Resolucion Directorial

PROGRAMA PARA LA GENERACIÓN DE
EMPLEO SOCIAL INCLUSIVO "TRABAJA

PERÚ"
MANUAL DE GESTIÓN DE PROCESOS Y

PROCEDIMIENTOS
PROCESO: DIRECCIÓN ESTRATÉGICA

Código: E01 (Versión 01)
JESÚS MARÍA, 2018

MANUAL DE GESTIÓN
DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
HOJA DE CONTROL DE CAMBIOS
En el cuadro siguiente se registrarán los cambios realizados en versiones

mejoradas, se deben completar todos los recuadros cada vez que se realice
alguna modificación:
Fecha Nombre del Procedimiento Texto Modificado Responsable

MANUAL DE GESTIÓN
Contenido
1. Objetivo del Manual de Gestión de Procesos y Procedimientos .................. 1
2. Objetivo del Proceso de Dirección Estratégica ............................................ 1
3. Alcance ........................................................................................................ 1
4. Base Legal ................................................................................................... 1
5. Términos y Definiciones............................................................................... 1
6. Consideraciones .......................................................................................... 2
7. Diagrama de Bloques .................................................................................. 3
8. Ficha del Proceso de Nivel 1: Focalización ................................................. 4
8.1. Descripción del Proceso: Focalización de Distritos .................................. 5
8.2. Descripción del Proceso: Determinación de Población Objetivo ............ 10
9. Ficha del Proceso de Nivel 1: Planificación y Presupuesto ....................... 13
9.1. Ficha del Proceso de Nivel 1: Gestión del Plan Operativo Institucional . 15
9.1.1. Descripción del Proceso: Análisis y Toma de Decisiones ................... 17
9.1.2. Descripción del Proceso: Elaboración del Plan Operativo de

Tecnologías de la Información ......................................................................... 20
9.1.3. Descripción del Proceso: Formulación del Plan Operativo Institucional

(POI) 24
9.2. Descripción del Proceso: Programa Presupuestal ................................. 29
9.3. Descripción del Proceso: Elaboración del Plan Anual de Contrataciones

33
9.4. Ficha del Proceso de Nivel 2: Gestión del Presupuesto Institucional ..... 36
9.4.1. Descripción del Proceso: Elaboración de Presupuesto Institucional de

Apertura (PIA) .................................................................................................. 38
9.4.2. Descripción del Proceso: Notas modificatorias (PIM) .......................... 41
9.4.3. Ficha del Proceso de Nivel 3: Modificación de Crédito Presupuestario

45
9.4.3.1. Descripción del Proceso: Informe de Rebajas ................................. 47

MANUAL DE GESTIÓN
9.4.3.2. Descripción del Proceso: Ampliación de Crédito Presupuestario .... 49
9.4.3.3. Descripción del Proceso: Anulación de Crédito Presupuestario ...... 54
9.4.3.4. Descripción del Proceso: Rebaja de Crédito Presupuestario ........... 58
9.5. Ficha del Proceso de Nivel 3: Trámite de Demandas Adicionales ......... 62
9.5.1. Descripción del Proceso: Demanda Adicional ..................................... 64
9.5.2. Descripción del Proceso: Focalización Extraordinaria de Distritos ...... 68
9.5.3. Descripción del Proceso: Proyectos de Normas ................................. 71
10. Ficha del Proceso de Nivel 1: Definición de los Documentos de Gestión

73
10.1. Descripción del Proceso: Elaboración y actualización de documentos

de gestión institucional ..................................................................................... 74
10.2. Descripción del Proceso: Aprobación de Documentos de Gestión ..... 79
11. Ficha del Proceso de Nivel 1: Promoción de las relaciones

interinstitucionales e intergubernamentales ..................................................... 81
11.1. Descripción del Proceso: Promover convenios con Instituciones de

otros sectores y Organismos privados ............................................................. 82
11.2. Descripción del Proceso: Aprobación de Convenios Interinstitucionales

84
11.3. Descripción del Proceso: Informes de Opinión legal ........................... 87

MANUAL DE GESTIÓN
1. Objetivo del Manual de Gestión de Procesos y Procedimientos
Tener un documento oficializado en el cual se encuentre la información

ordenada y detallada de todas las instrucciones, responsabilidades y
operaciones de los diferentes procesos que realiza el Programa para la
Generación de Empleo Social Inclusivo “Trabaja Perú”.
2. Objetivo del Proceso de Dirección Estratégica
Orientar los servicios de la Entidad hacia la población para poder anticipar las
variaciones del entorno y optimizar los procesos internos
3. Alcance
El Manual de Gestión de Procesos y Procedimientos de Dirección Estratégica

abarca los procesos comprendidos en todas las oficinas del Programa “Trabaja
Perú”, tanto las ubicadas en la Oficina Nacional como en las Unidades Zonales.
4. Base Legal
- R.D. N° 214-2017-TP/DE: Plan de Trabajo para el cierre de Brechas

respecto al Programa para la Generación de Empleo Social Inclusivo
“Trabaja Perú”
- R.M. N° 226-2012-TR: Manual de Operaciones del Programa "Trabaja
Perú"
- RD N° 084-2015-TP/DE: Creación de las Coordinaciones Funcionales
del Programa "Trabaja Perú"
- Directiva-002-2017-SERVIR-GDSRH: Mapeo Procesos Mejoras
5. Términos y Definiciones
 Procedimiento: Método ordenado y estandarizado para realizar un

determinado proceso.
 Proceso: Secuencia de actividades dispuesta con algún tipo de
lógica que se enfoca en lograr algún resultado específico.
 Actividad: conjunto de acciones que se llevan a cabo para cumplir
las metas de una operación.
 Proveedor: Es aquel que abastece insumos o herramientas al
ejecutor para poder dar inicio a cierta actividad o proceso.
 Destinatario: Es aquel que utiliza nuestros productos como insumos
para dar inicio a cierta actividad o proceso.
 Insumos: Son aquellos bienes necesarios para llevar a cabo un
proceso.
 Salidas: Son el producto del conjunto de actividades
interrelacionadas y que servirán de insumo para el destinatario.
1
MANUAL DE GESTIÓN
 Responsable del Proceso: Se conoce como responsable del

Proceso a aquel sujeto encargado de asegurar que el resultado sea
el esperado en términos de eficiencia y eficacia.
 Registros: Son todas aquellas evidencias que se guardan y que
sirven para constatar que se realizó cierto proceso.
6. Consideraciones
No se consideran.
2
MANUAL DE GESTIÓN
7. Diagrama de Bloques
3
MANUAL DE GESTIÓN
8. Ficha del Proceso de Nivel 1: Focalización
FICHA DE CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO NIVEL 1. Versión 1

Nombre del proceso: Focalización Código Nivel 1: E01.1
Objetivo: Identificar y priorizar las intervenciones del Programa Clasificación: Estratégico
Unidad gerencial de Planificación, Presupuesto, Monitoreo y Evaluación / Coordinación Coordinador Funcional de

Áreas Participantes: Responsable:
Funcional de Monitoreo y Evaluación Monitoreo y Evaluación

Base Legal /
- R.M. N° 226-2012-TR: Manual de Operaciones del Programa "Trabaja Perú"
Normativa aplicable:
- RD N° 084-2015-TP/DE: Creación de las Coordinaciones Funcionales del Programa "Trabaja Perú"
DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

Código de Responsable del
Proveedor Entradas Identificación de Procesos nivel 2 Salidas Destinatario
Procesos nivel 2 Proceso de Nivel 2
Responsable de la
Solicitud de Coordinador Funcional Informe de
coordinación funcional
Informe de E01.1.1 Focalización de Distritos de Monitoreo y Focalización de Gerente de PPME
de Monitoreo y
Focalización Evaluación Distritos
Evaluación
Solicitud de Coordinador Funcional Cuadro de

Gerente de la Unidad Determinación de Población Gerente de la Unidad
Población E01.1.2 de Monitoreo y Población
gerencial de PPME Objetivo gerencial de PPME
Objetivo Evaluación objetivo
Registros Cuadro de Población objetivo Informe de Focalización de Distritos

Indicador Tiempo de ejecución de la elaboración Población Objetivo (días)
4
MANUAL DE GESTIÓN
8.1. Descripción del Proceso: Focalización de Distritos
FICHA DE CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO NIVEL 2 Versión 1

Nombre: Focalización de Distritos Código Nivel 2: E01.1.1
Identificar y Priorizar distritos Urbanos y Rurales a Nivel Nacional aquellos distritos que
Objetivo: Clasificación: Estratégico
presentan mayores niveles de subempleo, desempleo y pobreza
Áreas Unidad gerencial de Planificación, Presupuesto, Monitoreo y Evaluación / Coordinación Coordinador Funcional de
Responsable:
Participantes: Funcional de Monitoreo y Evaluación Monitoreo y Evaluación
Base Legal / - Directiva-002-2017-SERVIR-GDSRH: Mapeo Procesos Mejoras
Normativa - R.M. N° 226-2012-TR: Manual de Operaciones del Programa "Trabaja Perú"
aplicable: - RD N° 084-2015-TP/DE: Creación de las Coordinaciones Funcionales del Programa "Trabaja Perú"
Número Nombre del
Entradas/ Código Nombre de la Órgano y Unidad
Proveedores Descripción Correlativo Puesto Salidas Destinatario
Insumos Actividad Actividad Orgánica de ejecutor
del Puesto ejecutor
Revisar Base de Datos Unidad gerencial de
del INEI Planificación,
Responsable
Revisar Informe de Presupuesto,
de la Especialista
Solicitud de Determinar Mapa de Pobreza Monitoreo y Universo de Especialista en
coordinación en
Informe de E01.1.1.1 universo de Evaluación / Distritos a Monitoreo y
funcional de Monitoreo y
Focalización Distritos Determinar universo a Coordinación evaluar Evaluación
Monitoreo y Evaluación
Distritos para la Funcional de
Evaluación
focalización Monitoreo y
Evaluación
Unidad gerencial de
Segmentar en dos (02)
Planificación,
grupos inicialmente: el
Presupuesto,
primer grupo de los Especialista
Especialista en Universo de Monitoreo y Especialista en
Segmentación distritos de Lima en Segmentación
Monitoreo y Distritos a E01.1.1.2 Evaluación / Monitoreo y
de Distritos Metropolitana y el Monitoreo y distrital inicial
Evaluación evaluar Coordinación Evaluación
segundo de los otros Evaluación
Funcional de
distritos identificados a
Monitoreo y
nivel nacional
Evaluación
5
MANUAL DE GESTIÓN
Analizar componentes Unidad gerencial de

principales Planificación,
Analizar clusters por Presupuesto, Proyecto de
Especialista
Especialista en Analizar zona Monitoreo y Informe de
Segmentación en Gerentes de la
Monitoreo y variables por Analizar los niveles de Evaluación / Focalización
distrital inicial Monitoreo y Entidad
Evaluación departamento subempleo, desempleo Coordinación Distrital por
Evaluación
y pobreza Funcional de revisar
Emitir el proyecto de Monitoreo y
informe de focalización Evaluación
Unidad gerencial de
Planificación,
Remitir mediante
Presupuesto,
memorando múltiple a
Asistente de Monitoreo y
las unidades gerenciales
Monitoreo y Evaluación /
para que realicen las
Evaluación Coordinación
observaciones, si
Funcional de Responsable
Proyecto de tuvieran Observaciones
Monitoreo y de la
Especialista en Informe de en el proyecto
Formular Evaluación coordinación
Monitoreo y Focalización E01.1.1.4 de informe de
observaciones Revisar el proyecto de funcional de
Evaluación Distrital por Focalización
informe Monitoreo y
revisar Gerentes de Distrital
Realizar las Evaluación
la Entidad
observaciones que crea Todas las Unidades
convenientes gerenciales de la
Remitir observaciones a Entidad
Asistentes
la coordinación
de las
funcional de monitoreo
gerencias
y evaluación
6
MANUAL DE GESTIÓN
Especialista
Revisar observaciones en
recibidas Monitoreo y
Evaluación
Responsable
de la
Convocar a comité de
coordinación Unidad gerencial de
gerencia para validar las
funcional de Planificación,
observaciones recibidas
Observaciones Monitoreo y Presupuesto, Proyecto de
en el proyecto Evaluación Monitoreo y Informe de
Gerentes de la Levantar Director
de informe de E01.1.1.5 Levantar las Evaluación / Focalización
Entidad observaciones Ejecutivo
Focalización observaciones Coordinación Distrital
Distrital Emitir el informe final Funcional de revisado
de focalización distrital Monitoreo y
Especialista
Emitir el acta de los Evaluación
en
acuerdos del comité de
Monitoreo y
gerencia
Evaluación
Solicitar el visto bueno
de los gerentes de la
entidad en ambos
documentos
7
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad gerencial de
Planificación,
Presupuesto,
Remitir informes a Asistente de Monitoreo y
Dirección Ejecutiva para Monitoreo y Evaluación /
Proyecto de su aprobación Evaluación Coordinación
Especialista en Informe de Funcional de Informe de
Aprobar Monitoreo y Gerente de
Monitoreo y Focalización E01.1.1.6 Focalización
informe Evaluación PPME
Evaluación Distrital de Distritos
revisado Revisar informe de
focalización y el acta del
comité de gerencia Director
Dirección Ejecutiva
Firmar y colocar su visto Ejecutivo
bueno en cada hoja en
señal de aprobación
Registros Informe de Focalización de Distritos
Indicadores Tiempo de ejecución de Elaboración del Informe (días) ( 21 días)
8
MANUAL DE GESTIÓN
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MANUAL DE GESTIÓN
8.2. Descripción del Proceso: Determinación de Población Objetivo

Nombre: Determinación de Población Objetivo Código Nivel 2: E01.1.2
Priorizada, a aquellas personas categorizadas en condición de pobreza y extrema pobreza,
entre 18 y 64 años con nivel educativo hasta secundaria y desempleada.
Áreas Unidad gerencial de Planificación, Presupuesto, Monitoreo y Evaluación / Coordinación Coordinador Funcional de
Responsable:
Participantes: Funcional de Monitoreo y Evaluación Monitoreo y Evaluación
Número Nombre del Órgano y Unidad
Entradas/ Código Nombre de
Proveedores Descripción Correlativo Puesto Orgánica de Salidas Destinatario
Insumos Actividad la Actividad
del Puesto ejecutor ejecutor
Ingresar a la Base de Unidad gerencial
Datos del INEI de Planificación,
Presupuesto,
Gerente de la Especialista
Solicitud de Monitoreo y Especialista
Unidad Recopilar en Base de
Población E01.1.2.1 Evaluación / en Monitoreo
gerencial de información Descargar Base de Datos Monitoreo y Datos ENAHO
Objetivo Coordinación y Evaluación
PPME ENAHO Evaluación
Funcional de
Monitoreo y
Evaluación
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MANUAL DE GESTIÓN
Determinar población en
edad de trabajar (PET),
mayores de 14 años
Determinar población
Unidad gerencial
económicamente activa y
de Planificación,
desocupados (PEA),
Presupuesto,
cesantes y aspirantes a Especialista
Especialista Base de Determinar Monitoreo y Población Especialista
encontrar empleo en
en Monitoreo Datos E01.1.2.2 población Evaluación / desempleada en Monitoreo
Determinar población Monitoreo y
y Evaluación ENAHO desempleada Coordinación determinada y Evaluación
económicamente inactiva Evaluación
Funcional de
y desocupados (PEI),
Monitoreo y
inactivo pleno y
Evaluación
desocupado pleno
Agrupar PEA y PEI para
obtener la población
desempleada
Segmentar según la Unidad gerencial
variable de pobreza de Planificación,
Responsable
extrema Presupuesto,
Especialista de la
Especialista Población Segmentar según el nivel Monitoreo y
Segmentar en Población coordinación
en Monitoreo desempleada E01.1.2.3 educativo Evaluación /
población Monitoreo y segmentada funcional de
y Evaluación determinada Coordinación
Segmentar por edades, Evaluación Monitoreo y
Funcional de
desde los 18 años y 64 Evaluación
Monitoreo y
años
Evaluación
11
MANUAL DE GESTIÓN
Especialista
Armar el cuadro de la
en
población objetivo con la Unidad gerencial
Monitoreo y
segmentación realizada de Planificación,
Evaluación
Presupuesto,
Emitir Responsable Gerente de la
Especialista Monitoreo y Cuadro de
Población Cuadro de de la Unidad
en Monitoreo E01.1.2.4 Evaluación / Población
segmentada Población Revisar y colocar su visto coordinación gerencial de
y Evaluación Coordinación objetivo
Objetivo bueno funcional de PPME
Funcional de
Monitoreo y
Monitoreo y
Evaluación
Evaluación
Remitir a la gerencia para Asistente de
su aprobación Monitoreo
Registros Cuadro de población objetivo
Indicadores Tiempo de ejecución de la elaboración Población Objetivo (días)
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MANUAL DE GESTIÓN
9. Ficha del Proceso de Nivel 1: Planificación y Presupuesto

Código Nivel
Nombre del proceso: Planificación y Presupuesto E01.2
1:
Objetivo: Elaborar y gestionar el presupuesto anual de la entidad Clasificación: Estratégico
Gerente de la Unidad
Gerencial de
Planificación,
Áreas Participantes: Todas las unidades orgánicas de la Entidad Responsable:
Presupuesto,
Monitoreo y
Evaluación
Base Legal / - RD N° 084-2015-TP/DE: Creación de las Coordinaciones Funcionales del Programa "Trabaja Perú"
Normativa aplicable: - Norma Técnica Peruana “NTP-ISO/IEC 12207:2016- Ingeniería de Software y Sistemas. Procesos del ciclo de vida del software
- Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto Ley N°28411
- Nº 005-2010-EF/76.01 “Directiva para la Ejecución Presupuestaria”
Código de
Identificación de Procesos Responsable del Proceso
Proveedor Entradas Procesos Salidas Destinatario
nivel 2 de Nivel 2
nivel 2
Requerimientos de Plan Operativo
Dirección Gerente de la Unidad
Negocio Institucional Oficina General de
Gestión del Plan Operativo Gerencial de Planificación,
E01.2.1 (POI) del Planeamiento y
Servidores de la Institucional Presupuesto, Monitoreo y
Gestión de Problemas Programa Presupuesto (Pliego)
Entidad Evaluación
"Trabaja Perú"
Oficina General de Programa Oficina General de
Solicitud de Programa Gerencial de Planificación,
Planeamiento y E01.2.2 Programa Presupuestal Presupuestal Planeamiento y
Presupuestal Presupuesto, Monitoreo y
Presupuesto (Pliego) (Anexo N°2) Presupuesto (Pliego)
Evaluación
Servidores de la Cuadro de necesidades Elaboración del Plan Anual de Especialista en Plan Anual de Servidores de la
E01.2.3
Entidad por área Contrataciones Programación Contrataciones Entidad
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MANUAL DE GESTIÓN
Informe de
Solicitud de elaboración Gerente de la Unidad Director Ejecutivo
Opinión Legal
de Presupuesto Gestión del Presupuesto Gerencial de Planificación,
Responsable CFPP E01.2.4 Proyecto de
Institucional de Institucional Presupuesto, Monitoreo y Viceministro de
Apertura (PIA) Evaluación Decreto
Empleo
Supremo
Plan Operativo Institucional (POI) del Programa Presupuestal Plan Anual de
Registros Proyecto de Decreto Supremo
Programa "Trabaja Perú" (Anexo N°2) Contrataciones
Indicador
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MANUAL DE GESTIÓN
9.1. Ficha del Proceso de Nivel 1: Gestión del Plan Operativo Institucional

Nombre del
Gestión del Plan Operativo Institucional Código Nivel 2: E01.2.1
proceso:
Elaborar el Plan Operativo Institucional y de Tecnologías de la Información en cumplimiento con
las políticas y objetivos de la Entidad
Áreas Unidad Gerencial de Planificación, Presupuesto, Monitoreo y Evaluación y de Administración / Gerencial de Planificación,
Responsable:
Participantes: Coordinación Funcional de Sistemas Presupuesto, Monitoreo y
Evaluación
Base Legal /
Normativa
- Norma Técnica Peruana “NTP-ISO/IEC 12207:2016- Ingeniería de Software y Sistemas. Procesos del ciclo de vida del software
aplicable:
Código de
nivel 3 de Nivel 3
nivel 3
Requerimientos de
Dirección
Negocio
Servidores de la Gestión de Análisis y Toma de Coordinador Funcional de Requerimiento
E01.2.1.1 Gerente de Administración
Entidad Problemas Decisiones Sistemas de mejora en TI
Coordinación de
Mejora Continua
Sistemas
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MANUAL DE GESTIÓN
Requerimientos de
Dirección
Negocio
Elaboración del Plan Plan Operativo
Servidores de la Gestión de Coordinador Funcional de
E01.2.1.2 Operativo de Tecnologías de Tecnologías Pliego del MTPE
Entidad Problemas Sistemas
de la Información de Información
Coordinación de
Mejora Continua
Sistemas
Plan Operativo
Oficina General de Gerente de la Unidad
Solicitud de remisión Institucional Oficina General de
Planeamiento y Formulación del Plan Gerencial de Planificación,
del Plan Operativo E01.2.1.3 (POI) del Planeamiento y
Presupuesto Operativo Institucional (POI) Presupuesto, Monitoreo y
Institucional (POI) Programa Presupuesto (Pliego)
(Pliego) Evaluación
"Trabaja Perú"
Registros Plan Operativo de Tecnologías de Información Plan Operativo Institucional (POI) del Programa "Trabaja Perú"
Indicador
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MANUAL DE GESTIÓN
9.1.1. Descripción del Proceso: Análisis y Toma de Decisiones
FICHA DE CARACTERIZACIÓN DEL PROCEDIMIENTO Versión 1

Código Nivel
Nombre: Análisis y Toma de Decisiones E01.2.1.1
2:
Objetivo: Gestionar la información para optimizar los servicios tecnológicos del programa Clasificación: Estratégico
Áreas Coordinador Funcional de
Unidad Gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Sistemas Responsable:
Participantes: Sistemas
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Número Órgano y
Nombre de Nombre del
Entradas / Código Correlativ Unidad
Proveedores la Descripción Puesto Salidas Destinatario
Insumos Actividad o del Orgánica de
Actividad ejecutor
Puesto ejecutor
Requerimiento Unidad
Dirección Recibir y plantear mejoras
s de Negocio Gerencial de
Recopilar
Servidores de la Gestión de Coordinado Administració Mejoras Coordinador
E01.2.1.1. informació
Entidad Problemas r Funcional n/ documentada Funcional de
1 n de Priorizar mejoras por orden de de Sistemas Coordinación s Sistemas
Coordinación de Mejora mejoras impacto en la entidad Funcional de
Sistemas Continua Sistemas
Evaluar las mejorar planteadas Unidad
Gerencial de
Coordinador Coordinado Administració Coordinador
Mejoras E01.2.1.1. Análisis de Coordinar con servidores del Mejoras
Funcional de r Funcional n/ Funcional de
documentadas 2 Opciones área y proveedores para analizadas
Sistemas de Sistemas Coordinación Sistemas
determinar factibilidad
Funcional de
Sistemas
17
MANUAL DE GESTIÓN
Coordinar con la gerencia de Unidad

administración, planificación y, Gerencial de
Coordinador de acuerdo a la magnitud, con Coordinado Administració Coordinador
Mejoras Coordinar asesoría legal para viabilizar las Mejoras
Funcional de S06.1.1.3 r Funcional n/ Funcional de
analizadas viabilidad aceptadas
Sistemas mejoras de Sistemas Coordinación Sistemas
Tomar la decisión de las Funcional de
mejoras que se implementarán Sistemas
Incluir en el Plan Operativo de
Tecnologías de Información o, Unidad
de ser el caso, solicitar la Gerencial de
Coordinador aprobación a la gerencia de Coordinado Administració Requerimient Gerente de
Mejoras Programar
Funcional de S06.1.1.4 Administración para su r Funcional n/ o de mejora Administració
aceptadas mejoras ejecución dentro del mismo
Sistemas de Sistemas Coordinación en TI n
año Funcional de
Programar fecha de inicio y fin Sistemas
de las mejoras a implementar
Registros Requerimiento de mejora en TI
Indicadores
18
MANUAL DE GESTIÓN
19
MANUAL DE GESTIÓN
9.1.2. Descripción del Proceso: Elaboración del Plan Operativo de Tecnologías de la Información

Código Nivel
Nombre: Elaboración del Plan Operativo de Tecnologías de la Información E01.2.1.2
2:
Objetivo: Planificar las actividades referentes a tecnologías de información a realizar el año siguiente Clasificación: Estratégico
Coordinación Funcional de Sistemas Responsable:
Normativa - Norma Técnica Peruana “NTP-ISO/IEC 12207:2016- Ingeniería de Software y Sistemas. Procesos del ciclo de vida del software
aplicable: - RM N° 019-20 11-PCM: "Formulación y Evaluación del Plan Operativo Informático (POI) de las entidades de la Administración Pública"
Órgano y
Nombre de Número Nombre del
Entradas / Código Unidad
Proveedores la Descripción Correlativo Puesto Salidas Destinatario
Insumos Actividad Orgánica de
Actividad del Puesto ejecutor
ejecutor
Requerimientos Unidad
Dirección Recibir y plantear mejoras
de Negocio Gerencial de
Recopilar Coordinador Coordinador
Servidores de la Gestión de Administración Mejoras
E01.2.1.2.1 información Funcional de Funcional de
Entidad Problemas Priorizar mejoras por orden / Coordinación documentadas
de mejoras Sistemas Sistemas
Coordinación de Mejora de impacto en la entidad Funcional de
Sistemas Continua Sistemas
Evaluar las mejorar Unidad
planteadas Gerencial de
Coordinador Coordinador Coordinador
Mejoras Análisis de Administración Mejoras
Funcional de E01.2.1.2.2 Coordinar con servidores del Funcional de Funcional de
documentadas Opciones / Coordinación analizadas
Sistemas área y proveedores para Sistemas Sistemas
Funcional de
determinar factibilidad
Sistemas
20
MANUAL DE GESTIÓN
Coordinar con la gerencia de

administración, planificación Unidad
y, de acuerdo a la magnitud, Gerencial de
Coordinador Coordinador Coordinador
Mejoras Coordinar con asesoría legal para Administración Mejoras
Funcional de E01.2.1.2.3 Funcional de Funcional de
analizadas viabilidad viabilizar las mejoras / Coordinación aceptadas
Sistemas Sistemas Sistemas
Tomar la decisión de las Funcional de
mejoras que se Sistemas
implementarán
Consolidar mejoras viables Asistente de
obtenidas en un solo cuadro Sistemas
Unidad
Elaborar planes de acción
Gerencial de
Coordinador (proyectos) para el siguiente Cuadro Coordinador
Mejoras Consolidar Administración
Funcional de E01.2.1.2.4 año, incluir el plan de Coordinador consolidado Funcional de
aceptadas Mejoras / Coordinación
Sistemas contingencia, plan de Funcional de de mejoras Sistemas
Funcional de
mantenimiento, plan de Sistemas
Sistemas
seguridad informática, entre
otros
Se elaborar el informe Unidad Proyecto de
considerando los formatos Gerencial de Plan
Coordinador Cuadro Coordinador
Elaborar existentes brindados por la Administración Operativo de Gerente de
Funcional de consolidado de E01.2.1.2.5 Funcional de
informe Oficina General de / Coordinación Tecnologías Administración
Sistemas mejoras Sistemas
Tecnologías de Información Funcional de de
(OGETIC) Sistemas Información
Unidad
Gerencial de
Enviar el informe a la
Asistente de Administración Plan
gerencia de Administración
Proyecto de Sistemas / Coordinación Operativo de
Coordinador para su visto bueno
Plan Operativo Aprobar Funcional de Tecnologías Asistente de
Funcional de E01.2.1.2.6
de Tecnologías Informe Sistemas de Administración
Sistemas
de Información Revisar el informe y, de Información
Unidad
verlo viable, colocar su firma Gerente de aprobado
Gerencial de
y sello en señal de Administración
Administración
conformidad
21
MANUAL DE GESTIÓN
Plan
Plan Operativo Derivar al pliego del
Unidad Operativo de
Gerente de de Tecnologías Derivar ministerio de Trabajo y Asistente de Pliego del
E01.2.1.2.7 Gerencial de Tecnologías
Administración de Información documento Promoción del Empleo para Administración MTPE
Administración de
aprobado su aprobación
Información
Registros POI de TI
Indicadores
22
MANUAL DE GESTIÓN
23
MANUAL DE GESTIÓN
9.1.3. Descripción del Proceso: Formulación del Plan Operativo Institucional (POI)

Nombre: Formulación del Plan Operativo Institucional (POI) Código Nivel 2: E01.2.2
Formular el Plan Operativo Institucional (POI) del Programa "Trabaja Perú", que contiene la
programación de sus actividades
Áreas Unidad Gerencial de Planificación, Presupuesto, Monitoreo y Evaluación / Coordinación Funcional Gerencial de Planificación,
Responsable
Participantes: de Planificación y Presupuesto Presupuesto, Monitoreo y
Evaluación
aplicable: - Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto Ley N°28411
Entradas / Código Nombre de
Revisar Solicitud de
Solicitud de remisión del Plan Solicitud de
Unidad Gerencial
Oficina General de remisión Operativo Institucional remisión del
Asistente de Planificación,
Planeamiento y del Plan Recibir (POI) Plan Especialista de
E01.2.2.1 Administrativo Presupuesto,
Presupuesto Operativo solicitud Operativo Planificación
UGPPME Monitoreo y
(Pliego) Institucional Derivar para la atención de Institucional
Evaluación
(POI) la Solicitud al Especialista (POI)
de Planificación
24
MANUAL DE GESTIÓN
Elaborar Memo múltiple Unidad Gerencial

dirigido a las Unidades de Planificación,
Solicitud de
Gerenciales solicitando la Presupuesto,
remisión Solicitar
programación de Monitoreo y
del Plan Programación Especialista de Memo Responsable
Responsable CFPP E01.2.2.2 actividades Evaluación /
Operativo de Planificación múltiple CFPP
Coordinación
Institucional Actividades Entregar Memo múltiple a
Funcional de
(POI) Responsable CFPP para su
Planificación y
revisión
Presupuesto
Revisar Memo Múltiple Unidad Gerencial
Firmar el Memo Múltiple de Planificación,
Presupuesto,
Derivar
Monitoreo y Asistente
Especialista de Memo memo a Responsable Memo
E01.2.2.3 Evaluación / Administrativo
Planificación múltiple Unidades Enviar Memo Múltiple a las CFPP múltiple
Coordinación CFPP
Gerenciales Unidades Gerenciales Funcional de
Planificación y
Presupuesto
Recibir programación de
Unidad Gerencial
actividades de las Unidades
de Planificación,
Gerenciales
Presupuesto,
Revisar Programación de
Asistente Monitoreo y
Memo Derivar a actividades para el Plan Responsable Memo Especialista de
Administrativo E01.2.2.4 Evaluación /
múltiple Especialista Operativo Institucional CFPP múltiple Planificación
CFPP Coordinación
(POI)
Funcional de
Disponer la atención de la
Planificación y
Solicitud al Especialista de
Presupuesto
Planificación
25
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar Programación de
actividades para el Plan Unidad Gerencial
Operativo Institucional de Planificación, Plan
(POI) Presupuesto, Operativo
Formular Monitoreo y Institucional
Memo Consolidar Plan Operativo Especialista de Responsable
Responsable CFPP E01.2.2.5 proyecto de Evaluación / (POI) del
múltiple Institucional (POI) Planificación CFPP
POI Coordinación Programa
Entregar Plan Operativo Funcional de "Trabaja
Institucional (POI) a Planificación y Perú"
Responsable CFPP para su Presupuesto
revisión
Revisar Plan Operativo Unidad Gerencial
Plan Institucional (POI) de Planificación, Plan
Operativo Firmar el Plan Operativo Presupuesto, Operativo
Institucional Institucional (POI) Monitoreo y Institucional Asistente
Especialista de Responsable
(POI) del E01.2.2.6 Validar POI Evaluación / (POI) del Administrativo
Planificación CFPP
Programa Disponer el documento Coordinación Programa CFPP
"Trabaja para ser validado por Funcional de "Trabaja
Perú" Gerencia UGPPME Planificación y Perú"
Presupuesto
Plan Recepcionar Plan Plan
Operativo Operativo Institucional Unidad Gerencial Operativo
Asistente Institucional Entregar POI (POI) Asistente de Planificación, Institucional
Gerente
Administrativo (POI) del E01.2.2.7 a Gerente Entregar Plan Operativo Administrativo Presupuesto, (POI) del
UGPPME
CFPP Programa UGPPME Institucional (POI) a UGPPME Monitoreo y Programa
"Trabaja Gerente UGPPME para su Evaluación "Trabaja
Perú" revisión Perú"
Plan Revisar Plan Operativo Plan
Operativo Institucional (POI) Unidad Gerencial Operativo
Asistente Institucional Firmar el Plan Operativo de Planificación, Institucional Asistente
Gerente
Administrativo (POI) del E01.2.2.8 Validar POI Institucional (POI) Presupuesto, (POI) del Administrativo
UGPPME
UGPPME Programa Monitoreo y Programa UGPPME
"Trabaja Disponer el documento Evaluación "Trabaja
Perú" para ser enviado al Pliego Perú"
26
MANUAL DE GESTIÓN
Plan Plan
Operativo Enviar Plan Operativo Unidad Gerencial Operativo Oficina
Institucional Institucional (POI) a la Asistente de Planificación, Institucional General de
Derivar al
Gerente UGPPME (POI) del E01.2.2.9 Oficina General de Administrativo Presupuesto, (POI) del Planeamiento
Pliego
Programa Planeamiento y UGPPME Monitoreo y Programa y Presupuesto
"Trabaja Presupuesto (Pliego) Evaluación "Trabaja (Pliego)
Perú" Perú"
Registros Plan Operativo Institucional (POI) del Programa "Trabaja Perú"
Indicadores
27
MANUAL DE GESTIÓN
28
MANUAL DE GESTIÓN
9.2. Descripción del Proceso: Programa Presupuestal

Nombre: Programa Presupuestal Código Nivel 2: E01.2.2
Elaborar el modelo de intervención que desarrolla el Programa "Trabaja Perú", reflejado en el
Programa Presupuestal (Anexo 2)
Áreas Unidad Gerencial de Planificación, Presupuesto, Monitoreo y Evaluación / Coordinación Gerencial de Planificación,
Responsable
Participantes: Funcional de Planificación y Presupuesto Presupuesto, Monitoreo y
Evaluación
Base Legal /
Normativa
aplicable:
- Ley Marco de la Administración Financiera del Sector Público - Ley N°28112
Nombre Número Nombre del
Entradas / Código Órgano y Unidad
Proveedores de la Descripción Correlativo Puesto Salidas Destinatario
Insumos Actividad Orgánica de ejecutor
Revisar Solicitud de Unidad Gerencial de
remisión del Programa Planificación,
Presupuestal del Programa Presupuesto,
Oficina General
Solicitud de "Trabaja Perú" (Anexo 2) Asistente Monitoreo y Solicitud de Especialista
de Planeamiento Recibir
Programa E01.2.2.1 Administrativo Evaluación / Programa de
y Presupuesto solicitud
Presupuestal Disponer la atención de la UGPPME Coordinación Presupuestal Planificación
(Pliego)
Solicitud al Especialista de Funcional de
Planificación Planificación y
Presupuesto
29
MANUAL DE GESTIÓN
Solicitar Información a
CFME sobre el problema a
resolver, diagnóstico y
focalización del Programa
Solicitar información a
UGPYTOS respecto al Unidad Gerencial de
modelo de intervención del Planificación,
Presupuesto,
Actualizar el Programa
Solicitud de Monitoreo y Programa
Responsable Programa Solicitar información a Especialista de Responsable
Programa E01.2.2.2 Evaluación / Presupuestal
CFPP Presupuestal UGPROM respecto al Planificación CFPP
Presupuestal Coordinación (Anexo N°2)
(Anexo 2) modelo de intervención del
Funcional de
Programa
Planificación y
Elaborar Programa
Presupuesto
Presupuestal (Anexo N°2)
Entregar Programa
Presupuestal (Anexo N°2) a
Responsable CFPP para su
revisión
Revisar Programa Unidad Gerencial de
Presupuestal (Anexo N°2) Planificación,
Firmar el Programa Presupuesto,
Programa Validar Presupuestal (Anexo N°2) Monitoreo y Programa Asistente
Presupuestal E01.2.2.3 Programa Enviar Programa Evaluación / Presupuestal Administrativo
Planificación CFPP
(Anexo N°2) Presupuestal Presupuestal (Anexo N°2) a Coordinación (Anexo N°2) CFPP
la Gerencia de la Unidad Funcional de
Gerencial de Planificación y Planificación y
Presupuesto Presupuesto
Recepcionar Programa
Entregar Unidad Gerencial de
Presupuestal (Anexo N°2)
Asistente Programa Programa Asistente Planificación, Programa
Entregar Programa Gerente
Administrativo Presupuestal E01.2.2.4 Presupuestal Administrativo Presupuesto, Presupuestal
Presupuestal (Anexo N°2) a UGPPME
CFPP (Anexo N°2) a Gerente UGPPME Monitoreo y (Anexo N°2)
Gerente UGPPME para su
UGPPME Evaluación
revisión
30
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar Programa
Presupuestal (Anexo N°2) Unidad Gerencial de
Asistente Programa Validar Planificación, Programa Asistente
Firmar el Programa Gerente
Administrativo Presupuestal E01.2.2.5 Programa Presupuesto, Presupuestal Administrativo
Presupuestal (Anexo N°2) UGPPME
UGPPME (Anexo N°2) Presupuestal Monitoreo y (Anexo N°2) UGPPME
Disponer el documento para Evaluación
ser enviado al Pliego
Enviar Programa Unidad Gerencial de Oficina
Programa Presupuestal (Anexo N°2) a Asistente Planificación, Programa General de
Gerente Derivar
Presupuestal E01.2.2.6 la Oficina General de Administrativo Presupuesto, Presupuestal Planeamiento
UGPPME documento
(Anexo N°2) Planeamiento y Presupuesto UGPPME Monitoreo y (Anexo N°2) y Presupuesto
(Pliego) Evaluación (Pliego)
Registros Programa Presupuestal (Anexo N°2)
Indicadores
31
MANUAL DE GESTIÓN
32
MANUAL DE GESTIÓN
9.3. Descripción del Proceso: Elaboración del Plan Anual de Contrataciones

Código Nivel
Nombre: Elaboración del Plan Anual de Contrataciones E01.2.3
2:
Determinar los requerimientos de bienes y servicios en general a través del cuadro de necesidades en
forma oportuna
Áreas
Unidad Gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Logística Responsable: Especialista en Programación
Participantes:
Órgano y
Número Nombre del
Entradas/ Código Nombre de la Unidad
Insumos Actividad Actividad Orgánica de
del Puesto ejecutor
ejecutor
Solicitar cuadros de necesidad.
Los cuadros de necesidades se Unidad
deben recibir dentro del Gerencial de
Cuadro de Registrar primer semestre del año Especialista Cuadro de
Servidores de la Administración Analista de
necesidades E01.2.3.1 cuadros de en Necesidades
Entidad Registrar las necesidades / Coordinación Presupuesto
por área necesidades Programación de la Entidad
recibidas en el módulo del Funcional de
SIGA según centro de costo Logística
Consolidar las necesidades
33
MANUAL DE GESTIÓN
Valorizar las necesidades Unidad

Gerencial de
Especialista
Remitir cuadro de necesidades Administración
en
a la coordinación de / Coordinación
Programación
planificación y presupuesto Funcional de
Logística
Cuadro de Priorizar necesidades Unidad
Proyecto de
Analista en Necesidades Revisar Gerencial de Analista en
E01.2.3.2 Presupuesto
Programación de la requerimientos Planificación, Programación
Anual
Entidad Presupuesto,
Especialista
Monitoreo y
Incluir necesidades en el de
Evaluación /
presupuesto Planificación
Coordinación
Funcional de
Planificación y
Presupuesto
Verificar priorización y Unidad
presupuesto Gerencial de Cuadro de
Proyecto de Especialista
Analista de Ajustar Plan de Administración necesidades Analista en
Presupuesto E01.2.3.3 Solicitar los ajustes de las en
Presupuesto Contrataciones / Coordinación por área Programación
Anual necesidades de acuerdo a lo Programación
Funcional de ajustado
presupuestado
Logística
Consolidar necesidades
ajustadas Unidad
Cuadro de Armar el Plan Anual de Gerencial de
Especialista
Analista en necesidades Contrataciones. Se deben Administración Plan Anual de Servidores de
E01.2.3.4 Elaborar el PAC en
Programación por área incluir las necesidades de / Coordinación Contrataciones la Entidad
Programación
ajustado bienes y servicios solicitados Funcional de
siempre y cuando sobrepasen Logística
las 8 UIT's
Registros Plan Anual de Contrataciones
Indicadores
34
MANUAL DE GESTIÓN
35
MANUAL DE GESTIÓN
9.4. Ficha del Proceso de Nivel 2: Gestión del Presupuesto Institucional

Nombre del
Gestión del Presupuesto Institucional Código Nivel 2: E01.2.4
proceso:
Objetivo: Elaborar y proponer mejoras del Presupuesto Institucional a fin de lograr los objetivos propuestos Clasificación: Estratégico
Gerencial de
Unidad Gerencial de Administración, de Planificación, Presupuesto, Monitoreo y Evaluación y de
Áreas Participantes: Responsable: Planificación,
Asesoría Legal
Presupuesto, Monitoreo
y Evaluación
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Código de
nivel 3 de Nivel 3
nivel 3
Solicitud de elaboración Proyecto de
Elaboración de Presupuesto Gerencial de
de Presupuesto Presupuesto
Responsable CFPP E01.2.4.1 Institucional de Apertura Planificación, Dirección General
Institucional de Institucional de
(PIA) Presupuesto, Monitoreo
Apertura (PIA) Apertura
y Evaluación
36
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad Gerencial de
Proyectos Informe técnico
Gerente de la Unidad Sustentatorio
Unidad Gerencial de Solicitud de
Gerencial de
Asesoría Legal Modificación
E01.2.4.2 Notas modificatorias (PIM) Planificación, Dirección Ejecutiva
Unidad Gerencial de Presupuestal de Áreas
Promoción Usuarias Nota
y Evaluación
Unidad Gerencial de Modificatoria
Administración
Informe de
Gerencial de
Especialista de Modificación de Crédito Rebaja de Coordinación Funcional
Listado de Rebajas E01.2.4.3 Planificación,
Presupuesto Presupuestario Monto de Logística
Reservado
y Evaluación
Unidad Gerencial de Informe de
Director Ejecutivo
Proyectos Responsable de la Opinión Legal
Solicitud de Informe
Unidad Gerencial de Trámite de Demandas coordinación funcional
para Demanda E01.2.4.4 Proyecto de
Asesoría Legal Adicionales de Monitoreo y
Adicional Decreto Viceministro de Empleo
Unidad Gerencial de Evaluación
Supremo
Administración
Proyecto de Presupuesto Institucional Informe de Rebaja de
Registros Nota Modificatoria Proyecto de Decreto Supremo
de Apertura Monto Reservado
Indicador
37
MANUAL DE GESTIÓN
9.4.1. Descripción del Proceso: Elaboración de Presupuesto Institucional de Apertura (PIA)

Nombre: Elaboración de Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) Código Nivel 2: E01.2.2.1
Elaborar el Presupuesto inicial del Programa "Trabaja Perú", con cargo a los créditos presupuestarios
establecidos en la Ley Anual de Presupuesto del Sector Público para el año fiscal respectivo
Áreas Unidad Gerencial de Planificación, Presupuesto, Monitoreo y Evaluación / Coordinación Funcional de Gerencial de Planificación,
Responsable
Participantes: Planificación y Presupuesto Presupuesto, Monitoreo y
Evaluación
aplicable: - Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto Ley N°28411
Nombre de Número Nombre del Órgano y Unidad
Entradas / Código
Proveedores la Descripción Correlativo Puesto Orgánica de Salidas Destinatario
Insumos Actividad
Actividad del Puesto ejecutor ejecutor
Analizar las actividades de cada
Unidad Gerencial
Determinar la previsión de Unidad Gerencial de
Solicitud de gastos dentro de los límites de Planificación,
elaboración Preparar la Asignación Presupuestario Presupuesto,
Proyecto de
de Presupuesto Total Especialista Monitoreo y
Responsable Presupuesto Responsable
Presupuesto E01.2.2.1.1 Institucional Establecer las fuentes de de Evaluación /
CFPP Institucional CFPP
Institucional de Apertura financiamiento Presupuesto Coordinación
de Apertura
de Apertura (PIA) Realizar la Programación Funcional de
(PIA) Presupuestaria Planificación y
Elaborar Proyecto de Presupuesto
Presupuesto Institucional de
Apertura (PIA)
38
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar Presupuesto
Institucional de Apertura (PIA)
Unidad Gerencial de
Firmar el Presupuesto
Planificación,
Institucional de Apertura (PIA)
Presupuesto,
Proyecto de Disponer el documento para Proyecto de
Monitoreo y Asistente
Especialista de Presupuesto ser enviado a las diversas Responsable Presupuesto
E01.2.2.1.2 Validar PIA Evaluación / Administrativo
Presupuesto Institucional Unidades Gerenciales CFPP Institucional
Coordinación CFPP
de Apertura Enviar Presupuesto de Apertura
Funcional de
Institucional de Apertura (PIA) Planificación y
a la Gerencia de la Unidad Presupuesto
Gerencial de Planificación y
Presupuesto
Recepcionar Presupuesto
Unidad Gerencial de
Proyecto de Entregar Institucional de Apertura (PIA) Proyecto de
Asistente Asistente Planificación,
Presupuesto PIA a Entregar Presupuesto Presupuesto Gerente
Administrativo E01.2.2.1.3 Administrativo Presupuesto,
Institucional Gerente Institucional de Apertura (PIA) Institucional UGPPME
CFPP UGPPME Monitoreo y
de Apertura UGPPME a Gerente UGPPME para su de Apertura
Evaluación
revisión
Revisar Presupuesto
Institucional de Apertura (PIA) Unidad Gerencial de
Proyecto de Proyecto de
Asistente Planificación, Asistente
Presupuesto Firmar el Presupuesto Gerente Presupuesto
Administrativo E01.2.2.1.4 Validar PIA Presupuesto, Administrativo
Institucional Institucional de Apertura (PIA) UGPPME Institucional
UGPPME Monitoreo y UGPPME
de Apertura Disponer el documento para de Apertura
Evaluación
ser enviado a Dirección
Unidad Gerencial de
Proyecto de Remitir a Enviar Presupuesto Proyecto de
Asistente Planificación,
Gerente Presupuesto Dirección Institucional de Apertura (PIA) Presupuesto Dirección
E01.2.2.1.5 Administrativo Presupuesto,
UGPPME Institucional para su a la Dirección Ejecutiva para su Institucional General
UGPPME Monitoreo y
de Apertura aprobación aprobación de Apertura
Evaluación
Registros Proyecto de Presupuesto Institucional de Apertura
Indicadores
39
MANUAL DE GESTIÓN
40
MANUAL DE GESTIÓN
9.4.2. Descripción del Proceso: Notas modificatorias (PIM)

Nombre: Notas modificatorias (PIM) Código Nivel 2: E01.2.2.2
Modificar los Créditos Presupuestarios durante el ejercicio presupuestario, a nivel específica de
Objetivo: gasto, a través de las Notas de modificación presupuestaria - Presupuesto Institucional Modificado Clasificación: Estratégico
(PIM)
Responsable
Evaluación
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Nombre Número Nombre del Órgano y Unidad
Entradas / Código
Proveedores de la Descripción Correlativo Puesto Orgánica de Salidas Destinatario
Insumos Actividad
Unidad
Gerencial de Recibir solicitud
Proyectos
Unidad
Solicitud de Revisar Solicitud de Unidad Gerencial
Gerencial de
Modificación Modificación Presupuestal Asistente de Planificación, Solicitud de Especialista
Asesoría Legal Recibir
Presupuestal E01.2.2.2.1 Administrativo Presupuesto, Modificación de
Unidad solicitud
de Áreas UGPPME Monitoreo y Presupuestal Presupuesto
Gerencial de
Usuarias Evaluación
Promoción Derivar para su atención al
Unidad Especialista de Presupuesto
Gerencial de
Administración
41
MANUAL DE GESTIÓN
Verificar expediente para su

respuesta
Realizar anulaciones y créditos Informe
en el Marco Presupuestado técnico
Habilitar envío de nota Unidad Gerencial Sustentatorio
modificatoria para su revisión de Planificación,
por el Pliego Presupuesto,
Registrar
Solicitud de Recibir aprobación del pliego Monitoreo y
Responsable Nota de Especialista de Responsable
Modificación E01.2.2.2.2 de nota de modificación Evaluación /
CFPP Modificación Presupuesto CFPP
Presupuestal presupuestaria en el SIAF Coordinación
Presupuestal
Imprimir nota modificatoria Funcional de
Elaborar Informe técnico Planificación y Nota
sustentatorio Presupuesto Modificatoria
Entregar Informe Técnico
Sustentatorio y Nota
Modificatoria a Responsable
CFPP para su revisión
Informe Revisar Informe técnico Unidad Gerencial Informe
técnico sustentatorio y nota de Planificación, técnico
Sustentatorio modificatoria Presupuesto, Sustentatorio
Validar Firmar el Informe Técnico Monitoreo y Asistente
E01.2.2.2.3 Informe Sustentatorio Evaluación / Administrativo
Presupuesto CFPP
Nota Técnico Coordinación Nota CFPP
Disponer el documento para Funcional de
Modificatoria Modificatoria
ser validado por Gerencia Planificación y
UGPPME Presupuesto
Informe Entregar Informe Técnico Informe
Unidad Gerencial
técnico Entregar Sustentatorio a Gerente técnico
Asistente Asistente de Planificación,
Sustentatorio Informe a UGPPME para su revisión Sustentatorio Gerente
Administrativo E01.2.2.2.4 Administrativo Presupuesto,
Gerente Entregar Informe Técnico UGPPME
CFPP Nota UGPPME Monitoreo y Nota
UGPPME Sustentatorio a Gerente
Modificatoria Evaluación Modificatoria
UGPPME para su revisión
42
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar Informe técnico

Informe sustentatorio y nota Informe
Unidad Gerencial
técnico modificatoria técnico
Asistente de Planificación, Asistente
Sustentatorio Validar Firmar el Informe Técnico Gerente Sustentatorio
Administrativo E01.2.2.2.5 Presupuesto, Administrativo
Informe Sustentatorio UGPPME
Disponer el documento para
Nota Evaluación Nota
ser validado por Gerencia
Modificatoria Modificatoria
UGPPME
Informe Informe
técnico Modificar Hoja de Ruta Unidad Gerencial técnico
Sustentatorio Remitir a Asistente de Planificación, Sustentatorio
Gerente Dirección
E01.2.2.2.6 Dirección Enviar Informe Técnico Administrativo Presupuesto,
UGPPME Ejecutiva
Nota Ejecutiva Sustentatorio a la Dirección UGPPME Monitoreo y Nota
Modificatoria Ejecutica para su derivación al Evaluación Modificatoria
Pliego
Registros Nota Modificatoria
Indicadores
43
MANUAL DE GESTIÓN
44
MANUAL DE GESTIÓN
9.4.3. Ficha del Proceso de Nivel 3: Modificación de Crédito Presupuestario

Código Nivel
Nombre del proceso: Modificación de Crédito Presupuestario E01.2.4.3
3:
Modificar el monto reservado para algún gasto presupuestado por que se cancela el gasto, se logra
un ahorro en los costos o se tiene un aumento en los costos
Unidad Gerencial de Administración y de Planificación, Presupuesto, Monitoreo y Evaluación / Gerencial de Planificación,
Coordinación Funcional de Planificación y Presupuesto y de Logística Presupuesto, Monitoreo y
Evaluación
Base Legal /
Código de
nivel 4 de Nivel 4
nivel 4
Especialista de Especialista en Informe de
Listado de Rebajas E01.2.4.3.1 Informe de Rebajas Especialista de Presupuesto
Presupuesto Programación Rebajas
Solicitud de Ampliación
Coordinación
de Monto Reservado por
Funcional de Logística
Bienes o Servicios
Coordinación Gerente de la Unidad
Informe de
Funcional de Solicitud de Ampliación Gerencial de
Ampliación de Crédito Ampliación de Coordinación Funcional de
Asistencia Técnica y de Monto Reservado por E01.2.4.3.2 Planificación,
Presupuestario Monto Logística
Evaluación de Transferencias Presupuesto, Monitoreo y
Reservado
Proyectos Evaluación
Coordinación Solicitud de Ampliación
Funcional de de Monto Reservado por
Contabilidad Asignación de Viáticos
45
MANUAL DE GESTIÓN
Solicitud de Anulación de
Coordinación
Monto Reservado por
Bienes o Servicios
Informe de
Funcional de Solicitud de Anulación de Gerencial de
Anulación de Crédito Anulación de Coordinación Funcional de
Asistencia Técnica y Monto Reservado por E01.2.4.3.3 Planificación,
Reservado
Coordinación Solicitud de Anulación de
Funcional de Monto Reservado por
Solicitud de Rebaja de
Coordinación
Monto Reservado por
Bienes o Servicios
Informe de
Funcional de Solicitud de Rebaja de Gerencial de
Rebaja de Crédito Rebaja de Coordinación Funcional de
Asistencia Técnica y Monto Reservado por E01.2.4.3.4 Planificación,
Reservado
Coordinación Solicitud de Rebaja de
Funcional de Monto Reservado por
Registros Informes de Rebajas, Ampliación, Anulación de montos reservados
Indicador
46
MANUAL DE GESTIÓN
9.4.3.1. Descripción del Proceso: Informe de Rebajas

Código Nivel
Nombre: Informe de Rebajas E01.2.4.3.1
4:
Objetivo: Disponer de los fondos certificados para otras adquisiciones Clasificación: Soporte
Áreas Especialista en
Unidad Gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Logística Responsable:
Participantes: Programación
Órgano y
Entradas/ Código Unidad
ejecutor
Unidad
Se recibe el listado con los saldos de Listado
Gerencial de
Listado las certificaciones emitidas para Especialista de
Analista de Recibir Administración Analista en
de E01.2.4.3.1.1 verificar si se va a terminar de ejecutar en Rebajas
Presupuesto listado / Coordinación Programación
Rebajas el saldo pendiente o se canceló el Programación por
Funcional de
servicio validar
Logística
Verificar las rebajas listadas; si son
saldos producto de un redondeo o si Unidad
Listado
son saldos de servicios no ejecutados Gerencial de Listado
de Especialista
Especialista en Verificar Coordinar con los usuarios en los casos Administración de Analista en
Rebajas E01.2.4.3.1.2 en
Programación rebajas de saldos de servicios no ejecutados / Coordinación Rebajas Programación
por Programación
para determinar si se cancela el Funcional de validado
validar
servicio o si continúa en ejecución y se Logística
va a completar el saldo certificado
47
MANUAL DE GESTIÓN
De los saldos efectivos, se emite un

Unidad
informe comunicando a la
Listado Gerencial de
coordinación de planificación y Especialista Informe Especialista
Especialista en de Elaborar Administración
E01.2.4.3.1.3 presupuesto las rebajas y las no en de de
Programación Rebajas informe / Coordinación
rebajas Programación Rebajas Presupuesto
validado Funcional de
Remitir informe al analista de
Logística
Presupuesto
Registros Informe de Rebajas
Indicadores
48
MANUAL DE GESTIÓN
9.4.3.2. Descripción del Proceso: Ampliación de Crédito Presupuestario

Nombre: Ampliación de Crédito Presupuestario Código Nivel 4: E01.2.4.3.2
Objetivo: Realizar la ampliación del Monto Reservado en la Certificación de Crédito Presupuestario Clasificación: Estratégico
Responsable
Evaluación
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Entradas / Código
Insumos Actividad
Unidad Gerencial
de Planificación,
Solicitud de
Presupuesto,
Ampliación de Recibir Solicitud de Solicitud de
Coordinación Asistente Monitoreo y
Monto Recibir Ampliación de Monto Ampliación Especialista de
Funcional de E01.2.4.3.2.1 Administrativo Evaluación /
Reservado por solicitud Reservado a Responsable de Monto Presupuesto
Logística UGPPME Coordinación
Bienes o CFPP para revisión Reservado
Funcional de
Servicios
Planificación y
Presupuesto
49
MANUAL DE GESTIÓN
Coordinación
Solicitud de
Funcional de
Ampliación de Revisar Solicitud de
Asistencia
Monto Ampliación de Monto
Técnica y
Reservado por Reservado
Evaluación de
Transferencias
Proyectos
Solicitud de
Ampliación de
Coordinación Derivar para la atención al
Monto
Funcional de Especialista de
Reservado por
Contabilidad Presupuesto
Asignación de
Viáticos
Registrar a través del
Módulo Administrativo
del SIAF el Número de
Ampliación de Monto
Unidad Gerencial
Reservado
de Planificación,
Aprobar a través del
Presupuesto,
Solicitud de Módulo Presupuestal del Informe de
Ampliar Monitoreo y
Responsable Ampliación de SIAF la Ampliación de Especialista de Ampliación Responsable
E01.2.4.3.2.2 Monto Evaluación /
CFPP Monto Monto Reservado Presupuesto de Monto CFPP
Reservado Coordinación
Reservado Elaborar informe Reservado
Funcional de
otorgando la Ampliación
Planificación y
de Monto Reservado
Presupuesto
Entregar Informe de
Reservado a Responsable
50
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar Informe de
Reservado Unidad Gerencial
Informe de Informe de
Firmar el Informe de de Planificación, Asistente
Especialista de Ampliación de Validar Responsable Ampliación
E01.2.4.3.2.3 Ampliación de Monto Presupuesto, Administrativo
Presupuesto Monto Ampliación CFPP de Monto
Reservado Monitoreo y CFPP
Reservado Reservado
Disponer el documento Evaluación
para ser validado por
Gerencia UGPPME
Recepcionar Informe de Unidad Gerencial
Ampliación de Monto de Planificación,
Entregar Reservado Presupuesto,
Asistente Informe de Asistente Monitoreo y
Ampliación de Ampliación Gerente
Administrativo E01.2.4.3.2.4 Ampliación Entregar Informe de Administrativo Evaluación /
Monto de Monto UGPPME
CFPP a Gerente Ampliación de Monto UGPPME Coordinación
Reservado Reservado
UGPPME Reservado a Gerente Funcional de
UGPPME para su revisión Planificación y
Presupuesto
Revisar Informe de Unidad Gerencial
Ampliación de Monto de Planificación,
Reservado Presupuesto,
Asistente Firmar el Informe de Monitoreo y Asistente
Ampliación de Validar Gerente Ampliación
Administrativo E01.2.4.3.2.5 Ampliación de Monto Evaluación / Administrativo
Monto Ampliación UGPPME de Monto
UGPPME Reservado Coordinación UGPPME
Reservado Reservado
Disponer el documento Funcional de
para ser enviado al área Planificación y
usuaria Presupuesto
51
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad Gerencial
de Planificación,
Presupuesto,
Remitir a Enviar Informe de Asistente Monitoreo y Coordinación
Gerente Ampliación de Ampliación
E01.2.4.3.2.6 Área Ampliación de Monto Administrativo Evaluación / Funcional de
UGPPME Monto de Monto
Usuaria Reservado al Área Usuaria UGPPME Coordinación Logística
Reservado Reservado
Funcional de
Planificación y
Presupuesto
Solicitud de Ampliación de Monto Reservado
Registros
Informe de Ampliación de Monto Reservado
Indicadores
52
MANUAL DE GESTIÓN
53
MANUAL DE GESTIÓN
9.4.3.3. Descripción del Proceso: Anulación de Crédito Presupuestario

Nombre: Anulación de Crédito Presupuestario Código Nivel 4: E01.2.4.3.3
Objetivo: Realizar la anulación del Monto Reservado en la Certificación de Crédito Presupuestario Clasificación: Estratégico
Unidad Gerencial de Planificación, Presupuesto, Monitoreo y Evaluación / Coordinación Gerencial de Planificación,
Áreas Participantes: Responsable
Funcional de Planificación y Presupuesto Presupuesto, Monitoreo y
Evaluación
Base Legal / - R.M. N° 226-2012-TR: Manual de Operaciones del Programa "Trabaja Perú"
Normativa aplicable: - Nº 005-2010-EF/76.01 “Directiva para la Ejecución Presupuestaria”
Órgano y
ejecutor
Solicitud de Unidad
Recibir Solicitud de
Anulación de Gerencial de Solicitud de
Coordinación Anulación de Monto Asistente
Monto Recibir Planificación, Anulación de Especialista de
Funcional de E01.2.4.3.3.1 Reservado a Administrativo
Reservado por solicitud Presupuesto, Monto Presupuesto
Logística Responsable CFPP para UGPPME
Bienes o Monitoreo y Reservado
revisión
Servicios Evaluación
54
MANUAL DE GESTIÓN
Coordinación Solicitud de
Funcional de Anulación de Revisar Solicitud de
Asistencia Técnica y Monto Anulación de Monto
Evaluación de Reservado por Reservado
Proyectos Transferencias
Solicitud de
Anulación de
Coordinación Derivar para atención
Monto
Funcional de al Especialista de
Reservado por
Contabilidad Presupuesto
Asignación de
Viáticos
Anulación de Monto
Reservado
Aprobar a través del
Unidad
Módulo Presupuestal
Solicitud de Gerencial de Informe de
Anular del SIAF la Anulación
Anulación de Especialista de Planificación, Anulación de Responsable
Responsable CFPP E01.2.4.3.3.2 Monto de Monto Reservado
Monto Presupuesto Presupuesto, Monto CFPP
Reservado Elaborar informe
Reservado Monitoreo y Reservado
otorgando la Anulación
Evaluación
de Monto Reservado
Entregar Informe de
Anulación de Monto
Reservado a
Responsable CFPP para
su revisión
55
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar Informe de
Anulación de Monto
Reservado Unidad
Informe de Gerencial de Informe de
Firmar el Informe de Asistente
Especialista de Anulación de Validar Responsable Planificación, Anulación de
E01.2.4.3.3.3 Anulación de Monto Administrativo
Presupuesto Monto Anulación CFPP Presupuesto, Monto
Reservado CFPP
Disponer el documento
Evaluación
Gerencia UGPPME
Entregar Unidad
Entregar Informe de
Informe de Informe Gerencial de Informe de
Anulación de Monto Asistente
Asistente Anulación de de Planificación, Anulación de Gerente
E01.2.4.3.3.4 Reservado a Gerente Administrativo
Administrativo CFPP Monto Anulación Presupuesto, Monto UGPPME
UGPPME para su UGPPME
Reservado a Gerente Monitoreo y Reservado
revisión
UGPPME Evaluación
Revisar Informe de
Anulación de Monto
Unidad
Reservado
Asistente Firmar el Informe de Asistente
Anulación de Validar Gerente Planificación, Anulación de
Administrativo E01.2.4.3.3.5 Anulación de Monto Administrativo
Monto Anulación UGPPME Presupuesto, Monto
UGPPME Reservado UGPPME
Evaluación
para ser enviado al
área usuaria
Unidad
Informe de Enviar Informe de Gerencial de Informe de
Remitir a Asistente Coordinación
Anulación de Anulación de Monto Planificación, Anulación de
Gerente UGPPME E01.2.4.3.3.6 Área Administrativo Funcional de
Monto Reservado al Área Presupuesto, Monto
Usuaria UGPPME Logística
Reservado Usuaria Monitoreo y Reservado
Evaluación
Solicitud de Anulación de Monto Reservado
Registros
Informe de Anulación de Monto Reservado
Indicadores
56
MANUAL DE GESTIÓN
57
MANUAL DE GESTIÓN
9.4.3.4. Descripción del Proceso: Rebaja de Crédito Presupuestario

Nombre: Rebaja de Crédito Presupuestario Código Nivel 4: E01.2.4.3.4
Objetivo: Realizar la rebaja al monto indicado en la Certificación de Crédito Presupuestal Clasificación: Estratégico
Responsable
Evaluación
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Nombre de Número Nombre del Órgano y Unidad
Entradas / Código
Proveedores la Descripción Correlativo Puesto Orgánica de Salidas Destinatario
Insumos Actividad
Solicitud de
Rebaja de
Coordinación Recibir Solicitud de
Monto
Funcional de Rebaja de Monto
Reservado por
Logística Reservado para revisión Unidad Gerencial
Bienes o Solicitud de
Servicios Recibir Rebaja de Especialista de
E01.2.4.3.4.1 Administrativo Presupuesto,
Coordinación solicitud Monto Presupuesto
Solicitud de UGPPME Monitoreo y
Funcional de Reservado
Rebaja de Revisar Solicitud de Evaluación
Asistencia
Monto Rebaja de Monto
Técnica y
Reservado por Reservado
Evaluación de
Transferencias
Proyectos
58
MANUAL DE GESTIÓN
Solicitud de
Rebaja de Disponer la atención de
Coordinación
Monto la Solicitud al
Funcional de
Reservado por Especialista de
Contabilidad
Asignación de Presupuesto
Viáticos
Rebaja de Monto
Aprobar a través del de Planificación,
Módulo Presupuestal del Presupuesto,
Solicitud de Informe de
Rebajar SIAF la Rebaja de Monto Monitoreo y
Responsable Rebaja de Especialista de Rebaja de Responsable
E01.2.4.3.4.2 Monto Reservado Evaluación /
CFPP Monto Presupuesto Monto CFPP
Reservado Elaborar informe Coordinación
Reservado Reservado
otorgando la Rebaja de Funcional de
Monto Reservado Planificación y
Entregar Informe de Presupuesto
Rebaja de Monto
Reservado a
su revisión
Revisar Informe de
Rebaja de Monto
Firmar el Informe de de Planificación, Asistente
Especialista de Rebaja de Validar Responsable Rebaja de
E01.2.4.3.4.3 Rebaja de Monto Presupuesto, Administrativo
Presupuesto Monto Rebaja CFPP Monto
Reservado Monitoreo y CFPP
Reservado Reservado
Gerencia UGPPME
59
MANUAL DE GESTIÓN
Recepcionar Informe de
Rebaja de Monto
Entregar Unidad Gerencial
Informe de Reservado Informe de
Asistente Informe de Asistente de Planificación,
Rebaja de Entregar Informe de Rebaja de Gerente
Administrativo E01.2.4.3.4.4 Rebaja a Administrativo Presupuesto,
Monto Rebaja de Monto Monto UGPPME
CFPP Gerente UGPPME Monitoreo y
Reservado Reservado a Gerente Reservado
UGPPME Evaluación
UGPPME para su
revisión
Revisar Informe de
Rebaja de Monto
Asistente Firmar el Informe de de Planificación, Asistente
Rebaja de Validar Gerente Rebaja de
Administrativo E01.2.4.3.4.5 Rebaja de Monto Presupuesto, Administrativo
Monto Rebaja UGPPME Monto
UGPPME Reservado Monitoreo y UGPPME
Reservado Reservado
para ser enviado al área
solicitante
Unidad Gerencial
Remitir a Enviar Informe de Rebaja Asistente de Planificación, Coordinación
Gerente Rebaja de Rebaja de
E01.2.4.3.4.6 Área de Monto Reservado al Administrativo Presupuesto, Funcional de
UGPPME Monto Monto
Solicitante Área Solicitante UGPPME Monitoreo y Logística
Reservado Reservado
Evaluación
Solicitud de Rebaja de Monto Reservado
Registros
Informe de Rebaja de Monto Reservado
Indicadores
60
MANUAL DE GESTIÓN
61
MANUAL DE GESTIÓN
9.5. Ficha del Proceso de Nivel 3: Trámite de Demandas Adicionales

Nombre del
Trámite de Demandas Adicionales Código Nivel 3: E01.2.4.4
proceso:
Solicitar el aumento de presupuesto para mejorar y aumentar la intervención del programa
a lo largo del territorio nacional
Responsable de la
Áreas Participantes: Unidad Gerencial de Planificación, Presupuesto, Monitoreo y Evaluación y de Asesoría Legal Responsable: coordinación funcional de
Normativa - Nº 005-2010-EF/76.01 “Directiva para la Ejecución Presupuestaria”
aplicable: - Ley Marco de la Administración Financiera del Sector Público - Ley N°28112
- RD N° 042-2014-TP/DE: "Procedimiento para la Elaboración de Directivas del Programa Para la Generación de Empleo Social Inclusivo, Trabaja
Perú"
Código de
Identificación de Procesos Responsable del
nivel 4 Proceso de Nivel 4
nivel 4
Unidad Gerencial de Gerente de la Unidad
Proyectos Gerencial de
Solicitud de Informe
Unidad Gerencial de Planificación, Informe para Demanda Coordinación Funcional de
para Demanda E01.2.4.4.1 Demanda Adicional
Asesoría Legal Presupuesto, Adicional Logística
Adicional
Unidad Gerencial de Monitoreo y
Administración Evaluación
Responsable de la
Informe de Focalización
Solicitud de Informe Focalización Extraordinaria coordinación funcional
Director Ejecutivo E01.2.4.4.2 para solicitar demandas Director Ejecutivo
de Focalización de Distritos de Monitoreo y
adicionales
Evaluación
62
MANUAL DE GESTIÓN
Gerente de Informe de Opinión Legal Director Ejecutivo

Planificación, Informe de
Presupuesto, exposición de E01.2.4.4.3 Proyectos de Normas Abogado Proyecto de Decreto
Viceministro de Empleo
Monitoreo y motivos Supremo
Evaluación
Proyecto de Decreto
Registros Informe para Demanda Adicional Informe de Focalización para solicitar demandas adicionales
Supremo
Indicador
63
MANUAL DE GESTIÓN
9.5.1. Descripción del Proceso: Demanda Adicional

Nombre: Demanda Adicional Código Nivel 3: E01.2.4.4.1
Generar el Informe para Demanda Adicional para asignación adicional de Recursos o el pago de
Sentencias Judiciales
Responsable
Evaluación
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Nombre Número Nombre del Órgano y
Entradas / Código
Proveedores de la Descripción Correlativo Puesto Unidad Orgánica Salidas Destinatario
Insumos Actividad
Actividad del Puesto ejecutor de ejecutor
Unidad Gerencial
Informe de Demanda
de Proyectos Unidad
Adicional para revisión
Solicitud de Gerencial de Solicitud de
Revisar Solicitud de Asistente
Unidad Gerencial Informe para Recibir Planificación, Informe para Especialista de
E01.2.4.4.1.1 Informe para Demanda Administrativo
de Asesoría Legal Demanda solicitud Presupuesto, Demanda Presupuesto
Adicional UGPPME
Adicional Monitoreo y Adicional
Unidad Gerencial Derivar para la atención al
Evaluación
de Especialista de
Administración Presupuesto
64
MANUAL DE GESTIÓN
Solicitud de
Responsable Informe para
CFPP Demanda
Solicitar información
Adicional
adicional para elaborar el
Informe de
Informe para Demanda
pago por
Adicional
Gerente UGAL Sentencia
Judicial
(UGAL)
Unidad
Informe
Gerencial de
técnico de
Responsable Planificación,
focalización Preparar
CFME Presupuesto,
(UGPPME- Informe Informe para
Especialista de Monitoreo y Responsable
CFME) E01.2.4.4.1.2 para Elaborar informe para Demanda
Presupuesto Evaluación / CFPP
Informe de Demanda Demanda Adicional Adicional
Coordinación
proyección Adicional
Responsable Funcional de
presupuestal
CFSP Planificación y
(UGPROY-
Presupuesto
CFSP)
Informe de
Gerente proyección
UGPROM presupuestal Entregar Informe para
(UGPROM) Demanda Adicional a
Relacion de Responsable CFPP para su
Responsable Proyectos revisión
CFATEP (UGPROY-
CFATEP)
65
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar Informe para Unidad

Demanda Adicional Gerencial de
Firmar el Informe para Planificación,
Demanda Adicional Presupuesto,
Informe para Informe para Asistente
Especialista de Validar Responsable Monitoreo y
Demanda E01.2.4.4.1.3 Enviar Informe para Demanda Administrativo
Presupuesto Informe CFPP Evaluación /
Adicional Demanda Adicional a la Adicional CFPP
Coordinación
Gerencia de la Unidad Funcional de
Gerencial de Planificación Planificación y
y Presupuesto Presupuesto
Recepcionar Informe para
Demanda Adicional Unidad
Entregar Gerencial de
Asistente Informe para Modificar Hoja de Ruta Asistente Informe para
Informe a Planificación, Gerente
Administrativo Demanda E01.2.4.4.1.4 Entregar Informe para Administrativo Demanda
Gerente Presupuesto, UGPPME
CFPP Adicional Demanda Adicional a UGPPME Adicional
UGPPME Monitoreo y
Gerente UGPPME para su Evaluación
revisión
Revisar Informe para
Demanda Adicional Unidad
Gerencial de
Asistente Informe para Firmar el Informe para Informe para Asistente
Validar Gerente Planificación,
Administrativo Demanda E01.2.4.4.1.5 Demanda Adicional Demanda Administrativo
Informe UGPPME Presupuesto,
UGPPME Adicional Disponer el documento Adicional UGPPME
Monitoreo y
para ser enviado al área Evaluación
solicitante
Unidad
Enviar Informe para
Remitir a Gerencial de
Informe para Demanda Adicional a la Asistente Informe para Coordinación
UGAL Planificación,
Gerente UGPPME Demanda E01.2.4.4.1.6 Unidad Gerencial de Administrativo Demanda Funcional de
para Presupuesto,
Adicional Asesoría Legal, para su UGPPME Adicional Logística
exposición Monitoreo y
exposición
Evaluación
Registros Informe para Demanda Adicional
Indicadores
66
MANUAL DE GESTIÓN
67
MANUAL DE GESTIÓN
9.5.2. Descripción del Proceso: Focalización Extraordinaria de Distritos

Nombre: Focalización Extraordinaria de Distritos Código Nivel 3: E01.2.4.4.2
Identificar y Priorizar los distritos mas vulnerables frente a situaciones imprevistas, como
desastres naturales, entre otros
Responsable de la
Áreas
Monitoreo y Evaluación; Asesoría Legal; Dirección Responsable: coordinación funcional de
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Número Nombre Órgano y Unidad
Entradas/ Código Nombre de la
Proveedores Descripción Correlativo del Puesto Orgánica de Salidas Destinatario
Insumos Actividad Actividad
Revisar Bases de Datos
según el suceso que se
hubiera originado Especialista Unidad gerencial
Solicitud de Determinar en de Planificación, Universo de Especialista en
Director Revisar Informe de Mapa
Informe de E01.2.4.4.2.1 universo de Monitoreo Presupuesto, Distritos a Monitoreo y
Ejecutivo de Pobreza
Focalización Distritos y Monitoreo y evaluar Evaluación
Determinar universo a Evaluación Evaluación
Distritos para la
focalización
Especialista Unidad gerencial
Segmentar los distritos
Especialista en Universo de en de Planificación, Especialista en
Segmentación según la vulnerabilidad Segmentación
Monitoreo y Distritos a E01.2.4.4.2.2 Monitoreo Presupuesto, Monitoreo y
de Distritos para la priorización de distrital inicial
Evaluación evaluar y Monitoreo y Evaluación
convenios en la zona
Evaluación Evaluación
68
MANUAL DE GESTIÓN
Asistente Unidad gerencial

Remitir informes a de de Planificación,
Dirección Ejecutiva para Monitoreo Presupuesto,
Proyecto de su aprobación y Monitoreo y Informe de
Especialista en Informe de Evaluación Evaluación Focalización
Aprobar Revisar informe de Director
Monitoreo y Focalización E01.2.4.4.2.3 para solicitar
informe Ejecutivo
Evaluación Distrital focalización y el acta del demandas
revisado comité de gerencia Director adicionales
Firmar y colocar su visto Ejecutivo
bueno en cada hoja en
señal de aprobación
Registros Informe de Focalización de Distritos
Indicadores Tiempo de ejecución de Elaboración del Informe (días) ( 21 días)
69
MANUAL DE GESTIÓN
70
MANUAL DE GESTIÓN
9.5.3. Descripción del Proceso: Proyectos de Normas

Nombre: Proyectos de Normas Código Nivel 3: E01.2.4.4.3
Elaborar los proyectos de decretos supremos para la revisión del director Ejecutivo y la aprobación del
Objetivo: Clasificación: Proceso Estratégico
Ministro de Trabajo y Promoción del Empleo
Áreas
Todas las unidades orgánicas de la entidad Responsable: Abogado
Participantes:
Base Legal /
Normativa
- RD N° 042-2014-TP/DE: "Procedimiento para la Elaboración de Directivas del Programa Para la Generación de Empleo Social Inclusivo, Trabaja
aplicable:
Perú"
Órgano y
Nombre Número Nombre
Proveedores de la Descripción Correlativo del Puesto Salidas Destinatario
ejecutor
Recibir informe de exposición de
Gerente de Informe
motivos Informe de
Planificación, de Unidad
Recibir Revisar redacción del informe Exposición
Presupuesto, exposición E01.2.4.4.3.1 Abogado Gerencial de Abogado
informe Revisar motivos expuestos, los de motivos
Monitoreo y de Asesoría Legal
cuales deben ser claros y revisado
Evaluación motivos
específicos
Elaborar el informe de opinión
Informe de
legal Abogado Director
Opinión
Elaborar el proyecto de norma Ejecutivo
Informe Legal
Revisar documentos emitidos
de Gerente de
Unidad
Exposición Proyectar Colocar su sello y firma en señal Asesoría
Abogado E01.2.4.4.3.2 de conformidad en el informe de Gerencial de
de Norma Legal
opinión legal Asesoría Legal Proyecto de
motivos Viceministro
revisado Asistente Decreto
Remitir los documentos a de Empleo
de Supremo
Dirección Ejecutiva para su
Asesoría
respectiva aprobación
Legal
71
MANUAL DE GESTIÓN
Registros Informe de Opinión Legal Proyecto de Decreto Supremo

Indicadores
72
MANUAL DE GESTIÓN
10. Ficha del Proceso de Nivel 1: Definición de los Documentos de Gestión

Código Nivel
Nombre del proceso: Definición de los Documentos de Gestión E01.3
1:
Elaborar, actualizar y documentar la Gestión del Programa "Trabaja Perú" a través de documentos
que reflejen las actividades que se ejecutan
Gerencial de Planificación,
Presupuesto, Monitoreo y
Evaluación
Base Legal /
- D.S. N° 004-2013-PCM Política nacional de modernización de la gestión pública
Código de
nivel 2 de Nivel 2
nivel 2
Solicitud de elaboración Elaboración y actualización de Documentos
Gerencial de Planificación,
Gerente UGPPME de documentos de E01.3.1 documentos de gestión de Gestión Dirección Ejecutiva
Gestión Institucional institucional Institucional
Evaluación
Unidades gerenciales del
Proyecto de Directiva
Asistente de Asesoría Aprobación de Documentos Memorando Programa
E01.3.2 Director Ejecutivo
Legal Documento de Gestión de Gestión de resolución Unidades Zonales del
por aprobar Programa
Registros Documentos de Gestión Institucional Memorando de resolución
Indicador
73
MANUAL DE GESTIÓN
10.1. Descripción del Proceso: Elaboración y actualización de documentos de gestión institucional

Nombre: Elaboración y actualización de documentos de gestión institucional Código Nivel 2: E01.3.1
Objetivo: Elaborar o actualizar los documentos de Gestión Institucional del Programa "Trabaja Perú" Clasificación: Proceso Estratégico
Responsable
Evaluación
Base Legal /- Directiva-002-2017-SERVIR-GDSRH: Mapeo Procesos Mejoras
aplicable: - D.S. N° 004-2013-PCM Política nacional de modernización de la gestión pública
Número Nombre del
Entradas / Código Nombre de Órgano y Unidad
Insumos Actividad la Actividad Orgánica de ejecutor
del Puesto ejecutor
Generar Solicitud de Unidad Gerencial de
documentos de Gestión Planificación,
Solicitud de Solicitar Solicitud de
Institucional Presupuesto,
elaboración elaboración elaboración
Asistente Monitoreo y Asistente
Gerente de de de
E01.3.1.1 Disponer la atención de la Administrativo Evaluación / Administrativo
UGPPME documentos documentos documentos
Solicitud a la Coordinación CFPP Coordinación UGPPME
de Gestión de Gestión de Gestión
Funcional de Planificación y Funcional de
Institucional Institucional Institucional
Presupuesto Planificación y
Presupuesto
74
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar Solicitud de Unidad Gerencial

elaboración de Gestión de Planificación,
Solicitud de Solicitud de
Institucional Presupuesto,
elaboración elaboración
Asistente Monitoreo y
de Derivar a Responsable de Especialista de
Administrativo E01.3.1.2 Evaluación /
documentos Especialista Disponer la atención de la CFPP documentos Planificación
CFPP Coordinación
de Gestión Solicitud al Especialista de de Gestión
Funcional de
Institucional Planificación Institucional
Planificación y
Presupuesto
Elaborar Plan de Trabajo
para la elaboración de los Unidad Gerencial
documentos de Gestión de Planificación,
Solicitud de
Elaborar Memo múltiple Presupuesto,
elaboración
Planificar dirigido a las Unidades Monitoreo y
Responsable de Especialista de Memo Responsable
E01.3.1.3 elaboración de Gerenciales solicitando la Evaluación /
CFPP documentos Planificación múltiple CFPP
documentos información necesaria para Coordinación
de Gestión
los documentos de Gestión Funcional de
Institucional
Entregar Memo múltiple a Planificación y
Responsable CFPP para su Presupuesto
revisión
Revisar Memo Múltiple Unidad Gerencial
de Planificación,
Firmar el Memo Múltiple Presupuesto,
Derivar memo Monitoreo y Asistente
Especialista de Memo Responsable Memo
E01.3.1.4 a Unidades Evaluación / Administrativo
Planificación múltiple CFPP múltiple
Gerenciales Enviar Memo Múltiple a las Coordinación CFPP
Unidades Gerenciales Funcional de
Planificación y
Presupuesto
75
MANUAL DE GESTIÓN
Recibir informes de las Unidad Gerencial

Unidades Gerenciales de Planificación,
Revisar documentación Presupuesto,
Asistente enviada por Unidades Monitoreo y
Memo Derivar a Responsable Memo Especialista de
Administrativo E01.3.1.5 Gerenciales Evaluación /
múltiple Especialista CFPP múltiple Planificación
CFPP Coordinación
Disponer la atención de la Funcional de
Solicitud al Especialista de Planificación y
Planificación Presupuesto
Revisar información Unidad Gerencial
enviada por las Unidades de Planificación,
Consolidar Gerenciales Presupuesto,
documentació Consolidar Documentos de Monitoreo y Documentos
Responsable Memo Especialista de Responsable
E01.3.1.6 n de Gestión Institucional Evaluación / de Gestión
CFPP múltiple Planificación CFPP
documentos de Entregar Documentos de Coordinación Institucional
gestión Gestión Institucional a Funcional de
Responsable CFPP para su Planificación y
revisión Presupuesto
Revisar Documentos de Unidad Gerencial
Gestión Institucional de Planificación,
Firmar Documentos de Presupuesto,
Documentos Validar Gestión Institucional Monitoreo y Documentos Asistente
de Gestión E01.3.1.7 documentació Enviar Documentos de Evaluación / de Gestión Administrativ
Planificación CFPP
Institucional n Gestión Institucional a la Coordinación Institucional o CFPP
Gerencia de la Unidad Funcional de
Gerencial de Planificación y Planificación y
Recepcionar Documentos
Unidad Gerencial
Entregar de Gestión Institucional
Asistente Documentos Asistente de Planificación, Documentos
documentació Entregar Documentos de Gerente
Administrativo de Gestión E01.3.1.8 Administrativ Presupuesto, de Gestión
n a Gerente Gestión Institucional a UGPPME
CFPP Institucional o UGPPME Monitoreo y Institucional
UGPPME Gerente UGPPME para su
Evaluación
revisión
76
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar Documentos de
Gestión Institucional Unidad Gerencial
Asistente Documentos Validar de Planificación, Documentos Asistente
Firmar Documentos de Gerente
Administrativo de Gestión E01.3.1.9 documentació Presupuesto, de Gestión Administrativ
Gestión Institucional UGPPME
UGPPME Institucional n Monitoreo y Institucional o UGPPME
para ser enviado al Pliego
Unidad Gerencial
Enviar Documentos de
Documentos Remitir a la Asistente de Planificación, Documentos
Gerente Gestión Institucional a la Dirección
de Gestión E01.3.1.10 Dirección Administrativ Presupuesto, de Gestión
UGPPME Dirección Ejecutiva, para su Ejecutiva
Institucional Ejecutiva o UGPPME Monitoreo y Institucional
revisión y aprobación
Evaluación
Registros Documentos de Gestión Institucional
Indicadores
77
MANUAL DE GESTIÓN
78
MANUAL DE GESTIÓN
10.2. Descripción del Proceso: Aprobación de Documentos de Gestión

Código Nivel
Nombre: Aprobación de Documentos de Gestión E01.3.2
2:
Aprobar los documentos elaborados o propuestos por las unidades orgánicas de la Entidad a fin de mejorar y
optimizar la gestión
Áreas
Dirección Ejecutiva Responsable: Director Ejecutivo
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre
Proveedores Descripción Correlativo del Puesto Salidas Destinatario
del Puesto ejecutor
ejecutor
Proyecto de Recibir documentos Auxiliar II
Directiva Clasificar documentos
Derivar documento de gestión para
aprobación para ser revisado por el
especialista responsable. Si es
netamente de asuntos legales lo Documentos
Asistente de Recibir revisa el Asesor I, si es sobre asuntos Dirección Analista de
Documento E01.3.2.1 Asistente clasificados
Asesoría Legal documentos de promoción de la Entidad lo revisa Ejecutiva Administración
de Gestión Ejecutiva derivados
el Asesor III, si es sobre temas
por aprobar
relacionados a presupuesto lo revisa
el especialista en Gestión y Políticas
Públicas y si es sobre temas
relacionados a proyectos lo revisa el
analista económico
79
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar documentación, la cual ha

debido pasar antes por los vistos de la
gerencia de Planificación,
Presupuesto, Monitoreo y Evaluación
así como por la gernecia de Asesoría
Legal Especialista
Documentos de Documento
Asistente Revisar Revisar contenido del documento a Dirección Director
clasificados E01.3.2.2 Dirección por aprobar
Ejecutiva documentación aprobar, el cual debe ser coherente Ejecutiva Ejecutivo
derivados Ejecutiva validado
con los objetivos de la Entidad
Designado
Revisar la redacción del documento
Revisar que contenga la información
necesaria
Coordinar con área proponente, de
ser necesario
Especialista
de
Especialista de Presentar al director para su
Documento Dirección
Dirección Aprobar aprobación Dirección Resolución Asistente
por aprobar E01.3.2.3 Ejecutiva
Ejecutiva Documentos Designado Ejecutiva Directoral Ejecutiva
validado
Designado
Firmar y visar cada hoja del Director
documento en señal de aprobación Ejecutivo
Escanear resolución firmada Resolución
Director Resolución Publicar Asistente Dirección Público en
E01.3.2.4 publicada en
Ejecutivo Directoral resolución Cargar en la página web del programa Ejecutiva Ejecutiva general
portal
Unidades
Emitir un memo para notificar la
gerenciales del
Resolución resolución publicada Memorando
Asistente Notificar Asistente Dirección Programa
publicada en E01.3.2.5 de
Ejecutiva resolución Ejecutiva Ejecutiva Unidades
portal Derivar a la gerencia que propuso la resolución
Zonales del
resolución
Programa
Registros Resolución Directoral
Indicadores
80
MANUAL DE GESTIÓN
11. Ficha del Proceso de Nivel 1: Promoción de las relaciones interinstitucionales e intergubernamentales

