MAT

Proceso: Diseño de ejecución curricular.

Factor interno/ Factor externo

Identificacion del riesgo

No renovacion de los programas de la institución.

Desactualización de los programas ofertados por el

instituto.

Desorden en el proceso de formación en los programas.

Deserción de estudiantes.

NIVELES
 1

Evaluación del Riesgo

Probabilidad
 POLITECNICO AMERICANO IBAG
MATRIZ DE RIESGOS POR FACTORES INTER
urricular.

causa raiz, prodria ocurrir. Fuente del

riesgo Control que existe P

No hacer la solicitud de actualizaciòn de

los registros de programas dentro de la
fecha lìmite. Matriz de control de vencimiento de
programas. 2

Tener competencias de los programas

desactualizados Verificar anualmente las competencias en
la plataforma mesa sectorial (SENA,
MINISTERIO DE EDUCACIÓN) 2
El docente no cuenta y/o no se rige con la
programación curricular estándar y Control por medio de formatos de planes
actualizada de trabajo S.G.C. 2
Perder estudiantes por mètodos no
adecuados del docente.
no existe 3

SEVERIDAD
PROBABILIDAD
(Impacto en el cliente y/o instituto)
 Incidencia interna en los procesos) el
poco probable que ocurra, existen cliente no percibe el fallo, sin
controles efectivos, ningún caso embargo es un riesgo del instituto
ocurridos hasta la actualidad que podría afectar su continuidad

Podría probablemente ocurrir, existen El cliente nota la incidencia y podría

parcialmente controles efectivos ha ocurrido 1 producir cierta insatisfacción leve y/o
caso ninguno

Incidencia critica directamente

Alta probabilidad de que ocurra, no afectando el cliente( podría ocasionar
existen controles en el proceso, se han perdida del contrato, reclamo/queja,
reportado más de un caso. denuncia reputación de la institución)

Severidad

Baja Media

Baja Riesgo bajo Riesgo bajo

-1 -2

Media Riesgo bajo Riesgo medio

-2 -3

Alta Riesgo medio Riesgo alto

-3 -6
MERICANO IBAGUE LTDA
FACTORES INTERNOS Y EXTERNOS

S Riesgo inicial control propuesto P

Verificación semestral de las fechas de

3 vencimiento de cada programa.

Revisión anual por parte de los docentes en la

3 revisión de la norma de competencia.

Verificación mensual de portafolios y planes de

3 trabajo.

3 Actualizaciones en estrategías pedagógicas

Probabilidad

Severidad
 Alta

Riesgo medio
-3

Riesgo alto
-6

Riesgo alto
-6
S Riesgo aceptable
 MAT
Proceso: Gestión Comercial, Inscripciones y Matrículas.

Factor interno/ Factor externo

Identificacion del riesgo

Proporcionar información equivocada a los clientes y/o

partes interesadas

Pérdida de registros (Información, Doumentos)

No funciona las plataformas tecnológicas

Daños en material y equipo pedagógico

NIVELES
 1

Evaluación del Riesgo

Probabilidad
 POLITECNICO AMERICANO IBAG
MATRIZ DE RIESGOS POR FACTORES INTER
scripciones y Matrículas.

causa raiz, prodria ocurrir. Fuente del

riesgo Control que existe P

No contar con informaciòn pertinente y/o

actualizada en todo el personal que Entrega de plegables 3
atiende a los clientes.

Extravìo de documentos , falta o errores

de diligenciamiento, almacenamiento y 2
distribución de los mismos Carpetas con hojas de vida del estudiante
y demás partes interesadas

Caìdas del servicio de Internet y/o red 2

local y no contar con soportes de backup
Información en físico y/o hojas de cálculo

Devoluciòn de equipos y/o materiales Formato de entrega y recepción de 2

dañados por mal uso equipos

SEVERIDAD
PROBABILIDAD
(Impacto en el cliente y/o instituto)
 Incidencia interna en los procesos) el
poco probable que ocurra, existen cliente no percibe el fallo, sin
controles efectivos, ningún caso embargo es un riesgo del instituto
ocurridos hasta la actualidad que podría afectar su continuidad

Podría probablemente ocurrir, existen El cliente nota la incidencia y podría

parcialmente controles efectivos ha ocurrido 1 producir cierta insatisfacción leve y/o
caso ninguno

