1 Procedimientos 2

1.1. Violación por parte de un individuo. 2.1.

1.2. Violación por parte de un grupo 2.2.

1.3. Violación por parte de un supervisor 2.3.

 1.4. Operación de equipo sin autorización 2.4.

1.5. Pose o posición inadecuada para desarrollar la labor 2.5.

1.6. Sobre esfuerzo de la capacidad física 2.6.

1.7. Desarrollo de la labor o movimiento a una velocidad inadecuada 2.7.

1.8. Falta de cuidado al levantar un objeto 2.8.

1.9. Falta de cuidado al cargar un objeto

1.10. Trata de ahorrar tiempo y esfuerzo

1.11. Otros.

FACT
1 Capacidades físicas 2 Condiciones físicas 3

1.1. Visión deficiente 2.1. Lesiones o 3.1.

enfermedades previas

1.2. Audición deficiente 2.2. Fatiga 3.2.

1.3. Otras deficiencias sensoriales . Cantidad de trabajo 3.3.

1.4. Reducción de la capacidad . Falta de descanso 3.4.

respiratoria

1.5. Otras incapacidades físicas . Demasiada carga 3.5.

permanentes sensorial

1.6. Incapacidades temporales 2.3. Disminución del 3.6.

rendimiento

1.7. Incapacidad para sostener la . Temperaturas extremas 3.7.

pose corporal

1.8. Restricción del movimiento . Insuficiente de oxígeno 3.8.

corporal

1.9. Susceptible a substancias o . Variación de la presión 3.9.

alergias atmosférica

1.10. No se tiene la suficiente fuerza o 2.4. Deficiencia en el azúcar

estatura adecuada. sanguíneo

1.11. Disminución de la capacidad 2.5. Impedimentos debido al

debido a medicación. uso de drogas y alcohol

1.12. Otros 2.6. Otros

No aplica No aplica
 FUNCIONE
COMPROMISO Y
RESPONSABL
LIDERAZGO
RESPONSABILID
 Li

ACCIONES
Uso de equipo o herramienta 3
Inadecuado uso de equipo. 3.1.

Inadecuado uso de herramienta. 3.2.

Se usa equipo defectuoso sabiendo que lo está 3.3

Se usan herramientas defectuosas sabiendo que lo están 3.4.

Se colocan herramientas, equipo o materiales en lugares 3.5.

que no son adecuados
Se opera el equipo a velocidades que no son adecuadas 3.6.

Se presta servicio de mantenimiento a equipo en 3.7.

operación
Otros 3.8.

3.9

FACTORES PERSONALES
Estado mental 4 Estrés mental 5

Falta de criterio 4.1. Preocupado por 5.1.

problemas

Falta de memoria 4.2. Frustración

Falta de coordinación o 4.3. Instrucciones u órdenes
tiempo para reacccionar confusas

Perturbación emocional 4.4. Instrucciones u órdenes

conflictivas

Miedo o fobias 4.5. Actividades 5.2.

insignificantes o
degradantes

Poca aptitud mecánica 4.6. Demasiadas emociones 5.3.

Lentitud en el aprendizaje 4.7. Demasiadas exigencias 5.4.

para tomar decisiones

Se está bajo la influencia 4.8. Se exige extrema

de medicamentos concentración y
percepción
Otros 4.9. Aburrimiento extremo

No aplica 4.10. Otros

No aplica

5.5.

5.6.
5.7.

5.8.

5.9.
 Relacionélo con el pro

FUNCIONES,
POLITICAS NORMAS Y
RESPONSABLES Y
PROCEDIMIENTOS
RESPONSABILIDADES
 Lista Complet
DESCRIPCION DEL INCIDENTE
. Documentar el tipo y severidad del incidente
. Describir quien, qué, cuándo, dónde y cómo ocurrió incidente
segun se conocen los hechos en ese momento

ACCIONES
Uso de métodos de protección 4
No se tiene conocimiento de los peligros presentes 4.1.

