMACIÓN DE AUDITOR LÍDER DEL

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE
CALIDAD, AMBIENTE, SEGURIDAD , SALUD OCUPACIONAL
Y RESPONSABILIDAD SOCIAL

MÓDULO XI: DOCUMENTACIÓN E INTEGRACIÓN DEL

SISTEMA INTEGRADO GESTIÓN DE CALIDAD, AMBIENTE,
SEGURIDAD , SALUD OCUPACIONAL Y RESPONSABILIDAD
SOCIAL
Expositor: Auditor SIG
Juan Enrique Bruno Calvay
SISTEMAS INTEGRADOS
DE GESTION DE CALIDAD, AMBIENTE Y
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

 Introducción
 Sistemas Integrados de Gestión
 Integración de Sistemas

2
INTRODUCCION
 Las organizaciones deben hacer uso eficiente de sus
recursos, los SIG constituyen una poderosa herramienta
orientada en ese sentido

 La Integración de Sistemas es un objetivo estratégico

cada vez más requerido por las empresas que cuentan
con alguna Norma ya implantada

 En la actualidad las empresas no disponen de una

Norma sobre SI, pero la Norma ISO 9000:2008 no solo
permite la integración, sino que provee las bases
para su realización 3
USO EFICIENTE DE RECURSOS

Necesidades MULTIPLES casi

INFINITAS
Recursos LIMITADOS

¿El uso eficiente de recursos se condice

de la frase: “El fin justifica los medios”?
4
¿QUÉ BUSCA UNA
ORGANIZACIÓN EN EL TIEMPO?
 Mejoramiento continuo de sus
productos y servicios. (EFICACIA)

 Mejoramiento continuo de sus

procesos. (EFICIENCIA)

 Confianza, a los clientes y otros

interesados (Quienes)
 VENTAJA COMPETITIVA

EFICACIA
COMPETITIVIDAD
Calidad Mayores Ventas
incrementada

Mayores
Utilidades

Utilidad Inicial

EFICIENCIA
PRODUCTIVIDAD
Productividad Menores Costos
incrementada
SISTEMA DE GESTION

Es el Sistema usado por la empresa para alcanzar su

Política y sus Objetivos que ha formalizado la Alta
Dirección

Sistema
red de procesos interrelacionados que
actúan en forma armónica
7
 SISTEMA DE GESTIÓN
MISIÓN Y VISIÓN
ACTIVIDADES P H
COORDINADAS A V

DIRIGIR

POLÍTICA
LOGRO
Y OBJETIVOS OBJETIVOS
PROCESOS (Medibles)
CONTROLAR
SISTEMA PARA ESTABLECER LA POLÍTICA Y OBJETIVOS Y PARA
LOGRAR DICHOS OBJETIVOS
MARCO NORMATIVO REFERENCIAL

ISO 9000 ISO 14000 OHSAS 18000 SA 8000

18001 8000
ISO 9001 ISO 14001 Requisitos Requisitos
Requisitos Requisitos
OHSAS ISO 26000
ISO 9004 18002 Guía
ISO 14004
Guía para la Guía
Guía
mejora del
desempeño

9
OBJETIVO ESTRATEGICO

 La Integración de Sistemas de Gestión es la respuesta

a una necesidad estratégica del buen uso de
recursos y la procura de excelencia operacional por
parte de una organización visionaria

 Integrar Sistemas solo para dar respuesta a

necesidades “externas”, legales o requerimientos de
parte interesada no tiene mayor impacto en la
generación de un compromiso verdadero tendiente
a consolidar una CULTURA de CALIDAD,
MEDIOAMBIENTE, SEGURIDAD SALUD EN EL
TRABAJO y RESPONSABILIDAD SOCIAL
10
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