Incidencia critica directamente

Alta probabilidad de que ocurra, no afectando el cliente( podría ocasionar
existen controles en el proceso, se han perdida del contrato, reclamo/queja,
reportado más de un caso. denuncia reputación de la institución)

Severidad

Baja Media

Baja Riesgo bajo Riesgo bajo

-1 -2

Media Riesgo bajo Riesgo medio

-2 -3

Alta Riesgo medio Riesgo alto

-3 -6
MERICANO IBAGUE LTDA
FACTORES INTERNOS Y EXTERNOS

S Riesgo inicial control propuesto P

1 -3 Planeación de la información a transmitir al

cliente y Talleres de unificación de la información
que deben transmitir los colaboradores

3 -6 Ejecutar en su totalidad, adecuadamente, el

procedimiento de recepción de documentos.
Charlas de motivación

2 -3
Contar con UPS, Realizar backup diarios, Lograr
rápida solución de los proveedores

3 -6 El Auxiliar de Mtto debe revisar el equipo que

entrega el profesor en el salón y reportar

Probabilidad

Severidad
 Alta

Riesgo medio
-3

Riesgo alto
-6

Riesgo alto
-6
S Riesgo aceptable
 MAT
Proceso: Gestión Comercial, Inscripciones y Matrículas.

Factor interno/ Factor externo

Identificacion del riesgo

Pèrdida de capacidad adquisitiva para atender

compromisos financieros

Gastos no planeados e innecesarios

Péridas en la caja diaria

Incumplimiento en entrega de servicios y productos de los

proveedores

NIVELES

1
 2

Evaluación del Riesgo

Probabilidad
 POLITECNICO AMERICANO IBAG
MATRIZ DE RIESGOS POR FACTORES INTER
scripciones y Matrículas.

causa raiz, prodria ocurrir. Fuente del

riesgo Control que existe P

Incumplimiento de los pagos por 3

matrículas Pendones recordando pagos; Platafroma
Datacobro, Docentes recuerdan pago.

No contar con plan presupuestal o 3

seguirlo
No existe

Faltas de control en los ingresos y Recibos de caja y comrpobantes de 3

egresos egreso

Formato de evaluación y revaluación de 2

Selección no correcta de proveedores
proveedores

SEVERIDAD
PROBABILIDAD
(Impacto en el cliente y/o instituto)

Incidencia interna en los procesos) el

cliente no percibe el fallo, sin
embargo es un riesgo del instituto
que podría afectar su continuidad
 Incidencia interna en los procesos) el
poco probable que ocurra, existen cliente no percibe el fallo, sin
controles efectivos, ningún caso embargo es un riesgo del instituto
ocurridos hasta la actualidad que podría afectar su continuidad

Podría probablemente ocurrir, existen El cliente nota la incidencia y podría

parcialmente controles efectivos ha ocurrido 1 producir cierta insatisfacción leve y/o
caso ninguno

Incidencia critica directamente

Alta probabilidad de que ocurra, no afectando el cliente( podría ocasionar
existen controles en el proceso, se han perdida del contrato, reclamo/queja,
reportado más de un caso. denuncia reputación de la institución)

Severidad

Baja Media

Baja Riesgo bajo Riesgo bajo

-1 -2

Media Riesgo bajo Riesgo medio

-2 -3

Alta Riesgo medio Riesgo alto

-3 -6
MERICANO IBAGUE LTDA
FACTORES INTERNOS Y EXTERNOS

S Riesgo inicial control propuesto P

3 -6 No entregar constacias ni certificados; llamado a

cada implicado para sensibilizar; no hacen
pasantías

1 -3
Tener caja menor limitada y Plan presupuestal
activo y actualizado

3 -6
Arqueos de caja en cada cambio de turnos

1 -3
Seguimiento a los proveedores que proporcinaron
bienes y servicios

Probabilidad

Severidad
 Alta

Riesgo medio
-3

Riesgo alto
-6

Riesgo alto
-6
S Riesgo aceptable
 POLITECNICO
MATRIZ DE RIESGOS P
Proceso: Direccionamiento estrategico
Factor interno/ Factor externo
causa raiz, prodria ocurrir. Fuente
Identificacion del riesgo del riesgo

NIVELES PROBABILIDAD

1
poco probable que ocurra, existen
controles efectivos, ningún caso
ocurridos hasta la actualidad

Podría probablemente ocurrir, existen

parcialmente controles efectivos ha
ocurrido 1 caso

Alta probabilidad de que ocurra,

3 no existen controles en el
proceso, se han reportado más
de un caso.
 Alta probabilidad de que ocurra,
no existen controles en el
proceso, se han reportado más
de un caso.

