SISTEMA DE GESTION HSEC
SISTEMA DE GESTION HSEC
1. PROPÓSITO
De acuerdo a Nuestra Carta, documento rector
de las operaciones de BHP Billiton a nivel
mundial, tenemos un compromiso fundamental
con el desarrollo sostenible y nos esforzamos
por satisfacerlo a través de la gestión eficaz
de la Salud, Seguridad, Medio Ambiente y
Comunidades, (HSEC). Nos enfocamos en lograr
la disminución de los incidentes y procurar que
nuestro negocio aporte beneficios duraderos para
la sociedad tomando en consideración la Salud,
Seguridad, Aspectos Sociales, Ambientales, Éticos
y Económicos en las decisiones y actividades de la
Empresa.
Este sistema constituye la base para el desarrollo y
aplicación de los requisitos de gestión de HSEC en
todos los niveles de Minera Escondida.
2. ALCANCE
El Sistema de Gestión HSEC de Minera Escondida
permite articular los requerimientos corporativos,
legales y locales y las directrices de las normas
internacionales para:
• Proteger la salud y la seguridad de nuestra
gente (empleados, contratistas, proveedores,
visitas, etc.)
• Respetar y proteger el medio ambiente y las
comunidades donde operamos.
• Desarrollar nuestras actividades de negocios
de una manera eficiente y sostenible.
• Contribuir a mantener nuestra licencia para
operar.
El Sistema de Gestión HSEC considera todos los
servicios e instalaciones operacionales en el área
donde se ubican los yacimientos y las plantas,
además de las operaciones que se realizan en Coloso
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(filtrado, almacenamiento y carga de concentrado
de cobre). También cubre todas las actividades de
servicio de Minera Escondida llevadas a cabo en las
oficinas de Antofagasta y Santiago.
Sistema de Gestión HSEC también es aplicable
a todos los contratistas al servicio de Minera
Escondida y que se encuentran en la categoría de
empresas controladas. De la misma manera, abarca
los proyectos de inversión que la Compañía genera
para su crecimiento y desarrollo.
3. RESPONSABILIDADES
A continuación se describen las responsabilidades
principales de los cargos en la Estructura de Minera
Escondida respecto a Salud, Seguridad, Medio
Ambiente y Comunidad.
3.1 PRESIDENTE
• Adherir y promover la Carta de Valores de Minera
Escondida (Nuestra Carta).
• Definir, en conjunto con sus reportes directos,
los objetivos y metas globales de la organización
en HSEC y difundirlo a todos los niveles.
3.2 VICEPRESIDENTE (HEAD OF)
• Asegurar la implementación de las actividades
relacionadas con HSEC, por medio del Sistema
de Gestión.
• Difundir y asegurar el respeto y aplicación de
Nuestra Carta.
• Asegurar el cumplimiento de las actividades
relacionadas con el Sistema de Gestión HSEC,
definidas en el plan.

• Aprobar el plan de HSEC para su respectiva
área.
• Entregar los recursos necesarios para facilitar
el desarrollo de actividades HSEC definidas en
el Sistema de Gestión HSEC.
3.3 GERENTE
• Asegurar el cumplimiento de los compromisos
contraídos y el rendimiento en HSEC de su área
de responsabilidad.
• Facilitar la formación de un equipo
multidisciplinario para la implementación del
Sistema de Gestión HSEC de sus respectivas
áreas.
• Revisar que los objetivos y metas, respecto
a los riesgos, establecidos en el nivel de
Superintendentes, estén en sintonía con las
expectativas de la Presidencia.
• Participar en auditorías internas asociadas al
mejoramiento en materias de HSEC.
• Velar por el cumplimiento de los aspectos
legales en HSEC.
3.4 SUPERINTENDENTE
• Definir los objetivos, metas e indicadores de
desempeño de sus áreas en materias de HSEC.
• Elaborar y desarrollar los programas de HSEC.
• Asegurar los recursos que permitan la
implementación del Sistema de Gestión HSEC.
• Definir objetivos, metas e indicadores de
desempeño.
• Auditar los planes de HSEC.
• Mantener actualizados los registros de
riesgos de las actividades de su área de
responsabilidad.
3.5 SUPERVISOR
• Comunicar en forma sistemática, los objetivos
y metas de su área de responsabilidad.
MN-HS1-194-P-2 Ver 2
SISTEMA DE GESTION HSEC
• Modelar conductas esperadas en materias de
HSEC.
• Solucionar y/o canalizar sugerencias, entrenar
a sus equipos en la aplicación de Estándares
HSEC.
• Asegurar que las personas de su área de
responsabilidad tengan actualizadas las
competencias para desarrollar sus funciones.
• Formar parte del equipo multidisciplinario
cuando lo amerite y/o revisar los inventarios de
riesgos y/o los cambios una vez que han sido
elaborados.
• Formar parte del equipo investigador de eventos
reales o potenciales.
3.6 ADMINISTRADOR DE CONTRATO (CO)
• Planificar e implementar un sistema de
administración del contratista.
• Verificar el cumplimiento del marco legal por
parte del contratista en materias de HSEC.
• Definir acciones para ejecutar el control de los
estándares, procedimientos y normativas en
HSEC para el contratista.
• Coordinar las actividades de HSEC que deban
desarrollar sus empresas contratistas.
• Guiar el proceso de implementación de las
metodologías, herramientas e iniciativas
asociadas a HSEC y que están relacionadas con
el contratista.
• Verificar que se investiguen los eventos que
tengan relación con la empresa contratista, ya
sean estos reales o potenciales.
3.7 ESPECIALISTAS HSEC
• Trabajar en los procesos de implementación y
mantención del Sistema de Gestión HSEC.
• Organizar y ejecutar auditorías del Sistema de
Gestión HSEC y supervisiones a los trabajos
operativos realizados en las áreas de la Gerencia.
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SISTEMA DE GESTION HSEC

• Coordinar y controlar la ejecución del programa
de HSEC, además de ejecutar actividades
administrativas del sistema.
• Planificar y ejecutar actividades de desarrollo,
capacitación y motivación del personal,
respecto a temas de Salud, Seguridad, Medio
Ambiente y Comunidad.
• Asegurar que la empresa conozca las
herramientas y procesos preventivos asociados
al Sistema de Gestión HSEC.
• Apoyar el proceso de implementación de las
acciones y compromisos de las empresas.
3.8 GERENTE GENERAL / DUEÑO EMPRESA
CONTRATISTA
• Son los responsables absolutos de la gestión
de las empresas contratistas en HSEC.
• Les corresponde velar por el cumplimiento de
las obligaciones legales de la organización,
especialmente en materias relacionadas a
HSEC.
• Ejercer un liderazgo visible en materias de
HSEC.
de HSEC como asimismo de todos los aspectos
legales a nivel operativo.
• Mantener actualizados los registros de riesgos
genéricos y riesgos In Situ del contrato.
3.10 RESPONSABILIDADES GENERALES DE
PROVEEDORES
• Respetar todas las normas, orientaciones y
guías establecidas en las instalaciones y/o que
entregue cualquier representante de Minera
Escondida.
• Comunicar cualquier situación anómala que
detecte durante su ingreso a las instalaciones.
• Conocer las instrucciones y reglamentaciones
que existen en las instalaciones de Minera
Escondida.
• No efectuar trabajos sin estar expresamente
autorizado por personal de Minera Escondida
bajo firma de responsabilidad.

3.9 ADMINISTRADOR DE CONTRATO DE

EMPRESA CONTRATISTA

• Su responsabilidad es hacer cumplir con

todos los requerimientos establecidos en los
contratos, además de aquellas acciones no
contractuales que Minera Escondida estime
necesario llevar a cabo, como elemento
esencial para alcanzar objetivos asociados a
HSEC.
• Liderar de manera visible y cuando corresponda,
a través de programas oficiales, las actividades
relacionadas a HSEC.
• Asegurar el cumplimiento de todos los
compromisos escritos o tácitos en materias

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 SISTEMA DE GESTION HSEC

4. SISTEMA DE GESTION DE HSEC - DESCRIPCION

GENERAL

4.1 OBJETIVOS

Los objetivos del Sistema de Gestión de HSEC de

Minera Escondida son:

• Proporcionar un enfoque sistemático para la

toma de decisiones.
• Prevenir incidentes, eliminar o reducir los
riesgos y mejorar el rendimiento HSEC.
• Proporcionar una plataforma para la mejora
continua.

4.2 PRINCIPALES CARACTERISTICAS

Las principales características del Sistema de

Gestión HSEC, son las siguientes:

• Es un sistema que incorpora todas las áreas

operacionales y todas las condiciones de
trabajo y actividades (incluyendo contratistas)
que tienen el potencial de afectar la salud y la
seguridad de las personas, el medio ambiente
o la relación con las comunidades donde
trabajamos.
• Es un sistema dinámico que incluye un orden
jerárquico de documentación
• Promueve la implementación de Nuestra Carta
y promueve el cumplimiento de:
- Requisitos legales locales y nacionales.
- Requerimientos corporativos (GLD´s HSEC
y otros): 006 Protección del Asset; 008
Comunidad; 009 Medioambiente;010 Controles
de Riesgos Fatales; 011 Salud; 012 Reporte de
Salud, Seguridad, Medioambiente y Comunidad
(HSEC), 017 Administración de Riesgos, 023
Control de Documentos
-Requerimientos voluntarios (ej):OHSAS
18001:2007, ISO 14.001:2004.

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SISTEMA DE GESTION HSEC

5. EL SISTEMA DE GESTIÓN DE HSEC DE MINERA

ESCONDIDA

5.1 ESTRUCTURA DEL SISTEMA

Planificación
Estratégica

Aseguramiento Estructura
y Acción de la
Correctiva Organización

LIDERAZGO

Requisitos
Legales, Gestión de
Corporativos y Proveedores y
Compromisos Contratistas

Administración
de Riesgos

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 SISTEMA DE GESTION HSEC

Sistema de Gestión HSEC se basa en el ciclo PDCA (planear, hacer, chequear y actuar), también conocido como
ciclo de Deming o de mejora continua, manteniendo el elemento de liderazgo como el eje central del mismo.