Nombre del proceso: Promoción de las relaciones interinstitucionales e intergubernamentales Código Nivel 1: E01.4
Promover convenios con otras instituciones de manera que se promueva el empleo de la
población vulnerable en situación de pobreza y pobreza extrema
Gerencial de Promoción
Normativa aplicable: - R.M. N° 226-2012-TR: Manual de Operaciones del Programa "Trabaja Perú"
Código de
Identificación de Procesos nivel Responsable del
Proveedor Entradas Procesos nivel Salidas Destinatario
2 Proceso de Nivel 2
2
Evaluación de
Promoción a
Promover convenios con
Gerente de la Unidad Lineamientos para Instituciones de Gerente de la Unidad
E01.4.1 Instituciones de otros sectores y Jefe de Unidad Zonal
Gerencial de Promoción la difusión otros sectores y Gerencial de Promoción
Organismos privados
organismos
privados
Acuerdos de
Resolución
Convenios Aprobación de Convenios
Director Ejecutivo E01.4.2 Director Ejecutivo publicada en Público en general
interinstitucionales Interinstitucionales
portal
por revisar
Informe Técnico
Informe de
Servidores de la Entidad E01.4.3 Informes de Opinión legal Abogado Servidores de la Entidad
Solicitud de opinión Opinión legal
legal
Evaluación de Promoción a Instituciones de otros sectores y organismos
Registros Resolución publicada en portal Informe de Opinión legal
privados
Indicador
81
MANUAL DE GESTIÓN
11.1. Descripción del Proceso: Promover convenios con Instituciones de otros sectores y Organismos privados

Nombre: Promover convenios con Instituciones de otros sectores y Organismos privados Código Nivel 2: E01.4.1
Planificar y ejecutar acciones de promoción dirigidas a Instituciones de otros sectores y organismo

privados, buscando entendimientos en beneficio de los participantes del Programa "Trabaja Perú"
Áreas
Unidad Gerencial de Promoción Responsable Jefe de Unidad Zonal
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre
Entradas / Código Nombre de la Unidad
Proveedores Correlativo del Puesto Salidas Destinatario
del Puesto ejecutor
ejecutor
Planificar difusión a
Instituciones de otros
Planificación
sectores y Organismos
de promoción
privados, con los que el
del programa Gerente de
programa pueda llegar a un Servidores
Gerente de la Lineamientos a la Unidad Unidad
entendimiento en beneficio Planificación de la Unidad
Unidad Gerencial para la E01.4.1.1 Instituciones Gerencial Gerencial de
para los beneficiarios de Promoción Gerencial de
de Promoción difusión de otros de Promoción
Disponer integrante del Promoción
sectores y Promoción
equipo de la Unidad
Organismos
Gerencial de Promoción para
privados
realizar la promoción del
Programa
82
MANUAL DE GESTIÓN
Preparar la promoción del

Servidores
Programa de acuerdo a los
de la Servidores
Gerente de la Planificación objetivos que se desean Unidad
Preparar Unidad Presentación de la Unidad
Unidad Gerencial de E01.4.1.2 alcanzar Gerencial de
presentación Gerencial de Promoción Gerencial de
de Promoción Promoción Validar la promoción con la Promoción
de Promoción
Gerencia Unidad Gerencial
Promoción
de Promoción
Servidores
de la Gerente
Servidores de la Presentación Realizar Unidad
Realizar la promoción del Unidad Promoción Unidad
Unidad Gerencial de E01.4.1.3 promoción Gerencial de
programa Gerencial realizada Gerencial de
de Promoción Promoción del programa Promoción
de Promoción
Promoción
Evaluación de
Gerente de Promoción a
Gerente de
Servidores de la Validar la Unidad Unidad Instituciones
Promoción Validar y evaluar resultado la Unidad
Unidad Gerencial E01.4.1.4 promoción Gerencial Gerencial de de otros
realizada de promoción Gerencial de
de Promoción del programa de Promoción sectores y
Promoción
Promoción organismos
privados
Registros Evaluación de Promoción a Instituciones de otros sectores y organismos privados
Indicadores
83
MANUAL DE GESTIÓN
84
MANUAL DE GESTIÓN
11.2. Descripción del Proceso: Aprobación de Convenios Interinstitucionales

Código Nivel
Nombre: Aprobación de Convenios Interinstitucionales E01.4.2
2:
Concretar convenios con otras instituciones de manera que se promueva el empleo de la población
vulnerable en situación de pobreza y pobreza extrema
Áreas Responsable
Dirección Ejecutiva Director Ejecutivo
Participantes: :
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Número Nombre Órgano y
Código
Entradas/ Nombre de la Correlativ del Unidad
Proveedores Activida Descripción Salidas Destinatario
Insumos Actividad o del Puesto Orgánica de
d
Puesto ejecutor ejecutor
Concertar reuniones con
representantes de otras
instituciones para armar
Acuerdos de Iniciar trámite para la estructura del convenio
Director
Director Convenios convenios Firmar el acta de las Dirección Analista
E01.4.2.1 Ejecutiv Acta de convenios
Ejecutivo interinstitucionale interinstitucionale reuniones sostenidas Ejecutiva Económico
o
s por revisar s Derivar documento de
convenio al analista
económico para su
revisión
85
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar documentación
Revisar criterios
considerados para la
priorización Analista Dirección Solicitud de Gerente de
Revisar que contenga la Económico Ejecutiva opinión legal Asesoría Legal
Documentos de
Asistente información necesaria
convenio E01.4.2.2 Revisar Convenio
Ejecutiva Solicitar opinión legal a la
clasificados
gerencia de Asesoría Legal
Elaborar el informe de Unidad
opinión legal Gerencial de Informe de Director
Abogado
(Referencia al Asesoría Opinión Legal Ejecutivo
procedimiento E01.4.3) Legal
Recibir informe de Asistente
opinión legal Ejecutiva
Presentar al director para Analista
su aprobación Económico
Firmar y visar cada hoja Convenios
Informe de Director Dirección Director
Abogado E01.4.2.3 Aprobar convenio del documento en señal Interinstitucionales
Opinión Legal Ejecutivo Ejecutiva Ejecutivo
de aprobación aprobados
Archivar documentación,
en caso de no aprobar, se Asistente
envía la respuesta a la Ejecutiva
institución proponente
Escanear resolución
firmada Resolución
E01.4.2.4 publicada en
Ejecutivo Directoral resolución Cargar en la página web Ejecutiva Ejecutiva general
portal
del programa
Registros Resolución publicada en portal
Indicadores
86
MANUAL DE GESTIÓN
87
MANUAL DE GESTIÓN
11.3. Descripción del Proceso: Informes de Opinión legal

Código Nivel
Nombre: Informes de Opinión legal E01.4.3
2:
Objetivo: Brindar opinión legal en temas diversos que soliciten los servidores de la entidad Clasificación: Estratégico
Áreas
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Nombre Órgano y
Número
Entradas/ Código Nombre de la del Unidad
Proveedores Descripción Correlativo Salidas Destinatario
Insumos Actividad Actividad Puesto Orgánica de
del Puesto
ejecutor ejecutor
Informe Técnico Recibir requerimiento Memorando
Recibir
Unidad solicitando
Servidores de la requerimiento Realizar las consultas para
Solicitud de E01.4.3.1 Abogado Gerencial de complementar la Abogado
Entidad de opinión esclarecer la consulta y
opinión legal Asesoría Legal información del
legal antecedentes del caso
informe
Analizar contenido del
informe recibido
Analizar Unidad
Servidores de la Información Realizar el análisis Informe
E01.4.3.2 informe Abogado Gerencial de Abogado
Entidad complementaria situacional analizado
recibido Asesoría Legal
Revisar la normativa
vigente relacionada al tema
88
MANUAL DE GESTIÓN
Redactar informe, en el
cual se deben incluir los
antecedentes, la base legal
consultada y las
Abogado
conclusiones y
recomendaciones
Proyectar el oficio del
Unidad Servidores
Informe informe recibido Informe de
Abogado E01.4.3.3 Emitir informe Gerencial de de la
analizado Revisar informe de opinión Gerente Opinión legal
Asesoría Legal Entidad
legal de
Asesoría
Colocar su sello y firma
Legal
Asistente
Derivar informe a la
de
Gerencia del Servidor
Asesoría
solicitante
Legal
Registros Informe de Opinión legal
Indicadores
89
MANUAL DE GESTIÓN
90
PERÚ"

PROCEDIMIENTOS
PROCESO: GESTIÓN DE
COMUNICACIONES EXTERNAS
JESÚS MARÍA, 2018

MANUAL DE GESTIÓN

2
MANUAL DE GESTIÓN
Contenido
1. Objetivo del Manual de Gestión de Procesos y Procedimientos .......................................... 4
2. Objetivo del Proceso de Gestión de Comunicaciones Externas ........................................... 4
3. Alcance .................................................................................................................................. 4
4. Base Legal ............................................................................................................................. 4
5. Términos y Definiciones ........................................................................................................ 5
6. Consideraciones .................................................................................................................... 5
7. Diagrama de Bloques ............................................................................................................ 6
8. Ficha del Proceso E02.1 – Presentación de Resultados a la Comunidad ........................... 7
8.1. Ficha de Procedimiento – E02.1.1 Elaborar Diseños y Artes ..................................... 10

8.2. Ficha de Procedimiento – E02.1.2 Planificación de presentación de actividades
generadoras de empleo .......................................................................................................... 13
8.3. Ficha de Procedimiento – E02.1.3 Elaborar ayuda memoria ..................................... 20
8.4. Ficha de Procedimiento – E02.1.4 Elaborar ayuda de avanzada ............................... 24
8.5. Ficha de Procedimiento – E02.1.5 Compra de pasajes para comisionados .............. 26
8.6. Ficha de Procedimiento – E02.1.6 Registro de solicitud de viáticos .......................... 29
8.7. Ficha de Procedimiento – E02.1.7 Certificación presupuestaria ................................ 32
8.8. Ficha de Procedimiento – E02.1.8 Asignación de viáticos ......................................... 36
8.9. Ficha de Procedimiento – E02.1.9 Presentación de actividades generadoras de
empleo38
8.10. Ficha de Procedimiento – E02.1.10 Participar en ferias informativas .................... 42
8.11. Ficha de Procedimiento – E02.1.11 Participar en acciones cívicas de la comunidad
47
8.12. Ficha de Procedimiento – E02.1.12 Revisión de la rendición de viáticos ............... 51
8.13. Ficha de Procedimiento – E02.1.13 Devoluciones al tesoro público por saldos de
viáticos 54
3
MANUAL DE GESTIÓN

ordenada y detallada de las instrucciones, responsabilidades y operaciones de
los diferentes procesos que realiza el Programa para la Generación de Empleo
Social Inclusivo “Trabaja Perú”.
2. Objetivo del Proceso de Gestión de Comunicaciones Externas
Dar a conocer a la comunidad, a través de diversas actividades las

modalidades de acceso, logros y resultados del Programa "Trabaja Perú".
3. Alcance
El Manual de Gestión de Procesos y Procedimientos de la Gestión de

Comunicaciones Externas abarca los procesos que se realizan en la Oficina
Nacional y Unidades Zonales que sirven para la presentación de los resultados
del Programa a la comunidad.
4. Base Legal

Perú"
- Ley Nº 28693: Ley general del Sistema Nacional de Tesorería
“Trabaja Perú”
- Directiva N°001-2017-TP/DE/UGA
- Directiva N°05-2014-SERVIR GG-OGAF: Resolución de la oficina
general de administración y finanzas
- Directiva Nº 001-2007-EF/77.15
- Ley Marco de la Administración Financiera del Sector Público - Ley
N°28112
- Ley Nº 30225: "Ley de Contrataciones del Estado"
- R.D. N° 142-2017-TP/DE: Procedimientos para el otorgamiento de
viáticos, pasajes y otros gastos en comisión de servicios y rendición de
cuentas del Programa "Trabaja Perú"
- RD Nº 010-2015-EF/51.01: PLAN CONTABLE GUBERNAMENTAL
- Resolución de Superintendencia N°024-2002/SUNAT
4
MANUAL DE GESTIÓN

proceso.
6. Consideraciones
No hay consideraciones
5
MANUAL DE GESTIÓN
E02 Gestión de Comunicaciones Externas
E02.1 Presentación de Resultados a la Comunidad
E02.1.2
E02.1.13
Planificación E02.1.9 E02.1.11
E02.1.5 E02.1.6 E02.1.10 E02.1.12 Devoluciones
E02.1.1 de E02.1.3 E02.1.4 E02.1.7 E02.1.8 Presentación Participar en
Compra de Registro de Participar en Revisión de la al tesoro
Elaborar Presentación Elaborar ayuda Elaborar ayuda Certificación Asignación de de actividades acciones
pasajes para solicitud de ferias rendición de público por
diseños y artes de actividades memoria de avanzada presupuestaria viáticos generadoras cívicas de la
comisiones viáticos informativas viáticos saldos de
generadoras de empleo comunidad
viáticos
de empleo
6
MANUAL DE GESTIÓN
8. Ficha del Proceso E02.1 – Presentación de Resultados a la Comunidad

Nombre del proceso: Presentación de resultados a la comunidad Código Nivel 1: E02.1
Dar a conocer a la comunidad, a través de diversas actividades los logros y resultados del
Programa "Trabaja Perú"
Unidad Gerencial de Promoción / Unidad Gerencial de Administración / Unidad Gerencial de
Planificación, Presupuesto, Monitoreo y Evaluación / Unidades Zonales
- Directiva 001-2017-TP/DE/UGA
- DIRECTIVA N 05-2014-SERVIR GG-OGAF: Resolución de la oficina general de administración y finanzas
-Directiva-002-2017-SERVIR-GDSRH: Mapeo Procesos Mejoras
- LEY Nº 28693: Ley general del Sistema Nacional de Tesorería
Base Legal / - Nº 005-2010-EF/76.01 “Directiva para la Ejecución Presupuestaria”
Normativa aplicable: - R.D. N° 142-2017-TP/DE: Procedimientos para el otorgamiento de viáticos, pasajes y otros gastos en comisión de servicios y rendición de
cuentas del Programa "Trabaja Perú"
- R.D. N° 214-2017-TP/DE: Plan de Trabajo para el cierre de Brechas respecto al Programa para la Generación de Empleo Social Inclusivo
“Trabaja Perú”
Código de
2
Gerente de la
Gerente de la Unidad Orden de trabajo – Especialista de Orden de trabajo – Diseños
E02.1.1 Elaborar diseños y artes Unidad Gerencial
Gerencial de Promoción Diseños y artes Promoción y artes
de Promoción
7
MANUAL DE GESTIÓN
Especialista de
Planificación de
Gerente de la Unidad Logística
Gerente de la Unidad Planificación de presentación de Informe de viaje
E02.1.2 Gerencial de (Coordinación
Gerencial de Promoción actividades actividades generadoras confirmado (Memo)
Promoción Funcional de
de empleo
Logística)
Orden de trabajo -
Gerente de la Unidad Especialista de
Elaborar Ayuda E02.1.3 Elaborar ayuda memoria Ayuda memoria Asesores
Gerencial de Promoción Promoción
memoria (vía correo)
Orden de trabajo -
Gerente de la Unidad Elaborar ayuda de Especialista de
Elaborar Ayuda E02.1.4 Ayuda memoria Equipo UGPROM
Gerencial de Promoción avanzada Promoción
memoria (vía correo)
Asistente Confirmación de compra de
Administrativo de la Informe de viaje Compra de pasajes para pasaje en bus, avión o
E02.1.5 Asistente Logístico Equipo UGPROM
Unidad Gerencial de confirmado (Memo) comisionados programación de
Promoción camioneta
Coordinación
Asistente de Expediente de Registro de solicitud de Asistente de Expediente de viáticos para
E02.1.6 Funcional de
Administración Viáticos viáticos Contabilidad fase "girado"
Tesorería
Coordinación
Asistente de Memorando de Certificación Especialista de Informe de Certificación de
E02.1.7 Funcional de
Contabilidad solicitud de CCP presupuestaria Presupuesto Crédito Presupuestario
Logística
Asistente de Planilla de viáticos Especialista en Cheque / Comprobante de
E02.1.8 Asignación de viáticos Equipo UGPROM
Contabilidad registrada Tesorería transferencia
Gerencia de la
Especialista en Informe de presentación de
Pasajes y viáticos Unidad Gerencial
Tesorería resultados a la comunidad
Presentación de de Promoción
Especialista de
Informe de avance E02.1.9 actividades generadoras
Promoción
Responsable de dirigido a de empleo Responsable de
Rendición de viáticos
Promoción Especialista de Control Previo
Promoción
Oficio de invitación a Participar en ferias Responsable de Informe de ejecución de Jefe de Unidad
Organismos Locales E02.1.10
evento local (feria) informativas Promoción feria Zonal
8
MANUAL DE GESTIÓN
Oficio de invitación a Gerente de la

Participar en acciones Responsable de
Organismos locales acciones cívicas de la E02.1.11 Informe de participación Unidad Gerencial
cívicas de la comunidad Promoción
comunidad de Promoción
Expediente de rendición de
Revisión de la rendición de Responsable de Especialista de
Usuarios comisionados Rendición de viáticos E02.1.12 cuentas de viáticos
viáticos Control Previo Tesorería
registrado en SIAF
Papeleta de Devoluciones al tesoro
Especialista en
Usuarios Comisionados devolución de E02.1.13 público por saldos de Comprobante de depósito Archivo / MEF
tesorería
viáticos viáticos
9
MANUAL DE GESTIÓN
8.1. Ficha de Procedimiento – E02.1.1 Elaborar Diseños y Artes

Código Nivel
Nombre: Elaborar diseños y artes E02.1.1
2:
Elaborar diseños y artes según orden de trabajo dada por la Gerencia de la Unidad Gerencial de
Objetivo: Promoción, siguiendo los patrones de Imagen Institucional de la Oficina de Comunicaciones del Clasificación: Proceso de Soporte
Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo
Áreas
Unidad Gerencial de Promoción / Unidades Zonales Responsable: Especialista de Promoción
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
ejecutor
Disponer, de acuerdo a la
Gerente
Orden de Planificación de UGPROM u orden
Gerente de la de la Orden de
trabajo – Generar de Dirección Ejecutiva, el tipo de Unidad
Unidad trabajo – Especialista
Unidad Gerencial Diseños y artes E02.1.1.1 orden de diseño y especificaciones que se Gerencial de
Gerencial Diseños y de Promoción
de Promoción trabajo requieren para las artes Promoción
de artes
Plan de Derivar Orden de trabajo para
Promoción
Comunicaciones preparar diseños y artes
10
MANUAL DE GESTIÓN
Recibir Orden de Trabajo - Diseños y

Artes
Preparar bosquejos de diseño,
tomando en consideración los
Orden de Especialista Unidad
Preparar patrones indicados por la Oficina de Bosquejo de Gerente
Gerente UGPROM trabajo - E02.1.1.2 de Gerencial de
Bosquejo Comunicaciones e Imagen Diseño UGPROM
Diseños y artes Institucional del Ministerio de Promoción Promoción
Trabajo y Promoción del Empleo
(MTPE)
Remitir bosquejo a Gerente
UGPROM para su validación
Recibir bosquejo de diseño enviado
Unidad Bosquejo de
Especialista de Bosquejo de Validar por el Especialista de Promoción Gerente Especialista
E02.1.1.3 Gerencial de Diseño -
Promoción Diseño Bosquejo Revisar bosquejo de diseño UGPROM de Promoción
Promoción Validado
Validar bosquejo de diseño
Preparar versión final de diseño de
Generar acuerdo a lo indicado en la
Bosquejo de Especialista Unidad
E02.1.1.4 versión validación de bosquejo Versión final Gerente
Gerente UGPROM Diseño - de Gerencial de
final de de diseño UGPROM
Validado Remitir versión final de bosquejo a Promoción Promoción
diseño
Gerente UGPROM para su validación
Validar Recibir Versión final de diseño
Unidad Versión final Unidad
Especialista de Versión final de E02.1.1.5 versión enviado por el Especialista de Gerente
Gerencial de de diseño - Gerencial de
Promoción diseño final de Promoción UGPROM
Promoción Validada Promoción
diseño Revisar versión final de diseño
Registros Acta de Entrega - Recepción de materiales
Indicadores
11
MANUAL DE GESTIÓN
12
MANUAL DE GESTIÓN
8.2. Ficha de Procedimiento – E02.1.2 Planificación de presentación de actividades generadoras de empleo

Código Nivel
Nombre: Planificación de presentación de actividades generadoras de empleo E02.1.2
2:
Planificar la presentación de actividades generadoras de empleo que llevarán a cabo el Director
Ejecutivo y/o Ministro y/o Viceministro
Áreas Gerente de la Unidad
Unidad Gerencial de Promoción / Unidades Zonales Responsable:
Participantes: Gerencial de Promoción
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre
Entradas/ Código Nombre de Unidad
Insumos Actividad la Actividad Orgánica de
del Puesto ejecutor
ejecutor
Orden de
Derivar, de acuerdo a la trabajo para
Gerente de la Planificación planificación, al Especialista presentación
Unidad Gerencial de responsable del seguimiento a la Gerente de
de Promoción Actividades Derivar a presentación de actividad de la actividades
Unidad
responsable generadora de empleo. Unidad generadoras Especialista
E02.1.2.1 Gerencial de
de la Gerencial de empleo de Promoción
Promoción
Programa actividad de
Ayuda
preliminar Separar la última versión de la Promoción
Alta Dirección memora
de visita a Ayuda Memoria para entregarla al
(última
región / Especialista como referencia.
versión)
provincia
13
MANUAL DE GESTIÓN
Orden de Informar a Unidad Zonal por el

trabajo para medio que se considere
presentación adecuado (teléfono, email, etc.),
de
que el Ministro / Viceministro /
actividades
generadoras Director realizará una
Gerente de la Supervisión de Obra Informe
de empleo Iniciar Especialista Unidad
Unidad Gerencial dirigido a Jefe de
E02.1.2.2 preparación de Preparar, a solicitud y tomando de Gerencial de
de Promoción Unidades Unidad Zonal
actividad como base el Programa Promoción Promoción
Zonales
Ayuda Preliminar de la Alta Dirección,
memora el programa específico para la
(última
Obra
versión)
Ejecutar proceso "Elaborar
ayuda memoria"
Informar a la autoridad local
Especialista de Informe Informar de la sobre la visita que se realizará Responsable Cargos de

Autoridad
dirigido a E02.1.2.3 actividad a Elaborar oficio de invitación de Unidad Zonal Oficios de
Promoción Local
Unidad Zonal Autoridades para Autoridades Promoción Invitación
Convocar autoridades
Revisar inventario de materiales
disponibles en Zonal
Elaborar lista de materiales que Gerente de la
Informe Hacer Responsable
Especialista de se requerirán para la actividad Lista de Unidad
dirigido a E02.1.2.4 requerimiento de Unidad Zonal
Promoción (cantidad y características) faltantes Gerencial de
Unidad Zonal de materiales Promoción
Elaborar lista de faltantes Promoción
Enviar lista de faltantes a
Gerente UGPROM
14
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar última Acta de Entrega

de Materiales
Coordinar con Unidad Zonal y
Especialista de Promoción la
cantidad con la que se ha de
satisfacer el requerimiento, en
función de lo disponible en
Coordinar Almacén y a lo enviado Gerente de Lista de
Responsable de anteriormente Unidad
Lista de cantidad la Unidad materiales Especialista
E02.1.2.5 Gerencial de
Promoción faltantes requerida de Validar la lista de materiales Gerencial de requeridos de Promoción
Promoción
material requeridos, contra el tipo de Promoción (V°B°)
actividad a realizar
disponibles en Almacén
UGPROM
De ser necesario, ejecutar el
proceso "Elaboración de artes"
para nuevos materiales
Enviar correo a Responsable de
Abastecimiento en Logística,
solicitando polos (de ser
necesario)
Gerencia de la Lista de Embalar material solicitado por Lista de
Especialista Unidad
Materiales Disponer Materiales Especialista
Unidad Gerencial E02.1.2.6 la Zonal de Gerencial de
requeridos material para envío de Promoción
de Promoción Actualizar inventario de Promoción Promoción
(V°B°) (V°B°)
materiales disponibles en
Almacén UGPROM
Informar a la Gerencia UGPROM
la lista de materiales para envío
15
MANUAL DE GESTIÓN
Solicitar monto para envío de

materiales
Acta de
Solicitar a servicios generales el entrega –
envío de material a la agencia Recepción de
que efectuará el envío a materiales
provincia (Proceso "Atención de (original y
requerimientos de servicios cargo)
Lista de generales")
Especialista de Especialista Unidad
materiales Enviar Jefe de
E02.1.2.7 Enviar el paquete (por lo menos de Gerencial de
Promoción para envío material Unidad Zonal
5 días antes de la actividad) Promoción Promoción
(V°B°)
Enviar al Jefe Zonal foto de la
factura del envío. Foto de
Informar detalles del envío a factura del
Unidad Zonal (Hora de salida, de envío
llegada, empresa, nro. de
despacho, persona que
recogerá, etc.)
Recepcionar el envío
Acta de
entrega – Verificar el envío con el Acta de Acta de
Recepción Acusar Entrega - Recepción de Jefe de Entrega –
de E02.1.2.8 recepción de materiales Unidad Unidad Zonal Recepción de
Promoción de Promoción
materiales material Suscribir el acta de entrega Zonal materiales
(original y Disponer Responsable para la (suscrita)
cargo)
preparación de la actividad
16
MANUAL DE GESTIÓN
Asegurar que se tengan

disponibles la cantidad de
camionetas requeridas para la
actividad
Informar a prensa local acerca
de la actividad, a fin de que
puedan cubrirlo
Planificar ubicación de material
y estrado
Ubicar el estrado al costado de
Acta de la obra, usando tela blanca y Informe de
entrega – roja a los lados, y tela negra avance
Jefe de Unidad Preparar Responsable
Recepción dirigido a Especialista
E02.1.2.9 locación de la para el techo, sin sillas ni en el de Unidad Zonal
Zonal de Especialista de Promoción
actividad estrado ni entre el público Promoción
materiales de
(suscrita) Ubicar los materiales de difusión Promoción
en los lugares previamente
definidos
Coordinar el protocolo con el
maestro de ceremonias
Preparar a una beneficiaria para
las palabras de agradecimiento
Entregar al sonidista el audio del
himno nacional
Informar al Especialista
UGPROM del avance
17
MANUAL DE GESTIÓN
Sólo en caso de realizar el viaje

vía aérea, preparar Print del
pasaje aéreo que se desea Informe de
adquirir viaje
Preparar memo para confirmado
Administración, indicando (Memo)
destino de viaje, fechas del viaje
y motivo
Preparar plantillas SISNET Especialista
Gerente de la Orden de
indicando meta, destino de Asistente Unidad de Logística
trabajo – Solicitar
Unidad Gerencial E02.1.2.10 Administrativo Gerencial de (Coordinación
solicitar viáticos viaje, fechas del viaje
de Promoción de Promoción Promoción Plantilla Funcional de
Viáticos Hacer visar plantilla SISNET a la
SISNET Logística)
Gerencia UGPROM
Hacer visar plantilla SISNET a
Tesorería
Hacer visar plantilla SISNET a la
Gerencia UGA Print de
Enviar print de pasaje, memo y pasaje aéreo
plantilla SISNET visada a requerido
responsable de compras
Registros Acta de Entrega - Recepción de materiales
Indicadores
18
MANUAL DE GESTIÓN
19
MANUAL DE GESTIÓN
8.3. Ficha de Procedimiento – E02.1.3 Elaborar ayuda memoria

Código Nivel
Nombre: Elaborar Ayuda memoria E02.1.3
2:
Elaborar documento Ayuda Memoria, que será utilizado por el Ministro y/o Vice Ministro y/o Director
en la presentación de resultados a la comunidad en las diversas regiones del país.
Áreas
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre
del Puesto ejecutor
ejecutor
Solicitud de
consolidado
de
Orden de Información
Solicitar Solicitar a la Gerencia de la Unidad Gerencia de la
trabajo - Especialista Unidad de
Gerente de la información Gerencial de Proyectos, la Unidad
Elaborar
Unidad Gerencial E02.1.3.1 específica de Gerencial de Proyectos.
Ayuda información relativa a la zona o Gerencial de
de Promoción del Promoción Promoción Debe indicar:
memoria
Proyecto convenio a visitar - Región
Proyectos
(vía correo)
- Provincia
- Nombre del
Convenio
20
MANUAL DE GESTIÓN
Solicitud del
Consolidado
Solicitar a la Coordinación Funcional Responsable
Orden de de
trabajo - Solicitar de Monitoreo, de la Unidad de la
Gerencia de la Especialista Unidad Información
Elaborar información Gerencial de Planificación, Coordinación
Unidad Gerencial E02.1.3.2 de Gerencial de General del
Ayuda general del Presupuesto, Monitoreo y Funcional de
de Promoción Promoción Promoción Programa.
memoria Programa Evaluación, la información general Monitoreo
(vía correo) Debe indicar:
del Programa (UGPPME)
- Región
- Provincia
Orden de
trabajo - Solicitar Especialista Unidad Solicitud de
Gerencia de la Jefe de la
Elaborar fotos a
Unidad Gerencial E02.1.3.3 Solicitar fotos del convenio a visitar de Gerencial de fotos del
Ayuda Unidad Unidad Zonal
de Promoción Promoción Promoción convenio
memoria Zonal
(vía correo)
Seleccionar fotos del convenio
Solicitud de (situación antes de ejecución del Jefe de la Fotos del
Especialista de E02.1.3.4 Especialista
fotos del Enviar fotos proyecto, durante la ejecución del Unidad Unidad Zonal proyecto (vía
Promoción de Promoción
convenio proyecto y después de la ejecución Zonal email)
del proyecto)
21
MANUAL DE GESTIÓN
Última
Gerencia de la Elaborar ayuda memoria usando
versión de
Unidad Gerencial
Ayuda como plantilla la última versión
de Promoción
memoria
Estado y Incluir en el documento los datos
datos del
solicitados a la Coordinación
convenio
Funcional de Monitoreo
(Proyectos)
Informe del Incluir en el documento los datos
Unidad Gerencial banco de
solicitados a la Unidad Gerencial de
de Proyectos proyectos
Proyectos
por ejecutar
Número de
Empleos Incluir mapa de las zonas a visitar y Gerencia de la
Elaborar Especialista Unidad
programados E02.1.3.5 de las rutas a realizar Ayuda Unidad
ayuda de Gerencial de
(Proyectos) memoria Gerencial de
memoria Promoción Promoción
Inversión Proyectos
total en la
Incluir distancia de viaje
región
Coordinación
(Monitoreo)
Funcional de
Número de Verificar si el destino es clasificado
Monitoreo
empleos
como "Emergencia" para hacer
ejecutados
referencia en su contenido
(Monitoreo)
Jefe de Unidad Fotos de Verificar que la lista de funcionarios
Zonal convenio esté actualizada
Itinerario de Enviar Ayuda Memoria a la
Alta Dirección visita de Alta Gerencia UGPROM para su
Dirección validación
22
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar ayuda memoria

Gerencia
Sugerir cambios en el documento, de la
Validar de ser necesario Unidad
Especialista de Ayuda Unidad Ayuda
E02.1.6 ayuda Gerencial de Asesores
Promoción memoria Validar ayuda memoria Gerencial memoria
memoria Promoción
Enviar documento a los asesores de
correspondientes Promoción
Registros Ayuda memoria
Indicadores
23
MANUAL DE GESTIÓN
8.4. Ficha de Procedimiento – E02.1.4 Elaborar ayuda de avanzada

Código Nivel
Nombre: Elaborar ayuda de avanzada E02.1.4
2:
Elaborar documento Ayuda de Avanzada, que será utilizado por el equipo UGPROM y asesores, en sus
visitas de supervisión a la región donde se realizará la visita
Áreas
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre
del Puesto ejecutor
ejecutor
Solicitar información adicional
relacionada con la localidad que la
Alta Dirección visitará. Solicitud de
Solicitar Datos relevantes a considerar Especialista Unidad
Especialista de Ayuda información Jefe de
E02.1.4.1 información de Gerencial de
Promoción memoria pueden ser, desde la toponimia, adicional de Oficina Zonal
de localidad Promoción Promoción
población, si hay buena señal, localidad
estado de las carreteras, medios de
comunicación locales etc.
Solicitud de
Enviar Jefe de Informe de
Especialista de información Especialista
E02.1.4.2 información Enviar información requerida Unidad Unidad Zonal situación de
Promoción adicional de de Promoción
de localidad Zonal la localidad
localidad
Consolidar la información adicional Gerencia de
Informe de Especialista Unidad
Jefe de Unidad Consolidar Ayuda de Unidad
situación de E02.1.4.3 que se recopiló, en la Ayuda de de Gerencial de
Zonal información Avanzada Gerencial de
la localidad Avanzada Promoción Promoción
Promoción
24
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar ayuda de avanzada Gerencia

Sugerir cambios en el documento de la
Validar Unidad
Especialista de Ayuda de Validar la ayuda de avanzada Unidad Ayuda de Equipo
E02.1.4.4 ayuda de Gerencial de
Promoción Avanzada Gerencial Avanzada UGPROM
avanzada Promoción
Enviar documento a los asesores de
Promoción
Registros
Indicadores
25
MANUAL DE GESTIÓN
8.5. Ficha de Procedimiento – E02.1.5 Compra de pasajes para comisionados

Código Nivel
Nombre: Compra de pasajes para comisionados E02.1.5
2:
Programar los viajes por comisión de servicios aprobados y solicitados de forma óptima y de acuerdo a
Objetivo: Clasificación: Proceso de Soporte
la directiva propuesta
Áreas
Unidad gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Logística Responsable: Asistente Logístico
Participantes:
Base Legal / - R.D. N° 142-2017-TP/DE: Procedimientos para el otorgamiento de viáticos, pasajes y otros gastos en comisión de servicios y rendición de cuentas del
Normativa Programa "Trabaja Perú"
Nombre Órgano y
Número
del Puesto
ejecutor ejecutor
Recibir informe de viaje
Unidad
Informe de confirmado gerencial de
Asistente Recibir Verificar destino Confirmación
viaje Asistente Administración Asistente
Administrativo E02.1.5.1 confirmación de viaje
confirmado Verificar fechas de viaje logístico / Coordinación logístico
de Promoción de viaje verificada
(Memo) Revisar si corresponde viaje en Funcional de
bus, camioneta o avión Logística
Verificar si se aplicará convenio
"marco" o agenciamiento, de ser Unidad
un viaje que se debe realizar en gerencial de
Confirmación
Asistente Programar avión Asistente Administración Vuelo
de viaje E02.1.5.2 Comisionado
logístico vuelo logístico / Coordinación programado
verificada Coordinar con agencia de viajes o
Funcional de
aerolínea, según sea el caso para Logística
confirmar las fechas de viaje
26
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Comprar el boleto de Bus de gerencial de
Confirmación Transporte
Asistente Programar Asistente Administración
de viaje E02.1.5.3 acuerdo a las fechas planteadas y en Bus Comisionado
logístico viaje en Bus logístico / Coordinación
verificada al presupuesto asignado programado
Funcional de
Logística
Revisar la programación y
disponibilidad de camioneta y
Unidad
chofer para el viaje gerencial de
Confirmación Programar chofer y camioneta Camioneta
Asistente Programar Asistente Administración
de viaje E02.1.5.4 con chofer Comisionado
logístico camioneta para movilizar al o los logístico / Coordinación
verificada programados
comisionados Funcional de
(Referencia al procedimiento Logística
S03.1.1)
Vuelo
Entregar el ticket de viaje o Comisionado
programado
Transporte confirmación de camioneta al Unidad Confirmación
en Bus comisionado gerencial de de compra de Responsables
Asistente Comunicar Asistente Administración pasaje en de áreas
programado E02.1.5.5
logístico programación Enviar un correo al comisionado logístico / Coordinación bus, avión o
Camioneta con la información del viaje por el Funcional de programación Coordinador
con chofer Logística de camioneta Funcional de
medio de transporte que se haya
programados Contabilidad
elegido
Registros
Indicadores
27
MANUAL DE GESTIÓN
28
MANUAL DE GESTIÓN
8.6. Ficha de Procedimiento – E02.1.6 Registro de solicitud de viáticos

Código Nivel
Nombre: Registro de solicitud de viáticos E02.1.6
2:
Objetivo: Realizar el devengado para los desembolsos de viáticos por comisiones de viaje Clasificación: Proceso de Soporte
Áreas
Coordinación Funcional de Contabilidad Responsable: Asistente de Contabilidad
Participantes:
- R.D. N° 142-2017-TP/DE: PROCEDIMIENTOS PARA EL OTORGAMIENTO DE VIATICOS
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
ejecutor
Recibir expediente de viáticos
Verificar que el expediente
contenga la solicitud con el destino,
fecha y horas de viaje totales, el Unidad Expediente
Asistente de Expediente Recibir Asistente de Asistente de
E02.1.6.1 detalle del vuelo a tomar: aerolínea Gerencial de de viáticos
Administración de Viáticos expediente Contabilidad Contabilidad
y número de vuelo (en caso sea Administración revisado
pasaje de avión) y las plantillas del
SISNET indicando meta, destino,
fecha, entre otros
29
MANUAL DE GESTIÓN
Emitir el memorando en el cual

solicita el crédito presupuestal Coordinación
Derivar informe de certificación de Unidad Memorando
Asistente de Funcional de
Gerencial de de solicitud
crédito presupuestal a la Contabilidad Planificación y
Administración de CCP
coordinación Funcional de Presupuesto
Expediente
Asistente de Solicitar Planificación y Presupuesto
de viáticos E02.1.6.2
Contabilidad CCP
revisado Unidad
Gerencial de
Especialista Crédito
Planificación, Asistente de
Aprobar CCP de presupuestal
Presupuesto, Contabilidad
Presupuesto certificado
Monitoreo y
Evaluación
Realizar el registro administrativo
Asistente de
en el sistema interno, si se aprueba
Crédito Contabilidad Unidad Expediente Coordinación
Analista de Registrar el CCP
presupuestal E02.1.6.3 Gerencial de de Viáticos Funcional de
Presupuesto Devengado
certificado Realizar el registro contable del Administración Devengado Tesorería
Integrador
devengado en el SIAF
Solicitar el visto bueno del
coordinador funcional de Expediente
Expediente contabilidad Unidad Coordinación
Derivar a Asistente de de viáticos
Integrador de Viáticos E02.1.6.4 Gerencial de Funcional de
Tesorería Transferir a la Coordinación Contabilidad para fase
Devengado Administración Tesorería
Funcional de Tesorería para el "girado"
girado
Registros
Indicadores
30
MANUAL DE GESTIÓN
31
MANUAL DE GESTIÓN
8.7. Ficha de Procedimiento – E02.1.7 Certificación presupuestaria

Código Nivel
Nombre: Certificación Presupuestaria E02.1.7
2:
Generar el Certificado de Crédito Presupuestario a través del SIAF, el mismo que evidencia que se
cuenta con el crédito presupuestario disponible para efectuar un gasto.
Áreas
- Coordinación Funcional de Planificación y Presupuesto Responsable: Especialista de Presupuesto
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Recepcionar la solicitud de Unidad
Recepcionar Certificación de área usuaria Gerencial de
Memorando Asistente
Asistente de E02.1.7.1 solicitudes Planificación, Solicitud de Gerente
de solicitud de Entregar Solicitud de Administrativo
Contabilidad de Presupuesto, Certificación UGPPME
CCP UGPPME
Certificación Certificación a Gerente Monitoreo y
UGPPME para su revisión Evaluación
Unidad
Certificación Gerencial de
Asistente Derivar Disponer la atención de la Asistente
Solicitud de E02.1.7.2 Gerente Planificación, Solicitud de
Administrativo certificación Administrativo
certificación Solicitud a la Coordinación UGPPME Presupuesto, Certificación
UGPPME a CFPP UGPPME
Funcional de Planificación y Monitoreo y
Presupuesto Evaluación
32
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Entregar Solicitud de Gerencial de
Entregar Asistente Asistente
Gerente Solicitud de E02.1.7.3 Planificación, Solicitud de
solicitud a Certificación a Responsable Administrativo Administrativo
UGPPME certificación Presupuesto, Certificación
CFPP CFPP para su revisión UGPPME CFPP
Monitoreo y
Evaluación
Revisar Solicitud de Coordinación
Asistente Certificación Funcional de
Solicitud de E02.1.7.4 Derivar a Responsable Solicitud de Especialista de
Administrativo Disponer la atención de la Planificación
certificación Especialista CFPP Certificación Presupuesto
CFPP Solicitud al Especialista de y
Analizar disponibilidad
presupuestal de acuerdo al
saldo en la meta y el
clasificador correspondiente
Registrar a través del Módulo
Administrativo del SIAF el
Número de Certificado de
Crédito Presupuestario Coordinación
Informe de
Aprobar a través del Módulo Funcional de
Responsable Solicitud de E02.1.7.5 Especialista de Certificación Responsable
Certificar Planificación
CFPP certificación Presupuestal del SIAF la Presupuesto de Crédito CFPP
y
Certificación de Crédito Presupuestario
Presupuesto
Presupuestario
Elaborar informe otorgando la
Certificación de Crédito
Presupuestario
Entregar Informe de
Certificación a Responsable
33
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar Informe de
Presupuestario
Firmar el Informe de
Presupuestario Coordinación
Disponer el documento para Funcional de Asistente
Especialista de Certificación E02.1.7.6 Validar Responsable Certificación
Planificación Administrativo
Presupuesto de Crédito Certificación ser validado por Gerencia CFPP de Crédito
y CFPP
Presupuestario UGPPME Presupuestario
Presupuesto
Enviar Informe de
Presupuestario a la Gerencia
de la Unidad Gerencial de
Planificación y Presupuesto
Certificación de Crédito Unidad
Entregar
Asistente Informe de Presupuestario Asistente
Certificación E02.1.7.7 Planificación, Certificación Gerente
Administrativo Certificación Entregar Informe de Administrativo
de Crédito Presupuesto, de Crédito UGPPME
CFPP a Gerente Certificación de Crédito UGPPME
Presupuestario Monitoreo y Presupuestario
UGPPME Presupuestario a Gerente Evaluación
Revisar Informe de
Unidad
Informe de Presupuestario Gerencial de Informe de
Asistente Firmar el Informe de Asistente
Certificación Validar Gerente Planificación, Certificación
Administrativo E02.1.7.8 Administrativo
de Crédito Certificación Certificación de Crédito UGPPME Presupuesto, de Crédito
UGPPME UGPPME
Presupuestario Presupuestario Monitoreo y Presupuestario
ser enviado al área solicitante
34
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Informe de Enviar Informe de Gerencial de Informe de
Certificación de Crédito Asistente Coordinación
Gerente Certificación Remitir a Planificación, Certificación
E02.1.7.9 Administrativo Funcional de
UGPPME de Crédito Área Usuaria Presupuestario al Área Presupuesto, de Crédito
UGPPME Logística
Presupuestario Solicitante Monitoreo y Presupuestario
Evaluación
Registros
Indicadores
35
MANUAL DE GESTIÓN
8.8. Ficha de Procedimiento – E02.1.8 Asignación de viáticos

Código Nivel
Nombre: Asignación de viáticos E02.1.8
2:
Objetivo: Asignar correctamente los viáticos según solicitud del usuario y con aprobación de los responsables Clasificación: Proceso de Soporte
Áreas
Coordinación Funcional de Tesorería Responsable: Especialista en Tesorería
Participantes:
Base Legal / - LEY Nº 28693: Ley general del Sistema Nacional de Tesorería
Normativa - Resolución de Superintendencia N°024-2002/SUNAT
aplicable: - RD N° 084-2015-TP/DE
Órgano y
ejecutor
Planilla de Recibir planilla Especialista Unidad
Recibir Planilla
Asistente de viáticos en Gerencial de
E02.1.8.1 planilla Verificar que esté aprobada y con el aprobada
Contabilidad registrada Tesorería Administración
crédito presupuestal certificado
Registrar en el sistema, indicando el Especialista Unidad
Planilla Registrar monto de la planilla Registro en
Especialista en en Gerencial de
aprobada E02.1.8.2 en SIAF SIAF
Tesorería Ejecutar la fase "girado" en el Tesorería Administración
sistema
Verificar si el servidor tiene cuenta Cheque /
registrada para la transferencia en Especialista Unidad
Especialista en Registro en Entregar Comprobante Equipo
E02.1.8.3 en Gerencial de
Tesorería SIAF dinero cuenta bancaria, o en su defecto, se de UGPROM
Tesorería Administración
le emite un cheque transferencia
Registro en SIAF
Registros Comprobante de transferencia / Cheque
Indicadores
36
MANUAL DE GESTIÓN
37
MANUAL DE GESTIÓN
8.9. Ficha de Procedimiento – E02.1.9 Presentación de actividades generadoras de empleo

Código Nivel
Nombre: Presentación de actividades generadoras de empleo E02.1.9
2:
Preparar y ejecutar la presentación de actividad generadora de empleo, que llevará a cabo el Director
Ejecutivo y/o Ministro y/o Viceministro
Áreas
Participantes:
Base Legal /
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Recibir viáticos y realizar viaje
Verificar condiciones de
locación previo a la llegada de
Especialista en Pasajes y
la Alta Dirección Informe de
Tesorería viáticos
Coordinar con la Autoridad avanzada
Verificar Gerencia de
local los reconocimientos que Especialista Unidad dirigido a
locación con la Unidad
E02.1.9.1 de Gerencial de Gerencia de
viaje de se entregarán Gerencial de
Promoción Promoción Unidad
avanzada Preparar a una beneficiaria Promoción
Gerencial de
Informe de para las palabras de Promoción
Responsable de avance dirigido agradecimiento
Promoción a Especialista
de Promoción Informar a la Gerencia
UGPROM del avance
38
MANUAL DE GESTIÓN
Informe de Revisar informe de avanzada

Visto bueno
avanzada Indicar acciones correctivas Gerencia de para ejecución
dirigido a Validar Unidad Especialista
Especialista de la Unidad de presentación
Gerencia de E02.1.9.2 informe de Gerencial de de
Promoción Gerencial de de actividad
Unidad avanzada Validar informe de avanzada Promoción Promoción
Promoción generadora de
Gerencial de
empleo
Promoción
Visto bueno Realizar Seguir el desarrollo de la
Informe de
para ejecución seguimiento presentación de actividad
Gerencia de la desarrollo de Gerencia de
de el día de la generadora de empleo, de manera Especialista Unidad
Unidad presentación de la Unidad
presentación E02.1.9.3 presentación de Gerencial de
Gerencial de presencial o telefónica actividad Gerencial de
de actividad de actividad Promoción Promoción
Promoción generadora de Promoción
generadora de generadora Informar a la Gerencia del desarrollo
empleo
empleo de empleo de la presentación.
Coordinar con las autoridades
locales que todo esté en orden
antes de la llegada de la Alta Lista de
materiales
Dirección
entregados
Verificar conformación del comité
de bienvenida
Visto bueno
Asegurar que participantes y público
para ejecución
Gerencia de la asistente conozcan el nombre del
de Responsable Responsable
Unidad Acompañar Ministro y del Director (primer Unidad Documentación
presentación E02.1.9.4 de de
Gerencial de actividad Zonal recepcionada
de actividad nombre y primer apellido) Promoción Promoción
Promoción
generadora de Seguir el programa preparado
empleo Recepcionar documentación de Material
Autoridades locales audiovisual de la
Tomar fotografías de la presentación de
actividad
presentación de actividad
generadora de
generadora de empleo empleo (fotos,
Grabar videos de las presentaciones videos)
39
MANUAL DE GESTIÓN
Lista de Enviar dentro de las siguientes 24 Lista de

materiales materiales
horas el material audiovisual
entregados entregados
Documentación Documentación
Enviar documentos recepcionados
recepcionada recepcionada Gerencia de
Material la Unidad
Jefe de audiovisual de la Gerencial de
Responsable de Material Cerrar
E02.1.9.5 Enviar acta suscrita de entrega - Unidad Unidad Zonal presentación de Promoción
Promoción audiovisual de actividad
Zonal actividad
la presentación recepción de materiales
generadora de
de actividad
empleo (fotos,
generadora de
videos)
empleo (fotos,
Elaborar informe de viaje (Rendición Informe de viaje Responsable
videos)
(Rendición de de Control
de viáticos)
viáticos) Previo
Registros
Indicadores
40
MANUAL DE GESTIÓN
41
MANUAL DE GESTIÓN
8.10. Ficha de Procedimiento – E02.1.10 Participar en ferias informativas

Nombre: Participar en ferias informativas Código Nivel 2: E02.1.10
Preparar y ejecutar la participación del Programa en las ferias a las que es invitado el Programa a
participar.
Áreas
Unidad Gerencial de Promoción / Unidades Zonales Responsable: Responsable de Promoción
Participantes:
Base Legal/
normativa - R.M. N° 226-2012-TR: Manual de Operaciones del Programa "Trabaja Perú"
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
Proveedores Descripción Correlativo puesto Salidas Destinatario
del Puesto ejecutor
ejecutor
Informar a la Gerencia
Informe y
Oficio de Solicitar UGPROM de la invitación a Gerente de
Jefe de solicitud de
Organismos invitación a autorización la feria la Unidad
E02.1.10.1 Unidad Unidad Zonal autorización
Locales evento local para participar Solicitar autorización para Gerencial de
Zonal para participar
(feria) en feria participar a nombre del Promoción
en feria
Programa en la actividad
Autorización
Informe y Autorizar el desarrollo de la Jefe de
Gerente de para participar
solicitud de Autorizar actividad al Jefe Zonal Unidad Unidad Zonal
Jefe de la Unidad en feria
autorización E02.1.10.2 participación en Gerencial de
Unidad Zonal Derivar al Especialista Gerencial de Orden de trabajo Especialista
para participar feria Promoción
responsable del Promoción – Seguimiento a de
en feria
seguimiento a la feria feria Promoción
Gerente de la Confirmar al organismo
Autorización a Confirmar Jefe de Cargos de oficios
Unidad local la participación del Autoridad
participar en E02.1.10.3 invitación a la Unidad Unidad Zonal de confirmación
Gerencial de programa en la feria, Local
evento feria Zonal de participación
Promoción mediante un oficio
42
MANUAL DE GESTIÓN

disponibles en Zonal
En caso tener material suficiente para
la correcta ejecución de la feria, pasar
a la actividad Preparar locación de la
Gerente de
feria
Hacer la Unidad
Especialista Informe dirigido En caso no tener suficiente material Responsable Unidad Lista de
E02.1.10.4 requerimiento Gerencial
de Promoción a Unidad Zonal para la correcta ejecución de la feria, de Promoción Zonal faltantes
de materiales de
elaborar lista de materiales que se
Promoción
requerirán para el evento (cantidad y
características)
Elaborar lista de faltantes
Enviar lista de faltantes a Gerente
UGPROM
Revisar última Acta de Entrega de
Materiales
Coordinar con Unidad Zonal y
Especialista de Promoción la cantidad
con la que se ha de satisfacer el
Coordinar requerimiento, en función de lo Gerente de la Lista de
Unidad Especialista
Responsable Lista de cantidad disponible en Almacén y a lo enviado Unidad materiales
E02.1.10.5 Gerencial de de
de Promoción faltantes requerida de anteriormente Gerencial de requeridos
Promoción Promoción
materiales Validar la lista de materiales Promoción (V°B°)
requeridos
disponibles en Almacén UGPROM
De ser necesario, ejecutar el proceso
"Elaboración de artes"
43
MANUAL DE GESTIÓN
Embalar material solicitado por la

Gerente de la Lista de Zonal
Unidad Lista de Especialista
Unidad materiales Disponer Actualizar inventario de materiales Especialista de
E02.1.10.6 Gerencial de materiales para de
Gerencial de requeridos material disponibles en Almacén UGPROM Promoción
Promoción envío (V°B°) Promoción
Promoción (V°B°) Informar a la Gerencia UGPROM la
lista de materiales para envío
Solicitar monto para envío de
materiales
Solicitar a servicios generales el envío
de material a la agencia que
efectuará el envío a provincia
(Proceso "Atención de
Acta de entrega
Especialista Lista de requerimientos de servicios Unidad Jefe de
Enviar Especialista de – Recepción de
de materiales para E02.1.10.7 generales") Gerencial de Unidad
material Promoción materiales
Promoción envío (V°B°) Enviar el paquete (por lo menos 5 Promoción Zonal
(original y cargo)
días antes de la presentación de
actividad generadora de empleo)
Informar detalles del envío a Unidad
Zonal (Hora de salida, de llegada,
empresa, nro. de despacho, persona
que recogerá, etc.)
Recepcionar el envío
Especialista Verificar el envío con el Acta de
Acta de entrega Acta de entrega
Acusar Entrega - Recepción de materiales Responsable
de – recepción de Jefe de Unidad Unidad - Recepción de
E02.1.10.8 recepción de Suscribir el acta de entrega de
Promoción materiales Zonal Zonal materiales
material Disponer Responsable para la Promoción
(original y cargo) (suscrita)
preparación de la presentación de
actividad generadora de empleo
Planificar ubicación de material y
Acta de entrega - Informe de
Preparar stand Unidad Especialista
Jefe de Recepción de Responsable avance dirigido a
E02.1.10.9 locación de la Ubicar los materiales de difusión en Zonal de
Unidad Zonal materiales de Promoción Especialista de
feria los lugares previamente definidos Promoción
(suscrita) Promoción
Armar el stand para la feria
44
MANUAL DE GESTIÓN
Gerencia de Realizar Seguir el desarrollo de la feria, de Gerencia de

Visto bueno Especialista Unidad
la Unidad seguimiento manera presencial o telefónica Informe de la Unidad
para ejecución E02.1.10.10 de Gerencial de
Gerencial de el día de la Informar a la Gerencia del desarrollo de feria Gerencial de
de feria Promoción Promoción
Promoción feria desarrollo de la feria Promoción
Repartir material a asistentes
Hacer firmar el Formato de
Lista de materiales
entrega de materiales a los
entregados
asistentes a los que se les
Gerencia de
Visto bueno entregue material del Programa Responsable Responsable
la Unidad Participar de
para ejecución E02.1.10.11 Realizar la difusión según el de Unidad Zonal Documentación de
Gerencial de la feria
de feria programa preparado Promoción recepcionada Promoción
Promoción
Tomar fotografías de la
Material
Ceremonia
audiovisual de la
Grabar videos de las
feria (fotos, videos)
presentaciones
Especialista
Elaborar informe de ejecución de Lista de materiales
Lista de de
la feria entregados
materiales Promoción
entregados Enviar informe de ejecución de
feria a Gerencia UGPROM Informe de
Enviar dentro de las siguientes 24 ejecución de feria
Gerencia de
Formato de horas el material audiovisual
Responsable Responsable la Unidad
entrega de Cerrar Formato de
de E02.1.10.12 de Unidad Zonal Gerencial de
materiales a participación entrega de
Promoción Enviar Formato de entrega de Promoción Promoción
asistentes materiales a
materiales a asistentes (suscrito)
(suscrito) asistentes
(suscrito)
Material Material
De haberse recibido material, Jefe de
audiovisual de audiovisual de la
enviar acta suscrita de entrega - Unidad
la feria (fotos, feria (fotos,
recepción de materiales Zonal
videos) videos)
Registros
Indicadores
45
MANUAL DE GESTIÓN
46
MANUAL DE GESTIÓN
8.11. Ficha de Procedimiento – E02.1.11 Participar en acciones cívicas de la comunidad

Código Nivel
Nombre: Participar en acciones Cívicas de la Comunidad E02.1.11
2:
Preparar y ejecutar la participación del Programa en acciones cívicas de la comunidad, en las que toma
parte como invitado.
Áreas
Unidad Gerencial de Promoción / Unidades Zonales Responsable: Responsable de Promoción
Participantes:
Base Legal /
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Informar a la Gerencia UGPROM Informe y
Oficio de Solicitar
de la invitación a acción cívica solicitud de Gerencia de la
invitación a autorización Jefe de
Organismos autorización Unidad
acciones E02.1.11.1 para Unidad Unidad Zonal
locales Solicitar autorización para para Gerencial de
cívicas de la participar en Zonal
participar a nombre del Programa participar en Promoción
comunidad evento
en la actividad evento
Autorización
Autorizar el desarrollo del evento Jefe de
a participar
Informe y al Jefe Zonal Unidad Zonal
en evento
solicitud de Gerencia de
Autorizar Unidad Orden de
Jefe de Unidad autorización la Unidad
E02.1.11.2 participación Gerencial de Trabajo -
Zonal para Gerencial de
en evento Derivar al Especialista Promoción Seguimiento Especialista
participar responsable del seguimiento al Promoción
en evento a acción de Promoción
evento
cívica (vía
email)
47
MANUAL DE GESTIÓN
Cargos de
Gerencia de la Autorización Confirmar Confirmar al organismo local la Jefe de Oficios de
Autoridad
Unidad Gerencial a participar E02.1.11.3 invitación al participación del programa en su Unidad Unidad Zonal confirmación
Local
de Promoción en evento evento evento, mediante un oficio Zonal de
participación
Acta de Informe de
entrega - avance
Responsable
Jefe de Unidad Recepción Preparar Disponer materiales, de dirigido a Especialista
E02.1.11.4 de Unidad Zonal
Zonal de evento requerirse, para el evento Especialista de Promoción
Promoción
materiales de
(suscrita) Promoción
Seguir el desarrollo del evento,
Visto bueno Realizar de manera presencial o telefónica Gerencia de la
Gerencia de la Especialista Unidad Informe de
para seguimiento Unidad
Unidad Gerencial E02.1.11.5 de Gerencial de desarrollo de
ejecución el día del Gerencial de
de Promoción Informar a la Gerencia del Promoción Promoción evento
de evento evento Promoción
desarrollo del evento
Realizar la difusión según el

programa preparado
Material
Visto bueno
Gerencia de la Responsable audiovisual
para Participar del Tomar fotografías de la Unidad Responsable
Unidad Gerencial E02.1.11.6 de del evento
ejecución evento Ceremonia Zonal de Promoción
de Promoción Promoción (fotos,
de evento
videos)
Grabar videos de las
presentaciones
48
MANUAL DE GESTIÓN
Lista de
Elaborar informe de ejecución de Especialista
materiales
evento de Promoción
Lista de entregados
materiales Gerente de la
entregados Enviar informe de ejecución de Informe de Unidad
evento a Gerencia UGPROM Responsable participación Gerencial de
Responsable de Promoción
E02.1.11.7 Cerrar evento de Unidad Zonal
Promoción
Promoción
Material Enviar dentro de las siguientes 24 Material
audiovisual horas el material audiovisual audiovisual
Jefe de
del evento del evento
De haberse recibido material, Unidad Zonal
(fotos, (fotos,
enviar acta suscrita de entrega -
videos) videos)
recepción de materiales
Registros
Indicadores
49
MANUAL DE GESTIÓN
50
MANUAL DE GESTIÓN
8.12. Ficha de Procedimiento – E02.1.12 Revisión de la rendición de viáticos

Código Nivel
Nombre: Revisión de la rendición de viáticos E02.1.12
2:
Objetivo: Realizar el registro de la rendición de cuentas en el sistema Clasificación: Proceso de Soporte
Áreas Responsable de Control
Coordinación Funcional de Contabilidad Responsable:
Participantes: Previo
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Recibir expediente de liquidación
de viáticos
Emitir la papeleta de devolución Responsable Unidad Papeleta de Responsable
Usuarios Rendición Recibir
E02.1.12.1 de viáticos en caso le haya de Control Gerencial de devolución de Control
comisionados de viáticos documentos
quedado un saldo por ejecutar al Previo Administración de viáticos Previo
comisionado para que pueda hacer
la devolución del dinero en
tesorería
51
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar el contenido del

expediente, en el cual deben estar
los comprobantes de pago
conformes con el resumen Expediente
Expediente presentado y con la firma y DNI del Responsable Unidad de rendición Responsable
Responsable de de Revisar
E02.1.12.2 comisionado, los formatos de de Control Gerencial de de cuentas de Control
Control Previo rendición documentación rendición de gastos de acuerdo a
Previo Administración de viáticos Previo
de viáticos la directiva 004-2016, entre otros revisado
Colocar su sello y firma, en señal
de conformidad, si se encuentran
conformes los documentos
Realizar el registro administrativo Expediente
Expediente
en el sistema interno de la de rendición
de
rendición de cuentas Unidad de cuentas Coordinación
Responsable de rendición Registrar
E02.1.12.3 Integrador Gerencial de de viáticos Funcional de
Control Previo de cuentas Devengado
Realizar el registro contable del Administración registrado Tesorería
de viáticos
devengado en el SIAF en SIAF por
revisado
aprobar
Expediente Solicitar el visto bueno del
de coordinador funcional de
Expediente
rendición contabilidad
de rendición
de cuentas Unidad
Derivar a Asistente de de cuentas Especialista
Integrador de viáticos E02.1.12.4 Transferir a la Coordinación Gerencial de
Tesorería Contabilidad de viáticos de Tesorería
registrado Funcional de Tesorería para el Administración
registrado
en SIAF registro de la rendición en la fase en SIAF
por girado
aprobar
Registros Expediente de rendición de cuentas de viáticos registrado en SIAF
Indicadores
52
MANUAL DE GESTIÓN
53
MANUAL DE GESTIÓN
8.13. Ficha de Procedimiento – E02.1.13 Devoluciones al tesoro público por saldos de viáticos

Código Nivel
Nombre: Devoluciones al tesoro público por saldos de viáticos E02.1.13
2:
Objetivo: Registrar los saldos no ejecutados de los viáticos solicitados Clasificación: Proceso de Soporte
Áreas
Todas las unidades orgánicas de la entidad Responsable: Especialista de Tesorería
Participantes:
- R.D. N° 142-2017-TP/DE
Órgano y
ejecutor
Recibir papeleta de devolución de
viáticos junto con el saldo de los
viáticos asignados al comisionado.
Especialista
Papeleta de Elaborar un recibo manual por el en Tesorería Unidad
Recibir Recibo Especialista
devolución de monto recibido Gerencial de
expediente manual en Tesorería
Usuarios viáticos Administración
E02.1.13.1
Comisionados Entregar el recibo manual al
comisionado
Entregar el recibo manual a
contabilidad para la liquidación
Comisionado
(Referencia a procedimiento
S02.1.4)
54
MANUAL DE GESTIÓN
Registrar la devolución en el
Papeleta expediente del sistema con la
Unidad
Especialista en de Registrar papeleta T-6. Si hubieran problemas Especialista MEF / control
E02.1.13.2 Gerencial de Papeleta T-6
Tesorería devolución en SIAF al hacer el registro, enviar un correo en Tesorería interno
Administración
de viáticos al MEF para recibir la asesoría
correspondiente
Ejecutar el depósito de forma Unidad
Papeleta T- Depositar Especialista Comprobante
Sistemas / SIAF E02.1.13.3 presencial a la cuenta del Tesoro Gerencial de Archivo / MEF
6 en cuenta en Tesorería de depósito
Público en el Banco de la Nación Administración
Papeleta T-6
Registros Comprobante de depósito
Indicadores
55
PERÚ"

PROCEDIMIENTOS
PROCESO: GESTIÓN DE SEGUIMIENTO,

MONITOREO Y CONTROL
JESÚS MARÍA, 2018



Contenido
2. Objetivo del Proceso de Gestión de Seguimiento, Monitoreo y Control ...... 1
3. Alcance ........................................................................................................ 1
4. Base Legal ................................................................................................... 1
7. Ficha del Proceso de Nivel 1: Monitoreo de Resultados.............................. 4
7.1. Ficha del Proceso de Nivel 2: Monitoreo de Unidades Gerenciales y

Unidades Zonales .............................................................................................. 6
7.2. Ficha del Proceso de Nivel 2: Monitoreo a las Unidades Zonales ............ 9
7.3. Ficha del Proceso de Nivel 2: Evaluación de Inconsistencias Datos ...... 12
7.4. Ficha del Proceso de Nivel 2: Evaluación trimestral del Plan Operativo
Institucional ...................................................................................................... 17
7.5. Ficha del Proceso de Nivel 2: Evaluación Mensual de Presupuesto ...... 20
7.6. Ficha del Proceso de Nivel 1: Gestión del Sistema de Control Interno .. 24
7.7. Ficha del Proceso de Nivel 2: Seguimiento al Sistema de Control Interno

26
7.8. Ficha del Proceso de Nivel 2: Monitoreo de Recomendaciones de

auditoría ........................................................................................................... 30
8. Ficha del Proceso de Nivel 1: Gestión de Reportes de Resultados........... 33
8.1. Ficha del Proceso de Nivel 2: Reportes de Información trimestral para

Sistema Mochica PSG ..................................................................................... 34
8.2. Ficha del Proceso de Nivel 2: Evaluación semestral del Presupuesto,

dirigida al Pliego ............................................................................................... 38
8.3. Ficha del Proceso de Nivel 2: Evaluación del POI a solicitud del Pliego 41

2. Objetivo del Proceso de Gestión de Seguimiento, Monitoreo y Control
Controlar y ejercer acciones correctivas sobre el desempeño institucional que

permita el cumplimiento de los objetivos del Programa “Trabaja Perú”.
3. Alcance
El Manual de Gestión de Procesos y Procedimientos de Gestión de

Seguimiento, Monitoreo y Control abarca los procesos de Monitoreo, de
Resultados, Gestión del Sistema de Control Interno y Gestión de Reportes para
el Programa y usuarios externos.
4. Base Legal

Perú"
“Trabaja Perú”
N°28112
- Decreto Supremo N° 034-82-PCM Directiva General N° 007-2013-
MTPE/4

1
proceso.
2
MANUAL DE GESTIÓN
Gestión de
Nivel 0
Seguimiento,
Monitoreo y
Control
Gestión del Gestión de

Monitoreo de
Nivel 1 Sistema de Reportes de
Resultados
Control Interno Resultados
3
MANUAL DE GESTIÓN
7. Ficha del Proceso de Nivel 1: Monitoreo de Resultados
FICHA DEL PROCESO (NIVEL 1) Versión 1

Nombre del proceso: Monitoreo de Resultados Código Nivel 2: E03.1
Objetivo: Asegurar el cumplimiento de los objetivos y metas institucionales. Clasificación: Proceso Misional
Unidad Zonal
Áreas Participantes: Responsable: Gerente de UGPPME
Supervisión de Proyectos
Base Legal/ normativa

R.M. N° 226-2012-TR Manual de Operaciones del Programa y su norma modificatoria R.M. N° 027-2017-TR
aplicable:

Código de
Identificación de Responsable del Proceso
Procesos nivel 3 de Nivel 3
nivel 3
Director Ejecutivo
Jefes Zonales
Necesidad de Monitoreo de Unidades Informes de Gerente de UGA
Director Ejecutivo mejorar la E03.1.1 gerenciales y Unidades Dirección Ejecutiva recomendaciones Gerente de UGAL
gestión zonales validado Gerente de UGPYTOS
Gerente de UGPROM
Gerente de UGPPME
Jefe de la Coordinación Gerente de UGPROM
Monitoreo a las Informe de monitoreo
Jefe de Unidad Zonal Datos E03.1.2 Funcional de Monitoreo y
Unidades Zonales a las zonales Gerente de la UGPYTOS
Evaluación
Jefe de la Coordinación Jefe de la Coordinación
Códigos de Evaluación de Informes de
Funcional de Monitoreo E03.1.3 Funcional de Monitoreo y Asistente de Archivo General
tapas inconsistencia de datos Inconsistencias
y Evaluación Evaluación
Gerente de UGA
Solicitud de Gerente de UGAL
Informe Evaluación trimestral Jefe de la Coordinación
Gerente de UGPYTOS
Gerente de UGPPME trimestral de E03.1.4 del Plan Operativo Funcional de Monitoreo y Informe de POI
Gerente de UGPROM
Evaluación del Institucional (POI) Evaluación
POI Gerente de UGPPME
Director Ejecutivo
4
MANUAL DE GESTIÓN
Director Ejecutivo
Gerente de UGA
Cronograma de Evaluación mensual de Informe Mensual de
Gerente de UGAL
Gerente de UGPPME Evaluación E03.1.5 Presupuesto, de uso Jefe de UGPPME Ejecución de
Gerente de UGPYTOS
Mensual Interna interno Presupuesto
Gerente de UGPROM
Gerente de UGPPME
Registros
Indicador
5
MANUAL DE GESTIÓN
7.1. Ficha del Proceso de Nivel 2: Monitoreo de Unidades Gerenciales y Unidades Zonales
FICHA DEL PROCEDIMIENTO (NIVEL 2) Versión 1

Nombre: Monitoreo de Unidades gerenciales y Unidades zonales Código Nivel 2: E03.1.1
Objetivo: Monitorear y recomendar acciones correctivas a la gestión de las unidades de la institución. Clasificación: Estratégico
Áreas
Dirección Ejecutiva Responsable: Dirección Ejecutiva
Participantes:
Base Legal /
Normativa R.M. N° 226-2012-TR Manual de Operaciones del Programa y su norma modificatoria R.M. N° 027-2017-TR
aplicable:
Órgano y
Número Nombre
del Puesto ejecutor
ejecutor
Directriz de
Especialista
Designa entre el equipo de trabajo realizar un
Director Necesidad de Designar Director Dirección de Dirección
E03.1.1.1 los responsables por zonas para monitoreo a cierta
Ejecutivo mejorar la gestión responsables Ejecutivo Ejecutiva Ejecutiva
hacer un monitoreo de la gestión gerencia o unidad
Designado
zonal
Elaborar el plan de trabajo,
considerando fechas para realizar el
monitoreo, para presentar los
Especialista
resultados, etc, así como los
Directriz de de
elementos que se tomarán en Especialista
realizar un Dirección
Director Definir el Plan cuenta Dirección de Dirección
monitoreo a cierta E03.1.1.2 Ejecutiva Plan de Trabajo
Ejecutivo de Trabajo Presentar el plan de trabajo al Ejecutiva Ejecutiva
gerencia o unidad Designado
equipo de Dirección Ejecutiva para Designado
zonal
debatirlo y que cada uno plantee
mejoras
Director
Aprobar el plan de trabajo
Ejecutivo
Ejecutar el plan de Trabajo
Especialista
Especialista aprobado
de
de Dirección Ejecutar Plan de Elaborar un informe , en el cual se Dirección Informe de Director
Plan de Trabajo E03.1.1.3 Dirección
Ejecutiva Trabajo incluyan recomendaciones para la Ejecutiva Recomendaciones Ejecutivo
Ejecutiva
Designado gerencia o unidad zonal para
Designado
mejorar su gestión
6
MANUAL DE GESTIÓN
Especialista
Presentar el informe de
de
recomendaciones del trabajo
Dirección
observado durante el monitoreo al
Ejecutiva
Director Ejecutivo
Designado
Revisar informe de
Especialista Director
recomendaciones Informe de Gerentes o
de Dirección Informe de Informar Ejecutivo Dirección
E03.1.1.4 Validar informe, de verlo viable Recomendaciones Jefes
Ejecutiva Recomendaciones recomendaciones Ejecutiva
Derivar a las gerencias o unidades validado Zonales
Designado
zonales monitoreadas para que
puedan aplicar las
Asistente
recomendaciones sugeridas, de
Ejecutiva
verlo conveniente, para mejorar su
gestión
Fin del procedimiento
Registros Informe de Recomendaciones
Indicadores
7
MANUAL DE GESTIÓN
8
MANUAL DE GESTIÓN
7.2. Ficha del Proceso de Nivel 2: Monitoreo a las Unidades Zonales

Nombre: Monitoreo a las Unidades Zonales Código Nivel 2: E03.1.2
Objetivo: Monitorear y recomendar acciones correctivas a la gestión de las unidades de las Unidades Zonales Clasificación: Estratégico
Jefe de la
Coordinación
Áreas Monitoreo
Responsable: Funcional de
Participantes: Unidades Zonales
Monitoreo y
Evaluación
Base Legal /
aplicable:
Organo y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Data de Actualizar estado
empleos situacional de Empleos
Actualizar Coordinación Jefe de la
Jefe de Unidad generados generados Jefe de unidad
E03.1.2.1 información de Monitoreo Solicitud (Correo) coordinación
Zonal Data de zonal
en SISNET Actualizar información de y Evaluación de Sistema
proyectos en
participantes
ejecución
Solicitar informes
mensuales a las unidades Especialista de Coordinación Especialista
Jefe de unidad Solicitud Recopilar Informes mensuales
E03.1.2.2 zonales Monitoreo y de Monitoreo de Monitoreo
zonal (Correo) informes por revisar
Descargar información del Evaluación y Evaluación y Evaluación
SISNET
Analizar la información
Responsable
Especialista de Informes obtenida en los informes Especialista de Coordinación Matriz de Hallazgo,
Analizar de la
Monitoreo y mensuales por E03.1.2.3 Elaborar la matriz de Monitoreo y de Monitoreo Problemática y
información coordinación
Evaluación revisar hallazgos, problemática y Evaluación y Evaluación Sugerencias
de Monitoreo
sugerencias
9
MANUAL DE GESTIÓN
Enviar matriz a las Responsable

unidades gerenciales para de la
Matriz de completar con la coordinación de
Especialista de Coordinación
Hallazgo, Derivar información requerida Monitoreo Informes de las Gerentes de
Monitoreo y E03.1.2.4 de Monitoreo
Problemática y matriz Recibir informes de las Responsable gerencias la Entidad
Evaluación y Evaluación
Sugerencias gerencias, en un plazo de la
máximo de cinco (05) días coordinación de
hábiles Monitoreo
Emitir el informe del Informe de Estado
estado situacional situacional Responsable
Emitir Especialista de Coordinación
Gerentes de la Informes de las Informe del de la
E03.1.2.5 informe de Emitir el informe del Monitoreo y de Monitoreo
Entidad gerencias cumplimiento de coordinación
Monitoreo cumplimiento de presentar Evaluación y Evaluación
presentar los informes de Monitoreo
los informes mensuales
mensuales
Informe de Enviar informe mensual
Estado revisado a las unidades
situacional zonales Responsable
Especialista de Comunicar a Coordinación Informe mensual Jefe de
Informe del de la
Monitoreo y E03.1.2.6 las unidades Habilitar la opción de de Monitoreo revisado con Unidad
cumplimiento coordinación de
Evaluación zonales "levantamiento de y Evaluación observaciones Zonal
de presentar Monitoreo
observaciones" en
los informes
SISNET
mensuales
Gerente de
la Unidad
Levantar observaciones
gerencial de
Responsable Informe
Promoción
de la mensual Levantar Jefe de Unidad Informe de monitoreo
E03.1.2.7 Revisar levantamiento de Unidad Zonal
coordinación de revisado con observaciones Zonal a las zonales Gerente de
observaciones
Monitoreo observaciones la Unidad
Remitir informes a la
gerencial de
gerencia de Proyectos y
Proyectos
de Promoción
Registros Matriz de Hallazgo, Problemática y Sugerencias
Indicadores
10
MANUAL DE GESTIÓN
11
MANUAL DE GESTIÓN
7.3. Ficha del Proceso de Nivel 2: Evaluación de Inconsistencias Datos

Nombre: Evaluación de Inconsistencias Datos Código Nivel 2: E03.1.3
Objetivo: Tomar las medidas correctivas necesarias para la generación adecuada de la información Clasificación: Estratégico
Áreas Monitoreo Especialista de Monitoreo y
Responsable:
Participantes: Unidades Zonales Evaluación
Base Legal /
aplicable:
Códigos de Tapas Unidad Gerencial
Responsable de para la de
Actualizar Base de Datos RS 06
la coordinación actualización de Actualizar Base Analista de Administración / Informe Unidades
E03.1.3.1 de acuerdo a la fecha de corte
de Monitoreo y la fecha de corte de Datos Sistemas Coordinación mensual Zonales
indicada
Evaluación de la Base de Funcional de
Datos RS 06 Sistemas
12
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar datos en los informes

mensuales Cuadro de
Analizar inconsistencia de proyectos
Fecha, verificar Fecha vencida fecha vencida
y Fecha de Término
Analizar inconsistencia de
avance físico versus gasto
MONC; verificar si existen
Unidad gerencial
diferencias significativas entre
de Planificación, Cuadro de
MÓDULO DE el porcentaje (%) de avance
Presupuesto, diferencias Especialista
ACCESO A físico de la obra y el porcentaje Analista de
Revisar Monitoreo y de
DATOS DE Base datos RS 06 E03.1.3.2 (%) de ejecución financiera del Monitoreo y
informes Evaluación / Monitoreo y
PROYECTOS - gasto de mano de obra no Evaluación
Coordinación de Evaluación
RS 06 calificada (MONC)
Monitoreo y
Analizar inconsistencia en
Evaluación
registro de empleos, verificar si
Cuadro de
en los proyectos en ejecución
empleos
no se registran los empleos
temporales generados
Analizar otros datos
Cuadro de
relacionados a MONC, como
proyectos o
proyectos o actividades en
actividades
ejecución
13
MANUAL DE GESTIÓN
Cuadro de
proyectos fecha
vencida Unidad gerencial
Cuadro de de Planificación,
diferencias Emitir el informe de Especialista Presupuesto,
Analista de Emitir el
Cuadro de inconsistencias adjuntando los de Monitoreo y Informe de Jefe de
Monitoreo y E03.1.3.3 informe de
empleos cuadros elaborados durante el Monitoreo y Evaluación / Inconsistencias Unidad Zonal
Evaluación inconsistencias
Cuadro de análisis Evaluación Coordinación de
proyectos o Monitoreo y
actividades Evaluación
Informe de
Inconsistencias
Unidad gerencial
de Planificación,
Enviar el informe de Responsable
Presupuesto,
inconsistencias a las unidades de la
Monitoreo y
zonales para el levantamiento coordinación Responsable
Evaluación /
Especialista de de las observaciones de Informe de la
Informe de Levantar Coordinación de
Monitoreo y E03.1.3.4 encontradas Monitoreo mensual coordinación
Inconsistencias inconsistencias Monitoreo y
Evaluación Evaluación revisado de
Monitoreo
Realizar el levantamiento de
Jefe de
inconsistencias
Unidad Unidad Zonal
Remitir informe corregido de
Zonal
estado situacional mensual
14
MANUAL DE GESTIÓN
Recibir información subsanada Responsable Unidad gerencial

de la de Planificación,
Verificar que se hayan
coordinación Presupuesto,
subsanado correctamente las File de Responsable
Jefe de Unidad Informe mensual Verificar de Monitoreo y
E03.1.3.5 inconsistencias detectadas Informes de de Archivo
Zonal revisado Información Monitoreo Evaluación /
Inconsistencias Central
Asistente de Coordinación de
Archivar documentación Monitoreo y Monitoreo y
Registros Informe de Inconsistencias
Indicadores
15
MANUAL DE GESTIÓN
16
MANUAL DE GESTIÓN
7.4. Ficha del Proceso de Nivel 2: Evaluación trimestral del Plan Operativo Institucional

Nombre: Evaluación trimestral del Plan Operativo Institucional Código Nivel 2: E03.1.4
Objetivo: Obtener Nivel de cumplimiento y desempeño de las Unidades Gerenciales. Clasificación: Estratégico
Jefe de la Coordinación
Áreas
Monitoreo y Evaluación Responsable: Funcional de Monitoreo y
Participantes:
Evaluación
Base Legal /
aplicable:
Órgano y
Número
Entradas/ Código Nombre de la Nombre del Unidad
Insumos Actividad Actividad Puesto ejecutor Orgánica de
del Puesto
ejecutor
Solicitar Informes de evaluación del
Solicitud
Plan Operativo de cada unidad
de Informe Responsable de
Consolidar gerencial Coordinación
Gerente trimestral la coordinación Memorando Gerentes de
E03.1.4.1 informes de Verificar contenido de los informes, de Monitoreo
UGPPME de de Monitoreo y Múltiple la Entidad
avances los cuales deben contener los y Evaluación
sustentos de los avances presentados
del POI
Recopilar avances obtenidos
17
MANUAL DE GESTIÓN
Emitir un informe incluyendo los

avances referentes a: Transferencias
de Recursos para la ejecución de
Proyectos de inversión, Promoción de Especialista de
Emitir el
Modalidades de Intervención del Monitoreo
Informes informe Coordinación Informe de
Gerentes de la programa para desarrollo de Gerente
de Metas E03.1.4.2 trimestral de de Monitoreo POI interno
Entidad proyecto intensivos y Supervisión de UGPPME
Físicas Evaluación y Evaluación aprobado
los proyectos en Ejecución
del POI
Responsable de
Firmar el informe y colocar su visto la coordinación
bueno en cada documento adjunto de Monitoreo y
Evaluación
Coordinación
Responsable Asistente de
Informe de Remitir a Dirección Ejecutiva de Monitoreo
de la Derivar PPME Informe de Gerentes de
POI interno E03.1.4.3 y Evaluación
coordinación informe POI la Entidad
aprobado Enviar por correo para comunicar a Director Dirección
de Monitoreo
las gerencias sobre el avance Ejecutivo Ejecutiva
Registros Informe de Evaluación del POI Interno
Indicadores
18
MANUAL DE GESTIÓN
19
MANUAL DE GESTIÓN
7.5. Ficha del Proceso de Nivel 2: Evaluación Mensual de Presupuesto

Nombre: Evaluación mensual de Presupuesto, de uso interno Código Nivel 2: E03.1.5
Elaborar y difundir el informe mensual de ejecución de presupuesto, dirigido a todas las Unidades
Gerenciales del Programa "Trabaja Perú"
Áreas Unidad Gerencial de Planificación,

- Coordinación Funcional de Planificación y Presupuesto Responsable
Participantes: Presupuesto, Monitoreo y Evaluación
Base Legal
/normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Actualizar Base de
Datos del SIAF
Generar reporte de la
ejecución del
presupuesto en formato
Excel, con fechas de Unidad
Cronograma
corte correspondientes Gerencial de
de Evaluar Especialista Informe Mensual
Responsable al último mes Planificación, Responsable
Evaluación E03.1.5.1 ejecución del de de Ejecución de
CFPP Presupuesto, CFPP
Mensual presupuesto Elaborar Informe de Presupuesto Presupuesto
Ejecución Mensual del Monitoreo y
Interna
Presupuesto Evaluación
Entregar Informe de
Ejecución de
Presupuesto a
su revisión
20
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar Informe de
Ejecución de
Presupuesto Unidad
Informe Validar Firmar el Informe de Gerencial de
Informe Mensual Asistente
Especialista de Mensual de Informe de Ejecución de Responsable Planificación,
E03.1.5.2 de Ejecución de Administrativo
Presupuesto Ejecución de Ejecución de Presupuesto CFPP Presupuesto,
Presupuesto CFPP
Presupuesto Presupuesto Monitoreo y
Evaluación
Gerencia UGPPME
Ejecución de Unidad
Informe Entregar Presupuesto Gerencial de
Asistente Asistente Informe Mensual
Mensual de Informe a Entregar Informe de Planificación,
Administrativo E03.1.5.3 Administrativo de Ejecución de Gerente UGPPME
Ejecución de Gerente Ejecución de Presupuesto,
CFPP UGPPME Presupuesto
Presupuesto UGPPME Presupuesto a Gerente Monitoreo y
UGPPME para su Evaluación
revisión
Revisar Informe de
Ejecución de
Presupuesto Unidad
Informe Firmar el Informe de Gerencial de
Asistente Informe Mensual Asistente
Mensual de Validar Ejecución de Gerente Planificación,
Administrativo E03.1.5.4 de Ejecución de Administrativo
Ejecución de Informe Presupuesto UGPPME Presupuesto,
UGPPME Presupuesto UGPPME
Presupuesto Disponer el documento Monitoreo y
para ser enviado a todas Evaluación
las Gerencias del
Programa
21
MANUAL DE GESTIÓN
Dirección
Ejecutiva
Unidad Gerencial
de Administración
Unidad Gerencial
Unidad de Asesoría Legal
Remitir a Enviar Informe de
Informe Gerencial de Unidad Gerencial
Unidades Ejecución de Asistente Informe Mensual
Mensual de Planificación, de Proyectos
Gerente UGPPME E03.1.5.5 Gerenciales Presupuesto a las Administrativo de Ejecución de
Ejecución de Presupuesto,
del Gerencias del Programa UGPPME Presupuesto Unidad Gerencial
Presupuesto Monitoreo y
Programa "Trabaja Perú" de Promoción
Evaluación
Unidad Gerencial
de Planificación,
Presupuesto,
Monitoreo y
Evaluación
Registros Informe Mensual de Ejecución de Presupuesto
Indicadores
22
MANUAL DE GESTIÓN
23
MANUAL DE GESTIÓN
7.6. Ficha del Proceso de Nivel 1: Gestión del Sistema de Control Interno
Nombre del proceso: Gestión del Sistema de Control Interno Código Nivel 1: E03.2
Realizar el seguimiento y monitoreo a las acciones internas referidas al diagnóstico de
Objetivo: Control Interno y a las observaciones recibidas por parte del Órgano de Control Interno Clasificación: Estratégico
del Pliego
Responsable de la
coordinación funcional
de Monitoreo y
Evaluación
Directiva-002-
R.M. N° 226-2012-TR: R.D. N° 084-2017-TP/DE: Informe Final de
2017-SERVIR- RD N° 084-2015-TP/DE: Creación de las
Base Legal / Manual de Operaciones Diagnóstico del Sistema de Control Interno del
GDSRH: Mapeo Coordinaciones Funcionales del Programa
Normativa aplicable: del Programa "Trabaja Programa Trabaja Perú y del Programa Perú
Procesos "Trabaja Perú"
Perú" Responsable
Mejoras
Identificación de
Proveedor Entradas Procesos nivel Proceso de Nivel Salidas Destinatario
Procesos nivel 2
2 2
Comité de Control Informe de avances
Director Ejecutivo
Interno Informe de Diagnóstico Seguimiento al Sistema Especialista de de la
E03.2.1
Viceministerio de de Control Interno de Control Interno Monitoreo Implementación del Viceministerio de
Promoción del Empleo SCI Promoción del Empleo
Monitoreo de Director Ejecutivo
Viceministerio de Gerente de Oficio de respuesta a
Informe de auditoría E03.2.2 Recomendaciones de Viceministerio de
Promoción del Empleo Asesoría Legal recomendaciones
Auditoría Promoción del Empleo
Registros Informe de avances de la Implementación del SCI Oficio de respuesta a recomendaciones
Indicador
24
MANUAL DE GESTIÓN
25
MANUAL DE GESTIÓN
7.7. Ficha del Proceso de Nivel 2: Seguimiento al Sistema de Control Interno