No se usa equipo de protección personal 4.2.

No se usa el equipo apropiado de proteccion personal 4.3.

Se presta servicio de mantenimiento a equipo energizado. 4.4.

No se asegura bien el equipo o el material 4.5.

Se desactivan los dispositivos de seguridad o sistemas de alerta 4.6.

Se retiran los dispositivos de seguridad o sistemas de alerta 4.7

No se cuenta con equipo de protección personal 4.8

Otros 4.9

Comportamiento 6 Grado de capacitacion 7

Se premia comportamiento 6.1. No se evalúa correctamente 7.1.

inadecuado para: la capacitación requerida

. Ahorrar tiempo y esfuerzo 6.2. Falta de suficiente práctica

en las labores en que se ha
sido capacitado
. Evitar incomodidades 6.3. No se pone en práctica lo
aprendido durante la
capacitación con la debida
frecuencia

. Atraer atención 6.4. Falta de capacitación

individual en la labor y
oficio
El supervisor no da buen 6.5. No se repasa suficientemente
ejemplo la instrucción para establecer
si se está capacitado para
desarrollar la labor

No se identifican adecuamente 6.6. Otros 7.2.

comportamientos seguros o
prudentes.

Refuerzo inadecuado de No aplica

comportamientos seguros o
prudentes

. Se critica el rendimiento
adecuado

. Presión por parte de los 7.3.

compañeros de trabajo

. No se evalúa adecuadamente
el desempeño

. El proceso disciplinario no es
adecuado

Se exhibe un comportamiento
inadecuadamente agresivo

Se usan incentivos de
producción inadecuados.
Se siente apurado por parte del
supervisor

El empleado percibe que está 7.4.

siendo apurado

Otros

No aplica

7.5.
 FASE CORRE
elacionélo con el programa para Alcanzar la Excelencia en Seguri

ELEMENTOS DE ALCANZ

ENTRENAMIENTO Y HABILIDADES
PLANES Y PROGRAMAS DE GESTION
DE LA CONDUCTA
leta de las Causas
UNA HERRAMIENTA PARA ANALIZAR L

FASES DE EJECUCIÓN E INVEST

RECOPILACION DE EVIDEN
. Recopilar evidencias pertinentes
. Fase de ejecución = evidencia directa (escena
. Fase de investigación = evidencia indirecta (do
. Considerar la gente, las partes, el lugar y los d

PROBABLES CAUSAS
Falta de atención o de estar informado 5
Se toman decisiones equivocadas o no se usa el sentido común 5.1.

Se distrae debido a otras preocupaciones 5.2.

No se pone atención donde pisa y en los alrededores 5.3.

Se pone a hacer payasadas 5.4.

Se cometen actos de violencia 5.5.

No se da la alerta del peligro 5.6.

Se usan drogas o alcohol 5.7.

Actividad rutinaria sin atención 5.8.

Otros 5.9.

5.10.

PROBABLES CAUS

Transferencia de entrenamiento 8 Gerencia, supervision, y/o 9

y/o conocimiento liderazgo del empleado.

Transferencia inadecuada del 8.1. Responsabilidades conflictivas 9.1.

conocimiento:

. Sin habilidad para comprender . No se definen claramente las 9.2.

relaciones entre supervisor y
empleado
. El instructor no posee la capacidad . No se asigna la responsabilidad 9.3.
adecuada claramente, la asignación de la
responsabilidad es conflictiva

. Equipo de capacitación inadecuado . No se delega la autoridad suficiente 9.4.

o es inadecuada

. Se interpretan incorrectamente las 8.2. Liderazgo inadecuado 9.5.

instrucciones

No se recuerda correctamente lo . No se establecen normas para el 9.6.

aprendido en la capacitación desempeño o no se ponen en práctica

. No se refuerza la capacitación en el . No se definen en forma adecuada 9.7.