CALIDAD

MEDIOAMBIENTE

RESPONSABILIDAD
SOCIAL
SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO 11
GESTION – GRUPOS DE INTERES

GESTION DE GESTION DE GESTION GESTION DE

RESPONSABILIDAD CALIDAD AMBIENTAL SEGURIDAD
SOCIAL
Y SALUD

Aspectos Aspectos Aspectos Riesgos en

De ética del producto ambientales ámbito laboral

Empleados Sociedad Empleados

Clientes
Social Otras partes Otras partes

SA 8000 ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001

12
 GENERALIZACION DE ASPECTO

ASPECTO PELIGRO CARACTERÍSTICA

SEG.Y SALUD DE CALIDAD
AMBIENTAL
TRABAJO

Elemento de una Elemento de act/prod Elemento de act/prod

actividad o producto que es una fuente que interactúa con
que interactúa con potencial de daño a la calidad de producto
el medio ambiente personas o cosas y/o de procesos

POSIBLES IMPACTOS POSIBLES POSIBLES IMPACTOS

AL MEDIO AMBIENTE IMPACTOS A LA CALIDAD
A SST
13
INTEGRACION
S.G
CALIDAD
ISO
9001:2008
D
E
A

G
F
SIG
S.G
RESPONSABIL H C
S.G
IDAD SOCIAL B SEGURIDAD
SA 8000:2008 Y SALUD
S.G OCUPACIONA
AMBIENTAL L
ISO OHSAS
14001:2004 18001:2007
LA GESTION DE CLIENTES

Anticiparse

Necesidades
Requerimientos

ORGANIZACI
ÓN CLIENTE
EMPRESA
“Output”

Retroalimentación
15
PRINCIPIOS RECTORES DE CALIDAD

1) Enfoque al Cliente
2) Liderazgo
3) Participación del personal
4) Enfoque de procesos
5) Gestión basada en sistemas
6) Mejora continua
7) Toma de decisiones basada en hechos
8) Relación mutuamente beneficiosa con el
proveedor 16
 PRINCIPIOS RECTORES DE CALIDAD

Liderazgo La mejora
Trabajar con continua
hechos y datos
Participación

El Sistema
Recursos
•Fisicos
•Materiales
•Humanos
Los proveedores •Ambiente
Procedimientos

ENTRADAS Etapa 1 Etapa 2 X SALIDAS

Necesidades Satisfacción

Los procesos
PROCESOS - ASPECTOS

SISTEMA DE
GESTION XX

PRODUCTOS
X XX XX X XX
Y/O
SERVICIOS
X XXX X XX

X
ALCANCE Aspectos significativos
Calidad

Ambiental

SyST

18
FASES DEL APRENDIZAJE

APENDIZAJE
Y MEJORA
EVOLUCION

Análisis y mejora
de los procesos Aprendizaje proactivo

Análisis y solución
de problemas
Operación Aprendizaje reactivo
del proceso
Aprendizaje vegetativo
TIEMPO

19
INTEGRACION DE SISTEMAS

DEFINICION DE LA POLITICA INTEGRADA

DIAGNOSTICO FORMACION COMITÉ SIG
INICIO
PROGRAMA IMPLANTACION ELABORACION CALENDARIO ACTIVIDADES

PLANIFICACION DEL SISTEMA

DESARROLLO INTEGRACION DE LA DOCUMENTACION
IMPLANTACION

AUDITORIAS
SEGUIMIENTO
REVISION POR DIRECCION

MEJORA CONTINUA
A P
C D
20
 CONSIDERACIONES AL INTEGRAR

 Conocer las necesidades de Clientes y otras partes interesadas

 Capacitar, concientizar y dar participación

 Retroalimentación y control

 Definir responsabilidades y autoridades

 Revisar el desempeño del Sistema

 Monitorear los resultados y auditar constantemente

 Identificar riesgos y ponerlos bajo control

 Estudiar, analizar y perfeccionar los procesos 21

CONSIDERACIONES AL INTEGRAR
 Normas de Referencia
 Gestión Empresarial
 Sistemas Integrados de Gestión
 Integración de Control de Riesgos
 Condicionantes del Entorno
 Principios valoricos
 Marco Regulatorio
 Integración
 Requisitos Integrables
 Sistemas Independientes v/s Integrados
 Tipos de Integración
 Control de Procesos
 Gestión Integrada
22
 CONSIDERACIONES AL INTEGRAR
GESTION DEL RIESGO