Código Nivel
Nombre: Seguimiento al Sistema de Control Interno E03.2.1
2:
Áreas
Todas las unidades orgánicas de la entidad Responsable: Especialista en Monitoreo
Participantes:
Base Legal / RD N° 084-2015-TP/DE: Creación de las
R.M. N° 226-2012-TR: Manual de Directiva-002-2017-SERVIR-GDSRH: Mapeo Procesos
Normativa Coordinaciones Funcionales del Programa
Operaciones del Programa "Trabaja Perú" Mejoras
aplicable: "Trabaja Perú"
Órgano y
Número Nombre
del Puesto ejecutor
ejecutor
Comité de Recibir informe de Coordinación
Control Interno diagnóstico Funcional de
Monitoreo y
Revisar informe Evaluación /
Informe de Especialista Acciones para
de diagnóstico Unidad Miembros del
Viceministerio Diagnóstico de E03.2.1.1 Plantear acciones para en implementar el
de Control Gerencial de comité del SCI
de Promoción Control Interno subsanar las observaciones Monitoreo SCI
Interno Planificación,
del Empleo del diagnóstico
Presupuesto,
Monitoreo y
Evaluación
26
MANUAL DE GESTIÓN
Priorizar acciones Coordinación

Funcional de
Monitoreo y
Elaborar el Plan Evaluación /
Acciones para Miembros Plan de
Miembros del de Unidad Especialista
implementar el E03.2.1.2 Designar responsables de del comité Implementación
comité del SCI Implementación Gerencial de en Monitoreo
SCI ejecutar cada acción del SCI de Acciones
de las acciones Planificación,
Presupuesto,
Monitoreo y
Evaluación
Elaborar encuestas para Coordinación
medir la percepción del Funcional de
avance de parte de los Monitoreo y
Realizar servidores Evaluación /
Plan de Especialista Informes de
Especialista en seguimiento a Unidad Especialista
Implementación E03.2.1.3 en avances por
Monitoreo los avances de Gerencial de en Monitoreo
de Acciones Monitoreo responsable
cada actividad Solicitar informes de avance Planificación,
de las acciones asignadas Presupuesto,
Monitoreo y
Evaluación
27
MANUAL DE GESTIÓN
Coordinación Director
Recopilar informes
Funcional de Ejecutivo
Monitoreo y
Especialistas y Evaluación / Informe de
Informes de Especialista
responsables Emitir informe Unidad avances de la
avances por E03.2.1.4 Emitir el informe en Viceministerio
de las acciones de avance Gerencial de Implementación
responsable consolidando los avances de Monitoreo de Promoción
a implementar Planificación, del SCI
cada responsable del Empleo
Presupuesto,
Monitoreo y
Evaluación
Registros Oficio de respuesta a recomendaciones
Indicadores
28
MANUAL DE GESTIÓN
29
MANUAL DE GESTIÓN
7.8. Ficha del Proceso de Nivel 2: Monitoreo de Recomendaciones de auditoría

Código Nivel
Nombre: Monitoreo de Recomendaciones de Auditoría E03.2.2
2:
Monitorear que todas las unidades den una solución oportuna a las recomendaciones de las
auditorías de la Oficina de Control Interno del Pliego
Áreas
Todas las unidades orgánicas de la entidad Responsable: Gerente de Asesoría Legal
Participantes:
Base Legal / R.M. N° 226-2012-TR: Manual de RD N° 084-2015-TP/DE: Creación de las
Directiva-002-2017-SERVIR-GDSRH: Mapeo Procesos
Normativa Operaciones del Programa "Trabaja Coordinaciones Funcionales del Programa
Mejoras
aplicable: Perú" "Trabaja Perú"
Nombre Órgano y
Número
Entradas/ Código Nombre de del Unidad
Insumos Actividad la Actividad Puesto Orgánica de
del Puesto
ejecutor ejecutor
Recibir informe de auditoría
Remitir memorandos a las
Viceministerio Recibir gerencias involucradas de Informe de Unidades
Informe de Asistente Dirección
de Promoción E03.2.2.1 informe de responder auditoría orgánicas
auditoría Ejecutivo ejecutiva
del Empleo auditoría Remitir informe a la gerencia derivado responsables
de asesoría legal para el
seguimiento
Realizar el seguimiento a los
Informe de Informe de Unidad Unidad
responsables Informe de
auditoría auditoría E03.2.2.2 Seguimiento Abogado Gerencial de Gerencial de
Recibir informes de los planes de acción
derivado derivado Asesoría Legal Asesoría Legal
responsables
30
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar informes
Subsanar errores en los
informes, de ser necesario y
posible, en su defecto, se
remite al responsable de la
Unidades Informe de Unidad Informe Final
Consolidar elaboración Gerente de
orgánicas planes de E03.2.2.3 Abogado Gerencial de para
informes Consolidar los informes Asesoría Legal
responsables acción Asesoría Legal Viceministerio
recibidos y validados
Colocar índices, marcadores
de página y los planes de
acción subsanados en los
informes
Revisar informe final Gerente
de
Colocar su sello y firma Asesoría
Unidad
Legal Director
Gerencial de
Asistente Ejecutivo
Asesoría Legal
Derivar informe consolidado de
a la Dirección Ejecutiva Asesoría
Informe Final Oficio de
Remitir Legal
Abogado para E03.2.2.4 respuesta a
informe Derivar, mediante un oficio Asistente Dirección
Viceministerio recomendaciones
al Viceministerio Ejecutivo ejecutiva
Coordinar con el
Viceministerio
Viceministerio de Promoción
Unidad de Promoción
del Empleo por si hubieran
Abogado Gerencial de del Empleo
observaciones o
Asesoría Legal
correcciones adicionales al
informe
Registros Oficio de respuesta a recomendaciones
Indicadores
31
MANUAL DE GESTIÓN
32
MANUAL DE GESTIÓN
8. Ficha del Proceso de Nivel 1: Gestión de Reportes de Resultados
FICHA DEL PROCESO (NIVEL 2) Versión 1

Nombre del
Gestión de Reportes de Resultados Código Nivel 1: E03.3
proceso:
Objetivo: Remitir información sobre los resultados institucionales. Clasificación: Estratégico
Áreas
UGPPME Responsable: Gerente de UGPPME
Participantes:
Base Legal/
normativa R.M. N° 226-2012-TR Manual de Operaciones del Programa y su norma modificatoria R.M. N° 027-2017-TR
aplicable:
Código de
Proveedor Entradas Procesos
Salidas Destinatario
nivel 3
Reporte de
Información
Gerente de Cronograma para la Informe técnico
E03.3.1 trimestral para Gerente de UGPPME Director Ejecutivo
UGPPME solicitud de reportes Sustentatorio
Sistema "Mochica-
PSG"
Evaluación Responsable de la
Informe Semestral
Director Plan Operativo semestral de Oficina General de
E03.3.2 Gerente de UGPPME de Ejecución de
Ejecutivo Institucional (POI) Presupuesto, Planeamiento y
Presupuesto
dirigida al Pliego Presupuesto
Responsable de
Evaluación, a Responsable de la
la Oficina Memorando Múltiple Jefe de la Coordinación
solicitud del Pliego, Informe de Oficina General de
General de solicitando evaluación E03.3.3 Funcional de Monitoreo y
del Plan Operativo Evaluación Ejecución validado Planeamiento y
Planeamiento y del POI
Institucional (POI) Presupuesto
Presupuesto
Registros
Indicador
33
MANUAL DE GESTIÓN
8.1. Ficha del Proceso de Nivel 2: Reportes de Información trimestral para Sistema Mochica PSG

Nombre: Reportes de Información trimestral para Sistema Mochica PSG Código Nivel 2: E03.3.1
Realizar el envío virtual de los Formatos de Información Trimestral solicitados al Programa a través
Objetivo: del Sistema Web Mochica PSG, dentro de los quince (15) días hábiles contados a partir de la Clasificación: Proceso Estratégico
finalización de cada trimestre
Áreas Unidad Gerencial de Planificación,

- Coordinación Funcional de Planificación y Presupuesto Responsable
Participantes: Presupuesto, Monitoreo y Evaluación
Base Legal
/normativa
aplicable:
Órgano y
Número
Entradas / Código Nombre de la Nombre del Unidad
Insumos Actividad Actividad Puesto ejecutor Orgánica de
del Puesto
ejecutor
Planificación -
Solicitar al Especialista,
Reportes Unidad
Unidad Gerencial Solicitar dentro de los 15 días Solicitud de
Trimestrales Gerencial de
de Planificación, reportes hábiles contados a ingreso de datos a
para Responsable Planificación, Especialista de
Presupuesto, E03.3.1.1 trimestrales partir de la finalización reporte en
Contraloría de CFPP Presupuesto, Presupuesto
Monitoreo y para de cada trimestre, el Sistema Mochica
Acuerdo a Monitoreo y
Evaluación Contraloría ingreso de los reportes PSG
Directiva de la Evaluación
al Sistema Mochica
Contraloría
34
MANUAL DE GESTIÓN
UGPYTOS sobre
proyectos en ejecución
UGPROM sobre
beneficiarios SISFOH
del programa
Elaborar
Solicitud de Recopilar información Unidad
reportes de
ingreso de de Ejecución Gerencial de Reporte
Información
Responsable datos a Presupuestaria Especialista de Planificación, Semestral de Responsable
E03.3.1.2 trimestral vía
CFPP reporte en Presupuesto Presupuesto, Ejecución de CFPP
Sistema Realizar el envío virtual
Sistema Monitoreo y Presupuesto
Mochica de la información a
Mochica PSG Evaluación
PSG través del Sistema Web
Mochica
Entregar Reporte de
Envío Virtual de
Información a través de
Mochica, a
Responsable CFPP
para su revisión
Revisar Reporte de
Envío Virtual de
Información a través de
Mochica
Generar Informe de
Envío Virtual de Unidad
Informe de Envío
Reporte Validar Información a través de Gerencial de
Virtual de Asistente
Especialista de Semestral de Informe de Mochica, dirigido a Responsable Planificación,
E03.3.1.3 Información a Administrativo
Presupuesto Ejecución de Ejecución de Dirección Ejecutiva CFPP Presupuesto,
través de Mochica CFPP
Presupuesto Presupuesto Monitoreo y
Enviar Informe de PSG
Evaluación
Envío Virtual de
Información a la
Gerencia de la Unidad
Gerencial de
Planificación y
Presupuesto
35
MANUAL DE GESTIÓN
Recepcionar Informe
Informe de de Envío Virtual de Unidad
Información Informe de Envío
Envío Virtual Entregar Gerencial de
Asistente Asistente Virtual de
de Informe a Entregar Informe de Planificación, Gerente
Administrativo E03.3.1.4 Administrativo Información a
Información a Gerente Envío Virtual de Presupuesto, UGPPME
CFPP UGPPME través de Mochica
través de UGPPME Información a Gerente Monitoreo y
PSG
Mochica PSG UGPPME para su Evaluación
revisión
Revisar Informe de
Envío Virtual de
Informe de Información Unidad
Informe de Envío
Envío Virtual Firmar el Informe de Gerencial de
Asistente Virtual de Asistente
de Validar Envío Virtual de Gerente Planificación,
Administrativo E03.3.1.5 Información a Administrativo
Información a Informe Información UGPPME Presupuesto,
UGPPME través de Mochica UGPPME
través de Monitoreo y
Disponer el documento PSG
Mochica PSG Evaluación
Gerencia UGPPME
Informe de Enviar Informe de Unidad

Envío Virtual Envío Virtual de Gerencial de
Remitir a Asistente
de Información a la Planificación, Informe técnico Dirección
Gerente UGPPME Dirección Administrativo
Información a Dirección Ejecutiva Presupuesto, Sustentatorio Ejecutiva
Ejecutiva UGPPME
través de para su derivación al Monitoreo y
Mochica PSG Pliego Evaluación
E03.3.1.6
Registros
Indicadores
36
MANUAL DE GESTIÓN
37
MANUAL DE GESTIÓN
8.2. Ficha del Proceso de Nivel 2: Evaluación semestral del Presupuesto, dirigida al Pliego

Nombre: Evaluación semestral del Presupuesto, dirigida al Pliego Código Nivel 2: E1.1.4
Objetivo: Elaborar el informe semestral de ejecución de presupuesto, dirigido al Pliego Clasificación: Proceso Estratégico
Unidad Gerencial de Planificación,
Áreas Participantes: - Coordinación Funcional de Planificación y Presupuesto Responsable
Presupuesto, Monitoreo y Evaluación
Base Legal
/normativa
aplicable:
Número Órgano y Unidad
Entradas / Código Nombre de la Nombre del Puesto
Proveedores Descripción Correlativo Orgánica de Salidas Destinatario
Insumos Actividad Actividad ejecutor
del Puesto ejecutor
Actualizar Base de Datos del

SIAF
Generar reporte de la
ejecución del presupuesto en
formato Excel, con fechas de
corte correspondientes al Unidad Gerencial de
Evaluar último semestre Planificación, Informe Semestral de
Plan Operativo Especialista de
- E1.1.4.1 ejecución del Presupuesto, Ejecución de Responsable CFPP
Institucional (POI) Presupuesto
presupuesto Elaborar Informe Semestral de Monitoreo y Presupuesto
Ejecución del Presupuesto Evaluación
Entregar Informe de Ejecución

de Presupuesto a Responsable
38
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar Informe Semestral de

Ejecución de Presupuesto
Unidad Gerencial de
Informe Semestral Validar Informe Firmar el Informe Semestral de Planificación, Informe Semestral de
Especialista de Asistente
de Ejecución de E1.1.4.2 de Ejecución de Ejecución de Presupuesto Responsable CFPP Presupuesto, Ejecución de
Presupuesto Administrativo CFPP
Presupuesto Presupuesto Disponer el documento para Monitoreo y Presupuesto
ser validado por Gerencia Evaluación
UGPPME
Recepcionar Informe
Semestral de Ejecución de Unidad Gerencial de
Informe Semestral Entregar Informe Presupuesto Asistente Planificación, Informe Semestral de
Asistente
de Ejecución de E1.1.4.3 a Gerente Entregar Informe Semestral de Administrativo Presupuesto, Ejecución de Gerente UGPPME
Administrativo CFPP
Presupuesto UGPPME Ejecución de Presupuesto a UGPPME Monitoreo y Presupuesto
Gerente UGPPME para su Evaluación
revisión
Revisar Informe Semestral de
Ejecución de Presupuesto Unidad Gerencial de
Asistente Informe Semestral Planificación, Informe Semestral de Asistente
Firmar el Informe Semestral de
Administrativo de Ejecución de E1.1.4.4 Validar Informe Gerente UGPPME Presupuesto, Ejecución de Administrativo
Ejecución de Presupuesto
UGPPME Presupuesto Monitoreo y Presupuesto UGPPME
ser enviado al Pliego
Enviar Informe Semestral de

Unidad Gerencial de
Ejecución de Presupuesto a la
Informe Semestral Asistente Planificación, Informe Semestral de Oficina General de
Oficina General de
Gerente UGPPME de Ejecución de E1.1.4.5 Remitir al Pliego Administrativo Presupuesto, Ejecución de Planeamiento y
Planeamiento y Presupuesto
Presupuesto UGPPME Monitoreo y Presupuesto Presupuesto (Pliego)
(Pliego)
Evaluación
Registros
Indicadores
39
MANUAL DE GESTIÓN
40
MANUAL DE GESTIÓN
8.3. Ficha del Proceso de Nivel 2: Evaluación del POI a solicitud del Pliego

Código Nivel
Nombre: Evaluación del POI a solicitud del Pliego E03.3.3
2:
Objetivo: Remitir los informes de cumplimiento de la institución Clasificación: Estratégico
Áreas
Monitoreo y Evaluación Responsable: Funcional de Monitoreo y
Participantes:
Evaluación
Base Legal /
Decreto Supremo N° 034-82-PCM Directiva General N° 007-2013-MTPE/4
Normativa
aplicable:
Organo y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Recibir solicitud de reporte del
pliego Proveído
Oficina General Memorando
solicitando
de Múltiple Unidades
Recibir Revisar solicitud Asistente Dirección evaluación
Planeamiento y solicitando E03.3.3.1 Gerencial
solicitud Emitir el memorando múltiple Ejecutiva Ejecutiva del POI de
Presupuesto evaluación del UGPPME
para el envío de avances cada
(Pliego) POI
Remitir el proveído a las gerencia
unidades gerenciales
Recibir informes de evaluación

interna del plan Operativo Responsable
Informe de
de la Coordinación
Evaluación del Consolidar Evaluación Especialista de
Gerentes de la coordinación de
Plan Operativo E03.3.3.2 informes de Verificar contenido de los de POI Monitoreo y
Entidad de Monitoreo y
de cada avances informes, los cuales deben consolidado Evaluación
gerencia contener los sustentos de los
Evaluación
avances presentados
Recopilar avances obtenidos
41
MANUAL DE GESTIÓN
Emitir un informe incluyendo los

avances referentes a:
Transferencias de Recursos para
Especialista
la ejecución de Proyectos de
de
inversión, Promoción de
Monitoreo y
Modalidades de Intervención del
Evaluación
programa para desarrollo de
Responsable de Emitir el proyecto intensivos y Supervisión Coordinación Informe de
la coordinación Memorando informe de de Ejecución
E03.3.3.3 de los proyectos en Ejecución Director Ejecutivo
de Monitoreo y Múltiple Evaluación del Monitoreo y Presupuestal
Evaluación POI Responsable Evaluación por aprobar
de la
Colocar su visto bueno en cada coordinación
documento adjunto de
Monitoreo y
Evaluación
Asistente de
Remitir a Dirección Ejecutiva
PPME
Coordinación
Revisar informe de Ejecución de
Informe de Presupuestal Director Monitoreo y Oficina General
Responsable de Evaluación Informe de
Ejecución Derivar Ejecutivo de Planeamiento
la coordinación E03.3.3.4 Ejecución
Presupuestal informe Firmar el informe de Ejecución y Presupuesto
de Monitoreo aprobado
por aprobar Presupuestal Dirección (Pliego)
Asistente Ejecutiva
Remitir informe al pliego
Ejecutiva
Registros Informes de Evaluación del POI Pliego
Indicadores
42
MANUAL DE GESTIÓN
43
PERÚ"

PROCEDIMIENTOS
PROCESO: GENERAR EMPLEO FINANCIANDO

PROYECTOS Y ACTIVIDADES DE
INTERVENCIÓN INMEDIATA CON USO
INTENSIVO DE MANO DE OBRA NO CALIFICADA
Código: M01 (Versión 01)
JESÚS MARÍA, 2018

MANUAL DE GESTIÓN

1
MANUAL DE GESTIÓN
Contenido
2. Objetivo del Proceso .................................................................................... 3
3. Alcance del Proceso .................................................................................... 3
4. Base Legal ………………………………………………………………………..3
7. Descripción del Proceso .............................................................................. 7
7.1. Proceso de Promoción en Gobiernos Subnacionales acerca de la

intervención del Programa para la generación de empleo .............................. 7
7.2. Proceso de Asistencia Técnica para la presentación de Proyectos y
actividades generadoras de empleo ............................................................. 11
7.3. Proceso de Priorización y Formalización de Convenios generadores de
empleo .......................................................................................................... 57
7.4. Proceso de Transferencia del aporte del Programa .......................... 124
7.5. Proceso de Seguimiento a la selección de participantes y verificación
de requisitos previos al inicio de obra ......................................................... 138
7.6. Seguimiento a participantes y Obra, durante la Ejecución del Convenio
………………………………………………………………………………175
7.7. Cierre del Convenio y Derivación de Participantes ........................... 245
7.8. Monitoreo Operativo de los participantes y del convenio .................. 281
2
MANUAL DE GESTIÓN
Establecer el procedimiento para la generación de empleo a través del

financiamiento de proyectos con uso intensivo de mano de obra no calificada del
Programa para la Generación de Empleo Social Inclusivo “Trabaja Perú”.
2. Objetivo del Proceso
Generar empleo y promover el empleo sostenido y de calidad en la población

desempleada y subempleada de las áreas urbanas y rurales, en condición de
pobreza y extrema pobreza y/o afectada parcial o íntegramente por una
emergencia o desastre natural a través de la transferencia de recursos
económicos para la ejecución de proyectos de infraestructura básica, social y
económica o actividades de intervención inmediata intensivos en mano de obra
no calificada (MONC).
3. Alcance del Proceso
Desde la promoción de las modalidades de intervención del Programa a

organismos proponentes hasta la derivación de participantes a otros programas
del Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo y rendición de gastos de
Convenios financiados por el Programa “Trabaja Perú”.
El proceso abarca a todos los órganos del Programa.
A efectos del presente Manual, se procederá a la descripción de los procesos

bajo responsabilidad de la Unidad Gerencial de Proyectos.
4. Base Legal
Interna:
- R.M. N° 226-2012-TR que aprueba el "Manual de Operaciones del

Programa" y su norma modificatoria R.M. N° 027-2017-TR.
- R.D. N° 084-2015-TP/DE que aprueba la Creación de las Coordinaciones
Funcionales del Programa "Trabaja Perú".
- R.D. N° 214-2017-TP/DE que aprueba el Plan de Trabajo para el cierre
de Brechas respecto al Programa para la Generación de Empleo Social
Inclusivo “Trabaja Perú”.
- R.D. N° 016-2017-TP/DE que aprueba la “Focalización Distrital 2017”.
- R.D. N° 020-2017-TP/DE que aprueba las “Modalidades de acceso al
Programa para la generación de empleo social inclusivo Trabaja Perú y
Distribución Presupuestal 2017”.
3
MANUAL DE GESTIÓN
- R.D. N° 137-2017-TP/DE que aprueba los "Lineamientos de Intervención

para Presentación de Proyectos en la Modalidad de Acción de
Contingencia”.
- R.D. N° 078-2017-TP/DE que aprueba los "Lineamientos para Actividades
de Intervención Inmediata (AII)".
- R.D. N° 114-2017-TP/DE que aprueba las "Bases para el Concurso de
Proyectos Regulares 2017".
- R.D. N° 137-2017-TP/DE que aprueba el “Manual de Procedimiento de
Priorización de Proyectos de Acción de Contingencia”
- R.D. N° 135-2017-TP/DE que aprueba el "Manual de procedimientos de
priorización del Concurso de Proyectos Regulares 2017"
- R.D. N° 047-2017-TP/DE que aprueba el “Manual de procedimientos de
priorización de Actividades de Intervención Inmediata”.
- R.D. N° 247-2017-TP/DE "Guía Técnica para la administración de obras
por parte de los Organismos Ejecutores en el marco de los Convenios
suscritos con el Programa Trabaja Perú"
- R.D. N° 074-2017-TP/DE "Guía Técnica para los Organismos Ejecutores
de Obra, Residente de Obra y Supervisión de Obra en el marco de los
Convenios de Actividades de Intervención Inmediata"
- R.D. N° 133-2017-TP/DE "Procedimiento que regula las acciones a
ejecutar por las Unidades Zonales del Programa en relación al
seguimiento a la ejecución de los Convenios suscritos con los Organismos
Ejecutores"
- R.D. N° 029-2014-TP/DE "Procedimiento de Resolución del Convenio
para la posterior liquidación del proyecto financiado por el Programa en
virtud a los Convenios suscritos con Organismos Ejecutores".
Externa:
- Documento orientador: Metodología para la implementación de la gestión

por procesos en las entidades de la administración pública.
 Actividad: conjunto de acciones que se llevan a cabo para cumplir las

metas de una operación.
 Indicador: es un dato o conjunto de datos que ayudan a medir
objetivamente el desempeño de un proceso o de una actividad.
4
MANUAL DE GESTIÓN

proceso.
 Proceso: Secuencia de actividades dispuesta con algún tipo de lógica
que se enfoca en lograr algún resultado específico.
 Proveedor: Es aquel que abastece insumos o herramientas al ejecutor
para poder dar inicio a cierta actividad o proceso.
 Responsable del Proceso: Persona responsable de asegurar que el
resultado sea el esperado en términos de eficiencia y eficacia.
 Registros: Son todas aquellas evidencias que se guardan y que sirven
para constatar que se realizó cierto proceso.
 Salidas: Son el producto del conjunto de actividades interrelacionadas
y que servirán de insumo para el destinatario.
5
MANUAL DE GESTIÓN
Generación de empleo financiando proyectos y actividades de

intervención inmediata con uso intensivo de Mano de Obra No Calificada
Promoción en
Asistencia Seguimiento a
Gobiernos
Técnica para la Priorización y la selección de Seguimiento a
Subnacionales Cierre de
presentación de formalización Transferencia participantes y participantes y
acerca de la Convenio y
Proyectos y de Convenios del aporte del verificación de obra, durante
intervención del derivación de
actividades generadores Programa requisitos la ejecución
Programa para la participantes
generadoras de de empleo previos al del Convenio
generación de inicio de obra
empleo
empleo
Monitoreo Operativo de los participantes y del Convenio
6
MANUAL DE GESTIÓN
7. Descripción del Proceso
7.1. Proceso de Promoción en Gobiernos Subnacionales acerca de la intervención del Programa para la generación
de empleo
FICHA DE PROCESOS (NIVEL 1) Versión 1

Nombre del Promoción en Gobiernos Subnacionales acerca de la intervención del
Código Nivel 1: M01.1
proceso: Programa para la generación de empleo
Gestionar la promoción de modalidades de intervención a través de los canales
Objetivo: de comunicación externa del Programa con la comunidad, hacia los Gobiernos Clasificación: Proceso Misional
Subnacionales.
Áreas - Unidad Gerencial de Promoción Gerente de la Unidad
Responsable:
Participantes: - Unidad Zonal Gerencial de Promoción
Base Legal/
normativa R.M. N° 226-2012-TR que aprueba el "Manual de Operaciones del Programa" y su norma modificatoria R.M. N° 027-2017-TR.
aplicable:
Código de
Identificación de Responsable del
Procesos Nivel 2 Proceso de Nivel 2
Nivel 2
Inducción a Inducción a Gob.
Lineamientos Gob. Subnacionales
Gobiernos Subnacionales
para la
Unidad Gerencial de Subnacionales sobre Informe de desarrollo
promoción de la M01.1.1 Jefe de Unidad Zonal
Promoción la intervención del de inducción Gerente de la Unidad
intervención del
Programa “Trabaja Material audiovisual del Gerencial de Promoción
programa
Perú” evento (fotos, videos)
Registro
Indicador
7
MANUAL DE GESTIÓN
FICHA DE PROCEDIMIENTO (NIVEL 2) Versión 1

Nombre: Inducción a Gobiernos Subnacionales sobre la intervención del Programa “Trabaja Perú” Código Nivel 2: M01.1.1
Preparar y ejecutar las capacitaciones de promoción del Programa "Trabaja Perú" dirigido a
Objetivo: autoridades de Gobiernos Subnacionales (talleres de difusión), para dar a conocer el programa e Clasificación: Proceso Misional
incentivar a dichas organizaciones a presentar proyectos
Áreas - Unidad Gerencial de Promoción
Responsable: Responsable de Promoción
Participantes: - Unidades Zonales
Base Legal/
normativa R.M. N° 226-2012-TR que aprueba el "Manual de Operaciones del Programa" y su norma modificatoria R.M. N° 027-2017-TR.
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
Entradas/ Código Nombre de Descripción del Unidad
Proveedores Correlativo puesto Salidas Destinatario
Insumos Actividad la Actividad Procedimiento Orgánica de
del Puesto ejecutor
ejecutor
Coordinar con el
y el Responsable de
Proyectos
Elaborar cronograma de
Gerencia de la Elaborar el actividades de difusión,
Lineamientos Jefe de Cronograma
Unidad M01.1.1.1 cronograma Especialista de
para la siguiendo los lineamientos y Unidad Unidad Zonal de
Gerencial de de campaña Promoción
difusión Zonal Actividades
Promoción informativa directrices de la Unidad
Enviar cronograma de
actividades a Especialista
de Promoción para
observaciones y validación
Derivar, de acuerdo a la Gerencia de Orden de
Disponer planificación, al Especialista la Unidad Trabajo -
Jefe de Unidad Cronograma responsable Unidad Gerencial Especialista de
M01.1.1.2 responsable del Gerencial Taller de
Zonal de Actividades de de Promoción Promoción
de Difusión (vía
seguimiento seguimiento al taller de
difusión Promoción email)
8
MANUAL DE GESTIÓN
Preparar el Formato de
Difusión de Taller aprobado
por la Gerencia UGPROM
Preparar oficios de
Invitar al invitación a autoridades
Cronograma Enviar a las autoridades de Responsabl Cargos de
Jefe de Unidad evento a
de M01.1.1.3 e de Unidad Zonal Oficios de Autoridad Local
Zonal Gobiernos gobiernos subnacionales
Actividades Promoción Invitación
subnacionales los oficios de invitación a
los talleres de difusión
Publicar en lugares públicos
los Formatos de Difusión de
taller
Disponer de materiales para
el evento
Seleccionar e invitar a los
ponentes para la exposición
del taller
Coordinar el
acondicionamiento del local
Acta de para el Taller de difusión Informe de
Coordinar
entrega - Preparar material Responsabl avance
Jefe de Unidad logística Especialista de
Recepción de M01.1.1.4 e de Unidad Zonal dirigido a
Zonal para taller de publicitario para el taller de Promoción
materiales Promoción Especialista
difusión difusión:
(suscrita) de Promoción
- Backing del Programa
- Roll screen de la Unidad
Zonal
- Pendones
- Folders / lapiceros
/trípticos para los
participantes
Seguir el desarrollo del
Gerencia de la Visto bueno Realizar evento, de manera Gerencia de la
Especialista Unidad Informe de
Unidad para seguimiento presencial o telefónica Unidad
M01.1.1.5 de Gerencial de desarrollo de
Gerencial de ejecución de al evento de Gerencial de
Informar a la Gerencia del Promoción Promoción evento
Promoción evento inducción Promoción
desarrollo del evento
9
MANUAL DE GESTIÓN
Realizar la difusión según

el programa preparado Lista de
materiales
Gerencia de la Ubicar material
Visto bueno para Ejecutar entregados
Unidad publicitario en el local Responsable Responsable de
ejecución de M01.1.1.6 evento de Unidad Zonal
Gerencial de Tomar fotografías de la de Promoción Material Promoción
evento difusión
Promoción Ceremonia audiovisual del
Grabar videos de las evento (fotos,
presentaciones videos)
Lista de Enviar dentro de las Lista de
materiales siguientes 24 horas el materiales
entregados material audiovisual entregados
Gerencia de la
Responsable Documentación Enviar documentos Responsable Documentación Unidad
recepcionada M01.1.1.7 Cerrar evento recepcionados Unidad Zonal recepcionada
de Promoción de Promoción Gerencial de
Material Enviar acta suscrita de Material Promoción
audiovisual del entrega - recepción de audiovisual del
evento (fotos, evento (fotos,
videos) materiales videos)
10
MANUAL DE GESTIÓN
7.2. Proceso de Asistencia Técnica para la presentación de Proyectos y actividades generadoras de empleo
FICHA DE PROCESO (NIVEL 1) Versión 1

Nombre del Asistencia Técnica para la presentación de proyectos y actividades
proceso: generadoras de empleo
Asegurar que los proyectos o actividades presentadas se orienten a los objetivos
Objetivo: del Programa y se encuentren correcta formulados a nivel de expediente técnico Clasificación: Proceso Misional
o ficha técnica, según sea el caso.
Áreas Unidad Zonal Funcional de Asistencia
Responsable:
Participantes: Asistencia Técnica y Evaluación de Proyectos. Técnica y Evaluación de
Proyectos
R.M. N° 226-2012-TR "Manual de Operaciones del Programa"
Base Legal/
R.D. N° 137-2017-TP/DE "Lineamientos de Intervención para Presentación de Proyectos en la Modalidad de Acción de Contingencia”
normativa
R.D. N° 078-2017-TP/DE "Lineamientos para Actividades de Intervención Inmediata (AII)"
aplicable:
R.D. N° 114-2017-TP/DE "Bases para el Concurso de Proyectos Regulares 2017"
Código de
Nivel 2
Actualización de la
Funcional de Asistencia Base de datos de
M01.2.1 base de datos de Jefe de Unidad Zonal
Técnica y Evaluación costos unitarios
costos unitarios
de Proyectos
Representante y/o
Proyectista de
organismo
interesado Representante y/o
Consultas sobre
Interesado M01.2.2 Asistencia Técnica Jefe de Unidad Zonal Consulta atendida Proyectista de organismo
el programa
(Consultor, interesado
Representante de
Comunidad,
Proyectista, otros)
11
MANUAL DE GESTIÓN
Jefe de la
Coordinación Focalización
Funcional de Geográfica Formatos de Representante y/o
Planificación y Distrital presentación de Proyectista de organismo
Presupuesto expediente técnico interesado
Director Ejecutivo Disposiciones
Especialista en Asistencia
Representante de Técnica y Evaluación de
Solicitud de
organismo Informe de Visita Proyectos
capacitación
interesado
Jefe de Unidad Zonal
Organismo Proponente
Formato N° 24
Expediente "Informe de Revisión
Técnico de Expediente
(Modalidad Técnico " o “Informe Especialista en Asistencia
Revisión y Registro de elegibilidad” Técnica y Evaluación de
Representante del Regular y
de Expedientes Proyectos
organismo Contingencia) o M01.2.3 Jefe de Unidad Zonal
Técnicos y Fichas
proponente Ficha técnica
Técnicas
(Actividades de
Intervención Especialista en Asistencia
inmediata) Registro del
Técnica y Evaluación de
proyecto o actividad
Proyectos
Informe de Visita
Formato N° 3 "Cartilla de Presentación del Expediente Técnico" (Check List)
Registros
Formato N° 24 "Informe de Revisión de Expediente Técnico"
“Informe de Elegibilidad”
Cantidad de proyectos asistidos

Indicador
Cantidad de proyectos elegibles
12
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Actualización de la Base de Datos de Costos Unitarios Código Nivel 2: M01.2.1
Establecer los costos unitarios a considerarse para la formulación de expedientes técnicos o fichas
Objetivo: Clasificación: Proceso Misional
técnicas.
Áreas
Asistencia Técnica y Evaluación de Proyectos Responsable: Funcional de Asistencia Técnica
Participantes:
y Evaluación de Proyectos
Base Legal/
normativa R.M. N° 027-2017-TR "Manual de Operaciones del Programa" modificado por la R.M. N° 027-2017-TR
aplicable:
Órgano y
Proveedores de la Descripción Correlativo puesto Salidas Destinatario
ejecutor
Unidad Jefe de la
Actualizar en base a las
Actualizar Especialista Gerencial de Coordinación
lecciones aprendidas del año
la Base en Asistencia Proyectos - BD costos Funcional de
lectivo, los costos y partidas
M01.2.1.1 de Datos Técnica y Asistencia unitarios Asistencia
consideradas en la BD de
de Costos Evaluación de Técnica y propuesto Técnica y
costos unitarios vigente.
Unitarios Proyectos Evaluación de Evaluación de
Presentar para su revisión. Proyectos Proyectos
Jefe de la Validar los costos y partidas Jefe de la Unidad Jefe de la
Coordinación contempladas. Coordinación Gerencial de Coordinación
Funcional de BD costos Funcional de Proyectos - BD costos Funcional de
Revisar
Asistencia unitarios M01.2.1.2 Asistencia Asistencia unitarios Asistencia
propuesta Coordinar su corrección, de
Técnica y propuesto Técnica y Técnica y revisado Técnica y
ser el caso.
Evaluación de Evaluación de Evaluación de Evaluación de
Proyectos Proyectos Proyectos Proyectos
Jefe de la Enviar la Jefe de la Unidad
Coordinación propuesta Coordinación Gerencial de Jefe de Unidad
Enviar vía correo electrónico Zonal
Funcional de BD costos a Funcional de Proyectos - BD costos
la BD de Costos Unitarios
Asistencia unitarios M01.2.1.3 consulta Asistencia Asistencia unitarios
para revisión y envío de
Técnica y revisado de las Técnica y Técnica y propuesto Responsable de
opiniones.
Evaluación de Unidades Evaluación de Evaluación de Proyectos
Proyectos Zonales Proyectos Proyectos Evaluación
13
MANUAL DE GESTIÓN
Jefe de la Revisar partidas y costos

Coordinación propuestos.
Funcional de BD costos Revisar las Órganos BD costos
Jefe de Jefe de Unidad
Asistencia unitarios M01.2.1.4 partidas Validar, de acuerdo a las desconcentrados unitarios
Unidad Zonal Zonal
Técnica y propuesto propuestas necesidades presentadas - Unidad Zonal Revisado
Evaluación de anteriormente.
Proyectos
Jefe de la
Coordinación
BD costos Órganos
Jefe de Enviar Enviar observaciones o Jefe de Funcional de
unitarios M01.2.1.5 desconcentrados Opinión
Unidad Zonal opinión conformidad. Unidad Zonal Asistencia Técnica
Revisado - Unidad Zonal
y Evaluación de
Proyectos
Consolidar observaciones. Unidad
Jefe de la
Especialista Especialista Gerencial de
Validar las correcciones a Coordinación
en Asistencia Consolidar la en Asistencia Proyectos -
realizar con el Jefe de la BD costos Funcional de
Técnica y Opinión M01.2.1.6 BD de costos Técnica y Asistencia
Coordinación Funcional unitarios Asistencia Técnica
Evaluación de unitarios Evaluación de Técnica y
de Asistencia Técnica y y Evaluación de
Proyectos Proyectos Evaluación de
Evaluación de Proyectos. Proyectos
Proyectos
Jefe de la Unidad
Especialista Coordinación Gerencial de
Enviar BD de
en Asistencia Enviar la BD de costos Funcional de Proyectos -
BD costos costos BD costos Jefe de Unidad
Técnica y M01.2.1.7 unitarios a ser Asistencia Asistencia
unitarios unitarios unitarios Zonal
Evaluación de considerada en el año. Técnica y Técnica y
vigente
Proyectos Evaluación de Evaluación de
Proyectos Proyectos
Elaborar el requerimiento Jefe de la Unidad
Especialista a la Coordinación Coordinación Gerencial de
Solicitar la Requerimiento Jefe de la
en Asistencia Funcional de Sistemas Funcional de Proyectos -
BD costos actualización Coordinación
Técnica y M01.2.1.8 para la actualización de Asistencia Asistencia
unitarios de partidas Funcional de
Evaluación de las partidas y costos en el Técnica y Técnica y
en el sistema Sistemas
Proyectos sistema. Evaluación de Evaluación de BD costos
Fin del procedimiento Proyectos Proyectos unitarios
Registros Ninguno
Indicadores Ninguno
14
MANUAL DE GESTIÓN
15
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre del
Asistencia Técnica Código Nivel 2: M01.2.2
proceso:
Orientar al organismo proponente en la formulación de expedientes técnicos o
fichas técnicas.
Áreas Participantes: Unidad Zonal Responsable: Jefe de Unidad Zonal

Base Legal/ R.D. N° 065-2017-TP/DE "Lineamientos de Intervención para Presentación de Proyectos en la Modalidad de Acción de Contingencia”
normativa aplicable: R.D. N° 078-2017-TP/DE "Lineamientos para Actividades de Intervención Inmediata (AII)"
Código de
nivel 3
Representante y/o Formatos de Representante y/o
Proyectista de presentación del Proyectista de organismo
organismo interesado Expediente Técnico interesado
Interesado Consultas sobre Asistencia Técnica en Responsable de
M01.2.2.1 Interesado (Consultor,
(Consultor, el programa Unidades Zonales Proyectos Evaluación
Consultas sobre el Representante de
Representante de
Programa absueltas Comunidad, Proyectista,
Comunidad,
otros)
Proyectista, otros)
Asistentes a
Jefe de la
Capacitación Capacitación (Organismo
Proponente)
Funcional de Geográfica
Formatos de Asistentes a
Planificación y Distrital
presentación de Capacitación (Organismo
Presupuesto
Asistencia Técnica In Responsable de expediente técnico Proponente)
M01.2.2.2
House Proyectos Evaluación Especialista en
Director Ejecutivo Disposiciones Asistencia Técnica y
Evaluación de Proyectos
Informe de Visita
Representante de
Solicitud de
Organismo Jefe de Unidad Zonal
asistencia
interesado
16
MANUAL DE GESTIÓN
Responder oficios de
Interesado (Alcaldes,
Requerimiento organismos
Congresistas,
(Oficio, Carta o M01.2.2.3 interesados en el
Pobladores, entre
Solicitud) financiamiento de
otros)
convenio
Registros Informe de Visita
Indicador Ninguno
17
MANUAL DE GESTIÓN
Nombre: Asistencia Técnica en Unidades Zonales Código Nivel 3: M01.2.2.1
Absolver las dudas o consultas técnicas que el organismo proponente puede presentar antes o durante la
Objetivo: Clasificación: Misional
formulación del expediente técnico o ficha técnica.
Áreas Responsable de Proyectos
Unidad Zonal Responsable:
Participantes: Evaluación
R.M. N° 027-2017-TR "Manual de Operaciones del Programa" modificado por la R.M. N° 027-2017-TR
Base Legal/
normativa
aplicable:

Proveedores Descripción Correlativo del puesto Orgánica de Salidas Destinatario
Recibir a los
interesados.
Representante de Absolver consultas. Representante
Organismo A) El OP puede tener o de Organismo
Proponente no, un proyecto o Proponente
actividad para su
presentación.
Explicar lineamientos
Explicar y/o bases de las Consultas
Consultas Responsable Órganos
lineamientos modalidades de acceso sobre el
sobre el M01.2.2.1.1 de Proyectos desconcentrados -
del al Programa: Programa
Interesado Programa Evaluación Unidad Zonal
Programa - Tipo de proyectos o absueltas
(Consultor,
actividades financiadas
Representante de
o cofinanciadas. Interesado
Comunidad,
- Tope Presupuestal
Proyectista,
- Intensidad de MONC
otros)
requerido
- Tipo de
Cofinanciamiento
- Entre otros.
18
MANUAL DE GESTIÓN
Indicar los formatos a

presentar por
modalidad de
Representante de Representante
intervención y los
Organismo de Organismo
aspectos a considerar
Proponente Proponente
en la presentación de
Expedientes o Fichas
Consultas Técnicas.
sobre la Asistir en la Solicitar correo para el Formatos de
presentación presentación envío de las Bases o Responsable Órganos presentación
de M01.2.2.1.2 del Expediente Lineamientos y Base de Proyectos desconcentrados - del Expediente
Expediente Técnico o de datos de costos Evaluación Unidad Zonal Técnico o Ficha
Técnico o Ficha Técnica unitarios y formatos de Técnica
Ficha Técnica presentación (archivos
Interesado excel, PDF o word). Interesado
Enviar documentos
para la presentación
del Expediente
Técnico o Ficha
Técnica.
Registros Ninguno
Indicadores Ninguno
19
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Asistencia Técnica In House (En instalaciones del Organismo interesado) Código Nivel 3: M01.2.2.2
Brindar capacitación al organismo proponente para la elaboración de expedientes técnicos o
fichas técnicas.
Áreas
Unidad Zonal Responsable: Jefe de Unidad Zonal
Participantes:
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Jefe de la
Determinar el Organismo
Funcional de Geográfica
Proponente donde se
Planificación y Distrital
puede brindar una
Presupuesto
asistencia técnica.
Disposiciones Nota: El organismo
(Zonas puede solicitar la
afectadas por asistencia Técnica o
Director desastres Determinar
identificarse en base al Organismo al
Ejecutivo naturales o organismo
Informe de Focalización Responsable Órganos cual se Responsable de
eventos M01.2.2.2. donde se
Distrital. de Proyectos desconcentrados brindará Proyectos
extraordinario 1 brindará
Evaluación - Unidad Zonal asistencia in Evaluación
s) asistencia
house
técnica Confirmar con
Organismo Proponente la
disponibilidad de tiempo
Representante y personal para brindar la
Solicitud de
de Organismo asistencia técnica.
asistencia
Proponente Seguidamente, ir al
procedimiento de
"Programación de
visitas".
20
MANUAL DE GESTIÓN
Comunicar la aprobación
de visita al Organismo
Proponente vía correo
electrónico, teléfono u
Oficio para la asistencia
Comunicar Visita
Responsable de Memorándum de participantes. Responsable Órganos Responsable de
M01.2.2.2. fecha de confirmada o
Proyectos o correo de En el caso de requerirse de Proyectos desconcentrados Proyectos
2 asistencia al nueva fecha
Evaluación aprobación la modificación de fecha Evaluación - Unidad Zonal Evaluación
OP coordinada
de visita, ir a la actividad
M01.2.2.2.3.
En caso de ser conforme,
ir a la actividad
M01.2.2.2.5.
Comunicar al Jefe Zonal
la necesidad y motivos
para modificar la fecha
Comunicar de visita. Correo Gerente de la
Responsable de Responsable Órganos
Nueva fechaM01.2.2.2. la electrónico con Unidad
Proyectos Comunicar vía correo de Proyectos desconcentrados
coordinada 3 modificación nueva fecha de Gerencial de
Evaluación electrónico al Gerente de Evaluación - Unidad Zonal
de fecha la Unidad Gerencial de visita Proyectos
Proyectos la nueva fecha
de visita precisando
motivos
Revisar correo
electrónico.
Correo Enviar correo de
Aprobar la Gerente de la Correo de
Responsable de electrónico conformidad a Órganos Responsable de
M01.2.2.2. modificación Unidad conformidad a
Proyectos con nueva modificación. desconcentrados Proyectos
4 de fecha de Gerencial de nueva fecha de
Evaluación fecha de Nota: Se deberá copiar al - Unidad Zonal Evaluación
visita Proyectos visita
visita Director Ejecutivo y
Gerente de
Administración.
Preparar el material de
Gerente de la
Memorándum Preparar presentación Responsable Órganos Responsable de
Unidad M01.2.2.2. Material de
o correo de material para (Presentación, de Proyectos desconcentrados Proyectos
Gerencial de 5 capacitación
aprobación la asistencia documentos, formatos, Evaluación - Unidad Zonal Evaluación
Proyectos
entre otros).
21
MANUAL DE GESTIÓN
Brindar la asistencia
técnica especificando la Asistentes a
forma de elaborar o Formatos de Capacitación
adecuar sus expedientes presentación (Organismo
técnicos y/o fichas Proponente)
técnicas.
Responsable de Brindar la Responsable Órganos
Realizar M01.2.2.2. Asistentes a
Proyectos asistencia Entregar Formatos a de Proyectos desconcentrados
capacitación 6 Capacitación
Evaluación técnica presentar (archivos Evaluación - Unidad Zonal Capacitación
(Organismo
excel, word,entre otros).
Proponente)
Lista de
Responsable de
Solicitar la firma en el Asistencia
Proyectos
formato de asistencia. firmada por
Evaluación
asistentes
Elaborar el Informe de
Visita que contemple:
Informe de Jefe de Unidad
- Itinerario
Visita Zonal
- Lista de asistencia
Responsable de Elaborar - Acciones a tomar Responsable Órganos
Resultados M01.2.2.2.
Proyectos Informe y Presentar Informe al Jefe de Proyectos desconcentrados
de visita 7 Especialista en
Evaluación presentar de la Unidad Zonal.Ir al Evaluación - Unidad Zonal
Asistencia
procedimiento de Informe de
Técnica y
"Rendición de Gastos en Visita
Evaluación de
Unidades Zonales".
Proyectos
Registros Informe de Visita (De asistencia técnica)
Indicadores Ninguno
22
MANUAL DE GESTIÓN
23
MANUAL DE GESTIÓN

Código Nivel
Nombre: Responder oficios de organismos interesados en el financiamiento de convenios M01.2.2.3
3:
Objetivo: Brindar respuesta veraz y oportuna al interesado. Clasificación: Proceso Misional
Jefe de la
Coordinación
Funcional de
Dirección Ejecutiva Responsable: Asistencia
Técnica y
Evaluación de
Áreas
Proyectos
Participantes:
Proyectos
R.M. N° 027-201
Base Legal/ normativa aplicable:
027-2017-TR
R.D. N° 137-
2017-TP/DE
"Lineamientos
de
Intervención
para
Presentación
de Proyectos
en la
Modalidad de
Acción de
Contingencia”
R.D. N° 078-
2017-TP/DE
"Lineamientos
para
Actividades de
Intervención
Inmediata
(AII)"
24
MANUAL DE GESTIÓN
R.D. N° 114-
2017-TP/DE
"Bases para el
Concurso de
Proyectos
Regulares
2017"
DESCRIPCIÓN
DEL
PROCESO
Órgano y
Número Nombre del Unidad
Proveedores Descripción Correlativo puesto Orgánica Salidas Destinatario
del Puesto ejecutor de
ejecutor
Recibir y revisar la solicitud del

Interesado interesado.
(Alcaldes, Requerimiento Solicitar la Requerimiento Gerente de la
Director Dirección
Congresistas, (Oficio, Carta M01.2.2.3.1 atención del (Oficio, Carta Unidad Gerencial
Ejecutivo Ejecutiva
Pobladores, o Solicitud) requerimiento o Solicitud) de Proyectos
entre otros) Solicitar su atención por la
Unidad Gerencial de
Proyectos.
Revisar solicitud del

interesado. Jefe de la
Coordinación
Gerente de Unidad
Requerimiento Solicitar la Requerimiento Funcional de
Director la Unidad Gerencial
(Oficio, Carta M01.2.2.3.2 atención de (Oficio, Carta Asistencia
Ejecutivo Gerencial de de
o Solicitud) solicitud o Solicitud) Técnica y
Proyectos Proyectos
Registrar en la Hoja de ruta el Evaluación de
encargado de su atención. Proyectos
25
MANUAL DE GESTIÓN
Hoja de ruta Especificar lineamientos para

actualizada su atención, de ser el caso.
Unidad
Requerimiento Gerencial
Revisar la Unidad Zonal que Jefe de la
(Oficio, Carta de
compromete la solicitud. Coordinación Especialista en
Gerente de la o Solicitud) Designar su Proyectos
Funcional de Requerimiento Asistencia
Unidad atención al -
M01.2.2.3.3 Asistencia (Oficio, Carta Técnica y
Gerencial de Especialista Asistencia
Registrar en la Hoja de ruta el Técnica y o Solicitud) Evaluación de
Proyectos Hoja de ruta correspondiente Técnica y
especialista encargado de su Evaluación Proyectos
actualizada Evaluación
atención. de Proyectos
de
Proyectos
Requerimiento En el caso de consultas,

(Oficio, Carta recopilar información para su
o Solicitud) respuesta.
Unidad
Gerencial
Jefe de la
Analizar Especialista de
Coordinación Especialista en
solicitud y en Proyectos
Funcional de Requerimiento Asistencia
recopilar Asistencia -
Asistencia M01.2.2.3.4 (Oficio, Carta Técnica y
información Técnica y Asistencia
Técnica y o Solicitud) Evaluación de
para su Evaluación Técnica y
respuesta En el caso de solicitudes de de Proyectos Evaluación
Proyectos Hoja de ruta
financimiento y estatus de de
actualizada
proyecto recopilar lo siguiente: Proyectos
26
MANUAL DE GESTIÓN
- Estatus de proyectos en el
sistema SISNET.
- Estatus SOSEM (estado de

perfil y fase de inversión).
- Verificar si compromete
organismos proponentes
sancionados y motivos
- Consultar al Responsable de
Proyectos Evaluación o Jefe
de Unidad Zonal
correspondiente, sobre el
estatus de revisión u
observaciones remitidas al
OP.
- Histórico de proyectos
financiados o cofinanciados,
de ser el caso.
- Entre otros, de acuerdo a

solicitud.
27
MANUAL DE GESTIÓN
- Recopilar sustentos.
Requerimiento
(Oficio, Carta Unidad
respuesta.
o Solicitud) Gerencial
Nota: Se recomienda Jefe de la
Elaborar el Especialista de
Especialista en presentarse en la Unidad Coordinación
Informe y en Proyectos
Asistencia Zonal correspondiente para Funcional de
Requerimiento Asistencia - Informe de
Técnica y M01.2.2.3.5 una asistencia técnica, de ser Asistencia
(Oficio, Carta o Técnica y Asistencia Respuesta
Evaluación de el caso. Técnica y
Hallazgos Solicitud) de Evaluación Técnica y
Proyectos Evaluación de
Respuesta de Proyectos Evaluación
Elaborar el proyecto de Proyectos
de
Requerimiento (Oficio, Carta o Proyectos
Solicitud) correspondiente.
Requerimiento Unidad
Revisar documentos de
(Oficio, Carta Gerencial
respuesta. Jefe de la
o Solicitud) de
Especialista en Coordinación
Informe de Coordinar modificaciones, de Proyectos
Asistencia Revisar Funcional de Informe de Gerente de la
respuesta ser el caso. -
Técnica y M01.2.2.3.6 documentos de Asistencia Respuesta Unidad Gerencial
Asistencia
Evaluación de respuesta Técnica y validado de Proyectos
Técnica y
Proyectos Proyecto de Evaluación
Evaluación
Oficio de Firmar documentos de Proyectos
de
respuesta
Proyectos
Jefe de la Requerimiento
Coordinación (Oficio, Carta Revisar y validar documentos.
o Solicitud) Gerente de Unidad
Funcional de Revisar Informe de
la Unidad Gerencial
Asistencia M01.2.2.3.7 documentos de Respuesta Director Ejecutivo
Gerencial de de
Técnica y Informe de respuesta Aprobado
Coordinar modificaciones, de Proyectos Proyectos
Evaluación de respuesta
Proyectos ser el caso.
revisado
28
MANUAL DE GESTIÓN
Proyecto de Firmar documentos

Oficio de
respuesta
revisado Solicitar que se presente a
Dirección Ejecutiva.
Requerimiento (Oficio, Carta o Solicitud)
Informe de respuesta validado D

Gerente de la
res
Unidad
M01.2.2.3.8
Gerencial de
org
Proyectos
Proyecto de Oficio de respuesta validado inte
Hoja de ruta actualizada
Registros Ninguno
Indicador Ninguno
29
MANUAL DE GESTIÓN
30
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre del
Revisión y Registro de Expedientes Técnicos Código Nivel 2: M01.2.3
proceso:
Evaluar el cumplimiento de los criterios de proyectos o actividades presentadas y
conformar el banco de proyectos del Programa.
Áreas Unidad Zonal
Responsable: Jefe de Unidad Zonal
Participantes: Asistencia Técnica y Evaluación de Proyectos.
Base Legal/ R.D. N° 137-2017-TP/DE "Lineamientos de Intervención para Presentación de Proyectos en la Modalidad de Acción de
normativa Contingencia”
aplicable: R.D. N° 078-2017-TP/DE "Lineamientos para Actividades de Intervención Inmediata (AII)"
Código de
Nivel 3
Registro del
Expediente Técnica y Evaluación de
proyecto
Técnico Proyectos
Representante del Revisión y Registro
Responsable de Organismo Proponente
organismo M01.2.3.1 de Expedientes - Formato N° 24
proponente Convocatoria Regular "Informe de Revisión Especialista en Asistencia
Oficio de Expediente Técnica y Evaluación de
Técnico" Proyectos
Formato N° 24 Organismo Proponente

Expediente "Informe de Revisión
Técnico Revisión y Registro de Expediente
Representante del Técnica y Evaluación de
de Expedientes - Responsable de Técnico" Proyectos
organismo M01.2.3.2
Acciones de Proyectos Evaluación
proponente
Contingencia Especialista en Asistencia
Registro del
Oficio Técnica y Evaluación de
proyecto
Proyectos
31
MANUAL DE GESTIÓN
Revisión y Registro
Representante del de Expedientes - Especialista en Asistencia
Responsable de Registro de la
organismo Ficha técnica M01.2.3.3 Actividades de Técnica y Evaluación de
Proyectos Evaluación actividad
proponente Intervención Proyectos
Inmediata
Memorándum
de aprobación
Gerente de la de visitas
Verificación in situ Responsable de
Unidad Gerencial de M01.2.3.4 Informe de Visita Jefe de Unidad Zonal
Correo de del proyecto Proyectos Evaluación
Proyectos
conformidad de
la visita
Informe de Elegibilidad
Registros
Informe de Visita

Indicador
32
MANUAL DE GESTIÓN
Nombre: Revisión y Registro de Expedientes Técnicos – Concurso de Proyectos Regulares Código Nivel 3: M01.2.3.1
Evaluar el cumplimiento de criterios del proyecto según las bases de la convocatoria y actualizar
el banco de proyectos del Programa.
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Recibir Expediente
Técnico y Oficio de
entrega Representante de
Cargo de
Validar la firma del Organismo
recepción firmado
Expediente Representante del Proponente
Técnico Organismo proponente
en Oficio.
Registrar ingreso en el
Expediente Responsable de
Registrar la archivo de control de
Técnico Promoción
Representante presentación documentos. Responsable Órganos
de Organismo M01.2.3.1.1 del Colocar sello de Administrativo desconcentrados
Proponente Expediente recepción en cargo de e Informático - Unidad Zonal
técnico entrega.
Entregar el Formato 20
"Modelo de Padrón de Registro de Responsable
Oficio Postulantes" al entrada de Administrativo e
Responsable de documento Informático
Promoción y Expediente
Técnico al Responsable
de Proyectos
Evaluación.
33
MANUAL DE GESTIÓN
Ingresar al aplicativo
web de SISFOH
Consulta y revisar la
condición de cada
participante propuesto
según el Formato 20.
En el caso de contar con
Revisar la otros expedientes
Responsable presentados, validar la Órganos Responsable de
Expediente lista de Responsable de Formato 20
Administrativo M01.2.3.1.2 desconcentrados - Proyectos
Técnico participantes no repetición de Promoción revisado
e Informático participantes en los Unidad Zonal Evaluación
propuesta
formatos.
Firmar u observar el
Formato 20, según sea
el caso.
al Responsable de
Proyectos Evaluación.
34
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar el monto requerido

de financiamiento, cantidad
de puestos de trabajo a
generar e intensidad de
MONC.
Validar el tiempo de
ejecución del proyecto.
Verificar la conformidad de
la Planilla de metrado. Expediente Responsable de
Revisar la cantidad y costo Técnico Proyectos
unitario de recursos según revisado Evaluación
presupuesto.
Validar los resultados de los
estudios básicos según tipo
de proyecto.
Revisar Carta de
Compromiso de
Cofinanciamiento, de ser el
Responsable caso.
Revisar Responsable de Órganos
de Proyectos Expediente Validar la firma del
M01.2.3.1.3 Expediente Proyectos desconcentrados -
Evaluación Técnico Representante del
Técnico Evaluación Unidad Zonal
Organismo Ejecutante y
proyectista en el
expediente.
Revisar los planos y
autorizaciones referidas del
terreno.De contar con
Formato N°3:
parámetros adicionales
"Cartilla de
según Bases, verificar su Responsable de
presentación
conformidad.De ser Proyectos
del Expediente
conforme la propuesta y Evaluación
Técnico"
requerir una verificación en
llenado
campo, ir al procedimiento
de Programación de visitas
y Verificación in situ del
proyecto. De lo contrario ir a
la actividad M01.2.3.1.5.De
no ser conforme la
propuesta ir a la actividad
M01.2.3.1.4.
35
MANUAL DE GESTIÓN
Formato
N°3:
"Cartilla de
presentació Registrar observaciones en Expediente
n del un Oficio, correo o Informe. Técnico
Responsable Expediente Devolver Responsable de Órganos Representante
de Proyectos Técnico" M01.2.3.1.4 expediente Proyectos desconcentrados - de Organismo
Evaluación llenado técnico Evaluación Unidad Zonal Proponente
Devolver el expediente
Expediente
técnico al organismo Registro de
técnico
ejecutor. observaciones
revisado
Ingresar al sistema SISNET
e ingresar código SNIP del
Responsable Expediente Responsable de
proyecto. Expediente
de Proyectos Técnico Proyectos
En el caso de expedientes técnico revisado
Evaluación revisado Evaluación
observados, actualizar
datos.
Formato N°3:
"Cartilla de
Responsable de
presentación
Informe de Registrar/Actualizar los Proyectos
Responsable del Expediente
Visita en datos generales, costos del Evaluación
de Proyectos Registrar los Técnico"
campo, de proyecto y criterios de
Evaluación datos del Responsable de Órganos llenado
ser el caso elegibilidad.
M01.2.3.1.5 proyecto en el Proyectos desconcentrados - Responsable de
sistema Evaluación Unidad Zonal Proyectos
SISNET Evaluación
Registro de
Especialista en
Proyecto
Formato Asistencia
Asistido
N°3: Generar el Formato 24 y Técnica y
"Cartilla de colocar V°B°. Evaluación de
Responsable
presentació En el caso de requerir Proyectos
de Proyectos
n del documentos adicionales o Formato N°24:
Evaluación
Expediente faltantes, estos se verán "Informe de Responsable de
Técnico" reflejados en el Formato 24. Revisión del Proyectos
llenado Expediente Evaluación
Técnico"
36
MANUAL DE GESTIÓN
Expediente Responsable Enviar el resultado

técnico de Proyectos de la evaluación al Correo
revisado Evaluación Representante del electrónico con Representante
Organismo resultado u otro de Organismo
Registro de Responsable proponente vía medio de Proponente
Proyecto de Proyectos correo electrónico comunicación
Asistido Evaluación y/o Oficio.
En caso se requiera
la corrección o
adición de un
documento, se
Formato N°3: especifica. Ir a la
"Cartilla de Enviar actividad
Responsable Órganos
presentación Responsable resultado de M01.2.3.1.8.
M01.2.3.1.6 de Proyectos desconcentrados
del de Proyectos evaluación De ser conforme, se
Evaluación - Unidad Zonal
Expediente Evaluación al OP solicita gestionar la
elaboración del Expediente
Técnico" Responsable de
Informe de Técnico y
llenado Proyectos
Evaluación y formatos de
Evaluación
Formatos 15 y 16. Ir revisión
a la actividad
M01.2.3.1.10.
Entregar Expediente
Formato N°24:
Técnico al
"Informe de Responsable
Responsable
Revisión del de Proyectos
Administrativo e
Expediente Evaluación
Informático para su
Técnico"
entrega.
Responsable de
Expediente
Proyectos
Documentos Registrar ingreso de Técnico
Evaluación
de documento y
Responsable de
Representante subsanación Recibir entregar cargo. Responsable Órganos
Oficio Proyectos
de Organismo M01.2.3.1.7 Expediente Administrativo desconcentrados
Evaluación
Proponente regularizado e Informático - Unidad Zonal
Entregar expediente
Registro de Responsable
al Responsable de
Oficio ingreso de Administrativo e
Proyectos
documentos Informático
Evaluación.
37
MANUAL DE GESTIÓN
Identificar en el
expediente y web las
observaciones al
Expediente Técnico.
Revisar los
Formato N°3:
documentos
"Cartilla de
Responsable Subsanación Revisar presentados y Responsable Órganos Responsable de
presentación
Administrativo a M01.2.3.1.8 Expediente verificar si subsanan de Proyectos desconcentrados Proyectos
del Expediente
e Informático observaciones Presentado las observaciones. Evaluación - Unidad Zonal Evaluación
Técnico"
Actualizar Formato llenado
N°3: "Cartilla de
presentación del
Expediente
Técnico".
Especialista en
Actualizar el registro Registro del Asistencia
del proyecto en el Proyecto Técnica y
Actualizar el sistema SISNET. actualizado Evaluación de
Responsable Expediente Responsable Órganos
registro del Proyectos
de Proyectos Técnico M01.2.3.1.9 de Proyectos desconcentrados
proyecto en Formato N°24:
Evaluación actualizado Evaluación - Unidad Zonal
el sistema Generar el Formato "Informe de Responsable de
24.Ir a la actividad Revisión del Proyectos
M01.2.3.1.5. Expediente Evaluación
Técnico"
38
MANUAL DE GESTIÓN
Responsable de
Registrar el ingreso
Oficio o Carta Formato 15 Proyectos
de documentos.
Evaluación
Responsable de
Firmar cargo de
Formato 15 Formato 16 Proyectos
entrega
Evaluación
Responsable de
Formato 16 Oficio o Carta Proyectos
Recibir
Representant Evaluación
sustento de Responsable Órganos
e de Acta de M01.2.3.1. Acta de
fase de Administrativo desconcentrados Responsable de
Organismo aprobación al 10 aprobación al
inversión del Entregar e Informático - Unidad Zonal Proyectos
Proponente Expediente Expediente
proyecto documentos al Evaluación
Técnico Responsable de Técnico
Proyectos Informe de Responsable de
Evaluación. Evaluación Proyectos
Informe de
del proyecto Evaluación
Evaluación
del proyecto Registro de Responsable
ingreso de Administrativo e
documentos Informático
Formato 15 Revisar documentos

Expediente
Jefe de Unidad
Formato 16 Actualizar el registro Técnico
Zonal
del proyecto en el completo
Completar el
sistema SISNET.
Responsable Oficio o Carta registro del Responsable Órganos
M01.2.3.1.
Administrativo proyecto en el de Proyectos desconcentrados
Acta de 11
e Informático sistema Generar el Formato Evaluación - Unidad Zonal
aprobación al SISNET Especialista en
Expediente 24 y colocar V°B°
Registro de Asistencia
Técnico (Condición de
proyecto Técnica y
elegible).
Informe de elegible Evaluación de
Fin del
Evaluación Proyectos
procedimiento
del proyecto
Registros
Indicadores
39
MANUAL DE GESTIÓN
40
MANUAL DE GESTIÓN
Nombre: Revisión y Registro de Expedientes Técnicos - Acciones de Contingencia Código Nivel 3: M01.2.3.2
Evaluar el cumplimiento de criterios del proyecto según los lineamientos de la modalidad y

actualizar el banco de proyectos del Programa.
Áreas
Participantes Unidad Zonal Responsable: Responsable de Proyectos Evaluación
:
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Recibir Expediente
Técnico y Oficio de
entrega Cargo de Representante
Validar la firma del recepción de Organismo
Representante del firmado Proponente
Expediente Organismo proponente en
Técnico Oficio.
Responsable de
Registrar la
Registrar ingreso en el Promoción o
Representante presentación Responsable Órganos Expediente
archivo de control de Responsable de
de Organismo M01.2.3.2.1 del Administrativo desconcentrados Técnico
documentos. Proyectos
Proponente Expediente e Informático - Unidad Zonal
Evaluación
técnico
Registro de Responsable
Colocar sello de recepción
entrada de Administrativo e
en cargo de entrega.
documento Informático
De estar pendiente la
Oficio validación del Formato 23, Formato 23
ir a la actividad “Modelo de Responsable de
M01.2.3.2.2. De lo patrón de Promoción
contrario, ir a la actividad postulantes”
M01.2.3.2.3.
41
MANUAL DE GESTIÓN
Ingresar al aplicativo web

de SISFOH Consulta y
revisar la condición de
cada participante
propuesto según el
Formato 23.
En el caso de contar con
Revisar el
Responsable otros expedientes Órganos Responsable de
Expediente padrón de Responsable Formato 23
Administrativo M01.2.3.2.2 presentados, validar la no desconcentrados Proyectos
Técnico participantes de Promoción revisado
e Informático repetición de participantes - Unidad Zonal Evaluación
propuesta
en los formatos.
Firmar u observar el
Formato 23, según sea el
caso.
revisado al Responsable
de Proyectos Evaluación.
42
MANUAL DE GESTIÓN
Validar el monto requerido de

financiamiento, cantidad de
puestos de trabajo a generar e
intensidad de MONC.
Validar el tiempo de ejecución
Expediente Responsable
del proyecto.
Técnico de Proyectos
Verificar que los Formatos
revisado Evaluación
requeridos se encuentren
completos
Revisar la cantidad y costo
unitario de recursos según
presupuesto
Revisar Carta de Compromiso
de Cofinanciamiento, de ser el
caso
Verificar que el proyecto no
cuente con avance físico ni
financiero.
Revisar el Validar si el proyecto se Responsable Órganos
Responsable Formato 23
M01.2.3.2.3 Expediente encuentre en fase de inversión de Proyectos desconcentrados
de Promoción revisado
Técnico en el aplicativo SOSEM Evaluación - Unidad Zonal
Validar la firma del
Representante del Organismo
Formato N°3:
Ejecutante, evaluador y
"Cartilla de
proyectista en el expediente. Responsable
presentación
Revisar los planos y de Proyectos
del Expediente
autorizaciones referidas al Evaluación
Técnico"
terreno. llenado
Completar con la verificación
de criterios según lineamientos
vigentes.
De ser conforme la propuesta y
requerir una verificación in situ,
ir al procedimiento de
Programación de visitas y
Verificación in situ del proyecto.
De lo contrario ir a la actividad
M01.2.3.2.5.
De no ser conforme la
43
MANUAL DE GESTIÓN
propuesta ir a la actividad
M01.2.3.2.4.
Formato N°3:
"Cartilla de
presentación Registrar observaciones en un Expediente
Representant
Responsable del Expediente Devolver Oficio, correo o Informe. Responsable Órganos Técnico
e de
de Proyectos Técnico" M01.2.3.2.4 expediente de Proyectos desconcentrados
Organismo
Evaluación llenado técnico Evaluación - Unidad Zonal
Proponente
Expediente Devolver el expediente técnico
Registro de
técnico al organismo ejecutor.
observaciones
revisado Fin del procedimiento
Responsable Informe de Ingresar al sistema SISNET e Expediente Responsable
de Proyectos Visita en ingresar código SNIP del Técnico de Proyectos
Evaluación campo proyecto. revisado Evaluación
Responsable Expediente Responsable
Registrar datos generales del Formato 24
de Proyectos Técnico de Proyectos
proyecto visado
Especialista
de Asistencia
Registrar datos referidos a
Técnica y
costos.
Registro de Evaluación de
Registrar el proyecto Proyectos
Responsable Órganos elegible
proyecto en el Responsable
M01.2.3.2.5 Completar Check List de de Proyectos desconcentrados
Formato N°3: sistema de Proyectos
elegibilidad Evaluación - Unidad Zonal
"Cartilla de SISNET Evaluación
Responsable
presentación
de Proyectos Generar el Formato 24 y
del Expediente
Evaluación colocar V°B°.De requerir la
Técnico"
regularización del Expediente, Formato N°3:
llenado
comunicar observaciones e ir a "Cartilla de
Responsable
la actividad M01.2.3.2.8.De presentación
de Proyectos
encontrarse pendiente la del Expediente
Evaluación
evaluación del proyecto, ir a la Técnico"
actividad M01.2.3.2.10. De llenado
estar conforme, ir a la actividad
M01.2.3.2.12.
Entregar Entregar expediente para su Representant
Responsable Expediente Responsable Órganos Expediente
expediente regularización. e de
de Proyectos Técnico M01.2.3.2.6 Administrativo desconcentrados Técnico
para su Las observaciones han sido Organismo
Evaluación revisado e Informático - Unidad Zonal revisado
regularización previamente comunicadas por Proponente
44
MANUAL DE GESTIÓN
el Responsable de Proyectos
Evaluación.
Responsable
Documentos de
de Proyectos
Expediente subsanación
Registrar ingreso de Evaluación
Técnico
Representante Recibir documento y entregar cargo. Responsable Órganos Responsable
Regularizado
de Organismo M01.2.3.2.7 Expediente Administrativo desconcentrados Oficio de Proyectos
Proponente regularizado e Informático - Unidad Zonal Evaluación
Entregar expediente al Registro de Responsable
Oficio Responsable de Proyectos ingreso de Administrativo
Evaluación. documentos e Informático
Identificar en el expediente y
web las observaciones al
Revisar los documentos Formato N°3:
presentados y verificar si "Cartilla de
Responsable Revisar subsanan las observaciones. Responsable Órganos Responsable
Subsanación a presentación
Administrativo M01.2.3.2.8 Expediente de Proyectos desconcentrados de Proyectos
observaciones del Expediente
e Informático Presentado Actualizar Formato N°3: Evaluación - Unidad Zonal Evaluación
Técnico"
"Cartilla de presentación del
llenado
Expediente Técnico" y
actualizar el registro del
proyecto en el sistema
Entregar Representant
Responsable Expediente Responsable Órganos Expediente
expediente Entregar expediente para su e de
de Proyectos Técnico M01.2.3.2.9 Administrativo desconcentrados Técnico
para su evaluación Organismo
Evaluación revisado e Informático - Unidad Zonal revisado
regularización Proponente
45
MANUAL DE GESTIÓN
Responsable
Registrar el ingreso de
Oficio o Carta Formato 15 de Proyectos
documentos.
Evaluación
Responsable
Formato 15 Firmar cargo de entrega Formato 16 de Proyectos
Evaluación
Responsable
Formato 16 Recibir Oficio o Carta de Proyectos
Representante sustento de Responsable Órganos Evaluación
de Organismo Acta de M01.2.3.2.10 fase de Administrativo desconcentrados Acta de
Responsable
Proponente aprobación al inversión del e Informático - Unidad Zonal aprobación al
de Proyectos
Expediente proyecto Entregar documentos al Expediente
Evaluación
Técnico Responsable de Proyectos Técnico
Evaluación. Informe de Responsable
Evaluación del de Proyectos
Informe de
proyecto Evaluación
Evaluación del
proyecto Registro de Responsable
ingreso de Administrativo
documentos e Informático
Expediente
Técnico
completo y Jefe de la
formatos de Unidad Zonal
revisión
Responsable Expediente Archivar Responsable Órganos
archivado
de Proyectos Técnico M01.2.3.2.11 Expediente Archivar Expediente Técnico. Administrativo desconcentrados
Evaluación completo Técnico e Informático - Unidad Zonal
Registro de
Responsable
archivo de
Administrativo
documentos
e Informático
actualizado

Registros

Indicadores
46
MANUAL DE GESTIÓN
47
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Revisión de Fichas Técnicas - Actividades de Intervención inmediata Código Nivel 3: M01.2.3.3
Evaluar el cumplimiento de criterios de las actividades presentadas según los lineamientos y
actualizar el banco de proyectos del Programa.
Áreas
Unidad Zonal Responsable: Responsable de Proyectos Evaluación
Participantes:
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Cargo de Representante
Solicitud de
Recibir documentos. recepción de Organismo
Financiamiento
firmado Proponente
Validar la firma del
Compromiso de Compromiso de Representante
Representante del
cofinanciamiento cofinanciamiento de Organismo
Organismo
, de ser el caso , de ser el caso Proponente
proponente en Oficio.
Registrar ingreso en Responsable
Solicitud de
Ficha Técnica el archivo de control de Proyectos
Registrar la Financiamiento
Representante de documentos. Responsable Órganos Evaluación
Ficha
de Organismo M01.2.3.3.1 Colocar sello de Administrativo desconcentrados Responsable
Técnica de
Proponente recepción en cargo e Informático - Unidad Zonal Ficha Técnica de Proyectos
Informe de AII
de entrega. Evaluación
Evaluación de
Informe de
Daños y Análisis
Evaluación de
de necesidades
Daños y Análisis
EDAN Entregar documentos de necesidades Responsable
al Responsable de EDAN de Proyectos
Evaluación
para su revisión.
Registro Registro
SINPAD SINPAD
48
MANUAL DE GESTIÓN
Verificar el
Responsable
Solicitud de cumplimiento de los
Administrativo
Financiamiento lineamientos de la
e Informático
propuesta.
Responsable
Administrativo Ficha Técnica Revisar planos.
e Informático
Informe de
Responsable Evaluación de Revisar Responsable Órganos Responsable
Expediente
Administrativo Daños y Análisis M01.2.3.3.2 Ficha Evaluar presupuesto. de Proyectos desconcentrados de Proyectos
revisado
e Informático de necesidades Técnica Evaluación - Unidad Zonal Evaluación
EDAN
Validar la declaratoria
de emergencia de la
Responsable
Registro zona a intervenir.
Administrativo
SINPAD Ir al procedimiento de
e Informático
"Planificación de
visitas".
Realizar el recorrido
Responsable
al terreno donde se Expediente
de Proyectos
plantea llevar a cabo revisado
Evaluación
la actividad.
Verificar la
Responsable Verificar in conformidad de la Responsable Órganos
Expediente propuesta
Administrativo M01.2.3.3.3 situ la zona de Proyectos desconcentrados
revisado presentada.
e Informático afectada Evaluación - Unidad Zonal Responsable
- Presupuesto
Hallazgos de Proyectos
- Tiempo de
Evaluación
ejecución
- Planilla de
metrados, entre
otros.
49
MANUAL DE GESTIÓN
Responsable
Expediente Elaborar el Informe Ficha técnica Jefe de la
de Proyectos
revisado de Elegibilidad. revisada Unidad Zonal
Evaluación Elaborar el Responsable Órganos
M01.2.3.3.4 Informe de de Proyectos desconcentrados
Elegibilidad Evaluación - Unidad Zonal
Responsable Solicitar la revisión
Informe de Jefe de la
de Proyectos Hallazgos del Jefe de la Unidad
Elegibilidad Unidad Zonal
Evaluación Zonal.
Revisar los sustentos

Responsable Responsable
Ficha Técnica presentados para la Ficha técnica
de Proyectos de Proyectos
revisada elegibilidad o no de la revisada
actividad.
Verificar conformidad
de hallazgos respecto
al Expediente.
De encontrar
Revisar el observaciones, Órganos
coordinar su Jefe de
M01.2.3.3.5 Informe de desconcentrados
subsanación con el Unidad Zonal
Responsable Elegibilidad - Unidad Zonal Informe de Responsable
Informe de Responsable de
de Proyectos Elegibilidad de Proyectos
Elegibilidad Proyectos
Evaluación.
De ser conforme la
propuesta, firmar e ir
a la actividad
M01.2.3.3.8.
De no ser conforme,
ir a la actividad
M01.2.3.3.6.
50
MANUAL DE GESTIÓN
Comunicado de Organismo
Comunicar
resultados Proponente
observaciones al
Jefe de Ficha técnica organismo
Responsable
Unidad Zonal revisada proponente (según Ficha técnica
Comunicar Administrativo
datos Responsable Órganos revisada
inconformidad e Informático
M01.2.3.3.6 proporcionados). de Proyectos desconcentrados
de la
Evaluación - Unidad Zonal
propuesta Entregar
Informe de expediente al Informe de Responsable
Jefe de
Elegibilidad Responsable Elegibilidad Administrativo
Unidad Zonal
revisado Administrativo e revisado e Informático
Informático.
Firmar Informe en
Responsable
Jefe de Ficha técnica señal de Ficha técnica
de Proyectos
Unidad Zonal revisada conformidad a revisada
Dar Evaluación
elegibilidad. Órganos
conformidad Jefe de
M01.2.3.3.8 Solicitar que se desconcentrados
al Informe de Unidad Zonal
Informe de considere en el - Unidad Zonal Informe de Responsable
Jefe de Elegibilidad
Elegibilidad Memorándum de Elegibilidad de Proyectos
Unidad Zonal
revisado actividades revisado Evaluación
elegibles.
Especialista
en Asistencia
Registrar la Técnica y
Registro de
Jefe de Ficha técnica actividad en el Evaluación de
actividad
Unidad Zonal revisada sistema SISNET Proyectos
elegible
como elegible. Responsable
Registrar la Responsable Órganos de Proyectos
M01.2.3.3.9 actividad en el de Proyectos desconcentrados Evaluación
sistema Evaluación - Unidad Zonal Responsable
Ficha técnica
de Proyectos
Archivar revisada
Informe de Evaluación
Jefe de documentos.
Elegibilidad
Unidad Zonal Fin del Informe de Responsable
revisado
procedimiento Elegibilidad de Proyectos
revisado Evaluación
Registros Informe de Elegibilidad

Indicadores Ninguno
51
MANUAL DE GESTIÓN
52
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Verificación in situ del Proyecto Código Nivel 3: M01.2.3.4
Objetivo: Verificación in situ del proyecto según Expediente Técnico. Clasificación: Proceso Misional
Base Legal/
normativa R.M. N° 226-2012-TR "Manual de Operaciones del Programa"
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Comunicar la aprobación de
Gerente de la visita al Organismo
Memorándum
Unidad Proponente (Proyectista,
de aprobación
Gerencial de Técnico, Alcalde, según
de visitas
Proyectos contacto) vía correo
electrónico, teléfono u
Oficio para la asistencia del
Proyectista o Técnico
Confirmación
correspondiente.
Coordinar la de
Nota: En algunas Responsable Órganos Responsable
visita de verificación in
M01.2.3.4.1 ocasiones, la visita es de Proyectos Desconcentrados de Proyectos
verificación situ o nueva
inopinada, de manera que Evaluación - Unidad Zonal Evaluación
Gerente de la in situ fecha
Correo de no se requiere la
Unidad coordinada
conformidad de comunicación al OP.
Gerencial de
la visita
Proyectos
En el caso de requerirse la
modificación de fecha de
visita, ir a la actividad
M01.2.3.4.2.
En caso de ser conforme, ir
a la actividad M01.2.3.4.4.
53
MANUAL DE GESTIÓN
Comunicar al Jefe Zonal la

necesidad y motivos para
Comunicar modificar la fecha de visita. Correo Gerente de la
Responsable Responsable Órganos
Nueva fecha la electrónico Unidad
de Proyectos M01.2.3.4.2 Comunicar vía correo de Proyectos Desconcentrados
coordinada modificación con nueva Gerencial de
Evaluación electrónico al Gerente de la Evaluación - Unidad Zonal
de fecha fecha Proyectos
Unidad Gerencial de
Proyectos la nueva fecha
de visita precisando motivos
Revisar correo electrónico.
Correo Gerente de la
Responsable Aprobar la Enviar correo de Correo de Responsable
electrónico con Unidad Unidad Gerencial
de Proyectos M01.2.3.4.3 modificación conformidad a modificación. conformidad de Proyectos
nueva fecha de A) Se deberá copiar al Gerencial de de Proyectos
Evaluación de fecha a nueva fecha Evaluación
visita Director Ejecutivo y Gerente Proyectos
de Administración.
Realizar el recorrido al
terreno donde se plantea
ejecutar el proyecto según
planos.
Verificar conformidad de
propuesta según
Expediente Técnico
presentado.
Responsable A) Se verifica presupuesto
Confirmación
de Proyectos en base a condiciones del
de visita Resultados
Evaluación Realizar la terreno. Responsable Órganos Responsable
B) Verificar que se hayan de
M01.2.3.4.4 verificación de Proyectos Desconcentrados de Proyectos
incluido todos los estudios verificación in
in situ Evaluación - Unidad Zonal Evaluación
básicos de acuerdo a las situ
características del terreno.
C) Entre otros, según
observaciones identificadas
en la revisión del
Gerente de la Correo de Solicitar la firma de
Unidad conformidad a Papeleta de asistencia a los
Gerencial de nueva fecha de Representantes del
Proyectos visita Organismo Proponente.
54
MANUAL DE GESTIÓN
Verificación in situ que
contemple:
- Itinerario
- Hallazgos
- Papeleta de asistencia
- Acciones a tomar
Responsable Resultados de Elaborar Presentar Informe al Jefe Responsable Órganos Informe de
Jefe de
de Proyectos verificación in M01.2.3.4.5 Informe y de la Unidad Zonal. de Proyectos Desconcentrados Verificación in
Unidad Zonal
Evaluación situ presentar Evaluación - Unidad Zonal situ
Adjuntar Informe al
Proceder a la rendición de
gastos de acuerdo al
Procedimiento de Rendición
de Gastos en Unidades
Zonales.
Fin del Procedimiento
Registros Informe de Visita
Indicadores Ninguno
55
MANUAL DE GESTIÓN
56
MANUAL DE GESTIÓN
7.3. Proceso de Priorización y Formalización de Convenios generadores de empleo

Nombre del
Priorización y Formalización de Convenios Código Nivel 1: M01.3
proceso:
Definir y formalizar la cartera de proyectos y actividades intensivos en MONC a
financiar o cofinanciar.
Unidad Zonal
Jefe la Coordinación
Asistencia Técnica y Evaluación de Proyectos
Áreas Funcional de Asistencia
Contabilidad Responsable:
Participantes: Técnica y Evaluación de
Tesorería
Proyectos
Asesoría Legal
R.D. N° 137-2017-TP/DE "Lineamientos de Intervención para Presentación de Proyectos en la Modalidad de Acción de
Contingencia”
Base Legal/
normativa
aplicable:
R.D. N° 137-2017-TP/DE “Manual de Procedimiento de Priorización de Proyectos de Acción de Contingencia”
R.D. N° 135-2017-TP/DE "Manual de procedimientos de priorización del Concurso de Proyectos Regulares 2017"
R.D. N° 047-2017-TP/DE “Manual de procedimientos de priorización de Actividades de Intervención Inmediata”
Código de
Nivel 2
Informe de Jefe la Coordinación
Certificación de Funcional de Asistencia
Responsable de Crédito Técnica y Evaluación de
Registro de
Proyectos Jefe la Coordinación Presupuestario Proyectos
proyectos Priorización de
Evaluación Funcional de Asistencia
M01.3.1 proyectos y
Técnica y Evaluación de
actividades
Proyectos Resolución
Responsable de Público en general
Registro de publicada en portal
Proyectos
actividades
Evaluación
57
MANUAL DE GESTIÓN
Representante del Conformidad de Especialista de Asistencia