REPORTES
MEJORAMIENTO CONTINUO MEJORAMIENTO
MEJORAMIENTO
HSEC
HSEC

Estructura de la
Organización

Planificación Estratégica

A P
Acción Correctiva
Gestión de Proveedores
y Contratistas

Administración de Riesgos

CORRECCIONES LIDERAZGO Requisitos Legales, Corporativos

y Compromisos

Auditoria y Monitoreo
C D Gestión de Proveedores
y Contratistas

Administración de Riesgos
Aseguramiento
Verificación y Acción
Correctiva
EJECUCIÓN
CONTROL EJECUCIÓN
REPORTES
HSEC
HSEC

Consiste en 7 elementos con sus respectivos sub-elementos requeridos para cubrir todos los aspectos de
gestión relativos a nuestra actividad.
ELEMENTO SUB-ELEMENTO
1.1 Compromiso
1. Liderazgo
1.2 Liderazgo
1.3 Accountability

2.1 Carta de Valores (Políticas)

2. Planificación Estratégica
2.2 Objetivos y metas
2.3 Estrategia

3.1 Estructura organizacional

3.2 Responsabilidades organizacionales
3. Estructura de la Organización
3.3 Entrenamiento y competencias
3.4 Gestión de la información
3.5 Gestión del conocimiento

4.1 Selección y evaluación de empresas

4. Gestión de Proveedores y Contratistas
4.2 Administración de contratos
4.3 Desempeño de empresas

5.1 Identificación y priorización de riesgos

5.2 Control del riesgo
5. Administración de Riesgos
5.3 Estándares y procedimientos de Minera Escondida
5.4 Respuesta de emergencia
5.5 Gestión del cambio

6.1 Identificación de requerimientos

6. Requisitos Legales, Corporativos y
6.2 Implementación y gestión de requerimientos
Compromisos
6.3 Gestión HSEC en los proyectos

7.1 Reporte e Investigación de accidentes/incidentes/no

conformidades
7.2 Auditoría y monitoreo
7. Aseguramiento y Acción Correctiva
7.3 Acciones correctivas y preventivas
7.4 Gestión de reconocimientos
7.5 Revisión del desempeño

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SISTEMA DE GESTION HSEC

5.2 CUMPLIMIENTO CORPORATIVO

Los requerimientos de desempeño asociados a los GLD´s HSEC están cubiertos por los distintos elementos y
sub-elementos del sistema de modo de cumplir con los lineamientos corporativos. A su vez, los GLD´s HSEC
promueven la generación de estándares y procedimientos que garantizan su instrumentación. Los GLD´s HSEC
se relacionan con los elementos y sub-elementos del Sistema de Gestión HSEC de la siguiente manera:

GLD ELEMENTO SUB-ELEMENTO

GLD.006 5. Administración de Riesgos 5.4 Respuesta de Emergencia

6. Requisitos Legales, Corporativos y Compromisos 6.3 Gestión HSEC en los Proyectos
Protección del Asset

GLD.008
6. Requisitos Legales, Corporativos y Compromisos 6.2 Implementación y Gestión de Requerimientos
Comunidad

GLD.009
Medio Ambiente 6. Requisitos Legales, Corporativos y Compromisos 6.2 Implementación y Gestión de Requerimientos

GLD.010
Controles de Riesgos Fatales 5. Administración de Riesgos 5.2 Control de Riesgos
5.3 Estándares y Procedimientos de Minera Escondida

GLD.011
6. Requisitos Legales, Corporativos y Compromisos 6.2 Implementación y Gestión de Requerimientos
Salud

GLD.012
Reporte de Salud, Seguridad, 7. Aseguramiento y Acción Correctiva 7.1 Reporte de HSEC
Medioambiente y Comunidad
(HSEC)

5.1 Identificación y Priorización de Riesgos

GLD.017
Administración de Riesgos 5. Administración de Riesgos 5.2 Control de Riesgos
5.3 Estándares y Procedimientos de Minera Escondida

GLD.023
3. Estructura de la Organización 3.4 Gestión de la Información
Control de Documentos

Nota: El GLD.007 – Aviación es solamente incluido en el esquema documental de Sistema de Gestión HSEC
(elemento: Administración de Riesgos; sub-elemento: Estándares y Procedimientos de Minera Escondida) a
modo de referencia pero sus requisitos de desempeño no son aplicables a menos que Minera Escondida
entregue servicios de transporte aéreo.

MN-HS1-194-P-2 Ver 2

9

5.3 JERARQUIA DE DOCUMENTOS
Una de las características del Sistema de Gestión
HSEC, es que es un sistema dinámico apoyado en
documentación. Esto significa que se documentan
los objetivos, requisitos, normas, procedimientos,
registros y otros aspectos del sistema. El sistema
documental consiste básicamente en distintos
tipos de documentos, cada uno con su propio
contenido y propósito. Juntos, todos estos
documentos forman la base del sistema de gestión
de HSEC, los que de ser necesario, se actualizan o
mejoran según las circunstancias.
Nuestra
Carta
Requisitos
Legales y
Corporativos
Manuales, Estándares y
Procedimientos
Transversales
Procedimientos
Operativos
Registros
Un principio importante de la jerarquía documental de un Sistema de Gestión HSEC, es que los documentos
siempre deben ser coherentes con el nivel por encima de ellos. Por ejemplo, los procedimientos deben reflejar
los requisitos de los estándares; los estándares deben reflejar los requisitos de los reglamentos y regulaciones
locales/gubernamentales/corporativas y Nuestra Carta, etc.
MN-HS1-194-P-2 Ver 2
SISTEMA DE GESTION HSEC
Estos documentos están organizados en una
estructura jerárquica, la cual se divide en dos niveles
básicos:
• Requerimientos del sistema – ¿Qué objetivos
persigue el sistema?
• Ejecución de requerimientos – ¿Cómo logramos
estos objetivos?
La disposición de los documentos que forman el
sistema de gestión y las relaciones entre ellos se
muestran en el siguiente diagrama de jerarquía de
documentos (pirámide documental).
Establece nuestro propósito, nuestra estrategia y valores.
Nuestro compromiso con la sostenibilidad, la integridad, el
respeto y el desarrollo. Es el documento corporativo más
importante de nuestra organización.
Documentos legales y corporativos que rigen las relaciones
entre la organización, los entes regulatorios y la
corporación.
Requerimientos y criterios mínimos de aceptación para
implementar los GLDs y otros requisitos propios de Minera
Escondida, incluyendo Sistema de Gestión HSEC.
Establecen el “qué”.
Documentos que regulan la implementación de los
estándares y procesos esenciales de Minera Escondida.
Establecen el “cómo”.
Representan la evidencia del cumplimiento y resultado de
una actividad, además de ser fuente de información
estadística.
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SISTEMA DE GESTION HSEC
5.4 MEDICIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN HSEC
El Sistema de Gestión de HSEC de Minera
Escondida contempla tres instancias de medición
y monitoreo, a saber:
• Indicadores de Desempeño / Consecuencias -
Mensual.
• Indicadores de Gestión y Esfuerzo - Mensual
• Auditorías - Anual.
a. Indicadores de Desempeño/Consecuencias
También conocidos como lagging-indicators, son
indicadores que miden los efectos finales de un
proceso, es decir, entregan información de un
proceso una vez que el mismo ya ha ocurrido.
Los indicadores de desempeño se utilzan para la
definición de objetivos y metas en la organización.
Es posible también utilizarlos para identificar
tendencias en el largo plazo.
b. Indicadores de Gestión y Esfuerzo
Conocidos en la industria como leading-indicators,
estos indicadores tienen como principal objetivo
la medición del cumplimiento cuantitativo y
cualitativo de las actividades que conforman
los planes y programas. Son indicadores de
“gestión” y permiten medir los esfuerzos y nivel
de compromiso que existe en la organización.
Tienen la gran ventaja de no tener que “esperar”
la ocurrencia de eventos para poder generar
información. Por el contrario, una mirada a la
tendencia de este tipo de indicadores puede de
alguna manera anticipar ó predecir la ocurrencia
de determinados resultados, dando oportunidades
de evitar la ocurrencia de eventos no deseados.
MN-HS1-194-P-2 Ver 2
11
c. Auditorías
Corresponden esencialmente a análisis y
evaluaciones de aspectos cualitativos de los
procesos preventivos. En el caso particular del
Sistema de Gestión HSEC están enfocadas a medir
aspectos cualitativos de las distintas etapas del
proceso.
Las mediciones evalúan el nivel de aplicación de
elementos conceptuales que aseguren que los
procesos, tales como, la elaboración de inventarios
de riesgos, definición de objetivos, metas y
expectativas, definición de controles, responden a
los requisitos que aseguran la efectividad de cada
una de las etapas.
5.5 ELEMENTOS DE GESTIÓN Y REQUERIMIENTOS
DE DESEMPEÑO
Las expectativas y requisitos fijados a nivel
corporativo, como también los de Minera Escondida
respecto a Seguridad, Salud, Medio Ambiente y
Relaciones con la Comunidad están contenidos
y agrupados en los siete elementos de gestión.
Cada elemento y sub-elemento de gestión tiene
un Propósito y sus Condiciones de Satisfacción que
ayudan a su implementación y aplicación práctica.
La estructura Sistema de Gestión HSEC está
conformada por los siguientes documentos y
material de soporte:
• Representación Sistema de Gestión HSEC
(estructura panal de abejas).
• Manual Sistema de Gestión HSEC.
• Elemento 1: Liderazgo
-Procedimiento Revisión Gerencial.
 SISTEMA DE GESTION HSEC

• Elemento 2: Planificación Estratégica

-Procedimiento de Objetivos y Metas de
HSEC.
-Procedimiento de elaboración de Planes
y Programas de HSEC.

• Elemento 3: Estructura de la Organización

-Procedimiento General de Capacitación
y Desarrollo.
-Procedimiento de Control de
Documentos y Registros.
-Glosario de Términos y Definiciones.

• Elemento 4: Gestión de Proveedores y

Contratistas
-Reglamento de Salud, Seguridad,
Medio Ambiente Especial para Empresas
Contratistas y Sub-Contratista.

• Elemento 5: Administración de Riesgos

-Procedimiento de Administración del
Cambio.

• Elemento 6: Requisitos Legales,

Corporativos y Compromisos
-Procedimiento de Manejo de Aspectos
Legales y Corporativos.

Elemento 7: Aseguramiento y Acción

Correctiva
- Procedimiento General de Gestión de
Eventos HSEC.
- Procedimiento de Seguimiento y
Medición del Desempeño.
-Procedimiento de Auditorías Internas
de Sistema de Gestión HSEC.

MN-HS1-194-P-2 Ver 2

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SISTEMA DE GESTION HSEC

1. LIDERAZGO 1.3 Accountability

Los ejecutivos, gerentes, empleados y contratistas
entienden sus responsabilidades y demuestran
liderazgo y compromiso con la salud, seguridad,
medio ambiente y las comunidades. Trabajan,
utilizando el Sistema de Gestión HSEC, para lograr
un desarrollo sostenible.
1.1 Compromiso
Los líderes de la organización deben demostrar
un compromiso visible con HSEC y, en particular,
proveer los recursos necesarios para alcanzar los
objetivos de HSEC propuestos.
Los gerentes son responsables de proporcionar los
recursos necesarios para mantener los niveles de
rendimiento en HSEC definidos y esperados en toda
la organización.
Todos los empleados son individualmente
responsable y transparente para adherirse a los
lineamientos HSEC de la compañía, estándares,
procedimientos e instrucciones de trabajo dentro de
su área de actividad.

