LISTA DE CHEQUEO NORMA ISO 14001:2015

DIAGNOSTICO SITUACIÓN REAL SGA

Fecha:

Datos Generales Organización

Dirección

Consultores

Lista de chequeo del SGA norma ISO 14001:2015

norma si no observaciones

contexto de la organización o empresa

 La empresa debe determinar las
cuestiones externas e internas que
Comprensión de la son pertinentes para su propósito y
ISO
Organización y de su que afectan a su capacidad para
14001:2015
contexto lograr los resultados previstos de
su sistema de gestión ambiental

Comprensión de las La empresa determina las partes

ISO necesidades y interesadas que son pertinentes al
14001:2015 expectativas de las partes SGA
interesadas

La empresa determina las

ISO necesidades y expectativas
14001:2015 (Requisitos) de estas partes
interesadas

La empresa determina cuales de

ISO estas necesidades y expectativas
14001:2015 se convierten en requisitos legales
y otros requisitos.

ISO La empresa determina los límites y

14001:2015 Determinación del la aplicabilidad del SGA

ISO alcance del SGA La empresa determina las

14001:2015
 unidades, funciones y límites
físicos de la organización

ISO La empresa determina sus

14001:2015 actividades productos y servicios

La empresa determina su
ISO
autoridad y capacidad para ejercer
14001:2015
control e influencia

La empresa establece,
documenta, implementa,
ISO mantiene y mejora continuamente
un SGA de
14001:2015
acuerdo a los requisitos de la
Sistema de norma NTCISO 14001
Gestión Ambiental
La empresa determina como

ISO cumplirá los requisitos para

14001:2015 establecer, documentar,
implementar, mantener y mejorar
continuamente un SGA

Liderazgo

La alta dirección demuestra

ISO
Liderazgo y compromiso liderazgo y compromiso con
14001:2015
respecto al SGA
 La alta dirección se asegura que se
establezca la política ambiental y
los objetivos ambientales; de la
integración de los requisitos del
ISO
SGA en los procesos de negocio de
14001:2015
la organización; que los recursos
necesarios estén disponibles y de
que el SGA logre los resultados
previstos

ISO La alta dirección comunica la

14001:2015 importancia de un SGA eficaz

La alta dirección establece,

implementa y mantiene una política
ambiental que sea apropiada al
ISO propósito y contexto de la
14001:2015 organización, incluida la naturaleza,
magnitud e impactos
ambientales de sus actividades,
Política ambiental productos y servicios

La política ambiental incluye un

compromiso para la protección del
medio ambiente, incluida la
ISO
prevención de la contaminación, y
14001:2015
otros compromisos específicos
pertinentes al contexto de la
organización
 Incluye un compromiso de cumplir
ISO con los requisitos legales y otros
14001:2015 requisitos

Incluye un compromiso de mejora

ISO continua del sistema de gestión
14001:2015 ambiental para la mejora del
desempeño ambiental

La política ambiental: *Se

mantiene como información
ISO documentada
14001:2015 *Se comunica dentro de la
organización *Está disponible para
las partes interesadas

La alta dirección se asegura de que

las responsabilidades y autoridades
ISO
para los roles pertinentes se
14001:2015 Roles, asignen y comuniquen dentro de la
organización?
responsabilidades y
autoridades en la La alta dirección se asegura e
organización
ISO informa que el SGA es conforme
14001:2015 con los requisitos de esta norma
internacional

Planeación
 ISO Acciones para
14001:2015 abordar riesgos y
oportunidades

La empresa establece, implementa

y mantiene los procesos necesarios
para cumplir los requisitos de la
ISO
Generalidades norma y mantener documentada la
14001:2015
información de riesgos y
oportunidades que sean necesarios
abordar

La empresa determina aspectos

ambientales de sus actividades,
productos y servicios que puede
ISO
controlar y de aquellos en los que
14001:2015
puede influir, y sus impactos
ambientales asociados, desde una
Aspectos ambientales perspectiva de ciclo de vida