Repuesta de Registro de proyecto
Organismo M01.3.2 Expedientes Técnicos Jefe de la Unidad Zonal Técnica y Evaluación de
OP o actividad viable
Proponente y Fichas Técnicas Proyectos
Representante de Relación de
Respuesta de Suscripción de Funcional de Asistencia
organismo M01.3.3 Jefe de Unidad Zonal Convenios
OP Convenios Técnica y Evaluación de
interesado conformes
Proyectos
Formato CID-01, Formato CID-02, Formato CID-03, Formato CID-04, Formato CID-05, Formato CID-06 firmados y Acta de Sesión
firmados.
Formato CEPPAC COEX-01, Formato CEPPAC COEX-02, Formato CEPPAC COEX-03, Formato CEPPAC COEX-04 y Formato
Registros
CEPPAC COEX-05 firmados.
Formato CEAII-01, Formato CEAII-02, Formato CEAII-03, Formato CEAII-04 y Formato CEAII-05 firmados
Formato de desestimiento y Comunicación de continuidad
Indicador Ninguno
58
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre del
Priorización de proyectos y actividades Código Nivel 2: M01.3.1
proceso:
Seleccionar los proyectos o actividades a financiar y cofinanciar bajo lo definido
en los manuales de priorización y presupuesto designado.
Responsable:
Participantes: Asistencia Técnica y Evaluación de Proyectos Técnica y Evaluación de
Proyectos
Base Legal/ R.D. N° 078-2017-TP/DE "Lineamientos para Actividades de Intervención Inmediata (AII)"
normativa R.D. N° 114-2017-TP/DE "Bases para el Concurso de Proyectos Regulares 2017"
aplicable: R.D. N° 137-2017-TP/DE “Manual de Procedimiento de Priorización de Proyectos de Acción de Contingencia”
Código de
Nivel 3
Banco de
Proyectos Informe Director Ejecutivo
elegibles Jefe de la Coordinación
Responsable de
Funcional de Asistencia
Proyectos M01.3.1.1 Priorización
Banco de Técnica y Evaluación
Evaluación
actividades de Proyectos Solicitud Director Ejecutivo
elegibles
Informe de Opinión
Responsable de Informe Elaboración del Gerente de la Unidad
Legal
Proyectos M01.3.1.2 Proyecto de Gerencial de Asesoría Director Ejecutivo
Proyecto de
Evaluación Solicitud Resolución Legal
Resolución
59
MANUAL DE GESTIÓN
Informe de Aprobación del

Gerente de la
Opinión Legal financiamiento de Resolución
Unidad Gerencial de M01.3.1.3 Director Ejecutivo Público en general
Proyecto de proyectos o publicada en portal
Asesoría Legal
Resolución actividades
Oficio de Responsable de Proyectos
Comunicación de desestimiento Evaluación
Resolución
proyectos o Responsable de Representante del
Gerente publicada en M01.3.1.4 Comunicación
actividades Proyectos Evaluación Organismo Proponente
portal
priorizadas Responsable de Proyectos
Comunicación
Evaluación
Informe de Jefe de la Coordinación
Gerente de la Certificación de
Certificación de Funcional de Asistencia
Unidad Gerencial de Informe M01.3.1.5 Crédito Gerente de UGPPME
Crédito Técnica y Evaluación de
Proyectos Presupuestario
Presupuestario Proyectos
Formatos de Priorización
Informe de Priorización de Proyectos (Convocatoria Regular)
Registros Informe de Certificación de Crédito Presupuestario
Resolución Directoral
Informe de opinión legal
Indicador Ninguno
60
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre del
Priorización Código Nivel 3: M01.3.1.1
proceso:
Seleccionar los proyectos o actividades a financiar y cofinanciar bajo lo definido
en los manuales de priorización y presupuesto designado.
Responsable:
Proyectos
Código de
Nivel 4
Responsable de Priorización - Especialista de Asistencia
Registro de
Proyectos M01.3.1.1.1 Convocatoria Jefe de la Unidad Zonal Respuesta de OP Técnica y Evaluación de
Proyectos
Evaluación Regular Proyectos
Registro de Funcional de Asistencia
Proyectos M01.3.1.1.2 Acciones de Respuesta de OP Técnica y Evaluación de
Proyectos Técnica y Evaluación
Evaluación Contingencia COIN Proyectos
de Proyectos

Registro de Jefe de la Coordinación
Proyectos M01.3.1.1.3 Acciones de Respuesta de OP Técnica y Evaluación de
Proyectos Funcional de Asistencia
Evaluación Contingencia COEX Proyectos
61
MANUAL DE GESTIÓN
Técnica y Evaluación
de Proyectos
Priorización - Jefe de la Coordinación
Especialista de Asistencia
Solicitud de Aprobación de Actividades de Funcional de Asistencia
M01.3.1.1.4 Respuesta de OP Técnica y Evaluación de
Dirección Ejecutiva visita Intervención Técnica y Evaluación
Proyectos
Inmediata de Proyectos
Formato CID-01, Formato CID-02, Formato CID-03, Formato CID-04, Formato CID-05, Formato CID-06 firmados y Acta de Sesión
firmados.
Registros Formato CEPPAC COEX-01, Formato CEPPAC COEX-02, Formato CEPPAC COEX-03, Formato CEPPAC COEX-04 y Formato
CEPPAC COEX-05 firmados.
Formato CEAII-01, Formato CEAII-02, Formato CEAII-03, Formato CEAII-04 y Formato CEAII-05 firmados
Indicador Ninguno
62
MANUAL DE GESTIÓN
FICHA DE PROCEDIMIENTO NIVEL 4 Versión 01

Nombre: Priorización - Convocatoria Regular Código Nivel 4: M01.3.1.1.1
Seleccionar los proyectos a cofinanciar bajo lo definido en los manuales de priorización y presupuesto
designado.
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Seleccionar a los
representantes que
Cronograma Designar a los asistirán a cada
Director CID. Director Dirección Representantes
de M01.3.1.1.1.1 representantes Memorándum
Ejecutivo Ejecutivo Ejecutiva del Programa
convocatoria del Programa Solicitar la emisión
del Memorándum
de designación.
Seleccionar a los
Secretarios por
Gerente de la
Cronograma Designar a los CID. Unidad
Director Unidad Jefe de la Unidad
de M01.3.1.1.1.2 Secretarios de Solicitar la emisión Gerencial de Memorándum
Ejecutivo Gerencial de Zonal
convocatoria Comités y envío del Proyectos
Proyectos
Memorándum de
designación.
Ingresar al sistema
y solicitar su
comisión de Abono por
Gestionar sus
Director servicio. Representantes comisión de Representantes
Memorándum M01.3.1.1.1.3 comisiones de -
Ejecutivo El monto solicitado del Programa servicios en del Programa
servicios
será depositado en cuenta
su cuenta y deberá
rendirse los gastos.
63
MANUAL DE GESTIÓN
Enviar invitaciones.
Cronograma Convocar a los Hacer seguimiento a Órganos Confirmación
Director Jefe de Unidad Jefe de Unidad
de M01.3.1.1.1.4 miembros del la confirmación de desconcentrados de
Ejecutivo Zonal Zonal
convocatoria Comité participantes y/o - Unidad Zonal participación
representantes de
autoridades.
Generar la
puntuación de Formato CID-
evaluación previa y 01
formato "Asignación
Responsable Banco de Realizar correspondiente. Responsable de Órganos Miembros y
de puntaje
de Proyectos proyectos M01.3.1.1.1.5 evaluación Proyectos desconcentrados veedores del
Solicitar la revisión y por
Evaluación elegibles previa Evaluación - Unidad Zonal Comité
validación de evaluación
resultados al Jefe previa"
Zonal y Responsable validado
de Promoción.
Ejecutar el protocolo,
Formato CID-
según Manual de
01
Priorización, para
"Asignación
instaurar el Comité.
de puntaje
Nota: Se validará la
por
acreditación de
evaluación
miembros y explicará
previa"
el proceso de
validado
priorización.
Asignar los Responsable de
Jefe de la Llenar el formato Miembros del Formatos de
Bases del M01.3.1.1.1.6 puntajes de - Proyectos
Unidad Zonal correspondiente a la Comité votación
Concurso priorización Evaluación
evaluación de
Distribución relevancia social y
presupuestal económica.
Reporte de
Proyectos
elegibles Entregar formatos
para su registro en el
Reporte de sistema.
Distritos
focalizados
64
MANUAL DE GESTIÓN
Formato CID-02
Registrar puntajes "Asignación de
asignados por puntaje por
proyecto relevancia social
y económica"
Formato CID-03
"Consolidado de
puntaje obtenido
de la Evaluación
por la relevancia
social y
económica"
Generar los formatos
Formato CID-04
predeterminados
"Consolidado del
Registrar Responsable de Órganos puntaje final
Miembros del Formatos de Miembros del
M01.3.1.1.1.7 resultados en Proyectos desconcentrados obtenido según
Comité votación Comité
el sistema Evaluación - Unidad Zonal evaluación previa
y evaluación por
relevancia social
y económica"
Formato CID-05
"Resultado de
evaluación de
priorización"
Entregar formatos
para su revisión y Formato CID-06
validación "Resultado de
proyectos
elegibles
priorizados por el
CID"
65
MANUAL DE GESTIÓN
Formato CID-01 Formato CID-01

"Asignación de "Asignación de
evaluación evaluación
previa" previa"
Verificar la
Formato CID-02
Formato CID-02 conformidad de los
"Asignación de
"Asignación de puntajes registrados.
puntaje por
puntaje por
relevancia social
relevancia social
y económica"
y económica"
firmados
Formato CID-03
Formato CID-03
"Consolidado de
"Consolidado de
puntaje obtenido
puntaje obtenido Validar los proyectos
de la Evaluación
de la Evaluación priorizados en el
por la relevancia
por la relevancia Comité.
social y
social y
económica"
económica"
firmado
Responsable Firmar los Responsable
Formato CID-04 Miembros del Formato CID-04
de Proyectos M01.3.1.1.1.8 formatos de - de Proyectos
"Consolidado del Comité "Consolidado del
Evaluación conformidad Evaluación
puntaje final puntaje final
obtenido según Firmar los formatos obtenido según
evaluación en señal de evaluación previa
previa y conformidad. y evaluación por
evaluación por relevancia social
relevancia social y económica"
y económica" firmado
Formato CID-05
Formato CID-05
"Resultado de
"Resultado de
evaluación de
evaluación de
priorización"
priorización" Solicitar la validación
firmado
del Formato CID-06
a los Miembros
"Resultado de "Resultado de
veedores.
proyectos proyectos
elegibles elegibles
priorizados por priorizados por el
el CID" CID" firmado
66
MANUAL DE GESTIÓN

evaluación evaluación
previa" previa"
puntaje por Elaborar puntaje por
relevancia social memorándum con relevancia social
y económica" los resultados del y económica"
firmados Comité y adjuntas firmados
Formato CID-03 formatos de Formato CID-03
"Consolidado de priorización. "Consolidado de
puntaje obtenido puntaje obtenido
de la Evaluación de la Evaluación
por la relevancia por la relevancia
social y social y
económica" económica"
firmado firmado Especialista
Formato CID-04 Enviar los Órganos en Asistencia
Miembros del Jefe de Unidad Formato CID-04
"Consolidado del M01.3.1.1.1.9 formatos de desconcentrados Técnica y
Comité Zonal "Consolidado del
puntaje final priorización - Unidad Zonal Evaluación de
puntaje final Proyectos
obtenido según
obtenido según
evaluación
evaluación previa
previa y
y evaluación por
evaluación por
relevancia social
relevancia social
y económica"
y económica"
firmado
firmado
Enviar documentos
vía mensajería
evaluación de evaluación de
priorización" priorización"
firmado firmado
"Resultado de "" firmado
proyectos
elegibles
priorizados por Memorándum
el CID" firmado
67
MANUAL DE GESTIÓN
Formato CID-01
"Asignación de
puntaje por
evaluación
previa" validado
Formato CID-02
"Asignación de
puntaje por Consultar los
relevancia social resultados de
priorización por
y económica"
Departamento.
Formato CID-03
"Consolidado de
puntaje obtenido
de la Evaluación
por la relevancia Unidad Jefe de la
social y Especialista en Gerencial de Coordinación
económica" Consolidar
Responsable Asistencia Proyectos - Funcional de
los
de Proyectos Formato CID-04 M01.3.1.1.1.10 Técnica y Asistencia Informe Asistencia
proyectos
Evaluación "Consolidado del Evaluación de Técnica y Técnica y
priorizados
puntaje final Proyectos Evaluación de Evaluación de
obtenido según Proyectos Proyectos
evaluación Elaborar el reporte
previa y de todos los
evaluación por proyectos
relevancia social priorizados en
y económica" Comités CID.
Formato CID-05
"Resultado de
evaluación de
priorización"
Formato CID-06
"Resultado de Elaborar el Informe
proyectos de resultados por el
elegibles proceso de
priorizados por priorización
el CID"
68
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar el Informe y
coordinar el Jefe de la Unidad
Especialista de levantamiento de Coordinación Gerencial de
Asistencia observaciones, de Funcional de Proyectos -
Revisar ser el caso. Director
Técnica y Informe M01.3.1.1.1.11 Asistencia Asistencia Informe revisado
Informe Ejecutivo
Evaluación de Presentar el Informe Técnica y Técnica y
Proyectos al Gerente de la Evaluación de Evaluación de
Unidad Gerencial de Proyectos Proyectos
Proyectos.
Revisar Informe.
Jefe de la
Jefe de la
Coordinación
Coordinación Gerente de la
Unidad Funcional de
Funcional de Validar Unidad
Informe revisado M01.3.1.1.1.12 Firmar en señal de Gerencial de Informe validado Asistencia
Asistencia y Informe Gerencial de
conformidad. Proyectos Técnica y
Evaluación de
Proyectos
Proyectos
Solicitar su
presentación a
Fin del
procedimiento
Formato CID-01, Formato CID-02, Formato CID-03, Formato CID-04, Formato CID-05 y Formato CID-06 firmados
Registros
Informe
Indicadores Ninguno
69
MANUAL DE GESTIÓN
70
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Priorización de proyectos - Acciones de Contingencia COIN Código Nivel 3: M01.3.1.1.2
Seleccionar los proyectos a cofinanciar bajo lo definido en los manuales de priorización y presupuesto
designado.
Áreas
Unidad Zonal Responsable: Funcional de Asistencia Técnica
Participantes:
Base Legal/
normativa
aplicable:
Entradas/ Código
Proveedores de la Descripción Correlativo puesto Orgánica de Salidas Destinatario
Insumos Actividad
Generar el Banco de
Proyectos elegibles del
sistema.
Verificar si los proyectos se
encuentran en fase de
inversión y no cuentan con
avance físico ni financiero Especialista Unidad Gerencial Especialista de
Elaborar respecto al sistema SOSEM.
Responsables Expedientes de Asistencia de Proyectos - Banco de Asistencia
la base de Verificar que los organismos
de Proyectos técnicos M01.3.1.1.2.1 Técnica y Asistencia Técnica proyectos a Técnica y
proyectos proponentes por proyecto no
Evaluación registrados Evaluación de y Evaluación de priorizar Evaluación de
elegibles se encuentren en el Reporte
Proyectos Proyectos Proyectos
"Organismos Sancionados por
incumplimiento de Convenio".
Verificar las características
presupuestarias y técnicas
registradas en el sistema para
determinar la validez del
registro del proyecto.
71
MANUAL DE GESTIÓN
Generar la puntuación previa Formato Jefe de la

Especialista de por proyecto de acuerdo a los Especialista Unidad Gerencial CEPPAC Coordinación
Asistencia Banco de Realizar la lineamientos de la modalidad. de Asistencia de Proyectos - COIN-01 Funcional de
Técnica y proyectos a M01.3.1.1.2.2 evaluación Generar el formato CEPPAC Técnica y Asistencia Técnica "Evaluación Asistencia
Evaluación de priorizar previa COIN-01 "Evaluación previa Evaluación de y Evaluación de previa de Técnica y
Proyectos de proyectos elegibles". Proyectos Proyectos proyectos Evaluación de
Elaborar Informe elegibles" Proyectos
Banco de
Banco de
proyectos a
proyectos a
priorizar
priorizar
validado
Jefe de la
Formato
Especialista de Formato Coordinación
Validar el CEPPAC Gerente de la
Asistencia CEPPAC Verificar si los documentos Funcional de
Banco de Unidad Gerencial COIN-01 Unidad
Técnica y COIN-01 M01.3.1.1.2.3 son conformes de acuerdo a Asistencia
Proyectos de Proyectos "Evaluación Gerencial de
Evaluación de "Evaluación los lineamientos. Técnica y
a priorizar previa de Proyectos
Proyectos previa de Evaluación de
proyectos
proyectos Proyectos
elegibles"
elegibles"
validado
Informe
Informe
validado
Banco de Banco de
proyectos a proyectos a
Validar documentos.
priorizar priorizar
validado presentado
Formato Formato
CEPPAC Presentar CEPPAC
Gerente de la Gerente de la
COIN-01 el Banco COIN-01
Unidad Unidad Unidad Gerencial Director
"Evaluación M01.3.1.1.2.4 de "Evaluación
Gerencial de Gerencial de de Proyectos Ejecutivo
previa de Proyectos Presentar documentos a previa de
Proyectos Proyectos
proyectos a priorizar Dirección Ejecutiva para la proyectos
elegibles" priorización del CEPPAC. elegibles"
validado presentado
Informe Informe
validado presentado
72
MANUAL DE GESTIÓN
Banco de
proyectos a
priorizar
presentado Llenar el formato
correspondiente a la
Formato
evaluación de relevancia
CEPPAC Especialista
social y económica.
COIN-01 Realizar la El Director Ejecutivo instala la de
"Evaluación Miembros Formato de evaluación de
Director priorización sesión. Asistencia
previa de M01.3.1.1.2.5 del - relevancia social y económica
Ejecutivo de Técnica y
proyectos CEPPAC por votante
elegibles" de Proyectos
presentado
Informe
presentado Entregar formatos para el
Informe de registro de puntuaciones en el
disponibilidad sistema.
Presupuestal
Formato CEPPAC COIN-02
"Asignación de puntaje por
Ingresar al sistema los
puntajes asignados por
"Consolidado de puntaje
proyecto.
obtenido de la Evaluación por
la relevancia social y
Registrar Especialista
Formato de económica"
Especialista de en el de
evaluación Unidad Formato CEPPAC COIN-04
Asistencia sistema los Asistencia
de relevancia Gerencial "Consolidado del puntaje final Miembros
Técnica y M01.3.1.1.2.6 puntajes Generar los reportes Técnica y
social y de obtenido según evaluación del CEPPAC
Evaluación de asignados predeterminados. Evaluación
económica Proyectos previa y evaluación por
Proyectos por de
por votante relevancia social y económica"
proyecto Proyectos
"Resultado de evaluación de
priorización"
Entregar para su revisión y
validación.
"Resultado de proyectos
elegibles priorizados por el
CEPPAC"
73
MANUAL DE GESTIÓN
Formato CEPPAC
COIN-02 "Asignación Verificar la
de puntaje por conformidad de los
relevancia social y puntajes registrados.
validado
económica"
Formato CEPPAC
COIN-03 "Consolidado
Validar los proyectos "Consolidado de puntaje
de puntaje obtenido de
priorizados en el obtenido de la Evaluación por
la Evaluación por la
Comité. la relevancia social y
relevancia social y
económica" validado
económica"
Jefe de la
Formato CEPPAC
Especialista de Coordinación
COIN-04 "Consolidado Formato CEPPAC COIN-04
Asistencia Revisar y Miembros Funcional de
del puntaje final "Consolidado del puntaje final
Técnica y M01.3.1.1.2.7 firmar Firmar los formatos del - Asistencia
obtenido según obtenido según evaluación
Evaluación de formatos en señal de CEPPAC Técnica y
evaluación previa y previa y evaluación por
Proyectos conformidad. Evaluación
evaluación por relevancia social y económica"
de Proyectos
relevancia social y validado
económica"
Formato CEPPAC
COIN-05 "Resultado de
"Resultado de evaluación de
evaluación de Solicitar la emisión de
priorización" validado
priorización" la Resolución
Formato CEPPAC Directoral
COIN-06 "Resultado de correspondiente.
"Resultado de proyectos
proyectos elegibles Fin del procedimiento
elegibles priorizados por el
priorizados por el
CEPPAC" validado
CEPPAC"
Formato CEPPAC COIN-01, Formato CEPPAC COIN-02, Formato CEPPAC COIN-03, Formato CEPPAC COIN-04, Formato CEPPAC COIN-05 y Formato
Registros
CEPPAC COIN-06 firmados
Indicadores Ninguno
74
MANUAL DE GESTIÓN
75
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Priorización de proyectos - Acciones de Contingencia Modalidad COEX Código Nivel 4: M01.3.1.1.3
Seleccionar los proyectos a financiar bajo lo definido en los manuales de priorización y presupuesto
designado.
Áreas
Unidad Zonal Responsable: Funcional de Asistencia Técnica
Participantes:
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Proveedores la Descripción Correlativo puesto Salidas Destinatario
ejecutor
Generar el Banco de Proyectos
elegibles del sistema de las
Jefe de la zonas focalizadas según
Coordinación Informe de Vulnerabilidad.
Informe de
Funcional de Verificar si los proyectos se
Vulnerabilidad
Monitoreo y encuentran en fase de
Banco de
Evaluación inversión y no cuentan con
Unidad proyectos a Jefe de la
avance físico ni financiero
Especialista Gerencial de priorizar Coordinación
Elaborar la respecto al sistema SOSEM.
de Asistencia Proyectos - Funcional de
base de Verificar que los organismos
M01.3.1.1.3.1 Técnica y Asistencia Asistencia
proyectos proponentes por proyecto no se
Evaluación de Técnica y Técnica y
elegibles encuentren en el Reporte
Proyectos Evaluación de Evaluación de
"Organismos Sancionados por
Proyectos Proyectos
Responsable Expedientes incumplimiento de Convenio".
de Proyectos técnicos Verificar las características
Evaluación registrados presupuestarias y técnicas
registradas en el sistema para
Informe
determinar la validez del
registro del proyecto.
Elaborar Informe
76
MANUAL DE GESTIÓN
Banco de
Banco de Jefe de la proyectos a
Especialista de proyectos a Coordinación
Validar el priorizar Gerente de la
Asistencia priorizar Verificar si los documentos Funcional de Unidad
Banco de validado Unidad
Técnica y M01.3.1.1.3.2 son conformes de acuerdo a Asistencia Gerencial de
Proyectos a Gerencial de
Evaluación de los lineamientos. Técnica y Proyectos
priorizar Informe Proyectos
Proyectos Informe Evaluación de
Proyectos validado
Banco de Banco de
Gerente de la proyectos a Presentar el Gerente de la proyectos a
Validar documentos. Unidad
Unidad priorizar Banco de Unidad priorizar Director
validado M01.3.1.1.3.3 Gerencial de presentado
Gerencial de Proyectos a Gerencial de Ejecutivo
Proyectos
Proyectos Informe priorizar Presentar documentos a Proyectos Informe
validado Dirección Ejecutiva. presentado
Banco de
Llenar el formato
proyectos a
priorizar
evaluación de relevancia
presentado
social y económica. Formato de
Especialista de
El Director Ejecutivo instala evaluación de
Informe de Realizar la Asistencia
Director la sesión. Miembros del relevancia
Vulnerabilidad M01.3.1.1.3.4 priorización S.P.E. S.P.E Técnica y
Ejecutivo CEPPAC social y
de Proyectos Evaluación de
Informe económica por
Proyectos
presentado votante
Entregar formatos para el
Informe de registro de puntuaciones en
disponibilidad el sistema.
Presupuestal
77
MANUAL DE GESTIÓN
Formato CEPPAC
COEX-01
"Asignación de
puntaje por
relevancia social y
económica"
Ingresar al sistema los
Formato CEPPAC
puntajes asignados por
COEX-02
proyecto.
"Consolidado de
puntaje obtenido
de la Evaluación
por la relevancia
social y
económica"
Unidad
Formato de Formato CEPPAC
Especialista de Registrar en Especialista Gerencial de
evaluación de COEX-03
Asistencia el sistema de Asistencia Proyectos - Miembros
relevancia "Consolidado del
Técnica y M01.3.1.1.3.5 los puntajes Técnica y Asistencia del
social y puntaje final
Evaluación de asignados Generar los reportes Evaluación de Técnica y CEPPAC
económica por obtenido según
Proyectos por proyecto predeterminados. Proyectos Evaluación de
votante evaluación previa y
Proyectos
evaluación por
relevancia social y
económica"
Formato CEPPAC
COEX-04
"Resultado de
evaluación de
priorización"
Entregar para su revisión y
Formato CEPPAC
validación.
COEX-05
"Resultado de
proyectos elegibles
priorizados por el
CEPPAC"
78
MANUAL DE GESTIÓN
Formato CEPPAC Formato CEPPAC

COEX-01 COEX-01
"Asignación de Verificar la conformidad de "Asignación de
puntaje por los puntajes registrados. puntaje por
relevancia social y relevancia social y
COEX-02 COEX-02
"Consolidado de "Consolidado de
puntaje obtenido Validar los proyectos puntaje obtenido
de la Evaluación priorizados en el Comité. de la Evaluación
por la relevancia por la relevancia
social y social y
Formato CEPPAC Formato CEPPAC Jefe de la
Especialista de COEX-03 COEX-03 Coordinación
Asistencia "Consolidado del Revisar y "Consolidado del Funcional de
Miembros del
Técnica y puntaje final M01.3.1.1.3.6 firmar S.P.E. puntaje final Asistencia
Firmar los formatos en señal CEPPAC
Evaluación de obtenido según formatos obtenido según Técnica y
de conformidad.
Proyectos evaluación previa evaluación previa y Evaluación de
y evaluación por evaluación por Proyectos
relevancia social y relevancia social y
COEX-04 COEX-04
evaluación de evaluación de
priorización" Solicitar la emisión de la priorización"
Formato CEPPAC Resolución Directoral
Formato CEPPAC
COEX-05 correspondiente.
COEX-05
"Resultado de Fin del procedimiento
"Resultado de
proyectos
proyectos elegibles
elegibles
priorizados por el
priorizados por el
CEPPAC"
CEPPAC"
Registros Formato CEPPAC COEX-01, Formato CEPPAC COEX-02, Formato CEPPAC COEX-03, Formato CEPPAC COEX-04 y Formato CEPPAC COEX-05 firmados
Ninguno
Indicadores
79
MANUAL DE GESTIÓN
80
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Priorización - Acciones de Contingencia COENE Código Nivel 4: M01.3.1.1.4
Seleccionar los proyectos a financiar sujeto a demanda adicional de acuerdo a lo definido en los
lineamientos.
Jefe de la Coordinación Funcional de

Áreas
Asistencia Técnica y Evaluación de Proyectos Responsable: Asistencia Técnica y Evaluación de
Participantes:
Proyectos
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
ejecutor
Generar el Banco de Proyectos
elegibles de acuerdo a los
lineamientos según Acta de
reunión de Gerentes.
Gerente de Informe
Verificar si los proyectos se
UGPPME Técnico
encuentran en fase de inversión y
no cuentan con avance físico ni Banco de
Elaborar la financiero respecto al sistema Asistencia proyectos Jefe de la
Especialista de
base de SOSEM. Técnica y Coordinación
Asistencia
proyectos Verificar que los organismos Evaluación de Funcional de
Técnica y
M01.3.1.1.4.1 elegibles proponentes por proyecto no se Proyectos - Asistencia Técnica y
Evaluación de
según encuentren en el Reporte Unidad Gerencial Evaluación de
Proyectos
Acuerdos acuerdos "Organismos Sancionados por de Proyectos Proyectos
de incumplimiento de Convenio".
Director
Reunión Verificar las características
Ejecutivo
de presupuestarias y técnicas
Gerentes registradas en el sistema para
Informe
determinar la validez del registro
del proyecto.
Elaborar Informe
81
MANUAL DE GESTIÓN
Banco de Jefe de la Asistencia Banco de

Especialista de proyectos Coordinación Técnica y proyectos validado
Asistencia Validar el Funcional de Evaluación de Gerente de la
Verificar si la relación de
Técnica y Banco de Asistencia Proyectos - Unidad Gerencial
M01.3.1.1.4.2 proyectos es conforme.
Evaluación de Proyectos Técnica y Unidad de Proyectos
Proyectos Informe Evaluación de Gerencial de Informe validado
Proyectos Proyectos
Banco de Banco de
proyectos Validar documentos. proyectos
Gerente de la validado Presentar Gerente de la presentado
Unidad
Unidad el Banco Unidad
Gerencial de Director Ejecutivo
Gerencial de M01.3.1.1.4.3 de Gerencial de
Presentar documentos a Proyectos
Proyectos Informe Proyectos Proyectos Informe
validado presentado
Registros Informe
Indicadores Ninguno
82
MANUAL DE GESTIÓN
83
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Priorización - Actividades de Intervención Inmediata Código Nivel 4: M01.3.1.1.5
Seleccionar las actividades a financiar o cofinanciar bajo lo definido en los manuales de priorización y
presupuesto designado.
Áreas Planificación y Presupuesto Funcional de Asistencia
Responsable:
Proyectos
Base Legal/
normativa
aplicable:
Nombre de Número Órgano y Unidad

Entradas/ Código Nombre del
Proveedores la Descripción Correlativo Orgánica de Salidas Destinatario
Insumos Actividad puesto ejecutor
Generar el reporte de
actividades elegibles del
sistema. Jefe de la
Especialista de Unidad Gerencial
Elaborar el Informe de Coordinación
Responsable Reporte de Asistencia de Proyectos - Informe de
Elaborar actividades elegibles de la Funcional de
de Proyectos actividades M01.3.1.1.5.1 Técnica y Asistencia Técnica Actividades
Informe convocatoria. Asistencia y
Evaluación elegibles Evaluación de y Evaluación de elegibles
Presentar al Jefe de la Evaluación de
Proyectos Proyectos
Coordinación Funcional Proyectos
de Asistencia y
Evaluación de Proyectos.
Revisar el Informe
Jefe de la
elaborado por el
Especialista en Coordinación Unidad Gerencial
Revisar el Especialista en Asistencia Informe de Gerente de la
Asistencia Informe de Funcional de de Proyectos -
Informe de Técnica y Evaluación de Actividades Unidad
Técnica y Actividades M01.3.1.1.5.2 Asistencia Asistencia Técnica
AII Proyectos. elegibles Gerencial de
Evaluación de elegibles Técnica y y Evaluación de
elegibles Validar las actividades a validado Proyectos
Proyectos Evaluación de Proyectos
presentarse para
Proyectos
priorización.
84
MANUAL DE GESTIÓN
Validar Informe. Unidad Gerencial

Informe de Validar el Informe de
Responsable Gerente de la de Proyectos -
Actividades Informe de Solicitar su presentación o Actividades Director
Administrativo M01.3.1.1.5.3 Unidad Gerencial Asistencia Técnica
elegibles AII presentar a Dirección elegibles Ejecutivo
e Informático de Proyectos y Evaluación de
validado elegibles Ejecutiva presentado
Proyectos
Informe de
Gerente de la Informe de
Convocar al Revisar el Informe. Actividades
Unidad Actividades Miembros del
M01.3.1.1.5.4 Comité de Director Ejecutivo Dirección Ejecutiva elegibles
Gerencial de elegibles Comité
Priorización Convocar al CEAII para la Convocatoria al
Proyectos presentado
priorización de actividades. Comité
Llenar el formato
evaluación de relevancia Formato de
Informe de social y económica. evaluación de
Responsable
Director Actividades El Director Ejecutivo instala Miembros del relevancia
M01.3.1.1.5.5 Priorizar AII Dirección Ejecutiva de Proyectos
Ejecutivo elegibles la sesión. Comité social y
Evaluación
presentado Entregar formatos para su económica por
ingreso al sistema al Gerente votante
Proyectos.
Formato CEAII-
01 "Asignación
de puntaje por
relevancia
Registrar en el sistema la social y
puntuación de priorización económica"
asignada a cada actividad. Formato CEAII-
Formato de
Registrar Especialista en Unidad Gerencial 02
Gerente de la evaluación de "Consolidado Gerente de la
puntuación Asistencia de Proyectos -
Unidad relevancia Unidad
M01.3.1.1.5.6 asignada Técnica y Asistencia Técnica de puntaje
Gerencial de social y obtenido" Gerencial de
en el Evaluación de y Evaluación de
Proyectos económica Proyectos
sistema Proyectos Proyectos Formato CEAII-
por votante
03 "Resultado
de Evaluación
Generar los reportes de
de priorización"
priorización
predeterminados. Formato CEAII-
04 "Resultado
de actividades
elegibles
85
MANUAL DE GESTIÓN
seleccionados
por el CEAII"
Formato CEAII-
05 "Acta de
Entregar para su validación.
Seción de
Comité"
Formato Formato CEAII-
CEAII-01 01 "Asignación
Verificar la conformidad de
de puntaje por relevancia
los puntajes registrados.
relevancia social y
social y económica"
económica" validado
Formato CEAII-
Formato
02
CEAII-02
"Consolidado
"Consolidado
de puntaje
de puntaje
obtenido"
obtenido"
validado
Firmar los formatos en señal Jefe de la
de conformidad Coordinación
Gerente de la Formato Formato CEAII-
Revisar y Funcional de
Unidad CEAII-03 Miembros del 03 "Resultado
M01.3.1.1.5.7 Validar - Asistencia
Gerencial de "Resultado de Comité de Evaluación
priorización Técnica y
Proyectos Evaluación de de priorización"
Evaluación de
priorización" validado
Proyectos
Formato Formato CEAII-
CEAII-04 04 "Resultado
"Resultado de de actividades
actividades elegibles
elegibles Solicitar la emisión de la seleccionados
seleccionados Resolución Directoral por el CEAII"
por el CEAII" correspondiente. validado
Formato Fin del procedimiento Formato CEAII-
CEAII-05 05 "Acta de
"Acta de Seción de
Seción de Comité"
Comité" validado
Registros Formato CEAII-01, Formato CEAII-02, Formato CEAII-03, Formato CEAII-04 y Formato CEAII-05 firmados
Indicadores Ninguno
86
MANUAL DE GESTIÓN
87
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Elaboración del Proyecto de Resolución Directoral Código Nivel 3: M01.3.1.2
Elaborar los Proyectos de Resoluciones ya sea gerencial, directoral o ministerial para aprobación del
Gerente de la Unidad Gerencial de Administración o el Director Ejecutivo según sea el caso.
Áreas
Asesoría Legal Responsable: Abogado
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
- RD N° 042-2014-TP/DE: "Procedimiento para la Elaboración de Directivas del Programa Para la Generación de Empleo Social Inclusivo, Trabaja Perú"
Órgano y
ejecutor
Enviar por correo la versión final a la Unidad Unidad
Gerencial de Planificación, Presupuesto, Usuario Gerencial de
Monitoreo y Evaluación para su revisión. Administración
Gerente de la
Revisar necesidad remitida por los Unidad
Unidad Revisar Oficio de
Informe M01.3.1.2.1 responsables de áreas Gerente de Gerencial de Abogado
Gerencial de necesidad resolución
Colocar su sello y firma en señal de UGPPME Planificación,
Proyectos
conformidad Presupuesto,
Remitir a la Unidad Gerencial de Asesoría Asistente de Monitoreo y
Legal para proyectar la Resolución. UGPPME Evaluación
Analizar versión final del oficio de resolución
Informe de
Emitir el Informe de opinión legal
Abogado Opinión
Proyectar Resolución Directoral, Gerencial
legal
o Ministerial según sea el caso
Revisar Proyecto de Resolución Unidad
Gerente de Oficio de Proyectar Gerente de Director
M01.3.1.2.2 Colocar su sello y firma en señal de Gerencial de
PPME resolución resolución UGAL Ejecutivo
conformidad Asesoría Legal
Proyecto de
Derivar proyecto de resolución al Director o Resolución
Asistente de
Gerente de la Unidad Gerencial de
Asesoría
Administración según sea el caso.
Legal
Informe de Opinión legal
Registros
Proyecto de Resolución
Indicadores Ninguno
88
MANUAL DE GESTIÓN
89
MANUAL DE GESTIÓN
FICHA DE CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO (NIVEL 3) Versión 1

Nombre: Aprobación del financiamiento de proyectos o actividades Código Nivel 3: M01.3.1.3
Objetivo: Aprobar la relación de proyectos priorizados Clasificación: Misional
Áreas
Dirección Ejecutiva Responsable: Dirección Ejecutiva
Participantes:
Base Legal /
Normativa R.M. N° 226-2012-TR: Manual de Operaciones del Programa "Trabaja Perú"
aplicable:
Número Órgano y
Entradas/ Código Nombre de Correlativ Nombre del Unidad
Proveedores Descripción Salidas Destinatario
Insumos Actividad la Actividad o del Puesto ejecutor Orgánica de
Puesto ejecutor
Recibir documentos
Informe de Informe de Opinión
Gerente de la Auxiliar II
opinión legal legal asignado
Unidad M01.3.1.3. Recibir Clasificar documentos Dirección Responsable
Gerencial de 1 documentos Ejecutiva correspondiente
Asesoría Legal Proyecto de
Proyecto de Derivar documento para su Asistente
Resolución
Resolución revisión previa. Ejecutiva
asignado
Revisar documentación y
Informe de observar el documento, de
corresponder. Responsable Dirección Informe de Opinión
Opinión legal
Revisar correspondiente Ejecutiva legal revisado
asignado
Asistente M01.3.1.3. proyecto de Entregar documento revisado. Director Ejecutivo
Ejecutiva 2 Resolución
Directoral
Proyecto de Revisar proyecto de Todas las Proyecto de
Comité de
Resolución Resolución Directoral y Unidades Resolución
Gerentes
asignado documentación de sustento. Gerenciales revisado
Todas las
Colocar su visto en señal de Gerentes de la
Todas las Informe de Aprobar Unidades Todas las
M01.3.1.3. conformidad Entidad Resolución
Unidades Opinión legal Resolución Gerenciales Unidades
3 Directoral
Gerenciales revisado Directoral Dirección Gerenciales
Firmar y colocar su visto. Director Ejecutivo
Ejecutiva
90
MANUAL DE GESTIÓN
Proyecto de Derivar Resolución Directoral Representantes

Asistente
Resolución aprobado para su publicación. de Organismos
Ejecutiva
revisado Fin del procedimiento Proponentes

Indicadores Ninguno
91
MANUAL DE GESTIÓN

Código Nivel
Nombre: Elaboración de cronogramas - Aprobación de demandas adicionales M01.3.1.4
3:
Objetivo: Proponer el cronograma aplicable a las acciones de contingencia autorizadas por norma expresa Clasificación: Misional
Áreas
Participantes:
Proyectos
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
ejecutor
Asistencia
Elaborar propuesta de Jefe de la
Especialista Técnica y
Comunicación cronograma para la Coordinación
Proponer de Asistencia Evaluación de
Gerente de de aprobación acción de contingencia. Funcional de
M01.3.1.4.1 cronograma Técnica y Proyectos - Informe
UGPPME de demanda Asistencia Técnica
excepcional Evaluación Unidad
adicional Elaborar Informe y Evaluación de
de Proyectos Gerencial de
correspondiente. Proyectos
Proyectos
Jefe de la Asistencia
Verificar si cronograma
Especialista de Coordinación Técnica y
se adecua a la
Asistencia Validar Funcional de Evaluación de Gerente de la
convocatoria y
Técnica y Informe M01.3.1.4.2 cronograma Asistencia Proyectos - Informe validado Unidad Gerencial
lineamientos de
Evaluación de excepcional Técnica y Unidad de Proyectos
acciones de
Proyectos Evaluación Gerencial de
contingencia.
de Proyectos Proyectos
Jefe de la Validar documento

Coordinación
Presentar Gerente de
Funcional de Unidad
Informe cronograma Solicitar la presentación la Unidad
Asistencia M01.3.1.4.3 Gerencial de Informe aprobado Director Ejecutivo
validado a Dirección de documentos a Gerencial de
Técnica y Proyectos
Ejecutiva Dirección Ejecutiva. Proyectos
Evaluación de
Proyectos Fin del procedimiento
Registros Informe
Indicadores Ninguno
92
MANUAL DE GESTIÓN
93
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Comunicación de proyectos o actividades priorizadas Código Nivel 3: M01.3.1.5
Objetivo: Asegurar la continuidad del organismo proponente en las actividades posteriores a la priorización. Clasificación: Proceso Misional
Áreas Unidad Zonal
Responsable: Funcional de Asistencia Técnica
Participantes: Asistencia Técnica y Evaluación de Proyectos
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Comunicar vía correo
Comunicar las electrónico la priorización
Responsable Órganos Representante
Director Resolución actividades de los proyectos
M01.3.1.5.1 de Proyectos Desconcentrados Comunicación del Organismo
Ejecutivo Directoral priorizadas al presentados al OP.
Evaluación - Unidad Zonal Proponente
OP Nota: Especificar plazo para
emitir su respuesta formal.
Comunicar respuesta. Comunicación
Representante De no enviar respuesta, ir a Representante Responsable
Enviar
de Organismo Comunicación M01.3.1.5.2 la actividad M01.3.1.5.3, de del Organismo Oficio de de Proyectos
respuesta
Proponente lo contrario, fin del Proponente desestimiento Evaluación
procedimiento.
Notificar que se procedió al

Representante Notificar desestimiento automático, Responsable Órganos Representante
Ninguna
de Organismo M01.3.1.5.3 desestimiento puesto que no se recibió de Proyectos desconcentrados Comunicación del Organismo
respuesta
Proponente automático respuesta. Evaluación - Unidad Zonal Proponente
Registros Comunicación
Indicadores Ninguno
94
MANUAL DE GESTIÓN
95
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Certificación de Crédito Presupuestario Código Nivel 3: M01.3.1.6
Generar el Certificado de Crédito Presupuestario a través del SIAF, el mismo que evidencia que se cuenta Proceso
Objetivo: Clasificación:
con el crédito presupuestario disponible para efectuar un gasto. Estratégico
Especialista
Áreas
Coordinación Funcional de Planificación y Presupuesto Responsable de
Participantes:
Planificación
Base Legal
/normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Recepcionar la solicitud
Coordinación de Certificación de área Unidad Gerencial
Funcional de usuaria
Solicitud de Recepcionar Asistente de Planificación,
Asistencia Solicitud de Gerente
Certificación por M01.3.1.6.1 solicitudes de Administrativo Presupuesto,
Técnica y Certificación UGPPME
Transferencias Certificación UGPPME Monitoreo y
Evaluación de
Evaluación
Proyectos
Entregar Solicitud de
Certificación a Gerente
Certificación Unidad Gerencial
Asistente Derivar Disponer la atención de la de Planificación, Asistente
Solicitud de Gerente Solicitud de
Administrativo M01.3.1.6.2 certificación a Solicitud a la Presupuesto, Administrativo
certificación UGPPME Certificación
UGPPME CFPP Coordinación Funcional Monitoreo y UGPPME
de Planificación y Evaluación
Presupuesto
96
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad Gerencial
Entregar Solicitud de
Entregar Asistente de Planificación, Asistente
Gerente Solicitud de Certificación a Solicitud de
M01.3.1.6.3 solicitud a Administrativo Presupuesto, Administrativo
UGPPME certificación Responsable CFPP para Certificación
CFPP UGPPME Monitoreo y CFPP
su revisión
Evaluación
Certificación Coordinación
Asistente Especialista
Solicitud de Derivar a Responsable Funcional de Solicitud de
Administrativo M01.3.1.6.4 Disponer la atención de la de
certificación Especialista CFPP Planificación y Certificación
CFPP Solicitud al Especialista Presupuesto
Presupuesto
de Presupuesto
presupuestal de acuerdo
al saldo en la meta y el
clasificador
correspondiente
Módulo Administrativo del
SIAF el Número de
Certificado de Crédito
Presupuestario Coordinación Informe de
Especialista
Responsable Solicitud de Funcional de Certificación de Responsable
M01.3.1.6.5 Certificar Aprobar a través del de
CFPP certificación Planificación y Crédito CFPP
Módulo Presupuestal del Presupuesto
Presupuesto Presupuestario
SIAF la Certificación de
Crédito Presupuestario
Elaborar informe
otorgando la Certificación
de Crédito Presupuestario
Entregar Informe de
Certificación a
su revisión
Revisar Informe de
Informe de Certificación de Crédito Coordinación Informe de
Presupuestario Asistente
Especialista de Certificación de Validar Responsable Funcional de Certificación de
M01.3.1.6.6 Administrativo
Presupuesto Crédito Certificación Firmar el Informe de CFPP Planificación y Crédito
CFPP
Presupuestario Certificación de Crédito Presupuesto Presupuestario
Presupuestario
97
MANUAL DE GESTIÓN
Gerencia UGPPME
Enviar Informe de
Presupuestario a la
Gerencia de la Unidad
Gerencial de Planificación
y Presupuesto
Entregar Certificación de Crédito Unidad Gerencial
Informe de Presupuestario Informe de
Certificación de Certificación de Gerente
Administrativo M01.3.1.6.7 Certificación a Entregar Informe de Administrativo Presupuesto,
Crédito Crédito UGPPME
CFPP Gerente Certificación de Crédito UGPPME Monitoreo y
Presupuestario Presupuestario
UGPPME Presupuestario a Gerente Evaluación
Revisar Informe de
Presupuestario Unidad Gerencial
Asistente Firmar el Informe de de Planificación, Asistente
Certificación de Validar Gerente Certificación de
Administrativo M01.3.1.6.8 Certificación de Crédito Presupuesto, Administrativo
Crédito Certificación UGPPME Crédito
UGPPME Presupuestario Monitoreo y UGPPME
solicitante
Coordinación
Unidad Gerencial
Informe de Enviar Informe de Informe de Funcional de
Gerente Certificación de Remitir a Área Certificación de Crédito Certificación de Asistencia
M01.3.1.6.9 Administrativo Presupuesto,
UGPPME Crédito Usuaria Presupuestario al Área Crédito Técnica y
UGPPME Monitoreo y
Presupuestario Solicitante Presupuestario Evaluación de
Evaluación
Proyectos
Solicitud de Certificación
Registros
Informe de Certificación de Crédito Presupuestario
Indicadores
98
MANUAL DE GESTIÓN
99
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre del
Conformidad de Expedientes y Fichas Técnicas Código Nivel 2: M01.3.2
proceso:
Objetivo: Validar y registrar las partidas a ser consideradas en el seguimiento del Convenio. Clasificación: Proceso Misional
Áreas Unidad Zonal
Código de Responsable
Proveedor Entradas Procesos Nivel Identificación de Procesos Nivel 3 del Proceso Salidas Destinatario
3 de Nivel 3
Confirmación del Especialista de
Representante del
organismo Conformidad de Expedientes Jefe de la Registro de Asistencia Técnica y
organismo M01.3.2.1
proponente o Oficio Técnicos Unidad Zonal proyecto viable Evaluación de
proponente
de desistimiento Proyectos
Confirmación del Especialista de
Representante del
organismo Jefe de la Registro de Asistencia Técnica y
organismo M01.3.2.2 Conformidad de Fichas Técnicas
proponente o Oficio Unidad Zonal actividad viable Evaluación de
proponente
de desistimiento Proyectos
Registros Ninguno
Indicador Ninguno
100
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Conformidad de Expedientes Técnicos Código Nivel 3: M01.3.2.1
Objetivo: Registrar las partidas a ser consideradas en el seguimiento del proyecto. Clasificación: Proceso Misional
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Solicitar según las Bases o
Lineamientos del Concurso:
- Acta de consejo que apruebe
el cofinanciamiento del
proyecto.
- Certificado presupuestal por el
monto asumido por el OP.
- Actualización del Expediente
Solicitar los
Técnico, en caso de priorizados Responsable Órganos
Organismo Respuesta de documentos Solicitud de Organismo
M01.3.2.1.1 bajo modalidad COEX. de Proyectos Desconcentrados
proponente OP que acrediten documentos Proponente
Para los proyectos que cuenten Evaluación - Unidad Zonal
continuidad
con toda la documentación, ir a
la actividad 4.
Para los proyectos con
documentación incompleta bajo
la modalidad de convocatoria
regular, ir a la actividad
M01.3.2.1.2. De lo contrario, ir
Ninguna
(Dentro de los
Actualizar la Especialista
plazos Reporte
condición de Cambiar el estado del proyecto Responsable Órganos en Asistencia
Organismo establecidos) "Cambio de
M01.3.2.1.2 los proyectos en el sistema generando el de Proyectos Desconcentrados Técnica y
proponente o Estado del
como reporte de "Cambio de estado" Evaluación - Unidad Zonal Evaluación de
Documentos Proyecto"
asistidos Proyectos
errados /
incompletos
101
MANUAL DE GESTIÓN
Ninguna Especialista
(Dentro de los Comunicar al Especialista en
plazos Comunicar correspondiente los motivos Responsable Órganos Asistencia
Organismo
establecidos) o M01.3.2.1.3 motivos de de desestimiento del de Proyectos Desconcentrados Comunicación Técnica y
proponente
Documentos desestimiento organismo. Evaluación - Unidad Zonal Evaluación
errados / Fin del procedimiento de
incompletos Proyectos
Actas de
aprobación de Especialista
Expedientes en
Actas de Registrar las Registrar las partidas de los
Responsable Órganos Registro del Asistencia
Organismo aprobación de M01.3.2.1.4 partidas del Expedientes técnicos
de Proyectos Desconcentrados proyecto Técnica y
proponente co- Expediente conformes en el sistema.
Evaluación - Unidad Zonal viable Evaluación
financiamientos Técnico Fin del procedimiento
de
Certificados Proyectos
Presupuestales
Registros Ninguno
Indicadores Ninguno
102
MANUAL DE GESTIÓN
103
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Conformidad de Fichas Técnicas Código Nivel 3: M01.3.2
Objetivo: Validar y registrar las partidas a ser consideradas en el seguimiento de la actividad. Clasificación: Misional
Base Legal/
normativa
aplicable:
Número Órgano y Unidad
Entradas/ Código Nombre de la Nombre del
Proveedores Descripción Correlativo Orgánica de Salidas Destinatario
Insumos Actividad Actividad puesto ejecutor
del Puesto ejecutor
Especialista en
Actualizar el
Registrar las partidas de Responsable de Órganos Registro de la Asistencia
Organismo Respuesta de registro de la
M01.3.2.1 la Ficha Técnica en el Proyectos Desconcentrados - actividad Técnica y
proponente OP Ficha Técnica
sistema. Evaluación Unidad Zonal viable Evaluación de
en el sistema
Proyectos
Comunicar al
Ninguna
Especialista Especialista en
(Dentro de los
correspondiente los Responsable de Órganos Asistencia
Organismo plazos Comunicar
M01.3.2.2 motivos de Proyectos Desconcentrados - Comunicación Técnica y
proponente establecidos) o desestimiento
desestimiento del Evaluación Unidad Zonal Evaluación de
Desestimiento
organismo. Proyectos
formal
Registros Ninguno
Indicadores Ninguno
104
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Suscripción de Convenios Código Nivel 2: M01.3.3
Objetivo: Definir las obligaciones del Programa y Organismo Ejecutante durante la ejecución del Convenio. Clasificación: Proceso Misional
Áreas Unidad Zonal
Responsable: Jefe de la Unidad Zonal
Órgano y
Número Nombre del
Entradas/ Código Nombre de la Unidad Destinatar
Proveedores Descripción Correlativo puesto Salidas
Insumos Actividad Actividad Orgánica de io
del Puesto ejecutor
ejecutor
Jefe de la
Coordinaci
ón
Coordinar con el
Funcional
Responsable de Coordinar con Representante del OP y Responsable Órganos Fecha y hora
Respuesta de de
Proyectos M01.3.3.1 el OP la firma Jefe de Unidad Zonal la de Proyectos Desconcentrados de firma de
OP Asistencia
Evaluación del Convenio fecha y hora de firma del Evaluación - Unidad Zonal Convenio
Técnica y
Convenio.
Evaluación
de
Proyectos
Solicitar al Responsable
de Proyectos Evaluación
la generación del
Convenio
Convenio y Formato N°
firmado Responsab
Responsable de Fecha y hora de Firmar OE-01 "Solicitud de Órganos
Desembolso" desde el Jefe de la le de
Proyectos firma de M01.3.3.2 Convenio y Desconcentrados
Unidad Zonal Proyectos
Evaluación convenio OE-01 sistema. - Unidad Zonal
Evaluación
Validar la presentación Formato N° OE
de las personas 01" Solicitud de
acreditadas para la firma Desembolso"
de los documentos. firmado
105
MANUAL DE GESTIÓN
Firmar el Convenio (4) y

Formato N° OE-01 (4)
Si se efectuó la firma de
documentos, ir a la
actividad M01.3.3..4.
De lo contrario, instruir la
notificación de
desistimiento e ir a la
actividad M01.3.3..3.
Notificar formalmente al Notificación de Organismo
OP el desestimiento del desestimiento Proponent
Convenio. al OP e
Especialist
Comunicar al Registro del a de
Especialista Proyecto Asistencia
correspondiente la no actualizado Técnica y
Responsable de Instrucción del Notificar el firma del Convenio y Responsable Órganos como no Evaluación
Proyectos Jefe de la M01.3.3.3 desestimiento Formato N° OE-01. de Proyectos Desconcentrados conforme de
Evaluación Unidad Zonal del Convenio Evaluación - Unidad Zonal Proyectos
Especialist
a de
Notificación de Asistencia
Registrar observaciones
desestimiento Técnica y
en el Sistema.
al Especialista Evaluación
de
Proyectos
Jefe de la
Coordinació
Migrar el Convenio a Convenio a n Funcional
Convenio
Supervisión de Proyectos Supervisión de
firmado Migrar
a través del sistema. Responsable Órganos (Sistémico) Supervisión
Jefe de Unidad Convenio a
M01.3.3.4 de Proyectos Desconcentrados de
Zonal Supervisión en
Evaluación - Unidad Zonal Proyectos
el sistema
Formato N° OE
Copias Jefe de la
01" Solicitud de Gestionar el fedateo de 2
fedateadas (2) Unidad
Desembolso" copias del Convenio.
del Convenio Zonal
firmado
Convenio Elaborar Elaborar memorándum Convenio
M01.3.3.5
firmado requerimiento de solicitud de firmado
106
MANUAL DE GESTIÓN
Copias de trámite de transferencia con Copias

fedateadas del transferencias documentos adjuntos. fedateadas del
Convenio Convenio
Responsable de Responsable Órganos Formato N° Jefe de
Proyectos Formato N° OE de Proyectos Desconcentrados OE 01" Unidad
Evaluación 01" Solicitud de Evaluación - Unidad Zonal Solicitud de Zonal
Desembolso" Desembolso"
firmado firmado
Memorándum
Convenio Convenio
firmado firmado
Acta de
Acta de consejo Revisar documentación y consejo que
que apruebe el verificar conformidad. apruebe el
cofinanciamiento cofinanciamien
del proyecto. to del
proyecto.
Certificado Certificado
presupuestal por presupuestal Gerente de
Responsable de el monto Aprobar Órganos por el monto la Unidad
Jefe de la
Proyectos asumido por el M01.3.3.6 requerimiento Desconcentrados asumido por el Gerencial
Firmar documentos Unidad Zonal
Evaluación OP. de trámite - Unidad Zonal OP. de
Copias Copias Proyectos
fedateadas del fedateadas del
Convenio Convenio
Formato N°
Formato N° OE
Solicitar el envío de OE-01"
01" Solicitud de
documentos vía Solicitud de
Desembolso"
mensajería al Gerente de Desembolso"
firmado
la Unidad Gerencial de firmado
Proyectos. Memorándum
Memorándum
aprobado
Convenio Registrar entrada de Convenio Gerente de
firmado Registrar el documentos firmado la Unidad
Jefe de Unidad Unidad Gerencial
Copias M01.3.3.7 ingreso de Generar Hoja de ruta del Asistente Copias Gerencial
Zonal de Proyectos
fedateadas del documentos documento en el sistema. fedateadas del de
Convenio Convenio Proyectos
107
MANUAL DE GESTIÓN
Acta de
Acta de consejo consejo que
que apruebe el apruebe el
cofinanciamiento cofinanciamien
del proyecto. to del
proyecto.
Certificado Certificado
presupuestal por presupuestal
el monto por el monto
asumido por el asumido por el
OP. OP.
Solicitar la revisión de
Formato N°
Formato N° OE documentos del Gerente
OE 01"
01" Solicitud de de la Unidad Gerencial
Solicitud de
Desembolso" de Proyectos.
Desembolso"
firmado
firmado
Memorándum Memorándum
aprobado aprobado
Convenio
Convenio firmado
firmado
Acta de
Acta de consejo que consejo que
apruebe el apruebe el
cofinanciamiento del cofinanciamien
proyecto. to del Jefe de la
proyecto. Coordinació
Derivar documento a la Certificado n Funcional
Certificado Gerente de la
Solicitar la Coordinación Funcional presupuestal de
Jefe de Unidad presupuestal por el M01.3.3. Unidad Unidad Gerencial por el monto
monto asumido por revisión de de Asistencia Técnica y Asistencia
Zonal 8 Gerencial de de Proyectos asumido por el
el OP. documentos Evaluación de proyectos Técnica y
Proyectos OP.
para revisión Evaluación
Copias de
Copias fedateadas
fedateadas Proyectos
del Convenio
del Convenio
Formato N°
Formato N° OE 01"
OE 01"
Solicitud de
Solicitud de
Desembolso"
Desembolso"
firmado
firmado
108
MANUAL DE GESTIÓN
aprobado aprobado
Convenio
Convenio firmado
firmado
Copias
Copias fedateadas
fedateadas
del Convenio
del Convenio
Formato N°
Formato N° OE 01"
OE 01"
Solicitud de
Solicitud de
Desembolso"
Jefe de la Desembolso" Especialista
firmado Unidad Gerencial
Asignar Coordinación firmado en
Gerente de la Asignar la revisión de de Proyectos -
revisión al Funcional de Acta de Asistencia
Unidad M01.3.3. documentos al Asistencia
Acta de consejo que Especialista Asistencia consejo que Técnica y
Gerencial de 9 Especialista Técnica y
apruebe el correspondien Técnica y apruebe el Evaluación
Proyectos correspondiente Evaluación de
cofinanciamiento del te Evaluación de cofinanciamien de
Proyectos
proyecto. Proyectos to del Proyectos
proyecto.
Certificado
Certificado
presupuestal
presupuestal por el
por el monto
monto asumido por
asumido por el
el OP.
OP.
aprobado aprobado
Convenio
Convenio firmado firmado
revisado
Revisar los datos y Copias Especialista
Revisar Unidad Gerencial
Copias fedateadas firmas registradas en los Especialista en fedateadas del en
Convenios de Proyectos -
del Convenio documentos del file. Asistencia Convenio Asistencia
M01.3.3. firmados y Asistencia
Asistente De ser conforme, ir a la Técnica y revisado Técnica y
10 requerimiento Técnica y
actividad M01.3.3..10. Evaluación de Acta de Evaluación
de Evaluación de
Acta de consejo que De no ser conforme, ir a Proyectos consejo que de
transferencia Proyectos
apruebe el la actividad M01.3.3..9. apruebe el Proyectos
cofinanciamiento del cofinanciamien
proyecto. to del
proyecto.
109
MANUAL DE GESTIÓN
Certificado
Certificado
presupuestal
presupuestal por el
por el monto
monto asumido por
asumido por el
el OP.
OP.
Formato N°
Formato N° OE 01" OE 01"
Solicitud de Solicitud de
Desembolso" Desembolso"
firmado firmado
revisado
Memorándum
Memorándum
aprobado
aprobado
revisado
Convenio
Convenio firmado
firmado
revisado
revisado
Solicitar la regularización
Copias
Copias fedateadas de documentos.
fedateadas
del Convenio
del Convenio
revisado
revisado
Formato N°
Formato N° OE 01" OE 01"
Especialista
Solicitud de Unidad Gerencial Solicitud de
Especialista en Especialista en en
Desembolso" Gestionar la de Proyectos - Desembolso"
Asistencia Asistencia Asistencia
firmado revisado M01.3.3. regularización Asistencia firmado
Técnica y Técnica y Técnica y
11 de Técnica y revisado
Evaluación de Evaluación de Evaluación
documentos Evaluación de Acta de
Proyectos Proyectos de
Acta de consejo que Verificar la conformidad Proyectos consejo que
Proyectos
apruebe el de los documentos apruebe el
cofinanciamiento del regularizados. cofinanciamien
proyecto. to del
proyecto.
Certificado
Certificado
presupuestal
presupuestal por el
por el monto
monto asumido por
asumido por el
el OP.
OP.
110
MANUAL DE GESTIÓN
Memorándum
Memorándum
aprobado
aprobado revisado
revisado
Convenio firmado
revisado
Acta de consejo que
apruebe el
cofinanciamiento del
proyecto. Jefe de la
Certificado Coordinació
Unidad Gerencial
Especialista en presupuestal por el Especialista en n Funcional
Comunicar los Convenios de Proyectos -
Asistencia monto asumido por Informar la Asistencia Relación de de
M01.3.3. con documentación Asistencia
Técnica y el OP. conformidad Técnica y Convenios Asistencia
12 conforme. Técnica y
Evaluación de Copias fedateadas de Convenios Evaluación de conformes Técnica y
Fin del procedimiento Evaluación de
Proyectos del Convenio Proyectos Evaluación
Proyectos
revisado de
Proyectos
Formato N° OE 01"
Solicitud de
Desembolso"
firmado revisado
Memorándum
aprobado revisado
Registros Ninguno
Indicadores Ninguno
111
MANUAL DE GESTIÓN
112
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre del
Trámite de Resolución Ministerial Código Nivel 2: M01.3.4
proceso:
Elaborar Proyecto de Resolución Ministerial para aprobación del Director Ejecutivo, del
Objetivo: Despacho Ministerial, solicitar la aprobación de transferencias y actualizar los cronogramas de Clasificación: Proceso Misional
convocatorias de proyectos vigentes.
Coordinación Funcional de Asistencia Técnica y Evaluación de Proyectos
Áreas
Coordinación Funcional de Planificación, Presupuesto, Monitoreo y Evaluación Responsable:
Participantes:
Unidades Zonales
Base Legal/
normativa
aplicable:
R.D. N° 084-2015-TP/DE: Creación de las Coordinaciones Funcionales del Programa "Trabaja Perú
R.D. N° 042-2014-TP/DE: "Procedimiento para la Elaboración de Directivas del Programa Para la Generación de Empleo Social Inclusivo,
Trabaja Perú"
Proveedor Entradas Procesos Nivel Identificación de Procesos Nivel 3 del Proceso Salidas Destinatario
3 de Nivel 3
Solicitud Gerencial de Asesoría
Legal.
Especialista en Jefe de la Coordinación
File a
Asistencia Técnica Relación de Solicitud de Trámite de Resolución Jefe de la Funcional de
M01.3.4.1 Administración:
y Evaluación de Convenios conformes Ministerial Unidad Zonal Contabilidad
Proyectos Jefe de la Coordinación
File a
Funcional de
Supervisión de
Supervisión de
Proyectos:
Proyectos
113
MANUAL DE GESTIÓN
Informe de
Gerente de la
Elaboración del proyecto de Opinión legal
Unidad Gerencial Informe M01.3.4.2 Abogado Director Ejecutivo
Resolución Ministerial Proyecto de
de Proyectos
Resolución
Proyecto de
Informe de opinión Viceministro de
Gerente de la Resolución
legal Dirección Promoción del Empleo
Unidad Gerencial M01.3.4.3 Trámite de Resolución Ministerial Ministerial
Ejecutiva
de Asesoría Legal Proyecto de
Oficio
Resolución Ministerial
Jefe de la
Coordinación
Funcional de
Cronograma de Modificación de Cronogramas de Informe
Director Ejecutivo M01.3.4.4 Asistencia Director Ejecutivo
Convocatoria Convocatorias aprobado
Técnica y
Evaluación de
Proyectos
Registros
Indicador
114
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Solicitud de Trámite de Resolución Ministerial Código Nivel 3: M01.3.4.1
Objetivo: Solicitar la autorización para la transferencia de recursos a Convenios viables. Clasificación: Proceso Misional
Áreas Asistencia Técnica y Evaluación de Proyectos

Participantes: Planificación, Presupuesto, Monitoreo y Evaluación

Proveedores Descripción Correlativo puesto Orgánica de Salidas Destinatario
Consolidar
Informe
Convenios viables.
Elaborar el Jefe de la
Elaborar un Informe
Especialista en requerimiento Coordinación Unidad Gerencial
de solicitud de Gerente de la
Asistencia Relación de de Funcional de de Proyectos -
transferencia con Unidad
Técnica y Convenios M01.3.4.1.1 transferencia Asistencia Asistencia Técnica Copia
documentos Gerencial de
Evaluación de conformes por los Técnica y y Evaluación de Fedateada de
adjuntos. Proyectos
Proyectos Convenios Evaluación de Proyectos Convenios
Ir a la actividad
Priorizados Proyectos
M01.3.4.1.2 y
M01.3.4.1.6.
Jefe de la Verificar conformidad Informe
Informe
Coordinación de solicitud. validado
Gerente de la
Funcional de Firmar documentos. Gerente de la
Aprobar el Unidad Director
Asistencia Copia M01.3.4.1.2 Solicitar la Unidad Gerencial Copia
requerimiento Gerencial de Ejecutivo
Técnica y Fedateada de presentación de de Proyectos Fedateada de
Proyectos
Evaluación de Convenios documentos a Convenios
Proyectos Dirección Ejecutiva.
115
MANUAL DE GESTIÓN
Informe
Revisar documentos.
validado
Gerente de la
Solicitar la opinión
Unidad Copia Solicitar opinión Director Gerente de
M01.3.4.1.3 sobre disponibilidad Dirección Ejecutiva Comunicación
Gerencial de Fedateada a UGPPME Ejecutivo UGPPME
presupuestal al
Proyectos de
Gerente de
Convenios
UGPPME.
Verificar
disponibilidad
presupuestal por los
Unidad Gerencial
montos a ser
de Planeamiento,
Director Comunicac transferidos. Gerente de Informe de Director
M01.3.4.1.4 Emitir opinión Presupuesto,
Ejecutivo ión Elaborar un Informe. UGPPME opinión Ejecutivo
Monitoreo y
Solicitar la
Evaluación
presentación del
Informe a Dirección
Ejecutiva
Revisar Informe.
Disponer la
Solicitar la
elaboración del Gerente de la
elaboración del
Gerente de Informe de Proyecto de Director Unidad
M01.3.4.1.5 Proyecto de Dirección Ejecutiva Solicitud
UGPPME opinión Resolución Ejecutivo Gerencial de
Resolución
Ministerial. Asesoría Legal.
Ministerial
Fin del
procedimiento
Jefe de la
Elaborar Jefe de la File a Coordinación
memorándum para Coordinación Unidad Gerencial Administración: Funcional de
Derivar la entrega de Funcional de de Proyectos - Contabilidad
Secretario Resolución
M01.3.4.1.6 documentación documentos para el Asistencia Asistencia Técnica Jefe de la
Viceministerial Ministerial
del Convenio trámite de Técnica y y Evaluación de File a Coordinación
desembolso.Fin del Evaluación de Proyectos Supervisión de Funcional de
procedimiento. Proyectos Proyectos: Supervisión de
Proyectos
Informe de requerimiento de transferencia
Registros
Informe de opinión de disponibilidad presupuestal
Ninguno
Indicadores
116
MANUAL DE GESTIÓN
117
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Elaboración del Proyecto de Resolución Ministerial Código Nivel 3: M01.3.4.2
Objetivo: Elaborar el Proyecto de Resolución Ministerial para aprobación del Director Ejecutivo según sea el caso. Clasificación: Proceso Misional
Áreas
Asesoría Legal Responsable: Abogado
Participantes:
Normativa - RD N° 084-2015-TP/DE: Creación de las Coordinaciones Funcionales del Programa "Trabaja Perú
aplicable: - RD N° 042-2014-TP/DE: "Procedimiento para la Elaboración de Directivas del Programa Para la Generación de Empleo Social Inclusivo, Trabaja Perú"
Órgano y
Entradas Nombre de Número Nombre del
Código Unidad
Proveedores / la Descripción Correlativo Puesto Salidas Destinatario
Actividad Orgánica de
Insumos Actividad del Puesto ejecutor
ejecutor
Enviar por correo la versión final a la
Unidad
Unidad Gerencial de Planificación,
Usuario Gerencial de
Presupuesto, Monitoreo y Evaluación para
Administración
Gerente de la su revisión.
Unidad Revisar Revisar necesidad remitida por los Unidad Oficio de
Informe M01.3.4.2.1 Abogado
Gerencial de necesidad responsables de áreas Gerente de Gerencial de resolución
Proyectos Colocar su sello y firma en señal de UGPPME Planificación,
conformidad Presupuesto,
Remitir a la Unidad Gerencial de Asesoría Asistente de Monitoreo y
Legal para proyectar la Resolución. UGPPME Evaluación
Analizar versión final del oficio de
resolución
Informe de
Emitir el Informe de opinión legal Abogado
Opinión legal
Proyectar Resolución Ministerial según
sea el caso Unidad
Gerente de Oficio de Proyectar Director
M01.3.4.2.2 Revisar Proyecto de Resolución Gerencial de
PPME resolución resolución Gerente de Asesoría Legal Ejecutivo
Colocar su sello y firma en señal de UGAL
conformidad Proyecto de
Derivar proyecto de resolución al Director Asistente de Resolución
Ejecutivo. Asesoría
Fin del procedimiento Legal
Registros Informe de Opinión legal Proyecto de Resolución
Indicadores Ninguno
118
MANUAL DE GESTIÓN
119
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Trámite de Resolución Ministerial Código Nivel 3: M01.3.4.3
Objetivo: Solicitar la aprobación de transferencias por los convenios viables Clasificación: Misional
Áreas Dirección Ejecutiva
Responsable: Dirección Ejecutiva
Participantes: Todas las Unidades Gerenciales
Base Legal /
Normativa R.M. N° 226-2012-TR: Manual de Operaciones del Programa "Trabaja Perú"
aplicable:
Órgano y
Número
Entradas/ Código Nombre de Nombre del Unidad
Insumos Actividad la Actividad Puesto ejecutor Orgánica
del Puesto
de ejecutor
Informe de Recibir documentos Informe de
Gerente de la opinión Auxiliar II Opinión legal
Clasificar documentos
Unidad legal asignado
M01.3.4.3. Recibir Dirección Responsable
Gerencial de Proyecto Proyecto de
1 documentos Ejecutiva correspondiente
Asesoría de Derivar documento para su Asistente Resolución
Legal Resolución revisión previa. Ejecutiva Ministerial
Ministerial asignado
Informe de Revisar documentación y
Informe de
Opinión observar el documento, de Responsable Dirección
Opinión legal
legal corresponder. correspondiente Ejecutiva
Revisar revisado
asignado Entregar documento revisado.
Asistente M01.3.4.3. proyecto de
Proyecto Director Ejecutivo
Ejecutiva 2 Resolución Proyecto de
de Ministerial Revisar proyecto de Resolución Todas las
Comité de Resolución
Resolución Ministerial y documentación de Unidades
Gerentes Ministerial
Ministerial sustento. Gerenciales
revisado
asignado
Aprobar Todas las Proyecto de
Colocar su visto en señal de Gerentes de la
Informe de documentos Unidades Resolución
Todas las conformidad Entidad Viceministro de
Opinión M01.3.4.3. para la Gerenciales Ministerial
Unidades Promoción del
legal 3 solicitud de Solicitar la elaboración del
Gerenciales Dirección Empleo
revisado aprobación Oficio correspondiente Director Ejecutivo Oficio
Ejecutiva
de Firmar y colocar su visto.
120
MANUAL DE GESTIÓN
Proyecto transferencia
Derivar documentos al
de de recursos
Viceministro correspondiente Asistente
Resolución
para su aprobación. Ejecutiva
Ministerial
revisado
Registros Proyecto de Resolución Ministerial
Indicadores
121
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Modificación de Cronogramas de Convocatorias Código Nivel 3: M01.3.4.4
Objetivo: Actualizar los cronogramas de convocatorias de proyectos vigentes Clasificación: Misional
Áreas
Participantes:
Proyectos
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Actualizar fechas Asistencia
contempladas por etapa Jefe de la
Especialista Técnica y
Proponer del cronograma de la Coordinación
Cronograma de Asistencia Evaluación de
Director modificación convocatoria vigente. Funcional de
de M01.3.4.4.1 Técnica y Proyectos - Informe
Ejecutivo del Asistencia Técnica
Convocatoria Evaluación Unidad
cronograma y Evaluación de
Elaborar Informe de Proyectos Gerencial de
correspondiente. Proyectos
Proyectos
Jefe de la Asistencia
Validar Verificar si cronograma
Especialista de Coordinación Técnica y
modificación se adecua a la
Asistencia Funcional de Evaluación de Gerente de la
al convocatoria y
Técnica y Informe M01.3.4.4.2 Asistencia Proyectos - Informe validado Unidad Gerencial
cronograma lineamientos de
Evaluación de Técnica y Unidad de Proyectos
de acciones de
Proyectos Evaluación Gerencial de
convocatoria contingencia.
Jefe de la Validar documento

Coordinación
Presentar Gerente de
Funcional de Unidad
Informe cronograma Solicitar la presentación la Unidad
Asistencia M01.3.4.4.3 Gerencial de Informe aprobado Director Ejecutivo
validado a Dirección de documentos a Gerencial de
Técnica y Proyectos
Ejecutiva Dirección Ejecutiva. Proyectos
Evaluación de
Proyectos Fin del procedimiento
Registros Informe
Indicadores Ninguno
122
MANUAL DE GESTIÓN
123
MANUAL DE GESTIÓN
7.4. Proceso de Transferencia del aporte del Programa

Nombre del
Transferencia del aporte del programa Código Nivel 1: M01.4
proceso:
Asignar los recursos económicos para la ejecución de proyectos y actividades, asegurar la
Objetivo: correcta incorporación presupuestal de la transferencia de recursos, realizar el devengado de los Clasificación: Proceso Misional
desembolsos de las transferencias aprobados por Resolución Ministerial.
Unidad Zonal
Áreas
Unidad Gerencial de Asesoría Legal Responsable:
Participantes:
Coordinación Funcional de Contabilidad
Coordinación Funcional de Tesorería
Proveedor Entradas Procesos Identificación de Procesos Nivel 2 del Proceso Salidas Destinatario
Nivel 2 de Nivel 2
Jefe de la Memorándum
Coordinación Formato
Funcional de File a Supervisión de Solicitud de desembolso del aporte del Jefe de la "Solicitud de
M01.4.1 Funcional de
Asistencia Técnica Proyectos: Programa Unidad Zonal desembolso".
Contabilidad
y Evaluación de Documentos
Proyectos revisados
Seguimiento a la Incorporación Jefe de la Correo de Jefe de la Coordinación
Ministro Resolución Ministerial M01.4.2.
presupuestal Unidad Zonal conformidad Funcional de Tesorería
Expediente de
Asistente de Expediente de Registro del devengado para el Coordinación Funcional
M01.4.3. Contador III convenio para
Administración Convenio desembolso de Transferencias de Tesorería
fase "girado"
124
MANUAL DE GESTIÓN
Expediente de Pago Transferencia

Asistente de Desembolso de Transferencias Especialista en
Expediente de M01.4.4. interbancaria Proveedores
Contabilidad Financieras Giros
convenio aprobada
Informe de
Especialista en Asistente de Gerente de la Unidad
Expedientes de Pago M01.4.5. Control de desembolsos de convenios Estado de
Giros Tesorería Gerencial de Proyectos
Convenios
Registros
Indicador
125
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Solicitud de desembolso del aporte del Programa Código Nivel 2: M01.4.1
Objetivo: Asignar los recursos económicos, según convenio, para la ejecución de proyectos y empleo de MONC. Clasificación: Proceso Misional
Unidad Zonal
Áreas
Unidad Gerencial de Asesoría Legal Responsable: Jefe de la Unidad Zonal
Participantes:
Coordinación Funcional de Contabilidad
Coordinación Funcional de Tesorería
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Jefe de la
Coordinación Asignar la revisión de los files Jefe de la Unidad
Funcional de File a Derivar revisión a por Convenio a los Coordinación Gerencial de File a Especialista en
Asistencia Supervisión M01.4.1.1 los Especialistas Especialistas Funcional de Proyectos - Supervisión Supervisión de
Técnica y de Proyectos: correspondientes correspondientes por Unidad Supervisión de Supervisión de de Proyectos Proyectos
Evaluación de Zonal. Proyectos Proyectos
Proyectos
Verificar la conformidad de los

Jefe de la Unidad Jefe de la
Verificar documentos. File a
Coordinación File a Especialista en Gerencial de Coordinación
conformidad del De ser conforme, ir a la Supervisión
Funcional de Supervisión M01.4.1.2 Supervisión de Proyectos - Funcional de
requerimiento de actividad M01.4.1.4. de Proyectos
Supervisión de de Proyectos: Proyectos Supervisión de Supervisión de
transferencia De no ser conforme, ir a la revisado
actividad M01.4.1.3.
File a
Jefe de la Solicitar la Remitir observaciones Especialista en Unidad Especialista de
Supervisión
Coordinación M01.4.1.3 regularización de respecto a la documentación Supervisión de Gerencial de Comunicación Asistencia
de Proyectos
Funcional de documentos presentada. Proyectos Proyectos - Técnica y
revisado
126
MANUAL DE GESTIÓN
Supervisión de Supervisión de Evaluación de

Gestionar con el Responsable
de Proyectos Evaluación de la
Unidad Zonal correspondiente Jefe de la Unidad
Comunicación la regularización de Coordinación Gerencial de
File a
Especialista Coordinar la documentos. Funcional de Proyectos - Especialista en
Supervisión
en Supervisión M01.4.1.4 regularización de Verificar conformidad de Asistencia Asistencia Supervisión de
de Proyectos
de Proyectos documentación documentación regularizada. Técnica y Técnica y Proyectos
regularizado
File a Remitir documentos Evaluación de Evaluación de
Supervisión regularizados a Supervisión Proyectos Proyectos
de Proyectos de Proyectos.
revisado Ir a la actividad M01.4.1.2.
Solicitar a través del sistema
SISNET el desembolso,
Memorándum
generar el formato de
"Solicitud de desembolso".
Formato
Elaborar memorándum de
"Solicitud de
conformidad al Convenio.
desembolso".
Ingresar al sistema de Jefe de la Unidad

File a Jefe de la
Especialista desembolsos del Programa, y Coordinación Gerencial de
Supervisión Solicitar el Coordinación
en Supervisión M01.4.1.5 validar los desembolsos Funcional de Proyectos -
de Proyectos desembolso Funcional de
de Proyectos solicitados a través del Supervisión de Supervisión de
revisado Contabilidad
sistema SISNET. Proyectos Proyectos
Solicitar la validación de
memorándum al Gerente de la
Unidad Gerencial de
Proyectos.
Documentos
Solicitar la presentación de
revisados
documentos a la Gerencia de
Administración para proceder
al desembolso.
Registros
Indicadores Ninguno
127
MANUAL DE GESTIÓN
128
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Seguimiento a la Incorporación presupuestal Código Nivel 2: M01.4.2
Asegurar la correcta incorporación presupuestal del organismo proponente para la transferencia
Objetivo: Clasificación: Proceso misional
de recursos.
Áreas Unidad Zonal
Participantes: Planificación y Presupuesto
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Número
Entradas/ Código Nombre de la Nombre del Unidad
Insumos Actividad Actividad puesto ejecutor Orgánica de
del Puesto
ejecutor
Elaborar el instructivo Unidad Gerencial
Elaborar y para la incorporación Jefe de la de Planificación,
enviar presupuestal Coordinación Presupuesto,
Resolución Jefe de la
Ministro M01.4.2.1 instructivo para Enviar instructivo vía Funcional de Monitoreo y Instructivo
Ministerial Unidad Zonal
la incorporación correo electrónico a Planificación y Evaluación -
presupuestal los Jefes de las Presupuesto Planificación y
Unidades Zonales Presupuesto
Enviar vía correo
Jefe de la
electrónico el Representant
Coordinación Enviar Órganos
instructivo al Jefe de Unidad Instructivo e del
Funcional de Instructivo M01.4.2.2 instructivo a los Desconcentrados
Representante del Zonal enviado Organismos
Planificación y OP - Unidad Zonal
Organismo Ejecutor
Presupuesto
Proponente.
Copia simple
Coordinar con su de la
Coordinar la personal la Representante de Resolución de
Jefe de Unidad Instructivo Alcaldía Jefe de
M01.4.2.3 incorporación incorporación Organismo
Zonal enviado Unidad Zonal
presupuestal presupuestal según Proponente Nota de
instructivo. Modificación
Presupuestal
129
MANUAL DE GESTIÓN
Jefe de la
Enviar los documentos Coordinación
Representante Confirmar la Órganos
Documentos de sustento de la Jefe de la Unidad Funcional de
del Organismo M01.4.2.4 incorporación Desconcentrados Comunicación
sustento incorporación Zonal Planificación
Proponente presupuestal - Unidad Zonal
presupuestal y
Presupuesto
Revisar los
documentos enviados.
Unidad Gerencial
Verificar conformidad Jefe de la de Planificación,
Validar el Jefe de la
a través de "Consulta Coordinación Presupuesto,
Jefe de la proceso de Correo de Coordinación
Comunicación M01.4.2.5 amigable". Funcional de Moniotreo y
Unidad Zonal incorporación conformidad Funcional de
Planificación y Evaluación –
presupuestal Enviar correo de Tesorería
Presupuesto Planificación y
conformidad al Jefe de Presupuesto
Tesorería.
Instructivo
Registros Copia simple de la Resolución de Alcaldía
Nota de Modificación Presupuestal
Indicadores Ninguno
130
MANUAL DE GESTIÓN
131
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Registro del Devengado para el desembolso de Transferencias Código Nivel 2: M01.4.3
Realizar el devengado de los desembolsos de las transferencias aprobados por Resolución
Ministerial.
Áreas
Coordinación Funcional de Contabilidad Responsable: Contador III
Participantes:
R.D. N° 171-2017-TP/DE: Modelo de Convenios
R.M. N° 226-2012-TR: Manual de Operaciones del Programa "Trabaja Perú"
Base Legal /
RD N° 084-2015-TP/DE: Creación de las Coordinaciones Funcionales del Programa "Trabaja Perú"
Normativa
DIRECTIVA N 05-2014-SERVIR GG-OGAF: Resolución de la oficina general de administración y finanzas
aplicable:
RD Nº 010-2015-EF/51.01: PLAN CONTABLE GUBERNAMENTAL
LEY Nº 28693: Ley general del Sistema Nacional de Tesorería
Entradas/ Código Nombre de la Correlativ del Unidad
Insumos Actividad Actividad o del Puesto Orgánica de
Recibir expediente
Revisar que el expediente
contenga: la resolución Unidad Gerencial Expediente de
Asistente de Expediente Revisar Contador
M01.4.3.1 ministerial que aprueba el de convenio Contador III
Administración de Convenio documentación III
convenio, el convenio firmado, la Administración revisado
solicitud de desembolso, entre
otros
Expediente Generar de la Ingresar al sistema Unidad Gerencial
Contador Órden de Pago
Contador III de convenio M01.4.3.2 Órden de Pagos Emitir el documento de OPD para de Contador III
III Diversos (OPD)
revisado Diversos (OPD) el registro en SIAF Administración
Realizar el registro administrativo
Órden de Contador Expediente de
del devengado en el sistema Unidad Gerencial
Pago Registrar III convenios con
Contador III M01.4.3.3 interno de Integrador
Diversos Devengado devengado
Realizar el registro contable del Administración
(OPD) Integrador contabilizado
Expediente coordinador funcional de Asistente
Unidad Gerencial Expediente de Coordinación
con Derivar a contabilidad de
Integrador M01.4.3.4 de convenio para Funcional de
devengado Tesorería Transferir a la Coordinación Contabilid
Administración fase "girado" Tesorería
contabilizado Funcional de Tesorería para el ad
girado
132
MANUAL DE GESTIÓN
Registros Expediente de convenios con devengado contabilizado

Indicadores
133
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Desembolso de Transferencias Financieras Código Nivel 2: M01.4.4
Objetivo: Realizar correctamente los pagos de terceros, proveedores, reconocimientos de deudas, entre otros Clasificación: Proceso de Soporte
Áreas
Unidad Gerencial de Administración Responsable: Especialista en Giros
Participantes:
Resolución de Superintendencia N°024-2002/SUNAT: Reglamento para la presentación de la Declaración Anual de Operaciones
Base Legal /
Normativa
Directiva de Tesorería Nº 001-2007-EF/77.15
aplicable:
Órgano y
Número Nombre
del Puesto ejecutor
ejecutor
Recibir el expediente de pago
Revisar que contenga todos los documentos
Expediente Expediente
requeridos como el documento de pago,
de Pago conforme
Verificar retenciones y si aplicara, la suspensión de Unidad
Asistente de Especialista Especialista
M01.4.4.1 expediente cuarta categoría Gerencial de
Contabilidad en Giros en Giros
de Pago Revisar los datos registrados por Administración
Expediente Número de
contabilidad al generar el devengado
de Registro en
Verificar el número de comprobante para su
convenio SIAF
registro en SIAF
Registrar la fase "Girado" en SIAF, en el cual
Registro Unidad MEF /
Integrador Ejecutar se consigna el comprobante de pago, la Especialista Registro del
del M01.4.4.2 Gerencial de Control
contable transferencia descripción del pago, entre otros en Giros giro en SIAF
Devengado Administración Interno
Seleccionar la cuenta de transferencia
Derivar el expediente de pago a la jefatura
Número de Unidad Transferencia
Solicitar de Tesorería, Contabilidad y a la gerencia de
Sistema / SIAF Registro en M01.4.4.3 Sistema Gerencial de interbancaria Proveedores
firmas Administración para las firmas electrónicas
SIAF Administración aprobada
correspondientes
Registros Registro del giro en SIAF
Indicadores
134
MANUAL DE GESTIÓN
135
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Control de Desembolsos de Convenios Código Nivel 2: M01.4.5
Objetivo: Mantener un correcto control de la documentación que ingresa al área de Tesorería Clasificación: Proceso de Soporte
Áreas
Unidad Gerencial de Proyectos y de Administración Responsable: Asistente de Tesorería
Participantes:
Resolución de Superintendencia N°024-2002/SUNAT: Reglamento para la presentación de la Declaración Anual de Operaciones
Base Legal /
Normativa
Directiva de Tesorería Nº 001-2007-EF/77.15
aplicable:
Órgano y
Número Nombre
del Puesto ejecutor
ejecutor
Recibir confirmación de Coordinación