De proceso
Ambiental
Calidad

Responsabilidad Seguridad y Salud

Social
RESULTANTE ENTRE LA PROBABILIDAD E IMPACTO QUE PUEDE CAUSAR
UNA DETERMINADA VARIABLE, SOBRE EL COMPONENTE DE LA GESTIÓN
CONSIDERADO
23
APLICAR ENFOQUE INTEGRADOR
Integrar estructura y actividades:

 Responsabilidades y autoridad

 Identificación de necesidades y planificación de la capacitación

requerida
 Proceso de comunicaciones internas

 Controles operativos

 Seguimiento y Medición

 Auditorías - internas - externas

 Revisiones por la Dirección

24
 EJEMPLOS

Interacción c/Calidad Interacción c/Ambiente Interacción c/SyST

• Peligros mecánicos
• Especificaciones técnicas • Emisiones al aire
de los productos • Peligros eléctricos
• Vertidos a las aguas
• Fuego y explosión
• Plazos de entrega • Vertidos al suelo
• Sustancias químicas
• Cantidades producidas • Generación de
residuos • Peligros físicos (ruido,
• Costo/Precio iluminación, calor, etc)
• Uso de recursos
• Peligros biológicos
• Efectos visuales sobre
• Peligros ergonómicos
el paisaje

25
IDENTIFICACION DE IMPACTOS

Calidad Ambiente SyST

• Masa de contamin. • Tipo de
• Costos de no calidad puestos en juego enfermedades
• Tipo de clientes • Duración del crónicas
afectados impacto ocupacionales
• Duración del • Extensión • Carácter de las
impacto • Naturaleza del lesiones agudas:
• Afectación de la contaminante desde un rasguño
participación en el • Fragilidad del medio hasta la muerte
mercado • Magnitud del daño
• Reversibilidad y
a la propiedad
recuperabilidad.

26
ESTRUCTURA DE NORMAS
POLÍTICA

PLANIFICACION
Necesidades de
Calidad
Clientes
Requisitos Ambiente
Legales Partes
SST interesadas

Implementación y Operación
Verificación y Acciones Correctivas
(incluye mediciones y auditorías)
Revisión por la Dirección

27
CIRCULO VIRTUOSO - PHVA
Inicio nuevo ciclo

ACTUAR PLANEAR

A P
V H
VERIFICAR HACER

28
CIRCULO VIRTUOSO

29
POLITICA INTEGRADA

ESTAR COMPROMETIDOS CON LOS PROGRAMAS DE

GESTION

Acció
Objetivo Meta Responsable Recursos Plazos
n

30
SENSIBILIZACION DEL PERSONAL

AENOR CHILE - Cristiàn Vargas M 31

• Comunicaciones internas

Entre los diferentes niveles y funciones

de la organización

• Comunicaciones externas
Para recibir, documentar y responder a
inquietudes de partes interesadas
Registro de decisiones tomadas respecto de
comunicaciones
32
AUDITORÍA INTERNA

Realizada por Auditores Independientes

Programa depende de la importancia de
Aspectos y riesgos de los procesos y de
los resultados de auditorias previas
Evalúan la eficacia del SIG
Se reporta a la Alta Dirección para
implementar mejoras

33
VERIFICACIÓN Y ACCIÓN
CORRECTIVA/PREVENTIVA

 ¿Los resultados obtenidos son los

planificados?
 ¿Estamos cumpliendo con las leyes?
 ¿Estamos logrando los objetivos trazados?
 ¿Cumplimos con nuestros procedimientos?
 ¿Registramos y Analizamos todos estos datos
para mejorar?

34
REVISIÓN GERENCIAL

 Políticas - Objetivos
 Procesos
 Productos
 Leyes
 Modificaciones
 Satisfacción Clientes
 Auditorias
 Propuestas de mejora
 Las Estrategias

35
MEJORA CONTINUA

 Mayor seguridad y satisfacción para el cliente,

empleado, proveedor, sociedad y accionista
 Mayor Calidad de Vida para el personal
 Mayor Rentabilidad en los negocios
 Conciencia Ambiental
 Desarrollo Sostenible
 Desempeño ambiental