trabajo las responsabilidades

. No se refrescan los conocimientos con . Se provee información incorrecta o

la debida frecuencia inadecuada acerca del desempeño
del empleado
No se hace el esfuerzo necesario para . Se conducen auditorías en forma
capacitar el personal inadecuada de los centros de trabajo

. Diseño inadecuado del programa de . Se promueven inadecuadamente

capacitación aspectos relacionados con la
seguridad

. Objetivos y/o metas inadecuadas de la 8.3. Medidas correctivas inadecuadas

capacitación para incidentes y riesgos ya
identificados.
. Orientación inadecuada del nuevo 8.4. Identificación inadecuada de los
empleado riesgos en el área de trabajo.

. Capacitación inicial inadecuada 8.5. No se manejan adecuadamente la

gestión de cambio
. Métodos inadecuados para evaluar las 8.6. Sistema inadecuado para reportar e
capacidades del empleado investigar incidentes.

No se ofrecen programas de 8.7. Inadecuada o ningún tipo de

capacitación reuniones de seguridad.

. No se identifica la necesidad de 8.8 La evaluación o el método para medir

capacitar al empleado el desempeño son inadecuados.

. Los archivos sobre los cursos de 8.9. Otros

capacitación son incorrectos o caducos

. Se introducen nuevos métodos sin No aplica

capacitar al empleado
. Se toma la decisión de no capacitar a
los empleados
Otros

No aplica
CORRECTIVA: PROPUESTAS PARA ACCIÓN CORRECT
n Seguridad, Salud y Medio Ambiente (ASHEE) y el Sistema de Ge

ALCANZAR LA EXCELENCIA EN SEGURIDAD, SALUD Y MED

GESTION Y EVALUACION DE
COMUNICACION Y DOCUMENTACION
RIESGOS
as de los Acciden
AR LAS CAUSAS

VESTIGACION: FASE ANA

IDENCIAS
. Organizar la evidenc
scenario y testigos) . Clasificar la evidenci
cta (documentos) . Identificar los factor
y los documentos . Usar la CLC para ide

AS INMEDIATAS
Sistemas de protección 6
Los dispositivos de protección o guardas no son adecuados 6.1.

Los dispositivos de protección o guardas son defectuosos 6.2.

El equipo de protección personal es inadecuado 6.3.

 El equipo de protección personal es defectuoso 6.4.

Los sistemas de alerta de peligro no son adecuados 6.5.

Sistemas defectuosos para advertir peligros 6.6.

Aislamiento inadecuado del proceso o del equipo 6.7.

Inadecuados mecanismos de seguridad 6.8.

Mecanismos de seguridad defectuosos 6.9.

Otros 6.10.

AUSAS DEL SISTEMA

FACTORES D
Seleccion y vigilancia 10 Ingeniería y diseño 11
de los contratistas

No se realiza previamente 10.1. Inadecuado diseño técnico. 11.1.

una evaluación de la
capacidad del contratista

Inadecuada evaluación de la . ¿El diseño de referencia es 11.2.

capacidad del contratista. incorrecto?
Inadecuada selección del . No se dispone del diseño de
contratista. referencia

Se emplean contratistas no . El diseño del rendimiento es

aprobados. inadecuado

Falta de vigilancia del . El diseño de referencia no es

trabajo factible

Inadecuada vigilancia del . Falta de claridad del diseño

trabajo

Otros . El diseño es incorrecto 11.3.

No aplica . El diseño es inconsistente

. No se revisa
independientemente el diseño

10.2. Las normas, especificaciones

y/o criterios para el diseño son
inadecuados

10.3. No se evalúan adecuadamente

las posibles fallas

10.4. Inadecuado diseño ergonómico. 11.4.

10.5. Inadecuada supervisor de la

construcción,
10.6. Inadecuada evaluación del estado
de preparación para iniciar
operaciones.
10.7. Inadecuada supervisión de la
operaciones iniciales.