Recibir transferencias realizadas Funcional de
Asistente
Especialista Expedientes información Tesorería - Transferencias Asistente de
M01.4.5.1 Registrar el proveedor o municipio a de
en Giros de Pago de Unidad realizadas Tesorería
quien se le transfirió dinero, el Tesorería
transferencias Gerencial de
monto, la fecha, el número de Administración
registro en SIAF, entre otros
Coordinación
Funcional de
Actualizar Actualizar nuevas transferencias y Asistente
Asistente de Transferencias Tesorería - Base de Datos Asistente de
M01.4.5.2 Base de de ser el caso, las devoluciones de de
Tesorería realizadas Unidad de Convenios Tesorería
Datos saldos al tesoro Tesorería
Gerencial de
Administración
Gerente de la Coordinación
Solicitud de
Unidad Emitir informes con la información Funcional de Gerente de
información de Asistente Informe de
Gerencial de Redactar requerida acerca de las Tesorería - la Unidad
Convenios M01.4.5.3 de Estado de
Proyectos informes transferencias de convenios. Unidad Gerencial de
Tesorería Convenios
Asistente de Base de Datos Fin del procedimiento Gerencial de Proyectos
Tesorería de Convenios Administración
Registros Informe de Estado de Convenios

Indicadores
136
MANUAL DE GESTIÓN
137
MANUAL DE GESTIÓN
7.5. Proceso de Seguimiento a la selección de participantes y verificación de requisitos previos al inicio de obra

Nombre del Seguimiento a la Selección de participantes y verificación de los requisitos
proceso: previos al inicio de obra
Verificar que se convoque y seleccione a los participantes de acuerdo a los
criterios de transparencia establecidos, que antes de la ejecución del proyecto
los participantes tengan aseguradas las condiciones idóneas de trabajo y que los
requisitos para el inicio de la obra física estén dados.
- Gerente de la Unidad
- Unidad Gerencial de Promoción
Áreas Gerencial de Promoción
- Unidad Gerencial de Proyectos Responsable:
Participantes: - Responsable de Proyectos
- Unidad Zonal
Supervisión
Base Legal/
normativa Manual de Operaciones "Trabaja Perú"
aplicable:
Identificación de Procesos
Proveedor Entradas Procesos del Proceso Salidas Destinatario
Nivel 2
Nivel 2 de Nivel 2
Resolución
Directoral (de Convocatoria de Jefe de Unidad Unidad Gerencial de
Director Ejecutivo M01.5.1 Lista de Postulantes
aprobación de participantes Zonal Promoción
Cronograma)
Padrón inicial de
Jefe de Unidad Lista de Jefe de Unidad Unidad Gerencial de
M01.5.2 Selección de participantes participantes
Zonal Postulantes Zonal Promoción
(OP-03)
Acta de Residente de Obra
Capacitación sobre
Padrón inicial de Capacitación a
Responsable de supervisión de condiciones Jefe de Unidad
participantes M01.5.3 Residente y
Promoción relacionadas al bienestar, Zonal Supervisión de obra
(OP-03) Supervisor de Obra
seguridad y salud
realizada
138
MANUAL DE GESTIÓN
Resolución Formato CT-01

Verificación de requisitos Responsable
Directoral (de "Informe de Especialista en Supervisión
Director Ejecutivo M01.5.4 para la ejecución de de Proyectos
aprobación de verificación previo al de Proyectos
convenios Supervisión
Cronograma) inicio de obra"
Registros
Indicador
139
MANUAL DE GESTIÓN
FICHA DE PROCESO NIVEL 2 Versión 1

Nombre del
Convocatoria de Participantes Código Nivel 2: M01.5.1
proceso:
Difundir entre las comunidades la oportunidad de participar en los proyectos
Objetivo: del Programa como Mano de Obra no calificado y recepcionar sus Clasificación: Misional
postulaciones
Áreas - Unidad Gerencial de Promoción - Gerente de la Unidad
Responsable:
Base Legal/
- Guía para el seguimiento de participantes, promoción de la empleabilidad e implementación de veedurías
normativa
- Instructivo de Selección y Movimiento de participantes
aplicable:
Identificación de
Proveedor Entradas Procesos del Proceso de Salidas Destinatario
Procesos Nivel 3
Nivel 3 Nivel 3
Acta de Charla informativa al
Resolución Organismo Ejecutor
Directoral (de Difusión de convenios (suscrita) Unidad Gerencial de
Alta dirección M01.5.1.1 Unidad Zonal
aprobación de dirigida a postulantes Acta de Acreditación de Promoción
Cronograma) colocación de convocatoria
en lugares estratégicos
Acta de Charla
informativa al
Recepción de Unidad Gerencial de
Unidad Zonal Organismo M01.5.1.2 Unidad Zonal Lista de Postulantes
inscripciones Promoción
Ejecutor
(suscrita)
Relación de convenios con
Levantar selección de participantes
Causal de
Responsable de observaciones durante aprobada
Observaciones M01.5.1.3 Unidad Zonal Unidad Zonal
Promoción difusión de Aprobar / rechazar informe
/ Suspensión
convocatoria de Levantamiento de
Observaciones
140
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Difusión de convocatoria del Proceso de Selección del Participante Código Nivel 3: M01.5.1.1.
Objetivo: Invitar a la comunidad (público objetivo) a inscribirse como Mano de Obra No Calificada Clasificación: Proceso Misional
Responsable: Unidad Zonal
Participantes: - Unidad Zonal
Base Legal/
normativa
aplicable:
Nombre
Nombre de Número Órgano y Unidad
Entradas/ Código del
Proveedores la Descripción Correlativo Orgánica de Salidas Destinatario
Insumos Actividad puesto
ejecutor
Convocar a charla de
capacitación
Brindar información al
organismo ejecutor:
Informar al Organismo
Ejecutor que son
responsables de desglosar
Capacitar semanalmente la copia del
Acta de
Resolución en la tareo (registro de asistente de
Charla
Directoral (de ejecución participantes) y entregar el Jefe de la
informativa Especialista de
Alta dirección aprobación M01.5.1.1.1 del original a la Unidad Zonal Unidad Unidad Zonal
al organismo Promoción
de Convenio al terminada la obra Zonal
ejecutor
Cronograma) Organismo Informar al Organismo
(suscrita)
Ejecutor Ejecutor sobre los convenios
suscritos entre el Programa y
otras instituciones
Suscribir el Acta de Charla
Informativa al Organismo
Ejecutor
Enviar el acta al Especialista
UGPROM
141
MANUAL DE GESTIÓN
Coordinar el trabajo con el

Responsable Técnico y el
Representante Legal
Elaborar "Cronograma para Cronograma
Acta de
la Difusión, Inscripción y Responsable para la
Jefe de la Charla de Planificar Jefe de la Unidad
M01.5.1.1.2 Selección" de Unidad Zonal Difusión,
Unidad Zonal Capacitación Ejecución Zonal
Presentar Cronograma al Promoción Inscripción y
(suscrita)
Jefe de la Oficina Zonal Selección
Enviar copia de Plan y
Cronograma a Especialista
UGPROM
Elaborar documento
Convocatoria para la
Plan de
selección de participantes Convocatoria
Acción para
Imprimir los afiches en para la
la difusión e
tamaño A3 selección de
inscripción de
Publicar afiches en centros participantes
postulantes
de gran concurrencia de la
comunidad
Suscribir Acta de
Responsable Difundir Organismo Comunidad en
M01.5.1.1.3 Acreditación de colocación -
de Promoción convocatoria Ejecutor Acta de general
de convocatoria en lugares
Cronograma Acreditación
estratégicos
de de
Coordinar la difusión por
Asambleas colocación
medio de charlas, con el
de selección de
Responsable de Promoción y
de convocatoria
Promotor veedor
participantes en lugares
Difundir por medios de
estratégicos
comunicación masivos de la
comunidad
142
MANUAL DE GESTIÓN
Verificar publicación de
afiches en centros de gran
concurrencia de la población
Copia: Acta de Comunidad en
Solicitar copia del Acta de
Publicación general
Acreditación de colocación
Verificar de convocatoria en lugares
Copia: Acta Responsable
Organismo cumplimiento estratégicos
de M01.5.1.1.4 de Unidad Zonal
ejecutor de Participar en las charlas de Especialista de
Publicación Promoción
convocatoria difusión programadas Promoción
Emitir informe "Causal de Causal de
Observaciones / Suspensión" Observaciones /
Jefe de la Unidad
a la difusión, en caso de Suspensión
Zonal
detectarse irregularidades en
la difusión
Informar Enviar informe a la Gerencia
Copia: Acta Jefe de la
Responsable cumplimiento UGPROM informando del Informe de Gerente
de M01.5.1.1.5 Unidad Unidad Zonal
de Promoción de detalle de la convocatoria convocatoria UGPROM
Publicación Zonal
convocatoria realizada
Acta de Charla informativa al Organismo Ejecutor (suscrita)
Cronograma para la Difusión, Inscripción y Selección
Registros
Convocatoria para la selección de participantes
Acta de Acreditación de colocación de convocatoria en lugares estratégicos
Indicadores
143
MANUAL DE GESTIÓN
144
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Recepción de Inscripciones Código Nivel 3: M01.5.1.2.
Recepcionar postulaciones válidas de potenciales participantes, aptas para ingresar en la Asamblea
de participantes
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
Insumos Actividad Actividad Orgánica
del Puesto ejecutor
de ejecutor
Comunicar a los postulantes los
beneficios de afiliarse al Seguro
Integral de Salud
Orientar a los postulantes acerca Lista de
de la afiliación en el Seguro Inscritos
Integral de Salud
Difundir convenios suscritos entre
el Programa y otras instituciones
Aplicar Ficha General de Registro
Ficha OP-
de Postulante (OP-01) a los
Acta de 01
Orientar y postulantes
Jefe de la Charla de Organismo Responsable
M01.5.1.2.1 aplicar fichas de Recepcionar documentación al -
Unidad Zonal Capacitación Ejecutor de Promoción
inscripciones participante, de acuerdo a la
(suscrita)
condición por la que postula
Invalidar postulaciones cuando
presenten documentación diferente
Documento
a la solicitada
s de
Invalidar postulaciones cuando se
participante
omita la presentación de alguna
documentación
Entregar al programa las fichas de
los postulantes con la
documentación sustentatoria
145
MANUAL DE GESTIÓN
Registrar diariamente la Registro de

Lista de información del formato OP-01, en inscripciones
Inscritos el Módulo de Supervisión Externo válidas, en
del Programa Módulo de
Responsable Recepcionar Responsable Unidad Supervisión Responsable
M01.5.1.2.2 Cerrar las inscripciones en la fecha
de Promoción Ficha OP-01 inscripciones de Promoción Zonal Externo del de Promoción
indicada en cronograma
Programa
Documentos Enviar al Jefe de la Unidad Zonal Informe de
de un informe de Recepción de Recepción de
participante Inscripciones Inscripciones
Revisar el avance de inscripción de Registro de
Gerente
postulantes en el Módulo de inscripciones
Registro de UGPROM
Supervisión Externo del Programa válidas, en
inscripciones
Unidad Módulo de
válidas, en Monitorear Enviar informe a la Gerencia
Responsable Especialista de Gerencial Supervisión
Módulo de M01.5.1.2.3 registro en el UGPROM acerca del estado de las
de Promoción Promoción de Externo del
Supervisión Sistema postulaciones Responsable
Promoción Programa
Externo del de Promoción
Informe de
Programa Sugerir acciones correctivas de
Estado de
difusión, en caso se requiera
Inscripciones
Registro de Consultar resultado de elegibilidad
inscripciones de inscritos
Verificar
válidas, en Obtener resultado de elegibilidad Inscritos
Especialista de elegibilidad de Responsable Unidad Responsable
Módulo de M01.5.1.2.4 de inscritos elegibles en
Promoción inscritos en el de Promoción Zonal de Promoción
Supervisión el SISFOH
SISFOH Contabilizar inscritos que
Externo del
adquieren el estado de postulantes
Programa
146
MANUAL DE GESTIÓN
Solicitar la evaluación y
Resultados de
reevaluación de los inscritos no
Inscritos Solicitar evaluación y
Responsable elegibles al SISFOH a través de la Responsable Unidad Responsable
elegibles en M01.5.1.2.5 reevaluación de reevaluación de
de Promoción clave y usuario asignada de Promoción Zonal de Promoción
el SISFOH no elegibles inscritos no
Informar a la Gerencia UGPROM
elegibles
de dicha solicitud
Verificar en el sistema del
Resultados programa el número de veces que
de Verificar los postulantes participaron en
Inscritos aptos
Responsable evaluación y número de empleo temporal Responsable Unidad Responsable
M01.5.1.2.6 para ser
de Promoción reevaluación participaciones Eliminar de la lista a aquellos que de Promoción Zonal de Promoción
postulantes
de inscritos del inscrito se beneficiaron con 2 o más
no elegibles empleos temporales del Programa,
en el año
Elaborar la relación de inscritos
aptos para postular al empleo
Lista de
temporal Comunidad
Postulantes
Enviar lista de inscritos al
Generar Especialista de Promoción
relación de Publicar relación de inscritos que Gerencia
Inscritos
inscritos que podrán ser postulantes UGPROM
Responsable aptos para Responsable Unidad Informe de
M01.5.1.2.7 participarán en Enviar informe a la Gerencia
de Promoción ser de Promoción Zonal Inscripciones Especialista
Asamblea de UGPROM sobre el resultado de las
postulantes de Promoción
Selección de Inscripciones
Participantes Informe que
Informar, de ser necesario, al
indica
Organismo Ejecutor, que se Organismo
necesidad de
requiere solicitar ampliación de Ejecutor
ampliación de
plazos para difusión
plazos
Ficha General de Registro de Postulante (OP-01)
Registros Documentación de postulantes
Anexo 10: Solicitud de Ampliación de Plazo para la difusión de la convocatoria e inscripción
Indicadores
147
MANUAL DE GESTIÓN
148
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Levantamiento de Observaciones de Convocatoria Código Nivel 3: M01.5.1.3
Levantar observaciones durante la difusión de la convocatoria a los participantes, que impidan alcanzar a los
participantes a ser parte de los convenios como Mano de Obra no Calificada
Áreas
- Unidad Zonal Responsable: Jefe de Unidad Zonal
Participantes:
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Emitir informe "Causal de
Causal de Informar al Observaciones / Suspensión" a
Responsable Responsable Informe de Jefe de Unidad
Observaciones M01.5.1.3.1 Jefe de la difusión, en caso de Unidad Zonal
de Promoción de Promoción Observaciones Zonal
/ Suspensión Unidad Zonal detectarse irregularidades en la
difusión
Emitir "Informe de
Informe de
Solicitar Observaciones" a la Gerencia
Observaciones
Responsable Informe de subsanación UGPROM Jefe de Organismo
M01.5.1.3.2 Unidad Zonal
de Promoción observaciones de Unidad Zonal Solicitud: Ejecutor
Enviar solicitud para levantar
observaciones Levantar
observaciones
observaciones
Prorrogar el plazo para la
difusión de la convocatoria e
inscripción
Ampliar la convocatoria a las
Aplicar zonas aledañas Informe de
Solicitud:
Jefe de Unidad medidas para Dar las pautas específicas para Organismo Levantamiento Jefe de Unidad
Levantar M01.5.1.3.3 -
Zonal levantar llevar a cabo de manera Ejecutor de Zonal
observaciones
observaciones eficiente la etapa de difusión y Observaciones
convocatoria
Enviar informe de
Levantamiento de
Observaciones
149
MANUAL DE GESTIÓN
Verificar levantamiento de Relación de

observaciones convenios con
selección de
Verificar resultados de la nueva
participantes
difusión
aprobada
Informe de Verificar
Emitir informe indicando se el
Organismo Levantamiento levantamiento Jefe de
M01.5.1.3.4 proyecto levantó las Unidad Zonal Aprobar / Unidad Zonal
Ejecutor de de Unidad Zonal
observaciones, y de no rechazar
Observaciones observaciones
levantarlas, recomendar no informe de
incluir el convenio en la Levantamiento
Relación de convenios con de
Selección de Participantes Observaciones
aprobada
Registros
Indicadores
150
MANUAL DE GESTIÓN
151
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre del proceso: Selección de Participantes Código Nivel 2: M01.5.2
Elegir y validar a aquellas personas que serán beneficiarias a través de los proyectos
de uso intensivo de Mano de Obra No Calificada.
- Unidad Gerencial de Promoción Unidad Gerencial de
- Unidad Zonal Promoción
Manual de Operaciones "Trabaja Perú"
aplicable:
Código de
Nivel 3
Acta de selección de
Unidad Zonal
Lista de Realizar Asamblea de participantes
Unidad Zonal M01.5.2.1 Unidad Zonal
postulantes Participantes Documentos de
participantes
Acta de selección
Padrón inicial de
de participantes Revisar
Unidad Zonal M01.5.2.2 Unidad Zonal participantes Unidad Zonal
Documentos de documentación
(OP-03)
participantes
Relación de convenios con
Levantar selección de participantes
Causal de
Responsable de observaciones durante aprobada
observación / M01.5.2.3 Unidad Zonal Gerencia UGPROM
Promoción la asamblea de Aprobar / rechazar informe
suspensión
participante de Levantamiento de
Observaciones
152
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Organización de la Asamblea de Participantes Código Nivel 3: M01.5.2.1
Seleccionar, en la Asamblea de Participantes, a aquellos postulantes que participarán en la ejecución Proceso Misional
del Convenio
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre
Proveedores Descripción Correlativo del puesto Salidas Destinatario
del Puesto ejecutor
ejecutor
Informar acerca de la
atención de los Programas
Sociales a las personas que
Lista de el SISFOH califica como
Postulantes elegibles
Brindar Informar que el sorteo será
Responsable información entre los postulantes Organismo Postulantes Organismo
M01.5.2.1.1 -
de Promoción al presentes Ejecutor informados ejecutor
postulante Informar los porcentajes que
corresponden a cada perfil de
participante
Postulantes
Entregar número gratuito del
Programa para atender
denuncias
153
MANUAL DE GESTIÓN
Ingresar al registro de
manera directa a los
Formato OP-01
postulantes en condición de
con número de
desplazados y/o víctimas del
prioridad
terrorismo
asignado
Llamar por lista a los
Formato OP- postulantes
Organismo Sortear Organismo Responsable de
01 de los M01.5.2.1.2 Agrupar los formatos OP-01 -
Ejecutor vacantes Ejecutor Promoción
Postulantes de acuerdo al perfil por el que
cada uno postula
Lista de
Sortear número de orden de
Participantes
prioridad
seleccionados
Registrar número de orden
de cada postulante en la ficha
OP-01 correspondiente
Verificar que los datos Lista de
Participantes
registrados en OP-01 sean Participantes
seleccionados
los del DNI seleccionados
Verificar que no se den
causales para observar y Causal de
Verificar suspender el proceso en la observación /
Postulantes M01.5.2.1.3 procedimiento Asamblea de Selección de Unidad Zonal suspensión
de Promoción de Promoción
del sorteo Participantes Jefe de la Oficina
Informe que Zonal
Si no se cubrió como mínimo
indica necesidad
el 70% del total de vacantes,
de selección
solicitar selección
Complementaria
Complementaria
de Participantes
154
MANUAL DE GESTIÓN
Informar tiempo de duración

del proyecto
Informar número total de
participantes necesarios para
ejecutar el proyecto
Informar fecha de inicio del
proyecto, y su duración
Informar Lugar de ejecución
del proyecto
Brindar Informar tiempo de duración
Información
Responsable información al de las labores diarias Responsable Participantes
Postulantes M01.5.2.1.4 Unidad Zonal brindada al
de Promoción participante Informar importancia de de Promoción seleccionados
participante
seleccionado asistir a las Capacitaciones
para el Desarrollo Personal y
Social
Informar acerca de los
beneficios que brinda el SIS
Informar acerca del pago del
Incentivo Económico
Aplicar a los participantes la
Ficha de Expectativas
(Ficha 01)
Finalizar la Asamblea de Responsable de
Selección del Participante Acta de Selección Promoción
Datos de la Registrar
Elaborar el Acta de de Participantes
Responsable Asamblea de datos de los Responsable
M01.5.2.1.5 Selección de Participantes Unidad Zonal
de Promoción Selección de participantes de Promoción Organismo
Enviar Documentos de
Participantes seleccionados Documentos de ejecutor
participantes a Organismo
participantes
Ejecutor, para su revisión
Ficha de Expectativas (Ficha 01)
Registros
Acta de Selección de participantes
Indicadores
155
MANUAL DE GESTIÓN
156
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Revisión de la documentación Código Nivel 3: M01.5.2.2
Objetivo: Revisar y dar por validada y recibida la información de los participantes que serán parte del convenio Clasificación: Proceso Misional
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Completar los datos de cada
participante seleccionado en
Formato OP-
UGPROM la Encuesta
02 Formato OP-
Aplicar Socioeconómica del
Responsable 02 (con datos Especialista de
M01.5.2.2.1 Encuesta participante (OP-02) Unidad Zonal
Socioeconómica Enviar Encuesta
Acta de participante)
Responsable Socioeconómica del
Selección de
de Promoción participante (OP-02) a
Participantes
Especialista de Promoción
Formato OP- Revisar Contrastar datos consignados
01 y OP-02 documentación por participantes
Documentos
Responsable de participantes En caso encontrarse Organismo
Documentos M01.5.2.2.2 - de Unidad Zonal
de Promoción por parte de observaciones, informar al Ejecutor
de participante
Organismo participante para su
participante
Ejecutor subsanación
Ordenar los documentos de
la siguiente manera:
- Relación de personas
Documentos Presentar elegibles por SISFOH Documentos
Organismo Organismo
de M01.5.2.2.3 documentos en - Acta de selección de - de Unidad Zonal
Ejecutor Ejecutor
participante Unidad Zonal Participantes con su Lista de participante
Seleccionados
- Formatos OP-01
Presentar la documentación
157
MANUAL DE GESTIÓN
Emitir comunicado,
Datos del señalando la duración del
proyecto proyecto y número de
vacantes para cada periodo
Publicar una copia del Acta
Comunicar Comunicado
Organismo Acta de de Selección de Organismo
M01.5.2.2.4 resultados a la a la Comunidad
Ejecutor Selección de Participantes, con la "Lista de Ejecutor
comunidad comunidad
Participantes Participantes" firmada por los
participantes
Publicar Padrón inicial de
OP-03 participantes (OP-03)
activos en el primer periodo
Revisar, en estricto orden de
presentación, los formatos de
Revisar registro de datos de los
Documentos
Documentos documentación postulantes seleccionados
Organismo Jefe de de Jefe de Unidad
de M01.5.2.2.5 de participantes Informar, en caso de errores
Ejecutor Unidad Zonal participante Zonal
participante por parte de la o deficiencias, que el
(revisados)
Unidad Zonal Organismo Ejecutor tiene 2
días de plazo para subsanar
observaciones
Generar relación de
convenios con Selección de
participantes aprobada
Generar, desde el Módulo
Jefe de Unidad
OP-01 SupExterno el padrón inicial
Zonal
de Participantes (OP-03)
Enviar relación de convenios
con Participantes aprobados
Padrón inicial
al Jefe de la Unidad Zonal
Responsable Generar Responsable de
M01.5.2.2.6 Enviar padrón inicial de
de Promoción reportes de Promoción Participantes
Participantes (OP-03), al Jefe
(OP-03)
de la Unidad Zonal
Enviar copia de relación de
Acta de
convenios con Selección de Responsable de
Selección de
Participantes aprobada, al Proyectos
Participantes
Responsable de Proyectos
Enviar copia de padrón inicial
de Participantes (OP-03), al
158
MANUAL DE GESTIÓN
Seleccionar muestra (10%)

Acta de Verificar Lista de
Responsable Verificar que el perfil de Especialista Jefe de Unidad
Selección de M01.5.2.2.7 muestra de participantes
de Promoción participante es el que se de Promoción Zonal
Participantes participantes (validada)
requiere para su contratación
Encuesta Socioeconómica del participante (OP-02)
Registros
Padrón inicial de participantes (OP-03)
Indicadores
159
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Levantamiento de observaciones durante la asamblea de participantes Código Nivel 3: M01.5.2.3
Levantar observaciones surgidas durante el desarrollo de la Asamblea de Selección de participantes, que
impidan seleccionarlos de manera correcta
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Identificar causales para
observar y suspender el
proceso en la Asamblea de
Selección de Participantes Acta de
Causal de Levantar Acta Unidad
Responsable Levantar Acta de Suspensión Responsable Suspensión de Jefe de Unidad
observación / M01.5.2.3.1 de Gerencial de
de Promoción de Asamblea de Selección de Promoción Asamblea de Zonal
suspensión Suspensión Promoción
(Anexo 14) Selección
Enviar Acta de Suspensión
de Asamblea al Jefe de
Unidad Zonal
Emitir "Informe de
Informe de
Solicitar Observaciones" a la Gerencia
Observaciones
Responsable Informe de subsanación UGPROM Jefe de Organismo
M01.5.2.3.2 Unidad Zonal
de Promoción observaciones de Unidad Zonal Solicitud: Ejecutor
Enviar solicitud para levantar
observaciones Levantar
observaciones
observaciones
Aplicar Aplicar medidas correctivas Informe de
Solicitud:
Jefe de Unidad medidas para Enviar informe de Organismo Levantamiento Jefe de Unidad
Levantar M01.5.2.3.3 -
Zonal levantar Levantamiento de Ejecutor de Zonal
observaciones
observaciones Observaciones Observaciones
160
MANUAL DE GESTIÓN
Verificar levantamiento de Relación de

observaciones convenios con
selección de
Verificar resultados de la
participantes
nueva difusión
aprobada
Informe de Verificar
Emitir informe indicando se el
Organismo Levantamiento levantamiento Jefe de Gerencia
M01.5.2.3.4 proyecto levantó las Unidad Zonal Aprobar /
Ejecutor de de Unidad Zonal UGPROM
observaciones, y de no rechazar informe
levantarlas, recomendar no de
incluir el convenio en la Levantamiento
Relación de convenios con de
Selección de Participantes Observaciones
aprobada
Registros
Indicadores
161
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Capacitación sobre supervisión de condiciones relacionadas al bienestar, seguridad y salud Código Nivel 2: M01.5.3
Realizar una capacitación dirigida al Residente y Supervisor de Obra, sobre la supervisión de las
Objetivo: condiciones relacionadas al bienestar, seguridad y salud de los participantes durante la ejecución de los Clasificación: Proceso Misional
proyectos y la importancia de los Comités de Auditoría Social (COAS)
Base Legal/
- Guía para el seguimiento de participantes, promoción de la empleabilidad e implementación de Comités de Auditoría
normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Informar a quien será
expositor de los detalles de la
Relación de
Elegir capacitación (lugar, convenio,
convenios con
Responsable expositor de fecha tentativa) Responsable Material del Organismo
Selección de M01.5.3.1 Unidad Zonal
de Promoción la Coordinar con el expositor de Promoción Expositor Ejecutor
participantes
capacitación acerca del material que se
aprobada
entregará en la capacitación,
de requerirse
Preparar material Material del
Preparar Separar ambiente Expositor
Organismo Material del Organismo Responsable de
M01.5.3.2 ambiente para Coordinar fecha y hora de -
Ejecutor Expositor Ejecutor Ambiente Promoción
capacitación exposición con Residente y
habilitado
Supervisor de Obra
Capacitar sobre la
supervisión de condiciones
Material del relacionadas al bienestar, Acta de Residente de
Expositor seguridad y salud de los Capacitación a Obra
Responsable Realizar Responsable
M01.5.3.3 participantes durante la Unidad Zonal Residente y
de Promoción Capacitación de Promoción
ejecución del proyecto Supervisor de
Explicar sobre la importancia Obra realizada
Ambiente Supervisión de
de los Comités de Auditoría
habilitado obra
Social (COAS)
162
MANUAL DE GESTIÓN
163
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre del proceso: Verificación de requisitos para la ejecución de convenios Código Nivel 2: M01.5.4
Validar que los participantes y la obra en sí cuenten con todos los requisitos
necesarios para el inicio de obra,
- Responsable de
Unidad Zonal
Promoción
Áreas Participantes: Unidad Gerencial de Promoción Responsable:
- Responsable de Proyectos
Coordinación Funcional de Supervisión de Proyectos
Supervisión
Manual de Operaciones "Trabaja Perú"
aplicable:
Código de
Nivel 3
Lista de
Lista de participantes Ficha de Compromiso de
participantes Unidad Zonal
(validada) participante (firmada)
(validada)
Formato ficha de Formato ficha de Seguro de vida de
Seguimiento al Responsable de Responsable de Promoción
compromiso compromiso M01.5.4.1 participantes
participante previo al
Relación de Promoción
Relación de inicio de obra
convenios con
convenios con Cuaderno de asistencia
Selección de Residente de Obra
Selección de (en obra)
participantes
participantes aprobada
aprobada
Resolución
Directoral (de
Director Ejecutivo Verificación de Responsable de Formato CT-01 "Informe
aprobación de Especialista en Supervisión
M01.5.4.2 Requisitos para el de verificación previo al
Cronograma) Proyectos Supervisión de Proyectos
inicio de obra inicio de obra"
Resolución
Alta Dirección
Ministerial
164
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Seguimiento al participante previo al inicio de obra Código Nivel 3: M01.5.4.1
Objetivo: Asegurar que el participante cumpla con los requisitos necesarios para iniciar la obra Clasificación: Proceso Misional
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Lista de
Imprimir las Fichas de
participantes
Compromiso
(validada)
Formato
Entregar fichas a los Ficha de
ficha de
Verificar firma participantes para su firma Compromiso
Responsable compromiso Responsable
M01.5.4.1.1 en Ficha de Unidad Zonal de Unidad Zonal
de Promoción Relación de de Promoción
Compromiso Recepcionar fichas firmadas participante
convenios Verificar que todos los (firmada)
con participantes entreguen la ficha
Selección de firmada
participantes
Archivar Fichas de Compromiso
aprobada
Contratar Contratar seguro de vida contra
Lista de Seguro de
Responsable seguro de vida accidente, invalidez parcial, Organismo Responsable
participantes M01.5.4.1.2 - vida de
de Promoción de invalidez permanente y/o Ejecutor de Promoción
(validada) participantes
participantes fallecimiento
Entregar Codificar cuaderno de asistencia
Cuaderno de
Responsable Cuaderno de Cuaderno de Entregar cuaderno al Residente Responsable Residente de
M01.5.4.1.3 Unidad Zonal asistencia
de Promoción Asistencia Asistencia de de Promoción Obra
de Obra (en obra)
Participantes
Registros
Indicadores
165
MANUAL DE GESTIÓN
166
MANUAL DE GESTIÓN
Nombre: Verificación de requisitos previos para el inicio de obra Código Nivel 3: M01.5.4.2
Validar el cumplimiento de los requisitos previos para el inicio de obra según Convenio suscrito con el
Organismo Ejecutor para asegurar la ejecución de la obra.
Áreas Unidad Zonal Responsable de Proyectos
Responsable:
Participantes: Supervisión de Proyectos Supervisión
R.D. N° 247-2017-TP/DE Guía Técnica para la administración de obras por parte de los Organismos Ejecutores en el marco de los Convenios suscritos con el Programa
“Trabaja Perú”
Base Legal/ R.D. N° 074-2017-TP/DE Guía Técnica para los Organismos Ejecutores, Responsables Técnicos e Inspectores en el marco de los Convenios de Actividades de
normativa Intervención Inmediata (AII) suscritos con el Programa "Trabaja Perú"
aplicable: R.D. N° 133-2017-TP/DE Procedimiento que regula las acciones a ejecutar por las Unidades Zonales del Programa en relación al seguimiento a la ejecución de los
Convenios suscritos con los Organismos Ejecutores
R.D. N° 016-2015-TP/DE Creación de las Coordinaciones Funcionales del Programa para la Generación de Empleo Social Inclusivo "Trabaja Perú" y su norma
modificatoria R.D. N° 084-2015-TP/DE
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Enviar una comunicación
(Oficio y/o correo) al
Representante del
Resolución Organismo ejecutor con lo
Comunicar los Responsable Órganos Representante del
Director Directoral (de siguiente:
M01.5.4.2.1 requisitos para de Proyectos Desconcentrados Comunicación Organismo
Ejecutivo aprobación de - Requisitos para el inicio de
el inicio de obra Supervisión - Unidad Zonal Ejecutor
Cronograma) obra.
- Plazos para el envío de
documentos.
- Guía Técnica
167
MANUAL DE GESTIÓN
- Formatos a ser
presentados antes, durante
y posterior a la ejecución de
proyectos.
Resolución - Fecha de capacitación
Alta Dirección
Ministerial De acuerdo a cronograma, ir
al procedimiento de
"Capacitación en la
ejecución del Convenio al
Organismo Ejecutor"
Coordinar la contratación del
Supervisor de Obra y Contratos
Residente.
Responsable
Comprobantes de
de Proyectos Comunicación
Coordinar la compra de Kit gastos por
Supervisión
de Implementos de compra de Kit de
seguridad. implementos de
seguridad
Coordinar la contratación de Constancia de

Gestionar el la Póliza de seguros. Representante seguro Representante del
M01.5.4.2.1 cumplimiento N.A. del Organismo N.A. Organismo
Formato SO-01:
de requisitos Coordinar la visita de ejecutor Ejecutor
"Informe de
verificación previa al inicio
Resolución Verificación
de obra por parte del
Director Directoral (de previo al inicio de
Supervisor de Obra o
Ejecutivo aprobación de obra o
Inspector.
Cronograma) compatibilidad de
De existir factores externos
obra" o "Informe
que puedan modificar la
de Verificación
fecha de inicio de obra, ir a
previo al inicio de
la actividad M01.5.4.2.3.
actividad o
De lo contrario, ir a la
compatibilidad de
actividad M01.5.4.2.15.
actividad"
Informe con Elaborar un Oficio en
Presentar
Representante sustento para solicitud a la reprogramación Representante
Oficio con Jefe de Unidad
del Organismo reprogramación M01.5.4.2.3 de inicio de obra (especificar N.A. del Organismo N.A. Oficio
sustentos para Zonal
Ejecutor de fecha de fecha propuesta) adjuntando ejecutor
reprogramación
inicio de obra el sustento correspondiente.
168
MANUAL DE GESTIÓN
Solicitar la presentación de
documentos a la Unidad
Zonal.
Verificar en base al sustento
presentado si la
reprogramación es
consecuencia de casos
fortuitos o de fuerza mayor.
Validar evaluación con el
Evaluar Jefe de la Unidad Zonal. Oficio con
Representante Responsable Órganos Responsable de
Solicitud de solicitud de
del Organismo Oficio M01.5.4.2.4 Consultar la reprogramación de Proyectos Desconcentrados Proyectos
ampliación de reprogramación
ejecutor con el Especialista en Supervisión - Unidad Zonal Supervisión
inicio de obra evaluado
correspondiente.
En el caso de que la
solicitud sea conforme, ir a
Oficio con Enviar Oficio con sustento

Responsable Órganos Representante del
solicitud de Rechazar de desaprobación de Jefe de
de Proyectos M01.5.4.2.5 Desconcentrados Oficio Organismo
reprogramación solicitud solicitud.Ir a la actividad Unidad Zonal
Supervisión - Unidad Zonal Ejecutor
evaluado M01.5.4.2..15.
Elaborar un Informe.
Nota: El documento deberá
Oficio con
Responsable describir los motivos para Responsable Órganos
solicitud de Elaborar Jefe de la Unidad
de Proyectos M01.5.4.2.6 considerar la de Proyectos Desconcentrados Informe
reprogramación Informe Zonal
Supervisión reprogramación de inicio de Supervisión - Unidad Zonal
evaluado
obra para el proyecto o
actividad.
169
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar y validar Informe

Enviar Informe presentado.
Responsable Órganos Gerente de la
a la Unidad Jefe de la
de Proyectos Informe M01.5.4.2.7 Desconcentrados Informe validado Unidad Gerencial
Gerencial de Unidad Zonal
Supervisión Enviar Informe a la Unidad - Unidad Zonal de Proyectos
Proyectos
Gerencial de Proyectos.
Revisar el Informe
presentado.
Elaborar Jefe de la
Gerente de la Elaborar un Informe de Unidad Gerencial
Informe de Coordinación Gerente de la
Unidad Informe evaluación por la solicitud de Proyectos - Informe de
M01.5.4.2.8 evaluación Funcional de Unidad Gerencial
Gerencial de validado presentada. Supervisión de evaluación
para Dirección Supervisión de Proyectos
Proyectos Proyectos
Ejecutiva Validar opinion a emitir con de Proyectos
el Gerente de la Unidad
Jefe de la Validar Informe.

Gerente de la
Coordinación Validar Informe Informe de
Informe de Unidad Unidad Gerencial Dirección
Funcional de M01.5.4.2.9 para Dirección evaluación
evaluación Solicitar al Asistente su Gerencial de de Proyectos Ejecutiva
Supervisión de Ejecutiva validado
presentación a Dirección Proyectos
Proyectos
Ejecutiva.
Convocar a Comité de
Gerentes para la revisión del
Informe.
Gerente de la En el caso de aprobar la Solicitud de
Informe de Revisar
Unidad solicitud de reprogramación, Director Dirección reprogramación
evaluación M01.5.4.2.10 Informe de Director Ejecutivo
Gerencial de ir al procedimiento de Ejecutivo Ejecutiva aprobada o
validado evaluación
Proyectos "Trámite de Resoluciones rechazada
Directorales".
Solicitud de Solicitar al Gerente de la

Disponer la Disposición para Gerente de la
Director reprogramación Unidad Gerencial de Director Dirección
M01.5.4.2.11 resolución del la resolución del Unidad Gerencial
Ejecutivo aprobada o Proyectos la resolución del Ejecutivo Ejecutiva
Convenio Convenio de Proyectos
rechazada Convenio.
170
MANUAL DE GESTIÓN
Jefe de la Unidad
Jefe de la Zonal
Gerente de la Disposición Comunicar
Comunicar al Jefe de la Coordinación
Unidad para la decisión para la Unidad Gerencial
M01.5.4.2.12 Unidad Zonal proceder con Funcional de Comunicación
Gerencial de resolución del resolución del de Proyectos Responsable de
la resolución del Convenio. Supervisión
Proyectos Convenio Convenio Proyectos
de Proyectos
Supervisión
Registrar el
Especialista Registrar en el sistema Responsable Órganos Actualización del Especialista en
estado del
en Supervisión Comunicación M01.5.4.2.13 SISNET la resolución del de Proyectos Desconcentrados estado del Supervisión de
Convenio en el
de Proyectos Convenio. Supervisión - Unidad Zonal Convenio Proyectos
sistema
Elaborar la Carta de
Resolución del Convenio al
Organismo Ejecutor.
Enviar Carta de
Especialista Resolución al Órganos Representante del
Jefe de Carta de
en Supervisión Comunicación M01.5.4.2.14 Convenio al Solicitar al Responsable Desconcentrados Organismo
Unidad Zonal Resolución
de Proyectos Organismo Administrativo e Informático - Unidad Zonal Ejecutor
Ejecutor la presentación de la Carta
al Organismo Ejecutor.
Contratos Contratos
Comprobantes Validar Informe y sustentos

Presentar el Comprobantes de
de gastos por a presentar al organismo
Representante Informe de Representante gastos por
compra de Kit proponente. Jefe de la Unidad
del Organismo M01.5.4.2.15 cumplimiento del Organismo N.A. compra de Kit de
de Zonal
Ejecutor de requisitos y ejecutor implementos de
implementos
sustentos seguridad
de seguridad
Constancia de Dirigir el Oficio Constancia de
seguro correspondiente. seguro
171
MANUAL DE GESTIÓN
Solicitar la presentación de Formato SO-01:

documentos a la Unidad "Informe de
Formato SO- Zonal. Verificación
01: "Informe de Nota: La presentación de los previo al inicio de
Verificación documentos deberá obra o
previo al inicio efectuarse dentro de los compatibilidad de
de obra o plazos según cronograma. obra" o "Informe
compatibilidad De lo contrario, ir al de Verificación Responsable de
de obra" o procedimiento de previo al inicio de Proyectos
"Informe de "Levantamiento de actividad o Supervisión
Verificación Observaciones". De compatibilidad de
previo al inicio considerarse la resolución actividad"
de actividad o del convenio, ir al
compatibilidad procedimiento de
de actividad" "Liquidación de Convenios Oficio
Resueltos", de lo contrario ir
Contratos
Comprobantes
Responsable de gastos por Validar Revisar documentación y Responsable Órganos Responsable de
compra de Kit Conformidad u
Administrativo M01.5.4.2.16 cumplimiento verificar conformidad de de Proyectos Desconcentrados Proyectos
de observaciones
e Informático de requisitos sustentos y Formato SO-01. Supervisión - Unidad Zonal Supervisión
implementos
de seguridad
Constancia de
seguro
172
MANUAL DE GESTIÓN
Formato SO-
01: "Informe de
Verificación
previo al inicio
de obra o Registrar al Supervisor de
compatibilidad Obra en el sistema y remitir
de obra" o datos para el acceso al
"Informe de sistema. De ser conforme, ir
Verificación a la actividad M01.5.4.2.18.
previo al inicio De lo contrario, ir a la
de actividad o actividad M01.5.4.2.17.
compatibilidad
de actividad"
Oficio
Comunicar al Representante
del Organismo ejecutor las
observaciones a los
Responsable Solicitar la Responsable Órganos Representante del
documentos y solicitar su
de Proyectos Observaciones M01.5.4.2.17 regularización de Proyectos Desconcentrados Comunicación Organismo
regularización dentro de los
Supervisión de documentos Supervisión - Unidad Zonal ejecutor
plazos.
Ir a la actividad
M01.5.4.2.15.
Solicitar al Especialista de
Supervisión de Proyectos la
habilitación de fechas de
inicio de obra, de requerirlo.
Registrar la Formato CT-01
Responsable Responsable Órganos Especialista en
fecha de inicio Registrar en el sistema la "Informe de
de Proyectos Conformidad M01.5.4.2.18 de Proyectos Desconcentrados Supervisión de
de obra en el fecha de inicio de obra. verificación previo
Supervisión Supervisión - Unidad Zonal Proyectos
sistema al inicio de obra"
Archivar formato en el
expediente de supervisión
del proyecto o actividad.
Registros Formato CT-01 "Informe de verificación previo al inicio de obra"
Indicadores Ninguno
173
MANUAL DE GESTIÓN
174
MANUAL DE GESTIÓN
7.6. Seguimiento a participantes y Obra, durante la Ejecución del Convenio

Nombre del Seguimiento a participantes y Obra, durante la Ejecución del
proceso: Convenio
Verificar durante la ejecución del convenio, que los participantes tengan
Objetivo: aseguradas las condiciones idóneas de trabajo y que se haga cumplimiento en Clasificación: Proceso Misional
obra de lo estipulado en el Convenio suscrito con los organismos ejecutores.
Unidad Zonal - Jefe de Unidad Zonal
Áreas
Unidad Gerencial de Promoción Responsable: - Responsable de Proyectos
Participantes:
Coordinación Funcional de Supervisión de Proyectos Supervisión
"Guía Técnica para los Organismos Ejecutores de Obra, Residente de Obra y Supervisión de Obra"
Base Legal/
R.D. N° 074-2017-TP/DE "Guía Técnica para los Organismos Ejecutores de Obra, Residente de Obra y Supervisión de Obra en el
normativa
marco de los Convenios de Actividades de Intervención Inmediata"
aplicable:
R.D. N° 133-2017-TP/DE "Procedimiento que regula las acciones a ejecutar por las Unidades Zonales del Programa en relación al
seguimiento a la ejecución de los Convenios suscritos con los Organismos Ejecutores"
Código de Identificación
Responsable del
Proveedor Entradas Procesos de Procesos Salidas Destinatario
Proceso de Nivel 2
Nivel 2 Nivel 2
Ficha de Visita y Ficha de Visita y
Unidad Gerencial de Seguimiento de
Seguimiento a M01.6.1 Jefe de la Unidad Zonal Seguimiento a Unidad Zonal
Promoción participantes
participantes participantes (suscrita)
Formato OE-07 Acta
de entrega del
terreno
Cronograma de Seguimiento a Especialista en
Supervisor de Obra Responsable de Estado de Convenio
participantes M01.6.2 la ejecución de Supervisión de
o Inspector Proyectos Supervisión actualizado
Cronograma obra Proyectos
valorizado mensual
Copia del cuaderno
de obra
175
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre del
Seguimiento de participantes Código Nivel 1: M01.6.1
proceso:
Verificar que durante la ejecución del convenio, los participantes tengan
Objetivo: aseguradas las condiciones idóneas de trabajo y se reconozca el mismo con el Clasificación: Proceso Misional
pago del incentivo y entrega de certificación.
Áreas - Unidad Zonal Gerente de la Unidad
Responsable:
Participantes: - Unidad Gerencial de Promoción Gerencial de Promoción
Base Legal/
normativa
aplicable:
Código de
Nivel 2
Ficha de Visita y Seguimiento al Ficha de Visita y
Unidad Gerencial de Seguimiento a
Seguimiento a M01.6.1.1 participante durante Jefe de la Unidad Zonal Unidad Zonal
Promoción participantes
participantes la obra (suscrita)
Ficha de Visita y
Seguimiento a
Denuncia de pérdida Cuaderno de
Responsable de participantes
M01.6.1.2 de cuaderno de Jefe de la Unidad Zonal asistencia Organismo Ejecutor
Promoción (Check list: No
asistencia (tareo) reconstruido
hay cuaderno en
obra)
Lista de Informe dirigido a
Reporte de Organismo Ejecutor,
Responsable de asistencia (con
M01.6.1.3 Inconsistencia de Jefe de la Unidad Zonal solicitando Organismo Ejecutor
Promoción irregularidades
Participantes pronunciamiento
detectadas) sobre lo acontecido
176
MANUAL DE GESTIÓN
Informe que
Ampliación de plazo
Especialista de indica necesidad Responsable de
M01.6.1.4 para difusión e Difusión Comunidad
Promoción de ampliación de Promoción
inscripción
plazos
Informe que
indica necesidad Selección
Responsable de Responsable de Selección
de selección M01.6.1.5 complementaria de Comunidad
Promoción Promoción complementaria
Complementaria participantes
de Participantes
Resolución Elección y
ministerial que acreditación de los Copia de
Alta dirección aprueba integrantes de acreditación de
M01.6.1.6 Jefe de la Unidad Zonal Responsable de Promoción
miembros de Comité
transferencia de Comité de Auditoría de Veeduría Social
recursos Social (COAS)
Convocatoria a
Acreditación de
reuniones de trabajo
miembros de Acta de reunión de
Organismo Ejecutor M01.6.1.7 con el Comité de Jefe de la Unidad Zonal Unidad Zonal
Comité de Comité de Veeduría
Auditoría Social
Veeduría Social
(COAS)
Seguimiento al
Causales de levantamiento de
observación de observaciones por Oficio de resolución
Convenio M01.6.1.8 Jefe de la Unidad Zonal Organismo Ejecutor
incumplimiento incumplimiento del de convenio
de convenio Convenio respecto
a los participantes
177
MANUAL DE GESTIÓN
Seguimiento al
levantamiento de
observaciones
Causales de
respecto a
observación de Oficio de resolución
Convenio M01.6.1.9 situaciones Jefe de la Unidad Zonal Organismo Ejecutor
incumplimiento de convenio
irregulares
de convenio
informales por el
Comité de Auditoría
Social (COAS)
178
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Seguimiento al participante durante la obra Código Nivel 3: M01.6.1.1
Realizar, a través de las visitas inopinadas, seguimiento a las actividades durante la ejecución de la obra, Proceso Misional
usando la Ficha de Seguimiento del Participante
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Planificación
de visitas
Gerencia inopinadas Verificar que el cuaderno se
UGPROM Ficha de Visita encuentre en la obra
y Seguimiento Cuaderno de
a participantes asistencia en obra
Capacitación a
Responsable residente y Verificar que el cuaderno
Responsable
de Promoción supervisor de Verificar el contenga el horario jornada diaria
de Promoción
obra cuaderno de Responsable
M01.6.1.1.1 Asistencia Verificar que el cuaderno de Unidad Zonal
Cuaderno de
de contenga el registro diario de Promoción Lista de Asistentes
Asistencia
Participantes asistencia de los participantes
Ficha de Verificar que el cuaderno tenga el
Ficha de Visita y
Compromiso visto bueno de Residente y
Responsable Seguimiento a
de participante Supervisor por cada registro
de Promoción participantes
(firmada) diario
Informar cuaderno perdido en
Seguro de Informe de
obra, con el proceso "Denunciar Jefe de
vida de cuaderno de
pérdida de cuaderno de Oficina Zonal
participantes asistencia perdido
asistente"
179
MANUAL DE GESTIÓN
Pasar lista a los participantes

Almacenar copia de los registros Reporte de
Cuaderno de
de asistencia de los participantes evidencia de
Asistencia en
Almacenar copia de "Hoja de asistencia de
obra
Pago de Participantes" participantes
Registrar generadas en el mes
evidencia de Observar irregularidades, en Responsable Lista de Asistentes
M01.6.1.1.2 la asistencia caso de ser detectadas, con el de Unidad Zonal (con
de los proceso "Informar inconsistencia Promoción irregularidades
participantes de participantes" detectadas)
Lista de
Informe que indica
asistencia Si se requiere durante la
necesidad de
ejecución de la obra, más del
selección
10% de participantes, solicitar
Complementaria
selección Complementaria
de Participantes
Verificar el contenido del kit de
seguridad esté de acuerdo con lo
estipulado en el expediente Ficha de Visita y
técnico Seguimiento a
Controlar Responsable
Responsable Lista de Verificar que el número de kits de participantes Responsable
M01.6.1.1.3 uso de kit de de Unidad Zonal
de Promoción asistencia seguridad sea el suficiente para de Promoción
seguridad Promoción
los participantes
Verificar que los participantes
Fotografías de
usen su kit de seguridad de la
evidencia
manera correcta.
Contratar Contratar seguro de vida contra
seguro de accidente, invalidez parcial,
Lista de Responsable
Responsable vida de invalidez permanente y/o Seguro de vida de Responsable
participantes M01.6.1.1.4 de Unidad Zonal
de Promoción participantes fallecimiento, para participantes participantes de Promoción
(validada) Promoción
extemporáne que se incorporaron
os posteriormente al proyecto.
180
MANUAL DE GESTIÓN
Preparar material
Separar ambiente
Acta de Charla de
Coordinar fecha y hora de
Seguridad
exposición con Residente y
Supervisor de Obra
Brindar Dictar charla de seguridad,
Lista de Responsable
Responsable charlas de dirigida a Participantes, Responsable
participantes M01.6.1.1.5 de Unidad Zonal
de Promoción seguridad a Representantes Legales y de Promoción
(validada) Promoción
participantes Responsables Técnicos Ficha de Visita y
Hacer firmar Acta de Charla de Seguimiento a
Seguridad participantes
Repetir charla de seguridad en
caso de tener participantes
rezagados
Verificar que en el desarrollo del
proyecto se cuente con Servicios
Higiénicos
Check list de Verificar Verificar que exista un botiquín
seguridad, seguridad, de primeros auxilios (vendas, Responsable Ficha de Visita y
sanidad y M01.6.1.1.6 sanidad y algodón, alcohol, agua de Unidad Zonal Seguimiento a
primeros Primeros oxigenada, tira adhesiva Promoción participantes
auxilios Auxilios sanitaria, jabón y tijeras)
Verificar implementación de
medidas para prevenir
accidentes de trabajo
Lista de Lista suscrita de
Entregar Entregar incentivo económico a
Jefe de Unidad participantes Organismo entrega de Responsable
M01.6.1.1.7 incentivo los participantes, de acuerdo a lo -
Zonal (validada) Ejecutor incentivo de Promoción
económico indicado en el convenio
Convenio económico
181
MANUAL DE GESTIÓN
Coordinar con el Organismo

Ejecutor la fecha, hora y
condiciones para aplicar la Formato de Ficha de
Formato de Responsable
Gerencia Aplicar ficha Ficha de Diagnóstico (OP-05) Diagnóstico Responsable
Ficha de M01.6.1.1.8 de
UGPROM de diagnóstico Aplicar a los participantes la (aplicadas a de Promoción
Diagnóstico Promoción
Ficha de Diagnóstico del participantes)
participante para la
derivación
Formato de
Registro en Sistema
Ficha de Registrar Registrar fichas en el Responsable
Responsable de Supervisión de Jefe de
Diagnóstico M01.6.1.1.9 fichas en el "Sistema de Supervisión de de
de Promoción Proyectos y Unidad Zonal
(aplicadas a sistema Proyectos y Participantes" Promoción
Participantes
participantes)
Planificación
Gerencia Elegir convenios de manera
de visitas
UGPROM aleatoria para visitar
inopinadas
Lista suscrita Verificar que los participantes
Verificar Informe de campo
Organismo de entrega de hayan recibido el incentivo Responsable
entrega de sobre Jefe de la
Ejecutor incentivo M01.6.1.1.10 económico, conforme a los de Unidad Zonal
incentivo incumplimiento de Unidad Zonal
económico plazos Promoción
económico convenio
De no cumplirse con el
Lista de
Responsable incentivo, informar
participantes
de Promoción incumplimiento de convenio
(validada)
al Jefe de Unidad Zonal
Acta de Charla de Seguridad
Cuaderno de Asistencia de Participante
Registros Lista de asistencia
Ficha de Visita y Seguimiento a participantes
Ficha de Diagnóstico OP-05
Indicadores
182
MANUAL DE GESTIÓN
183
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Denuncia de pérdida de cuaderno de asistencia (tareo) Código Nivel 3: M01.6.1.2
Objetivo: Denunciar la pérdida de un cuaderno de asistencia, y asegurar la reposición del mismo Clasificación: Proceso Misional
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Ficha de Dar cuenta de pérdida de
Visita y cuaderno de asistencia de
Seguimiento a Denunciar participantes
Copia certificada
Responsable participantes pérdida de Organismo
M01.6.1.2.1 - de Denuncia Unidad Zonal
de Promoción (Check list: cuaderno de Realizar la denuncia policial, Ejecutor
policial
No hay asistencia en caso de pérdida o robo de
cuaderno en cuaderno de asistencia
obra)
Emitir informe sustentado de
la pérdida a la Unidad Zonal
Copia Remitir Informe de
Representante Solicitar copia de registros
certificada de informe de la Organismo pérdida de
de Organismo M01.6.1.2.2 enviados en actividad - Unidad Zonal
Denuncia pérdida de Ejecutor cuaderno de
Ejecutor "Registrar evidencia de la
policial cuaderno asistencia
asistencia de los
participantes"
Archivar informe de pérdida
de cuaderno Nuevo cuaderno
Informe de Remitir
Representante Entregar nuevo cuaderno de de asistencia Representante
pérdida de nuevo Jefe de la
de Organismo M01.6.1.2.3 asistencia Unidad Zonal del Organismo
cuaderno de cuaderno de Unidad Zonal
Ejecutor Enviar registros que se Evidencia de Ejecutor
asistencia asistencia
encontrasen en poder de la asistencia de
Zonal participantes
184
MANUAL DE GESTIÓN
Nuevo
cuaderno de Reconstruir, a partir de los
Reconstruir Representante Cuaderno de
asistencia registros almacenados que Organismo
Unidad Zonal M01.6.1.2.4 cuaderno de Organismo - asistencia
Evidencia de fueron solicitados, el Ejecutor
extraviado Ejecutor reconstruido
asistencia de cuaderno de asistencia
participantes
Registros Cuaderno de Asistencia
Indicadores
185
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Reporte de Inconsistencia de Participantes Código Nivel 3: M01.6.1.3
Reportar irregularidades relacionadas a la asistencia de los participantes (ausencias, suplantaciones, entre
otras)
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Lista de Tomar datos de participantes
Lista de
asistencia a retirar Responsable
Responsable Retirar participantes Responsable
(con M01.6.1.3.1 Retirar de la obra a los de Unidad Zonal
de Promoción participantes retirados del de Promoción
irregularidades participantes involucrados en Promoción
proyecto
detectadas) la irregularidad detectada
Lista de Levantar acta Levantar Acta de Verificación
Acta de
asistencia de verificación de asistencia de participantes Responsable
Responsable Verificación de Organismo
(con M01.6.1.3.2 de asistencia de Unidad Zonal
de Promoción Suscribir acta como asistencia de Ejecutor
irregularidades de Promoción
Responsable de Promoción participantes
detectadas) participantes
Suscribir acta por parte del Acta de
Acta de
Organismo Ejecutor Verificación de
Responsable Verificación de Organismo Jefe Unidad
M01.6.1.3.3 Suscribir acta - asistencia de
de Promoción asistencia de Entregar acta a Responsable Ejecutor Zonal
participantes
participantes PROM
(suscrita)
Acta de Acta de
Enviar Acta de Verificación
Verificación de Responsable Verificación de
Responsable Enviar Acta de de asistencia de Jefe Unidad
asistencia de M01.6.1.3.4 de Unidad Zonal asistencia de
de Promoción Verificación participantes al Jefe de Zonal
participantes Promoción participantes
Unidad Zonal
(suscrita) (suscrita)
186
MANUAL DE GESTIÓN
Establecer gravedad del caso

Requerir al Organismo
Ejecutor se pronuncie sobre
Informe dirigido a
lo sucedido, mediante el
Acta de Organismo
Solicitar envío de una notificación
Verificación de Jefe de Ejecutor,
Responsable pronunciamiento Requerir al Organismo Organismo
asistencia de M01.6.1.3.5 Unidad Unidad Zonal solicitando
de Promoción al Organismo Ejecutor que adopte medidas Ejecutor
participantes Zonal pronunciamiento
Ejecutor pertinentes para impedir que
(suscrita) sobre lo
personas no registradas en el
acontecido
Padrón de Participantes
presente Mano de Obra no
Calificada
Registros Acta de Verificación de asistencia de participantes
Indicadores
187
MANUAL DE GESTIÓN
188
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Ampliación de plazo para difusión e inscripción Código Nivel 3: M01.6.1.4
Ampliar por 2 días más como máximo el plazo de difusión e inscripción, para que más miembros de la
comunidad puedan integrarse como MONC a los convenios puestos a disposición
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Informe que Enviar al Jefe de la Unidad Solicitud de
indica Solicitar Zonal la "Solicitud de ampliación de plazo
Especialista de Organismo Jefe de
necesidad de M01.6.1.4.1 ampliación de ampliación de plazo para la para la difusión de
Promoción Ejecutor Unidad Zonal
ampliación de plazo difusión de la convocatoria e la convocatoria e
plazos inscripción" inscripción
Solicitud de Informar a la Gerencia
Solicitud de
ampliación de UGPROM acerca de la
Jefe de ampliación de plazo
Organismo plazo para la Solicitar solicitud Gerencia
M01.6.1.4.2 Unidad para la difusión de
Ejecutor difusión de la conformidad UGPROM
Solicitar conformidad para Zonal la convocatoria e
convocatoria
ampliar los plazos inscripción
e inscripción
Recepcionar solicitud de
Solicitud de ampliación Aceptación de la
ampliación de Decidir la aceptación o no de Solicitud
Jefe de Unidad plazo para la Emitir la solicitud Gerencia Jefe de
M01.6.1.4.3
Zonal difusión de la conformidad Aceptar solicitud UGPROM Unidad Zonal
convocatoria En caso se niegue la Rechazo de la
e inscripción solicitud, rechazar solicitud solicitud
(se termina el proceso)
189
MANUAL DE GESTIÓN
Ampliar plazo para difusión Comunicado

Jefe de
Gerencia Aceptación de aceptando Organismo
M01.6.1.4.4 Ampliar plazo Comunicar ampliación de Unidad
UGPROM la Solicitud ampliación de Ejecutor
plazo Zonal
plazos
Comunicado
Jefe de Unidad aceptando Realizar Realizar difusión de acuerdo Organismo
M01.6.1.4.5 Difusión Comunidad
Zonal ampliación de difusión a los plazos indicados Ejecutor
plazos
Registros Solicitud de Ampliación de Plazo para la difusión de la convocatoria e inscripción
Indicadores
190
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Selección complementaria de participantes Código Nivel 3: M01.6.1.5
Ejecutar selección complementaria de participantes, de acuerdo a requerimiento, para que más miembros de
la comunidad puedan integrarse como MONC a los convenios puestos a disposición
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Informe que
indica Solicitar Enviar al Jefe de la Unidad Solicitud para
Responsable necesidad de selección Zonal la "Solicitud para Organismo selección Responsable
M01.6.1.5.1
de Promoción selección complementaria selección complementaria de Ejecutor complementaria de Promoción
Complementaria de participantes participantes" de participantes
de Participantes
Coordinar el nuevo
cronograma con el
Responsable Técnico y el
Solicitud para Cronograma del
Representante Legal Responsable
Organismo selección Elaborar Proceso de Jefe de
M01.6.1.5.2 Elaborar "Cronograma de de
Ejecutor complementaria Cronograma Selección Unidad Zonal
Asambleas de selección de Promoción
de participantes Complementario
participantes"
Presentar nuevo Cronograma
a Jefe de Unidad Zonal
Cronograma del Cronograma del
Jefe de
Responsable Proceso de Aprobar Proceso de Organismo
M01.6.1.5.3 Aprobar el nuevo cronograma Unidad
de Promoción Selección Cronograma Selección Ejecutor
Zonal
Complementario Complementario
191
MANUAL DE GESTIÓN
Cronograma del Ejecutar nuevo cronograma

Ejecutar nueva
Jefe de Unidad Proceso de para la selección Organismo Selección
M01.6.1.5.4 selección de Comunidad
Zonal Selección complementaria de Ejecutor complementaria
participantes
Complementario participantes
Registros Anexo 10: Solicitud de Ampliación de Plazo para la difusión de la convocatoria e inscripción
Indicadores
192
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Elección y acreditación de los integrantes de Comité de Auditoría Social (COAS) Código Nivel 3: M01.6.1.6
Conformar los Comité de Auditoría Social (COAS), que son mecanismos de participación social a través
Objetivo: de los cuales los representantes de la sociedad civil se juntan para hacer seguimiento al accionar de las Clasificación: Proceso Misional
entidades públicas
Áreas
- Unidades Zonales Responsable: Responsable de Promoción
Participantes:
Base Legal/
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Preparar oficios de invitación
a charla informativa acerca
Resolución de los Comité de Auditoría
Invitar a la Oficios de
ministerial Social (COAS)
sociedad civil Organismo invitación a
Alta dirección que aprueba M01.6.1.6.1 Preparar ambiente para - Sociedad Civil
a charlas Ejecutor representantes de
transferencia charla informativa, en
informativas sociedad civil local
de recursos coordinación con la Unidad
Zonal del Programa "Trabaja
Perú"
Informar en la charla acerca Acta de charla
Asistentes a Ambiente Brindar Responsable
de la importancia de la informativa de
charla para charla M01.6.1.6.2 charlas de Unidad Zonal Sociedad Civil
conformación del Comité de Comité de Auditoría
informativa informativa informativas Promoción
Auditoría Social (COAS) Social (COAS)
193
MANUAL DE GESTIÓN
Conformar el Comité de
Auditoría Social (COAS) con
representates de la
comunidad donde se ejecuta
el convenio, siendo estos:
Conformar el - 01 Coordinador Acta de
Comité de - Asistentes (2-3) Organismo Conformación de Responsable
Sociedad Civil - M01.6.1.6.3 -
Auditoría Constituir el Comité de Ejecutor Comité de Auditoría de Promoción
Social Auditoría Social (COAS) Social (COAS)
mediente "Acta de
Conformación de Comité de
Auditoría Social (COAS)"
Entregar copia de acta al
Acta de Acreditar Acreditar a los miembros del
Conformación miembros del Comité de Auditoría Social
Organismo Organismo Acreditación de
de Comité de M01.6.1.6.4 Comité de (COAS) dentro de los - Sociedad Civil
Ejecutor Ejecutor miembros
Auditoría Auditoría siguientes 10 días hábiles de
Social (COAS) Social conformado el comité
Solicitar copia de acreditación
Registrar de miembros de Comité de
datos de Auditoría Social (COAS)
Acreditación Copia de
Comité de Registrar Acta de
de miembros Responsable acreditación de
Organismo Auditoría Conformación de Comité de Responsable
de Comité de M01.6.1.6.5 de Unidad Zonal miembros de Comité
Ejecutor Social en Auditoría Social (COAS), de Promoción
Auditoría Promoción de Auditoría Social
Módulo de debidamente acreditada por
Social (COAS) (COAS)
Supervisión el Organismo Ejecutor, en el
de Proyectos módulo de Supervisión de
Proyectos y Participantes
Registros
Indicadores
194
MANUAL DE GESTIÓN
195
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Convocatoria a reuniones de trabajo con el Comité de Auditoría Social (COAS) Código Nivel 3: M01.6.1.7
Realizar las 2 reuniones de trabajo y asistencia al Comité de Auditoría Social (COAS) en el marco del
seguimiento a los convenios
Áreas
- Unidad Zonal Responsable: Jefe de Unidad Zonal
Participantes:
Base Legal/
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Acreditación Preparar ambiente para
Integrantes del
de miembros Preparar reunión Responsable Ambiente
Organismo Comité de
de Comité de M01.6.1.7.1 reunión de Hacer convocatoria a de Unidad Zonal habilitado para
Ejecutor Auditoría
Auditoría trabajo integrantes de Comité de Promoción charlas
Social (COAS)
Social (COAS) Auditoría Social (COAS)
Capacitar al Comité de
Auditoría Social (COAS)
sobre temas relacionados a
la auditoría social
Orientar al Comité de
Acta de reunión de
Ambiente Efectuar sobre temas relacionados a Responsable
Responsable Comité de
habilitado para M01.6.1.7.2 reunión de la auditoría social de Unidad Zonal Unidad Zonal
de Promoción Auditoría Social
charlas trabajo Brindar asistencia en el Promoción
(COAS)
trabajo que realiza el Comité
de Auditoría Social (COAS)
Resolver preguntas acerca
del correcto monitoreo a los
proyectos financiados por el
Programa
Registros
Indicadores
196
MANUAL DE GESTIÓN
197
MANUAL DE GESTIÓN

Seguimiento al levantamiento de observaciones por incumplimiento del Convenio, respecto a los Código Nivel
Nombre: M01.6.1.8
participantes 3:
Observar, por parte del Responsable de Promoción de la Unidad Zonal, el incumplimiento de convenio, para
informarlo a fin de que las observaciones sean levantadas o se resuelva el convenio
Áreas
- Unidades Zonales Responsable: Jefe de Unidad Zonal
Participantes:
Base Legal/
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Recopilar información
Causales de
Observar sustentatorio de Responsable Detalle de
observación de Responsable
Convenio M01.6.1.8.1 causales de observaciones de Unidad Zonal Observaciones
incumplimiento de Promoción
incumplimiento Detallar observaciones Promoción Encontradas
de convenio
encontradas
Verificar cumplimiento de
obligaciones
Detalle de Elaborar Elaborar informe de Responsable Informe de
Responsable Jefe de la
Observaciones M01.6.1.8.2 informe de incumplimiento de Unidad Zonal Incumplimiento
de Promoción Unidad Zonal
Encontradas incumplimiento Enviar Informe de Promoción de Convenio
Incumplimiento al Jefe de la
Unidad Zona
Establecer plazo para
levantar observaciones (2 a Informe dirigido
Solicitar 15 días hábiles) a Organismo
Informe de Jefe de la
Jefe de la cumplimiento Elaborar oficio solicitando al Ejecutor, Organismo
Incumplimiento M01.6.1.8.3 Unidad Unidad Zonal
Unidad Zonal de Organismo Ejecutor que solicitando Ejecutor
de Convenio Zonal
obligaciones levante las observaciones cumplimiento de
Enviar el oficio al organismo obligaciones
ejecutor
198
MANUAL DE GESTIÓN
Recibir oficio de respuesta

del Organismo Ejecutor,
Oficio de
informando el levantamiento
respuesta de
de observaciones
levantamiento
Recibir documentación
de
sustentaroria que evidencia el
observaciones Dar por Jefe de la Informe de
Organismo levantamiento de las
M01.6.1.8.4 levantadas las Unidad Unidad Zonal Levantamiento de Unidad Zonal
Ejecutor observaciones
observaciones Zonal Observaciones
Dar por levantadas las
Documentación observaciones
sustentatoria - Generar informe de
Levantamiento levantamiento de
Archivar informe
Recibir, de ser el caso,
documentación por parte del
Organismo Ejecutor respecto
a observaciones
Documentación Dar por no levantadas las Jefe de la Oficio de
Organismo Resolver Organismo
Levantamiento M01.6.1.8.5 observaciones. Unidad Unidad Zonal resolución de
Ejecutor convenio Ejecutor
Observaciones Generar oficio informando al Zonal convenio
Organismo Ejecutor la
resolución de convenio
Enviar oficio de resolución al
Organismo Ejecutor
Registros
Indicadores
199
MANUAL DE GESTIÓN
200
MANUAL DE GESTIÓN

Seguimiento al levantamiento de observaciones respecto a situaciones irregulares informales por el Código Nivel
Nombre: M01.6.1.9
Comité de Auditoría Social (COAS) 3:
Solicitar el levantamiento de observaciones producto de la observación por parte de los Comités de
Áreas
- Unidades Zonales Responsable: Jefe de Unidad Zonal
Participantes:
Base Legal/
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Detectar situaciones que se Jefe de la
consideren irregulares Unidad Zonal
Causales de Elaborar informe de Comité de Informe de Comité
observación de Observar irregularidades Auditoría de Auditoría
Convenio M01.6.1.9.1 -
incumplimiento irregularidades Adjuntar documentación de Social Social, informando
de convenio evidencia de irregularidad (COAS) Irregularidad
Enviar informe a Jefe de
Unidad Zonal
Establecer plazo para
Organismo
Informe de levantar observaciones (2 a Informe dirigido a
Ejecutor
Comité de Solicitar 15 días hábiles) Organismo
Comité de Jefe de la
Auditoría cumplimiento Elaborar oficio solicitando al Ejecutor,
Auditoría M01.6.1.9.2 Unidad Unidad Zonal
Social, de Organismo Ejecutor que solicitando
Social (COAS) Zonal
informando obligaciones levante las observaciones cumplimiento de
Irregularidad Enviar el oficio al organismo obligaciones
ejecutor
201
MANUAL DE GESTIÓN
Recibir oficio de respuesta

del Organismo Ejecutor,
Oficio de
informando el levantamiento
respuesta de
de observaciones
levantamiento
Recibir documentación
de
sustentaroria que evidencia el
observaciones Dar por Jefe de la Informe de
Organismo levantamiento de las
M01.6.1.9.3 levantadas las Unidad Unidad Zonal Levantamiento de Unidad Zonal
Ejecutor observaciones
observaciones Zonal Observaciones
Dar por levantadas las
Documentación observaciones
sustentatoria - Generar informe de
Levantamiento levantamiento de
Archivar informe
Recibir, de ser el caso,
documentación por parte del
Organismo Ejecutor respecto
a observaciones
Documentación Dar por no levantadas las Jefe de la Oficio de
Organismo Resolver Organismo
Levantamiento M01.6.1.9.4 observaciones. Unidad Unidad Zonal resolución de
Ejecutor convenio Ejecutor
Observaciones Generar oficio informando al Zonal convenio
Organismo Ejecutor la
resolución de convenio
Enviar oficio de resolución al
Organismo Ejecutor
Registros
Indicadores
202
MANUAL DE GESTIÓN
203
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre del
Seguimiento a la ejecución de obra Código Nivel 2: M01.6.2
proceso:
Asegurar el cumplimiento en obra de lo estipulado en el Convenio suscrito con los
organismos ejecutores.
Unidad Zonal
Áreas Participantes: Responsable: Jefe de Unidad Zonal
Base Legal/ R.D. N° 074-2017-TP/DE "Guía Técnica para los Organismos Ejecutores de Obra, Residente de Obra y Supervisión de Obra en el
normativa aplicable: marco de los Convenios de Actividades de Intervención Inmediata"
seguimiento a la ejecución de los Convenios suscritos con los Organismos Ejecutores"
Código de
nivel 3
Formato OE-07
Acta de
entrega del Especialista en
terreno Supervisión de Proyectos
Cronograma de
participantes Formato CT-03
Supervisor de Obra o Validación del inicio Responsable del
M01.6.2.1 "Informe de inicio"
Inspector Cronograma de obra Proyectos Supervisión
firmado
valorizado
mensual Responsable de
Copia del Proyectos Supervisión
cuaderno de
obra
204
MANUAL DE GESTIÓN
Especialista en
Revisión de los Supervisión de Proyectos
Responsable del Formato CT-05
Jefe de Unidad Zonal Convenio M01.6.2.2 Informes mensuales
Proyectos Supervisión "Informe mensual"
de avance de obra Responsable de
Proyectos Supervisión
Supervisor de Obra o Informe Estado de Convenio Especialista en

Inspector Técnico actualizado Supervisión de Proyectos
Seguimiento a
Responsable del Informes Técnicos Representante del
M01.6.2.3 paralizaciones y
Proyectos Supervisión aprobados Organismo Ejecutor
Residente o Informe reinicios de obra
Responsable Técnico Técnico Representante del
Opinión
Organismo Ejecutor
Informe
Cronograma Representante del

reprogramado Informe de opinión
Organismo Ejecutor
Representantes de Cronograma Aprobación de
Responsable de
órganos internos del valorizado M01.6.2.4 ampliaciones de
Organismo Ejecutor mensual plazos
Cronograma de
reprogramación Estado de Convenio Especialista en
de actualizado Supervisión de Proyectos
participantes
205
MANUAL DE GESTIÓN
Ingeniero Residente o Representante del

Informe
Responsable Técnico Organismo Ejecutor
Adenda al Convenio
Supervisor de obra o Aprobación de Responsable de
Informe
Inspector modificaciones al Responsable de Proyectos Supervisión
M01.6.2.5
Expediente expediente técnico o Proyectos Supervisión
Proyectista (Quién
Técnico o ficha técnica Estado de Convenio Especialista en
elaboró el expediente
Ficha Técnica actualizado Supervisión de Proyectos
original)
modificada
Gerente de la Unidad Memorándum
Responsable de
Gerencial de de aprobación Informe validado
Proyectos de visitas Visitas de Responsable de
M01.6.2.6
Gerente de la Unidad Correo de seguimiento a obra Proyectos Supervisión
Estado de Convenio Especialista en
Gerencial de aprobación de
actualizado Supervisión de Proyectos
Proyectos visita
Registro de personal
Sustento de Validación de
en el sistema en Especialista en
Representantes de Reemplazo reemplazos de Responsable de
M01.6.2.7 reemplazo en el Supervisión de Proyectos
Unidades internas (Renuncia, personal técnico en Proyectos Supervisión
sistema
entre otros.) obra
Inducción Personal Técnico
Seguimiento al Representante de
Carta de Resolución
Responsable de Comunicación levantamiento de Organismo Ejecutor
Proyectos de M01.6.2.8 observaciones por Jefe de Unidad Zonal
Estado de Convenio Especialista en
Supervisión incumplimiento incumplimiento de
actualizado Supervisión de Proyectos
Convenios
Formato CT-03 "Informe de inicio"
Formato CT-05 "Informe mensual"
Notificaciones
Registros Carta de Resolución
Formato CT-04 "Informe de Verificación regular"
Informe de visita in situ a obra
Adenda al Convenio
Indicador Ninguno
206
MANUAL DE GESTIÓN
FICHA DEL PROCEDIMIENTO (NIVEL3) Versión 1

Nombre: Validación del inicio de obra Código Nivel 3: M01.6.2.1
Objetivo: Validar el inicio de obra bajo las condiciones definidas en el Convenio. Clasificación: Misional
Participantes: Supervisión
“Trabaja Perú”
Órgano y
Código Unidad
Proveedores Entradas/ Insumos de la Descripción Correlativo puesto Salidas Destinatario
Actividad Orgánica de
ejecutor
Formato OE-07
Formato OE-07 Acta
Acta de entrega
de entrega del terreno
del terreno
Cronograma de
Cronograma de Revisar y validar documentos.
ejecución de
ejecución de obra
obra
Cronograma de Enviar Cronograma de
Supervisor de Representante Responsable de
Adquisiciones sustento Adquisiciones
Obra o M01.6.2.1.1 N.A. del Organismo N.A. Proyectos
del inicio Cronograma de
Inspector ejecutor Supervisión
de obra Solicitar o elaborar un Oficio de participantes
Cronograma de
presentación de los Cronograma
participantes
documentos. valorizado
mensual
Solicitar su presentación de Copia del
Cronograma
documentos a la Unidad Zonal. cuaderno de
valorizado mensual
De no cumplir con los plazos de obra
207
MANUAL DE GESTIÓN
presentación, ir a la actividad
Copia del cuaderno M01.6.2.1.2. De lo contrario, ir Oficio
de obra a la actividad M01.6.2.1.3.
Comunicar incumplimiento
del plazos en la presentación
de documentos.
Ir al procedimiento M01.6.2.8
"Seguimiento al
levantamiento de
Comunicar
Ninguna observaciones por
Representante incumplimiento Responsable Órganos
documentación incumplimiento de Convenios Comunicación de Jefe de Unidad
del Organismo M01.6.2.1.2 de plazos al de Proyectos Desconcentrados
que acredite el respecto a obra". incumplimiento Zonal
Ejecutor Jefe de Unidad Supervisión - Unidad Zona
inicio de obra En el caso de proceder la
Zonal
resolución del Convenio, ir al
procedimiento M01.7.3.1
"Seguimiento a la Liquidación
de Convenios Resueltos". De
lo contrario, ir a la actividad
M01.6.2.1.4.
Formato OE- Formato OE-07
07 Acta de Acta de entrega
entrega del Revisar los documentos y del terreno
terreno verificar que se encuentren revisado
validados por el Supervisor
Cronograma de Obra o Inspector. Cronograma de
de participantes
participantes revisado
Cronograma Cronograma de
Representante de ejecución Responsable Órganos ejecución de obra Responsable de
Revisar
del Organismo de obra M01.6.2.1.3 de Proyectos Desconcentrados revisado Proyectos
documentación
Ejecutor Verificar el registro de inicio Supervisión - Unidad Zonal Supervisión
de de obra en el cuaderno de Adquisiciones
Adquisiciones obra. revisado
Cronograma Cronograma
valorizado valorizado
mensual mensual revisado
Copia del Copia del
Validar el inicio de obra de
cuaderno de cuaderno de obra
acuerdo a lo programado.
obra revisado
208
MANUAL DE GESTIÓN
Oficio Oficio revisado

Formato OE-
07 Acta de
entrega del
terreno Responsable de
Proyectos
Cronograma Supervisión
Actualizar con la fecha de
de ejecución
inicio el formulario CT-02
de obra
"Ficha Técnica del Proyecto".
revisado
Cronograma
de Jefe de Unidad
Adquisiciones Zonal
Responsable Generar el Responsable Órganos Formato CT-03
revisado
de Proyectos M01.6.2.1.4 Informe de de Proyectos Desconcentrados "Informe de inicio"
Supervisión Cronograma inicio de obra Supervisión - Unidad Zonal firmado
de
participantes Generar en el sistema el
formato CT-03 "Informe de
Cronograma inicio".
valorizado Especialista en
mensual Supervisión de
Copia del Solicitar la firma del formato Proyectos
cuaderno de CT-03 al Jefe de Unidad
obra Zonal y archivar en el
expediente de Supervisión
Oficio del Convenio.
Registros Formato CT-03 "Informe de inicio"
Indicadores Ninguno
209
MANUAL DE GESTIÓN
210
MANUAL DE GESTIÓN
FICHA DE CARACTERIZACIÓN DEL PROCEDIMIENTO (NIVEL 3) Versión 1
Nombre: Revisión de los Informes mensuales de avance de obra Código Nivel 3: M01.6.2.2
Verificar la conformidad de los avances físicos y financieros del Convenio de acuerdo a lo
programado.
Áreas
Unidad Zonal Responsable de Proyectos
Participante Responsable:
Supervisión de Proyectos Supervisión
s:
R.D. N° 247-2017-TP/DE Guía Técnica para la administración de obras por parte de los Organismos Ejecutores en el marco de los Convenios suscritos con
el Programa “Trabaja Perú”
Base Legal/ R.D. N° 074-2017-TP/DE Guía Técnica para los Organismos Ejecutores, Responsables Técnicos e Inspectores en el marco de los Convenios de Actividades
normativa de Intervención Inmediata (AII) suscritos con el Programa "Trabaja Perú"
aplicable: R.D. N° 133-2017-TP/DE Procedimiento que regula las acciones a ejecutar por las Unidades Zonales del Programa en relación al seguimiento a la ejecución
de los Convenios suscritos con los Organismos Ejecutores
R.D. N° 016-2015-TP/DE Creación de las Coordinaciones Funcionales del Programa para la Generación de Empleo Social Inclusivo "Trabaja Perú" y su
norma modificatoria R.D. N° 084-2015-TP/DE
Número Órgano y
Nombre del
Entradas/ Código Nombre de Correlativ Unidad
Proveedores Descripción puesto Salidas Destinatario
Insumos Actividad la Actividad o del Orgánica de
ejecutor
Puesto ejecutor
Coordinar la elaboración
del Informe mensual y
Anexos (Formato OE-03, Representant
Elaborar el Formato SO-02 Representante
Jefe de M01.6.2.2. Formato OE-04, Formato e del
Convenio Informe N.A. N.A. "Informe del Organismo
Unidad Zonal 1 OE-05A y Formato OE- Organismo
mensual mensual" Ejecutor
06B) por el Residente de Ejecutor
Obra o Responsable
Técnico.
211
MANUAL DE GESTIÓN
Coordinar la revisión del

Informe mensual y Anexos
y elaboración del Formato
SO-02 "Informe Mensual"
por el Supervisor de Obra
o Inspector.
Nota: Fedatear las copias
del Cuaderno de Obra y
comprobantes de pago.
Revisar y validar el
Informe y Anexos Oficio
elaborados.
Solicitar la elaboración de
Representant un Oficio para su Representant
Formato SO- Presentar el
e del M01.6.2.2. presentación. e del Jefe de Unidad
02 "Informe Informe a la N.A.
Organismo 2 Solicitar la presentación Organismo Zonal
mensual" Unidad Zonal Formato SO-02
Ejecutor del Informe al Jefe de la Ejecutor
"Informe
Unidad Zonal. mensual"
De no presentar el Informe
dentro de los plazos
establecidos, ir a la
212
MANUAL DE GESTIÓN
en la presentación del
Informe Mensual.
Ir al procedimiento
M01.6.2.8 "Seguimiento al
levantamiento de
observaciones por
Incumplimient Comunicar incumplimiento de
Representant
o en incumplimient Convenios respecto a Responsable Órganos Comunicación
e del M01.6.2.2. Jefe de Unidad
presentación o en la obra". De regularizarse la de Proyectos Desconcentrado de
Organismo 3 Zonal
de Informe presentación presentación del Informe Supervisión s - Unidad Zona incumplimiento
Ejecutor
mensual de Informes mensual, ir a la actividad
M01.6.2.2.7. De lo
contrario, ir al
"Seguimiento a la
Liquidación de Convenios
Resueltos".
Verificar la conformidad
del porcentaje de avance
físico y financiero de
Oficio acuerdo a los Formato SO-02
lineamientos. Asimismo el Responsable de
"Informe
porcentaje de retraso Proyectos
mensual"
cuando corresponda. Supervisión
revisado
Revisar el correcto y
completo llenado de
Responsable Órganos
Revisar el formatos. Responsable
Administrativ M01.6.2.2. Desconcentrado
Informe Verificar la conformidad de de Proyectos
oe 4 s - Unidad
presentado comprobantes de pago, Supervisión
Informático Zonal
Formato SO- empleo de MONC, entre
02 "Informe otros.
mensual" De contar con Responsable de
observaciones y sean Hallazgos Proyectos
causal de resolución de Supervisión
convenio, ir a la actividad
M01.6.2.2.5, de lo
contrario, ir a la actividad
M01.6.2.2.6.
213
MANUAL DE GESTIÓN
De no contar con
observaciones, ir a la
según Convenio.Ir al
procedimiento de
"Levantamiento de
observaciones po
rincumplimiento de
Comunicar
Responsable Convenio". De Responsable Órganos Comunicación
M01.6.2.2. incumplimient Jefe de Unidad
de Proyectos Hallazgos regularizarse el de Proyectos Desconcentrado de
5 o al Jefe de Zonal
Supervisión incumplimiento, ir a la Supervisión s - Unidad Zona incumplimiento
Unidad Zonal
actividad 7. De lo
contrario, ir al
procedimiento de
"Liquidación de Convenios
Resueltos".Fin del
procedimiento
Formato SO- Comunicar vía Oficio y/o