La empresa determina aquellos

aspectos que tengan o puedan tener
ISO un impacto ambiental significativo,
14001:2015 es decir, los aspectos ambientales
significativos, mediante el uso de
criterios establecidos
 La empresa debe comunicar

ISO sus aspectos ambientales

14001:2015 significativos entre los diferentes
niveles y funciones de la
organización, según corresponda

La empresa debe mantener

información documentada de sus
ISO aspectos e impactos ambientales
14001:2015 asociados y criterios usados para
determinar sus aspectos
ambientales significativos

La empresa establece, implementa

y mantiene uno o varios
ISO
procedimientos para determinar
14001:2015
cómo se aplican estos requisitos a
sus aspectos ambientales

ISO La empresa mantiene información

Requisitos legales documentada de sus requisitos
14001:2015
y otros requisitos legales y otros requisitos

La empresa se asegura que los

requisitos legales aplicables y otros
ISO requisitos que la organización
14001:2015 suscriba se tengan en cuenta en el
establecimiento, implementación y
mantenimiento y
 mejora continua del SGA

La empresa planifica la toma de

acciones para abordar sus
aspectos ambientales, requisitos
ISO Planificación de legales y otros requisitos, riesgos y
14001:2015 acciones oportunidades y la manera de
integrar e implementar las acciones
en los procesos de su SGA; evalúa
la eficacia de estas acciones

ISO Objetivos
14001:2015 ambientales y planificación
para lograrlos

Los objetivos ambientales

ISO son coherentes con la política
14001:2015 ambiental

ISO Objetivos ambientales Los objetivos ambientales

14001:2015 son medibles

ISO Los objetivos ambientales

14001:2015 se comunican?
 ISO Los objetivos ambientales
14001:2015 se actualizan

La organización debe
ISO conservar información
14001:2015 documentada sobre los
objetivos ambientales

ISO Determinan qué se va a

14001:2015 hacer

ISO Determinan qué recursos se

14001:2015 requerirán

ISO Determinan quién será

14001:2015 Planificación de responsable
acciones para
ISO lograr los Determinan cuándo
14001:2015 objetivos ambientales finalizará

Determina cómo se evaluarán

ISO los resultados, incluidos los

14001:2015 indicadores de seguimiento de los
avances para el logro de sus
objetivos ambientales medibles

La organización considera cómo

ISO
14001:2015 se puede integrar las acciones
para el logro de sus objetivos
 ambientales a los procesos de
negocio de la organización

Hacer

Determinan y proporcionan los

recursos necesarios para el
ISO establecimiento, implementación,
Recursos mantenimiento y mejora continua
14001:2015
del sistema de gestión ambiental

Determinan la competencia
necesaria de las personas que
ISO realizan trabajos bajo su control, que
14001:2015 afecte a su desempeño ambiental y
su capacidad para cumplir sus
requisitos legales y otros requisitos

Se aseguran de que estas

ISO Competencia personas sean competentes, con
14001:2015 base en su educación, formación o
experiencia apropiadas

Determinan las necesidades de

ISO formación asociadas con sus
14001:2015 aspectos ambientales y su sistema
de gestión ambiental
 Cuando es necesario, toman
acciones para adquirir la
competencia necesaria y evaluar la
ISO eficacia de las acciones tomadas
14001:2015

La organización se asegura de

ISO Toma de que las personas que realicen el

14001:2015 conciencia trabajo bajo el control de la
organización tomen conciencia de
la política ambiental

La organización se asegura de

que las personas que realicen el

trabajo bajo el control de la
ISO organización tomen conciencia de
14001:2015 los aspectos ambientales
significativos y los impactos
ambientales reales o potenciales
relacionados o
asociados con su trabajo
 La organización se asegura de

que las personas que realicen el

trabajo bajo el control de la
ISO organización tomen conciencia de
14001:2015 su contribución a la eficacia del
sistema de gestión ambiental,
incluidos los beneficios de una
mejora del desempeño ambiental

La organización se asegura de

que las personas que realicen el

trabajo bajo el control de las
ISO implicaciones de no satisfacer los
14001:2015 requisitos del sistema de gestión
ambiental, incluido el
incumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos de la
organización