1.2 Liderazgo

Los líderes de la organización deberán proveer un

liderazgo fuerte, visible y participar activamente
en el proceso de mejora continua hacia una
cultura corporativa que coloca HSEC en igualdad
de importancia con los otros objetivos estratégicos
del negocio.

El liderazgo visible incluye el ser un ejemplo personal

en el trabajo diario y contribuir activamente a las
actividades HSEC como auditorías, visitas, etc. (ver
Procedimiento Revisión Gerencial). Los gerentes
son responsables de mantener una cultura de
conciencia HSEC para que la prevención de riesgos
de accidentes sea una parte integral y reconocida
de nuestras actividades diarias. Los líderes
también fomentarán la participación de todos los
empleados en el desarrollo e implementación de
soluciones pertinentes a las cuestiones de HSEC en
su sitio de trabajo.

MN-HS1-194-P-2 Ver 2

13
 SISTEMA DE GESTION HSEC

1. LIDERAZGO
1.1 Compromiso
Nro. Descripción Evidencia
• Procedimiento Objetivos
Las actividades, metas y objetivos HSEC específicos y y Metas HSEC.
1.1.1 medibles están incluidos en los planes de desempeño y en
los sistemas de evaluación para todos los empleados. • Programa Anual HSEC.

• Programa Anual Salud

Seguridad y Medio
Ambiente Minera
Escondida.

Los gerentes deben definir los compromisos HSEC en un

1.1.2 Plan Anual de Liderazgo HSEC y el Plan de Acción, el que • KPI Individual ejecutivos
debe estar alineado a los compromisos corporativos.

Los gerentes deben identificar y suministrar los recursos

suficientes para la implementación de los requerimientos • Programa HSEC Anual
HSEC y su respectiva administración de riesgos. La por Área
1.1.3 asignación de recursos se debe revisar en forma periódica.
Deben cumplir con los requisitos legales pertinentes. Deben
evaluar la dotación (cantidad y la competencia de los
recursos necesarios), así como proporcionar las
condiciones de trabajo seguras y saludables en
conformidad con las leyes locales.

1.1.4 Los gerentes participan regularmente de las reuniones y • Programa HSEC Anual
otra actividades de HSEC por Área

1.2 Liderazgo
Nro. Descripción Evidencia
Los empleados y contratistas deben demostrar liderazgo
visible, ser responsables de una efectiva gestión HSEC y • Procedimiento de
cumplir consistentemente con sus responsabilidades Objetivos y Metas HSEC.
1.2.1 HSEC, incluye pero no se limita a: ejemplo personal,
implementación de los requerimientos HSEC, promoción de • Procedimiento de
iniciativas HSEC, inspecciones y observaciones de elaboración de Planes y
comportamiento en terreno y reporte y participación en Programas del Sistema
investigaciones de incidentes y accidentes. de Gestión.

Los empleados y contratistas deben ser empoderados para

detener un trabajo o negarse a trabajar, en situaciones • Estandar HSEC
donde exista el potencial de un peligro no controlado. Herramientas
1.2.2 Cuando el trabajo o una actividad ha sido detenida por esta Preventivas.
razón, el responsable a cargo correspondiente debe
comprobar que el peligro o preocupación es evaluada
adecuadamente y con un control de los riesgos antes de • Registro de toma de
reiniciar la obra/el servicio/actividad. conocimiento

1.3 Accountability
Nro. Descripción Evidencia
La organización cuenta con un sistema pre-establecido
para la evaluación y aplicación de medidas disciplinarias
por el no cumplimiento de la legalidad, violación de
1.3.1 estándares, reglamentos internos u otras disposiciones de • Procedimiento de
carácter obligatorio. Se debe asegurar que los empleados y Gestión de
contratistas estén conscientes de las consecuencias de las Consecuencias
conductas inapropiadas.

MN-HS1-194-P-2 Ver 2

14
SISTEMA DE GESTION HSEC

2. PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA 2.3 Estrategia

Políticas y objetivos serán elaborados por el nivel La gestión de HSEC debe ser parte integral de la
más alto de la organización; implementados planificación estratégica.
y mantenidos para todos los niveles de la (ver Procedimiento de elaboración de Planes y
organización. La organización debe definir su Programas de HSEC).
estrategia o dirección y tomar la decisión de
asignar los recursos necesarios para desarrollar y
cumplir con los planes estratégicos.

2.1 Carta de Valores (Políticas)

La gerencia es responsable por el cumplimiento

de las políticas, valores y requerimientos de
desempeño y de asegurar que los mismos sean
comprendidos por todos los empleados.

2.2 Objetivos y Metas

La gerencia deberá identificar los objetivos de

HSEC y las expectativas de rendimiento, teniendo
en cuenta las opiniones de sus equipos de trabajo.
Estas expectativas se comunicarán a todos
los interesados incluyendo a los empleados y
contratistas.

Deberán existir sistemas para evaluar el desempeño

y cumplimiento de normas.
(ver Procedimiento Objetivos y Metas de HSEC).

MN-HS1-194-P-2 Ver 2

15
 SISTEMA DE GESTION HSEC

2. PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
2.1 Carta de Valores (Políticas)
Nro. Descripción Evidencia
La gerencia, los empleados propios y contratistas piensan que • Carta Gantt de
2.1.1 el cumplimiento de los requerimientos de desempeño son de implementación
total importancia para su trabajo en Minera Escondida.
• Entrevistas
El código de conducta es difundido y conocido por todos los
2.1.2 empleados propios y de empresas contratistas y conocen las • Registro de Toma de
consecuencias de su no cumplimiento. Los contenidos conocimiento
esenciales forman parte del Plan de Inducción.

2.2 Objetivos y Metas

Nro. Descripción Evidencia
Se deben establecer objetivos y metas HSEC que • Procedimiento de Objetivos y
2.2.1 Metas HSEC.
conduzcan al mejoramiento continuo.
• Procedimiento de elaboración
de Planes y Programas del
Sistema de Gestión.

2.2.2 Los gerentes deben definir los compromisos HSEC en un • Programa HSEC Anual
Plan Anual de Liderazgo HSEC y el Plan de Acción, el que
debe estar alineado a los compromisos corporativos.
2.2.3 Anualmente, se debe elaborar e implementar un programa • Programa HSEC Anual
de gestión HSEC que permita alcanzar los objetivos y metas
establecidos. Este programa debe incluir, pero no se limite a: • Evidencia de
temas legales pendientes, mejoras de controles de riesgo Seguimiento
HSEC, implementación de acciones preventivas, correctivas,
hallazgos de auditorías, resultado de monitoreo HSEC.

2.2.4 Anualmente, se deben establecer KPI HSEC • Programa HSEC Anual

organizacionales y KPI individuales de HSEC para los por Área
empleados tanto funcionales como operacionales.
2.3 Estrategia
Nro. Descripción Evidencia
• Procedimiento Objetivos
y Metas HSEC.
La planificación estratégica y operativa considera la gestión
2.3.1 HSEC y se basa en los Inventarios de Riesgos y otras •Estándar HSEC
oportunidades. Administración de Riesgos.

• Registro de Matriz de
Inventario de Riesgos.

• Nuestra Carta
Las expectativas respecto a la gestión HSEC son definidas
2.3.2 y comunicadas por el Presidente, Head of, Gerentes • Registro de Toma de
Generales y Gerentes. conocimiento

2.3.3 Los planes específicos de cierre, detención de operaciones, • Proyecto Plan de Cierre.
remediación y rehabilitación están totalmente costeados,
documentados y son anualmente revisados.

MN-HS1-194-P-2 Ver 2

16
SISTEMA DE GESTION HSEC
3. ESTRUCTURA DE LA ORGANIZACIÓN
Los líderes de la organización deberán asegurar
que el nivel de competencia de sus equipos de
trabajo sea el correcto y esperado para cumplir con
las actividades asignadas, caso contrario proveer
el entrenamiento necesario para alcanzar el nivel
de competencia adecuado.
3.1 Estructura Organizacional
Deberá existir una organización interna de HSEC
para soporte de los head of y gerencias en sus
roles y responsabilidades de HSEC.
3.2 Responsabilidades Organizacionales
Los líderes de la organización son plenamente
responsables de HSEC. Todos los empleados
son individualmente responsables de todas las
cuestiones HSEC relativas a su actividad. Los
líderes velarán por que todos los empleados tengan
responsabilidades de HSEC en sus respectivas
descripciones de cargo, y que las mismas sean
claramente informadas.
3.3 Entrenamiento y Competencias
Se llevarán a cabo programas de reclutamiento
y programas de capacitación para asegurar que
todos los empleados son competentes para
cumplir con sus responsabilidades. Los requisitos
de competencia de todas las posiciones serán
evaluados periódicamente y actualizados según
sea necesario. Se deberá mantener registro
actualizado de capacitación y competencia de los
empleados.
Se proporcionará capacitación formal en el trabajo
para cumplir con los requisitos de competencia de
todas las funciones de trabajo. Todos los programas
de formación se evaluarán periódicamente para
MN-HS1-194-P-2 Ver 2
17
asegurar su calidad y eficacia, y se deberá emplear
la última tecnología para garantizar que estos
programas de entrenamiento continuen siendo los
mejores en su clase.
(Ver Procedimiento General de Capacitación y
Desarrollo).
3.4 Gestión de la Información
Deberán existir procesos efectivos de comunicación
para asegurar la debida circulación de información
en toda la organización. También se deberá
mantener una efectiva comunicación bidireccional
con los distintos stakeholders, contratistas, agencias
gubernamentales pertinentes y terceros.
Se deberá contar con procesos para la gestión de
documentación, incluyendo el almacenamiento de
información, además de los sistemas y controles que
garantizan la seguridad y confidencialidad de toda
la información propietaria y de terceros relativos a
nuestro negocio.
(Ver Procedimiento de Control de Documentos y
Registros).
3.5 Gestión del Conocimiento
La organización deberá contar con sistemas para
capturar el conocimiento y experiencia de sus
trabajadores y garantizar que el mismo reside en la
organización y es compartido profesionalmente.
 SISTEMA DE GESTION HSEC

3. ESTRUCTURA DE LA ORGANIZACIÓN
3.1 Estructura Organizacional
Nro. Descripción Evidencia
La empresa cuenta con una organización estructural cuyos • Organigrama
3.1.1 roles están correctamente definidos en los respectivos • Descriptores de cargo
descriptores de cargo de sus integrantes.