Evaluación del Riesgo Severidad

Baja

Probabilidad Media

Alta
 POLITECNICO AMERICANO IBAGUE LTDA
MATRIZ DE RIESGOS POR FACTORES INTERNOS Y EXTERNOS

Control que existe P S Riesgo inicial

P Probabilidad

S Severidad

SEVERIDAD
(Impacto en el cliente y/o
instituto)

Incidencia interna en los procesos)

el cliente no percibe el fallo, sin
embargo es un riesgo del instituto
que podría afectar su continuidad

El cliente nota la incidencia y

podría producir cierta insatisfacción
leve y/o ninguno

Incidencia critica directamente

afectando el cliente( podría
ocasionar perdida del contrato,
reclamo/queja, denuncia
reputación de la institución)
 Severidad

Baja Media Alta

Riesgo bajo Riesgo bajo Riesgo medio

-1 -2 -3

Riesgo bajo Riesgo medio Riesgo alto

-2 -3 -6

Riesgo medio Riesgo alto Riesgo alto

-3 -6 -6
A
TERNOS

control propuesto P S Riesgo aceptable


Proceso: Direccionamiento estrategico
Factor interno/ Factor externo
Identificacion del riesgo
NIVELES
1 Incidencia interna en
2
MATRIZ DE RIESGOS PO
causa raiz, prodria ocurrir.
Fuente del riesgo
PROBABILIDAD
poco probable que ocurra, existen
controles efectivos, ningún caso
ocurridos hasta la actualidad
Podría probablemente ocurrir,
existen parcialmente controles
efectivos ha ocurrido 1 caso
POLITECNICO
Control que existe
SEVERIDAD
(Impacto en el cliente
y/o instituto)
los procesos) el
cliente no percibe el
fallo, sin embargo es
un riesgo del instituto
que podría afectar su
continuidad
El cliente nota la
incidencia y podría
producir cierta
insatisfacción leve y/o
ninguno
 Incidencia critica
directamente
afectando el
Alta probabilidad de que
ocurra, no existen controles cliente( podría
3 ocasionar perdida del
en el proceso, se han contrato,
reportado más de un caso. reclamo/queja,
denuncia reputación
de la institución)

Evaluación del Riesgo Severidad

Baja

Baja Riesgo bajo

-1

Probabilidad Media Riesgo bajo

-2

Alta Riesgo medio

-3
POLITECNICO AMERICANO IBAGUE LTDA
DE RIESGOS POR FACTORES INTERNOS Y EXTERNOS

P S Riesgo inicial control propuesto P

P Probabilidad

S Severidad
Severidad

Media Alta

Riesgo bajo Riesgo medio

-2 -3

Riesgo medio Riesgo alto

-3 -6

Riesgo alto Riesgo alto

-6 -6
S Riesgo aceptable
 POLITE
MATRIZ DE RIE
Proceso: Direccionamiento estrategico
Factor interno/ Factor externo

causa raiz, prodria ocurrir. Fuente

Identificacion del riesgo del riesgo

NIVELES PROBABILIDAD

1
poco probable que ocurra, existen
controles efectivos, ningún caso
ocurridos hasta la actualidad

Podría probablemente ocurrir, existen

parcialmente controles efectivos ha
ocurrido 1 caso

Alta probabilidad de que

ocurra, no existen controles en
el proceso, se han reportado
 Alta probabilidad de que
ocurra, no existen controles en
3 el proceso, se han reportado
más de un caso.