36
 ISO 9001
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION
Lo que necesitan La satisfacción
nuestros clientes
Compromiso Enfoque Política de
de nuestros clientes
de la dirección al cliente Calidad
Responsabilidad, Revisión por
Planificación
Autoridad y Comunic la Dirección

Requisitos Generales

GESTION DE LOS RECURSOS MEDICION Y ANALISIS Y MEJORA

Provisión de Recursos Seguimiento y
Mejora
Recursos Humanos Medición
Ambiente de Control producto Análisis
Infraestructura no conforme de Datos
Trabajo
Requisitos de la Documentación

REALIZACION DEL PRODUCTO

Planificación de la Procesos relacionados Diseño y
realización del producto con el cliente Desarrollo
NECESIDADES SATISFACCION
Producción y Control dispositivos
Compras
prestación del servicio seguimiento y medición
4. SISTEMA DE 5 8. MEDICION
6 GESTION DE 7. REALIZACION
GESTION DE RESPONSABILIDAD ANALISIS Y
DE LA DIRECCION LOS RECURSOS DEL PRODUCTO
LA CALIDAD MEJORA

4.1 REQUISITOS 5.1 COMPROMISO DE 6.1 PROVISION DE

7.1 PLANIFICACION 8.1 GENERALIDADES
GENERALES LA DIRECCION RECURSOS

4.2 REQUISITOS DE 5.2 ENFOQUE AL 6.2 RECURSOS 7.2 PROCESOS DEL 8.2 SEGUIMIENTO Y
DOCUMENTACION CLIENTE HUMANOS CLIENTE MEDICIÓN

8.3 CONTROL DE PROD

5.3 POLITICA DE 7.3 DISEÑO Y NO CONFORME
6.3 INFRAESTRUCTURA
LA CALIDAD DESARROLLO
8.4 ANALISIS DE DATOS
5.4 PLANIFICACION 6.4 AMBIENTE DE 7.4 COMPRAS
(OBJETIVOS) TRABAJO
8.5 MEJORA
7.5 PRODUCCION Y
5.5 RESPONSABILIDAD
PRESTÁCIÓN DE
Y AUTORIDAD
SERVICIOS.

5.6 REVISION POR 7.6 CONTROL DE LOS

LA DIRECCION EQUIPOS DE SEGUIMIENTO
Y DE MEDICIÒN
ISO 14001 Y OHSAS 18001
4.2 4.3 4.4 4.5 4.6

IMPLEMENTACION VERIFICACION Y
REVISIÓN POR LA
POLÍTICA PLANIFICACION ACCIONES CORRECTIVAS
Y OPERACION DIRECCIÓN

Estructura y Mediciones y
AAS e IPER
Responsabilidad Seguimiento

Requisitos legales Capacitación, Accidentes, Incidentes,

y otros toma de conciencia, No conformidades,
competencia acciones correctivas
Comunicaciones y y preventivas
Objetivos y metas
Consulta
Registros
Documentos
Programa de gestión
Auditorías internas
Control de
Documentos

Control operativo

Respuesta a incidentes y
emergencias

39
SA 8000
4.1 4.2 4.4
4.3 4.5
DERECHO DE
TRABAJO INFANTIL TRABAJO FORZOSO SEGURIDAD Y SALUD SINDICACIÓN DISCRIMINACIÓN

4.6
4.7 4.8 4.9
MEDIDAS SISTEMA DE GESTION
HORARIO DE TRABAJO RENUMERACIÓN
DISCIPLINARIAS

Planificación e
Política Implementación

Control de Proveedores
Representante de
la Dirección
Identificación de NC

Representa de los
trabajadores Comunicación Externa

Acceso a la verificación
Revisión por la
dirección 40
Registros
INTEGRACION DE SISTEMAS DE GESTION
Estrategias y Prácticas
PASOS EN LA INTEGRACION

PASO Nº 1
Tomar como base el modelo de procesos
promovido por ISO 9001:2008

 Enfoque al cliente

 Gestión por procesos

 Mejora continua

42
MODELO GENERAL DE PROCESOS
POLITICAS

P P
S
A Revisión por A
A
R la Dirección R
T
T R T
I
E E E
S
Q
F
I U I
Mediciones A
N E
Planificación N
y análisis C
T R T
C
E I E
I
R M R
O
E I E
N
S E S
A T Implementación A
Producto
D O
y operación D
A S Entrada A
Salida