Responsable
02 "Informe correo las observaciones
de Proyectos
mensual" al Informe mensual del OE Órganos
Supervisión Remitir Responsable Oficio y/o correo Representante
revisado M01.6.2.2. . Desconcentrado
observacione de Proyectos de del Organismo
6 Nota: La subsanación de s - Unidad
s al OE Supervisión observaciones Ejecutor
observaciones es Zonal
responsabilidad del
Responsable Organismo Ejecutor.
de Proyectos Hallazgos
Supervisión
214
MANUAL DE GESTIÓN
Cargas los metrados y

partidas correspondientes
al avance físico en el
sistema. Especialista en
Supervisión de
Registrar la rendición del Proyectos
gastos presentada en el
sistema.
Formato SO- Registrar Órganos
Responsable Responsable Formato CT-05
02 "Informe M01.6.2.2. avance físico Generar el Formato CT-05 Desconcentrado
de Proyectos de Proyectos "Informe
mensual" 7 y financiero "Informe mensual", s - Unidad
Supervisión Supervisión mensual"
revisado en el sistema solicitar la firma del Jefe Zonal
de Unidad Zonal.
Responsable de
Proyectos
Adjuntar el formato CT-05 Supervisión
al expediente de
supervisión del Convenio.
Registros Formato CT-05 "Informe mensual"
Indicadores Ninguno
215
MANUAL DE GESTIÓN
216
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Seguimiento a paralizaciones y reinicios de obras Código Nivel 3: M01.6.2.3
Objetivo: Validar los motivos de paralización de obras y hacer seguimiento para de su reinicio. Clasificación: Proceso Misional
Áreas
Unidad Zonal Responsable: Jefe de la Unidad Zonal
Participantes:
Base Legal/ R.D. N° 074-2017-TP/DE Guía Técnica para los Organismos Ejecutores, Responsables Técnicos e Inspectores en el marco de los Convenios de Actividades
normativa de Intervención Inmediata (AII) suscritos con el Programa "Trabaja Perú"
aplicable: R.D. N° 133-2017-TP/DE Procedimiento que regula las acciones a ejecutar por las Unidades Zonales del Programa en relación al seguimiento a la ejecución
Órgano y
ejecutor
Revisar y validar los
Oficio o Carta
documentos presentados.
Residente o
Informe Elaborar o solicitar la Informe Técnico
Responsable Comunicar
Técnico elaboración de un Oficio o Representante aprobado
Técnico la Jefe de Unidad
M01.6.2.3.1 Carta de comunicación de N.A. del Organismo N.A. Informe Técnico
paralización Zonal
paralización. Ejecutor aprobado
de obra
Supervisor de Solicitar la presentación Sustento en
Informe
obra o de los documentos a la caso de factores
Técnico
Inspector Unidad Zonal. climatológicos
217
MANUAL DE GESTIÓN
Oficio o Carta Revisar los documentos

presentados identificando
Informe los motivos de
Técnico paralización.
aprobado
Definir con el Jefe de
Informe Unidad Zonal si motivos
Técnico de paralización ameritan Motivos de
Representante aprobado una constatación en obra. Responsable Órganos Responsable de
Revisar paralización de
del Organismo M01.6.2.3.2 De ser conforme, solicitar de Proyectos Desconcentrados Proyectos
documentos obra
Ejecutor autorización e ir a la Supervisión - Unidad Zonal Supervisión
identificados
actividad M01.6.2.3.3. De
Sustento en no corrresponder a un
caso de motivo para la
factores paralización, ir a la
climatológicos actividad M01.6.2.3.4. De
deberse a casos fortuitos
a de fuerza mayor, ir a la
Motivos de
Responsable
paralización Realizar constatación en
de Proyectos
de obra obra.
Supervisión
identificados
Emitir opinión favorable o

desfavorable para la
aprobación de
paralización. De ser
Realizar la conforme los motivos para Responsable Órganos Responsable de
M01.6.2.3.3 constatación la paralización de obra y de Proyectos Desconcentrados Informe de Visita Proyectos
Gerente de la en obra Supervisión - Unidad Zonal Supervisión
Correo de se deban a casos fortuitos
Unidad
autorización o de fuerza mayor ajenas
Gerencial de
para visita al OE, ir a la activida
Proyectos
M01.6.2.3.5. De lo
M01.6.2.3.6 y M01.6.2.3.7.
De no ser conformes los
motivos de paralización, ir
218
MANUAL DE GESTIÓN
de motivos para realizar
una paralización de obra.
Representante Ir al procedimiento
Informe de M01.6.2.8 "Seguimiento al
del Organismo
visita levantamiento de
Ejecutor
observaciones por
incumplimiento de
Convenios respecto a
Recomendar Responsable Órganos Comunicación
obra". Jefe de Unidad
M01.6.2.3.4 Resolución de Proyectos Desconcentrados de
En el caso de proceder la Zonal
de Convenio Supervisión - Unidad Zona incumplimiento
resolución del Convenio, ir
Ningún al procedimiento
Representante sustento de M01.6.2.8 "Seguimiento al
del Organismo reinicio de levantamiento de
Ejecutor obra dentro observaciones por
de los plazos incumplimiento de
Convenios respecto a
obra" . De lo contrario, ir a
de ejecución ejecución de
de obra Validar que los sustentos obra
para el reinicio de obra
Cronograma sean conformes. Cronograma
mensual mensual
Supervisor de Comunicar Representante Cronograma de Jefe de Unidad
obra o M01.6.2.3.5 el reinicio de N.A. del Organismo N.A. recurso
Cronograma Comunicar vía Oficio, Zonal
Inspector obra Ejecutor participante
de recurso Carta o correo electrónico
Copias del
participante el reinicio de obra por
cuaderno de
restitución de las
obra
condiciones para ejecutar
Copias del
actividades.
cuaderno de Oficio o Carta
obra
219
MANUAL DE GESTIÓN
Residente o Coordinar el reinicio de

Responsable Comunicar obra dentro del plazo
Técnico avances establecido. Representante Representante
Acciones
Avances M01.6.2.3.6 para el Supervisar avances en el N.A. del Organismo N.A. del Organismo
Supervisor de realizadas
reinicio de reinicio de obra y Ejecutor Ejecutor
obra o obra comunicar a la Unidad
Inspector
Zonal.
Informe Realizar coordinaciones Jefe de la Unidad
Técnico Hacer con el OE para el reinicio
Representante Responsable Órganos Zonal
revisado seguimiento de obra dentro de los Acciones
del Organismo M01.6.2.3.7 de Proyectos Desconcentrados
Informe al reinicio de plazos. realizadas Especialista en
Ejecutor Supervisión - Unidad Zonal
Técnico obra Nota: Notificar el Supervisión de
revisado vencimiento de plazos. Proyectos
de ejecución ejecución de
de obra Revisar y validar los obra
Cronograma documentos presentados. Cronograma
mensual mensual
Supervisor de Comunicar Representante
Solicitar la presentación Jefe de Unidad
obra o Cronograma M01.6.2.3.8 el reinicio de N.A. del Organismo N.A. Cronograma de
de los documentos a la Zonal
Inspector de recurso obra Ejecutor recurso
participante Unidad Zonal. participante
En el caso de no cumplir
con los plazos, ir a la
actividad M01.6.2.3.4. De Copias del
Copias del cuaderno de
cuaderno de lo contrario ir a la actividad
M01.6.2.3.9. obra
obra
Oficio o Carta
220
MANUAL DE GESTIÓN
Cronograma Revisar sustentos

de ejecución presentados para el
de obra reinicio de obra.
Cronograma Realizar coordinaciones

valorizado de subsanación, de ser el
mensual caso.
Representante Registrar el Responsable Órganos Estado de Especialista en
Registrar el reinicio de
del Organismo Cronograma M01.6.2.3.9 reinicio de de Proyectos Desconcentrados Convenio Supervisión de
obra en el sistema
Ejecutor de recurso obra Supervisión - Unidad Zona actualizado Proyectos
mediante el formulario de
participante
"Comunicación rápida".
Copias del
cuaderno de Actualizar los
obra cronogramas del
Convenio.
Oficio o Fin del procedimiento
Carta
Registros Informe de visita
Indicadores Ninguno
221
MANUAL DE GESTIÓN
222
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Aprobación de ampliaciones de plazos Código Nivel 3: M01.6.2.4
Objetivo: Validar las solicitudes de ampliación de plazos presentadas por los organismos ejecutores. Clasificación: Misional
R.D. N° 247-2017-TP/DE Guía Técnica para la administración de obras por parte de los Organismos Ejecutores en el marco de los Convenios suscritos con el
Programa “Trabaja Perú”
R.D. N° 074-2017-TP/DE Guía Técnica para los Organismos Ejecutores, Responsables Técnicos e Inspectores en el marco de los Convenios de Actividades
Base Legal/ de Intervención Inmediata (AII) suscritos con el Programa "Trabaja Perú"
normativa R.D. N° 133-2017-TP/DE Procedimiento que regula las acciones a ejecutar por las Unidades Zonales del Programa en relación al seguimiento a la ejecución
aplicable: de los Convenios suscritos con los Organismos Ejecutores
R.G. N° 013-2013-TP/DE/UGA Normas para la Administración del Fondo de Caja Chica del Programa para la Generación del Empleo Social Inclusivo "Trabaja
Perú"
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Informe Comunicar
Comunicar vía Oficio u otro Informe
Técnico la
medio de comunicación, la Representante Órganos Responsable
Supervisor de necesidad Copias del
Copias del M01.6.2.4.1 necesidad de ampliación de del Organismo Desconcentrados de Proyectos
Obra o Inspector de cuaderno de obra
cuaderno de plazo para el término de Ejecutor - Unidad Zonal Supervisión
ampliación
obra obra. Comunicación
el plazo
Informe Informe revisado
Copias del Revisar los documentos Copias del
cuaderno de presentados. cuaderno de obra
obra revisado
Evaluar sustento.
Responsable de Responsable Órganos Responsable
Revisar De requerir una verificación
Proyectos M01.6.2.4.2 de Proyectos Desconcentrados de Proyectos
documentos en obra, ir al procedimiento
Supervisión Supervisión - Unidad Zonal Supervisión
M01.8.1.1 " Planificación y Comunicación
Comunicación
aprobación de visitas" y luego revisada
a la actividad M01.6.2.4.3. De
lo contrario, ir a la actividad
M01.6.2.4.4.
223
MANUAL DE GESTIÓN
Responsable de
Realizar la verificación de
Proyectos Hallazgos
solicitud en obra.
Supervisión
Recopilar sustento para
Verificar Responsable Órganos Responsable
opinión favorable o
M01.6.2.4.3 solicitud en de Proyectos Desconcentrados Hallazgos de Proyectos
Gerente de la Correo de desfavorable.
obra Supervisión - Unidad Zonal Supervisión
Unidad Gerencial aprobación de Ir a la actividad M01.6.2.4.5.
de Proyectos visita De requerir realizar la
rendición de gastos, ir a la
Realizar la Formulario N° 1
Comprobantes rendición de Rendir gastos por el uso de Rendición del Jefe de
Proyectos M01.6.2.6.4 de Proyectos Desconcentrados
de gastos gastos por dinero de caja chica. Fondo de Caja Unidad Zonal
Supervisión Supervisión - Unidad Zonal
visita Chica
opinión correspondiente.
Elaborar Informe de Jefe de
Proyectos Hallazgos M01.6.2.4.5 de Proyectos Desconcentrados
Informe Validar opinión favorable o opinión Unidad Zonal
desfavorable con el Jefe de
la Unidad Zonal.
Comunicar vía Oficio u otro

medio de comunicación el Informe de
resultado favorable o opinión
Enviar
desfavorable al
Responsable de opinión Órganos Representante
Informe de Representante del Jefe de
Proyectos M01.6.2.4.6 sobre la Desconcentrados del Organismo
opinión Organismo Ejecutor. Unidad Zonal
Supervisión ampliación - Unidad Zonal Ejecutor
De emitir una opinión
de plazo
favorable, ir a la actividad Comunicación
M01.6.2.4.7. De lo contrario,
ir a la actividad M01.6.2.4.8.
224
MANUAL DE GESTIÓN
Cronograma de
Coordinar la actualización del
Informe de ejecución
cuaderno de obra y
opinión
elaboración del nuevo
validado Cronograma
cronograma.
Aprobar e valorizado
Responsable de Representante mensual
Informar la Jefe de Unidad
Proyectos M01.6.2.4.7 N.A. del Organismo N.A. Cronograma de
ampliación Aprobar documentos con Zonal
Supervisión Ejecutor recurso
de plazo Resolución.
participante
Resolución de
Comunicación
Solicitar la presentación de aprobación de
los documentos a la Unidad ampliación de
Zonal. plazo
Comunicación
Cronograma Verificar la conformidad de

de ejecución los documentos presentados.
Cronograma
valorizado Registrar la
Representantedel Registrar la ampliación de Responsable Órganos Estado del Especialista de
mensual nueva fecha plazo de término de obra en
Órganismo Cronograma M01.6.2.4.8 de Proyectos Desconcentrados Convenio Supervisión de
de término el sistema.
Ejecutor de recurso Supervisión - Unidad Zonal actualizado Proyectos
de obra
participante
Resolución de Archivar documentos
aprobación de presentados por el OE en el
ampliación de expediente de supervisión del
plazo Convenio.
Comunicación Fin del procedimiento
Informe de Coordinar el Coordinar las acciones
Responsable de opinión término de correspondientes para el Representante Responsable
Proyectos M01.6.2.4.9 obra dentro término de obra según N.A. del Organismo N.A. Acciones de Proyectos
Supervisión Comunicación de los cronograma inicial. Ejecutor Supervisión
plazos Fin del procedimiento
Registros Informe de opinión
225
MANUAL DE GESTIÓN
Indicadores Ninguno
226
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Aprobación de modificación de Expediente Técnico o Ficha Técnica Código Nivel 3: M01.6.2.5
Objetivo: Validar las adendas por modificación de aspectos técnicos según Convenio inicial. Clasificación: Misional
Áreas
Participantes Unidad Zonal Responsable:
Supervisión
:
R.G. N° 013-2013-TP/DE/UGA Normas para la Administración del Fondo de Caja Chica del Programa para la Generación del Empleo Social Inclusivo
"Trabaja Perú"
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Ingeniero
Residente o Revisar y validar los
Informe Informe aprobado
Responsable documentos requisito.
Técnico
Elaborar o solicitar la Informe aprobado
Presentar elaboración de un Oficio Expediente
Supervisor de
solicitud de o Carta de solicitud de Representa Técnico
obra o Informe
M01.6.2.5. modificación adenda por modificación nte del modificado o Jefe de Unidad
Inspector N.A. N.A.
1 de Expediente de Expediente Técnico o Organismo Ficha Técnica Zonal
Técnico o Ficha Técnica. Ejecutor aprobada
Ficha Técnica Resolución de
Proyectista
Expediente aprobación de
(Quién Solicitar la presentación
Técnico o cambios
elaboró el de los documentos a la
Ficha Técnica
expediente Unidad Zonal.
modificada Oficio
original)
227
MANUAL DE GESTIÓN
Informe
Informe revisado
aprobado
Informe
Informe revisado
aprobado Revisar los documentos
presentados.
Expediente - Identificar y revisar Expediente
Técnico modificaciones Técnico
modificado o presupuestales. modificado o
Ficha Técnica Ficha Técnica
Representant aprobada Responsable aprobada
Órganos Responsable de
e del M01.6.2.5. Revisar de
Desconcentrados Proyectos
Organismo 2 documentos Proyectos Requerimiento
- Unidad Zonal Supervisión
Ejecutor Evaluar sustento. Supervisión (Oficio o Carta)
Resolución de De requerir una revisado
aprobación de verificación en obra, ir al
cambios Resolución de
aprobación de
" Planificación y
cambios revisada
aprobación de visitas" y
luego ir a la actividad
Requerimient M01.6.2.5.3. De lo
o (Oficio o contrario, ir a la actividad Hallazgos
Carta) M01.6.2.5.4.
Expediente
Representant
Técnico o
e del Realizar la verificación
Ficha Técnica
Organismo de solicitud en obra.
modificada
Ejecutor
revisada
Gerente de la
Correo de
Unidad
autorización Responsabl Órganos
Gerencial de Verificar Responsable de
de visita M01.6.2.5. e de Desconcentrad
Proyectos solicitud en Hallazgos Proyectos
3 Proyectos os - Unidad
Gerente de la obra Supervisión
Memorándum Recopilar sustento para Supervisión Zonal
Unidad
de aprobación opinión favorable o
Gerencial de
de visitas desfavorable.
Proyectos
Responsable
de Proyectos Hallazgos
Supervisión
228
MANUAL DE GESTIÓN
opinión correspondiente.
Validar opinión favorable
o desfavorable con el
Jefe de la Unidad Zonal
y Especialista de
Supervisión Proyectos
correspondiente.
De ser conforme la
Responsabl Órganos
Responsable modificación solicitada, ir
M01.6.2.5. Elaborar e de Desconcentrad Informe de Jefe de Unidad
de Proyectos Hallazgos a la actividad
4 Informe Proyectos os - Unidad opinión validado Zonal
Supervisión M01.6.2.5.8.
Supervisión Zonal
De requerir la
reformulación de las
modificaciones
solicitadas, ir a la
De no corresponder las
modificaciones por
desnaturalizar el
proyecto o actividad, ir a
Enviar Oficio requeriendo

Solicitar la la reformulacón de las Oficio
Órganos
Responsable Informe de reformulación modificaciones Jefe de Representante
M01.6.2.5. Desconcentrad
de Proyectos opinión de solicitadas. Unidad del Organismo
5 os - Unidad
Supervisión validado modificacione Con la reformulación de Zonal Ejecutor
Zonal
s las modificaciones, ir a la Informe
229
MANUAL DE GESTIÓN
Coordinar la
Oficio reformulación de los Oficio
cambios solicitados.
Enviar Oficio y
documentos de Resolución de
presentación del aprobación de
Representa Órganos
Expediente Técnico o cambios Responsable de
Jefe de la M01.6.2.5. Presentar nte del Desconcentrad
Ficha Técnica Proyectos
Unidad Zonal 6 reformulación Organismo os - Unidad
reformulada según Supervisión
Informe Ejecutor Zonal
observaciones. Expediente
De ser conforme la Técnico
reformulación, ir a la modificado o
actividad M01.6.2.5.8. Ficha Técnica
De lo contrario, ir a la aprobada
Carta de
Resolución del Convenio
Resolución
al Organismo Ejecutor.
Solicitar al Responsable
Administrativo e
Órganos
Responsable Informe de Enviar Carta Informático la Jefe de Representante
M01.6.2.5. Desconcentrad
de Proyectos opinión de Resolución presentación de la Carta Unidad del Organismo
7 os - Unidad
Supervisión validado al Convenio al Organismo Ejecutor. Zonal Informe de Ejecutor
Zonal
Ir al procedimiento de opinión validado
M01.7.3.1 "Seguimiento
a la Liquidación de
Convenios Resueltos"
230
MANUAL DE GESTIÓN
Registrar en el sistema la
Adenda que modifica el
Expediente Técnico o
Ficha Técnica.
Nota: Se modifican las
Informe de
partidas y parámetros
opinión
correspondientes. En el Estado del Especialista en
validado
caso de deductivos, Convenio Supervisión de
estos serán devueltos en actualizado Proyectos
Generar los plazos que se Representa
Responsable determinen en el
M01.6.2.5. Adenda y nte del
de Proyectos Informe. N.A. N.A.
8 coordinar su Organismo
Supervisión
firma Elaborar y validar con el Ejecutor
la Adenda al Convenio.
Coordinar la
Oficio disponibilidad del
Representante del
Adenda al Jefe de Unidad
Organismo Proponente y
Convenio Zonal
para la firma de la
Adenda.
Firmar Adenda con el Representante
Representante del del Organismo
Organismo Ejecutor. Ejecutor
Órganos
Responsable Solicitar el archivamiento Jefe de
Adenda al M01.6.2.5. Desconcentrad Adenda al
Administrativo Firmar Adenda del documento firmado Unidad
Convenio 9 os - Unidad Convenio Responsable de
e Informático en el expediente de Zonal
Zonal Proyectos
supervisión del
Supervisión
Convenio.
Registros Adenda al Convenio
Indicadores Ninguno
231
MANUAL DE GESTIÓN
232
MANUAL DE GESTIÓN
Nombre: Visitas de seguimiento a obra Código Nivel 3: M01.6.2.6
Objetivo: Verificar y validar en obra los avances mensuales de obra de acuerdo a lo programado. Clasificación: Proceso Misional
Áreas Unidad Zonal Responsable de Proyectos
Responsable:
Participantes: Supervisión de Proyectos Supervisión
R.G. N° 013-2013-TP/DE/UGA Normas para la Administración del Fondo de Caja Chica del Programa para la Generación del Empleo Social Inclusivo
"Trabaja Perú"
Número Órgano y
Nombre Nombre del
Entradas/ Código Correlativo Unidad
Proveedores de la Descripción puesto Salidas Destinatario
Insumos Actividad del Orgánica de
Actividad ejecutor
Puesto ejecutor
Realizar el recorrido de obra.
Verificar en obra el avance
programado:
Memorándum - Validar los avances rendidos
de aprobación por el Organismo Ejecutor. Hallazgos
Gerente de la de visitas - Realizar el metrado de avance
Realizar de obra, entre otros. Responsable Órganos Responsable
Unidad
M01.6.2.6.1 la visita Tomar fotos que evidencien el de Proyectos Desconcentrados de Proyectos
Gerencial de
en obra avance en obra. Supervisión - Unidad Zonal Supervisión
Proyectos
Entrevistar al Residente en Obra.
Correo de Ir a la actividad M01.6.2.6.3. De
Comprobantes
aprobación de haber echo uso de dinero de caja
de gastos
visita chica, ir a la actividad
M01.6.2.6.2.
233
MANUAL DE GESTIÓN
Realizar la Formulario N° 1
Responsable Responsable Órganos
Comprobantes rendición Rendir gastos por el uso de Rendición del Jefe de Unidad
de Proyectos M01.6.2.6.2 de Proyectos Desconcentrados
de gastos de gastos dinero de caja chica. Fondo de Caja Zonal
por visita Chica
Elaborar el Informe de Visita y

visar.
Registrar la información del

Informe en el sistema y generar
el formato CT-04. Formato CT-04
Informe de
Responsable Elaborar el Responsable Órganos verificación Jefe de Unidad
de Proyectos Hallazgos M01.6.2.6.3 Informe de Presentar el Informe al Jefe de de Proyectos Desconcentrados regular Zonal
Supervisión Visita la Unidad Zonal para su Supervisión - Unidad Zonal
revisión.
Comunicar los hallazgos (con

sustento) que son motivo de
resolución del Convenio, de ser
el caso. Informe
234
MANUAL DE GESTIÓN
Verificar que Informe

presente:
- Reporte de "Consulta
amigable".
- Anexo 2 y 3.
- Comprobantes, de ser el
Responsable de
caso.
Proyectos
- Fotografias
Supervisión
- Acciones ejecutadas
Informe
- Formato CT-04.
- Sustento de
observaciones y/o
conclusiones, de ser el
caso.
Solicitar la corrección del

Responsable Validar Informe, de ser el caso. Órganos
Jefe de Informe
de Proyectos M01.6.2.6.4 Informe Desconcentrados
Unidad Zonal validado
Supervisión de Visita Colocar V°B° al Informe. - Unidad Zonal
De identificarse
incumplimientos al
Convenios suscrito, ir al
"Seguimiento al
Jefe de Unidad
levantamiento de
Formato CT- Zonal
observaciones por
04 Informe de
incumplimiento de
verificación
Convenios respecto a obra".
regular
De proceder la Resolución
del Convenio, ir al
"Seguimiento a la
Liquidación de Convenios
Resueltos". De lo contrario,
fin del procedimiento.
Registros Formato CT-04 "Informe de Verificación regular"Informe
Indicadores Ninguno
235
MANUAL DE GESTIÓN
236
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Validación de reemplazos de personal técnico en obra Código Nivel 3: M01.6.2.7
Objetivo: Velar por la continuidad de personal técnico calificado y capacitado en obra. Clasificación: Proceso Misional
Áreas
Unidad Zonal Responsable: Responsable de Proyectos Supervisión
Participantes:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Contrato Revisar documentación y validar. Oficio
Solicitar o elaborar un Oficio de
comunicación del reemplazo de
personal técnico en obra Contrato
Certificado
(Residente, Supervisor de Obra,
de Comunicar el
Representantes Inspector o Responsable Técnico). Representante
habilitación reemplazo de Jefe de
de Unidades M01.6.2.7.1 Nota: La documentación debe del Organismo N.A. Certificado de
personal Unidad Zonal
internas detallar DNI, Nombres, datos de Ejecutor Habilitación
técnico en obra
contacto y periodo de contratación.
Sustento de
Reemplazo Solicitar la presentación de Sustento de
(Renuncia, documentación. Reemplazo
entre otros.)
Oficio Revisar documentación. Oficio
Contrato Solicitar la Contrato
Representante Certificado atención del Órganos Responsable
Jefe de Certificado de
del Organismo de M01.6.2.7.2 reemplazo de Solicitar la atención del reemplazo Desconcentrados de Proyectos
Unidad Zonal Habilitación
Ejecutor Habilitación personal de personal técnico en obra. - Unidad Zonal Supervisión
Sustento de técnico Sustento de
Reemplazo Reemplazo
237
MANUAL DE GESTIÓN
Verificar la habilitación, datos Oficio

Oficio
completos y cumplimiento de revisado
requerimientos del personal Contrato
Contrato
contratado en reemplazo. revisado
Certificado Certificado de
Revisar la causa de reemplazo de
de Habilitación
personal.
Habilitación Responsable Órganos revisado Responsable
Jefe de Unidad Revisar
M01.6.2.7.3 de Proyectos Desconcentrados de Proyectos
Zonal documentación Verificar la continuidad del personal
técnico en obra en base a fecha de Supervisión - Unidad Zonal Supervisión
cese y contratación.
Sustento de
Sustento de De corresponder al reemplazo de
Reemplazo
Reemplazo un Supervisor Técnico o Inspector,
revisado
ir a la actividad M01.6.2.7.5. De lo
M01.6.2.7.6.
Oficio Especialista
Registrar la fecha de cese del
revisado en
personal reemplazado en el
Contrato Supervisión
sistema.
revisado Actualizar Registro de de Proyectos
Responsable Certificado condiciones Responsable Órganos personal en el
de Proyectos de M01.6.2.7.4 del personal de Proyectos Desconcentrados sistema en
Supervisión Habilitación técnico en el Supervisión - Unidad Zonal reemplazo en Responsable
sistema Registrar al personal en reemplazo
revisado el sistema de Proyectos
en el sistema.
Sustento de Supervisión
Reemplazo
revisado
Contactar al personal técnico Jefe de
contratado en reemplazo y Unidad Zonal
Responsable coordinar fecha y hora de Responsable Órganos Fecha y hora Personal
Contrato Coordinar
de Proyectos M01.6.2.7.5 inducción. de Proyectos Desconcentrados de inducción Técnico
revisado inducción
Supervisión Comunicar fecha y hora de Supervisión - Unidad Zonal coordinadas Responsable
inducción acordada al Jefe de de Proyectos
Unidad Zonal. Supervisión
Explicar las responsabilidades del
OE con el Programa.
Fecha y Realizar
Responsable Entregar Guía Técnica Responsable Órganos
hora de inducción al Personal
de Proyectos M01.6.2.7.6 correspondiente. de Proyectos Desconcentrados Inducción
inducción personal en Técnico
Supervisión Proporcionar usuario y capacitar en Supervisión - Unidad Zonal
coordinadas reemplazo
el uso del sistema.
238
MANUAL DE GESTIÓN
Registros Ninguno
Indicadores Ninguno
239
MANUAL DE GESTIÓN

Seguimiento al levantamiento de observaciones por incumplimiento de Convenios respecto a
Nombre: Código Nivel 3: M01.6.2.8
obra
Objetivo: Subsanar las observaciones a la ejecución del Convenio. Clasificación: Proceso Misional
Áreas Unidad Zonal
Participantes: Supervisión de Proyectos
R.D. N° 029-2014-TP/DE Procedimiento de Resolución del Convenio para la posterior liquidación del proyecto financiado por el Programa en virtud a los
Convenios suscritos con Organismos Ejecutores
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Elaborar o solicitar la
elaboración de una
Notificación precisando
los puntos de
incumplimiento según
Convenio y plazo
Enviar máximo para
Responsable Comunicación notificación de subsanarlo. Órganos Representante
Jefe de Carta de
de Proyectos de M01.6.2.8.1 incumplimiento Revisar y validar el Desconcentrados del Organismo
Unidad Zonal Requerimiento
Supervisión incumplimiento y plazo para documento. - Unidad Zonal Ejecutor
subsanarlo Solicitar al
Responsable
Administrativo e
Informático el envío de
documento vía
mensajería al
Organismo Ejecutor.
240
MANUAL DE GESTIÓN
Coordinar la
subsanación a
observaciones con el Personal
Supervisor de Obra o correspondiente
Coordinar el Inspector y Residente o del OE
Representante
Jefe de Unidad Carta de levantamiento Responsable Técnico Acciones
M01.6.2.8.2 N.A. de Organismo N.A.
Zonal Requerimiento de y/o Unidades internas. coordinadas
Ejecutor
observaciones
Comunicar avances en
el levantamiento de Jefe de Unidad
observaciones a la Zonal
Unidad Zonal.
Solicitar la información
de avances en el
Comunicaciones
Hacer levantamiento de
seguimiento al observaciones al OE. Responsable Representante
Jefe de Unidad Carta de
M01.6.2.8.3 levantamiento Gestionar el envío de de Proyectos del Organismo
Zonal Requerimiento
de Notificaciones como Supervisión Notificaciones Ejecutor
observaciones recordatorio del adicionales, de
vencimiento de plazos, ser el caso
de considerarlo.
Enviar comunicación y
sustento de haber
subsanado las
Enviar
Sustento del observaciones al Jefe
Personal sustento del Representante
levantamiento de Unidad Zonal. Carta u Oficio Jefe de Unidad
correspondiente M01.6.2.8.4 levantamiento N.A. de Organismo N.A.
de En el caso de no de Respuesta Zonal
del OE de Ejecutor
observaciones subsanar las
observaciones
observaciones dentro
de los plazos, ir a la
241
MANUAL DE GESTIÓN
Verificar la
subsanación a las
observaciones
remitidas y evaluar.
Consultar con el
Especialista de
Supervisión de
Evaluar Proyectos
Representante Órganos
Carta u Oficio subsanación correspondiente la Jefe de Resultados de Jefe de Unidad
del Organismo M01.6.2.8.5 Desconcentrados
de Respuesta de resolución al Convenio, Unidad Zonal la evaluación Zonal
Ejecutante - Unidad Zonal
observaciones de ser el caso.
En el caso de que el
levantamiento de
observaciones sea
conforme, ir a la
de los resultados de
evaluación.
Responsable Órganos Carta, Oficio y/o Representante
Resultados de Enviar Comunicar vía Carta, Jefe de
de Proyectos M01.6.2.8.6 Desconcentrados Correo de de Organismo
la evaluación conformidad Oficio y/o Correo la Unidad Zonal
Supervisión - Unidad Zonal conformidad Ejecutante
conformidad a las
acciones tomadas.
Elaborar Informe con
recomendaciones de
Resolución del
Elaborar Convenio. Nota: Se
Informe de precisan todas las
acciones tomadas Responsable Órganos
Jefe de Unidad Resultados de recomendación Informe de Jefe de Unidad
M01.6.2.8.7 durante el proceso de de Proyectos Desconcentrados
Zonal la evaluación para la opinión Zonal
subsanación de Supervisión - Unidad Zonal
resolución del
Convenio observaciones.
Presentar al Jefe de
Unidad Zonal.
242
MANUAL DE GESTIÓN
Resultados de
Responsable la evaluación
Resolución del
de Proyectos o Ninguna
Convenio al Organismo
Supervisión respuesta del Órganos Representante
Enviar Carta de Ejecutor. Jefe de Carta de
OE M01.6.2.8.8 Desconcentrados de Organismo
Resolución Unidad Zonal Resolución
- Unidad Zonal Ejecutor
Responsable Solicitar el envío del
Informe de
de Proyectos Oficio vía mensajería al
opinión
Supervisión OE.
Actualizar el Registrar la resolución

Responsable Órganos Actualización Especialista en
Jefe de Unidad Carta de estado del del Convenio en el
M01.6.2.8.9 de Proyectos Desconcentrados del estado del Supervisión de
Zonal Resolución Convenio en el sistema.
Supervisión - Unidad Zonal Convenio Proyectos
sistema Fin del procedimiento
Notificaciones
Registros
Carta de Resolución
Indicadores Ninguno
243
MANUAL DE GESTIÓN
244
MANUAL DE GESTIÓN
7.7. Cierre del Convenio y Derivación de Participantes

Nombre del proceso: Cierre de convenio y derivación de participantes Código Nivel 1: M01.7
Validar el término de obra de acuerdo a las condiciones aprobadas, que los
participantes hayan recibido el incentivo económico y las constancias de
empleo temporal y la información de los participantes del Programa "Trabaja
Perú" se haya enviado a los diversos programas de capacitación del Ministerio
de Trabajo y Promoción del Empleo, ejecutar la rendición de gastos del
Convenio y coordinar la devolución de saldos no ejecutados al tesoro público.
Unidades Zonales Jefe de Unidad Zonal
Áreas Participantes: Unidad Gerencial de Promoción Responsable: Gerente UGPROM
Coordinación Funcional de Supervisión de Proyectos Responsable CFSP
- R.M. N° 226-2012-TR "Manual de Operaciones del Programa"
- R.D. N° 074-2017-TP/DE "Guía Técnica para los Organismos Ejecutores de Obra, Residente de Obra y Supervisión de Obra en el
- Guía para el seguimiento de participantes, promoción de la empleabilidad e implementación de Comité de Auditoría
Base Legal/ - R.D. N° 133-2017-TP/DE "Procedimiento que regula las acciones a ejecutar por las Unidades Zonales del Programa en relación al
normativa aplicable: seguimiento a la ejecución de los Convenios suscritos con los Organismos Ejecutores"
- R.D. N° 029-2014-TP/DE "Procedimiento de Resolución del Convenio para la posterior liquidación del proyecto financiado por el
Programa en virtud a los Convenios suscritos con Organismos Ejecutores"
- R.D. N° 025-2014-TP/DE de aprobación de Modelos de Convenios
Responsable del
Proceso de Nivel 2
Nivel 2 Nivel 2
Formato FS-01-RS "Acta
de Constatación física del
Validación del
Supervisor de Obra Copias de cuaderno Responsable de estado situacional de la Representante del
M01.7.1 término de
o Inspector de obra Proyectos Supervisión obra" firmada Organismo Ejecutor
obra
Informe
Oficio
245
MANUAL DE GESTIÓN
Lista suscrita de
Lista suscrita de entrega
entrega de incentivo
de incentivo económico
Lista de económico
Unidad Zonal Unidad Zonal
participantes Listado suscrito de Listado suscrito de
participantes que participantes que
recibieron constancias recibieron constancias
Derivación de Reporte de
M01.7.2 Reporte de participantes
participantes participantes
diagnosticados a nivel
diagnosticados a nivel
departamental, provincial
Unidad Gerencial de Formato de Ficha de departamental,
Dirección Ejecutiva y distrital
Promoción Diagnóstico provincial y distrital
Informe trimestral de Informe trimestral de
Seguimiento de Seguimiento de
Participantes Participantes
Expediente para el inicio
Gerencial de Asesoría
de acciones legales
Legal
Jefe de Unidad
Carta de Resolución Jefe de la Coordinación
Zonal
Seguimiento a Funcional de
T6 o EP 01
M01.7.3 la liquidación Jefe de Unidad Zonal Supervisión de
de convenios Proyectos
Formato FS-01-RS Voucher de Pago
"Acta de Constatación Comprobante de Pago Especialista en
Responsable de
física del estado Supervisión de
situacional de la obra" Convenio cerrado en el
Proyectos
firmada sistema
246
MANUAL DE GESTIÓN
Nombre: Validación del término de obra Código Nivel 2: M01.7.1
Objetivo: Validar el término de obra de acuerdo a las condiciones aprobadas. Clasificación: Proceso Misional

Base Legal/ el Programa “Trabaja Perú”
normativa R.D. N° 074-2017-TP/DE Guía Técnica para los Organismos Ejecutores, Responsables Técnicos e Inspectores en el marco de los Convenios de Actividades
aplicable: de Intervención Inmediata (AII) suscritos con el Programa "Trabaja Perú"
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Revisar y validar
documentos.
Elaborar o solicitar la Copias de

elaboración de un cuaderno de obra
Oficio para la
Supervisor de Copias de Representante Responsable de
Comunicar el presentación de las
Obra o cuaderno de M01.7.1.1 N.A. del Organismo N.A. Proyectos
término de obra copias del cuaderno
Inspector obra Ejecutor Supervisión
de obra.
Solicitar la
presentación de
Oficio
documentos a la
Unidad Zonal
247
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar las partidas

Copias de Copias de
de término de obra
cuaderno de cuaderno de obra
Representante registradas en el Responsable Órganos Responsable de
obra Revisar revisadas
del Organismo M01.7.1.2 cuaderno de obra. de Proyectos Desconcentrados Proyectos
documentación
Ejecutor Validar el término de Supervisión - Unidad Zonal Supervisión
Oficio obra dentro de lo Oficio revisado
programado.
Copias de
cuaderno de Ingresar al sistema y
obra registrar en el
Responsable revisada Registrar el Responsable Órganos Estado del Responsable de
formulario de
de Proyectos M01.7.1.3 término de obra de Proyectos Desconcentrados Convenio Proyectos
"Comunicación
Supervisión en el sistema Supervisión - Unidad Zonal actualizado Supervisión
Oficio rápida" el término de
revisado obra.
Formato OE-03
Formato OE- "Informe final del
03 "Informe Revisar y validar Residente de
Ingeniero
final del documentos. Obra/
residente o
Residente Responsable
Responsable
de Obra/ Técnico"
Técnico
Responsable
Técnico" Oficio
Formato OE- Enviar el elaboración de un
Supervisor de Representante Formato OE-08
08 "Acta de Informe final y Oficio de Jefe de Unidad
Obra o M01.7.1.4 N.A. del Organismo N.A. "Acta de
terminación Acta de presentación del Zonal
Inspector Ejecutor terminación de
de obra" terminación Informe final.
obra"
Formato SO-
02 "Informe
Supervisor de Formato SO-02
final del Solicitar su
Obra o "Informe final del
Supervisor presentación a la
Inspector Residente de
de Obra/ Unidad Zonal.
Inspector" Obra"
248
MANUAL DE GESTIÓN
Formato OE-
Formato OE-03
03 "Informe
"Informe final del
final del
Revisar y validar Residente de
Residente
documentos. Obra/
de Obra/
Responsable
Responsable
Técnico"
Técnico"
Formato OE- Solicitar que se Formato OE-08
Responsable Órganos Responsable de
proceda a la Jefe de
Administrativo 08 "Acta de M01.7.1.5 Desconcentrados "Acta de Proyectos
terminación constatación en Unidad Zonal terminación de
e Informático - Unidad Zonal Supervisión
de obra" obra obra"
Solicitar la revisión de
Oficio documentos y se Oficio
Formato SO- proceda a la
Formato SO-02
02 "Informe constatación en obra.
"Informe final del
final del
Residente de
Residente
Obra"
de Obra"
Formato OE-
Revisar el Informes Formato OE-03
03 "Informe
final y Acta de "Informe final del
final del
termino de obra Residente de
Residente
verificando las Obra/
de Obra/
valorizaciones Responsable
Responsable
presentadas. Técnico" revisado
Técnico"
Oficio Oficio revisado
Revisar Formato OE-08
Registrar el Informe
documentación Responsable Órganos "Acta de Responsable de
Jefe de final en el sistema.
Formato OE- M01.7.1.6 y registrar el de Proyectos Desconcentrados terminación de Proyectos
Unidad Zonal
08 "Acta de avance fina en Supervisión - Unidad Zonal obra" Supervisión
terminación el sistema Formato SO-02
de obra" "Informe final del
Generar el Formato Residente de
CT-05 "Informe Obra" revisado
Formato SO- mensual" y adjuntar
02 "Informe al expediente del
Formato CT-05
final del Convenio.
Informe Final
Residente
de Obra"
249
MANUAL DE GESTIÓN
Coordinar con el
Representante del
Organismo Ejecutor
Jefe de Unidad
su disponibilidad para
Responsable Formato CT- Programar Responsable Órganos Fecha y hora de Zonal
realizar la
de Proyectos 05 Informe M01.7.1.7 constatación de de Proyectos Desconcentrados constatación en
constatación de
Supervisión Final término de obra Supervisión - Unidad Zonal obra
témino de obra.
Confirmar fecha y Representante
hora de constatación del Organismo
de término de obra. Ejecutor
Validar la
Formato CT- acreditación del
05 Informe Representante del
Final Organismo Ejecutor,
de presentarse.
Verificar el término
del proyecto o
Representante
actividad en obra.
del Organismo
Nota: En el caso de
Ejecutor
encontrarse evidencia
del no término de
obra, registrar los Formato FS-01-
hallazgos en el Acta RS "Acta de
Responsable Realizar Responsable Órganos
"Acta de para tomarse en Constatación
de Proyectos M01.7.1.8 constatación de de Proyectos Desconcentrados
Constatación cuenta en la física del estado
Supervisión término de obra Supervisión - Unidad Zonal
física del Liquidación. situacional de la
estado Firmar el Acta de obra" firmada
situacional Constatación física
de la obra" del estado situacional
en blanco de la obra.
En el caso de no
Responsable de
presentarse un
Proyectos
representante del
Supervisión
Organismo Ejecutor,
ir a la actividad
M01.7.1.9. De lo
contrario, fin del
procedimiento.
250
MANUAL DE GESTIÓN
Elaborar un Informe
Formato FS- que detalle las
01-RS "Acta actividades
de realizadas y
Responsable Constatación hallazgos Responsable Órganos
Elaborar un encontrados en la Jefe de Unidad
de Proyectos física del M01.7.1.9 de Proyectos Desconcentrados Informe
Informe constatación física. Zonal
Supervisión estado Supervisión - Unidad Zonal
situacional Presentar el Informe
de la obra" al Jefe de Unidad
firmada Zonal para su
revisión.
Formato FS-01-
RS "Acta de
Revisar y validar el Constatación
Informe presentado. física del estado
Enviar Acta de situacional de la
Responsable Constatación e Órganos obra" firmada Representante
Jefe de
de Proyectos Informe M01.7.1.10 Informe al Desconcentrados del Organismo
Elaborar un Oficio Unidad Zonal
Supervisión Organismo - Unidad Zonal Informe Ejecutor
para la entrega del
Ejecutor
Informe y Acta de
Constatación al
Organismo Ejecutor. Oficio
Formato FS-01-RS "Acta de Constatación física del estado situacional de la obra" firmada
Registros
Formato CT-05 "Informe Final"
Indicadores Ninguno
251
MANUAL DE GESTIÓN
252
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre del
Derivación de Participantes Código Nivel 2: M01.7.2
proceso:
Verificar que los participantes hayan recibido el incentivo económico y las
constancias de empleo temporal y derivar la información de los participantes del
Programa "Trabaja Perú" a los diversos programas de capacitación del Ministerio
de Trabajo y Promoción del Empleo
Áreas - Unidad Gerencial de Promoción Gerente de la Unidad
Responsable:
Base Legal/
- Guía para el seguimiento de participantes, promoción de la empleabilidad e implementación de Comité de Auditoría
normativa
aplicable:
Código de
Nivel 3
Lista suscrita de
entrega de incentivo
Seguimiento al
económico
Lista de participante Responsable de
Unidad Zonal M01.7.2.1 Listado suscrito de Unidad Zonal
participantes posterior al cierre de Promoción
participantes que
obra
recibieron
constancias
Reporte de
Derivación de
participantes
participantes a los
diagnosticados a
Formato de programas del
Unidad Gerencial de Especialista de nivel departamental,
Ficha de M01.7.2.2 Ministerio de Dirección Ejecutiva
Promoción Promoción provincial y distrital
Diagnóstico Trabajo y
Informe trimestral de
Promoción del
Seguimiento de
Empleo
Participantes
253
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Seguimiento al participante posterior al cierre de la obra Código Nivel 3: M01.7.2.1
Verificar que los participantes hayan recibido el incentivo económico y las constancias de empleo
temporal
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Aplicar al Participante la
Lista de
Ficha de Satisfacción
participantes Aplicar Responsable Encuesta de
Jefe de Unidad (Ficha 2), 5 días antes de Especialista
(validada) M01.7.2.1.1 encuesta de de Unidad Zonal Satisfacción (Ficha
Zonal que la obra culmine. de Promoción
satisfacción Promoción 2)
Enviar encuesta a
Convenio
Especialista de Promoción
Elaborar constancias para
Anexo 8:
participantes siguiendo el
Modelo de
Entregar modelo indicado por el Listado suscrito de
Constancia a
Responsable Constancias Programa Organismo participantes que Responsable
participantes M01.7.2.1.2 -
de Promoción de Empleo Entregar constancias Ejecutor recibieron de Promoción
Lista de temporal constancias
Suscribir lista de participantes
participantes
que recibieron constancias
(validada)
254
MANUAL DE GESTIÓN
Verificar que se elaboren las

constancias para los
participantes (Anexo N°8)
Verificar entrega de
constancia de cada proyecto Listado suscrito de
dentro de los 15 días participantes que
Listado Verificar calendario de culminada la recibieron
suscrito de entrega de obra constancias
Organismo Responsable Jefe de la
participantes M01.7.2.1.3 constancias Verificar que los participantes Unidad Zonal
Ejecutor de Promoción Unidad Zonal
que recibieron de empleo suscriban que recibieron las
constancias temporal constancias de empleo
temporal
De no cumplirse con la
Informe de campo
entrega de certificados,
sobre
informar incumplimiento de
incumplimiento de
convenio al Jefe de Unidad
convenio
Zonal
Ficha de Satisfacción (Ficha 2)
Registros
Modelo de Constancia a participantes
Indicadores
255
MANUAL DE GESTIÓN
256
MANUAL DE GESTIÓN

Código Nivel
Nombre: Derivación de participantes a los programas del Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo M01.7.2.1
3:
Derivar a los participantes del Programa "Trabaja Perú" a los diversos programas de capacitación del Proceso Misional
Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo
Responsable: Especialista de Promoción
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Registro en Elaborar informe detallado
Sistema de Informar del estado de beneficiarios Informe: Estado de Gerente de la
Jefe de
Responsable Supervisión estado de diagnosticados por convenio Beneficiarios Unidad
M01.7.2.1.1 Unidad
de Promoción de Proyectos beneficiarios diagnosticados por Gerencial de
Remitir informe a la Gerencia Zonal
y diagnosticados convenio Promoción
UGPROM
Participantes
Ingresar al Sistema de
Supervisión de Proyectos y
Registro en Participantes Reporte de
Generar
Sistema de Extraer consolidado de participantes
reporte Especialista Programas de
Responsable Supervisión información diagnosticados a
M01.7.2.1.2 trimestral de de Capacitación
de Promoción de Proyectos Generar reporte de nivel
participantes Promoción del MTPE
y participantes diagnosticados departamental,
diagnosticados
Participantes Derivar reporte a otros provincial y distrital
programas de Capacitación
del MTPE
257
MANUAL DE GESTIÓN
Programas de Capacitación
del MTPE
Recibir información a
Información de Gerente de la
Programas de Elaborar Programas de Capacitación Informe trimestral
Programas de Especialista Unidad
Capacitación M01.7.2.1.3 informe de del MTPE de Seguimiento de
Capacitación de Promoción Gerencial de
del MTPE seguimiento Elaborar informe de Participantes
del MTPE Promoción
seguimiento
Enviar informe a Gerencia
para su validación y envío a
Registros
Indicadores
258
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre del
Seguimiento a la liquidación de Convenios Código Nivel 2: M01.7.3
proceso:
Ejecutar la rendición de gastos del Convenio y coordinar la devolución de saldos
no ejecutados al tesoro público.
Unidad Zonal
Áreas Participantes: Tesorería Responsable: Jefe de Unidad Zonal
Asesoría Legal
Contabilidad
R.D. N° 074-2017-TP/DE "Guía Técnica para los Organismos Ejecutores de Obra, Residente de Obra y Supervisión de Obra en el
Base Legal/ seguimiento a la ejecución de los Convenios suscritos con los Organismos Ejecutores"
normativa aplicable: R.D. N° 029-2014-TP/DE "Procedimiento de Resolución del Convenio para la posterior liquidación del proyecto financiado por el
Programa en virtud a los Convenios suscritos con Organismos Ejecutores"
R.D. N° 025-2014-TP/DE de aprobación de Modelos de Convenios
Resolución de Superintendencia N°024-2002/SUNAT
RD N° 084-2015-TP/DE
Código de
nivel 3
Expediente para el Gerente de la Unidad
inicio de acciones Gerencial de Asesoría
legales Legal
Seguimiento a la T6 o EP 01
Carta de Jefe de la Coordinación
Jefe de Unidad Zonal M01.7.3 Liquidación de Jefe de Unidad Zonal Voucher de Pago
Resolución Funcional de Supervisión
Convenios Resueltos Comprobante de
de Proyectos
Pago
Convenio cerrado Especialista en
en el sistema Supervisión de Proyectos
259
MANUAL DE GESTIÓN
Expediente para el
inicio de acciones
Formato FS-01- Gerencial de Asesoría Legal
legales
RS "Acta de
Seguimiento a la
Responsable de Constatación T6 o EP 01 Jefe de la Coordinación
M01.7.3.2 Liquidación de Jefe de Unidad Zonal
Proyectos Supervisión física del estado Funcional de Supervisión de
Convenios Terminados Voucher de Pago
situacional de la Proyectos
obra" firmada Comprobante de Pago
Convenio cerrado en Especialista en Supervisión
el sistema de Proyectos
Devoluciones al Tesoro
M01.7.3.3 Público por Saldos de
Funcional de Tesorería
Convenios
Informe del
incumplimiento de la
devolución de saldos
no rendidos
Proyecto de oficio
Expediente para Informe para inicio de para Contraloría
el inicio de acciones legales por Gerente de la Unidad validado
Jefe de Unidad Zonal M01.7.3.4 Director Ejecutivo
acciones saldos de convenios no Gerencial de Asesoría Legal Proyecto de oficio
legales devueltos para el Órgano de
Control Interno (OCI)
validado
Proyecto de oficio
para Procuraduría
validado
Carta "Constatación del Estado Situacional del Convenio"
Formato CT-01-OF "Acta de Constatación del Estado Situacional del Proyecto" o "Acta de Constatación"
Resolución Jefatural
Formato FS-03-RS "Informe Técnico Financiero del Convenio" o CT-02-OF "Informe de Liquidación de Oficio"
Registros
Informe Técnico Financiero
Informe del incumplimiento de la devolución de saldos no rendidos
Proyecto de oficio para Contraloría
Proyecto de oficio para Procuraduría
Indicador Ninguno
260
MANUAL DE GESTIÓN
Nombre: Seguimiento a la Liquidación de Convenios Resueltos Código Nivel 4: M01.7.3.1
Gestionar la liquidación de Oficio o elaborar el Informe Técnico Financiero de los Convenios

resueltos a fin de determinar los saldos no ejecutados por el Organismo Ejecutor, de corresponder.
Áreas Unidad Zonal
de Intervención Inmediata (AII) suscritos con el Programa "Trabaja Perú"
Base Legal/
R.D. N° 133-2017-TP/DE Procedimiento que regula las acciones a ejecutar por las Unidades Zonales del Programa en relación al seguimiento a la ejecución
normativa
aplicable:
R.D. N° 029-2014-TP/DE Procedimiento de Resolución del Convenio para la posterior liquidación del proyecto financiado por el Programa en virtud a los
Convenios suscritos con Organismos Ejecutores
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Verificar si corresponde una
Liquidación de Oficio (LO) o
Informe Técnico Financiero
Coordinar el (IT). Responsable Órganos Tipo de Responsable de
Jefe de Carta de
M01.7.3.1.1 inicio de de Proyectos Desconcentrados liquidación Proyectos
Unidad Zonal Resolución En el caso de requerir,
liquidación Supervisión - Unidad Zonal definida Supervisión
locadores de servicios para
realizar la liquidación,
coordinar su contratación.
261
MANUAL DE GESTIÓN
Coordinar con el OE la
presentación de un
representante del
organismo para la visita
Carta
Comunicar al de constatación.
Responsable Tipo de Órganos "Constatación Representante
OE sobre la Elaborar una Carta Jefe de
de Proyectos Liquidación M01.7.3.1.2 Desconcentrados del Estado del Organismo
constatación dirigida al OE Unidad Zonal
Supervisión definida - Unidad Zonal Situacional del Ejecutor
en campo precisando fecha y hora
Convenio"
en que se realizará la
constatación.
Solicitar el envío de
Carta vía mensajería.
Carta Designar a un
Designar a un Carta Poder
"Constatación representante con Carta Representante Representante
Jefe de Representante para
del Estado M01.7.3.1.3 Poder para validar el N.A. del Organismo N.A. de Proyectos
Unidad Zonal para validar la representante en
Situacional proceso a ser realizado Ejecutor Supervisión
constatación la Constatación
del Convenio" por el Liquidador.
Acudir al lugar de Formato CT-01-
ejecución del Convenio. OF "Acta de
Validar las partidas Constatación del
ejecutadas, de ser el Estado Jefe de Unidad
caso. Situacional del Zonal
Proyecto" o
Registrar hallazgos. "Acta de
Constatación"
Carta
Llenar y solicitar la firma
"Constatación Realizar la Responsable Órganos
Jefe de del Acta de
del Estado M01.7.3.1.4 constatación de Proyectos Desconcentrados
Unidad Zonal Constatación al
Situacional en campo Supervisión - Unidad Zonal
representante del
del Convenio" "Declaración
Organismo Ejecutor.
Jurada de
De no haberse Jefe de Unidad
Terminación de
presentado un Zonal
Proyecto", de
representante del OE, ir
ser el caso.
a la actividad
M01.7.3.1.5. De lo
contrario, ir a la
262
MANUAL DE GESTIÓN
Elaborar un Oficio para

la entrega del Acta
Formato CT- precisando que bajo el
01-OF "Acta porcentaje de avance Oficio
de registrado se procederá
Responsable Constatación Enviar Carta de a realizar el Informe Responsable Órganos Representante
de Proyectos del Estado M01.7.3.1.5 Constatación al correspondiente. de Proyectos Desconcentrados del Organismo
Supervisión Situacional OE Supervisión - Unidad Zonal Formato CT-01- Ejecutante
del Proyecto" OF "Acta de
o "Acta de Constatación del
documentos vía
Constatación" Estado
mensajería.
Situacional del
Proyecto"
Formato CT-
01-OF "Acta
de
Recopilar y revisar la
Constatación
información
del Estado
proporcionada por el
Situacional
Organismo Ejecutor.
del Proyecto"
Formato FS-03-
o "Acta de
RS "Informe
Constatación"
Técnico
Elaborar el FS-03-RS Financiero del
Responsable Elaborar el Responsable Órganos
"Informe Técnico Convenio" o CT- Jefe de Unidad
de Proyectos M01.7.3.1.6 Informe de de Proyectos Desconcentrados
Financiero" o CT-02-OF 02-OF "Informe Zonal
Supervisión Liquidación Supervisión - Unidad Zonal
"Informe de Liquidación de Liquidación
"Declaración de Oficio" de Oficio",
Jurada de Registrar la rendición de según
Terminación gastos correspondiente. corresponda
de Proyecto", Generar el Reporte
de ser el correspondiente y visar.
caso.
Cerrar el proyecto en el
sistema.
263
MANUAL DE GESTIÓN
Formato FS- Revisar registro o

03-RS documento. Informe Técnico
"Informe Financiero o de
Técnico Emitir una Resolución Oficio aprobado
Financiero Jefatural, en el caso de
Responsable Órganos Especialista en
del Convenio" Aprobar Informes de Oficio. Jefe de la
de Proyectos M01.7.3.1.7 Desconcentrados Supervisión de
o CT-02-OF Informe Unidad Zonal
Supervisión - Unidad Zonal Proyectos
"Informe de De contar con
Liquidación observaciones, Resolución
de Oficio", coordinar que se Jefatural, de ser
según subsanen y actualice el el caso
corresponda registro en el sistema.
Elaborar una Carta u

Oficio dirigida al
Representante del
Organismo Ejecutor
notificando la
Resolución
Informe Resolución Jefatural y
Jefatural, de ser
Técnico CT-02-OF "Informe de
el caso
Financiero o Liquidación de Oficio" o
de Oficio Informe FS-03-RS
aprobado "Informe Técnico
Financiero", según sea
Solicitar la el caso. Órganos Representante
Jefe de Jefe de
M01.7.3.1.8 devolución de Revisar documento y Desconcentrados del Organismo
Unidad Zonal Unidad Zonal Informe de
saldos al OP aprobar la Carta u - Unidad Zonal Ejecutante
Liquidación
Oficio.
Solicitar el envío del
documento vía
mensajería al
Organismo Ejecutor..
Resolución
En el caso de Oficio o Carta de
Jefatural, de
determinar la devolución Notificación
ser el caso
de saldos, ir a la
De lo contrario, fin del
procedimiento.
264
MANUAL DE GESTIÓN
Coordinar con las

Resolución Unidades
Jefatural, de correspondientes la
ser el caso devolución de saldos al
Coordinar la Acciones
Tesoro Público. Representante Representante
Jefe de devolución de coordinadas
M01.7.3.1.9 De contar con N.A. del Organismo N.A. del Organismo
Unidad Zonal saldos al para la
impediemientos para Ejecutante Ejecutante
Informe de Tesoro Público devolución
cumplir el plazo, ir a la
Liquidación actividad M01.7.3.1.11.
Oficio o Carta De lo contrario, ir a la
de actividad M01.7.3.1.13.
Notificación
Oficio solicitando un
Carta u Oficio de
plazo adicional para la
solicitud de
Representante devolución de saldos Representante
Sustento de Solicitar plazo plazo adicional Jefe de Unidad
del Organismo M01.7.3.1.10 precisando motivos y N.A. del Organismo N.A.
impedimento adicional para la Zonal
Ejecutante adjuntando sustentos, Ejecutor
devolución de
Solicitar su presentación saldos
al Jefe de la Unidad
Zonal.
Evaluar solicitud.
Comunicar y validar
Carta u Oficio sobre las medidas a
de solicitud tomar con el
Evaluar Especialista de
de plazo Órganos Representante
Jefe de solicitud y Supervisión de Jefe de Carta u Oficio de
adicional M01.7.3.1.11 Desconcentrados del Organismo
Unidad Zonal enviar Carta de Proyectos Unidad Zonal respuesta
para la - Unidad Zonal Ejecutante
Respuesta correspondiente.
devolución de
saldos Elaborar carta u Oficio
de Respuesta.
documento vía
mensajería.
265
MANUAL DE GESTIÓN
Enviar un Oficio o Carta

comunicando la Oficio
adjunta el sustento Comprobante de
Comunicar la correspondiente. Representante Pago
Jefe de Carta u Oficio Jefe de Unidad
M01.7.3.1.12 devolución de - Comprobante de pago N.A. del Organismo N.A.
Unidad Zonal de respuesta Zonal
saldo - Voucher Ejecutante
Voucher de
- T6 o EP 01.
Pago
De no cumplir con los
plazos, ir a la actividad
M01.7.3.1.16. T6 o EP 01.
Oficio
Comprobante Verificar remitida.
Representante de Pago conformidad y Órganos Proyecto Especialista en
Jefe de
del Organismo M01.7.3.1.13 actualizar Desconcentrados cerrado en el Supervisión de
Voucher de Unidad Zonal
Ejecutor registro del - Unidad Zonal sistema Proyectos
Pago proyecto Registrar la devolución
de saldo en el sistema.
T6
Oficio Memorándum
Copia de Oficio
Comprobante Copia de
de Pago Enviar el Solicitar el envío de una
Comprobante de Jefe de la
sustento del copia de los documento
Órganos Pago Coordinación
Jefe de proceso a la vía mensajería a la Jefe de
M01.7.3.1.14 Desconcentrados Funcional de
Unidad Zonal Unidad Unidad Gerencial de Unidad Zonal Voucher de
- Unidad Zonal Supervisión de
Gerencial de Proyectos. Pago
Voucher de Proyectos
Proyectos Fin del procedimiento Carta de
Pago
Resolución
Fedateada
Copia de T6 o
T6
EP01
266
MANUAL DE GESTIÓN
Armar expediente para Memorándum

solicitar el inicio de Convenio
acciones legales firmado y
correspondiente. adendas
Cargo de
Solicitar que se
Notificación de
fedateen los
Resolución de
documentos.
Convenio
Solicitar el
Saldos sin inicio de Informe de Gerente de la
Representante Órganos Liquidación
devolver acciones Jefe de Unidad Gerencial
del Organismo M01.7.3.1.15 Desconcentrados
dentro de los legales para el Unidad Zonal Resolución de Asesoría
Ejecutante - Unidad Zonal
plazos recupero de Jefatural de Legal
saldos aprobación al
documentos vía Informe de
mensajería. Liquidación, de
Fin del procedimiento ser el caso.
Cargo de Oficio
o Carta de
Notificación para
la devolución de
saldos
Carta "Constatación del Estado Situacional del Convenio"

Formato CT-01-OF "Acta de Constatación del Estado Situacional del Proyecto" o "Acta de Constatación"
Registros
Resolución Jefatural
Formato FS-03-RS "Informe Técnico Financiero del Convenio" o CT-02-OF "Informe de Liquidación de Oficio"
Indicadores Ninguno
267
MANUAL DE GESTIÓN
268
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Seguimiento a la liquidación de Convenios Terminados Código Nivel 4: M01.7.3.2
Objetivo: Hacer seguimiento de las liquidaciones de obra para la rendición de gastos. Clasificación: Misional
Áreas Unidad Zonal
“Trabaja Perú”
R.D. N° 074-2017-TP/DE Guía Técnica para los Organismos Ejecutores, Responsables Técnicos e Inspectores en el marco de los Convenios de Actividades de
Intervención Inmediata (AII) suscritos con el Programa Trabaja Perú
Base Legal/
R.D. N° 133-2017-TP/DE Procedimiento que regula las acciones a ejecutar por las Unidades Zonales del Programa en relación al seguimiento a la ejecución de los
normativa
aplicable:
R.D. N° 029-2014-TP/DE Procedimiento de Resolución del Convenio para la posterior liquidación del proyecto financiado por el Programa en virtud a los Convenios
suscritos con Organismos Ejecutores
Coordinar la elaboración
Informe de
del Informe de Liquidación
Liquidación
de liquidación de obra.
Aprobar Informe de
Resolución de
Formato FS- Liquidación mediante
aprobación de
01-RS "Acta Resolución.
Informe de
de Solicitar o elaborar un
Liquidación
Responsable Constatación Realizar la Oficio de presentación. Representante
Responsable de
de Proyectos física del M01.7.3.2.1 liquidación de Solicitar la presentación N.A. del Organismo N.A.
Supervisión estado obra de los documentos a la Ejecutor
situacional de Unidad Zonal.
la obra" En el caso de no cumplir
firmada con los plazos según Oficio
Convenio, ir a la actividad
M01.7.3.2.2.2. De lo
M01.7.3.2.2.3.
269
MANUAL DE GESTIÓN
Comunicar al Jefe de la
Unidad Zonal el
incumplimiento de plazos.
Ir al procedimiento de
M01.6.2.8 "Seguimiento al
levantamiento de
observaciones por
Incumplimiento incumplimiento de
Comunicar el
Representante en la Convenios respecto a Responsable Órganos Comunicación
incumplimiento
del Organismo presentación M01.7.3.2.2 obra". de Proyectos Desconcentrados/ de Jefe de Unidad Zonal
al Jefe de
Ejecutor del Informe de En el caso de presentar el Supervisión Unidad Zonal incumplimiento
Unidad Zonal
Liquidación Informe de Liquidación
durante el proceso, ir a la
actividad M01.7.3.2.3. De
lo contrario, ir al
"Seguimiento a la
liquidación de Convenios
Resueltos"
del Informe de gastos Informe de
Informe de
respecto a los Liquidación
Liquidación
comprobantes de gastos revisada
presentados.
Representante Resolución de Revisar Verificar la presentación Responsable Órganos

Responsable de
del Organismo aprobación de M01.7.3.2.3 documentos de del comprobante de pago, de Proyectos Desconcentrados
Informe de voucher y T6 o EP 01, Resolución de Proyectos Supervisión
Ejecutor liquidación Supervisión - Unidad Zonal
Liquidación para el caso saldos. aprobación de
Informe de
Verificar la presentación Liquidación
Oficio completa de documentos revisada
según lineamientos.
270
MANUAL DE GESTIÓN
Realizar la rendición de
gastos correspondiente en
el sistema.
Registrar la Devolución de
Responsable Informe de Realizar la saldos, de ser el caso. Responsable Órganos Estado del Especialista en
de Proyectos Liquidación M01.7.3.2.4 rendición de De existir observaciones de Proyectos Desconcentrados Convenio Supervisión de
Supervisión revisada gastos respecto a los Supervisión - Unidad Zonal actualizado Proyectos
documentos o gastos, ir a
De lo contrario, fin del
procedimiento.
elaboración de un Oficio
Comunicar con las observaciones
Responsable Informe de Responsable Órganos
observaciones encontradas. Representante del
de Proyectos Liquidación M01.7.3.2.5 de Proyectos Desconcentrados Oficio
al Informe de Nota: En el caso de saldos Organismo Ejecutor
Supervisión revisada Supervisión - Unidad Zonal
Liquidación a devolver, especificar
monto y plazo para su
regularización.
Resolución Coordinar con las

Jefatural de Unidades
aprobación al correspondientes la
Informe de devolución de saldos al
Liquidación Coordinar la Acciones
Tesoro Público. Representante
Jefe de devolución de coordinadas Representante del
M01.7.3.2.6 De contar con N.A. del Organismo N.A.
Unidad Zonal saldos al para la Organismo Ejecutor
impedimentos para Ejecutor
Informe de Tesoro Público devolución
cumplir el plazo, ir a la
Liquidación actividad M01.7.3.2.10. De
lo contrario, ir a la
Oficio o Carta actividad M01.7.3.2.12.
de Notificación
271
MANUAL DE GESTIÓN

Oficio solicitando un plazo
Carta u Oficio
adicional para la
de solicitud de
Representante devolución de saldos Representante
Sustento de Solicitar plazo plazo adicional
del Organismo M01.7.3.2.7 precisando motivos y N.A. del Organismo N.A. Jefe de Unidad Zonal
impedimento adicional para la
Ejecutor adjuntando sustentos, Ejecutor
devolución de
Solicitar su presentación saldos
al Jefe de la Unidad Zonal.
Evaluar solicitud.
Comunicar y validar sobre

Carta u Oficio las medidas a tomar con
de solicitud de Evaluar el Especialista de Órganos
Jefe de plazo adicional solicitud y Supervisión de Proyectos Jefe de Carta u Oficio Representante del
M01.7.3.2.8 Desconcentrados
Unidad Zonal para la enviar Carta de correspondiente. Unidad Zonal de respuesta Organismo Ejecutor
- Unidad Zonal
devolución de Respuesta Elaborar carta u Oficio de
saldos Respuesta.
documento vía
mensajería.
Enviar un Oficio o Carta
comunicando la Oficio
adjunta el sustento Comprobante
Comunicar la
correspondiente. Representante de Pago
Jefe de Carta u Oficio devolución de
M01.7.3.2.9 - Comprobante de pago N.A. del Organismo N.A. Jefe de Unidad Zonal
Unidad Zonal de respuesta saldo y enviar
- Voucher Ejecutor
sustento Voucher de
- T6 o EP 01
Pago
De no cumplir con los
plazos, ir a la actividad
M01.7.3.2.16. T6 o EP01
272
MANUAL DE GESTIÓN
Oficio
Comprobante Verificar remitida.
Representante de Pago conformidad y Órganos Proyecto Especialista en
Jefe de
del Organismo M01.7.3.2.10 actualizar Desconcentrados cerrado en el Supervisión de
Voucher de Unidad Zonal
Ejecutor registro del - Unidad Zonal sistema Proyectos
Pago proyecto Registrar la Devolución de
saldos en el sistema.
T6
Oficio Memorándum
Copia de Oficio
Comprobante Copia de
de Pago Solicitar el envío de una Comprobante Jefe de la
Enviar el
copia de los documento Órganos de Pago Coordinación
Jefe de sustento del Jefe de
M01.7.3.2.11 vía mensajería a la Unidad Desconcentrados Funcional de
Unidad Zonal proceso a Unidad Zonal Voucher de
Gerencial de Proyectos. - Unidad Zonal Supervisión de
UGPYTOS Pago
Voucher de Fin del procedimiento Proyectos
Carta de
Pago
Resolución
Fedateada
T6 o EP 01 Copia de T6
Enviar Notificación de
Resolución del Convenio Representante del
Notificación
por no devolver los saldos Organismo Ejecutor
Ningún no rendidos.
Representante Comunicar Órganos
sustento de Comunicar al Especialista Jefe de
del Organismo M01.7.3.2.12 Resolución del Desconcentrados
devolución de en Supervisión de Unidad Zonal
Ejecutor Convenio - Unidad Zonal Especialista en
saldos Proyectos
Comunicación Supervisión de
correspondiente, que
Proyectos
saldos no fueron
devueltos en el plazo.
Especialista Unidad Gerencial

Registrar la Registrar en los archivos Especialista en
Jefe de en de Proyectos - Registro de
Comunicación M01.7.3.2.13 Resolución del de control la resolución del Supervisión de
Unidad Zonal Supervisión Supervisión de resolución
Convenio Convenio. Proyectos
273
MANUAL DE GESTIÓN
Armar expediente para Memorándum

solicitar el inicio de
acciones legales Convenio
correspondiente. firmado y
adendas
Cargo de
Solicitar que se fedateen Notificación de
los documentos. Resolución de
Solicitar el Convenio
Saldos sin inicio de
Representante Órganos Informe de Gerente de la Unidad
devolver acciones Jefe de
del Organismo M01.7.3.2.14 Desconcentrados Liquidación Gerencial de Asesoría
dentro de los legales para el Unidad Zonal
Ejecutor - Unidad Zonal Resolución Legal
plazos recupero de Solicitar el envío de
saldos documentos vía Jefatural de
mensajería. aprobación al
Ir al procedimiento de Informe de
M01.7.3.4 "Seguimiento a Liquidación
la devolución de saldos no Cargo de Oficio
devueltos". o Carta de
Fin del procedimiento Notificación
para la
devolución de
saldos
Registros Informe Técnico Financiero
Indicadores Ninguno
274
MANUAL DE GESTIÓN
275
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Devoluciones al Tesoro Público por Saldos de Convenios Código Nivel 3: M01.7.3.3
Objetivo: Llevar un control de las devoluciones de dinero provenientes de saldos de viáticos o convenios Clasificación: Proceso de Soporte
Áreas
Todas las unidades orgánicas de la entidad Responsable: Especialista en Tesorería
Participantes:
- R.D. N° 171-2017-TP/DE
Órgano y
Entradas/ Código Unidad Destinatari
Proveedores la Descripción Correlativo Puesto Salidas
Insumos Actividad Orgánica de o
ejecutor
Recibir el saldo no ejecutado de los
convenios. Si el usuario realizara el abono
Liquidación directo a una cuenta, entonces se Especialista Unidad Gerencial Especialista
Recibir Comprobante
Jefes zonales de viáticos / M01.7.3.3.1 coordina con un asesor del MEF para en de en
expediente de pago
convenios determinar cómo proceder Tesorería Administración Tesorería
Elaborar un recibo manual por el monto
recibido
Registrar la devolución en el expediente
del sistema con la papeleta T-6. Si Especialista Unidad Gerencial MEF /
Especialista en Comprobante Registrar
M01.7.3.3.2 hubieran problemas al hacer el registro, en de Papeleta T-6 control
Tesorería de pago en SIAF
enviar un correo al MEF para recibir la Tesorería Administración interno
asesoría correspondiente
Ejecutar el depósito de forma presencial a Especialista Unidad Gerencial
Sistemas / Depositar Comprobante Archivo /
Papeleta T-6 M01.7.3.3.3 la cuenta del Tesoro Público en el Banco en de
SIAF en cuenta de depósito MEF
de la Nación Tesorería Administración
Papeleta T-6
Registros
Comprobante de depósito
Indicadores
276
MANUAL DE GESTIÓN
277
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Seguimiento a la devolución de saldos no Devueltos Código Nivel 1: M01.7.3.4
Revisar y analizar la documentación enviada por las unidades zonales referida a la devolución de saldos no
rendidos
Áreas
Unidad gerencial de Proyectos Responsable:
Participantes:
Base Legal / R.M. N° 226-2012-TR: Manual de Operaciones del Programa "Trabaja Perú"
Normativa Directiva-002-2017-SERVIR-GDSRH: Mapeo Procesos Mejoras
aplicable: RD N° 084-2015-TP/DE: Creación de las Coordinaciones Funcionales del Programa "Trabaja Perú"
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Comunicarse con las unidades Unidad
Información de Memo
Recopilar zonales para verificar si existen Gerencial de
Jefes Zonales convenios M01.7.3.4.1 Abogado solicitando Jefes Zonales
documentación convenios pendientes de Asesoría
pendientes información
liquidación Legal
Solicita documentos a las
Convenios de Proyecto de
unidades zonales para el inicio
Ejecución de Informe del
de acciones legales a las
Proyectos y adendas incumplimiento
municipalidades
de la
Cargo de notificación Emitir informe para la Dirección
devolución de
de la Carta de Ejecutiva del incumplimiento de
saldos no
resolución de las municipalidades de
rendidos
Convenio devolución de saldos no rendidos
Liquidación de oficio
Proyectar oficio para informar a
Jefes Zonales o liquidación Unidad
Contraloría al respecto Proyecto de Gerente de
financiera Iniciar acción Gerencial de
M01.7.3.4.2 Abogado oficio para Asesoría
Resolución jefatural legal Proyectar oficio para informar al Asesoría
Contraloría Legal
que apruebe la Órgano de Control Interno (OCI) Legal
liquidación de oficio al respecto
Proyecto de
Opiniones y
oficio para el
consultas respecto a
Órgano de
la Directiva Proyectar oficio para informar a
Control Interno
001/2014- TP Procuraduría y pueda tomar las
(OCI)
acciones legales al respecto
Coordinación Proyecto de
Comprobantes de
Funcional de oficio para
Pago
Tesorería Procuraduría
278
MANUAL DE GESTIÓN
Informe del
Proyecto de Informe incumplimiento
del incumplimiento de la
de la devolución de Revisar informe del devolución de
Gerente de
saldos no rendidos incumplimiento de la devolución saldos no
Asesoría
de saldos no ejecutados y los rendidos
Legal
oficios proyectados Proyecto de
Proyecto de oficio oficio para
Unidad
para Contraloría Contraloría
Gerencial de Director
Abogado M01.7.3.4.3 Derivar informe validado
Asesoría Ejecutivo
Proyecto de
Legal
Proyecto de oficio oficio para el
Colocar su sello, firma y visto
para el Órgano de Órgano de
bueno a los oficios
Control Interno (OCI) Asistente de Control Interno
Asesoría (OCI) validado
Legal Proyecto de
Proyecto de oficio Remitir documentos emitidos a la oficio para
para Procuraduría dirección ejecutiva Procuraduría
validado
Proyecto de oficio para el
Informe del incumplimiento de la
Registros Proyecto de oficio para Contraloría Órgano de Control Interno Proyecto de oficio para Procuraduría
devolución de saldos no rendidos
(OCI)
Indicadores
279
MANUAL DE GESTIÓN
280
MANUAL DE GESTIÓN
7.8. Monitoreo Operativo de los participantes y del convenio

Nombre del proceso: Monitoreo Operativo de los participantes y del convenio Código Nivel 1: M01.8
Realizar las visitas y comisiones del equipo del Programa, a los Convenios y
Unidades Zonales, para monitoreo operativo
Unidades Gerenciales Gerente de la Unidad
Unidades Zonales Gerencial de Proyectos
R.D. N° 137-2017-TP/DE "Lineamientos de Intervención para Presentación de Proyectos en la Modalidad de Acción de
Base Legal/
Contingencia”
normativa aplicable:
Responsable del
Proceso de Nivel 2
Nivel 2 Nivel 2
Responsable de
Formato "Programación
Proyectos
Mensual de Visitas -
Evaluación
Comisión de Servicios"
Técnico/ Analistas
Jefe de Unidad Necesidad de visita M01.8.1 Plan de Visitas Jede de Unidad Zonal
Gerencial de Proyectos
Zonal
Responsable de Memorándum
Proyectos
Supervisión
281
MANUAL DE GESTIÓN
Especialista en Rendición de cuentas y

Asistencia Técnica y gastos de viaje
Evaluación de Cargo de entrega de
Proyectos Gerente de la Unidad Informe Gerentes y
Plan de Viajes Comisiones de
Especialista en M01.8.2 Informe de viaje Coordinadores
propuesto Servicios Gerencial de Proyectos
Supervisión de Declaración Jurada, de Funcionales
Proyectos ser el caso
Especialista de
Comprobantes de gastos
Promoción
Especialista en
Responsable de Especialista en Comunicación Supervisión de
Estado del Convenio Monitoreo a la
Proyectos
Proyectos M01.8.3 cartera de Supervisión de
actualizado Especialista en
Supervisión convenios Proyectos Acciones realizadas
Supervisión de
validadas
Proyectos
Especialista en Relación de proyectos
Responsable de Monitoreo del observados validado
Registros de Asistencia Técnica y Jefe de las Unidades
Proyectos M01.8.4 Banco de
proyectos Evaluación de Memorándum múltiple Zonales
Evaluación Proyecto
Proyectos validado
282
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre del proceso: Plan de Visitas Código Nivel 2: M01.8.1
Aprobar las visitas a campo de verificación in situ o supervisión de obra a realizar por las
Unidades Zonales
Proyectos Gerente de la Unidad Gerencial
Unidades Zonales de Proyectos
Base Legal/ normativa R.D. N° 137-2017-TP/DE "Lineamientos de Intervención para Presentación de Proyectos en la Modalidad de Acción de Contingencia”
aplicable: R.D. N° 078-2017-TP/DE "Lineamientos para Actividades de Intervención Inmediata (AII)"
Código de
Proveedor Entradas Procesos Nivel Salidas Destinatario
Procesos Nivel 3 de Nivel 3
3
Responsable de Formato "Programación
Proyectos Evaluación Mensual de Visitas -
Planificación y
Técnico/ Analistas Gerente de la Unidad Comisión de Servicios"
Necesidad de visita M01.8.1.1 aprobación de Jefe de Unidad Zonal
Jefe de Unidad Zonal Gerencial de Proyectos
visitas
Responsable de Memorándum
Especialista en
Expediente de rendición
Asistencia Técnica y Especialista de
de cuentas de viáticos
Evaluación de Tesorería
registrado en SIAF
Proyectos
Plan de viajes Comisiones de Gerente de la Unidad
Especialista en propuesto
M01.8.1.2
Servicios Gerencial de Proyectos
Supervisión de
Proyectos Comprobante de depósito Archivo / MEF
Especialista de
Promoción
283
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Planificación y aprobación de visitas Código Nivel 3: M01.8.1.1
Definición y aprobación de visitas de asistencia técnica, verificación in situ del proyecto y seguimiento a la
ejecución del proyecto.
Áreas Unidad Zonal Gerente de la Unidad Gerencial
Responsable:
Participantes: Proyectos de Proyectos
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Responsable de
Proyectos Responsable
Evaluación Coordinar fecha de visita con el de Proyectos
Organismo Proponente. Evaluación
Técnico/
Analistas En el caso de incluirse en la Responsable Órganos
Necesidad de Coordinar Fecha tentativa
M01.8.1.1.1 programación mensual, ir a la de Proyectos Desconcentrados
Jefe de Unidad visita fecha de visita de visita Jefe de Unidad
actividad M01.8.1.1.2. Evaluación - Unidad Zonal
Zonal Caso contrario, ir a la actividad Zonal
Responsable de M01.8.1.1.4. Responsable
Proyectos de Proyectos
Supervisión Supervisión
Responsable de Comunicar al Jefe Zonal, de ser

Proyectos el caso, la necesidad y fecha
Evaluación tentativa de visita.
Correo con Gerente de la
Fecha Responsable Órganos
Jefe de Unidad Solicitar solicitud de Unidad
tentativa de M01.8.1.1.2 de Proyectos Desconcentrados
Zonal autorización Solicitar autorización de visita al aprobación de Gerencial de
propuesta Evaluación - Unidad Zonal
Gerente de la Unidad Gerencial visita Proyectos
Responsable de de Proyectos vía correo
Proyectos electrónico.
Supervisión
284
MANUAL DE GESTIÓN
Responsable de Responsable
Proyectos Revisar correo electrónico. de Proyectos
Evaluación Correo con Gerente de la Evaluación
Correo de
Jefe de Unidad solicitud de Enviar correo de conformidad. Unidad Unidad Gerencial Jefe de Unidad
M01.8.1.1.3 Aprobar visita conformidad a
Zonal aprobación de A) Se deberá copiar al Director Gerencial de de Proyectos Zonal
visita
Responsable de visita Ejecutivo y Gerente de Proyectos Responsable
Proyectos Administración. de Proyectos
Supervisión Fin del procedimiento Supervisión
Coordinar las fechas de visitas Formato
con los Responsables. "Programación
Responsable de
Llenar el Formato "Programación Mensual de
Proyectos
Mensual de Visitas - Comisión de Visitas -
Evaluación
Realizar la Servicios" (Anexo 1 y 2, según Comisión de Gerente de la
Fecha Órganos Servicios"
Programación corresponda). Jefe de Unidad Unidad
Responsable de tentativas de M01.8.1.1.4 Elaborar Memorándum Desconcentrados
de Visitas Zonal Gerencial de
Proyectos visita Solicitar el registro del - Unidad Zonal
mensuales Proyectos
Supervisión documento de salida.
Memorándum
Enviar vía mensajería al Gerente
Jefe de Unidad
Zonal
Proyectos
Formato Recepcionar documentos Formato Especialista
"Programación "Programación correspondiente
Registrar el ingreso de
Mensual de Mensual de (Especialista de
documentos en el "Sistema
Visitas - Visitas - Asistencia
Integrado de Gestión
Jefe de Unidad Comisión de Derivar para Unidad Gerencial Comisión de Técnica y
M01.8.1.1.5 Documentaria". Asistente
Zonal Servicios" su revisión de Proyectos Servicios" Evaluación de
Entregar documentos al Proyectos o
Especialista correspondiente (De Especialista de
acuerdo a Unidad Zonal y Supervisón de
Coordinación Funcional) Proyectos)
285
MANUAL DE GESTIÓN
Identificar el tipo de actividad a

Memorándum
realizar
Verificar si es conforme. A) En el
caso de visitas de Asistencia
Técnica, verificar si es conforme
Formato de acuerdo a focalización o
Formato
"Programación localidad.B) En el caso de Especialista
Unidad Gerencial "Programación
Mensual de verificaciones in situ, verificar correspondiente
de Proyectos - Mensual de
Visitas - que el expediente técnico se (Especialista de
Asistencia Visitas -
Comisión de encuentra registrado y el OP no Asistencia Gerente de la
Técnica y Comisión de
Servicios" Evaluar se encuentre sancionado.C) En Técnica y Unidad
Asistente M01.8.1.1.6 Evaluación de Servicios" con
programación el caso de visitas de Evaluación de Gerencial de
Proyectos y V°B°
seguimiento, revisar el estatus Proyectos o Proyectos
Especialista de
del proyecto en el sistema.D) Especialista de
Supervisión de
Verificar fechas de visita y Supervisión de
Proyectos
personal que estará a cargo. Proyectos)
Elaborar Informe de evaluación.
Se precisan la conformidad de u
observaciones a visitas Informe de
Memorándum
programadas. opinión
Derivar Informe al Gerente de la
Unidad Gerencial de Proyectos.
Especialista Memorándum Revisar el Informe de evaluación.
correspondiente Formato
(Especialista de "Programación
Asistencia Mensual de Gerente de la
Técnica y Visitas - Aprobar Unidad Unidad Gerencial
Comisión de M01.8.1.1.7 Especialista
Evaluación de programación Aprobar Informe con firma. Gerencial de de Proyectos
Proyectos o Servicios" con Proyectos
Especialista de V°B°
Supervisón de Informe de
Proyectos) evaluación
286
MANUAL DE GESTIÓN
Elaborar Memorandum en
aprobación a las visitas según
Memorándum Informe de evaluación. Memorándum
A) El memorándum puede ser
múltiple.
Formato Formato
"Programación "Programación
Mensual de Mensual de
Solicitar la firma del Gerente de
Visitas - Visitas -
Comunicar el la Unidad Gerencial de Proyectos
Comisión de Comisión de
Gerente de la Plan de
Servicios" con Unidad Gerencial Servicios" con
Unidad Gerencial M01.8.1.1.8 Visitas Especialista Asistente
V°B° firmado de Proyectos V°B° firmado
de Proyecto mensual
Enviar Memorandum al Jefe de
aprobado
la Unidad Zonal con copia a la
Gerencia de Administración,
Informe de
Director Ejecutivo y
Informe de evaluación
correspondiente.
evaluación firmado
A) De encontrarse
firmado
observaciones, adicionalmente,
comunicar vía correo electrónico.
Entregar documentos al
Memorándum
Asistente.
Entregar documentosa los
Memorándum Asistentes Administrativos Memorándum
correspondientes.
Formato Formato
"Programación "Programación
Mensual de Enviar los documentos vía Mensual de
Visitas - Mensajería a las Unidades Visitas -
Enviar
Comisión de Zonales correspondientes. Unidad Gerencial Comisión de Jefe de Unidad
Especialista M01.8.1.1.9 documento de Asistente
Servicios" con de Proyectos Servicios" con Zonal
aprobación
V°B° firmado V°B° firmado
Informe de Archivar sustentos. Informe de
evaluación Si existen observaciones, Ir a la evaluación
firmado actividad M01.8.1.1.7. De ser firmado
conforme, se realiza el envío y
Memorándum recepción de mensajería y Memorándum
finaliza el procedimiento.
287
MANUAL DE GESTIÓN
Corregir documentos, de ser el

caso.
Formato Formato
Gerente de la
"Programación Regularizar Órganos "Programación
Jefe de Unidad Unidad
Asistente Mensual de M01.8.1.1.10 solicitud por Desconcentrados Mensual de
Enviar documentos vía Zonal Gerencial de
Visitas - observaciones - Unidad Zonal Visitas -
mensajería Proyectos
Comisión de Comisión de
Servicios" con Servicios" con
V°B° firmado V°B° corregido
Formato "Programación Mensual de Visitas - Comisión de Servicios"
Registros
Informe de evaluación
Indicadores Ninguno
288
MANUAL DE GESTIÓN
289
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre del proceso: Comisiones de servicios Código Nivel 2: M01.8.2
Objetivo: Ejecutar las comisiones de servicios planificadas y las visitas inopinadas Clasificación: Proceso Misional
Áreas Participantes: - Unidades Gerenciales Responsable:
Base Legal/
normativa aplicable:
Responsable del
Proceso de Nivel 3
Nivel 3 Nivel 3
Especialista en
Asistencia Técnica y
Evaluación de
Proyectos Planificación
Plan de Viajes Gerencial de Proyectos Plan de Viaje para
Especialista en M01.8.2.1 de comisión de Director Ejecutivo
propuesto aprobación
Supervisión de servicios
Proyectos
Especialista de Gerente de la Unidad
Promoción Gerencial de Promoción
Asistente
Administrativo de la
Unidad Gerencial de Confirmación de compra
Compra de
Promoción Informe de viaje de pasaje en bus, avión o
M01.8.2.2 pasajes para Asistente Logístico Comisionados
Asistente confirmado (Memo) programación de
comisiones
Administrativo de la camioneta
Unidad Gerencial de
Proyectos
Registro de
Asistente de Expediente de Asistente de Expediente de viáticos Coordinación Funcional
M01.8.2.3 Solicitud de
Administración Viáticos Contabilidad para fase "girado" de Tesorería
viáticos
Informe de Certificación
Asistente de Memorando de Certificación Especialista de Coordinación Funcional
M01.8.2.4 de Crédito
Contabilidad solicitud de CCP Presupuestaria Presupuesto de Logística
Presupuestario
Asistente de Planilla de viáticos Asignación de Especialista en Cheque / Comprobante
M01.8.2.5 Comisionados
Contabilidad registrada Viáticos Tesorería de transferencia
290
MANUAL DE GESTIÓN
Rendición de cuentas y
gastos de viaje
Cargo de entrega de
Desarrollo de Gerentes y
Plan de Viaje Informe
Dirección Ejecutiva M01.8.2.6 Comisiones de Comisionados Coordinadores
aprobado Informe de viaje
Servicios Funcionales
Declaración Jurada, de
ser el caso
Comprobantes de gastos
Observaciones de
Solicitud de visita
Especialistas Incumplimiento de Jefe de Unidad Zonal
inopinada
Convenio
Desarrollo de Informe a Proceso
M01.8.2.7 visitas Comisionados Secretario Técnico -
Administrativo
Decisión de realizar inopinadas Programa Trabaja Perú
Gerentes Disciplinario
visita inopinada
Informe sin Gerencia de la Unidad
observaciones Gerencial de Promoción
Revisión de la Expediente de rendición
Usuarios Rendición de Responsable de Control Especialista de
M01.8.2.8 rendición de de cuentas de viáticos
comisionados viáticos Previo Tesorería
viáticos registrado en SIAF
Devoluciones
Papeleta de al Tesoro
Usuarios Especialista en Comprobante de
devolución de M01.8.2.9 Público por Archivo / MEF
Comisionados tesorería depósito
viáticos Saldos de
Viáticos
291
MANUAL DE GESTIÓN