Evaluación del Riesgo Severidad

Baja

Probabilidad Media

Alta
 POLITECNICO AMERICANO IBAGUE LTDA
MATRIZ DE RIESGOS POR FACTORES INTERNOS Y EXTERNOS

Control que existe P S Riesgo inicial

P Probabilidad

S Severidad

SEVERIDAD
(Impacto en el cliente
y/o instituto)

Incidencia interna en
los procesos) el cliente
no percibe el fallo, sin
embargo es un riesgo
del instituto que podría
afectar su continuidad

El cliente nota la
incidencia y podría
producir cierta
insatisfacción leve y/o
ninguno
Incidencia critica
directamente afectando
el cliente( podría
ocasionar perdida del
contrato,
reclamo/queja,
denuncia reputación de
la institución)

Severidad

Baja Media Alta

Riesgo bajo Riesgo bajo Riesgo medio

-1 -2 -3

Riesgo bajo Riesgo medio Riesgo alto

-2 -3 -6

Riesgo medio Riesgo alto Riesgo alto

-3 -6 -6
GUE LTDA
RNOS Y EXTERNOS

control propuesto P S Riesgo aceptable

 M
Proceso: Direccionamiento estrategico
Factor interno/ Factor externo
causa raiz, prodria ocurrir.
Identificacion del riesgo Fuente del riesgo Control que existe

SEVERIDAD
NIVELES PROBABILIDAD (Impacto en el cliente y/o
instituto)

1
poco probable que ocurra,
existen controles efectivos,
ningún caso ocurridos hasta la
actualidad
Incidencia interna en los
procesos) el cliente no
percibe el fallo, sin embargo
es un riesgo del instituto que
podría afectar su continuidad

El cliente nota la incidencia y

Podría probablemente ocurrir,
existen parcialmente controles
efectivos ha ocurrido 1 caso
2
podría producir cierta
insatisfacción leve y/o
ninguno

Alta probabilidad de que

ocurra, no existen
controles en el proceso, se
han reportado más de un
caso.

Alta probabilidad de que
ocurra, no existen
3 controles en el proceso, se
han reportado más de un
caso.
Incidencia critica
directamente afectando el
cliente( podría ocasionar
perdida del contrato,
reclamo/queja, denuncia
reputación de la institución)

Evaluación del Riesgo Severidad

Baja

Baja Riesgo bajo

-1

Probabilidad Media Riesgo bajo

-2

Alta Riesgo medio

-3
 POLITECNICO AMERICANO IBAGUE LTDA
MATRIZ DE RIESGOS POR FACTORES INTERNOS Y EXTERNOS

P S Riesgo inicial control propuesto

P Probabilidad

S Severidad
eridad

Media Alta

Riesgo bajo Riesgo medio

-2 -3

Riesgo medio Riesgo alto

-3 -6

Riesgo alto Riesgo alto

-6 -6
E LTDA
OS Y EXTERNOS

P S
Riesgo aceptable

MATRIZ DE RIESGOS POR
Proceso: Direccionamiento estrategico
Factor interno/ Factor externo
causa raiz, prodria
Identificacion del riesgo ocurrir. Fuente del riesgo
NIVELES PROBABILIDAD
1
poco probable que ocurra,
existen controles efectivos,
ningún caso ocurridos
hasta la actualidad
Podría probablemente
ocurrir, existen
parcialmente controles
efectivos ha ocurrido 1
caso
2
Alta probabilidad de
que ocurra, no existen
controles en el
POLITECNICO A
Control que existe
SEVERIDAD
(Impacto en el cliente y/o
instituto)
Incidencia interna en los
procesos) el cliente no
percibe el fallo, sin
embargo es un riesgo del
instituto que podría
afectar su continuidad
El cliente nota la
incidencia y podría
producir cierta
insatisfacción leve y/o
ninguno
 Incidencia critica
Alta probabilidad de
directamente afectando
que ocurra, no existen el cliente( podría
controles en el
3 ocasionar perdida del
proceso, se han contrato, reclamo/queja,
reportado más de un denuncia reputación de la
caso. institución)

Evaluación del Riesgo Severidad

Baja

Baja Riesgo bajo

-1

Probabilidad Media Riesgo bajo

-2

Alta Riesgo medio

-3
LITECNICO AMERICANO IBAGUE LTDA
E RIESGOS POR FACTORES INTERNOS Y EXTERNOS

P S Riesgo inicial control propuesto P S

P Probabilidad

S Severidad
Severidad

Media Alta

Riesgo bajo Riesgo medio

-2 -3

Riesgo medio Riesgo alto

-3 -6

Riesgo alto Riesgo alto

-6 -6
Riesgo aceptable