LISTA DE VERIFICACIÓN

ANTES DE LA AUDITORÍA EN SITIO.

1. Tener siempre presente el criterio sobre el cual se realizará la auditoría. En

ocasiones el auditor se puede desviar de la auditoría al no tener claro el
criterio. Para esto debemos tener en cuenta el plan y el programa de
auditoría. El criterio puede ser una norma como ISO 9001:2015, un contrato
o algún requisito legal, depende del programa y del plan de auditorías.
2. Tenga presente los requisitos y/o numerales a aplicar dentro de un proceso,
evite auditar criterios o numerales que no aplican a determinados procesos,
para esto se debe realizar una preparación previa y revisión de la
documentación, evitando así improvisaciones y pérdidas de tiempo.
3. Conozca previamente la documentación del proceso.
4. La lista de verificación no necesariamente debe estar orientada por
preguntas, simplemente puede identificar abiertamente los elementos a
verificar.

DURANTE LA AUDITORÍA EN SITIO.

1. Es posible que como auditor realice preguntas muy específicas en términos

del sistema de gestión de calidad y que el auditado no entienda, es
recomendable que para obtener la confianza del auditado y así mismo
obtener la mayor cantidad de evidencia realice preguntas objetivas. El
auditado no está obligado a conocer sobre terminología o numerales de la
norma a auditar en su totalidad, pero sí es posible que tenga claro lo que
debe hacer. El auditor debe desarrollar la competencia necesaria para saber
preguntar

2. Sea de mente abierta: Con la experiencia los auditores poco a poco corren el
riesgo de perder objetividad. Esto teniendo en cuenta que al conocer muchas
empresas y sus respectivos métodos, es posible que exija similitud en dichos
métodos para concluir sobre la conformidad. Es decir, nunca se desvíe del
requisito y acepte diferentes modos de cumplirlo.

3. Sea claro en la evidencia que recoja. En caso de tratarse de una no

conformidad, es necesario identificar el criterio que se incumple y la evidencia
del incumplimiento, es por esto que se debe evitar dejar evidencias subjetivas.
Adicionalmente es necesario identificar adecuadamente la evidencia, esto en
razón que es sobre la evidencia donde se toman las correcciones.1

LA LISTA DE VERIFICACIÓN DEBE INCLUIR:

 Referencia: número de cláusula estándar o el número de sección de política.

1
https://argussolucionesintegrales.com/como-elaborar-listas-de-verificacion-para-auditorias-internas/
 Lo que debe buscar: aquí es donde se escribe lo que se busca en el campo de la
auditoría. ¿Qué asuntos buscar?, ¿qué equipos verificar?, ¿qué procesos
comprobar?
 Cumplimiento: en esta columna se determina si la organización cumple con el
requisito de la norma. En muchos casos es simplemente un sí o un no, aunque
puede ser también un “no aplica”.
 Descubrimientos: en esta columna detallamos los hallazgos de la auditoría de
campo. Las personas con las que se habló, los documentos examinados, los
registros, la descripción de las instalaciones visitadas y las observaciones sobre la
comprobación de los procesos.2

NOTA: el objetivo de la auditoría, la lista de verificación debe ayudar a concluir

finalmente sobre el objetivo propuesto.

2
https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2017/03/como-elaborar-una-lista-de-verificacion-de-
auditoria-para-procesos-iso-9001/