43
GESTION POR PROCESOS

C C
L L
PROCESO
I PROCESO
I
A C
E E
N N
PROCESO PROCESO
T B
T
D
E E

Está orientada a la satisfacción de necesidades del cliente…

y de otras partes interesadas
44
PERIMETRO O ALCANCE

P
R C
O L
V I
E Insumos Productos E
Servicios Servicios
E PROCESO
N
Información Información
D T
O E
R Alcance
del Proceso

Es esencial definir el ALCANCE del proceso a analizar

45
 ENTENDER EL PROCESO
Y SUS ACTIVIDADES

REALIMENTACION

CONTROL
MEDICIONES

P E P S C
PROVEEDORENTRADAS PROCESO SALIDAS CLIENTE

ANALISIS
DEL
PROCESO
46
IDENTIFICACION Y ANALISIS
DE ACTIVIDADES
PROCESOS DEL SISTEMA
SISTEMA PROCESOS QUIEN COMO CUANDO DONDE REGISTROS INDICADORES
PROCESOS

ACTIVIDADES DE CADA PROCESO

ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
ACTIVIDADES QUIEN
QUIEN COMO
COMO CUANDO DONDE
ACTIVIDADES QUIEN COMO CUANDO
CUANDO DONDE
DONDE

TAREAS DE CADA ACTIVIDAD

TAREAS TAREAS QUIEN COMO CUANDO DONDE

47
ENFOQUE BASADO EN PROCESOS
La Metodologìa de Implementaciòn del Sistema Integrado de Gestiòn se
realiza con un enfoque basado en procesos, aplicando para cada uno
de ellos el ciclo PHVA (Planear, Hacer, Verificar, Actuar).

RECURSOS? CON QUIEN?

(Materiales/Equipos (Competencias Habilidades
Herramientas, Tecnologías etc.) Experiencia
Conocimiento.)
RIESGOS

CLIENTES Y
PARTES
PROVEEDORES ENTRADA SALIDA
INTERESADA
Otros procesos Los que se ACTIVIDAD Productos,
S
internos o servicios
proveedores
transforma
n
ES DEL deseados y no Otros procesos
internos o partes
externos PROCESO deseados
interesadas
externas

Como? QUE RESULTADO?

(Procedimientos, registros, CONTROLES (Indicadores de gestión y
instructivos, guías, etc.) de resultados)
 GESTION DEL PROCESO Pág. 2 de 4
¿Cómo se opera y controla el proceso?

ACTIVIDADES ¿Cuáles son las actividades y su secuencia dentro del proceso?

(incluir flujogramas)
Ficha
........................................................................................................................................
........................................................................................................................................
........................................................................................................................................
.........................................................................................................................................
De Proceso
SOPORTE ¿De qué manera se da soporte a las actividades del proceso?
Documental – Proced. vigentes..............................................................................................
Sistemas – Tipo de sistemas en operación...........................................................................
Otros (competencia/capacitación).............................................................................

REGISTROS ¿Qué registros dan evidencia de funcionamiento y efectividad del proceso?

Denominación Tipo ARCHIVO Disposición
Lugar Ordenamiento Tiempo

INDICADORES ¿Existen indicadores de efectividad para monitorear y controlar el proceso?

Indicador Frecuencia medición Usuarios Observaciones

1.- ...............................................................................................................................................
2.- ...............................................................................................................................................
3.-................................................................................................................................................

ISO 9001:2000
REQUISITOS APLICABLES ¿Existe conformidad? OBSERVACIONES
......................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................
PASOS EN LA INTEGRACION

PASO Nº 2

Unificar conceptos y desarrollar un

enfoque compartido para los 3 sistemas:
 Aspectos
 Evaluación de Riesgos
 Riesgos Significativos
 Control de Riesgos
PASOS EN LA INTEGRACION
PASO Nº 3
Integrar estructura y actividades:
Responsabilidades y autoridad
Identificación de necesidades y planificación de la
capacitación
Comunicaciones internas
Controles operativos
Seguimiento y Medición
Auditorías internas / externas
Revisiones por la Dirección
51
ESTRATEGIAS DE INTEGRACION