Cualquier cambio en la organización cuenta con un proceso • Procedimiento Cambio de

3.1.2 formal de identificación y evaluación de riesgos previo a la Rol
concreción del cambio.
• Registro

3.2 Responsabilidades Organizacionales

Nro. Descripción Evidencia
3.2.1 La empresa cuenta con una organización estructural cuyos • Descriptores de cargo
roles están correctamente definidos en los respectivos
descriptores de cargo de sus integrantes.

Los gerentes y empleados han recibido una copia de la • Descriptores de cargo

3.2.2 descripción de sus trabajos y lo han revisado con su
• Registro de toma de
supervisor directo. conocimiento

La empresa cuenta con empleados específicamente

3.2.3 asignados al manejo de datos de HSEC. • Descriptores de cargo

3.3 Entrenamiento y Competencias

Nro. Descripción Evidencia
El conocimiento, el entendimiento, la internalización, la • Plan anual de
3.3.1 vivencia y competencias en HSEC debe ser demostrada por capacitación HSEC
todos los empleados y contratistas.
Se deben realizar programas de inducción para empleados,
contratistas y visitas, que aborden entre otras cosas:
Nuestra Carta, el Código de Conducta de Negocios, los • Programa de Inducción
3.3.2 GLD HSEC y Sistema de Gestión HSEC, los peligros, autorizado
riesgos materiales, controles críticos, estándar de
desempeño, comportamientos y consecuencias de un
comportamiento inapropiado.
Se debe identificar, priorizar, planificar, ejecutar,
documentar, registrar y monitorear las competencias de
HSEC y el cumplimiento de las necesidades y actividades • Procedimiento General
3.3.3 de capacitación para que los empleados y contratistas de Capacitación y
dispongan de herramientas para cumplir con sus Desarrollo
responsabilidades HSEC (dependiendo de su rol), las
cuales incluyen el poder identificar, evaluar, controlar y
eliminar riesgos derivados de condiciones y/o conductas
inseguras.

Existe un proceso que permita conocer cuáles son las

conductas que están fuera de estándar y que es necesario • Estándar Herramientas
realizar para que este comportamiento o conducta cambie Preventivas
3.3.4
en el tiempo y se convierta en una conducta normal en la
Compañía. MN-HS1-194-P-2 Ver 2

La organización debe contar con un procedimiento para • Procedimiento General de 18

determinar la validez de las competencias requeridas y su Capacitación y Desarrollo
3.3.5 frecuencia de actualización, la mínima que debe estar
basada en los riesgos HSEC. Este procedimiento debe • Matriz de Competencias y
estar registrado y aprobado. plan de entrenamiento
 riesgos materiales, controles críticos, estándar de
desempeño, comportamientos y consecuencias de un
comportamiento inapropiado.
Se debe identificar, priorizar, planificar, ejecutar,
SISTEMA DE GESTION HSEC
documentar, registrar y monitorear las competencias de
HSEC y el cumplimiento de las necesidades y actividades • Procedimiento General
3.3.3 de capacitación para que los empleados y contratistas de Capacitación y
dispongan de herramientas para cumplir con sus Desarrollo
responsabilidades HSEC (dependiendo de su rol), las
cuales incluyen el poder identificar, evaluar, controlar y
eliminar riesgos derivados de condiciones y/o conductas
inseguras.

Existe un proceso que permita conocer cuáles son las

conductas que están fuera de estándar y que es necesario • Estándar Herramientas
realizar para que este comportamiento o conducta cambie Preventivas
3.3.4
en el tiempo y se convierta en una conducta normal en la
Compañía.

La organización debe contar con un procedimiento para • Procedimiento General de

determinar la validez de las competencias requeridas y su Capacitación y Desarrollo
3.3.5 frecuencia de actualización, la mínima que debe estar
basada en los riesgos HSEC. Este procedimiento debe • Matriz de Competencias y
estar registrado y aprobado. plan de entrenamiento
3.4 Gestión de la Información
Nro. Descripción Evidencia
Nuestra Carta, GLDs, estándares y/o toda información
HSEC relevante es comunicada en forma sistemática a • Registros de
todos los empleados propios y contratistas. Los canales de Comunicación
3.4.1 comunicación consideran la retroinformación.

• Procedimiento de
Se mantiene una comunicación regular con gobierno, Comunicación
autoridades y otras organizaciones.
3.4.2
• Registros de
comunicación
Los Grupos de interés internos y externos, deben ser
informados en relación a temas HSEC pertinentes. Se debe • Identificación de grupos
dejar registro de las reuniones formales, incluyendo: de interés
3.4.3 quiénes participaron, temas discutidos, acciones, acuerdos
y/o conclusiones finales. Se debe mantener un registro de • Registros de
las comunicaciones con dichos grupos de interés. comunicación

Se debe implementar un procedimiento de quejas que • Procedimiento de

permita reconocer, documentar e investigar las quejas de Quejas y Reclamos
empleados, contratistas, clientes y comunidades. Remediar
3.4.4 cuando éstas sean legítimas y comunicar sus resultados a • Registros
los implicados en todo momento.
• Linea de denuncia

Anualmente se deben generar y distribuir Reportes de

sostenibilidad que incluyan el desempeño, iniciativas y • Informe de
riesgos HSEC de la compañía que se relacionen con las Sostenibilidad Minera
3.4.5 preocupaciones HSEC de las partes interesadas. La Escondida
preparación y distribución del informe deben dar cuenta del
contexto y los factores sociales y culturales locales a los • Copia de Reporte de
que se enfrenta la operación. Sostenibilidad

La organización deberá implementar los requerimientos de • Plan de implementación

3.4.6 desempeño para seguridad de la información propuestos en
GLD.048 para protección de activos y sistemas de • Registro de seguimiento
información.

La organización deberá implementar los requerimientos de

desempeño para control de registros propuestos en GLD.023 • Plan de implementación
3.4.7 para asegurar que los registros son capturados, guardados y
periódicamente revisados para evaluar su cumplimiento • Registro de seguimiento
legal. Autoevaluación GLD.023
MN-HS1-194-P-2 Ver 2

19 3.5 Gestión del Conocimiento

Nro. Descripción Evidencia

La organización debe contar con procesos para capturar,

 Anualmente se deben generar y distribuir Reportes de
sostenibilidad que incluyan el desempeño, iniciativas y • Informe de
riesgos HSEC de la compañía que se relacionen con las Sostenibilidad Minera
3.4.5 preocupaciones HSEC de las partes interesadas. La Escondida
SISTEMA
preparación y distribución del informe deben dar cuenta del DE GESTION HSEC
• Copia de Reporte de
contexto y los factores sociales y culturales locales a los
que se enfrenta la operación. Sostenibilidad

La organización deberá implementar los requerimientos de • Plan de implementación

3.4.6 desempeño para seguridad de la información propuestos en
GLD.048 para protección de activos y sistemas de • Registro de seguimiento
información.

La organización deberá implementar los requerimientos de

desempeño para control de registros propuestos en GLD.023 • Plan de implementación
3.4.7 para asegurar que los registros son capturados, guardados y
periódicamente revisados para evaluar su cumplimiento • Registro de seguimiento
legal. Autoevaluación GLD.023

3.5 Gestión del Conocimiento

Nro. Descripción Evidencia

La organización debe contar con procesos para capturar,

3.5.1 organizar y almacenar el conocimiento de los trabajadores, • Plan de implementación
para transformarlo en un activo intelectual que preste Registro de seguimiento
beneficios y se pueda compartir.

La empresa cuenta con una organización responsable por el

control y gestión de los procesos tendientes a capturar, • Plan de Gestión del
3.5.2 Conocimiento
organizar y almacenar el “know how” generado en las
distintas áreas del negocio.

MN-HS1-194-P-2 Ver 2

20
SISTEMA DE GESTION HSEC

4. GESTIÓN DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS Un pobre desempeño HSEC de parte del contratista/

proveedor no debe ser tolerado y podría resultar en
Proveedores y contratistas deberán ser gestionados la terminación anticipada del contrato.
de forma tal de asegurar que sus productos y
servicios cumplan con los estándares de HSEC
aplicables.

4.1 Selección y Evaluación de Empresas

Las empresas contratistas y proveedoras serán

evaluadas, calificadas y seleccionadas en base a
su capacidad para ofrecer un producto de calidad
o servicio de manera ética, profesional, segura,
saludable y ambientalmente aceptable.

(ver Reglamento de Salud, Seguridad , Medio

Ambiente Especial para Empresas Contratistas y
Sub-contratistas de Minera Escondida).

4.2 Administración de Contratos

Los contratistas y proveedores deberán ser

gestionados de forma tal de asegurar que su
desempeño HSEC cumple con los requisitos
contractuales. Con este fin, deberán existir
procesos que fomenten una comunicación efectiva
entre Minera Escondida y sus contratistas y
proveedores.

4.3 Desempeño de Empresas

Se implementarán mecanismos para supervisar el

rendimiento HSEC de los contratistas/proveedores.
El buen desempeño HSEC es esperable y debe ser
reconocido. Los contratistas/proveedores estarán
activamente involucrados en el proceso de mejora
continua.

Las mejores prácticas, una vez reconocidas,

deberán ser promovidas al resto de Minera
Escondida.

MN-HS1-194-P-2 Ver 2

21
 SISTEMA DE GESTION HSEC

4. GESTIÓN DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS

4.1 Selección y Evaluación de Empresas
Nro. Descripción Evidencia

4.1.1 Los proveedores, contratistas y socios deben identificar, • Estándar HSEC

evaluar y administrar los riesgos HSEC asociados a servicios Administración de Riesgos
prestados a Minera Escondida. • Procedimiento Riesgos
Material
• Registro de Inventarios de
Riesgos
• Plan de aplicación
jerarquía del control del
riesgo

En base a los productos, actividades o servicios que impacten

4.1.2 en los riesgos HSEC como así también el desempeño HSEC • Requisito Evaluación de
previo, se debe realizar una evaluación HSEC de los Gestión de Proveedores y
proveedores, contratistas y socios en faena antes de Empresas Contratista
contratarlos.