ISO
Comunicación
14001:2015

La organización establece,
implementa y mantiene los
ISO procesos necesarios para
Generalidades
14001:2015 las comunicaciones externas e
internas pertinentes al SGA que
incluyan: que comunica,
 cuando comunica a quien comunica
y como comunica

La organización tienen en cuenta

ISO los requisitos legales y otros
14001:2015 requisitos al establecer sus
procedimientos de comunicación

La organización se asegura que la

ISO información ambiental comunicada
14001:2015 sea coherente con la información
generada dentro del SGA

ISO La organización conserva

información documentada como
14001:2015
evidencia de sus comunicaciones

ISO La organización responde a las

14001:2015 comunicaciones pertinentes sobre
su SGA

Comunica internamente la
ISO información pertinente del sistema
Comunicación interna
14001:2015 de gestión ambiental entre los
diversos niveles y funciones de la
 organización, incluidos los cambios
en el sistema de gestión ambiental

Se asegura de que sus procesos de

comunicación permitan que
ISO
las personas que realicen trabajos
14001:2015
bajo el control de la organización
contribuyan a la mejora continua

La organización comunica
externamente información
pertinente al sistema de gestión
ISO ambiental, según se establezca en
Comunicación externa
14001:2015 los procesos de comunicación de la
organización y según lo requieran
sus requisitos legales y otros
requisitos

ISO Información
14001:2015 documentada

El sistema de gestión ambiental de

la organización debe incluir la
ISO
Generalidades información documentada
14001:2015
requerida por la Norma
Internacional
 El sistema de gestión ambiental de
la organización debe incluir la
ISO información documentada que la
14001:2015 organización determina como
necesaria para la eficacia del
sistema de gestión ambiental

Al crear y actualizar la
información documentada la
ISO
organización se asegura que la
14001:2015
identificación y descripción sean
apropiadas

Al crear y actualizar la
información documentada la
ISO Creación y
organización se asegura que el
14001:2015 actualización
formato y los medios de soporte
sean apropiados

Al crear y actualizar la
información documentada la
ISO
organización se asegura de la
14001:2015
revisión y aprobación con respecto
a la conveniencia y adecuación
 La información documentada
requerida por el sistema de gestión
ambiental y por la Norma
ISO
Internacional se debe controlar
14001:2015
para asegurarse de que esté
Control de disponible y sea idónea para su
la información uso, dónde y cuándo se necesite
documentada La información documentada
requerida por el sistema de gestión
ISO ambiental y por la Norma
14001:2015 Internacional se debe controlar
para asegurarse de que esté
protegida adecuadamente

La organización establece,
implementa, controla y mantiene
los procesos necesarios para
satisfacer los requisitos del sistema
ISO de gestión ambiental,
14001:2015 comprendiendo el establecimiento
de criterios de operación para los
Planificación y
procesos y la implementación del
control operacional
control de los procesos de acuerdo
con los criterios de operación

La organización controla los

ISO cambios planificados y examinar
14001:2015 las consecuencias de los
cambios no previstos,
tomando acciones para mitigar los
 efectos adversos, cuando sea
necesario

Se consideran aspectos como:

aspectos e impactos
ambientales asociados, los riesgos
ISO y oportunidades asociados a la
14001:2015 fabricación de productos, los
requisitos legales y otros requisitos;
en la determinación del tipo y la
extensión de los controles

y Se preparan para responder,

mediante la planificación de
ISO acciones para prevenir o mitigar los
14001:2015 impactos ambientales adversos
provocados por situaciones de
Preparación emergencia
respuesta ante
ISO emergencias Responden a situaciones de
14001:2015 emergencia reales

Toman acciones para prevenir o

ISO mitigar las consecuencias de
14001:2015 las situaciones de emergencia,
apropiadas a la magnitud de la
 emergencia y al impacto ambiental
potencial

Ponen a prueba periódicamente las

ISO
acciones de respuesta planificadas,
14001:2015
cuando sea factible

Evaluan y revisan periódicamente

los procesos y las acciones de
respuesta planificadas, en
ISO
particular, después de que hayan
14001:2015
ocurrido situaciones de emergencia
o de que se hayan realizado
pruebas