PASO Nº 4

Integrar documentación, conceptos

y prácticas

52
INTEGRACION DE SISTEMAS

Procedimientos Conceptos y prácticas

Manual de Gestión No conformidad
Control de Documentos Accidente
Incidente
Control de Registros
Acciones de Contingencia
Control de NC Acciones Correctivas
Acciones Correctivas Acciones Preventivas
Acciones Preventivas Política y Objetivos
Identificación requisitos
Auditorías Internas
legales
53
ASPECTOS AMBIENTALES Y DE SYST

1.- Identificar aspectos ambientales y de SyST en cada

proceso y actividad

2.- Evaluar y definir los aspectos significativos

3.- Poner bajo control los aspectos significativos

4.- Fijar, capacitar, sensibilizar e implementar

54
CONTROL DE FACTORES
CRITICOS DE EXITO
Objetivos y
Metas
FCE -
GESTION
Control
Operativo

Planes de
Emergencia

55
PROGRAMA DE IMPLEMENTACION
2007 2008
ACTIVIDADES
N D E F M A M J J A

01 Evaluación de Diagnóstico – FODA - Propuesta

02 Alcance del SIG - Programas (macro y micro) X
03 Organización de Implementación (RDD -Coord. y Equipos) X X
04 Capacitación SIG - ISO 9001, 14001 y OHSAS 18001 X
PLANEAR 05 Soporte informático SIG – Base tratamiento NC, AC y AP X X X
06 Política, Objetivos, Programas – Difusión /Sensibilización X X X X
07 Capacitación técnicas de evaluación de aspectos-riesgos
08 Procesos, secuencia e interacciones - Documentación X X X X
09 Relaciones cliente-proveedor – Requisitos– Sensibilización X
X X X X
10 Determinación de aspectos, riesgos significativos X X X X X
11 Ctrol de riesgos : Plan de Gestión – Implement. X X X X
12 Mediciones de percepción del cliente X X X X X X
IMPLEMENTAR 13 Sistemas de información - Indicadores - Cuadro de Control X X X X X
14 Manual de Gestión y procedimientos de control del SIG X X X X
15 Implementar calibraciones y otras mejoras necesarias X X X X
16 Generación de registros (Historial – bases de datos) X X X X X X
17 Detección de No Conformidades – Capacitar en AC/AP X X X X X X X X X X
18 Revisiones de la Dirección (registros) X
19 Seleccionar y capacitar auditores internos SIG X
20 1° Auditoría Interna SIG X X
21 2° Auditoría Interna - Verificación AC X
VERIFICAR Y 22 Auditoría de Precertificación X
CORREGIR 23 Corregir No Conformidades X
24 Auditoría de Certificación X

56
MEJORA CONTINUA EN SISTEMA
INTEGRADO DE GESTION

Acciones Correctivas/Preventivas y
Mejora de la Eficacia del SIG
DESPLIEGUE DEL CICLO PHVA
NUEVO CICLO
Si no se alcanzaron ACCIONES
IDENTIFICAR - ENTENDER los objetivos CORRECTIVA
aspectos u oportunidades de Si se alcanzaron S
los objetivos ESTANDARIZAR
mejora
DEFINIR - PLANEAR
ACTUAR
P A
objetivos y metas
de acuerdo a resultados
Plan de Gestión

HACER - EJECUTAR H V VERIFICAR

las acciones planeadas resultados vs. objetivos

AUDITAR MONITOREAR
cumplimiento de las acciones los indicadores de eficacia/eficiencia
58
 CICLOS DEL PROCESO - MANTENER

CICLO INICIAL
(Proceso bajo control)
DISEÑO &
DESARROLLO
(PRODUCTO Y Datos Ajustar estándares
PROCESO)
de Salida Proponer P A
Estandarizar Corregir Objetivos
Fijar y planear Mejorar H V
E A
los estándares Desvío
Estándares Oportunidad Ciclo de
del proceso Mejora

Operar
H V Medir y monitorear
el proceso de acuerdo
Seguir los indicadores y
a estándares
analizar los datos
Buscar realimentación