El equipamiento comprado o arrendado o, materiales e

4.1.3 insumos que tengan impactos potenciales HSEC deben ser • Requisito Evaluación de
revisados, documentados, evaluados y aceptados como Gestión de Proveedores y
satisfactorios por una persona competente. Empresas Contratista

• Registro de proveedores
4.1.4 En los casos que sea factible de realizar, la inclusión de y contratistas locales
proveedores y contratistas locales debe considerarse como
parte del proceso de selección y evaluación. • Reporte de porcentaje
de locales v/s otros

4.2 Administración de Contratos

Nro. Descripción Evidencia

Los contratos deben incluir las obligaciones y • Reglamento de Salud,

requerimientos HSEC aplicables a empresas contratistas, Seguridad, Medio Ambiente
4.2.1 incluyendo el reglamento especial para empresas de Especial para Empresas
servicio. Los mismos deberán ser comunicados Contratistas y
formalmente. Sub-Contratista

Las responsabilidades HSEC para contratistas deben ser • Reglamento de Salud,

definidas y comunicadas por el administrador de contrato Seguridad, Medio Ambiente
4.2.2 (CO) responsable. Los administradores de contratos tienen Especial para Empresas
la responsabilidad del desempeño HSEC de sus Contratistas y
negocios/áreas, así como la implementación y el Sub-Contratista
MN-HS1-194-P-2 de
cumplimiento de los Requerimientos Ver 2Desempeño del
Sistema de Gestión HSEC a través de sistemas de gestión
diseñados para medir e impulsar el mejoramiento continuo 22
en el desempeño HSEC.
 Nro. Descripción Evidencia

Los contratos deben incluir las obligaciones y • Reglamento de Salud,

Seguridad, Medio Ambiente
SISTEMA
4.2.1
DE GESTION HSEC
requerimientos HSEC aplicables a empresas contratistas,
incluyendo el reglamento especial para empresas de Especial para Empresas
servicio. Los mismos deberán ser comunicados Contratistas y
formalmente. Sub-Contratista

Las responsabilidades HSEC para contratistas deben ser • Reglamento de Salud,

definidas y comunicadas por el administrador de contrato Seguridad, Medio Ambiente
4.2.2 (CO) responsable. Los administradores de contratos tienen Especial para Empresas
la responsabilidad del desempeño HSEC de sus Contratistas y
negocios/áreas, así como la implementación y el Sub-Contratista
cumplimiento de los Requerimientos de Desempeño del
Sistema de Gestión HSEC a través de sistemas de gestión
diseñados para medir e impulsar el mejoramiento continuo
en el desempeño HSEC.

Se deben establecer y mantener puntos únicos de • Contrato Comercial

4.2.3 responsabilidad (accountability) para las relaciones con
contratistas. • Libro de Obra Digital

Se debe elaborar e implementar documentación que • Reglamento de Salud,

4.2.4 Seguridad, Medio Ambiente
describa las interfaces entre los contratistas y los sistemas
de gestión HSEC para las actividades controladas. Especial para Empresas
Contratistas y
Sub-Contratista

• Contrato comercial

Como parte del sistema más amplio de administración de • Auditoría

4.2.5 contratistas, existen procesos que aseguran que el
desempeño HSEC de proveedores, contratistas y socios y • KPI de cumplimiento
su cumplimiento con las obligaciones HSEC especificadas
en sus contratos sea monitoreado y reportado.

4.2.6 Los proveedores y contratistas entregan información sobre • Matriz de Riesgos

los peligros asociados con sus equipos, productos y HSEC
servicios, previo a la entrega o inicio de los trabajos, y en
cualquier momento en que ocurran cambios.
4.3 Desempeño de Empresas
Nro. Descripción Evidencia

Se estipulan las consecuencias de no-cumplimiento en los • Contrato comercial

4.3.1 términos de referencia y en los contratos.

El desempeño HSEC de empresas proveedoras y • Programa Auditoría

4.3.2 contratistas es monitoreado frecuentemente y comparado
con los requerimientos de desempeño establecidos en el • Reporte de monitoreo
contrato. MN-HS1-194-P-2 Ver 2 • KPI de cumplimiento
23
Los resultados de desempeño HSEC son utilizados por la • Evaluación final del
organización como referencia para futuras relaciones contrato
4.3.3
comerciales con proveedores y contratistas.
 Como parte del sistema más amplio de administración de • Auditoría
4.2.5 contratistas, existen procesos que aseguran que el
desempeño HSEC de proveedores, contratistas y socios y • KPI de cumplimiento
su cumplimiento con las obligaciones HSEC especificadas
en sus contratos sea monitoreado y reportado. SISTEMA DE GESTION HSEC
4.2.6 Los proveedores y contratistas entregan información sobre • Matriz de Riesgos
los peligros asociados con sus equipos, productos y HSEC
servicios, previo a la entrega o inicio de los trabajos, y en
cualquier momento en que ocurran cambios.
4.3 Desempeño de Empresas
Nro. Descripción Evidencia

Se estipulan las consecuencias de no-cumplimiento en los • Contrato comercial

4.3.1 términos de referencia y en los contratos.

El desempeño HSEC de empresas proveedoras y • Programa Auditoría

4.3.2 contratistas es monitoreado frecuentemente y comparado
con los requerimientos de desempeño establecidos en el • Reporte de monitoreo
contrato.
• KPI de cumplimiento

Los resultados de desempeño HSEC son utilizados por la • Evaluación final del
organización como referencia para futuras relaciones contrato
4.3.3
comerciales con proveedores y contratistas.

Los contratos con empresas proveedoras y contratistas son • Programa de auditoria

4.3.4 auditados, en el ámbito HSEC, al menos una vez cada 12
meses u otra frecuencia determinada por la organización • Reporte de auditoria
dependiendo de su criticidad e impacto.
• Plan de acción

MN-HS1-194-P-2 Ver 2

24
SISTEMA DE GESTION HSEC
5. ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
Un adecuado análisis y control de riesgos y peligros
proporciona la información necesaria para la
prevención de estos riesgos y mitigan el impacto
de nuestras operaciones en la salud y seguridad de
nuestros empleados, contratistas, proveedores, el
medio ambiente y las comunidades.
5.1 Identificación y Priorización de Riesgos
Los riesgos serán identificados, evaluados y
clasificados para todas las actividades desarrolladas
en Minera Escondida, tanto por personal propio como
proveedores/contratistas. Se contará con lineamientos
para incorporar la evaluación del riesgo en todas las
actividades.
(Ver Procedimiento de Administración de Riesgos y
Procedimiento de Riesgo Material).
5.2 Control del Riesgo
Los riesgos identificados y evaluados así como también
las medidas de control deberán ser comunicados al
nivel apropiado en la organización y responsable de su
gestión, acorde con la magnitud del riesgo evaluado.
Se mantendrá informado a empleados, proveedores/
contratistas y todos los terceros pertinentes acerca de
los peligros y riesgos y sus medidas de prevención y
mitigación necesarias.
5.3 Estándares y Procedimientos Minera Escondida
Estándares (“conjunto de reglas para la aplicación de
requerimientos legales y corporativos y que definen
los requisitos y criterios mínimos aceptables”) serán
definidos y mantenidos para todas las actividades
esenciales de la empresa.
Los Procedimientos (“documentos enfocados en la
implementación de los estándares”) proporcionarán
información técnica o instrucciones adicionales para
MN-HS1-194-P-2 Ver 2
25
aquellos que implementan los programas o procesos
necesarios para garantizar el cumplimiento de los
estándares.
5.4 Respuesta de Emergencia
Todas las áreas y sitios de trabajo en Minera Escondida
contarán con planes de emergencia pertinentes a la
naturaleza de sus operaciones y sus riesgos. Estos
planes deberán estar actualizados, comunicados y
practicados regularmente.
La responsabilidad de la gestión de emergencias recae
en la gerencia del área respectiva.
Los planes de emergencia y seguridad incluirán
interfaces con otras áreas de Minera Escondida,
proveedores/contratistas, servicios de emergencia
locales, agencias gubernamentales, organizaciones
comunitarias locales y expertos técnicos, según sea
necesario.
(Ver Estándar de Preparación y Respuesta ante
Situaciones de Emergencia).
5.5 Gestión del Cambio
Se deberá contar con procesos para gestionar cambios
importantes introducidos por desviación de:
• Términos y condiciones contractuales, ámbito de
trabajo, requerimientos legales y/o corporativos,
procedimientos e instrucciones;
• Estándares y Normas Técnicas.
Se utilizará un sistema común para administrar la
gestión del proceso de cambio y para registrar todas
las desviaciones, su causa, su aprobación formal y las
medidas de control alternativas.
(ver Procedimiento de Administración del Cambio).
 SISTEMA DE GESTION HSEC

5. ADMINISTRACION DE RIESGOS
5.1 Identificación y Priorización de Riesgos
Nro. Descripción Evidencia
Los peligros HSEC y sus riesgos asociados deben ser • Estándar HSEC
5.1.1 identificados, evaluados, clasificados y gestionados para las Administración de Riesgos
actividades, productos, servicios y cambios.
• Procedimiento Riesgos
Material
• Registro de Inventarios de
Riesgos

5.1.2 El proceso de Administración de Riesgos es aplicado a toda • Estándar HSEC

actividad de exploración, proyectos nuevos, operaciones Administración de Riesgos
existentes, fusiones, adquisiciones, desinversiones, cierres y
rehabilitaciones. Los riesgos son priorizados y administrados • Procedimiento Riesgos
para fomentar el mejoramiento continuo en HSEC. Material

• Registro de Inventarios de
Riesgos

• Plan de aplicación
jerarquía del control del
riesgo

Los empleados y/o contratistas que realizan la identificación

5.1.3 de peligros y las evaluaciones de riesgos deben ser • Matriz de riesgo revisada y
competentes, experimentados y supervisados. aprobada

Se deben implementar procesos estructurados y sistemáticos • Estándar de

5.1.4 para la identificación de peligros, evaluación de riesgo y Administración de Riesgos
registro de riesgo.

5.2 Control del Riesgo

Nro. Descripción Evidencia

5.2.1 La jerarquía de control debe ser utilizada en el desarrollo de • Matriz de riesgo

actividades de control de riesgos.

• Matriz de riesgo
La organización debe contar con un plan de tratamiento de
5.2.2 riesgos, el cual debe identificar claramente el orden de
prioridad en que deben aplicarse las medidas de control
para cada riesgo en particular.

5.2.3 El nivel de gerencia correspondiente debe aprobar los • Matriz de riesgo

controles para los riesgos HSEC y debe asegurar que los aprobada
riesgos son reducidos al nivel más bajo hasta donde sea
razonablemente practicable (ALARP: as low as reasonably
practicable) y que el riesgo residual es tolerable.

MN-HS1-194-P-2 Ver 2

26
Se debe comprobar la efectividad del control con una • Evidencia de revisión de
5.2.4 frecuencia basada en el nivel de riesgo. matriz de riesgo
 5.2.1 La jerarquía de control debe ser utilizada en el desarrollo de • Matriz de riesgo
actividades de control de riesgos.