Código Nivel
Nombre: Planificación de Comisiones de Servicios M01.8.2.1
3:
Objetivo: Definir el alcance de las comisiones de servicios. Clasificación: Proceso Misional
Áreas Dirección Ejecutiva Gerentes de las Unidades
Responsable:
Participantes: Unidades Gerenciales Gerenciales
Base Legal/ R.M. N° 027-2017-TR "Manual de Operaciones del Programa" modificado por la R.M. N° 027-2017-TR
normativa R.D. N° 145-2016-TP/DE "Normas y procedimientos para el otorgamiento de viáticos, pasajes y otros gastos en comisión de servicios y rendición de cuentas del
aplicable: Programa para la generación de empleo social inclusivo Trabaja Perú"
Órgano y
Número Nombre del
Proveedores Descripción Correlativo del puesto Salidas Destinatario
Puesto ejecutor
ejecutor
Especialista en Especialista en
Asistencia Asistencia
Técnica y Evidencia de Técnica y
Elaborar la propuesta de Plan Unidad
Evaluación de debilidades Evaluación de
de Trabajo, detallando: Gerencial de
Proyectos en Unidades Proyectos
Elaborar la - Unidad Zonal y/o Convenio Proyectos
Zonales Especialista en Plan de Gerentes de las
Especialista de propuesta de a visitar.
M01.8.2.1.1 Supervisión de Viajes Unidades
Promoción Plan de - Días de visita
Proyectos Propuesto Gerenciales
viajes - Presupuesto requerido
Jefe de la
- Objetivo de viaje
Coordinación Unidad
- Itinerario Especialista de
Funcional de Notificación Gerencial de
Promoción
Monitoreo y Promoción
Evaluación
292
MANUAL DE GESTIÓN
Jefe de la
Especialista en Coordinación
Asistencia Funcional de
Revisar el plan propuesto por
Técnica y Asistencia
Especialista.
Evaluación de Técnica y
Unidad
Consolidar, Gerencial de
Proyectos
revisar y dar Proyectos
Plan de Jefe de la
Especialista en conformidad Coordinación Asistente
Viajes M01.8.2.1.2 Coordinar su modificación, de Informe
Supervisión de al Plan de Funcional de Administrativo
propuesto ser el caso.
Proyectos Viajes Supervisión de
propuesto Proyectos
Elaborar el Informe que
consolide el Plan de viajes de Unidad
Especialista de Especialista de
la Unidad Orgánica. Gerencial de
Promoción Promoción
Nota: El Plan de viajes Promoción
incluye el Plan de Trabajo.
Asignar código al documento. Unidad
Generar la Hoja de ruta Gerencial de
Gerente de la
Asistente Tramitar correspondiente. Asistente Proyectos
Informe M01.8.2.1.3 Informe Unidad Gerencial
Administrativo documento Administrativo Unidad
de Proyectos
Presentar para su revisión. Gerencial de
Promoción
Revisar el Plan de Viajes Gerente de la
Unidad
propuesto. Unidad
Gerencial de
Validar el Gerencial de
Validar Plan de Viajes. Proyectos
Asistente Plan de Proyectos Informe Asistente
Informe M01.8.2.1.4
Administrativo Viajes de la Firmar documentos. Gerente de la validado Administrativo
Unidad
Gerencia Solicitar que el Informe sea Unidad
Gerencial de
presentado a Dirección Gerencial de
Promoción
Ejecutiva. Promocíon
Actualizar el destinatario del
Unidades Informe Presentar documento en el sistema. Asistente Unidades Informe
M01.8.2.1.5 Director Ejecutivo
Gerenciales validado documento Presentar a Dirección Administrativo Gerenciales validado
Ejecutiva
293
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar el Plan de viajes

propuesto por la Unidad
Gerencial.
Revisar y Aprobar Informe.
Informe aprobar el Solicitar que la aprobación del Director Dirección Informe Unidades
Gerentes M01.8.2.1.6
validado Plan de Informe se presente el Ejecutivo Ejecutiva aprobado Gerenciales
Viajes Informe a la Unidad Gerencial
de Administración y Unidad
Registros Informe (Plan de Viajes)
Indicadores Cumplimiento de indicadores del POI asociados
294
MANUAL DE GESTIÓN
295
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Compra de pasajes para comisionados Código Nivel 3: M01.8.2.2
Programar los viajes por comisión de servicios aprobados y solicitados de forma óptima y de acuerdo a
la directiva propuesta
Áreas
Unidad gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Logística Responsable: Asistente Logístico
Participantes:
Base Legal / - R.D. N° 142-2017-TP/DE: Procedimientos para el otorgamiento de viáticos, pasajes y otros gastos en comisión de servicios y rendición de cuentas del
Normativa Programa "Trabaja Perú"
Nombre Órgano y
Número
del Puesto
ejecutor ejecutor
Recibir informe de viaje
Unidad
Asistente Informe de confirmado Gerencial de
Recibir Verificar destino Confirmación
Administrativo de viaje Asistente Administración / Asistente
M01.8.2.2.1 confirmación de viaje
Unidades confirmado Verificar fechas de viaje logístico Coordinación logístico
de viaje verificada
Gerenciales (Memo) Revisar si corresponde viaje en Funcional de
Verificar si se aplicará convenio
"marco" o agenciamiento, de ser Unidad
un viaje que se debe realizar en gerencial de
Confirmación
Programar avión Asistente Administración / Vuelo
Asistente logístico de viaje M01.8.2.2.2 Comisionado
vuelo logístico Coordinación programado
verificada Coordinar con agencia de viajes o Funcional de
aerolínea, según sea el caso para Logística
confirmar las fechas de viaje
Unidad
Programar Asistente Administración /
Asistente logístico de viaje M01.8.2.2.3 acuerdo a las fechas planteadas y en Bus Comisionado
viaje en Bus logístico Coordinación
verificada al presupuesto asignado programado
Funcional de
Logística
296
MANUAL DE GESTIÓN
disponibilidad de camioneta y
Unidad
chofer para el viaje gerencial de
Confirmación Programar chofer y camioneta Camioneta
Programar Asistente Administración
Asistente logístico de viaje M01.8.2.2.4 con chofer Comisionado
camioneta para movilizar al o los logístico / Coordinación
comisionados Funcional de
(Referencia al procedimiento Logística
S03.1.1)
Vuelo
Entregar el ticket de viaje o Comisionado
programado
Transporte confirmación de camioneta al Unidad Confirmación
en Bus comisionado gerencial de de compra de Responsables
Comunicar Asistente Administración pasaje en de áreas
Asistente logístico programado M01.8.2.2.5
programación Enviar un correo al comisionado logístico / Coordinación bus, avión o
Camioneta con la información del viaje por el Funcional de programación Coordinador
con chofer Logística de camioneta Funcional de
medio de transporte que se haya
programados Contabilidad
elegido
Registros
Indicadores
297
MANUAL DE GESTIÓN
298
MANUAL DE GESTIÓN

Código Nivel
Nombre: Registro de solicitud de viáticos M01.8.2.3
3:
Objetivo: Realizar el devengado para los desembolsos de viáticos por comisiones de viaje Clasificación: Proceso de Soporte
Áreas
Coordinación Funcional de Contabilidad Responsable: Asistente de Contabilidad
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
ejecutor

Verificar que el expediente contenga
la solicitud con el destino, fecha y
horas de viaje totales, el detalle del Unidad Expediente
Asistente de Expediente Recibir Asistente de Asistente de
M01.8.2.3.1 vuelo a tomar: aerolínea y número Gerencial de de viáticos
Administración de Viáticos expediente Contabilidad Contabilidad
de vuelo (en caso sea pasaje de Administración revisado
avión) y las plantillas del SISNET
indicando meta, destino, fecha,
entre otros
299
MANUAL DE GESTIÓN
Emitir el memorando en el cual

solicita el crédito presupuestal Coordinación
Derivar informe de certificación de Unidad Memorando
Asistente de Funcional de
Gerencial de de solicitud
crédito presupuestal a la Contabilidad Planificación y
Administración de CCP
coordinación Funcional de Presupuesto
Expediente
Asistente de Solicitar Planificación y Presupuesto
de viáticos M01.8.2.3.2
Contabilidad CCP
revisado Unidad
Gerencial de
Aprobar CCP Planificación, Asistente de
de presupuestal
Presupuesto, Contabilidad
Monitoreo y
Evaluación
Realizar el registro administrativo en
el sistema interno, si se aprueba el Asistente de
Crédito Contabilidad Unidad Expediente Coordinación
Analista de Registrar CCP
presupuestal M01.8.2.3.3 Gerencial de de Viáticos Funcional de
Presupuesto Devengado
certificado Realizar el registro contable del Administración Devengado Tesorería
Integrador

coordinador funcional de
Expediente
Expediente contabilidad Unidad Coordinación
Derivar a Asistente de de viáticos
Integrador de Viáticos M01.8.2.3.4 Gerencial de Funcional de
Tesorería Transferir a la Coordinación Contabilidad para fase
Devengado Administración Tesorería
Funcional de Tesorería para el "girado"
girado
Registros
Indicadores
300
MANUAL DE GESTIÓN
301
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Certificación Presupuestaria Código Nivel 3: M01.8.2.4
Generar el Certificado de Crédito Presupuestario a través del SIAF, el mismo que evidencia que se cuenta con el
crédito presupuestario disponible para efectuar un gasto.
Áreas
- Coordinación Funcional de Planificación y Presupuesto Responsable: Especialista de Presupuesto
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Recepcionar la solicitud de Unidad
Recepcionar Certificación de área usuaria Gerencial de
Memorando Asistente
Asistente de M01.8.2.4.1 solicitudes Planificación, Solicitud de Gerente
de solicitud Administrativo
Contabilidad de Entregar Solicitud de Certificación a Presupuesto, Certificación UGPPME
de CCP UGPPME
Certificación Gerente UGPPME para su revisión Monitoreo y
Evaluación
Revisar Solicitud de Certificación Unidad
Gerencial de
Asistente Derivar Disponer la atención de la Solicitud a la Asistente
Solicitud de M01.8.2.4.2 Gerente Planificación, Solicitud de
Administrativo certificación Administrativo
certificación Coordinación Funcional de UGPPME Presupuesto, Certificación
UGPPME a CFPP UGPPME
Planificación y Presupuesto Monitoreo y
Evaluación
Unidad
Gerencial de
Entregar Entregar Solicitud de Certificación a Asistente Asistente
Gerente Solicitud de M01.8.2.4.3 Planificación, Solicitud de
solicitud a Administrativo Administrativo
UGPPME certificación Responsable CFPP para su revisión Presupuesto, Certificación
CFPP UGPPME CFPP
Monitoreo y
Evaluación
Revisar Solicitud de Certificación Coordinación
Asistente Especialista
Solicitud de M01.8.2.4.4 Derivar a Responsable Funcional de Solicitud de
Administrativo Disponer la atención de la Solicitud al de
certificación Especialista CFPP Planificación y Certificación
CFPP Especialista de Presupuesto Presupuesto
Presupuesto
302
MANUAL DE GESTIÓN
presupuestal de acuerdo al saldo
en la meta y el clasificador
correspondiente
Registrar a través del Módulo
Administrativo del SIAF el Número
de Certificado de Crédito
Presupuestario Coordinación Informe de
Aprobar a través del Módulo Especialista
Responsable Solicitud de M01.8.2.4.5 Funcional de Certificación de Responsable
Certificar de
CFPP certificación Presupuestal del SIAF la Planificación y Crédito CFPP
Presupuesto
Certificación de Crédito Presupuesto Presupuestario
Presupuestario
Elaborar informe otorgando la
Presupuestario
Entregar Informe de Certificación
a Responsable CFPP para su
revisión
Revisar Informe de Certificación
Firmar el Informe de Certificación
Informe de de Crédito Presupuestario Coordinación Informe de
Disponer el documento para ser Asistente
Especialista de Certificación de M01.8.2.4.6 Validar Responsable Funcional de Certificación de
Administrativo
Presupuesto Crédito Certificación validado por Gerencia UGPPME CFPP Planificación y Crédito
CFPP
Presupuestario Enviar Informe de Certificación de Presupuesto Presupuestario
Crédito Presupuestario a la
Gerencia de la Unidad Gerencial
de Planificación y Presupuesto
Entregar Certificación de Crédito Unidad Gerencial
Certificación de M01.8.2.4.7 Certificación de Gerente
Administrativo Certificación a Entregar Informe de Certificación Administrativo Presupuesto,
Crédito Crédito UGPPME
CFPP Gerente de Crédito Presupuestario a UGPPME Monitoreo y
UGPPME Gerente UGPPME para su Evaluación
revisión
303
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar Informe de Certificación

de Crédito Presupuestario Unidad Gerencial
Asistente Firmar el Informe de Certificación de Planificación, Asistente
Certificación de Validar Gerente Certificación de
Administrativo M01.8.2.4.8 Presupuesto, Administrativo
Crédito Certificación de Crédito Presupuestario UGPPME Crédito
Presupuestario Disponer el documento para ser Presupuestario
Evaluación
enviado al área solicitante
Unidad Gerencial
Informe de Enviar Informe de Certificación de Informe de
Asistente de Planificación, Coordinación
Gerente Certificación de Remitir a Área Certificación de
M01.8.2.4.9 Crédito Presupuestario al Área Administrativo Presupuesto, Funcional de
UGPPME Crédito Usuaria Crédito
Solicitante UGPPME Monitoreo y Logística
Evaluación
Registros
Indicadores
304
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Asignación de viáticos Código Nivel 3: M01.8.2.5
Objetivo: Asignar correctamente los viáticos según solicitud del usuario y con aprobación de los responsables Clasificación: Proceso de Soporte
Áreas
Participantes:
Nombre Número Nombre Órgano y Unidad
Entradas/ Código
Proveedores de la Descripción Correlativo del Puesto Orgánica de Salidas Destinatario
Insumos Actividad
Planilla de Recibir planilla Especialista
Recibir Unidad Gerencial Planilla
Asistente de viáticos en
M01.8.2.5.1 planilla Verificar que esté aprobada y con el de Administración aprobada
Contabilidad registrada Tesorería
crédito presupuestal certificado
Registrar en el sistema, indicando el Especialista
Planilla Registrar monto de la planilla Unidad Gerencial Registro en
Especialista en en
aprobada M01.8.2.5.2 en SIAF de Administración SIAF
Tesorería Ejecutar la fase "girado" en el Tesorería
sistema
Verificar si el servidor tiene cuenta Cheque /
registrada para la transferencia en Especialista
Especialista en Registro en Entregar Unidad Gerencial Comprobante
M01.8.2.5.3 en Comisionados
Tesorería SIAF dinero cuenta bancaria, o en su defecto, se de Administración de
Tesorería
le emite un cheque transferencia
Registro en SIAF
Registros Comprobante de transferencia / Cheque
Indicadores
305
MANUAL DE GESTIÓN
306
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Desarrollo de las Comisiones de Servicios Código Nivel 3: M01.8.2.6
Evaluar y retroalimentar la gestión de las Unidades Zonales y la ejecución de obras, dentro de los alcances de la
Unidad Gerencial.
Áreas Gerente de la Unidad Gerencial
Proyectos Responsable:
Participantes: de Proyectos
Base Legal/ R.M. N° 027-2017-TR "Manual de Operaciones del Programa" modificado por la R.M. N° 027-2017-TR
normativa R.D. N° 145-2016-TP/DE "Normas y procedimientos para el otorgamiento de viáticos, pasajes y otros gastos en comisión de servicios y rendición de cuentas del
aplicable: Programa para la generación de empleo social inclusivo Trabaja Perú"
Órgano y
ejecutor
Planilla de
Ingresar al sistema y generar el
viáticos por
Formato "Planilla de viáticos por
Informe de comisión de
Director comisión de servicios".
Plan de Viajes servicios
Ejecutivo
aprobado De acuerdo a la programación del Reporte de vuelo
Solicitar Unidades
M01.8.2.6.1 viaje, tomar referencia de los horarios Comisionado de referencia, de Asistente
viáticos Gerenciales
de vuelo disponibles. ser el caso
Elaborar un Informe con el detalle de
Informe
Asistente las actividades a realizar.
Recordatorio
Administrativo Elaborar el proyecto de memorándum Proyecto de
correspondiente para su aprobación. memorándum
Planilla de Planilla de
viáticos por viáticos por
Asignar código al documento.
comisión de comisión de
servicios servicios
Informe Informe
Tramitar Unidades
Comisionados Reporte de M01.8.2.6.2 Asistente Gerentes
documento Generar la Hoja de ruta Gerenciales Reporte de vuelo
vuelo de
correspondiente. de referencia, de
referencia, de
ser el caso
ser el caso
Proyecto de
Presentar para su revisión. Memorándum
memorándum
307
MANUAL DE GESTIÓN
Planilla de
Planilla de
viáticos por
viáticos por Revisar y verificar conformidad de
comisión de
comisión de acuerdo al Plan de viajes programado.
servicios
servicios
aprobado
Informe
Informe Aprobar Firmar memorándum. Unidad
Asistente M01.8.2.6.3 Gerentes aprobado Gerentes
solicitud Gerenciales
Reporte de
Solicitar la presentación de Reporte de vuelo
vuelo de
documentos a la Unidad Gerencial de de referencia, de
referencia, de
Administración. ser el caso
ser el caso
Ir al procedimiento de "Disposición de
Memorándum
Memorándum viáticos"
aprobado
Realizar la visita y recopilar sustento de
su ejecución.
- Para el caso de revisión de
expedientes técnicos, llenar el formato
de "Ficha de Control del Expediente Hallazgos
Viáticos Técnico".
Gerente de la
asignados y - En el caso de asistencia técnica o
Unidad
vuelo capacitación, recopliar fotografías.
Gerencial de
comprado ( de Realizar la - En el caso de visitas en obra, Unidad
Administración M01.8.2.6.4 Comisionados Comisionados
ser el caso) visita recopilar fotografías y llenar las fichas Gerenciales
de seguimiento correspondientes Sustentos
- En el caso de visitas de Promoción, (fotografías,
recopilar fotos de la obra y formatos, entre
participantes, o de la actividad otros)
asignada
Coordinar las acciones correctivas
Plan de Comprobantes
Comisionado inmediatas correspondientes, de ser el
Trabajo de gastos
caso.
308
MANUAL DE GESTIÓN
Tomar las acciones correspondientes.

Nota: Se cambia el estatus de los
proyectos en el sistema, de ser el
Hallazgos caso.
Elaborar el Informe de Comisión de
Elaborar el servicios que contemple: Informe de
Unidades Asistente
Comisionados M01.8.2.6.5 Informe de - Observaciones Comisionados Comisión de
Gerenciales Administrativo
Comisión - Acciones tomadas Servicios
Sustentos - Acciones programadas
(fotografías, - Fotografías
formatos, - Itinerario
entre otros) - Recomendaciones
- Sustentos como anexos
Informe de Informe de Coordinadores
Tramitar Generar la Hoja de ruta Asistente Unidades
Comisionadoss Comisión de M01.8.2.6.6 Comisión de Funcionales /
documento correspondiente. Administrativo Gerenciales
Servicios servicios Gerentes
Presentar para su revisión.
Revisar el Informe presentado.
Validar las acciones tomadas y
acciones planificadas. Complementar
acciones, de ser el caso. Informe de
Informe de Revisar y Coordinadores Coordinadores
Asistente Verificar el debido sustento del Unidades Comisión de
Comisión de M01.8.2.6.7 aprobar Funcionales / Funcionales /
Administrativo desarrollo de la visita. Gerenciales Servicios
Servicios Informe Gerentes Gerentes
Aprobar el Informe de Comisión de aprobado
Servicios.
Notificar a las Unidades
correspondientes, de ser el caso.
309
MANUAL DE GESTIÓN
Rendición de
Ingresar al sistema y efectuar la
cuentas y gastos
rendición de gastos.
de viaje
Cargo de
entrega de
Generar los formatos "Rendición de
Informe
cuentas y gastos de viaje", "Informe de
Comprobantes Rendir Unidades Informe de viaje Asistente
Comisionados M01.8.2.6.8 viaje" y "Declaración Jurada" (De Comisionados
de gastos gastos Gerenciales Declaración Administrativo
requerirse).
Jurada, de ser el
caso
Comprobantes
Elaborar el proyecto de memorándum de gastos
correspondiente. Proyecto de
Memorándum
Rendición de
Rendición de
cuentas y
Asignar código al documento. cuentas y gastos
gastos de
de viaje
viaje
Cargo de
Informe de Generar la Hoja de ruta
entrega de
viaje correspondiente.
Informe
Cargo de
Tramitar Solicitar la firma en los documentos del Asistente Unidades
Comisionados entrega de M01.8.2.6.9 Informe de viaje Gerentes
documento Jefe inmediato. Administrativo Gerenciales
Informe
Declaración Presentar los formatos generados, Declaración
Jurada, de ser Informe, Memorándum y sustento de Jurada, de ser el
el caso gastos a la Unidad Gerencial de caso
Comprobantes Administración. Comprobantes
de gastos Ir al procedimiento de "Rendición de de gastos
Proyecto de gastos".
Memorándum
Memorándum Fin del procedimiento
Registros Ninguno
Indicadores Cumplimiento del indicador POI correspondiente
310
MANUAL DE GESTIÓN
311
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Desarrollo de Visitas Inopinadas Código Nivel 3: M01.8.2.7
Preparar y ejecutar la visita inopinada que determinará realizar la Gerencia de la Unidad Gerencial de Promoción,
para evaluar el cumplimiento de convenios y el trabajo de las Unidades Zonales
- Unidad Gerencial de Promoción
Áreas Especialista en Supervisión
- Unidad Gerencial de Proyectos Responsable:
- Unidades Zonales
Base Legal/
aplicable:
Solicitud de Decidir, en función a criterios de las
Especialistas visita Gerencias responsables la visita
inopinada inopinada a la Unidad Zonal
Planificar visita inopinada (fecha,
hora, periodo)
Planificar Planificación
Decidir equipo que asistirá a la visita Unidades
M01.8.2.7.1 visita Gerentes de Visita Comisionados
Decisión de inopinada. Puede ser: Gerenciales
inopinada Inopinada
Gerentes realizar visita - Solo Gerente
inopinada - Solo Especialista
- Gerente y Especialista(s)
- Otro personal que se considere
oportuno
312
MANUAL DE GESTIÓN
Sólo en caso de realizar el viaje vía

aérea, preparar Print del pasaje
Memo
aéreo que se desea adquirir
solicitando
Preparar memo para Administración,
viáticos
indicando destino de viaje, fechas
del viaje y motivo
Preparar plantillas SISNET Unidad
Orden de
indicando meta, destino de viaje, Gerencial de
Trabajo - Plantilla
Solicitar fechas del viaje Asistente Unidad Administración
Gerencias Visita M01.8.2.7.2 SISNET
viáticos Hacer visar plantilla SISNET a la Administrativo Gerencial - Coordinación
inopinada
Gerencia UGPROM Funcional de
(vía email)
Hacer visar plantilla SISNET a Logística
Tesorería
Hacer visar plantilla SISNET a la Print de pasaje
Gerencia UGA aéreo
Enviar print de pasaje, memo y requerido
plantila SISNET visada a
responsable de compras
Verificar condiciones del convenio
Planificación Ejecutar Auditar el trabajo de la Unidad Zonal Informe de
Unidades
Gerentes de visita M01.8.2.7.3 visita En caso sólo el Especialista haya Comisionados situación - Gerentes
Gerenciales
inopinada inopinada viajado, deberá enviar un informe de visita inopinada
situación a las Gerencias
313
MANUAL DE GESTIÓN
Emitir, en caso corresponda, el

Observaciones
Informe de Observaciones de
de Jefe de
Incumplimiento de Convenio, que
Incumplimiento Unidad Zonal
activa el proceso "Observar
de Convenio
incumplimiento de convenio"
Emitir, en caso corresponda, el
Emitir
Informe de Informe a Proceso Administrativo Informe a Secretario
Comisionados M01.8.2.7.4 informe de Comisionados
situación Disciplinario, que activa el Proceso Proceso Técnico -
visita
Administrativo disciplinario cuyo Administrativo Programa
dueño es el Secretario Técnico del Disciplinario Trabaja Perú
Programa Trabaja Perú
Emitir informe donde se indica que
Informe sin
no hay observaciones en la visita a Gerencias
observaciones
la Unidad Zonal
314
MANUAL DE GESTIÓN
315
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Revisión de la rendición de viáticos Código Nivel 3: M01.8.2.8
Objetivo: Realizar el registro de la rendición de cuentas en el sistema Clasificación: Proceso de Soporte
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Recibir expediente de liquidación

de viáticos
Papeleta
Emitir la papeleta de devolución de Responsable Unidad Responsable
Usuarios Rendición Recibir de
M01.8.2.8.1 viáticos en caso le haya quedado de Control Gerencial de de Control
comisionados de viáticos documentos devolución
un saldo por ejecutar al Previo Administración Previo
de viáticos
comisionado para que pueda hacer
la devolución del dinero en
tesorería
316
MANUAL DE GESTIÓN

expediente, en el cual deben estar
los comprobantes de pago
conformes con el resumen Expediente
Expediente presentado y con la firma y DNI del Responsable Unidad de rendición Responsable
Responsable de de Revisar comisionado, los formatos de
M01.8.2.8.2 de Control Gerencial de de cuentas de Control
Control Previo rendición documentación rendición de gastos de acuerdo a la
Previo Administración de viáticos Previo
de viáticos directiva 004-2016, entre otros revisado
de conformidad, si se encuentran
conformes los documentos
Realizar el registro administrativo Expediente

Expediente
en el sistema interno de la de rendición
de
rendición de cuentas Unidad de cuentas Coordinación
Responsable de rendición Registrar
M01.8.2.8.3 Integrador Gerencial de de viáticos Funcional de
Control Previo de cuentas Devengado
Realizar el registro contable del Administración registrado Tesorería
de viáticos
devengado en el SIAF en SIAF por
revisado
aprobar
de coordinador funcional de Expediente
rendición contabilidad de rendición
de cuentas Unidad
Derivar a Asistente de de cuentas Especialista
Integrador de viáticos M01.8.2.8.4 Transferir a la Coordinación Gerencial de
Tesorería Contabilidad de viáticos de Tesorería
registrado Funcional de Tesorería para el Administración
registrado
en SIAF registro de la rendición en la fase en SIAF
por girado
aprobar
Indicadores
317
MANUAL DE GESTIÓN
318
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Devoluciones al tesoro público por saldos de viáticos Código Nivel 3: M01.8.2.9
Objetivo: Registrar los saldos no ejecutados de los viáticos solicitados Clasificación: Proceso de Soporte
Áreas
Todas las unidades orgánicas de la entidad Responsable: Especialista de Tesorería
Participantes:
- R.D. N° 142-2017-TP/DE
Órgano y
ejecutor
Elaborar un recibo manual por el Especialista

monto recibido en Tesorería
Papeleta de Unidad
Usuarios Recibir Recibo Especialista
devolución M01.8.2.9.1 Gerencial de
Comisionados expediente manual en Tesorería
de viáticos Entregar el recibo manual al Administración
comisionado
Entregar el recibo manual a

contabilidad para la liquidación
Comisionado
S02.1.4)
319
MANUAL DE GESTIÓN
Registrar la devolución en el
Papeleta expediente del sistema con la
Unidad
Especialista en de Registrar papeleta T-6. Si hubieran problemas Especialista MEF / control
M01.8.2.9.2 Gerencial de Papeleta T-6
Tesorería devolución en SIAF al hacer el registro, enviar un correo en Tesorería interno
Administración
de viáticos al MEF para recibir la asesoría
correspondiente
Ejecutar el depósito de forma Unidad
Papeleta T- Depositar Especialista Comprobante
Sistemas / SIAF M01.8.2.9.3 presencial a la cuenta del Tesoro Gerencial de Archivo / MEF
6 en cuenta en Tesorería de depósito
Público en el Banco de la Nación Administración
Papeleta T-6
Indicadores
320
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Monitoreo a la cartera de convenios Código Nivel 3: M01.8.3
Objetivo: Asegurar que el avance físico ejecutado en obras sea conforme de acuerdo a lo programado. Clasificación: Proceso Misional
Áreas Unidad Zonal Especialista en Supervisión
Responsable:
Participantes: Proyectos de Proyectos
Base Legal/
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Generar el Reporte RS-06 "Estado
de los Convenios" del Sistema de
Reportes.
Identificar el estado del Convenio,

días ejecutados respecto a lo
planificado, diferencias en el Especialista Unidad Gerencial Especialista
Responsable Estado del Revisar el porcentaje de avance físico, fecha en de Proyectos - en
de Proyectos Convenio M01.8.3.1 estado de de término, entre otros parámetros Hallazgos
Supervisión Supervisión de Supervisión
Supervisión actualizado Convenios de ejecución del Convenio. de Proyectos Proyectos de Proyectos
Identificar observaciones.
De encontrar observaciones, ir a la
actividad M01.8.3.3. De lo contrario,
ir a la actividad M01.8.3.2.
Notificar las Especialista Unidad Gerencial

Especialista Enviar las observaciones vía correo Correo Jefe de
observaciones a en de Proyectos -
en Supervisión Hallazgos M01.8.3.2 electrónico y/o memorándum a los electrónico y/o Unidad
la Unidad Zonal Supervisión Supervisión de
de Proyectos Jefes de las Unidades Zonales. Memorándum Zonal
correspondiente de Proyectos Proyectos
Correo Coordinar con el Responsable de
Especialista Coordinar las Jefe de Órganos Acuerdo de Responsable
electrónico Proyectos Supervisión las acciones
en Supervisión M01.8.3.3 acciones a Unidad Desconcentrados acciones a de Proyectos
y/o a realizar para levantar las
de Proyectos realizar Zonal - Unidad Zonal realizar Supervisión
Memorándum observaciones.
321
MANUAL DE GESTIÓN
Coordinar con el Organismo

Ejecutor, la regularización de
Acciones
observaciones, de ser el caso.
Coordinar el Responsable realizadas
Acuerdo de Realizar las correcciones Órganos Responsable
Jefe de levantamiento de
acciones a M01.8.3.4 correspondientes, de ser el caso. Desconcentrados de Proyectos
Unidad Zonal de Supervisión
realizar - Unidad Zonal Registro Supervisión
observaciones Proyectos
Actualizar el registro del Convenio actualizado del
en el sistema. Convenio en el
sistema
Especialista
Consultar a los Responsables de
Hacer en
Proyectos Supervisión el avance en Especialista Coordinaciones
Responsable seguimiento al Órganos Supervisión
Acciones el levantamiento de observaciones. en
de Proyectos M01.8.3.5 levantamiento Desconcentrados de Proyectos
realizadas Supervisión
Supervisión de - Unidad Zonal Jefe de
Enviar memorándum, en caso de no de Proyectos Memorándum,
observaciones Unidad
ejecutarse avances. de ser el caso
Zonal
Comunicar el Responsable Especialista
Acuerdo de Comunicar al Especialista Órganos
Jefe de levantamiento de en
acciones a M01.8.3.6 correspondiente, el levantamiento de Desconcentrados Comunicación
Unidad Zonal de Supervisión Supervisión
realizar observaciones - Unidad Zonal
observaciones Proyectos de Proyectos
Verificar la actualización del registro
del proyecto en el sistema.
Validar el De requerir hacer una visita a obra, Especialista Unidad Gerencial Especialista
Especialista Acciones
levantamiento ir al procedimiento de "Planificación en de Proyectos - en
en Supervisión Comunicación M01.8.3.7 realizadas
de de Comisiones de Servicios" y Supervisión Supervisión de Supervisión
de Proyectos validadas
observaciones "Desarrollo de Comisiones de de Proyectos Proyectos de Proyectos
Servicios"
Registros Ninguno
Indicadores Ninguno
322
MANUAL DE GESTIÓN
323
MANUAL DE GESTIÓN

Nombre: Monitoreo del Banco de Proyectos Código Nivel 3: M01.8.4
Objetivo: Verificar el cumplimiento de las bases y lineamientos del Banco de Proyectos. Clasificación: Proceso Misional
Áreas
Proyectos Responsable: Técnica y Evaluación de
Participantes:
Proyectos
Base Legal/
normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Generar el reporte de proyectos
declarados como elegibles.
Revisar los datos generales del
proyecto. Especialista en Especialista en
Revisar los plazos de ejecución, Asistencia Asistencia
intensidad de MONC, condición Técnica y Unidad Gerencial Técnica y
del organismo proponente, Evaluación de de Proyectos - Evaluación de
Responsable Revisar el
Registros de presupuesto, entre otros, de Proyectos/ Asistencia Proyectos/
de Proyectos M01.8.4.1 Banco de Hallazgos
proyectos acuerdo a las bases o Analista en Técnica y Analista en
Evaluación Proyectos
lineamientos aplicables. Asistencia Evaluación de Asistencia
Registrar las observaciones Técnica y Proyectos Técnica y
encontradas por proyecto, de ser Evaluación de Evaluación de
el caso. De existir observaciones, Proyectos Proyectos
ir a la actividad M01.8.3.3. De ser
conforme, ir a la actividad
M01.8.3.2.
324
MANUAL DE GESTIÓN
en Asistencia Asistencia
Comunicar al Jefe de la Jefe de la
Técnica y Técnica y Unidad Gerencial
Coordinación Funcional de Coordinación
Evaluación de Notificar que Evaluación de de Proyectos -
Asistencia Técnica y Evaluación Funcional de
Proyectos/ no se Proyectos/ Asistencia
Hallazgos M01.8.4.2 de Proyectos que no encontraron Comunicación Asistencia
Analista en encontraron Analista en Técnica y
observaciones a los proyectos Técnica y
Asistencia observaciones Asistencia Evaluación de
registrados. Evaluación de
Técnica y Técnica y Proyectos
Fin del procedimiento Proyectos
Evaluación de Evaluación de
Proyectos Proyectos
en Asistencia Asistencia Relación de
Técnica y Consolidar las observaciones de Técnica y Unidad Gerencial proyectos
Evaluación de Consolidar las todos los proyectos revisados. Evaluación de de Proyectos - observados
Proyectos/ observaciones Proyectos/ Asistencia Asistente
Hallazgos M01.8.4.3
Analista en por proyecto Analista en Técnica y Administrativo
Asistencia revisado Elaborar el proyecto de Asistencia Evaluación de
Técnica y memorándum múltiple que Técnica y Proyectos Proyecto de
Evaluación de resuma las observaciones Evaluación de memorándum
Proyectos encontradas. Proyectos
Especialista
en Asistencia Relación de Asignar código al documento. Relación de Jefe de la
Técnica y proyectos Unidad Gerencial proyectos
Generar la Hoja de ruta Coordinación
Evaluación de observados de Proyectos - observados
correspondiente. Funcional de
Proyectos/ Tramitar Asistente Asistencia
M01.8.4.4 Asistencia
Analista en documento Administrativo Técnica y
Técnica y
Asistencia Evaluación de
Proyecto de Memorándum Evaluación de
Técnica y Presentar para su revisión. Proyectos
memorándum multiple Proyectos
Evaluación de
Proyectos
Relación de
Revisar las observaciones Jefe de la
Unidad Gerencial proyectos
Relación de encontradas en los proyectos Coordinación
de Proyectos - observados Gerente de la
proyectos Revisar las revisados. Funcional de
Asistente Asistencia revisado Unidad
observados M01.8.4.5 observaciones Asistencia
Administrativo Coordinar la subsanación de Técnica y Gerencial de
encontradas Técnica y Memorándum
observaciones, de ser el caso. Evaluación de Proyectos
Evaluación de múltiple
Memorándum Proyectos
Firmar documentos. Proyectos revisado
múltiple
325
MANUAL DE GESTIÓN
Jefe de la Relación de Revisar y validar las Relación de

Coordinación proyectos observaciones a canalizarse a proyectos
Gerente de la
Funcional de observados Validar las Unidades Zonales. observados
Unidad Unidad Gerencial Asistente
Asistencia revisado M01.8.4.6 memorándum Firmar documentos. validado
Gerencial de de Proyectos Administrativo
Técnica y Memorándum múltiple Memorándum
Solicitar su envío a las Unidades Proyectos
Evaluación de múltiple múltiple
Zonales.
Proyectos revisado validado
Relación de Relación de
Entregar documentos a Trámite Unidad Gerencial
proyectos Enviar proyectos
Gerente de la documentario para su entrega a de Proyectos -
observados memorándum observados Jefe de las
Unidad las Unidades Zonales. Asistente Asistencia
validado M01.8.4.7 múltiple a las validado Unidades
Gerencial de Administrativo Técnica y
Memorándum Unidades Enviar vía correo electrónico el Memorándum Zonales
múltiple Zonales memorándum a los Jefes de las múltiple
Proyectos
validado Unidades Zonales. validado
Relación de Coordinar con los organismos
proyectos proponentes para la subsanación
Especialista en
observados de observaciones en expedientes Órganos
Tomar Acciones Asistencia
Asistente validado técnicos. Jefe de la Desconcentrados
M01.8.4.8 acciones correctivas Técnica y
Administrativo Coordinar la actualización en el Unidad Zonal - Unidades
Memorándum correctivas coordinadas Evaluación de
sistema del registro de los Zonales
múltiple Proyectos
proyectos observados.Fin del
validado
procedimiento
Registros Ninguno
Indicadores Ninguno
326
MANUAL DE GESTIÓN
327
PERÚ"

PROCEDIMIENTOS
PROCESO: ASESORÍA LEGAL

Código: S01 (Versión 01)
JESÚS MARÍA, 2018

MANUAL DE GESTIÓN


MANUAL DE GESTIÓN
Contenido
2. Objetivo del Proceso de Asesoría Legal ...................................................... 1
3. Alcance ........................................................................................................ 1
4. Base Legal ................................................................................................... 1
8. Ficha del Proceso de Nivel 1: Asesoría Legal ............................................. 4
8.1. Ficha del Procedimiento: Encausamiento de Denuncias .......................... 5
8.2. Ficha del Procedimiento: Atención de Requerimientos de Información

solicitados por la Procuraduría del Pliego .......................................................... 8
MANUAL DE GESTIÓN

2. Objetivo del Proceso de Asesoría Legal
Asesorar en materia legal a la Dirección Ejecutiva y demás Órganos del

3. Alcance
El Manual de Gestión de Procesos y Procedimientos de Asesoría Legal abarca

los procesos que se realizan en la Oficina Nacional y que sirven para respaldar
en materia legal a todas las oficinas del Programa “Trabaja Perú”, tanto a las
ubicadas en la Oficina Nacional como a las Unidades Zonales.
4. Base Legal

Perú"
“Trabaja Perú”

proceso.
1
MANUAL DE GESTIÓN

6. Consideraciones
 Los procesos descritos a continuación se realizan toda vez que se den

las actividades anteriores, denuncias o solicitudes de la procuraduría.
2
MANUAL DE GESTIÓN
Nivel 0 Asesoría Legal
Nivel 1 Asesoría Legal
Atención de
Requerimientos de
Nivel 2 Encausamiento de Información
Denuncias solicitados por la
Procuraduría del
Pliego
3
MANUAL DE GESTIÓN
8. Ficha del Proceso de Nivel 1: Asesoría Legal

Nombre del proceso: Asesoría Legal Código Nivel 1: S01.1
Brindar asesoría legal a la unidades orgánicas para aspectos que son relevantes para la
Objetivo: Clasificación: Soporte
entidad
Áreas Participantes: Unidad gerencial de Administración y de Asesoría Legal Responsable: Abogado
Responsable del
Código de Identificación de Procesos
Proveedor Entradas Proceso de Nivel Salidas Destinatario
Procesos nivel 2 nivel 2
2
Beneficiarios Informe de Beneficiarios
Encausamiento de
Servidores de la Entidad Denuncia S01.1.1 Abogado respuesta al Servidores de la Entidad
Denuncias
Terceros denunciante Terceros
Atención de Gerente de Asesoría Legal
Procuraduría Pública del Solicitudes de Requerimientos de Trámite Documentario
S01.1.2 Abogado Oficio de respuesta
Pliego del MTPE información Información solicitados por Procuraduría del Pliego del
la Procuraduría del Pliego MTPE
Registros Carta de respuesta al denunciante Oficio de respuesta
Indicador
4
MANUAL DE GESTIÓN
8.1. Ficha del Procedimiento: Encausamiento de Denuncias

Código Nivel
Nombre: Encausamiento de Denuncias S01.1.2
2:
Objetivo: Encausar las denuncias remitidas por la Dirección Ejecutiva Clasificación: Soporte
Dirección Ejecutiva, Unidad gerencial de Administración, Unidad Gerencial de Asesoría Legal, Unidad
Áreas
Gerencial de Promoción, Unidad Gerencial de Proyectos y Unidad Gerencial de Planificación, Responsable: Abogado
Participantes:
Presupuesto, Monitoreo y Evaluación, así como las Unidades Zonales
Normativa - RD N° 084-2015-TP/DE: Creación de las Coordinaciones Funcionales del Programa "Trabaja Perú"
aplicable: - R.M. N° 226-2012-TR: Manual de Operaciones del Programa "Trabaja Perú"
Nombre Órgano y
Nombre de Número
Entradas/ Código del Unidad
Proveedores la Descripción Correlativo Salidas Destinatario
Insumos Actividad Puesto Orgánica de
Actividad del Puesto
ejecutor ejecutor
Beneficiarios Recibir denuncias
Derivar denuncia a las unidades
Servidores de la
orgánicas involucradas para que emitan Proyecto de
Entidad
sus descargos Unidad Informe que Gerente de
Encausar
Denuncia S01.1.2.1 Consolidar los descargos Abogado Gerencial de consolidad Asesoría
denuncias
proporcionados por las unidades Asesoría Legal los Legal
Terceros orgánicas involucradas. descargos
Remitir a Dirección Ejecutiva el informe
consolidado
5
MANUAL DE GESTIÓN
Recepcionar las denuncias derivadas

Abogado
por la Dirección Ejecutiva
Proyecto
de Proyectar documento en virtud del cual
Informe se deriva denuncias a las unidades Unidad Proyecto de Procuraduría
Aprobar
Abogado que S01.1.2.2 orgánicas involucradas para que emitan Gerente Gerencial de Informe por del pliego
respuesta
consolidad descargos de Asesoría Legal validar del MTPE
los Elaborar el proyecto de informe que Asesoría
descargos consolide los descargos proporcionados Legal
por las unidades orgánicas involucradas
en la denuncia
Beneficiarios
Dotar de Revisar el proyecto de informe que
elementos consolida los descargos de las unidades Abogado Servidores
Proyecto
objetivos orgánicas involucradas Unidad Carta de de la
Gerente de de
S01.1.2.3 para que se Gerencial de respuesta al Entidad
Asesoría Legal Informe
emita Suscribir el informe precitado a fin que Asistente Asesoría Legal denunciante
por validar
respuesta al sea derivado a la Dirección Ejecutiva de de
denunciante modo que permita emitir respuesta al Terceros
Asesoría
denunciante. Legal
Registros Carta de respuesta al denunciante
Indicadores
6
MANUAL DE GESTIÓN
7
MANUAL DE GESTIÓN
8.2. Ficha del Procedimiento: Atención de Requerimientos de Información solicitados por la Procuraduría del Pliego

Nombre: Atención de Requerimientos de Información solicitados por la Procuraduría del Pliego Código Nivel 2: S01.1.1
Atender los requerimientos de información efectuados por la Procuraduría Pública del Pliego para que
efectúe la defensa de los intereses del Programa.
Dirección Ejecutiva, Unidad gerencial de Administración, Unidad Gerencial de Asesoría Legal, Unidad
Áreas
Gerencial de Promoción, Unidad Gerencial de Proyectos y Unidad Gerencial de Planificación, Responsable: Abogado
Participantes:
Presupuesto, Monitoreo y Evaluación, así como las Unidades Zonales
aplicable: - R.M. N° 226-2012-TR: Manual de Operaciones del Programa "Trabaja Perú"
Órgano y
ejecutor
Recibir oficio de solicitud de
Memorando
Oficio de Recibir información Unidad
Asistente que atiende la
solicitud de S01.1.1.1 oficio o Verificar que la información Abogado Gerencial de Abogado
Ejecutiva información
información carta solicitada contenga los anexos Asesoría Legal
requerida
mencionados
Gerente de
Elaborar proyecto de oficio para Abogado
Asesoría Legal
remitir a la Procuraduría
Memorando Revisar Proyecto de Oficio Gerente

Unidad Trámite
que atiende la Remitir de Oficio de
Abogado S01.1.1.2 Gerencial de Documentario
información informe Colocar su sello y firma Asesoría respuesta
Asesoría Legal
requerida Legal
Asistente
Derivar el oficio a la Procuraduría de Asistente
Pública del Pliego Asesoría Ejecutiva
Legal
8
MANUAL DE GESTIÓN
Registros Oficio de respuesta

Indicadores
9
PERÚ"

PROCEDIMIENTOS
PROCESO: GESTIÓN DOCUMENTARIA

JESÚS MARÍA, 2018

MANUAL DE GESTIÓN


MANUAL DE GESTIÓN
Contenido
2. Objetivo del Proceso de Gestión Documentaria .......................................... 1
3. Alcance ........................................................................................................ 1
4. Base Legal ................................................................................................... 1
7. Ficha del Proceso de Nivel 1: Atención de Documentos ............................. 4
7.1. Ficha del Proceso de Nivel 2: Recepción de Documentos ....................... 6
7.1.1. Descripción del Procedimiento: Recepción de Documentos comunes .. 8
7.1.2. Descripción del Procedimiento: Recepción de Documentos

confidenciales................................................................................................... 11
7.1.3. Descripción del Procedimiento: Atención a Solicitudes de

Transparencia .................................................................................................. 14
7.1.4. Descripción del Procedimiento: Recepción de Documentos internos . 19
7.2. Ficha del Proceso de Nivel 2: Derivación de Documentos ..................... 22
7.2.1. Descripción del Procedimiento: Derivación de documentos Atendidos23
7.2.2. Descripción del Procedimiento: Envío de a Unidades Zonales ........... 26
7.3. Ficha del Proceso de Nivel 2: Aprobación y Autorización de Documentos

30
7.3.1. Descripción del Procedimiento: Autorización de Solicitudes ............... 32
7.3.2. Descripción del Procedimiento: Aprobación de Resoluciones

Gerenciales ...................................................................................................... 35
7.3.3. Descripción del Procedimiento: Informes de Opinión legal ................. 39
7.3.4. Descripción del Procedimiento: Aprobación de Informes .................... 42
7.3.5. Descripción del Procedimiento: Emisión de Resoluciones Directorales

46
MANUAL DE GESTIÓN
7.3.6. Descripción del Procedimiento: Aprobación de Resoluciones

Directorales ...................................................................................................... 49
8. Ficha del Proceso de Nivel 1: Gestión del Archivo Documentario ............. 52
8.1. Descripción del Procedimiento: Archivo de Documentos ....................... 54
8.2. Descripción del Procedimiento: Recepción de Acervo Documentario .... 57
8.3. Descripción del Procedimiento: Servicio de Requerimientos

Documentales .................................................................................................. 60
MANUAL DE GESTIÓN

2. Objetivo del Proceso de Gestión Documentaria
Mantener un orden y registro de los documentos que se generan en el

Programa “Trabaja Perú”.
3. Alcance
El Manual de Gestión de Procesos y Procedimientos de la Gestión

Documentaria abarca los procesos comprendidos en todas las oficinas del
Programa “Trabaja Perú”, tanto las ubicadas en la Oficina Nacional como en las
Unidades Zonales.
4. Base Legal
- Decreto Ley 19414: Ley de Defensa, Conservación e Incremento del

Patrimonio Documental de la Nación
- Ley 25323: Ley del Sistema Nacional de Archivos
- Ley 27444: Ley del Procedimiento Administrativo General
- Ley 28296: Ley del Patrimonio Cultural de la Nación
- Directiva Nº 002-2008-AGN/DNAH-DC: Normas Técnicas del Sistema
Nacional de Archivos
Perú"
- RD N° 042-2014-TP/DE: Procedimiento para la Elaboración de
Directivas del Programa "Trabaja Perú"
- R.D. N° 014-2017-TP/DE: Plan anual de trabajo del Archivo Central del
Programa "Trabaja Perú" – 2017
“Trabaja Perú”
1
MANUAL DE GESTIÓN

 Actividad: Conjunto de acciones que se llevan a cabo para cumplir
proceso.
2
MANUAL DE GESTIÓN
Gestión
Nivel 0
Documentaria
Gestión del
Atención de
Nivel 1 Archivo
Documentos
Documentario
Aprobación y Servicio de
Recepción de
Recepción de Derivación de Autorización Archivo de Requerimiento
Nivel 2 Acervo
Documentos Documentos de Documentos s
Documentario
Documentos Documentales
3
MANUAL DE GESTIÓN
7. Ficha del Proceso de Nivel 1: Atención de Documentos
FICHA DE CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO NIVEL 1. Versión: 01

Nombre del
Atención de Documentos Código Nivel 1: S02.1
proceso:
Administrar, cautelar y controlar las actividades para el trámite documentario ingresado por la Mesa
de Partes de la Oficina Nacional del Programa "Trabaja Perú"
Áreas
Todas las unidades orgánicas de la Entidad Responsable:
Participantes:
Base Legal - R.M. N° 226-2012-TR: Manual de Operaciones del Programa "Trabaja Perú"
Normativa - Directiva-002-2017-SERVIR-GDSRH: Mapeo Procesos Mejoras
aplicable: - Ley 27444: Ley del Procedimiento Administrativo General
- RD N° 042-2014-TP/DE: Procedimiento para la Elaboración de Directivas del Programa "Trabaja Perú"
Código de
Identificación de Procesos Responsable del Proceso de
nivel 2 Nivel 2
2
Proveedores Proveedores
Couriers Couriers
Responsable de Trámite Cargo de
Postulantes Documentos comunes S02.1.1 Recepción de Documentos Postulantes
Documentario entrega
Servidores de la
Servidores de la Entidad
Entidad
Servidores de la
Responsable de Trámite Documentos Servidores de la Entidad
Entidad Documentos varios S02.1.2 Derivación de Documentos
Documentario derivados
Viceministro Viceministro
4
MANUAL DE GESTIÓN
Servidores de la Aprobación y Autorización Gerente de la Unidad Solicitudes

Solicitudes Varias S02.1.3 Servidores de la Entidad
Entidad de Documentos Gerencial de Administración atendida
Especialistas de la
Necesidades de la
gerencia de Asistente de Tesorería
Operación Memorando
Administración
de resolución
Normas legales y Requerimientos
Asistente de Logística
directivas funcionales
Número de registro en Cargo de Registros en cuaderno de Número de registro en Cargo de
Registros Hoja de Ruta
sistema recibo cargo "supexterno" Entrega
Indicador
5
MANUAL DE GESTIÓN
7.1. Ficha del Proceso de Nivel 2: Recepción de Documentos

Nombre del proceso: Recepción de Documentos Código Nivel 2: S02.1.1
Mantener un correcto control de la documentación que ingresa al Programa "Trabaja
Perú"
Responsable de Trámite
Documentario
Base Legal - Ley 27444: Ley del Procedimiento Administrativo General
- R.D. N° 072-2016-TP/DE: Procedimiento de atención de las solicitudes de acceso a la información pública del Programa "TRABAJA PERU"
Código de
3
Proveedores
Responsable de
Couriers Recepción de
Documentos comunes S02.1.1.1 Trámite Cargo de entrega Servidores de la Entidad
Postulantes Documentos Comunes
Documentario
Servidores de la
Entidad
Servidores de la
Recepción de Responsable de Servidores de la Entidad
Entidad
Sobres sellados S02.1.1.2 Documentos Trámite Documento entregado
Postulantes Postulantes
Confidenciales Documentario
Proveedores Proveedores
Atención a Solicitudes Analista de
Solicitante Solicitud de información S02.1.1.3 Documentación solicitada Solicitante
de Transparencia Administración
6
MANUAL DE GESTIÓN
Responsable de
Trámite
Recepción de Asistente Documentario
Documentario Documentos varios S02.1.1.4 Cargo de entrega
Documentos Internos Administrativo
Asistente
Asistente Administrativo
Administrativo
Registros Número de registro en sistema Registros en cuaderno de cargo Cargo de Entrega Hoja de Ruta
Indicador
7
MANUAL DE GESTIÓN
7.1.1. Descripción del Procedimiento: Recepción de Documentos comunes

Código Nivel
Nombre: Recepción de Documentos Comunes S02.1.1.1
3:
Objetivo: Gestionar y remitir a quien corresponda la correspondencia que recibe el programa Clasificación: Soporte
Áreas Responsable de Trámite
Participantes: Documentario
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Número Órgano y
Nombre del
Entradas/ Código Nombre de la Correlativ Unidad
Proveedores Descripción Puesto Salidas Destinatario
Insumos Actividad Actividad o del Orgánica de
ejecutor
Puesto ejecutor
Proveedores Recibir los documentos Unidad
Verificar que la Gerencial de
Couriers documentación esté Responsable Administració Documentos Responsable de
Documento S02.1.1.1. Recibir
conforme a lo indicado de Trámite n/ recibidos Trámite
s comunes 1 documentos
Postulantes Documentario Coordinación clasificados Documentario
Servidores de la Clasificar documentos Funcional de
Entidad por área destino Logística
Ingresar al portal Sup
Externo Número de
Unidad registro en
Realizar el registro de los
Gerencial de sistema
documentos recibidos Asistente
Responsable de Documento Registro de Responsable Administració
S02.1.1.1. Guardar el número de Administrativo
Trámite s recibidos Documentació de Trámite n/
2 registro para colocarlo de la Gerencia
Documentario clasificados n Documentario Coordinación
como referencia en el designada
Funcional de Hoja de ruta
documento
Logística
Registrar en cuaderno de
cargo
8
MANUAL DE GESTIÓN
Responsable
Entregar documentos a
de Trámite
cada gerencia
Documentario Unidad
Colocar firma y sello en Gerencial de
Responsable de Número de hoja de cargo Administració
S02.1.1.1. Derivar Asistente Servidores de la
Trámite registro en Colocar firma y sello en n/ Cargo de recibo
3 documentación Administrativ Entidad
Documentario sistema cuaderno de cargo Coordinación
o de la Funcional de
Entregar documentos a Gerencia
la coordinación Logística
designada
designada para su
atención
Unidad
Gerencial de
Asistente
Responsable Administració
Administrativo Cargo de S02.1.1.1. Devolver Cargo de Servidores de la
Devolver cargos de Trámite n/
de la Gerencia recibo 4 Cargos entrega Entidad
Documentario Coordinación
designada
Funcional de
Logística
Número de registro en sistema
Registros
Hoja de Ruta
Indicadores
9
MANUAL DE GESTIÓN
10
MANUAL DE GESTIÓN
7.1.2. Descripción del Procedimiento: Recepción de Documentos confidenciales

Código Nivel
Nombre: Recepción de Documentos Confidenciales S02.1.1.2
3:
Objetivo: Gestionar y remitir a quien corresponda la documentación confidencial que se recibe en el programa Clasificación: Soporte

Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Recibir documentos, si están Unidad
Servidores de la
dentro de un sobre sellado se Gerencial de
Entidad Responsable Responsable
Sobres Recibir sobres considera "confidencial" Administración Sobres
S02.1.1.2.1 de Trámite de Trámite
Postulantes sellados sellados / Coordinación sellados
Documentario Documentario
Verificar ubicación del Funcional de
Proveedores
destinatario Logística
Unidad
Gerencial de
Responsable de Realizar el registro de los Responsable
Sobres Registro de Administración Documento Servidores de
Trámite S02.1.1.2.2 documentos recibidos en un de Trámite
sellados Documentación / Coordinación registrado la Entidad
Documentario cuaderno de cargo Documentario
Funcional de
Logística
11
MANUAL DE GESTIÓN
Dirigirse a la ubicación del Unidad Servidores de

destinatario Gerencial de la Entidad
Responsable
Administración
de Trámite
/ Coordinación
Responsable de Entregar documento Documentario Postulantes
Documento Entregar Funcional de Documento
Trámite S02.1.1.2.3
registrado documento Logística entregado
Documentario
Todas las
Servidores de unidades
Sellar y firmar cuaderno de cargo Proveedores
la Entidad gerenciales de
la Entidad
Registros Registros en cuaderno de cargo
Indicadores
12
MANUAL DE GESTIÓN
13
MANUAL DE GESTIÓN
7.1.3. Descripción del Procedimiento: Atención a Solicitudes de Transparencia

Código Nivel
Nombre: Atención a Solicitudes de Transparencia S02.1.1.3
3:
Objetivo: Uniformizar los criterios para la eficiente entrega de la información pública en los plazos establecidos Clasificación: Soporte
Áreas
Unidad Gerencial de Administración Responsable: Analista de Administración
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
- Ley N° 27806: Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública
14
MANUAL DE GESTIÓN
Órgano y
ejecutor
Recibir solicitud
Revisar que la solicitud tenga los
Solicitud de datos requeridos: nombre
información, completo, documento de
la cual puede identidad, domicilio actual,
ser escrita, número de teléfono, correo
por medio electrónico (en caso requiera Unidad
del anexo I; que la información sea enviada Gerencial de
Responsable Solicitud
verbal, Recibir por ese medio) y firma del Administración Analista de
Solicitante S02.1.1.3.1 de Trámite validada de
presentando solicitud solicitante; asimismo, debe / Coordinación Administración
Documentario información
el acta de expresar de forma concreta la Funcional de
entrega del información que requiere, entre Logística
anexo II; o otros
electrónica, Solicitar completar los datos en
vía correo caso no se cumpliera alguno de
electrónico los requisitos expresados. El
plazo para subsanar los datos es
de 48 horas
15
MANUAL DE GESTIÓN
Realizar la liquidación de los

costos de reproducción de la
información, en caso el
solicitante requiera la
información de forma física, de
lo contrario podría solicitar que
se le envíe por correo o entregar
hojas, disquetes, CDs, USBs u
Liquidar
Responsable Solicitud otros para que le sea Unidad Liquidación de
costos de Analista de
de Trámite validada de S02.1.1.3.2 proporcionada la información Gerencial de costos de Solicitante
acuerdo al Administración
Documentario información Consultar las tasas previstas en Administración reproducción
TUPA
el texto Único de
Procedimientos Administrativos
para realizar la liquidación de
costos
Colocar la liquidación de costos
a disposición del solicitante en la
mesa de partes del programa o
vía correo electrónico
Pagar el monto consignado en la
liquidación de costos
Solicitante -
Presentar comprobante de pago
en mesa de partes
Liquidación
Analista de Presentar Tomar nota de los datos del Unidad Comprobante Analista de
de costos de S02.1.1.3.3
Administración pago recibo de pago Gerencial de de pago Administración
reproducción Responsable
Administración
de Trámite
Informar pago a la gerencia de / Coordinación
Documentario
administración Funcional de
Logística
16
MANUAL DE GESTIÓN
Derivar a la gerencia o
coordinación responsable de Asistente de
contar con la información para Administración
poder responder al solicitante Unidad
Comprobante Entregar Documentación
Solicitante S02.1.1.3.4 Colocar a disposición del Gerencial de Solicitante
de pago información solicitada
solicitante la información Administración
Analista de
requerida dentro de los 7 días
Administración
hábiles desde que se recibió la
solicitud
Si la información solicitada no
está autorizada para ser
compartida, no se dispone de la
Responsable Solicitud información u otro motivo por el Unidad
Negar Analista de Negativa de
de Trámite validada de S02.1.1.3.5 cual no pueda entregarse la Gerencial de Solicitante
información Administración información
Documentario información información, se debe notificar al Administración
solicitante hasta un día antes del
vencimiento del plazo para
responder
Registros Documentación solicitada
Indicadores
17
MANUAL DE GESTIÓN
18
MANUAL DE GESTIÓN
7.1.4. Descripción del Procedimiento: Recepción de Documentos internos

Código Nivel
Nombre: Recepción de Documentos Internos S02.1.1.4
3:
Estandarizar la recepción de documentos en las diferentes unidades gerenciales y coordinaciones
funcionales de la Entidad
Áreas
Todas las unidades orgánicas de la Entidad Responsable: Asistente Administrativo
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Responsable de Director Ejecutivo
Trámite Recibir documentos Todas las / Responsable de
Documentario Documentos Recibir Asistente unidades Documentos la Unidad
S02.1.1.4.1
varios documento Administrativo orgánicas de clasificados Gerencial / de la
Asistente Clasificar según el tipo de
la Entidad Coordinación
Administrativo documento
Funcional
19
MANUAL DE GESTIÓN
Realizar el despacho al
Responsable del área que Asistente
recibe la documentación Administrativo
Revisar documentos
Asignar un responsable Director
para la atención del Ejecutivo /
documento Responsable
Todas las
de la Unidad
Asistente Documentos Asignar Solicitar su archivo (según - unidades Documentación Asistente
S02.1.1.4.2 Gerencial / de
Administrativo clasificados documento el procedimiento S02.2.1), orgánicas de asignada Administrativo
la
si se indicó que es un la Entidad
Coordinación
documento para archivar
Funcional
Realizar el registro en el
sistema administrativo,
Asistente
asignando al servidor
Administrativo
responsable de la
atención
Director Entregar físicamente los Responsable de
Asistente
Ejecutivo / documentos asignados al Trámite
Administrativo Todas las
Responsable de servidor correspondiente Documentario
Documentación Entregar unidades Cargo de
la Unidad S02.1.1.4.3 Servidor
asignada documentación Firmar cargo de entrega - orgánicas de entrega
Gerencial / de la designado Asistente
la Entidad
Coordinación Asistente Administrativo
Funcional Devolver cargo de entrega
Administrativo
Registros Cargo de Entrega
Indicadores
20
MANUAL DE GESTIÓN
21
MANUAL DE GESTIÓN
7.2. Ficha del Proceso de Nivel 2: Derivación de Documentos

Nombre del
Derivación de Documentos Código Nivel 2: S02.1.2
proceso:
Objetivo: Relevar la documentación entre las unidades orgánicas de la Entidad Clasificación: Soporte
Documentario
Base Legal
Normativa
aplicable:

Código de Identificación de Procesos Responsable del Proceso
Proveedor Entradas Salidas Destinatario
Procesos nivel 3 nivel 3 de Nivel 3
Servidores de la
Derivación de Documentos Documentos Servidores de la Entidad
Entidad Documentos varios S02.1.2.1 Asistente Administrativo
Atendidos derivados
Viceministro Viceministro
Documentos con
Servidores de la Envío de documentos a Responsable de Trámite Cargo de
Destino a Unidades S02.1.2.2 Servidores de la Entidad
Entidad Unidades Zonales Documentario recepción
Zonales
Registros Cargo de recibo Número de registro en "supexterno"
Indicador
22
MANUAL DE GESTIÓN
7.2.1. Descripción del Procedimiento: Derivación de documentos Atendidos

Código Nivel
Nombre: Derivación de Documentos Atendidos
3: S02.1.2.1
Objetivo: Mantener un correcto control de la documentación que ingresa y emite el área de Logística Clasificación: Soporte
Áreas
Participantes: Asistente Administrativo
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Servidores de Todas las Especialista
Recibir documentos
la Entidad Documentos Recibir Asistente unidades Documentación asignado o
S02.1.2.1.1
varios documento Administrativo orgánicas de clasificada responsable
Viceministro Clasificar documentos la Entidad del área
Derivar al responsable
del área o especialista de
Asistente
acuerdo al asunto del
Administrativo
documento para su
revisión Todas las
Documentación
Asistente Documentación Revisar Revisar informe de unidades Asistente
S02.1.2.1.2 aprobada para
Administrativo clasificada documentación respuesta y sustentos orgánicas de Administrativo
Especialista derivar
adjuntos la Entidad
asignado o
Aprobar documentos
responsable
que en materia de su
del área
responsabilidad
correspondan
23
MANUAL DE GESTIÓN
Registrar documento en Servidores de

Especialista el sistema administrativo Todas las la Entidad
Documentación
asignado o Derivar Derivar la Asistente unidades Documentos
aprobada para S02.1.2.1.3
responsable del documentación documentación o Administrativo orgánicas de derivados
derivar Viceministro
área reporte a quien solicitara la Entidad
dicha información
Registros Número de registro en "supexterno"
Indicadores
24
MANUAL DE GESTIÓN
25
MANUAL DE GESTIÓN
7.2.2. Descripción del Procedimiento: Envío de a Unidades Zonales

Código Nivel
Nombre: Envío de documentos a Unidades Zonales
3: S02.1.2.2
Objetivo: Enviar de forma segura la documentación direccionada a las unidades zonales Clasificación: Soporte
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Recibir los documentos Unidad
Documentos Verificar que la Gerencial de
Servidores de la con Destino Recibir documentación esté Administración Documentos
S02.1.2.2.1 de Trámite de Trámite
Entidad a Unidades documentos conforme a lo indicado / Coordinación clasificados
Zonales Clasificar documentos por Funcional de
Unidad Zonal de Destino Logística
Verificar la programación de
Unidad
recojo de los couriers
Gerencial de
Responsable de Programar envío Responsable
Documentos Verificar Administración Envío
Trámite S02.1.2.2.2 Sólo para los casos urgentes, de Trámite Courier
clasificados programación / Coordinación programado
Documentario se llama al courier para el Documentario
Funcional de
recojo y envío del Logística
documento en el mismo día
26
MANUAL DE GESTIÓN
Documentos Ingresar a la Base de Datos Unidad

clasificados de Trámite Documentario Gerencial de
Responsable de Responsable Registro en Responsable
Registro de Realizar el registro de los Administración
Trámite S02.1.2.2.3 de Trámite Base de de Trámite
Envío Documentación documentos recibidos. Se / Coordinación
Documentario Documentario Datos Documentario
programado debe registrar la hora y fecha Funcional de
del envío Logística
Preparar documentos para
ser enviados, de ser el caso,
armar un (01) bulto por
Unidad Zonal
Imprimir "remito": hoja de
Envío excel que se imprime por Unidad
programado duplicado (una para el Gerencial de
Responsable de courier y una para su Responsable
Enviar Administración Documentos Jefe de
Trámite S02.1.2.2.4 de Trámite
documentos archivo). De la Base de Datos / Coordinación enviados Unidad Zonal
se imprimen los registros de Funcional de
documentos que están Logística
dentro del bulto
Solicitar firma del "remito"
Registro en entregado
Base de
Adjuntar "remito" en el bulto
Datos
Enviar documentos
27
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Gerencial de
Guardar cargo del "remito" Responsable
Administración
hasta la confirmación de de Trámite
/ Coordinación
entrega en Destino Documentario
Funcional de
Logística
Jefe de Unidad Documentos Devolver Jefe de Unidades Cargo de Servidores de
S02.1.2.2.5 Devolver cargos firmados
Zonal enviados cargos Unidad Zonal Zonales recepción la Entidad
Unidad
Gerencial de
Responsable
Administración
Entregar cargos al remitente de Trámite
/ Coordinación
Documentario
Funcional de
Logística
Registros Cargo de recibo
Indicadores
28
MANUAL DE GESTIÓN
29
MANUAL DE GESTIÓN
7.3. Ficha del Proceso de Nivel 2: Aprobación y Autorización de Documentos

Nombre del proceso: Aprobación y Autorización de Documentos Código Nivel 2: S02.1.3
Mantener un control sobre la documentación que se genera y las operaciones que se
realizan, para asegurar el cumplimiento de los objetivos de la Entidad
Áreas Participantes: Todas las unidades orgánicas de la Entidad Responsable: Gerencial de
Administración
Base Legal - R.M. N° 226-2012-TR: Manual de Operaciones del Programa "Trabaja Perú"
Normativa aplicable: - Directiva-002-2017-SERVIR-GDSRH: Mapeo Procesos Mejoras
- RD N° 042-2014-TP/DE: Procedimiento para la Elaboración de Directivas del Programa "Trabaja Perú"
Código de
3
Servidores de la Autorización de Servidores de la
Solicitudes Varias S02.1.3.1 Gerencial de Solicitudes atendida
Entidad Solicitudes Entidad
Administración
Especialistas de la
Necesidades de la Asistente de
gerencia de Aprobación de
Operación Analista de Memorando de Tesorería
Administración S02.1.3.2 Resoluciones
Administración resolución
Normas legales y Requerimientos Gerenciales
Asistente de Logística
directivas funcionales
Informe Técnico
Servidores de la Informes de Opinión Informe de Opinión Servidores de la
Solicitud de opinión E04.4.1 Abogado
Entidad legal legal Entidad
legal
Gerentes de las
Servidores de la Informes Técnicos Informe aprobado Servidores de la
S02.1.3.4 Aprobación de Informes Unidades Orgánicas
Entidad Varios derivado Entidad
de la Entidad
30
MANUAL DE GESTIÓN
Servidores de la Informe de Opinión

entidad Emisión de legal
Necesidad de
S02.1.3.5 Resoluciones Abogado Director Ejecutivo
Beneficiarios resolución
Directorales Proyecto de Resolución
Proveedores
Unidades gerenciales
Aprobación de
Asistente de Asesoría Memorando de del Programa
Proyecto de Directiva S02.1.3.6 Resoluciones Director Ejecutivo
Legal resolución Unidades Zonales del
Directorales
Programa
Registros Cargo de recibo Número de registro en "supexterno"
Indicador
31
MANUAL DE GESTIÓN
7.3.1. Descripción del Procedimiento: Autorización de Solicitudes

Código Nivel
Nombre: Autorización de Solicitudes S02.1.3.1
3:
Dar el visto bueno y mantener un control sobre solicitudes las que pueden ser de desembolso
de caja chica, de alguna licencia, de uso del Hall principal para eventos, entre otros.
Gerente de la Unidad Gerencial

Áreas Participantes: Unidad Gerencial de Administración Responsable:
de Administración

Base Legal /
Nombre Número Órgano y
Nombre del
Entradas/ Código de la Correlativ Unidad
Insumos Actividad Activida o del Orgánica de
ejecutor
d Puesto ejecutor
Gerente de la Solicitudes Gerente de la
Recibir solicitud, que Unidad
Unidad recibidas por Unidad
Servidores de la Solicitudes S02.1.3.1. Recibir puede ser vía correo Gerencial de
Gerencial de la gerencia de Gerencial de
Entidad Varias 1 solicitud electrónico o mediante Administració
Administració Administració Administració
informe de solicitud n
n n n
Verificar motivos y
Solicitudes urgencia Gerente de la Gerente de la
Unidad
Gerente de la Unidad recibidas por Unidad Unidad
S02.1.3.1. Analizar Revisar que cuente con la Gerencial de Solicitud
Gerencial de la gerencia de Gerencial de Gerencial de
2 solicitud previa autorización de su Administració analizada
Administración Administració Administració Administració
jefe inmediato, en los n
n n n
casos que corresponda
32
MANUAL DE GESTIÓN
Autorizar la solicitud, en
caso de verlo factible Gerente de la
Gerente de la Unidad Unidad
Solicitud Autorizar Responder al solicitante Unidad Solicitudes Servidores de
Gerencial de S02.1.3.1.3 Gerencial de
analizada solicitud por el mismo medio por Gerencial de atendidas la Entidad
Administración Administración
el cual presentó la Administración
solicitud
Registros Solicitudes atendidas
Indicadores
33
MANUAL DE GESTIÓN
34
MANUAL DE GESTIÓN
7.3.2. Descripción del Procedimiento: Aprobación de Resoluciones Gerenciales

Código Nivel
Nombre: Aprobación de Resoluciones Gerenciales S02.1.3.2
3:
Aprobar los proyectos de resoluciones gerenciales, las cuales sirven para normar y delimitar las
acciones que se realicen en el marco de las competencias de la gerencia de Administración
Áreas
Unidad Gerencial de Administración Responsable: Analista de Administración
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
- RD N° 042-2014-TP/DE: "Procedimiento para la Elaboración de Directivas del Programa Para la Generación de Empleo Social Inclusivo, Trabaja Perú"
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Realizar un diagnóstico
Plan Anual de
de la necesidad
Contrataciones
encontrada
Informe de
Especialistas Precisar el resultado Especialistas
Unidad Reconocimiento
de la gerencia Necesidades de Diagnosticar esperado de la gerencia Analista de
S02.1.3.2.1 Gerencial de de Pagos
de la Operación necesidad de Administración
Redactar el informe Administración
Administración Administración
técnico que sustente la Informe de
necesidad encontrada Altas y/o Bajas
Firmar el informe de Bienes
técnico redactado
35
MANUAL DE GESTIÓN
Solicitar al asesor legal

de Administración que
valide la información
consignada en el informe Plan de
Inventario
técnico
Anual
Proyectar la resolución
gerencial de acuerdo a la
necesidad detectada
Normas
Requerimientos Coordinadores
legales y Colocar su visto en todas
funcionales Funcionales de
directivas las hojas del proyecto de
la gerencia de
Directiva
Administración Requerimientos
Unidad
Asistentes de de Contratación
Gerencial de
las de Bienes o
Administración
Remitir a la gerencia de coordinaciones Servicios
Administración funcionales de
la gerencia de
Administración
Plan Anual de Asistente de
Recibir documentos
Contrataciones Administración
Informe de
Revisar que cuente con
Reconocimiento
los sustentos respectivos
de Pagos
Informe de
Altas y/o Bajas Unidad
Asistente de Recibir Revisar que la base legal Documentos Analista de
de Bienes S02.1.3.2.2 Gerencial de
Logística documentos esté aplicada Analista de revisados Administración
Plan de Administración
correctamente Administración
Inventario
Anual
Requerimientos
de Contratación Revisar la redacción del
de Bienes o documento
Servicios
36
MANUAL DE GESTIÓN
Asignación de
Caja chica
Asistente de
Nombramiento
Tesorería Revisar que contenga la
de Titulares de
información requerida
Caja Chica
Derivar al gerente para
Remitir su visto bueno Unidad Proyecto de
Analista de Documentos Asistente de
S02.1.3.2.3 Proyecto de Derivar a Asesoría Legal Gerencial de Resolución Abogado
Administración revisados Administración
Resolución para que emita su Administración gerencial
opinión legal
Emitir informe de
opinión legal Unidad
(Referencia a Abogado Gerencial de
procedimiento Asesoría Legal
Proyecto de S02.1.3.3)
Asistente de Aprobar Recibir informe de Asistente de Resolución Analista de
Resolución S02.1.3.2.4
Administración Resolución gerencial Administración
gerencial Asesoría Legal Administración
Unidad
Gerente de la
Gerencial de
Aprobar resolución Unidad
Administración
gerencial Gerencial de
Administración
Gerente de la Escanear resolución
Unidad Resolución
Unidad Resolución Publicar firmada Analista de Público en
S02.1.3.2.5 Gerencial de publicada en
Gerencial de gerencial resolución Cargar en la página web Administración general
Administración portal
Administración del programa
Emitir un memo para
Asistente de
Resolución notificar la resolución Unidad
Analista de Notificar Analista de Memorando de Tesorería
publicada en S02.1.3.2.6 publicada Gerencial de
Administración resolución Administración resolución
portal Derivar a la coordinación Administración Asistente de
que solicitó la resolución Logística
Registros Resolución gerencial
Indicadores
37
MANUAL DE GESTIÓN
38
MANUAL DE GESTIÓN
7.3.3. Descripción del Procedimiento: Informes de Opinión legal

Código Nivel
Nombre: Informes de Opinión legal S02.1.3.3
2:
Objetivo: Brindar opinión legal en temas diversos que soliciten los servidores de la entidad Clasificación: Proceso Estratégico
Áreas
Participantes:
aplicable: - Directiva-002-2017-SERVIR-GDSRH: Mapeo Procesos Mejoras
Nombre Órgano y
Número
del Puesto
ejecutor ejecutor
Informe Técnico Recibir requerimiento Memorando
Recibir
Unidad solicitando
Servidores de la requerimiento Realizar las consultas para
Solicitud de S02.1.3.3.1 Abogado Gerencial de complementar la Abogado
Entidad de opinión esclarecer la consulta y
opinión legal Asesoría Legal información del
legal antecedentes del caso
informe
Analizar contenido del
informe recibido
Analizar Unidad
Servidores de la Información Realizar el análisis Informe
S02.1.3.3.2 informe Abogado Gerencial de Abogado
Entidad complementaria situacional analizado
recibido Asesoría Legal
Revisar la normativa
vigente relacionada al tema
39
MANUAL DE GESTIÓN
Redactar informe, en el
cual se deben incluir los
antecedentes, la base legal
consultada y las
Abogado
conclusiones y
recomendaciones
Proyectar el oficio del
informe recibido
Revisar informe de opinión Gerente Unidad Servidores
Informe Informe de
Abogado S02.1.3.3.3 Emitir informe legal de la Gerencial de de la
analizado Opinión legal
Unidad Asesoría Legal Entidad
Gerencial
Colocar su sello y firma de
Asesoría
Legal
Asistente
de
Gerencia del Servidor
Asesoría
solicitante
Legal
Registros Informe de Opinión legal
Indicadores
40
MANUAL DE GESTIÓN
41
MANUAL DE GESTIÓN
7.3.4. Descripción del Procedimiento: Aprobación de Informes

Nombre: Aprobación de Informes Código Nivel 3: S02.1.3.4
Revisar y aprobar los informes que se generan en su gerencia para responder alguna solicitud o
tomar las acciones que sean pertinentes
Áreas Gerentes de las Unidades
Participantes: Orgánicas de la Entidad
aplicable: - Directiva-002-2017-SERVIR-GDSRH: Mapeo Procesos Mejoras
Órgano y
ejecutor
Informes Recibir informe Todas las Informes
Servidores de la Recibir Asistente Asistente
Técnicos S02.1.3.4.1 unidades recibidos por
Entidad informe Verificar asunto Administrativo Administrativo
Varios orgánicas la gerencia
42
MANUAL DE GESTIÓN
Informe
Revisar que cuente con los
conforme para
sustentos respectivos
ser aprobado
Revisar que tenga base legal y
esté aplicada correctamente
Revisar la redacción del
documento
Revisar que contenga la
Informes Coordinar con quienes Todas las Gerente de la
Asistente recibidos Revisar corresponda (puede ser con
S02.1.3.4.2 Analista unidades Proyecto de Unidad
Administrativo por la informe coordinadores funcionales, orgánicas informe, Gerencial
gerencia gerentes de otras unidades memorando u
gerenciales o servidores en oficio
general de la entidad) para
atender el documento, en los
casos que fuera necesario
Proyectar el informe,
memorando, oficio o el
documento que corresponda
de acuerdo a lo solicitado, si
fuera el caso
Presentar el proyecto de
Asistente
informe al gerente para su
Informe Administrativo
visto bueno Todas las
Asistente conforme Aprobar Informe Asistente
S02.1.3.4.3 Revisar informe unidades
Administrativo para ser informe Gerente de la aprobado Administrativo
Firmar y colocar visto bueno orgánicas
aprobado Unidad
en cada hoja del informe de
Gerencial
encontrarlo conforme
43
MANUAL DE GESTIÓN
Realizar el registro
administrativo del informe
Sacar una copia del informe Todas las Informe
Gerente de la Informe Derivar Asistente Servidores de
S02.1.3.4.4 para guardar en el archivo unidades aprobado
Unidad Gerencial aprobado informe Administrativo la Entidad
Entregar al asistente orgánicas derivado
administrativo del área que
corresponda
Registros Informe aprobado
Indicadores
44
MANUAL DE GESTIÓN
45
MANUAL DE GESTIÓN
7.3.5. Descripción del Procedimiento: Emisión de Resoluciones Directorales

Nombre: Emisión de Resoluciones Directorales Código Nivel 3: S02.1.3.5
Elaborar los proyectos de resoluciones directorales para la aprobación del Director Ejecutivo, las
Objetivo: cuales sirven para asegurar que las operaciones que se realizan en el programa "Trabaja Perú" se Clasificación: Soporte
realicen de acuerdo a la normativa vigente y, en caso de no haber, proponer la propia
Áreas Participantes: Unidad gerencial de Administración y de Asesoría Legal Responsable: Abogado
Normativa aplicable: - RD N° 042-2014-TP/DE: "Procedimiento para la Elaboración de Directivas del Programa Para la Generación de Empleo Social Inclusivo, Trabaja
Perú"
Órgano y
Actividad Puesto ejecutor
ejecutor
Detectar necesidad para
emitir una resolución ya
Servidores de la
sea gerencial o directoral
entidad
Redactar resultado
esperado Necesidad
Necesidad Todas las
Redactar Solicitar asistencia a la Responsables de Gerente de
de S02.1.3.5.1 unidades
necesidad gerencia de planificación, de áreas resolución PPME
resolución orgánicas
Beneficiarios presupuesto, monitoreo y redactada
evaluación en cuanto al
contenido
Adecuar redacción al
Proveedores
formato propuesto
46
MANUAL DE GESTIÓN
Enviar por correo la versión

final a la gerencia de Todas las
Responsables
planificación, presupuesto, unidades
de áreas
monitoreo y evaluación orgánicas
para su revisión
Necesidad
Revisar necesidad remitida
Responsables de de Oficio de
S02.1.3.5.2 Revisar por los responsables de Unidad Abogado
áreas administrativas resolución Gerente de resolución
áreas Gerencial de
redactada PPME
Colocar su sello y firma en Planificación,
señal de conformidad Presupuesto,
Remitir a la gerencia de Monitoreo y
Asistente de Evaluación
asesoría legal para
PPME
proyectar resolución
Analizar versión final del
oficio de resolución
Informe
Emitir el informe de
de
opinión legal Abogado
Opinión
Proyectar resolución
legal
directoral o gerencial según
sea el caso
Revisar proyecto de Gerente de la Unidad
Oficio de Proyectar Director
Gerente de PPME S02.1.3.5.3 resolución Unidad Gerencial de
resolución resolución Ejecutivo
Colocar su sello y firma en Gerencial de Asesoría Legal
señal de conformidad Asesoría Legal
Proyecto
Derivar proyecto de
de
resolución al Director o Directiva
Gerente de la Unidad Asistente de
Gerencial de Asesoría Legal
Administración según sea
el caso
Registros Informe de Opinión legal Proyecto de Resolución
Indicadores
47
MANUAL DE GESTIÓN
48
MANUAL DE GESTIÓN
7.3.6. Descripción del Procedimiento: Aprobación de Resoluciones Directorales

Código Nivel
Nombre: Aprobación de Resoluciones Directorales S02.1.3.6
2:
Objetivo: Ordenar el proceso de Aprobación de Directivas que se emiten en el Programa Clasificación: Soporte
Áreas
Participantes:
Normativa - Directiva-002-2017-SERVIR-GDSRH: Mapeo Procesos Mejoras
aplicable: - RD N° 042-2014-TP/DE: "Procedimiento para la Elaboración de Directivas del Programa Para la Generación de Empleo Social Inclusivo, Trabaja Perú"
Órgano y
Número Nombre
del Puesto ejecutor
ejecutor
Recibir documentos Auxiliar II
Clasificar documentos
Derivar documento de gestión para
aprobación para ser revisado por el
especialista responsable. Si es
netamente de asuntos legales lo
Documentos
Asistente de Proyecto de Recibir revisa el Asesor I, si es sobre asuntos Dirección Analista de
S02.1.3.6.1 Asistente clasificados
Asesoría Legal Directiva documentos de promoción de la Entidad lo revisa Ejecutiva Administración
Ejecutiva derivados
el Asesor III, si es sobre temas
relacionados a presupuesto lo revisa
el especialista en Gestión y Políticas
Públicas y si es sobre temas
relacionados a proyectos lo revisa el
analista económico
49
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar documentación, la cual ha

debido pasar antes por los vistos de
la gerencia de Planificación,
Evaluación así como por la gerencia
de Asesoría Legal Especialista
Documentos de Documento
Asistente Revisar Revisar contenido del documento a Dirección Director
clasificados S02.1.3.6.2 Dirección por aprobar
Ejecutiva documentación aprobar, el cual debe ser coherente Ejecutiva Ejecutivo
derivados Ejecutiva validado
con los objetivos de la Entidad
Designado
Revisar la redacción del documento
Revisar que contenga la información
necesaria
Coordinar con área proponente, de
ser necesario
Especialista
de
Especialista Presentar al director para su
Documento Dirección
de Dirección Aprobar aprobación Dirección Resolución Asistente
por aprobar S02.1.3.6.3 Ejecutiva
Ejecutiva Documentos Ejecutiva Directoral Ejecutiva
validado Designado
Designado
Firmar y visar cada hoja del Director
documento en señal de aprobación Ejecutivo
Escanear resolución firmada Resolución
S02.1.3.6.4 Cargar en la página web del publicada
Ejecutivo Directoral resolución Ejecutiva Ejecutiva general
programa en portal
Unidades
Emitir un memo para notificar la
gerenciales del
Resolución resolución publicada Memorando
Asistente Notificar Asistente Dirección Programa
publicada S02.1.3.6.5 de
Ejecutiva resolución Ejecutiva Ejecutiva Unidades
en portal Derivar a la gerencia que propuso la resolución
Zonales del
resolución
Programa
Indicadores
50
MANUAL DE GESTIÓN
51
MANUAL DE GESTIÓN
8. Ficha del Proceso de Nivel 1: Gestión del Archivo Documentario