59
 CICLOS DE PROCESO - MEJORAR
CICLO DE MEJORA

Revisión por
la Dirección
Proponer
E A Objetivos
Planificación y Control
Nuevo E A
H V Fijar Objetivos Corregir
Estándar
definir cómo Sistematizar H V
P A
Ciclo de alcanzarlos Desvío
Mantenimiento
Se alcanzaron Ciclo de
Programas los objetivos Mantenimiento
+ recursos

Implementar
H V Medir y monitorear
las acciones
Seguir los indicadores y
de mejora
analizar los datos
Buscar realimentación
60
ACTIVIDADES DE MEJORA CONTINUA
Retro alimentación (de la Dirección)
Control Mediciones y Seguimiento

TRATAMIENTO
DE LA NC
(Disposición y
Acción inmediata)
Búsqueda Mejora
de ANALISIS DEL PROCESO SI continua
oportunidad TRATAMIENTO DE LA CAUSA de
de mejora Es Es procesos
DETECCION NC DEFINICION
identificada
necesaria NO necesaria SI ANALISIS EVALUAC.
DE acción acción DE ACCION
y DE CAUSA EFICACIA
DESVIACION inmediata? correctiva? (acción
registrada (causa raiz)
correctiva)
ACCIONES
(No Conformidad)

NO
Alcance de las actividades del proceso

61
ELIMINAR DESVIACIONES COMO
RESULTADO DE MEJORA CONTINUA
 Reclamos de Clientes u otras partes interesadas
 Insumos fuera de especificación
Pérdidas de ventas - de imagen empresa
Entregas fuera de plazos
 Desvíos de indicadores de Calidad, Ambientales y SyST
 Accidentes e incidentes Ambientales y de SyST
 Enfermedades ocupacionales
 Daños ambientales

62
ORIGEN DE FALLAS
Los malos resultados generalmente se deben a

 Exponer al personal bajo presión desmedida

 No capacitar adecuadamente

 Minimizar la falta de experiencia

 Comunicación deficiente

 Escasa motivación del personal

 Falta de Liderazgo

63
DIAGRAMA CAUSA - EFECTO

PERSONAL METODOS MATERIALES

Por qué?
Por qué? CAUSAS NC-Acc-Inc
Por qué?
Por qué?
Por qué?

MAQUINAS
PROVEEDORES
MEDIO AMBIENTE

64
 FACTORES PERSONALES
Son factores que determinan la ACTITUD de las personas para
comportarse de determinada forma, éstas acciones pueden deberse a
que:
• La persona NO SABE qué hacer o cómo hacer determinada actividad
• Requiere una mejor Capacitación
• La persona NO QUIERE hacer las cosas como corresponde
• Requiere una mejor Sensibilización
• La persona NO PUEDE hacerlo de forma correcta
•Requiere Otra Responsabilidad
• La persona NO ESTA atenta a su trabajo, y a lo que sucede a su
alrededor
•Requiere Recuperar su Concentración

65
IDENTIFICACION DE ACCIONES

¿Cómo podremos eliminar cada causa-raíz?

 Qué acciones posibles nos permitirán eliminar la causa

raíz y alcanzar el objetivo?

 Cuáles de estas ideas conforman soluciones factibles?

 Cuáles soluciones logran nuestro objetivo con el

menor costo y dificultad de implementación?

Someterlas a la prueba de la Matriz de Decisión

66
PLAN DE ACCION

Método de 4 W + 1 H

Qué (What) Quién (Who)

Cómo
(How)

Dónde (Where) Cuándo (When)

METODO OBJETIV
O
67
PROCESO DE MEJORA CONTINUA

3° ciclo de
En cada ciclo PHVA se produce
mejora y fijación
mejora estableciéndose un nuevo
estándar P A E A
H V H V
2° ciclo de
mejora y fijación
Objetivo N° 3
P A E A
H V H V
1° ciclo de
mejora y fijación
Objetivo N° 2
P A E A
H V H V En cada ciclo EHVA se opera
manteniendo el proceso bajo
Objetivo N° 1
control
68
MUCHAS GRACIAS POR
SU ATENCIÓN

69