SISTEMA DE GESTION HSEC

La organización debe contar con un plan de tratamiento de
• Matriz de riesgo
5.2.2 riesgos, el cual debe identificar claramente el orden de
prioridad en que deben aplicarse las medidas de control
para cada riesgo en particular.

5.2.3 El nivel de gerencia correspondiente debe aprobar los • Matriz de riesgo

controles para los riesgos HSEC y debe asegurar que los aprobada
riesgos son reducidos al nivel más bajo hasta donde sea
razonablemente practicable (ALARP: as low as reasonably
practicable) y que el riesgo residual es tolerable.

Se debe comprobar la efectividad del control con una • Evidencia de revisión de

5.2.4 frecuencia basada en el nivel de riesgo. matriz de riesgo

La organización deberá incorporar los requisitos de • Estándares HSEC

desempeño propuestos por el GLD.010 – Controles de
5.2.5 Riesgos Fatales, para el control y monitoreo de riesgos • Auditorías de cada
fatales. estándar HSEC

La organización deberá incorporar los requisitos de • Estándar de

desempeño propuestos por el GLD.017 – Administración de Administración de Riesgo
Riesgos, para el control y monitoreo de los riesgos
5.2.6 materiales. • Auditoría del estándar

5.3 Estándares y Procedimientos

Nro. Descripción Evidencia
La organización cuenta con un set de documentos
(estándares, manuales, procedimientos, etc) de HSEC • Lista Maestra de control
5.3.1 correctamente definidos y mantenidos para todas las de documento
actividades esenciales de ESCONDIDA.

La organización cuenta con procedimientos que • Lista Maestra de control

5.3.2 proporcionan la información necesaria para implementar y de documento
asegurar el cumplimiento de los estándares.

La organización, a través del sistema de gestión, debe • Verificación en terreno

5.3.3 asegurar el cumplimiento con lo descrito en los documentos
definidos en Escondida

5.4 Respuesta de Emergencia

Nro. Descripción Evidencia
La organización deberá tener planes de emergencia • Estándar de Preparación
relativos a la naturaleza de las actividades desarrolladas y y Respuesta ante
los riesgos generales pertinentes. EstosVer
MN-HS1-194-P-2 planes
2 deberán ser Situaciones de Emergencia
5.4.1 actualizados, comunicados y ejercitados con regularidad (al
27 menos una vez al año). • Registro de comunicación

Los planes de emergencia incluirán interfaces con otras • Estándar de Preparación

áreas de trabajo en Minera Escondida, servicios locales de y Respuesta ante
emergencia, organismos gubernamentales, las Situaciones de Emergencia
5.4.2 organizaciones comunitarias locales, expertos técnicos,
 La organización cuenta con procedimientos que • Lista Maestra de control
5.3.2 proporcionan la información necesaria para implementar y de documento
asegurar el cumplimiento de los estándares.
SISTEMA DE GESTION HSEC

La organización, a través del sistema de gestión, debe • Verificación en terreno

5.3.3 asegurar el cumplimiento con lo descrito en los documentos
definidos en Escondida

5.4 Respuesta de Emergencia

Nro. Descripción Evidencia
La organización deberá tener planes de emergencia • Estándar de Preparación
relativos a la naturaleza de las actividades desarrolladas y y Respuesta ante
los riesgos generales pertinentes. Estos planes deberán ser Situaciones de Emergencia
5.4.1 actualizados, comunicados y ejercitados con regularidad (al
menos una vez al año). • Registro de comunicación

Los planes de emergencia incluirán interfaces con otras • Estándar de Preparación

áreas de trabajo en Minera Escondida, servicios locales de y Respuesta ante
emergencia, organismos gubernamentales, las Situaciones de Emergencia
5.4.2 organizaciones comunitarias locales, expertos técnicos,
según sea necesario. • Registro de comunicación

La información recolectada de los ejercicios de • Estándar de Preparación y

emergencias debe ser analizada para monitorear Respuesta ante Situaciones
tendencias, identificar aprendizajes, generar planes de de Emergencia
5.4.3 acción y ser comunicada a los grupos de interés internos y • Plan de simulacros
externos afectados para luego implementar las
correspondientes medidas correctivas y preventivas. • Registro de comunicación
• Plan de acción
En caso que ocurra una emergencia o un incidente • Reporte del evento con
significativo (se entiende que es un evento real), el trabajo sus medidas inmediatas
5.4.4 asociado en el área afectada no debe reiniciarse hasta que
sea autorizado por el responsable o autoridad competente.

Se debe asegurar cumplimiento del GLD.006 – Gestión de • Estándar de Protección

5.4.5 de Activos y Personal
Seguridad y Emergencia.
• Auditoría del estándar
5.5 Gestión del Cambio
Nro. Descripción Evidencia
Los cambios a la planta, equipos, procesos, actividades,
productos, servicios, entorno físico, empleados y •Procedimiento de
contratistas o con potencial impacto HSEC, deben ser Gestión del Cambio
5.5.1 evaluados, administrados y comunicados a los afectados
y/o involucrados.

Se debe llevar registro actualizado de los cambios

propuestos, el análisis o la evaluación realizada, la decisión •Procedimiento de
5.5.2 final de implementación y las acciones que deben Gestión del Cambio
implementarse para que el cambio pueda realizarse.

Se debe realizar una evaluación de riesgos cuando los

cambios puedan afectar las bases de diseño, los
parámetros de operación y/o los controles, para asegurar •Procedimiento de
5.5.3 que el cambio no introduce riesgos adicionales o de otra Gestión del Cambio
índole.

Los Gerentes deben asegurar que los cambios son

evaluados por personal competente acorde a las
potenciales consecuencias, incluyendo pero no limitándose •Procedimiento de
5.5.4 a personal técnico, de operaciones y HSEC. Los empleados Gestión del Cambio
y/o contratistas que hayan sido autorizados por el gerente
responsable (accountable)MN-HS1-194-P-2 Ver 2 los cambios,
deben aprobar
incluyendo la duración de los mismos, solamente si el nivel
de riesgo es aceptable. 28

La duración de un cambio no debe ser excedida en el

tiempo previamente definido sin la revisión y aprobación del •Procedimiento de
gerente responsable. Gestión del Cambio
 Se debe llevar registro actualizado de los cambios
propuestos, el análisis o la evaluación realizada, la decisión •Procedimiento de
5.5.2 final de implementación y las acciones que deben Gestión del Cambio
implementarse para que el cambio pueda realizarse.
SISTEMA DE GESTION HSEC
Se debe realizar una evaluación de riesgos cuando los
cambios puedan afectar las bases de diseño, los
parámetros de operación y/o los controles, para asegurar •Procedimiento de
5.5.3 que el cambio no introduce riesgos adicionales o de otra Gestión del Cambio
índole.

Los Gerentes deben asegurar que los cambios son

evaluados por personal competente acorde a las
potenciales consecuencias, incluyendo pero no limitándose •Procedimiento de
5.5.4 a personal técnico, de operaciones y HSEC. Los empleados Gestión del Cambio
y/o contratistas que hayan sido autorizados por el gerente
responsable (accountable) deben aprobar los cambios,
incluyendo la duración de los mismos, solamente si el nivel
de riesgo es aceptable.

La duración de un cambio no debe ser excedida en el

tiempo previamente definido sin la revisión y aprobación del •Procedimiento de
gerente responsable. Gestión del Cambio
5.5.5

Se deben establecer, implementar, documentar y mantener

5.5.6 sistemas para gestionar cambios permanentes, temporales •Procedimiento de
o incrementales. Gestión del Cambio

Todo cambio debe estar documentado. Los documentos

(procedimientos, planos, planes y registros) deben ser •Procedimiento de
5.5.7 actualizados para estar acordes con el cambio. Los cambios Gestión del Cambio
en la documentación deben ser comunicados a todos los
stakeholders.

Los cambios a la planta, equipos, procesos, actividades, •Procedimiento de

5.5.8 productos, servicios, entorno físico, empleados y contratistas Gestión del Cambio
o con potencial impacto HSEC, deben ser evaluados,
administrados y comunicados a los afectados y/o
involucrados.

MN-HS1-194-P-2 Ver 2

29

6. REQUISITOS LEGALES, CORPORATIVOS Y en general de todos los empleados, sus familias y los
COMPROMISOS
Los requisitos HSEC legales, reglamentarios y otros
deben estar identificados, accesibles, entendidos y
cumplidos.
Deberán existir procesos para todas las actividades
principales y los mismos deberán ser gestionados
adecuadamente.
(Ver Procedimiento de Manejo de Aspectos Legales y
Corporativos).
6.1 Identificación de Requerimientos
Cada área deberá identificar los requisitos HSEC
legales, corporativos y de toda índole relativos a
su actividad. Los mismos deben estar claramente
documentados y su cumplimiento verificado
regularmente. Los requisitos HSEC identificados
deberán estar accesibles a inspecciones internas
y externas (gubernamentales, regulatorias,
normativas, etc).
6.2 Implementación y Gestión de Requerimientos
Los requerimientos HSEC identificados en
la organización deberán ser correctamente
implementados y gestionados. Entre estos
requerimientos se encuentran aquellos intrínsecos de
HSEC, a saber:
a. Requerimientos de Salud e Higiene
La exposición de todos los empleados, provedores/
contratistas y público en general a condiciones
peligrosas asociadas con nuestras operaciones se
evaluarán de forma continua para minimizar los
riesgos para la salud. Se deberán implementar
medidas para limitar la exposición a riesgos
identificados y se medirá periódicamente cualquier
exposición a agentes peligrosos, además de vigilar la
salud del personal pertinente. La compañía perseguirá
un enfoque proactivo hacia la conciencia de salud
MN-HS1-194-P-2 Ver 2
SISTEMA DE GESTION HSEC
proveedores/contratistas.
b. Requerimientos de Medioambiente
Minera Escondida continuamente se esforzará por
minimizar el impacto de sus operaciones sobre el medio
ambiente. Se deben desarrollar planes e implementar
las medidas adecuadas para prevenir la contaminación
ambiental, conservar los recursos naturales y minimizar
la generación de residuos.
Cuando la eliminación de una fuente de contaminación
no sea práctica, se dará tratamiento adecuado a
los residuos, el cual deberá ser monitoreado para
minimizar el impacto de los vertidos y enajenaciones
sobre el medio ambiente.
c. Requerimientos de Comunidades
Minera Escondida gestionará los potenciales riesgos
negativos e impactos sociales relativos a nuestra
actividad, además de contribuir con el desarrollo
comunitario sustentable y mejorar la licencia de la
empresa para operar e incrementar su negocio.
d. Requerimientos de Seguridad
Minera Escondida gestionará sistemáticamente (a
través del Sistema de Gestión HSEC) su seguridad,
para protección de sus empleados, proveedores/
contratistas, activos y el negocio en general.
6.3 Gestión HSEC en los Proyectos
Todos y cada uno de los procesos de cualquier índole
en Escondida deberán enmarcarse en los lineamientos
HSEC definidos en la organización; por lo tanto la
Gestión HSEC estará presente en todos ellos.
30
SISTEMA DE GESTION HSEC