10.8. La evaluación y/o documentación

sobre cambios realizados es
inadecuada
10.9. Otros

No aplica 11.5.

11.6.

11.7.

11.8.
ECTIVA
de Gestión de Seguridad, Salud, y Medio Ambiente (SHEMS)

MEDIO AMBIENTE

MONITOREO Y MEDICION DEL MANEJO DE GESTION DE LOS

DESEMPEÑO CONTRATISTAS
dentes
FASE ANALITICA: IDENTIFICACION DE
FACTORES CRITICOS
ganizar la evidencia
asificar la evidencia
entificar los factores críticos
ar la CLC para identificar las causas inmediatas y su origen

CONDICIO NES
Herramientas, equipos y vehículos 7
Equipo defectuoso 7.1.

Equipo inadecuado 7.2.

Se prepara el equipo inadecuadamente 7.3

 Herramienta defectuosa 7.4

Herramienta inadecuada 7.5.

Se prepara la herramienta inadecuadamente 7.6.

Vehículos defectuosos 7.7.

Vehículos inadecuados para desarrollar la labor 7.8.

Se preparan los vehículos inadecuadamente 7.9

Otros 7.10.

7.11.

7.12.

ACTORES DE TRABAJO
Planeación del trabajo 12 Compra, administración 13
y control de materiales

Inadecuado planeamiento 12.1. Se recibe mercancia 13.1.

del trabajo. equivocada

Inadecuado mantenimiento . Se dan especificaciones 13.2.

preventivo incorrectas al vendedor
. No se evalua . Se dan especificaciones 13.3.
adecuadamente la incorrectas en la solicitud de
necesidad de prestar compra
servicio de mantenimiento

. Servicio y lubricación . No se mantiene un control 13.4.

adecuado de los cambios en
los pedidos
. Ajuste y ensamblaje . No se autoriza la sustitución 13.5.

. Limpieza y recubrimiento . Se aceptan productos que 13.6.

no llenan los requisitos
adecuados

Inadecuado mantenimiento . No se verifica la aceptación 13.7.

por reparación del producto

. La necesidad de una 12.2. Inadecuada investigación 13.8.

reparación sobre los materiales y
equipos.
. El establecimiento de los 12.3. Inadecuado medio de 13.9.
horarios de mantenimiento transporte.

. La revisión de partes 12.4. Inadecuada manipulación de 13.10.

los materiales

. La substitución de partes 12.5. Inadecuado almacenaje de los

materiales

Deterioro y desgaste 12.6. Inadecuado empaque de los

excesivo. materiales

. No se planea 12.7. Se vence la duración del

adecuadamente su uso material o producto
. Se prolonga el servicio del 12.8. Inadecuada identificación de
equipo los materiales peligrosos.

. No se carga 12.9. Manera inadecuada de

adecuadamente guardar o desechar los
materiales.
. Es manejado por personal 12.10. Inadecuado uso de los datos
que no está capacitado para de seguridad, salud y medio
usarlo ambiente.
. Se utiliza en labores para 12.11. Otros
las cuales no ha sido
diseñado
Se usan manuales y No aplica
referencias inadecuadas.
Inadecuado control,
inspección y auditoria.
. Falta de documentación

. Falta de asignación de
personal que corrija las
anomalías encontradas
. No se responsabiliza al
encargado de hacer las
correcciones
Inadecuada asignación de
funciones.
. No se identifica al personal
apropiado
. No se dispone del
personal apropiado
. No se provee prersonal
apropiado
Otros

No aplica
SHEMS)

AUDITORIA Y REVISION DEL INVESTIGACION DE INCIDENTES Y

SISTEMA DE GESTION ACCIDENTES
ES
Se está expuesto a lo siguiente: 8 Entorno del área
Incendio o explosión 8.1. Hay congestión o se
movimiento
Ruido 8.2. La iluminación es e

Sistemas activados por energía eléctrica 8.3. La ventilación es inad

Sistemas activados por energía exceptuando aquellos activados 8.4. Hace falta una baran
por electricidad
Radiación 8.5. Diseño inadecuado d