Verificar

ISO Seguimiento,
14001:2015 medición, análisis y
evaluación

La organización determina que

ISO necesita seguimiento y medición,
Generalidades
14001:2015 los métodos que aseguren el logro
de resultados, cuando se debe
 llevar a cabo y cuando se debe
analizar los resultados

Evalúan su desempeño ambiental

ISO
14001:2015 y la eficacia del sistema de gestión
ambiental

Comunica externa e internamente

ISO
la información pertinente a su
14001:2015
desempeño ambiental

Conserva información documentada

ISO apropiada como evidencia de los
14001:2015 resultados del seguimiento, la
medición, el análisis y la evaluación

ISO del Determinan la frecuencia con la que

14001:2015 se evaluará el cumplimiento

Evalúan el cumplimiento y
ISO
Evaluación emprenden las acciones que
14001:2015
cumplimiento fueran necesarias

Mantienen el conocimiento y la
ISO comprensión de su estado
14001:2015 de
cumplimiento
 ISO Auditoría
14001:2015 interna

La auditoría interna es acorde con

ISO los requisitos propios de la
14001:2015 organización para su sistema de
gestión ambiental

La auditoría interna es conforme

ISO Generalidades con los requisitos de la
x
14001:2015 Norma
Internacional

ISO La auditoría interna se

14001:2015 implementa y mantiene
eficazmente

Se aseguran de que los resultados

ISO
de las auditorías se informen a la
14001:2015
dirección pertinente

por la La revisión debe considerar el

ISO Revisión
14001:2015 dirección estado de las acciones de las
revisiones por la dirección previas
 La revisión por la dirección

considera los cambios en las

cuestiones externas e internas que
ISO sean pertinentes al sistema de
14001:2015 gestión ambiental y las
necesidades y expectativas de las
partes interesadas, incluidos los
requisitos legales y otros requisitos

La revisión por la dirección

ISO considera los cambios en sus

14001:2015 aspectos ambientales
significativos y en los riesgos y
oportunidades

La revisión debe incluir el grado

ISO
14001:2015 en el que se han logrado los x
objetivos ambientales

La revisión debe tener en cuenta la

información sobre el desempeño
ambiental de la organización,
ISO incluidas las tendencias relativas a
14001:2015 no conformidades y acciones
correctivas, resultados de
seguimiento y medición,
cumplimiento de los requisitos
 legales y otros requisitos y los
resultados de las auditorías;

Incluyen la adecuación de los

recursos, las comunicaciones
ISO pertinentes de las partes
14001:2015 interesadas, incluidas las quejas y
las oportunidades de mejora
continua

Actuar

Determinan las oportunidades de

mejora e implementan las acciones
ISO s
Generalidades necesarias para lograr los
14001:2015
resultado previstos en su sistema de
gestión ambiental

y Cuando ocurre una n conformidado

ISO toman acciones par a
14001:2015 No controlarla y corregirla
conformidad
acción correctiva Cuando ocurra una conformidad,o
ISO
hacen frente a la consecuencias,s
14001:2015
s
 incluida la mitigación de los
impactos ambientales adversos

Evaluan la necesidad de acciones

para eliminar las causas de la n o
conformidad, con el fin de que noa
vuelva ocurrir en ese mismo lugar ni
a
ISO ocurra en otr parte, mediante la
14001:2015 revisión de la n conformidad, lao
determinación de las causa y las
determinación de si existen n o
conformidades similares, o quee
potencialmente puedan ocurrir

Cuando ocurra una conformidado

implementan cualquier acción
necesaria, revisan la eficacia dee
ISO
cualquier acción correctiva tomada yr
14001:2015
si se considera necesario, hacena
cambios al sistema d gestióne
ambiental

Mejoran continuamente la
conveniencia, adecuación y eficacia
ISO
Mejora continua del sistema de gestión ambiental
14001:2015
para mejorar el desempeño
ambiental