6. REQUISITOS LEGALES, CORPORATIVOS Y COMPROMISOS.

6.1 Identificación de Requerimientos.
Nro. Descripción Evidencia
Los requisitos legales y otros compromisos HSEC deben • Procedimiento de Manejo
6.1.1 identificarse, cumplirse, estar accesibles y divulgarse no sólo de Aspectos Legales y
a los responsables de la implementación y mantención, sino a Corporativos
todas las áreas y responsables que dentro de su gestión en
general estén implicados en el cumplimiento de cualquier • Matriz de Identificación de
requerimiento legal. aspectos legales HSEC
• Procedimiento de Manejo
En aquellos casos que la normativa interna HSEC de Minera de Aspectos Legales y
6.1.2 Escondida no contemple una regulación específica para una Corporativos
determinada actividad, deberá darse cumplimiento con los
estándares o normas nacionales e internacionales • Matriz de Identificación de
respectivos. aspectos legales HSEC
• Plan de acción

Se debe llevar registro actualizado de la identificación, • Matriz de Identificación de

6.1.3 cumplimiento y divulgación de los requisitos legales y otros aspectos legales HSEC
compromisos HSEC.
• Registro de comunicación

Cuando se identifiquen nuevos requisitos legales o • Procedimiento de Manejo

6.1.4 compromisos deben elaborarse planes de implementación de Aspectos Legales y
que incluyan los plazos establecidos y la gestión del cambio. Corporativos
• Matriz de Identificación de
aspectos legales HSEC
• Plan de acción

Si en las evaluaciones legales se detectan incumplimientos, • Reporte de incumplimiento

6.1.5 deben gestionarse como no conformidad, deben elaborarse (1SAP)
planes para asegurar la implementación y debe actuarse
conforme lo establezca de acuerdo con la legislación local. • Plan de acción

Cuando exista un conflicto entre la legislación local y las • Procedimiento de

6.1.6 exigencias de HSEC (por ejemplo Políticas, Normas y Manejo de Aspectos
Procedimientos internos), prevalecerá la regulación más Legales y Corporativos
exigente, sin perjuicio de asegurar el cumplimiento del
requerimiento contenido en la legislación local de que se trate. • Matriz de Identificación
de aspectos legales
HSEC

• Procedimiento de Manejo
Las excepciones deben ser aprobadas por el Presidente del de Aspectos Legales y
6.1.7 Corporativos
Asset, con la aprobación de las gerencias respectivas.
MN-HS1-194-P-2 Ver 2 • Registro de aprobación de
excepciones
31 • Procedimiento de Manejo
6.1.8 Para cualquier proyecto, se debe definir una matriz de de Aspectos Legales y
requerimientos legales y de HSEC. Corporativos

• Matriz de Identificación de
aspectos legales HSEC
 planes para asegurar la implementación y debe actuarse
conforme lo establezca de acuerdo con la legislación local. • Plan de acción

Cuando exista un conflicto entre la legislación local y las • Procedimiento de

6.1.6 exigencias de HSEC (por ejemplo Políticas, Normas y SISTEMA DE GESTION HSEC
Manejo de Aspectos
Legales y Corporativos
Procedimientos internos), prevalecerá la regulación más
exigente, sin perjuicio de asegurar el cumplimiento del
requerimiento contenido en la legislación local de que se trate. • Matriz de Identificación
de aspectos legales
HSEC

• Procedimiento de Manejo
Las excepciones deben ser aprobadas por el Presidente del de Aspectos Legales y
6.1.7 Corporativos
Asset, con la aprobación de las gerencias respectivas.
• Registro de aprobación de
excepciones
• Procedimiento de Manejo
6.1.8 Para cualquier proyecto, se debe definir una matriz de de Aspectos Legales y
requerimientos legales y de HSEC. Corporativos

• Matriz de Identificación de
aspectos legales HSEC
Se deben realizar evaluaciones periódicas del cumplimiento
6.1.9 de los requerimientos legales y otros, por lo menos, • Plan de Auditoria
anualmente o ante el evento de existir cambios en los
requerimientos legales y se debe asegurar que estos • Plan de acción
cambios, nuevos compromisos y/o requerimientos adquiridos
fueron identificados, evaluados, registrados, divulgados e
implementados en el plazo establecido.

Los responsables del seguimiento deben garantizar que los • Registro de seguimiento
6.1.10 requisitos HSEC aplicables sean comunicados a todo el y comunicación
personal.

6.2 Implementación y Gestión de Requerimientos

a. Requerimientos de Salud e Higiene
Nro. Descripción Evidencia

La organización deberá asegurar que los servicios médicos y • Seguimiento anual de

6.2.1 de primeros auxilios son apropiados y suficientes. revisión de los servicios
médicos de la compañía

• Plan de acción
Existen iniciativas orientadas a promover y fomentar un estilo • Registro de iniciativas
6.2.2 de vida seguro y saludable.
• Plan de implementación

• Registro de comunicación

La organización deberá incorporar los requerimientos de • Estándar de Salud

6.2.3 desempeño propuestos por el GLD.011 - Salud, para la
administración de exposiciones a agentes dañinos, • Auditoría del estándar
evaluación médica, administración de casos, programas
relacionados con la fatiga, drogas y alcohol.

b. Requerimientos de Medioambiente

Nro. Descripción Evidencia

Todos los sitios u operaciones deben desarrollar y mantener • Plan de implementación

6.2.4 un Sistema de Gestión Ambiental certificado
MN-HS1-194-P-2 Ver 2 basado en la
norma ISO 14001/2004 o sus actualizaciones posteriores • Registro de seguimiento
32
La organización deberá incorporar los requerimientos de • Estándar de Medio
6.2.5 desempeño propuestos por el GLD.009 - Medioambiente, Ambiente
para la gestión de territorio, biodiversidad, agua, aire, gases
 6.2.2 de vida seguro y saludable.
• Plan de implementación

• Registro de comunicación
SISTEMA DE GESTION HSEC
La organización deberá incorporar los requerimientos de • Estándar de Salud
6.2.3 desempeño propuestos por el GLD.011 - Salud, para la
administración de exposiciones a agentes dañinos, • Auditoría del estándar
evaluación médica, administración de casos, programas
relacionados con la fatiga, drogas y alcohol.

b. Requerimientos de Medioambiente

Nro. Descripción Evidencia

Todos los sitios u operaciones deben desarrollar y mantener • Plan de implementación

6.2.4 un Sistema de Gestión Ambiental certificado basado en la
norma ISO 14001/2004 o sus actualizaciones posteriores • Registro de seguimiento

La organización deberá incorporar los requerimientos de • Estándar de Medio

6.2.5 desempeño propuestos por el GLD.009 - Medioambiente, Ambiente
para la gestión de territorio, biodiversidad, agua, aire, gases
de efecto de invernadero (GHG), hidrocarburos y residuos. • Auditoria del estándar

Específicamente para la gestión de energía y gases de efecto • Plan de implementación

6.2.6 invernadero, la organización deberá incorporar los requisitos
y metodología de cálculo propuestos por la norma ISO 50001. • Registro de seguimiento

c. Requerimientos de Comunidades

Nro. Descripción Evidencia

Se identifican las comunidades locales e indígenas y su

patrimonio tradicional y cultural que puedan ser • Plan de implementación
6.2.7 potencialmente impactados por las operaciones de Minera
Escondida, y se desarrollan estrategias de involucramiento • Registro de seguimiento
y/o desarrollo comunitario para preservarlo y/o potenciarlo.

La organización deberá incorporar los requerimientos de • Estándar de Comunidad

6.2.8 desempeño propuestos por el GLD.008 - Comunidad, para
gestionar los potenciales riesgos negativos de Minera • Auditoría del estándar
Escondida e impactos sociales, contribuir con el desarrollo
comunitario sustentable y mejorar la licencia de la empresa
para operar e incrementar su negocio.

d. Requerimientos de Seguridad

Nro. Descripción Evidencia

La organización deberá gestionar sistemáticamente su

seguridad para proteger a los empleados, clientes, • Programa anual de
6.2.9 contratistas y todas las demás personas directamente Salud, Seguridad y Medio
involucradas con nuestras actividades, de acuerdo a lo Ambiente.
requerido en el DS 76.

Se deberá contar con una organización para soportar a los • Programa anual de
6.2.10 gerentes en el manejo de situaciones que pudiesen afectar la Salud, Seguridad y Medio
salud y seguridad de los empleados, clientes, contratistas y Ambiente.
todas las demás personas directamente involucradas con
nuestras actividades. MN-HS1-194-P-2 Ver 2

33
• Programa anual de
La organización deberá vigilar el cumplimiento por parte de Seguridad, Salud y Medio
6.2.11 las empresas contratistas y/o subcontratistas de la normativa Ambiente
relativa a higiene y seguridad, debiendo las mismas para ello
implementar un Sistema de Gestión HSEC de la seguridad y
d. Requerimientos de Seguridad

Nro. Descripción SISTEMA DEEvidencia

GESTION HSEC
La organización deberá gestionar sistemáticamente su
seguridad para proteger a los empleados, clientes, • Programa anual de
6.2.9 contratistas y todas las demás personas directamente Salud, Seguridad y Medio
involucradas con nuestras actividades, de acuerdo a lo Ambiente.
requerido en el DS 76.

Se deberá contar con una organización para soportar a los • Programa anual de
6.2.10 gerentes en el manejo de situaciones que pudiesen afectar la Salud, Seguridad y Medio
salud y seguridad de los empleados, clientes, contratistas y Ambiente.
todas las demás personas directamente involucradas con
nuestras actividades.

• Programa anual de
La organización deberá vigilar el cumplimiento por parte de Seguridad, Salud y Medio
6.2.11 las empresas contratistas y/o subcontratistas de la normativa Ambiente
relativa a higiene y seguridad, debiendo las mismas para ello
implementar un Sistema de Gestión HSEC de la seguridad y • Manual de Sistema de
salud en el trabajo para todos los trabajadores involucrados, Gestión HSEC
cualquiera que sea su dependencia, cuando en su conjunto
agrupen a más de 50 trabajadores. • Reglamento de Salud,
Seguridad, Medio Ambiente
Especial para Empresas
Contratistas y Sub-contratista.