Temperaturas extremas . Los botones de con

Químicos peliqrosos . Los visores son ina

Peligros mecánicos . Los rótulos o avisos

Desorden . Se colocan fuera de

Tormentas o actos de fuerza mayor . Se presenta informa

Pisos o pasos resbalosos 8.6. Otros

Otros

Herramientas y 14 Reglamentos de trabajo, 15

equipo políticas, normas y
procedimientos (RPNP)
No se realiza una 14.1. Falta de RPNP para las labores: 15.1.
evaluación adecuada de
riesgos y necesidades

Inadecuada . No se asigna la responsabilidad de 15.2.

consideración de los quien hace cumplir los RPNP
factores humanos y
ergonómicos.
Normas y Falta de analisis del factor de seguridad 15.3.
especificaciones en el desarrollo de las labores
inadecuadas

Inadecuada . El análisis del factor de seguridad en el 15.4.

disponibilidad. desarrollo de las labores es inadecuado

Inadecuado programa de 14.2. Indecuado desarrollo de las RPNP. 15.5.

reparación y
mantenimiento.

Inadecuada manera de . Falta de coordinación con el proceso o 15.6.

eliminar y hacer overhaul. diseño del equipo

Inadecuada manera de . No se consulta a los empleados en el 15.7.

eliminar o reemplazar desarrollo de los RPNP
materiales no apropiados

No se mantiene registro . No se definen las acciones correctivas 15.8.

del equipamiento. en forma apropiada

El registro del equipo es . Los formularios no son fáciles de usar 15.9.

inadecuado

Otros 14.3. Los RPNP no se ponen en prectica 15.10.

debido a deficiencias.

No aplica . Requisitos contradictorios 15.11.

. Formato confuso 15.12.

. Más de una acción por paso 15.13.

 . No se provee espacio para colocar el 15.14.
visto bueno

. La secuencia de los pasos a seguir no 15.15.

es exacta

. Las instrucciones a seguir son confusas

- Se cometen errores tecnicos o no

incluyen todos los pasos

. Se utilizan demasiadas
referencias
. No se incluyen situaciones que podrían
presentarse
14.4. No se hace cumplir con los RPNP en
forma adecuada.
. No se controla el trabajo en forma
adecuada

. Falta de experiencia o conocimiento por

parte del supervisor

- No se hace enfasis acerca del

cumplimiento de los RPNP
. No se hace un llamado de atención por
incumplimiento de los RPNP
14.5. Inadecuada comunicación acerca de los
RPNP.
- La distribucion a los equipos de trabajo
es incompleta
- La traduccion a los idiomas pertinentes
es incompleta
-No se integran al programa de
capacitacion
. Se usan revisiones caducas de los
RPNP
14.6. Otros
No aplica
orno del área de trabajo
congestión o se impide la libertad de
imiento
uminación es excesiva o no es adecuada

entilación es inadecuada
e falta una baranda o guarda protectora

ño inadecuado del área de trabajo

s botones de control son inadecuados

s visores son inadecuados

s rótulos o avisos son inapropiados

colocan fuera del alcance o son poco visibles

presenta información contradictoria

os

Comunicación

Falta de comunicación entre compañeros

Inadecuada comunicación vertical entre

supervisor y empleado.
Inadecuada comunicación entre diferentes
organizaciones.

Inadecuada comunicación entre grupos de

trabajo.

Inadecuada comunicación entre dos

turnos.

Inadecuados métodos de comunicación.

No existe un método de comunicación

Las instrucciones son incorrectas

Falta de comunicación debido a cambios

de personal

Inadecuada comunicación de las

regulaciones de seguridad, medio
ambiente y salud.

No se usa terminología estandarizada

No se usan técnicas de verificación y

repetición

Instrucciones muy largas.

Hay interferencia en la comunicación

Otros

No aplica