6.2.12 La organización deberá elaborar y mantener un sistema • Lista Maestra de

documentado de procedimientos de operación que garanticen documentos
el cumplimiento de los reglamentos locales.
• Registro de
comunicación

• Plan de acción

6.2.13 Minera Escondida cuenta con un aeródromo propio pero no • Plan de implementación
presta el servicio de transporte aéreo. Hasta tanto esto no
ocurra, dicho aeródromo deberá ajustarse a los lineamientos • Registro de seguimiento
especificados por AIPChile, caso contrario, a su vez el
GLD.007 – Aviación será de aplicación obligatoria.

6.3 Gestión HSEC en los Proyectos

Nro. Descripción Evidencia

Los requerimientos HSEC aplicables a cada proyecto deben • Procedimiento de Manejo

ser identificados, seleccionados, evaluados e incluidos de Aspectos Legales y
6.3.1 durante las fases de estudio del mismo (identificación, Corporativos.
selección y definición) y luego implementados en la fase de
construcción y puesta en marcha. • Matriz de Identificación
de aspectos legales
HSEC.

• Plan de acción

Durante el desarrollo de los proyectos se deben considerar • Registro de

6.3.2 los aprendizajes previos (propios y de la industria), incidentes identificación de eventos
significativos y otras fuentes relevantes. asociados

• Plan de acción

El gerente de proyecto responsable debe asegurar la gestión • Informe técnico de

6.3.3 de los riesgos HSEC en la evaluación de los proyectos como cumplimiento
parte del diseño y luego durante la ejecución y puesta en
marcha.
MN-HS1-194-P-2 Ver 2

34

Se deben realizar revisiones para evaluar la calidad y grado • Informe técnico de

6.3.4 de cumplimiento de los requerimientos HSEC en cuanto a: cumplimiento
 selección y definición) y luego implementados en la fase de
construcción y puesta en marcha. • Matriz de Identificación
de aspectos legales
HSEC.
SISTEMA DE GESTION HSEC • Plan de acción

Durante el desarrollo de los proyectos se deben considerar • Registro de

6.3.2 los aprendizajes previos (propios y de la industria), incidentes identificación de eventos
significativos y otras fuentes relevantes. asociados

• Plan de acción

El gerente de proyecto responsable debe asegurar la gestión • Informe técnico de

6.3.3 de los riesgos HSEC en la evaluación de los proyectos como cumplimiento
parte del diseño y luego durante la ejecución y puesta en
marcha.

Se deben realizar revisiones para evaluar la calidad y grado • Informe técnico de

6.3.4 de cumplimiento de los requerimientos HSEC en cuanto a: cumplimiento
- la aprobación del proyecto, • Manuales técnicos de
puesta en marcha y
- la factibilidad de la construcción, operación y mantenimiento operación
de la planta, su equipamiento y sistemas así como la pre y
post puesta en marcha de la planta y equipamiento recién • Entrega final del
instalado o modificado. proyecto
- Previamente se debe identificar y documentar, respecto del
equipamiento crítico, los sistemas, procedimientos y
actividades HSEC requeridos para la ejecución

MN-HS1-194-P-2 Ver 2

35

7. ASEGURAMIENTO Y ACCIÓN CORRECTIVA
Deberán existir sistemas para monitorear el
desempeño y resultados de la gestión de HSEC
de Minera Escondida frente a las expectativas, el
cumplimiento de las políticas aplicables de HSEC,
estándares y otros requerimientos y los resultados
de los esfuerzos de mejora continua.
Las medidas y/o acciones correctivas serán las
adecuadas y su efectividad ha de ser evaluada
periódicamente.
7.1 Reporte e Investigación de Accidentes/
Incidentes/No Conformidades
Cada área y sitio de trabajo en Minera Escondida
fomentará el reporte de no conformidades y
registro de todos los eventos HSEC. Los eventos
graves y potencialmente graves serán investigados
y analizados, y las lecciones aprendidas de estas
investigaciones serán comunicadas y las acciones
correctivas implementadas. La Gerencia deberá
priorizar las acciones correctivas recomendadas en
las investigaciones, asignar responsabilidades y
supervisar su progreso hasta el final. Los equipos
de investigación incluirán a la gerencia del área
correspondiente, la organización local soporte de
HSEC y los adecuados recursos internos o externos.
Se utilizará un sistema común de información para el
registro de incidentes, contribuyendo al desarrollo de
perfiles de riesgo en nuestra actividad de negocios.
(Ver: Procedimiento incidentes - acciones correctivas
y preventivas).
7.2 Auditoría y Monitoreo
La organización deberá conducir auditorías y
revisiones para asegurar la implementación y eficacia
de su Sistema de Gestión HSEC.
MN-HS1-194-P-2 Ver 2
SISTEMA DE GESTION HSEC
(Ver Procedimiento Auditorías Internas de Sistema de
Gestión HSEC).
7.3 Acciones Correctivas y Preventivas
La organización implementará acciones correctivas,
preventivas y programas de mejora continua para
todas las áreas del negocio y deberá involucrar a
todos nuestros empleados y proveedores/contratistas.
Minera Escondida promoverá una cultura “no blame”
para alentar a los empleados a informar problemas,
no conformidades y comportamientos no éticos.
Todos los empleados y proveedores/contratistas,
serán motivados a proponer mejoras a los estándares,
procesos y sistemas existentes.
(Ver: Procedimiento incidentes - acciones correctivas
y preventivas).
7.4 Gestión de Reconocimientos
Minera Escondida contará con programas de
reconocimiento para estimular la participación de
empleados y proveedores/contratistas en el proceso
de mejora continua de HSEC.
7.5 Revisión del Desempeño
Los Indicadores clave de desempeño (KPI) serán
identificados, medidos y revisados para asegurar la
mejora continua de HSEC.
(ver Procedimiento Seguimiento y Medición del
Desempeño).
36
SISTEMA DE GESTION HSEC

7. ASEGURAMIENTO Y ACCIÓN CORRECTIVA

7.1 Reporte e Investigación de Accidentes/Incidentes/No Conformidades
Nro. Descripción Evidencia
Todos los incidentes/No Conformidades de HSEC son • Procedimiento General de
7.1.1 reportados, registrados, investigados e informados según un Gestión de Eventos HSEC
modelo establecido en un procedimiento documentado y
difundido en toda la organización.. • Registro de comunicación

Los factores y causas básicas que contribuyen al incidente/No • Estándar de Reportes

7.1.2 Conformidad como también los controles orientados a la HSEC
prevención de eventos similares y el análisis de fallas de los
controles, son registradas y documentadas. • Procedimiento General de
Gestión de Eventos HSEC

7.1.3 La organización deberá incorporar los requerimientos de • Estándar de Reportes

desempeño propuestos por el GLD.012 – Reporte de HSEC, HSEC
para cumplir con las obligaciones de reporte de desempeño de
Salud, Seguridad, Medio ambiente, y Comunidad (HSEC) para • Auditoria del estándar
el Comité de Gestión del Grupo (GMC) y reporte externo.
• 1SAP

7.2 Auditoría y Monitoreo

Nro. Descripción Evidencia

Se deben realizar verificaciones HSEC y auditorías de

7.2.1 actividades y sistemas con frecuencias determinadas según el • Plan de auditoria
nivel del riesgo HSEC. Las auditorías deben incluir:
auto-evaluación periodica de la implementación de los • Plan de acción
requerimientos corporativos u otras normas, evaluación del
cumplimiento de requisitos legales y otros compromisos
HSEC.

El nivel de aplicación y cumplimiento con elementos del • Plan de auditoria

7.2.2 Sistema de Gestión HSEC es medido periódicamente a través
de auditorias internas y/o externas a considerar por la • Plan de acción
organización.

Los equipos auditores deben tener experiencia acreditada en • Registro de Auditores

7.2.3 auditorias de sistemas de gestión y ser independiente del área calificados
auditada y deben asegurar la objetividad e imparcialidad de las
auditorías. • Plan de acción

7.3 Acciones Correctivas y Preventivas

Nro. Descripción Evidencia

Los No-cumplimientos y las oportunidades de mejoramiento • Registro de seguimiento

7.3.1 identificados en las verificaciones, auto-evaluaciones y 1SAP
auditorías HSEC deben ser reportados; se deben elaborar y
ejecutar planes de mejoramiento y se debe evaluar la
efectividad de las acciones correctivas y preventivas.

MN-HS1-194-P-2 Ver 2

377.4 Gestión de Reconocimientos

Nro. Descripción Evidencia

Se debe contar con programas de reconocimiento para alentar • Guía de Reconocimiento

7.4.1 la participación del personal (propio y contratista) en el
 requerimientos corporativos u otras normas, evaluación del
cumplimiento de requisitos legales y otros compromisos
HSEC.

7.2.2
El nivel de aplicación y cumplimiento con elementos del SISTEMA
• PlanDE GESTION HSEC
de auditoria
Sistema de Gestión HSEC es medido periódicamente a través
de auditorias internas y/o externas a considerar por la • Plan de acción
organización.

Los equipos auditores deben tener experiencia acreditada en • Registro de Auditores

7.2.3 auditorias de sistemas de gestión y ser independiente del área calificados
auditada y deben asegurar la objetividad e imparcialidad de las
auditorías. • Plan de acción

7.3 Acciones Correctivas y Preventivas

Nro. Descripción Evidencia

Los No-cumplimientos y las oportunidades de mejoramiento • Registro de seguimiento

7.3.1 identificados en las verificaciones, auto-evaluaciones y 1SAP
auditorías HSEC deben ser reportados; se deben elaborar y
ejecutar planes de mejoramiento y se debe evaluar la
efectividad de las acciones correctivas y preventivas.

7.4 Gestión de Reconocimientos

Nro. Descripción Evidencia

Se debe contar con programas de reconocimiento para alentar • Guía de Reconocimiento

7.4.1 la participación del personal (propio y contratista) en el
proceso de mejora continua de HSEC.

7.5 Revisión del Desempeño

Nro. Descripción Evidencia

El desempeño HSEC incluyendo objetivos, metas, • Identificación de KPI

7.5.1 cumplimiento de requisitos, registro de compromisos y estado HSEC
de los KPls, deben ser medidos periódicamente.
• Registro Evaluación de
desempeño HSEC

A intervalos planificados según el nivel de riesgo de la • Procedimiento de Revisión

7.5.2 operación, la Presidencia debe realizar una revisión formal y General
documentada que permita determinar la permanente
idoneidad, adecuación y eficacia del Sistema de Gestión • Auditoria de Sistema de
HSEC, además de definir la orientación que requiere el Gestión
Sistema de Gestión HSEC para lograr la Mejora Continua.
• Plan de acción

MN-HS1-194-P-2 Ver 2

38