Nombre del Código Nivel
Gestión del Archivo Documentario S02.2
proceso: 1:
Custodiar físicamente los documentos que recibe y genera la Entidad en conformidad con la
normativa vigente
Responsable de Archivo
Central
- Decreto Ley 19414: Ley de Defensa, Conservación e Incremento del Patrimonio Documental de la Nación
- Directiva Nº 002-2008-AGN/DNAH-DC: Normas Técnicas del Sistema Nacional de Archivos
Base Legal - Ley 25323: Ley del Sistema Nacional de Archivos
Normativa - Ley 27444: Ley del Procedimiento Administrativo General
aplicable: - Ley 28296: Ley del Patrimonio Cultural de la Nación
- R.D. N° 014-2017-TP/DE: Plan anual de trabajo del Archivo Central del Programa "Trabaja Perú" - 2017

Código de
nivel 2 de Nivel 2
nivel 2
Servidores de la Documentos para Documentos Responsable de Archivo
S02.2.1 Archivo de Documentos Asistente Administrativo
Entidad archivar archivados Central
Cronograma de
Asistente de
Transferencia Anual de Acervo
Administración Recepción de Acervo Responsable de Archivo Responsable de Archivo
Acervo Documentario S02.2.2 Documentario
Documentario Central Central
Servidores de la Expedientes de Acervo Almacenado
Entidad Documentario
52
MANUAL DE GESTIÓN
Responsables de Servicio de File de

Solicitud de Acervo Responsable de Archivo Responsables de Áreas
Áreas Usuarias de la S02.2.3 Requerimientos expedientes
Documentario Central Usuarias de la Entidad
Entidad Documentales transferidos
Registros Base de Datos actualizada Informe de Documentos Faltantes Hoja de Ruta
Indicador
53
MANUAL DE GESTIÓN
8.1. Descripción del Procedimiento: Archivo de Documentos

Código Nivel
Nombre: Archivo de Documentos
2: S02.2.1
Mantener un correcto control de la documentación que ingresan y generan las diferentes unidades
orgánicas de la Entidad
Áreas
Participantes: Asistente Administrativo
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Se verifica que la
Todas las
Documentos documentación esté
Servidores de la Ordenar Asistente unidades Dcumentos Asistente
para S02.2.1.1 completa
Entidad Documentos Administrativo orgánicas de ordenados Administrativo
archivar Clasificar por tipo de
la Entidad
documento
54
MANUAL DE GESTIÓN
Foliar/enumerar
documentos ordenados
Se ejecuta el registro físico
en archivadores y en sistema
en una base de datos de
acceso interno Todas las
Responsable
Asistente Documentos Colocar un rótulo de Asistente unidades Documentos
S02.2.1.2 Archivar de Archivo
Administrativo ordenados identificación en el lomo del Administrativo orgánicas de archivados
Central
archivador la Entidad
Colocar una hoja resumen
del contenido al inicio del
archivador, esta tarea se
realiza siempre antes del
envío al Archivo Central
Registros Base de Datos actualizada
Indicadores
55
MANUAL DE GESTIÓN
56
MANUAL DE GESTIÓN
8.2. Descripción del Procedimiento: Recepción de Acervo Documentario

Nombre: Recepción de Acervo Documentario Código Nivel 2: S02.2.2
Objetivo: Archivar la documentación relevante generada posterior a los 2 años y hasta un máximo de 10 años Clasificación: Proceso de Soporte
Áreas Responsable de Archivo
Área de Archivo Central de la Coordinación Funcional de Logística Responsable:
Participantes: Central
Base Legal / - LEY 25323: Ley del Sistema Nacional de Archivos
Normativa - Ley 27444: Ley del Procedimiento Administrativo General
aplicable: - Ley 28296: Ley del Patrimonio Cultural de la Nación
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Cronograma de
Unidad
Transferencia
Asistente de Recibir Cronograma de Gerencial de
Anual de Responsable Recepción
Administración Recibir Envíos Administración Asistente de
Acervo S02.2.2.1 de Archivo Física de
documentos / Coordinación Archivo
Documentario Central Expediente
Funcional de
Servidores de la Documentos Recibir expedientes de
Logística
Entidad archivados Acervo Documentario
57
MANUAL DE GESTIÓN
Verifcar hoja de registro

remitido
Verificar que los Almacenero Expedientes
Unidad
documentos incluidos en de Archivo Revisados
Gerencial de
Recepción el registro se encuentren
Responsable de Revisión de Administración Servidores
Física de S02.2.2.2 físicamente
Archivo Central expedientes / Coordinación de la Entidad
Expediente Redactar informe de
Funcional de
documentos faltantes Responsable Informe de
Logística
Remitir información de de Archivo Documentos
documentos faltantes al Central Faltantes
remitente
Se ingresan los
Unidad
expedientes recibidos en
Gerencial de
la Base de Datos de Responsable
Asistente de Expedientes Registro de Asistente de Administración Base de Datos
S02.2.2.3 Archivo de Archivo
Archivo Revisados Documentación Archivo / Coordinación Actualizada
Asignar una caja a cada Central
Funcional de
expediente
Logística
Encajar los expedientes
Unidad
Gerencial de
Documentos Acervo Responsable
Asignar una ubicación a Almacenero Administración
Áreas usuarias en cajas o S02.2.2.4 Almacenar Documentario de Archivo
cada caja de Archivo / Coordinación
archivadores Almacenado Central
Funcional de
Logística
Informe de Documentos Faltantes
Registros
Base de Datos Actualizada
Indicadores
58
MANUAL DE GESTIÓN
59
MANUAL DE GESTIÓN
8.3. Descripción del Procedimiento: Servicio de Requerimientos Documentales

Código Nivel
Nombre: Servicio de Requerimientos Documentales
2: S02.2.3
Objetivo: Facilitar la documentación respectiva a los responsables en casos de auditorías Clasificación: Proceso de Soporte
Áreas Responsable de Archivo
Área de Archivo Central de la Coordinación Funcional de Logística Responsable:
Participantes: Central
- LEY 25323: Ley del Sistema Nacional de Archivos
Base Legal /
Normativa
aplicable:
60
MANUAL DE GESTIÓN
Órgano y
ejecutor
En la solicitud se debe
identificar si requiere copia
simple, copia fedateada o el
documento original
Si requiere el documento
original, debe adjuntar los
Unidad
sustentos que acrediten su
Responsables Gerencial de Solicitud de
Solicitud de solicitud, si requiere copia Responsable
de Áreas Recibir Administración Acervo Asistente de
Acervo S02.2.3.1 fedateada, debe ser de Archivo
Usuarias de la solicitud / Coordinación documentario Archivo
Documentario autorizado por su superior Central
Entidad Funcional de revisada
inmediato
Logística
Si requiere copia fedateada,
debe ser autorizado por su
superior inmediato
Si es copia simple, se emite
una solicitud común que
puede ser incluso por correo
Ubicar el documento Asistente de
solicitado en la Base de Datos Archivo
Unidad
Dirigirse a la ubicación
Solicitud de Almacenero Gerencial de
Responsable de Acervo Buscar Seleccionar el documento
de Archivo Administración Documentos Asistente de
S02.2.3.2 requerido
Archivo Central documentario documento / Coordinación solicitados Archivo
revisada Verificar en el registro de Funcional de
transferencia de documentos Asistente de Logística
si fue transferido Archivo
anteriormente
61
MANUAL DE GESTIÓN
Colocar una marca en la caja

correspondiente indicando el Unidad
expediente que se envió Gerencial de
Gestionar Documentos
Almacenero de Documentos Asistente de Administración Asistente de
S02.2.3.3 documentos Actualizar en la Base de Datos Solicitados
Archivo solicitados Archivo / Coordinación Archivo
originales la transferencia documental para envío
Funcional de
Actualizar en la Base de Datos Logística
la transferencia documental
Sacar una copia a los Asistente de Unidad Asistente de
documentos solicitados Archivo Gerencial de Archivo
Documentos Gestionar Copia de
Asistente de Administración Responsables
Solicitados S02.2.3.4 Copias Documentos
Archivo Devolver documentos Almacenero / Coordinación de Áreas
para envío Simples solicitados
originales a su caja asignada de Archivo Funcional de Usuarias de la
Logística Entidad
Sacar una copia a los Asistente de Unidad
Copia
documentos solicitados Archivo Gerencial de Responsables
Copia de Gestionar Fedateada de
Asistente de Fedatario Administración de Áreas
Documentos S02.2.3.5 Copias Certificar copias los
Archivo designado / Coordinación Usuarias de la
solicitados fedateadas documentos
Devolver documentos Almacenero Funcional de Entidad
solicitados
originales a su caja asignada de Archivo Logística
Ordenar documentos a enviar Unidad
Enumerar o foliar documentos Gerencial de Responsables
Documentos
Asistente de Preparar file Asistente de Administración File de de Áreas
Solicitados S02.2.3.6
Archivo de envío Adjuntar hoja de registro con Archivo / Coordinación documentos Usuarias de la
para envío
el contenido del file a enviar Funcional de Entidad
Logística
62
MANUAL DE GESTIÓN
Responsable
Solicitar movilidad para el
de Archivo
traslado
Central
Responsable
Unidad
de
Asignar movilidad y chofer Gerencial de Responsables
Asignación
Asistente de File de Enviar para el traslado Administración Expedientes de Áreas
S02.2.3.7 de Unidades
Archivo documentos documentos / Coordinación Transferidos Usuarias de la
Vehiculares
Funcional de Entidad
Responsable
Entregar files de documentos Logística
de Archivo
a enviar
Central
Trasladar documentos
Chofer
Entregar documentos
Solicitar visto bueno de Responsable Unidad
recepción de los usuarios, de Archivo Gerencial de Responsables
Responsable de File de
Conformidad Archivar puede ser por correo Central Administración de Áreas
Áreas Usuarias S02.2.3.8 expedientes
de Recepción documentos / Coordinación Usuarias de la
de la Entidad Asistente de transferidos
Archivar conformidad Funcional de Entidad
Archivo
Logística
Registros Hoja de Ruta
Indicadores
63
MANUAL DE GESTIÓN
64
PERÚ"

PROCEDIMIENTOS
PROCESO: GESTIÓN DE ABASTECIMIENTO

JESÚS MARÍA, 2018

MANUAL DE GESTIÓN


MANUAL DE GESTIÓN
Contenido
2. Objetivo del Proceso de Gestión de Abastecimiento ................................... 1
3. Alcance ........................................................................................................ 1
4. Base Legal ................................................................................................... 1
8. Ficha del Proceso de Nivel 1: Gestión de los Requerimientos .................... 4
8.1. Descripción del Procedimiento: Atención de Requerimientos de Servicios

Generales ........................................................................................................... 6
8.2. Descripción del Procedimiento: Gestión de contratación de personal de

apoyo9
8.3. Descripción del Procedimiento: Solicitud de Requerimientos de bienes o

servicios en general ......................................................................................... 14
8.4. Descripción del Procedimiento: Solicitud de Requerimientos de bienes o

servicios informáticos ....................................................................................... 17
8.5. Descripción del Procedimiento: Aprobación de Contrataciones ............. 20
9. Ficha del Proceso de Nivel 1: Contratación de Bienes y Servicios ............ 23
9.1. Ficha del Proceso de Nivel 2: Contrataciones mayores a 8 Unidades

Impositivas Tributarias (UIT's) .......................................................................... 25
9.1.1. Descripción del Procedimiento: Ejecución de Actos Preparatorios .... 27
9.1.2. Descripción del Procedimiento: Certificación de Crédito Presupuestal

31
9.1.3. Descripción del Procedimiento: Selección y Contratación ................. 35
9.2. Descripción del Procedimiento: Contratación de Bienes y/o Servicios .. 41
9.3. Descripción del Procedimiento: Aprobación de Contratos y Expedientes

45
MANUAL DE GESTIÓN
10. Ficha del Proceso de Nivel 1: Seguimiento a las contrataciones de

Bienes y Servicios ............................................................................................ 48
10.1. Ficha del Proceso de Nivel 2: Gestión de Bienes................................ 50
10.1.1. Fichas del Proceso de Nivel 3: Alta de Bienes ................................. 52
10.1.1.1. Descripción del Procedimiento: Recepción de Bienes ................. 54
10.1.1.2. Descripción del Procedimiento: Gestionar Alta de Bienes ........... 57
10.1.1.3. Descripción del Procedimiento: Ingreso de Bienes en Sistema ... 61
10.1.1.4. Descripción del Procedimiento: Reposición de Bienes ................ 64
10.1.1.5. Descripción del Procedimiento: Asignación de Bienes ................ 67
10.1.2. Fichas del Proceso de Nivel 3: ......................................................... 71
10.1.2.1. Descripción del Procedimiento: Requerimientos de Bienes......... 72
10.1.2.2. Descripción del Procedimiento: Preparación de Pedidos ............ 75
10.1.2.3. Descripción del Procedimiento: Despacho de Pedidos ............... 78
10.1.3. Fichas del Proceso de Nivel 3: Supervisión de Bienes .................... 81
10.1.3.1. Descripción del Procedimiento: Depreciación de Bienes ............. 82
10.1.3.2. Descripción del Procedimiento: Inventario Mensual .................... 85
10.1.3.3. Ficha del Proceso de Nivel 4: Inventario de Supervisión de Bienes

88
10.1.3.3.1. Descripción del Procedimiento: Inventario de Supervisión de

Bienes 90
10.1.3.3.2. Descripción del Procedimiento: Compra de Pasajes para

comisionados 97
10.1.3.3.3. Descripción del Procedimiento: Solicitud de Viáticos .............. 100
10.1.3.3.4. Descripción del Procedimiento: Certificación de Crédito

Presupuestal 103
10.1.3.3.5. Descripción del Procedimiento: Asignación de Viáticos .......... 107
10.1.3.3.6. Descripción del Procedimiento: Rendición de cuentas de Viáticos

109
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.3.3.7. Descripción del Procedimiento: Devoluciones al Tesoro Público

por Saldos de Viáticos .................................................................................... 112
10.1.3.4. Descripción del Procedimiento: Gestión de los Seguros de los

Bienes 115
10.1.4. Fichas del Proceso de Nivel 3: Baja de Bienes .............................. 119
10.1.4.1. Descripción del Procedimiento: Devolución de Bienes .............. 121
10.1.4.2. Descripción del Procedimiento: Desplazamiento de Bienes ...... 125
10.1.4.3. Descripción del Procedimiento: Listado de Bajas ...................... 130
10.1.4.4. Descripción del Procedimiento: Informe para Baja de Bienes ... 134
10.2. Ficha del Proceso de Nivel 2: Gestión de Servicios .......................... 137
10.2.1. Descripción del Procedimiento: Seguimiento a los Servicios

Generales Contratados .................................................................................. 139
10.2.2. Descripción del Procedimiento: Seguimiento y Control del personal

de apoyo (Verificadores, revisores y Liquidadores) ........................................ 142
10.2.3. Descripción del Procedimiento: Gestión de Proveedores de

Sistemas 147
10.2.4. Descripción del Procedimiento: Control de Cartas Fianzas .......... 150
11. Ficha del Proceso de Nivel 1: Gestión del Pago a Proveedores .......... 153
11.1. Descripción del Procedimiento: Verificación de códigos de cuentas

interbancarias ................................................................................................. 155
11.2. Descripción del Procedimiento: Generación de los Expedientes de

Pago 158
11.3. Descripción del Procedimiento: Revisión del Expediente de Orden de

Compra y Orden de Servicio .......................................................................... 161
11.4. Descripción del Procedimiento: Pagos Mediante giro de Cheques .. 164
11.5. Descripción del Procedimiento: Pagos Mediante giro de

Transferencias en Financieras ....................................................................... 167
11.6. Descripción del Procedimiento: Pago de Detracciones .................... 170
11.7. Descripción del Procedimiento: Informes por Reconocimiento de

Pagos 173
MANUAL DE GESTIÓN
MANUAL DE GESTIÓN

2. Objetivo del Proceso de Gestión de Abastecimiento
Organizar, dirigir, controlar y ejecutar el sistema de Contratación de Servicios

Adquisición de Bienes para el Programa “Trabaja Perú.
3. Alcance

Contrataciones y Adquisiciones abarca los procesos que se realizan en la
Oficina Nacional y que sirven para la contratación y adquisición de bienes y
servicios que se utilizan tanto las oficinas ubicadas en la Oficina Nacional como
en las Unidades Zonales.
4. Base Legal
- Norma Internacional de Contabilidad 1 Presentación de Estados

Financieros
- Decreto Ley N° 22056: Sistema Nacional de Abastecimiento
N°28112
- Ley Nº 29151, Ley General del Sistema Nacional de Bienes Estatales
- Ley Nº 29783: Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
- Ley Nº 30225: Ley de Contrataciones del Estado
- Resolución Ministerial 0660-92-IN-DGGI: Dispone el uso de uniforme de
un solo tipo y color para el personal de vigilantes de empresas de
seguridad privada.
- Decreto Supremo Nº 003-2002-TR: Legislación laboral
- Decreto Supremo N º 009-2005-TR: Reglamento de Seguridad y Salud
en el Trabajo
Perú"
- Directiva Nº 003-2013/SBN: Procedimientos para la Gestión adecuada
de los Bienes Muebles Estatales calificados como Residuos de Aparatos
Eléctricos y Electrónicos – RAEE
- Directiva N. 001-2015/SBN: Procedimientos de Gestión de los Bienes
Muebles Estatales
1
MANUAL DE GESTIÓN

- Directiva N° 010-2017-OSCE/CD: Disposiciones sobre el contenido del
Resumen Ejecutivo del Estudio de Mercado
- R.D. N° 132-2017-TP/DE: Procedimiento para la adquisición de Bienes y
contratación de servicios de hasta ocho (08) Unidades Impositivas
Tributarias (UIT) en el Programa "Trabaja Perú"
“Trabaja Perú”

proceso.
6. Consideraciones
No se consideran.
2
MANUAL DE GESTIÓN
3
MANUAL DE GESTIÓN
8. Ficha del Proceso de Nivel 1: Gestión de los Requerimientos

Nombre del proceso: Gestión de los Requerimientos Código Nivel 1: S03.1
Dimensionar y canalizar las necesidades de bienes y/o servicios para realizar una buena
gestión de contrataciones y adquisiciones
Responsable de
Áreas Participantes: Unidad gerencial de Administración y de Proyectos Responsable:
Servicios Generales
- R.D. N° 132-2017-TP/DE: Procedimiento para la adquisición de Bienes y contratación de servicios de hasta ocho (08) Unidades Impositivas
Base Legal /
- Decreto Supremo N º 009-2005-TR: Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo
- DECRETO SUPREMO Nº 003-2002-TR: Legislación laboral
- Resolución Ministerial 0660-92-IN-DGGI: Dispone el uso de uniforme de un solo tipo y color para el personal de vigilantes de empresas de
seguridad privada.
- LEY Nº 29783: Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
Código de
2
Atención de
Responsable de Servidores de la
Servidores de la Entidad Solicitud de Servicio S03.1.1 Requerimientos de Servicio atendido
Servicios Generales Entidad
Servicios Generales
4
MANUAL DE GESTIÓN
Formato de
Dimensionamiento para la
Resolución Gestión de Contratación de Técnico contratación de Terceros Técnico
Ministro S03.1.2
Ministerial Personal de Apoyo Administrativo (Verificadores, Revisores o Administrativo
Liquidadores) en las
Unidades Zonales aprobado
Solicitud de
Necesidades de Responsable de
Servidores de la Entidad S03.1.3 Requerimientos de bienes Términos de referencia Director Ejecutivo
Bienes o Servicios Servicios Generales
o servicios en general
Requerimientos de
Dirección
Negocio
Solicitud de
Gestión de Coordinador Requerimiento de
Servidores de la Entidad S03.1.4 Requerimientos de bienes Director Ejecutivo
Problemas Funcional de Sistemas adquisición
o servicios informáticos
Coordinación de
Mejora Continua
Sistemas
Solicitud de
contratación Aprobación de la Requerimientos aprobados Coordinador
Gerentes de la Entidad Términos de S03.1.5 contratación de Bienes y Director Ejecutivo para iniciar proceso de Funcional de
Referencia por Servicios contrataciones Logística
aprobar
Formato de Dimensionamiento para la contratación de Terceros Requerimientos aprobados
Términos de
Registros Servicio atendido (Verificadores, Revisores o Liquidadores) en las Unidades Zonales para iniciar proceso de
referencia
aprobado contrataciones
Indicador
5
MANUAL DE GESTIÓN
8.1. Descripción del Procedimiento: Atención de Requerimientos de Servicios Generales

Código Nivel
Nombre: Atención de Requerimientos de Servicios Generales
2: S03.1.1
Objetivo: Atender las solicitudes de servicios internos de los usuarios del programa Clasificación: Soporte
Áreas Unidad Gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Logística / Área de Contrataciones y Responsable de Servicios
Responsable:
Participantes: Servicios Generales Generales
Normativa - DECRETO SUPREMO Nº 003-2002-TR: Legislación laboral
aplicable: - LEY Nº 29783: Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
- Resolución Ministerial 0660-92-IN-DGGI: Dispone el uso de uniforme de un solo tipo y color para el personal de vigilantes de empresas de seguridad
privada.
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Recibir solicitud vía correo o
documento físico para la Unidad
atención de algún servicio Gerencial de
interno del Programa Responsable Responsable
Servidores de la Solicitud de Recibir Administración Solicitud
S03.1.1.1 de Servicios de Servicios
Entidad Servicio solicitud Verificar aprobación del / Coordinación autorizada
Generales Generales
Gerente del Área Funcional de
Verificar aprobación del Logística
Gerente de Administración
6
MANUAL DE GESTIÓN
Verificar programación de
trabajo del personal a cargo
Unidad
Verificar prioridad del servicio
Gerencial de
Responsable de solicitado. Se considera: orden Responsable Programación Operativo de
Solicitud Verificar Administración
Servicios S03.1.1.2 en que llegaron las solicitudes, de Servicios de atención Servicios
autorizada programación / Coordinación
Generales importancia para el programa, Generales de servicio Generales
Funcional de
urgencia y finalmente la
Logística
jerarquía del usuario que
solicita la atención
Responsable Unidad
Incluir en la programación el
de Servicios Gerencial de
Responsable de Programación servicio solicitado
Atender Generales Administración Servicio Servidores de
Servicios de atención S03.1.1.3
solicitud Operativo / Coordinación atendido la Entidad
Generales de servicio
Atender solicitud de Servicios Funcional de
Generales Logística
Registros Solicitud Autorizada
Indicadores
7
MANUAL DE GESTIÓN
8
MANUAL DE GESTIÓN
8.2. Descripción del Procedimiento: Gestión de contratación de personal de apoyo

Dimensionamiento para la contratación de personal de apoyo (Revisores, Liquidadores y
Nombre: Código Nivel 2: S03.1.2
Verificadores)
Contar con los profesionales necesarios e idóneos de apoyo en el seguimiento a la ejecución de
Convenios.
Áreas
Unidades Zonales y Unidad Gerencial de Proyectos Responsable: Técnico Administrativo
Participantes:
Base Legal/ - Directiva-002-2017-SERVIR-GDSRH: Mapeo Procesos Mejoras
normativa - R.M. N° 226-2012-TR: Manual de Operaciones del Programa "Trabaja Perú"
9
MANUAL DE GESTIÓN
Número Órgano y
Código Nombre del
Entradas/ Nombre de la Correlativ Unidad
Proveedores Activida Descripción puesto Salidas Destinatario
d ejecutor
Puesto ejecutor
Identificar los convenios
aprobados para
transferencia financiera
por Unidad Zonal.
Elaborar la propuesta de
asignación de recursos Formato de
por servicios terceros Dimensionamient
(Verificadores, Revisores o para la
Dimensionar la Unidad Jefe de la
o Liquidadores) por contratación de
cantidad y Técnico Gerencial de Coordinación
Resolución S03.1.2. Unidad Zonal. Terceros
Ministro presupuesto de Administrativ Proyectos - Funcional de
Ministerial 1 Nota: La asignación se (Verificadores,
terceros a o Supervisión de Supervisión
realiza en base a Revisores o
contratar Proyectos de Proyectos
distancias entre Liquidadores) en
convenios y tiempo de las Unidades
ejecución. Zonales
Presentar propuesta al
Funcional de Supervisión
de Proyectos para
revisión.
Formato de Revisar y validar Formato de
Dimensionamient dimensionamiento. Dimensionamient
o para la o para la
Jefe de la Unidad
contratación de contratación de
Técnico Validar Coordinación Gerencial de Técnico
Terceros S03.1.2. Coordinar el Terceros
Administrativ dimensionamient Funcional de Proyectos - Administrativ
(Verificadores, 2 levantamiento de (Verificadores,
o o Supervisión Supervisión de o
Revisores o observaciones, de ser el Revisores o
Liquidadores) en caso. Liquidadores) en
las Unidades las Unidades
Zonales Zonales revisado
10
MANUAL DE GESTIÓN
Formato de
Formato de
Dimensionamient
Dimensionamient
o para la Enviar vía correo
Jefe de la Enviar Unidad o para la
contratación de electrónico la propuesta
Coordinación dimensionamient Técnico Gerencial de contratación de
Terceros S03.1.2. de dimensionamiento Jefe de
Funcional de o para revisión Administrativ Proyectos - Terceros
(Verificadores, 3 para revisión y validación Unidad Zonal
Supervisión de las Unidades o Supervisión de (Verificadores,
Revisores o de los Jefes de las
de Proyectos Zonales Proyectos Revisores o
Liquidadores) en Unidades Zonales.
Liquidadores) por
las Unidades
Unidad Zonal
Zonales revisado
Formato de Revisar
Dimensionamient dimensionamiento.
o para la
Revisar Órganos
Técnico contratación de Remitir conformidad u Técnico
S03.1.2. dimensionamient Jefe de Desconcentrad Aprobación u
Administrativ Terceros observaciones, según Administrativ
4 o y enviar Unidad Zonal os - Unidad observaciones
o (Verificadores, corresponda. o
opinión Zonal
Revisores o Nota: Precisar sustento,
Liquidadores) por en el caso de
Unidad Zonal observaciones.
Coordinar con los Jefes
de Unidades Zonales que Formato de
envien observaciones al Dimensionamient
dimensionamiento. o para la
Unidad contratación de
Actualizar el Formato de
Consolidar Técnico Gerencial de Terceros Técnico
Jefe de Aprobación u S03.1.2. dimensionamiento.
observaciones y Administrativ Proyectos - (Verificadores, Administrativ
Unidad Zonal observaciones 5 Comunicar y validar con
conformidades o Supervisión de Revisores o o
el Jefe de la Coordinación Proyectos Liquidadores) en
Funcional de Supervisión las Unidades
de Proyectos las Zonales
modificaciones al actualizado
dimensionamiento.
11
MANUAL DE GESTIÓN
Formato de Formato de
Dimensionamient Dimensionamient
o para la o para la
Aprobar el
contratación de Jefe de la Unidad contratación de
dimensionamiento final
Técnico Terceros Aprobar Coordinación Gerencial de Terceros Técnico
S03.1.2. para proceder con la
Administrativ (Verificadores, dimensionamient Funcional de Proyectos - (Verificadores, Administrativ
6 elaboración del
o Revisores o o Supervisión Supervisión de Revisores o o
requerimiento.
Liquidadores) en de Proyectos Proyectos Liquidadores) en
las Unidades las Unidades
Zonales Zonales
actualizado aprobado
Registros Formato de Dimensionamiento para la contratación de Terceros en las Unidades Zonales aprobado
Indicadores
12
MANUAL DE GESTIÓN
13
MANUAL DE GESTIÓN
8.3. Descripción del Procedimiento: Solicitud de Requerimientos de bienes o servicios en general

Código Nivel
Nombre: Solicitud de Requerimientos de bienes o servicios en general
2: S03.1.3
Objetivo: Atender las necesidades de servicios en general para el desarrollo del programa Clasificación: Soporte
Responsable:
- R.D. N° 132-2017-TP/DE: Procedimiento para la adquisición de Bienes y contratación de servicios de hasta ocho (08) Unidades Impositivas Tributarias
Base Legal / (UIT) en el Programa "Trabaja Perú"
Normativa - Decreto Supremo N º 009-2005-TR: Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo
aplicable: - DECRETO SUPREMO Nº 003-2002-TR: Legislación laboral
privada.
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Identificar necesidad,
pueden ser necesidades Unidad
propias de las operaciones Gerencial de
Necesidades Responsable Responsable de
Servidores de la Elaborar del negocio o solicitadas Administración Requerimiento
de Bienes o S03.1.3.1 de Servicios Servicios
Entidad Requerimiento por algún servidor de la / Coordinación validado
Servicios Generales Generales
entidad Funcional de
Determinar alcance del bien Logística
o servicio a solicitar
14
MANUAL DE GESTIÓN
Buscar alternativas del

costo de un bien o servicio Unidad
similar al requerido Gerencial de
Responsable de Responsable Responsable de
Requerimiento Indagación de Redactar los Términos de Administración Términos de
Servicios S03.1.3.2 de Servicios Servicios
validado Mercado Referencia incluyendo el / Coordinación Referencia
Generales Generales Generales
valor referencial y, de Funcional de
tratarse de bienes, Logística
especificaciones técnicas
Coordinar con las áreas Unidad
correspondientes para Gerencial de
Responsable de Responsable Términos de Responsable de
Términos de Coordinar determinar la existencia del Administración
Servicios S03.1.3.3 de Servicios referencia Servicios
Referencia viabilidad presupuesto para la / Coordinación
Generales Generales validado Generales
adquisición del bien o Funcional de
servicio Logística
Derivar el requerimiento Responsable
para gestionar la de Servicios
aprobación Generales Unidad
Gerencial de
Responsable de Términos de Verificar programación de Términos de
Solicitar Analista de Administración Director
Servicios referencia S03.1.3.4 gastos y presupuesto referencia por
aprobación programación / Coordinación Ejecutivo
Generales validado designado aprobar
Funcional de
Coordinador Logística
Aprobar requerimiento Funcional de
Logística
Registros Términos de referencia por aprobar
Indicadores
15
MANUAL DE GESTIÓN
16
MANUAL DE GESTIÓN
8.4. Descripción del Procedimiento: Solicitud de Requerimientos de bienes o servicios informáticos

Código Nivel
Nombre: Solicitud de Requerimientos de bienes o servicios informáticos S03.1.4
2:
Materializar las necesidades tecnológicas del Programa y coordinar con el órgano encargado de
las contrataciones y adquisiciones
Unidad Gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Sistemas Responsable:
aplicable: - R.D. N° 132-2017-TP/DE: Procedimiento para la adquisición de Bienes y contratación de servicios de hasta ocho (08) Unidades Impositivas
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Recopilar información a
detalle de las mejoras
Requerimientos Unidad
Director Ejecutivo seleccionadas para
de Negocio Gerencial de
materializar las opciones Coordinador
Especificar las elegidas Administración Mejoras Analista de
S03.1.3.1 Funcional
mejoras / Coordinación materializadas Soporte
Servidores de la Gestión de Determinar las de Sistemas
Funcional de
Entidad Problemas especificaciones técnicas
Sistemas
Coordinación de Mejora de los bienes o servicios
Sistemas Continua a obtener
17
MANUAL DE GESTIÓN
Buscar en los
proveedores los bienes o Unidad
servicios requeridos Gerencial de
Coordinador Realizar
Mejoras Solicitar cotizaciones de Analista de Administración Mejoras Analista de
Funcional de S03.1.3.2 estudio de
materializadas servicios o bienes iguales Soporte / Coordinación cotizadas Soporte
Sistemas mercado
o similares a lo requerido Funcional de
para determinar un valor Sistemas
referencial
Redactar términos de Unidad Términos de
referencia Gerencial de Referencia
Analista de Mejoras Elaborar el Redactar Analista de Administración Asistente de
S03.1.3.3
Soporte cotizadas requerimiento especificaciones técnicas Soporte / Coordinación Especificaciones Soporte
del bien o servicio Funcional de técnicas
requerido Sistemas
Términos de Unidad
Referencia Gerencial de
Derivar a la coordinación
Asistente de Solicitar la Asistente de Administración Requerimiento Director
S03.1.3.4 logística para su
Soporte Especificaciones adquisición Soporte / Coordinación de adquisición Ejecutivo
adquisición
técnicas Funcional de
Sistemas
Términos de Referencia
Registros
Especificaciones Técnicas
Indicadores
18
MANUAL DE GESTIÓN
19
MANUAL DE GESTIÓN
8.5. Descripción del Procedimiento: Aprobación de Contrataciones

Nombre: Aprobación de la contratación de Bienes y Servicios Código Nivel 2: S03.1.5
Controlar los requerimientos que se generan a fin de verificar que estén alineados con las
políticas y objetivos de la Entidad
Áreas
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre
del Puesto ejecutor
ejecutor
Términos de Requerimientos
Gerentes de la Recibir Derivar documentos Dirección Asesor I o
Referencia por S03.1.5.1 Asistente derivados para
Entidad documentos al Asesor I o III para Ejecutiva Asesor III
aprobar Ejecutiva revisión
su revisión
Revisar
requerimiento, el
cual debe estar
debidamente
Requerimientos sustentado Requerimientos
Asistente Revisar Revisar que contenga Asesor I o Dirección Director
derivados para S03.1.5.2 derivados para
Ejecutiva requerimientos Asesor III Ejecutiva Ejecutivo
revisión la información aprobación
necesaria
Coordinar con área
solicitante, de ser
necesario
20
MANUAL DE GESTIÓN
Presentar al director Asesor I o

Requerimientos
Asesor I o Aprobar para su aprobación Asesor III Dirección Requerimientos Asistente
derivados para S03.1.5.3
Asesor III requerimientos Firmar en señal de Director Ejecutiva aprobados Ejecutiva
aprobación
aprobación Ejecutivo
Derivar documentos
Requerimientos
a la Coordinación
aprobados para Coordinador
Dirección Requerimientos Derivar Funcional de Asistente Dirección
S03.1.5.4 iniciar proceso Funcional de
Ejecutiva aprobados requerimiento Logística para Ejecutiva Ejecutiva
de Logística
ejecutar la
contrataciones
contratación
Registros Requerimientos aprobados para iniciar proceso de contrataciones
Indicadores
21
MANUAL DE GESTIÓN
22
MANUAL DE GESTIÓN
9. Ficha del Proceso de Nivel 1: Contratación de Bienes y Servicios

Nombre del proceso: Contratación de Bienes y Servicios Código Nivel 1: S03.2
Objetivo: Efectuar las convocatorias y cotizaciones necesarias para los procesos de selección Clasificación: Soporte
Coordinador
Unidad Gerencial de Administración y de Planificación, Presupuesto, Monitoreo y
Áreas Participantes: Responsable: Funcional de
Evaluación / Coordinación Funcional de Planificación y Presupuesto y de Logística
Logística
Base Legal /
seguridad privada.
- Directiva N° 010-2017-OSCE/CD: Disposiciones sobre el contenido del Resumen Ejecutivo del Estudio de Mercado
Código de
nivel 2 de Nivel 2
2
Orden de Servicio / Compra Postor
Contrataciones mayores a firmado Seleccionado
Coordinador Funcional
Servidores de la Entidad Requerimientos S03.2.1 8 Unidades Impositivas Coordinador
de Logística Documentos sustentatorios
Tributarias (UIT's) Funcional de
verificados
Logística
Servidores de la Entidad Requerimientos S03.2.2 Contrataciones menores a Coordinador Funcional Orden de Servicio Proveedor
23
MANUAL DE GESTIÓN
8 Unidades Impositivas de Logística Seleccionado

Orden de Compra
Tributarias (UIT's)
Contratos y/o Aprobación de Contratos y Contrato o expediente Servidores de
Servidores de Logística S03.2.3 Gerencial de
Expedientes Expedientes aprobado derivado Logística
Administración
Documentos sustentatorios
Registros Contrato o expediente aprobado derivado Orden de Servicio Orden de Compra
verificados
Indicador
24
MANUAL DE GESTIÓN
9.1. Ficha del Proceso de Nivel 2: Contrataciones mayores a 8 Unidades Impositivas Tributarias (UIT's)
Nombre del Código Nivel
Contrataciones mayores a 8 Unidades Impositivas Tributarias (UIT's) S03.2.1
proceso: 2:
Realizar el proceso de contratación de Bienes y/o Servicios de los requerimientos que provienen de
las diferentes áreas usuarias
Unidad Gerencial de Administración y de Planificación, Presupuesto, Monitoreo y Evaluación / Coordinador Funcional de
Coordinación Funcional de Planificación y Presupuesto y de Logística Logística

Base Legal
Normativa
aplicable:
- - Nº 005-2010-EF/76.01 “Directiva para la Ejecución Presupuestaria”

Código de
nivel 3 de Nivel 3
3
Bases del
Servidores de la Ejecución de Actos Especialista en concurso Gerente de
Requerimientos S03.2.1.1
Entidad Preparatorios Contrataciones Expediente Administración
Técnico
Solicitud de Gerente de la Unidad Informe de
Coordinación
Certificación para Certificación de Crédito Gerencial de Planificación, Certificación Coordinación Funcional de
Funcional de S03.2.1.2
contratar bienes o Presupuestal (CCP) Presupuesto, Monitoreo y de Crédito Logística
Logística
servicios Evaluación Presupuestario
25
MANUAL DE GESTIÓN
Orden de
Servicio /
Postor Seleccionado
Compra
Analista de Especialista en
Bases iniciales S03.2.1.3 Selección y Contratación firmado
Contrataciones Contrataciones
Documentos
Coordinador Funcional de
sustentatorios
Logística
verificados
File de procesos de Bases del Informe de Certificación de
Registros Expediente Técnico Documentos sustentatorios verificados
selección concurso Crédito Presupuestario
Indicador
26
MANUAL DE GESTIÓN
9.1.1. Descripción del Procedimiento: Ejecución de Actos Preparatorios

Código Nivel
Nombre: Ejecución de Actos Preparatorios S03.2.1.1
3:
Objetivo: Atender los requerimientos de bienes y/o servicios provenientes de las áreas usuarias Clasificación: Soporte
Áreas Unidad Gerencial de Administración y de Planificación, Presupuesto, Monitoreo y Evaluación / Especialista en
Responsable:
Participantes: Coordinación Funcional de Planificación y Presupuesto y de Logística Contrataciones
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Número Órgano y
Nombre del
ejecutor
Puesto ejecutor
Recibir los requerimientos de Unidad
los usuarios Gerencial de
Términos
Recibir Analista de Administració Analista de
Servidores de la Requerimiento S03.2.1.1. de
requerimient Revisar que el contenido Contratacione n/ Contratacione
Entidad s 1 Referencia
o refleje la necesidad real del s Coordinación s
revisado
usuario Funcional de
Logística
Buscar proveedores que Unidad
puedan brindar el servicio a Gerencial de
Términos de través de internet y otros Analista de Administració Analista de
Analista de S03.2.1.1. Indagación de Cotizacione
Referencia medios que puedan facilitar Contratacione n/ Contratacione
Contrataciones 2 Mercado s
revisado la búsqueda de proveedores s Coordinación s
Funcional de
Solicitar cotizaciones
Logística
27
MANUAL DE GESTIÓN
Recibir cotizaciones
Unidad
Elaborar un cuadro
Gerencial de Valor
Determinar comparativo de las
Analista de Analista de Administración Referencial Analista de
Cotizaciones S03.2.1.1.3 Valor cotizaciones recibidas
Contrataciones Contrataciones / Coordinación del bien o Contrataciones
referencial Solicitar visto bueno a área
Funcional de servicio
usuaria
Logística
Determinar valor referencial
Redactar un informe,
incluyendo el cuadro
comparativo de las
cotizaciones y los criterios
que se consideraron al Unidad
Analista de
evaluar para solicitar la Gerencial de
Valor Elaborar el Contrataciones
Analista de certificación del crédito Administración Informe de Analista de
Referencial del S03.2.1.1.4 informe de presupuestal
Contrataciones / Coordinación Indagación Presupuesto
bien o servicio Indagación
Elaborar el resumen ejecutivo Funcional de
(Referencia a la Directiva N° Logística
010-2017-OSCE/CD)
Coordinador
Autorizar el informe de
Funcional de
Indagación de mercado
Logística
Unidad
Gerencial de
Derivar informe a la Asistente de Administración
coordinación de planificación Logística / Coordinación
Funcional de
Certificar Certificación
Analista de Informe de Logística Analista de
S03.2.1.1.5 crédito del crédito
Contrataciones Indagación Unidad Contrataciones
presupuestal presupuestal
Certificar crédito gerencial de
presupuestal Especialista de Planificación,
(Referencia a procedimiento Presupuesto Presupuesto,
S03.2.1.2) Monitoreo y
Evaluación
28
MANUAL DE GESTIÓN
Elaborar cuadro de Bases del

Unidad
Certificación aprobación de las bases concurso
Gerencial de
Coordinación de del crédito Aprobación Elaborar expediente técnico,
Analista de Administración Gerente de
Planificación y Presupuestal / S03.2.1.1.6 de Contratos sólo cuando se trata de obras
Contrataciones / Coordinación Expediente Administración
Presupuesto Informe de y Expedientes Presentar todos los Funcional de Técnico
Indagación documentos para su
Logística
aprobación
Informe de Indagación
Registros Certificación del crédito Presupuestal
Bases del concurso
Indicadores
29
MANUAL DE GESTIÓN
30
MANUAL DE GESTIÓN
9.1.2. Descripción del Procedimiento: Certificación de Crédito Presupuestal

Nombre: Certificación de Crédito Presupuestal Código Nivel 3: S03.2.1.2
Áreas Unidad gerencial de Planificación, Presupuesto, Monitoreo y Evaluación / Coordinación Funcional
Responsable de Planificación, Presupuesto,
Participantes: de Planificación y Presupuesto
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
ejecutor
Unidad
Solicitud de Gerencial de
Coordinación Certificación Recibir PPME /
Recepcionar la solicitud Especialista de Solicitud de Responsable
Funcional de para contratar S03.2.1.2.1 solicitud de Coordinación
de Certificación Presupuesto Certificación CFPP
Logística bienes o Certificación Funcional de
servicios Planificación y
Presupuesto
31
MANUAL DE GESTIÓN
clasificador
correspondiente
del SIAF el Número de Unidad
Certificado de Crédito Gerencial de Informe de
Presupuestario PPME / Certificación
Responsable Solicitud de Especialista de Responsable
S03.2.1.2.2 Certificar Otorgar a través del Coordinación de Crédito
CFPP certificación Presupuesto CFPP
Módulo Presupuestal del Funcional de Presupuestario
SIAF la Certificación de Planificación y por validar
Crédito Presupuestario Presupuesto
Elaborar informe
Entregar Informe de
Certificación a
revisión
Revisar Informe de
Certificación Firmar el Informe de PPME / Certificación Asistente
Especialista de Validar Responsable
de Crédito S03.2.1.2.3 Certificación de Crédito Coordinación de Crédito Administrativo
Presupuesto Certificación CFPP
Presupuestario Presupuestario Funcional de Presupuestario CFPP
por validar Disponer el documento Planificación y validado
para ser validado por Presupuesto
Gerencia UGPPME
32
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar Informe de
Unidad
Gerencial de
Asistente Certificación Firmar el Informe de Certificación Asistente
Aprobar Gerente Planificación,
Administrativo de Crédito S03.2.1.2.4 Certificación de Crédito de Crédito Administrativo
certificación UGPPME Presupuesto,
UGPPME Presupuestario Presupuestario Presupuestario UGPPME
Monitoreo y
validado Disponer el documento aprobado
Evaluación
solicitante
Unidad
Informe de Modificar Hoja de Ruta
Gerencial de Informe de
Certificación Remitir a Asistente Coordinación
Planificación, Certificación
Gerente UGPPME de Crédito S03.2.1.2.5 Área Administrativo Funcional de
Enviar Informe de Presupuesto, de Crédito
Presupuestario Solicitante UGPPME Logística
Certificación de Crédito Monitoreo y Presupuestario
aprobado
Presupuestario al Área Evaluación
Solicitante
Indicadores
33
MANUAL DE GESTIÓN
34
MANUAL DE GESTIÓN
9.1.3. Descripción del Procedimiento: Selección y Contratación

Código Nivel
Nombre: Selección y Contratación S03.2.1.3
3:
Objetivo: Seleccionar al proveedor óptimo según el requerimiento de los usuarios Clasificación: Soporte
Áreas
Unidad Gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Logística Responsable: Especialista en Contrataciones
Participantes:
aplicable: - Ley Nº 30225: Ley de Contrataciones del Estado
Número Órgano y
Nombre del
ejecutor
Puesto ejecutor
Unidad
Publicar en el portal del Sistema
Gerencial de
Electrónico de Contrataciones
Analista de Analista de Administració
S03.2.1.3. Publicar del Estado (SEACE) y los
Contratacione Bases iniciales Contratacione n/ Convocatoria Postores
1 convocatoria proveedores que deseen
s s Coordinación
participar del proceso, se deben
Funcional de
registrar en el mismo portal
Logística
Realizar las consultas y
observaciones convenientes en
Absolución
un plazo de al menos 2 días
Analista de de Consultas Observacione Analista de
S03.2.1.3. hábiles desde la publicación de
Contratacione Convocatoria y Postores - s y consultas Contratacione
2 la convocatoria
s observacione absueltas s
Absolver observaciones y
s
consultas en un plazo no mayor
a 2 días hábiles
35
MANUAL DE GESTIÓN
Elaborar las bases finales del

Unidad
proceso tomando como insumo
Gerencial de
las observaciones y consultas
Observacione Analista de Administració Bases
S03.2.1.3. Integración recibidas PORTAL SEACE
Postores s y consultas Contratacione n/ Integradas del
3 de las Bases Publicar en el portal de SEACE / Proveedores
absueltas s Coordinación Proceso
con un plazo máximo de 1 día
Funcional de
desde la absolución de
Logística
consultas y observaciones
Presentar propuesta hasta el
tercer día hábil de la
integración de las bases. Si en
Postores - Propuestas
caso no se recibieran
propuestas, se declara el
proceso desierto
Elaborar un acta de declaratoria
de Desierto, en caso no se
presente ningún postor
Analista de Bases Presentación
S03.2.1.3. Realizar las consultas a los
Contratacione Integradas del de Unidad PORTAL SEACE
4 postores que presentaron
s Proceso Propuestas Gerencial de
cotizaciones para la indagación Acta de
Analista de Administració
de mercado sobre los motivos declaratoria
Contratacione n/
de no haberse presentado de Proceso
s Coordinación
Solicitar al área usuaria Desierto
Funcional de
modificar los términos de
Logística
referencia en función de los
motivos que llevaron a que no
se presente ningún postor para
iniciar nuevamente el proceso
36
MANUAL DE GESTIÓN
Evaluar las propuestas, las

cuales deben cumplir con los
Unidad
requisitos solicitados, la
Gerencial de
evaluación se realiza hasta el día Acta de
Evaluación de Analista de Administración
Postores Propuestas S03.2.1.3.5 siguiente de terminada la Evaluación de PORTAL SEACE
Propuestas Contrataciones / Coordinación
recepción de propuestas, en la Propuestas
Funcional de
cual se hace el cuadro
Logística
comparativo para determinar el
orden de prelación
Realizar el otorgamiento de la
buena Pro, publicando en la web
del SEACE el postor que obtuvo
el mayor puntaje luego de la
evaluación de las propuestas
Realizar el consentimiento de la
Unidad
buena pro si no hubieran
Gerencial de
Acta de Otorgamiento apelaciones de otros postores Otorgamiento
Analista de Analista de Administración
Evaluación de S03.2.1.3.6 de la buena en el portal de SEACE. El de la buena PORTAL SEACE
Contrataciones Contrataciones / Coordinación
Propuestas Pro consentimiento de la buena Pro pro
Funcional de
se hace al día siguiente de haber
Logística
otorgado la buena Pro sólo si se
presentó un postor, si fue más
de uno, se espera hasta el sexto
día para dar el consentimiento,
es espera de las posibles
apelaciones
37
MANUAL DE GESTIÓN
Presentar sus documentos con

los sustentos respectivos a la
entidad para la formalización del Postor
-
contrato. Tienen hasta 8 días Seleccionado
hábiles para presentar todos sus
Presentación
Sustentos de documentos Postor
Postores S03.2.1.3.7 de Contrato
la oferta Revisar documentos Unidad Seleccionado
Documentos
sustentatorios Gerencial de
Analista de Administración
Contrataciones / Coordinación
Generar el contrato
Funcional de
Logística
Unidad Órgano
Gerencial de Contrato de supervisor de
Analista de
Declarar Ingresar los datos del contrato Especialista en Administración Bienes / las
Contratacione Contrato S03.2.1.3.8
Contrato en la plataforma de SEACE Contrataciones / Coordinación Servicios contrataciones
s
Funcional de declarado del Estado
Logística (OSCE)
Unidad Órgano
Contrato de Generar Realizar la impresión de las Gerencial de Orden de supervisor de
Especialista en
Bienes / orden de órdenes de compra o servicio Especialista en Administración Servicio las
Contratacione S03.2.1.3.9
Servicios compra o de según corresponda en el Contrataciones / Coordinación Orden de contrataciones
s
declarado servicio aplicativo "SIGA" Funcional de Compra del Estado
Logística (OSCE)
Orden de
Servicio Unidad Orden de
Registrar el compromiso en el
Orden de Ejecutar Gerencial de Servicio
Especialista en aplicativo "SIAF". Si el contrato
Compra certificación y Especialista en Administración Orden de Especialista en
Contratacione S03.2.1.3.10 fuera por más de un año, se
Contrato de compromiso Contrataciones / Coordinación Compra Contrataciones
s coloca el equivalente al año en
Bienes / anual Funcional de con n° de
curso
Servicios Logística registro SIAF
declarado
38
MANUAL DE GESTIÓN
Acercarse al tercer hábil día para

firmar su contrato, de no
encontrarse observaciones
respecto de la documentación; Postor
- PORTAL SEACE
Orden de de haber observaciones, el Seleccionado
ServicioOrden proveedor tiene 5 días hábiles Contrato de
de para subsanarlas y firmar Bienes /
Compracon contrato al sexto día Servicios
Especialista en
n° de registro Firma del Unidad firmado
Contratacione S03.2.1.3.11
SIAF Contrato Gerencial de
s
Analista de Administración Postor
Entregar documentos para firma
Contrataciones / Coordinación Seleccionado
Funcional de
Logística
Contrato de Revisar términos contractuales Orden de
Bienes / Postor Servicio / Postor
Firmar en señal de conformidad -
Servicios Seleccionado Compra Seleccionado
con el bien o servicio a prestar
declarado firmado
Realizar la verificación de
veracidad de los documentos
Unidad
presentados por los
Gerencial de
Analista de proveedores, de encontrarse Documentos Coordinador
Sustentos de Verificación Analista de Administración
Contratacione S03.2.1.3.12 falsedad en algún documento, sustentatorios Funcional de
la oferta Posterior Contrataciones / Coordinación
s notificar al Órgano Supervisor de verificados Logística
Funcional de
las Contrataciones del Estado
Logística
(OSCE) para el debido proceso
administrativo al proveedor
Bases del Proceso
Acta declaratoria de Desierto
Registros Acta de Evaluación de Propuestas
Contrato de Bienes / Servicios
Orden de Compra/de Servicio
Indicadores
39
MANUAL DE GESTIÓN
40
MANUAL DE GESTIÓN
9.2. Descripción del Procedimiento: Contratación de Bienes y/o Servicios

Código Nivel
Nombre: Contratación de Bienes y/o Servicios S03.2.2
2:
Objetivo: Atender los requerimientos de bienes y/o servicios provenientes de las áreas usuarias Clasificación: Soporte
Áreas
Todas las unidades orgánicas de la entidad Responsable: Analista Logístico
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
(UIT) en el Programa "Trabaja Perú"
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Recibir los requerimientos de los
usuarios, los cuales deben estar Unidad
compuestos por los términos de Gerencial de
Términos de
Servidores de Recibir referencia y, en los casos que sea Analista Administración Analista
Requerimientos S03.2.2.1 Referencia
la Entidad requerimiento necesario, las especificaciones Logístico / Coordinación Logístico
revisado
técnicas Funcional de
Revisar que el contenido refleje la Logística
necesidad real del usuario
Buscar proveedores que puedan Unidad
brindar el servicio a través de Gerencial de
Términos de
Analista Indagación de internet y otros medios que Analista Administración Proveedores Analista
Referencia S03.2.2.2
Logístico Mercado puedan facilitar la búsqueda de Logístico / Coordinación postulantes Logístico
revisado
proveedores Funcional de
Solicitar cotizaciones Logística
41
MANUAL DE GESTIÓN
Recibir cotizaciones Unidad

Elaborar un cuadro comparativo Gerencial de Valor
Determinar
Analista Proveedores de las cotizaciones recibidas Analista Administración Referencial Analista
S03.2.2.3 Valor
Logístico postulantes Solicitar visto bueno a área Logístico / Coordinación del bien o Logístico
referencial
usuaria Funcional de servicio
Determinar valor referencial Logística
Redactar un informe, incluyendo
el cuadro comparativo de las
cotizaciones y los criterios que se Analista Unidad
consideraron al evaluar para Logístico Gerencial de
Valor Elaborar el
Analista solicitar la certificación del Administración Informe de Analista de
Referencial del S03.2.2.4 informe de
Logístico crédito presupuestal / Coordinación Indagación Presupuesto
bien o servicio Indagación
Funcional de
Coordinador
Autorizar el informe de Logística
Funcional
Indagación de mercado
de Logística
Unidad
Gerencial de
Derivar informe a la coordinación Asistente de Administración
de planificación Logística / Coordinación
Funcional de
Certificar Certificación
Analista Informe de Logística Analista
S03.2.2.5 crédito del crédito
Logístico Indagación Unidad Logístico
presupuestal presupuestal
gerencial de
Certificar crédito presupuestal Especialista
Planificación,
(Referencia a procedimiento de
Presupuesto,
S03.2.1.2) Presupuesto
Monitoreo y
Evaluación
42
MANUAL DE GESTIÓN
Determinar el proveedor elegido,

teniendo en cuenta que cumpla
con todos los requisitos y haya
tenido el menor valor cotizado Orden de
Unidad Servicio
Generar el documento de orden
Gerencial de
Certificación de compra u orden de servicio
Analista de Elaborar Analista Administración Proveedor
del crédito S03.2.2.6 según el requerimiento recibido
Presupuesto Contrato Logístico / Coordinación Seleccionado
presupuestal Enviar por correo electrónico o Funcional de
entregar físicamente la orden al Logística
proveedor para que pueda dar Orden de
inicio a la ejecución contractual Compra
según los plazos establecidos en
los términos de referencia
Informe de Indagación
Registros Certificación del crédito Presupuestal
Expediente Técnico
Indicadores
43
MANUAL DE GESTIÓN
44
MANUAL DE GESTIÓN
9.3. Descripción del Procedimiento: Aprobación de Contratos y Expedientes

Código Nivel
Nombre: Aprobación de Contratos y Expedientes S03.2.3
2:
Autorizar y mantener un control sobre las contrataciones que se realizan, así como asegurar el
posterior cumplimiento de los acuerdos realizados
Unidad Gerencial de Administración Responsable:
Participantes: de Administración
Normativa - Ley Nº 30225: Ley de Contrataciones del Estado
aplicable: - R.D. N° 132-2017-TP/DE: Procedimiento para la adquisición de Bienes y contratación de servicios de hasta ocho (08) Unidades Impositivas Tributarias
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Contratos y
Recibir documentos
expedientes
Unidad
Servidores de Recibir Asistente de emitidos por Asistente de
Expedientes S03.2.3.1 Gerencial de
Logística documentos Administración Logística Administración
Verificar contenido Administración
gerencia de
Administración
45
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar que cuente con los

sustentos respectivos
Revisar que la base legal
Contratos y
esté aplicada
expedientes correctamente Contrato o
Unidad
Asistente de emitidos por Revisar Analista de expediente Gerente de
S03.2.3.2 Revisar la redacción del Gerencial de
Administración Logística informe Administración conforme para Administración
documento Administración
gerencia de ser aprobado
Revisar que contenga la
Administración
Revisar que se esté
atendiendo lo solicitado
Presentar contrato o
Analista de
expediente al gerente
Contrato o Administración
para su autorización Unidad Contrato o
Asistente de expediente Aprobar Asistente de
S03.2.3.3 Revisar contratos y Gerencial de expediente
Administración conforme para informe Administración
expedientes Gerente de Administración aprobado
ser aprobado
Firmar y colocar visto Administración
bueno
administrativo del
documento
Contrato o
Contrato o Sacar una copia del Unidad
Gerente de Derivar Asistente de expediente Servidores de
expediente S03.2.3.4 contrato o expediente Gerencial de
Administración informe Administración aprobado Logística
aprobado para guardar en el archivo Administración
derivado
Entregar al asistente
administrativo del área
que corresponda
Registros Contrato o expediente aprobado
Indicadores
46
MANUAL DE GESTIÓN
47
MANUAL DE GESTIÓN
10. Ficha del Proceso de Nivel 1: Seguimiento a las contrataciones de Bienes y Servicios
Nombre del proceso: Seguimiento a las contrataciones de Bienes y Servicios Código Nivel 1: S03.3
Objetivo: Realizar una adecuada supervisión y seguimiento a los bienes y servicios contratados Clasificación: Soporte
Coordinador
Unidad gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Logística y de Sistemas
Áreas Participantes: Responsable: Funcional de
/ Área de Almacén, de Control Patrimonial y de Servicios Generales
Logística

Base Legal /
seguridad privada.

Código de
2
Analista Logístico (por
compra directa) Responsable de
Órden de Responsable de Informe de recomendación Control Patrimonial
Servidores de la Entidad S03.3.1 Gestión de Bienes
Compra Control Patrimonial de Baja validado
(por reposición)
Proveedores (por Responsable de
reposición) Almacén
48
MANUAL DE GESTIÓN
Aseguradora (por
reposición)
Analista Logístico Responsable de Correo de Seguimiento a
Contrato S03.3.2 Gestión de Servicios Proveedores
Servicios Generales proveedores
Portal SEACE
Registros Informe de recomendación de Baja validado Correo de Seguimiento a proveedores
Indicador
49
MANUAL DE GESTIÓN
10.1. Ficha del Proceso de Nivel 2: Gestión de Bienes

Nombre del proceso: Gestión de Bienes Código Nivel 2: S03.3.1
Llevar un control sobre los bienes adquiridos, para su conservación y cuidado en
buen estado
Unidad gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Logística / Área de Responsable de
Almacén y de Control Patrimonial Control Patrimonial
Base Legal - R.D. N° 132-2017-TP/DE: Procedimiento para la adquisición de Bienes y contratación de servicios de hasta ocho (08) Unidades
Normativa aplicable: Impositivas Tributarias (UIT) en el Programa "Trabaja Perú"
- Directiva N. 001-2015/SBN: Procedimientos de Gestión de los Bienes Muebles Estatales

Código de
nivel 3
compra directa)
Superintendencia
(por reposición) Responsable de
Órden de Compra S03.3.1.1 Alta de Bienes Bienes Codificados Nacional de Bienes
Proveedores (por Control Patrimonial
Estatales (SBN)
reposición)
Aseguradora (por
reposición)
Responsable de Servidores de la
Analista Logístico Órden de Compra S03.3.1.2 Distribución de Bienes Pedido Despachado
Almacén Entidad
50
MANUAL DE GESTIÓN
Acta de Depreciación
Integrador Contable
Mensual
Acta de Inicio de Gerente de
Inventario Administración
Superintendencia
Pedido
Responsable de Acta de Fin de Nacional de Bienes
Responsable de Almacén Comprobante de S03.3.1.3 Supervisión de Bienes
Control Patrimonial Inventario Muebles Estatales
Salida (PECOSA)
(SBN)
Informe de Gerente de
Reposición de Bienes Administración
Constancia de No
Usuario de la Entidad
Adeudo
Responsable de
Solicitud de Informe de
Responsable de Control Patrimonial
Servidores de la Entidad Devolución de S03.3.1.4 Baja de Bienes recomendaciones
Control Patrimonial Responsable de
Bienes legales validado
Almacén
Registros Informe de recomendaciones legales validado
Indicador
51
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.1. Fichas del Proceso de Nivel 3: Alta de Bienes

Nombre del proceso: Alta de Bienes Código Nivel 3: S03.3.1.1
Objetivo: Incorporar Bienes al registro patrimonial del programa "Trabaja Perú" Clasificación: Soporte
Unidad gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Logística y de Sistemas / Responsable de Control
Área de Almacén y de Control Patrimonial Patrimonial
Base Legal / - R.D. N° 132-2017-TP/DE: Procedimiento para la adquisición de Bienes y contratación de servicios de hasta ocho (08) Unidades Impositivas
Normativa aplicable: Tributarias (UIT) en el Programa "Trabaja Perú"
Código de Identificación de Responsable del
Procesos nivel 4 Procesos nivel 4 Proceso de Nivel 4
Responsable de
Analista Logístico Órden de Compra S03.3.1.1.1 Recepción de Bienes Bienes almacenados Responsable de Almacén
Almacén
compra directa)
Pedido
(por reposición) Responsable de
Órden de Compra S03.3.1.1.2 Gestionar Alta de Bienes Comprobante de
Proveedores (por Control Patrimonial
Salida (PECOSA)
reposición) Técnico en Control
Aseguradora (por Patrimonial
reposición)
Responsable de Constancia de Ingreso
Superintendencia Nacional
Almacén (guía de remisión) Ingreso de Bienes en Técnico en Control Constancia de
S03.3.1.1.3 de Bienes Muebles
Gerente de Sistema Patrimonial Registro
Resolución de Alta Estatales (SBN)
Administración
52
MANUAL DE GESTIÓN
(por reposición)
Proveedores (por Responsable de Superintendencia Nacional
Órden de Compra S03.3.1.1.4 Reposición de Bienes Bienes Codificados
reposición) Control Patrimonial de Bienes Estatales (SBN)
Aseguradora (por
reposición)
File de Cargos de
Solicitud de Técnico en Control Técnico en Control
Servidores de la Entidad S03.3.1.1.5 Asignación de Bienes Constancias de
Asignación Patrimonial Patrimonial
Asignación de Bienes
File de Cargos de
Constancia de
Registros Bienes almacenados Pedido Comprobante de Salida (PECOSA) Bienes Codificados Constancias de Asignación
Registro
de Bienes
Indicador
53
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.1.1. Descripción del Procedimiento: Recepción de Bienes

Código Nivel
Nombre: Recepción de Bienes
4: S03.3.1.1.1
Objetivo: Recibir y almacenar los requerimientos de existencias Clasificación: Soporte
Áreas
Unidad gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Logística / Área de Almacén Responsable:
Participantes: Responsable de Almacén
Normativa - R.D. N° 132-2017-TP/DE: Procedimiento para la adquisición de Bienes y contratación de servicios de hasta ocho (08) Unidades Impositivas Tributarias
aplicable: (UIT) en el Programa "Trabaja Perú"
Órgano y
ejecutor
Recibir Órden de Compra Unidad
Verificar fecha de entrega de los Gerencial de
Recibir Programa de
Órden de Bienes Responsable Administración Agente de
Analista Logístico S03.3.1.1.1.1 notificación recepción de
Compra de Almacén / Coordinación Seguridad
de entrega Bienes
Programar recepción Funcional de
Logística
Recibir bienes Unidad
Comparar lo recibido con órden de Responsable Gerencial de
Programa de Recepción
Responsable de Recibir compra de Almacén Administración Responsable
recepción de S03.3.1.1.1.2 física de
Almacén Bienes Verificar el buen estado de los / Agente de / Coordinación de Almacén
Bienes Bienes
bienes Seguridad Funcional de
Verificar la cantidad de Bienes Logística
54
MANUAL DE GESTIÓN
Firmar y sellar guía de remisión Unidad

Gerencial de
Recepción Colocar Guía de
Agente de Responsable Administración Responsable
física de S03.3.1.1.1.3 Visto Remisión
Seguridad Registrar guía de remisión de Almacén / Coordinación de Almacén
Bienes Bueno verificada
Funcional de
Logística
Ingresar al módulo de almacén en Unidad
Guía de
Responsable de SIGA Gerencial de
Remisión
Almacén Registrar Completar el registro de la órden Responsable Administración Conformidad Analista
verificada S03.3.1.1.1.4
recepción de compra de Almacén / Coordinación de Registro Logístico
Aplicativo Funcional de
Sistemas Guardar conformidad de registro
SIGA Logística
Enviar guía de remisión firmada y Unidad
registrada Gerencial de
Informe de
Responsable de Conformidad Informar Redactar informe de recepción de Responsable Administración Analista
S03.3.1.1.1.5 Recepción
Almacén de Registro recepción bienes de Almacén / Coordinación Logístico
de Bienes
Adjuntar conformidad de registro Funcional de
en SIGA Logística
Asignar una ubicación física en el Unidad
almacén Gerencial de
Recepción
Agente de Almacenar Responsable Administración Bienes Responsable
física de S03.3.1.1.1.6
Seguridad Bienes Ubicar de forma ordenada los de Almacén / Coordinación almacenados de Almacén
Bienes
bienes en su ubicación asignada Funcional de
Logística
Guía de remisión del proveedor
Registros
Conformidad de ingreso al sistema
Indicadores
55
MANUAL DE GESTIÓN
56
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.1.2. Descripción del Procedimiento: Gestionar Alta de Bienes

Código Nivel
Nombre: Gestionar Alta de Bienes
4: S03.3.1.1.2
Objetivo: Obtener bienes en buenas condiciones Clasificación: Soporte
Áreas Unidad Gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Logística / Área de Almacén y Responsable de Control
Responsable:
Participantes: Control Patrimonial Patrimonial
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
ejecutor
Analista Logístico
(por compra
directa) Órden de
Recibir bienes Unidad
Servidores de la Compra
Entidad (por Gerencial de
Técnico en
reposición) Recibir Responsable Administración Guía de
S03.3.1.1.2.1 Control
Bienes de Almacén / Coordinación Remisión
Patrimonial
Proveedores (por Comparar lo recibido con Funcional de
Informe de
reposición) órden de compra Logística
Recepción de
Aseguradora (por Bienes
Registrar guía de remisión
reposición)
57
MANUAL DE GESTIÓN
Verificar características Unidad

Informe
técnicas de los bienes Gerencial de
Técnico en sobre estado Responsable de
Responsable de Guía de Verificar Administración
S03.3.1.1.2.2 Control de los bienes Control
Almacén Remisión Bienes Informar sobre estado de los / Coordinación
Patrimonial (correo Patrimonial
bienes Funcional de
electrónico)
Logística
Unidad
Informe sobre Gerencial de Informe
Técnico en Emitir Responsable
estado de los Administración Técnico de Gerente de
Control S03.3.1.1.2.3 Informe Redactar informe de Control
bienes (correo / Coordinación Bienes para Administración
Patrimonial técnico Patrimonial
electrónico) Funcional de Alta
Logística
Responsable de Emitir Emitir resolución de alta, en Unidad Resolución Responsable de
Informe Gerente de
Control S03.3.1.1.2.4 Resolución la cual se detallan los Gerencial de Gerencial de Control
Técnico Administración
Patrimonial de Alta causales de la misma Administración Alta Patrimonial
Copia del
Informe Obtener copia del Informe Superintendencia
Responsable de informe
Técnico de Técnico de Bienes para Alta y Unidad Nacional de
Control Técnico de
Bienes para de la Resolución Gerencial de Gerencial de Bienes Estatales
Patrimonial Técnico en Bienes para
Alta Comunicar Alta Administración (SBN)
S03.3.1.1.2.5 Control Alta
a la SBN / Coordinación
Patrimonial Copia d ela
Resolución Funcional de
Gerente de resolución
Gerencial de Remitir copias a la SBN Logística
Administración Gerencial de
Alta
Alta
Asignar código Unidad
Actualizar excel de etiquetas Gerencial de Superintendencia
Resolución Técnico en
Gerente de Imprimir código Administración Bienes Nacional de
Gerencial de S03.3.1.1.2.6 Codificar Control
Administración / Coordinación Codificados Bienes Estatales
Alta Patrimonial
Pegar etiquetas Funcional de (SBN)
Logística
58
MANUAL DE GESTIÓN
Guardar los bienes en sus Unidad

Servidores de la
ubicaciones hasta ser Gerencial de Pedido
Entidad
Servidores de la Listado de Almacenar requeridos Responsable Administración Comprobante
S03.3.1.1.2.7
Entidad requerimiento los Bienes Distribuir los bienes. de Almacén / Coordinación de Salida Técnico en
(Referencia al Procedimiento Funcional de (PECOSA) Control
S03.3.1.2) Logística Patrimonial
Guía de Remisión
Informe Técnico de Bienes para Alta
Registros
Resolución Gerencial de Alta
Pedido Comprobante de Salida (PECOSA)
Indicadores
59
MANUAL DE GESTIÓN
60
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.1.3. Descripción del Procedimiento: Ingreso de Bienes en Sistema

Código Nivel
Nombre: Ingreso de Bienes en Sistema
4: S03.3.1.1.3
Objetivo: Comunicar a la Superintendencia Nacional de Bienes Muebles Estatales la Adquisición de Bienes Clasificación: Soporte
Áreas Unidad Gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Logística / Área de Almacén y
Responsable:
Participantes: Control Patrimonial Técnico en Control Patrimonial
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Nombre de Número Nombre
Proveedores la Descripción Correlativo del Puesto Salidas Destinatario
ejecutor
Constancia Unidad
Responsable de de Ingreso Gerencial de
Actualizar Actualizar la Base de Datos Técnico en Base de Técnico en
Almacén (guía de Administración
S03.3.1.1.3.1 base de ingresando las características Control Datos Control
remisión) / Coordinación
Datos técnicas de los bienes Patrimonial Actualizada Patrimonial
Gerente de Resolución Funcional de
Administración de Alta Logística
61
MANUAL DE GESTIÓN
Ingresar en WEB del Sistema de

Información Nacional de Bienes
Estatales (SINABIP)
Registrar nombre de usuario y Unidad Archivo de
Superintendenci Gerencial de Excel
Usuario y Ingresar al contraseña Técnico en Técnico en
a Nacional de Administración (Macro)
contraseña S03.3.1.1.3.2 Portal de la Seleccionar la opción de "nuevo Control Control
Bienes Muebles / Coordinación para el
del Sistema SBN ingreso" Patrimonial Patrimonial
Estatales (SBN) Funcional de ingreso de
Si es un solo bien, registrar los
Logística información
datos técnicos
Si son varios bienes, descargar el
excel (macro) del sistema
Sistema de Archivo de Completar los campos requeridos
Información Excel en excel descargado
Nacional de (Macro)
Unidad
Bienes Estatales para la Seleccionar la opción de "validar"
Gerencial de Superintendencia
(SINABIP) carga Técnico en Archivo
Actualizar Administración Nacional de
S03.3.1.1.3.3 Si está todo sin problemas, Control "TxT" para
Excel / Coordinación Bienes Muebles
Base de seleccionar la opción "convertir Patrimonial cargar
Técnico en Funcional de Estatales (SBN)
Datos archivo" para obtener un archivo
Control Logística
Actualizad "TxT"; si hubieran errores,
Patrimonial
a corregir
Guardar archivo para la carga
En la WEB del SINABIP seleccionar
Unidad
la opción "cargar archivo"
Gerencial de Superintendencia
Técnico en Archivo Presentar Seleccionar el archivo "TxT" Técnico en
Administración Constancia Nacional de
Control "TxT" para S03.3.1.1.3.4 información obtenido Control
/ Coordinación de Registro Bienes Muebles
Patrimonial cargar a la SBN Seleccionar la opción "validar Patrimonial
Funcional de Estatales (SBN)
carga"
Logística
Seleccionar la opción "cargar"
Registros Constancia de Registro
Indicadores
62
MANUAL DE GESTIÓN
63
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.1.4. Descripción del Procedimiento: Reposición de Bienes

Nombre: Reposición de Bienes Código Nivel 4: S03.3.1.1.4
Objetivo: Reponer los bienes dados de baja del Programa "Trabaja Perú" Clasificación: Soporte
Áreas Unidad Gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Logística / Área de Almacén y Responsable de Control
Responsable:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
- Directiva Nº 003-2013/SBN: Procedimientos para la Gestión adecuada de los Bienes Muebles Estatales calificados como Residuos de Aparatos
Órgano y
ejecutor
Servidores de la
Entidad (por Recibir bienes Unidad
reposición) Gerencial de
Técnico en
Órden de Recibir Responsable Administración Guía de
Proveedores S03.3.1.1.4.1 Comparar lo recibido con Control
Compra Bienes de Almacén / Coordinación Remisión
(por reposición) órden de compra Patrimonial
Funcional de
Aseguradora Logística
Registrar guía de remisión
(por reposición)
Verificar características Unidad Informe
técnicas de los bienes Gerencial de sobre
Técnico en Responsable de
Responsable de Guía de Verificar Administración estado de
S03.3.1.1.4.2 Control Control
Almacén Remisión Bienes Informar sobre estado de / Coordinación los bienes
Patrimonial Patrimonial
los bienes Funcional de (correo
Logística electrónico)
64
MANUAL DE GESTIÓN
Informe Redactar alta de Unidad Servidores de la

sobre estado Reposición de Bienes Gerencial de Entidad
Técnico en Emitir Acta Responsable Acta de
de los Administración Proveedores
Control S03.3.1.1.4.3 de Enviar acta de Reposición de Control Reposición
bienes / Coordinación
Patrimonial Reposición a responsable de la Patrimonial de Bienes
(correo Funcional de Aseguradora
reposición
electrónico) Logística
Informe Unidad
sobre estado Gerencial de Informe
Técnico en Emitir Responsable
de los Administración Técnico de Gerente de
Control S03.3.1.1.4.4 Informe Redactar informe de Control
bienes / Coordinación Bienes para Administración
Patrimonial técnico Patrimonial
(correo Funcional de Alta
electrónico) Logística
Responsable de Emitir Emitir resolución de alta, Unidad Resolución Responsable de
Informe Gerente de
Control S03.3.1.1.4.5 Resolución en la cual se detallan los Gerencial de Gerencial Control
Técnico Administración
Patrimonial de Alta causales de la misma Administración de Alta Patrimonial
Obtener copia del Copia del
Informe
Responsable de Informe Técnico de informe
Técnico de Unidad
Control Bienes para Alta y de la Técnico de
Bienes para Gerencial de Superintendencia
Patrimonial Resolución Gerencial de Técnico en Bienes para
Alta Comunicar Administración Nacional de
S03.3.1.1.4.6 Alta Control Alta
a la SBN / Coordinación Bienes Estatales
Patrimonial Copia de la
Resolución Funcional de (SBN)
Gerente de resolución
Gerencial de Remitir copias a la SBN Logística
Administración Gerencial
Alta
de Alta
Asignar código Unidad
Actualizar excel de Gerencial de Superintendencia
Resolución Técnico en
Gerente de etiquetas Administración Bienes Nacional de
Gerencial de S03.3.1.1.4.7 Codificar Control
Administración Imprimir código / Coordinación Codificados Bienes Estatales
Alta Patrimonial
Funcional de (SBN)
Pegar etiquetas Logística
Registros Guía de Remisión Acta de Reposición de Bienes Resolución Gerencial de Alta
Indicadores
65
MANUAL DE GESTIÓN
66
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.1.5. Descripción del Procedimiento: Asignación de Bienes

Nombre: Asignación de Bienes Código Nivel 4: S03.3.1.1.5
Objetivo: Entregar bienes en buen estado a los Servidores Civiles del Programa "Trabaja Perú" Clasificación: Soporte
Áreas Unidad Gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Logística y de Sistemas / Área de Técnico en Control
Responsable:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Visitar a los usuarios Unidad
Inspección física de los bienes Gerencial de
Solicitud Técnico en Registro Técnico en
Servidores de Verificación Registrar código de los bienes Administración
de S03.3.1.1.5.1 Control físico de Control
la Entidad de Bienes Verificar estado de los bienes / Coordinación
Asignación Patrimonial Bienes Patrimonial
Funcional de
Registrar estado de los Bienes Logística
67
MANUAL DE GESTIÓN
Verificar en Base de Datos la

información obtenida
Ingresar en excel el registro
Unidad
físico de Bienes
Gerencial de
Técnico en Registro Emitir ficha Imprimir dos (02) a tres (03) Técnico en Ficha de Responsable
Administración
Control físico de S03.3.1.1.5.2 de copias de las Fichas de Control asignación de Control
/ Coordinación
Patrimonial Bienes Asignación Asignación: para el archivo de Patrimonial de Bienes Patrimonial
Funcional de
control patrimonial, para el Logística
usuario y, en los casos que
corresponda, para el jefe
inmediato del servidor
Unidad
Gerencial de
Técnico en
Administración
Verificar información registrada Control
/ Coordinación
Patrimonial
Funcional de
Logística
Unidad
Gerencial de
Responsable
Administración Ficha de
Técnico en Ficha de de Control Responsable
Colocar / Coordinación asignación
Control asignación S03.3.1.1.5.3 Patrimonial de Control
Visto Bueno Funcional de de Bienes
Patrimonial de Bienes Patrimonial
Logística validada
Coordinador
Colocar sello y firma
Funcional de Unidad
Sistemas Gerencial de
(sólo en los Administración
casos que se / Coordinación
incluyan Funcional de
bienes Sistemas
informáticos)
68
MANUAL DE GESTIÓN
Redactar informe de la Unidad

Emitir Asignación de Bienes
Ficha de Gerencial de Constancia
Técnico en constancia Responsable
asignación Adjuntar Fichas de Asignación Administración de Servidores
Control S03.3.1.1.5.4 de de Control
de Bienes de Bienes / Coordinación Asignación de la Entidad
Patrimonial asignación Patrimonial
validada Firmar Constancia de Funcional de de Bienes
de bienes
Asignación de Bienes Logística
Todas las
Servidores unidades
de la Entidad orgánicas de la
Entregar Cargo de
Constancia Entidad
Responsable Constancia Constancia Técnico en
de Unidad
de Control S03.3.1.1.5.5 de de Control
Asignación Entregar constancia de Gerencial de
Patrimonial Asignación Técnico en Asignación Patrimonial
de Bienes Asignación de Bienes, de ser el Administración
de Bienes Control de Bienes
caso, entregar una copia al jefe / Coordinación
Patrimonial
inmediato del usuario Funcional de
Logística
Unidad File de
Cargo de
Gerencial de Cargos de
Constancia En file de palanca se archivan Técnico en Técnico en
Servidores de Archivar Administración Constancias
de S03.3.1.1.5.6 todos los documentos firmados Control Control
la Entidad documentos / Coordinación de
Asignación por el usuario responsable Patrimonial Patrimonial
Funcional de Asignación
de Bienes
Logística de Bienes
Ficha de asignación de bienes
Registros
Constancia de asignación de bienes
Indicadores
69
MANUAL DE GESTIÓN
70
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.2. Fichas del Proceso de Nivel 3:

Nombre del proceso: Distribución de Bienes Código Nivel 3: S03.3.1.2
Objetivo: Atender las solicitudes de bienes de los usuarios para el desarrollo de sus funciones Clasificación: Soporte
Áreas Participantes: Área de Almacén Responsable: Responsable de Almacén
Base Legal /
Código de
nivel 4
Servidores de la Requerimientos de Asistente Responsable de Archivo
Necesidades del área S03.3.1.2.1 File de Pedidos a Almacén
Entidad Bienes Administrativo Central
Servidores de la Responsable de Pedido Comprobante de
Solicitud de Bienes S03.3.1.2.2 Preparar Pedido Agente de Seguridad
Entidad Almacén Salida (PECOSA)
Responsable de Pedido Comprobante Responsable de
S03.3.1.2.3 Despachar Pedido Pedido Despachado Servidores de la Entidad
Almacén de Salida (PECOSA) Almacén
Registros Pedido Comprobante de Salida (PECOSA)
Indicador
71
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.2.1. Descripción del Procedimiento: Requerimientos de Bienes

Nombre: Requerimientos de Bienes Código Nivel 4: S03.3.1.2.1
Objetivo: Realizar los requerimientos de mobiliario, útiles de oficina, entre otros para los servidores del área Clasificación: Soporte
Áreas
Todas las unidades orgánicas de la Entidad Responsable: Asistente Administrativo
Participantes:
aplicable: - Decreto Ley N° 22056: Sistema Nacional de Abastecimiento
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Coordinar necesidades Todas las
Necesidades
Servidores de Necesidades Consolidardel área con los usuarios Asistente unidades Gerentes de
S03.3.1.2.1.1 de Bienes
la Entidad del área necesidades Consolidar las Administrativo orgánicas de la la Entidad
consolidadas
necesidades expresadas Entidad
Remitir requerimiento
consolidado al Todas las
Necesidades
Asistente Remitir responsable de almacén Asistente unidades Requerimiento Responsable
de Bienes S03.3.1.2.1.2
Administrativo requerimiento vía correo electrónico Administrativo orgánicas de la de Bienes de Almacén
consolidadas
con copia al Gerente del Entidad
área
72
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Depacho de Pedidos Gerencial de
(Referencia a Responsable Administración
procedimiento de Almacén / Coordinación
S03.3.1.2.3) Funcional de
Logística Conformidad
Responsable Solicitud de en Pedido Responsable
S03.3.1.2.1.3 Recibir bienes Verificar recibido vs
de Almacén Bienes Comprobante de Almacén
solicitado
Todas las de Salida
Colocar su visto bueno
Asistente unidades
en señal de conformidad
Administrativo orgánicas de la
Devolver Pedido Entidad
Comprobante de Salida
de almacén
Conformidad Todas las
Archivar cargo del File de Responsable
Asistente en Pedido Archivar Asistente unidades
S03.3.1.2.1.4 Pedido comprobante de Pedidos a de Archivo
Administrativo Comprobante documentos Administrativo orgánicas de la
Salida de almacén Almacén Central
de Salida Entidad
Registros Conformidad en Pedido Comprobante de Salida
Indicadores
73
MANUAL DE GESTIÓN
74
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.2.2. Descripción del Procedimiento: Preparación de Pedidos

Código Nivel
Nombre: Preparación de Pedidos
4: S03.3.1.2.2
Objetivo: Preparar los Pedidos de acuerdo a lo solicitado por las áreas Clasificación: Soporte
Áreas
Unidad gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Logística / Área de Almacén Responsable:
Participantes: Responsable de Almacén
Órgano y
ejecutor
Recibir solicitud Unidad
Gerencial de
Servidores de la Solicitud de Responsable Administración Responsable
S03.3.1.2.2.1 solicitud Bienes
Entidad Bienes Revisar kárdex del área de Almacén / Coordinación de Almacén
de Bienes verificada
Funcional de
Logística
Unidad
Gerencial de
Verificar Solicitud de
Especialista en Proyección Responsable Administración Responsable
S03.3.1.2.2.2 proyección Comparar proyección con kárdex Bienes
Programación anual de Almacén / Coordinación de Almacén
anual validada
Funcional de
Logística
75
MANUAL DE GESTIÓN
Ingresar al módulo SIGA

Agente de
Registrar bienes solicitados en
Seguridad
pedido
Unidad
Verifica si existe stock, si no
Solicitud de Gerencial de Pedido
Generar existiera, informa a CFL y al
Responsable de Bienes Responsable Administración Comprobante
S03.3.1.2.2.3 Pedido en usuario
Almacén verificada y de Almacén / Coordinación de Salida
SIGA Imprimir Pedido Comprobante de Servidores
validada Funcional de (PECOSA)
Salida tres (03) copias: para el de la Entidad
Logística
archivo de almacén, para el
agente de seguridad y para el
usuario solicitante
Dirigirse a las ubicaciones Unidad
Pedido Verificar bienes Gerencial de
Responsable de Comprobante Recolectar Responsable Administración Pedido Agente de
S03.3.1.2.2.4
Almacén de Salida Bienes de Almacén / Coordinación Piqueado Seguridad
(PECOSA) Recoger los bienes según listado Funcional de
Logística
Comparar contenido del pedido
Colocar Pedido
Responsable de Pedido con Pedido Comprobante de Agente de Responsable
S03.3.1.2.2.5 visto - revisado con
Almacén Piqueado Salida (PECOSA) Seguridad de Almacén
bueno visto bueno
Encajar contenido del pedido Unidad
Adjuntar el Pedido Comprobante Gerencial de
Pedido
Agente de Embalar de Salida Responsable Administración Pedido Responsable
revisado con S03.3.1.2.2.6
Seguridad Bultos de Almacén / Coordinación Embalado de Almacén
visto bueno
Rotular Pedido Funcional de
Logística
Registros Pedido Comprobante de Salida (PECOSA)
Indicadores
76
MANUAL DE GESTIÓN
77
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.2.3. Descripción del Procedimiento: Despacho de Pedidos

Código Nivel
Nombre: Despacho de Pedidos S03.3.1.2.3
4:
Objetivo: Enviar físicamente los bienes solicitados junto a la documentación respectiva a los usuarios Clasificación: Soporte
Áreas
Área de Almacén Responsable: Responsable de Almacén
Participantes:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Generar guía de remisión Unidad
Pedido manual; se debe colocar: el n° Gerencial de
Responsable de Comprobante Generar Guía listado de pedido, n° PECOSA, Responsable Administración Guía de Servidores de
S03.3.1.2.3.1
Almacén de Salida de Remisión cantidad de bultos, peso, de Almacén / Coordinación Remisión la Entidad
(PECOSA) nombre de responsable de Funcional de
recibir Logística
Adjuntar Pedido Comprobante
Unidad Cargo de
de Salida (PECOSA) en el Bulto
Pedido Enviar Pedido Gerencial de Envío del
de envío, sólo si es para Lima
Responsable de Comprobante Comprobante Responsable Administración Pedido Responsable
S03.3.1.2.3.2 Enviar Pedido Comprobante de
Almacén de Salida de Salida de Almacén / Coordinación Comprobante de Almacén
(PECOSA) (PECOSA) Salida (PECOSA) vía trámite Funcional de de Salida
documentario, sólo si es para Logística (PECOSA)
Provincia
78
MANUAL DE GESTIÓN
Solicitud de Solicitar movilidad para el Responsable

Bienes despacho de Almacén
Responsable
de Unidad
Asignar movilidad y chofer para
Asignación Gerencial de
Guía de el traslado
Responsable de de Unidades Administración Pedido Servidores de
Remisión S03.3.1.2.3.3 Enviar Pedido
Almacén Vehiculares / Coordinación Despachado la Entidad
Responsable Funcional de
Entregar bultos
de Almacén Logística
Responsable
Pedido Entregar guía de remisión
de Almacén
Embalado
Trasladar bultos Chofer
Escanear cargo de la agencia Unidad
Enviar Cargo
Gerencial de
Cargo de de agencia, Cargo de
Responsable Administración Servidores de
Chofer Envío de S03.3.1.2.3.4 sólo en casos Enviar por correo cargo de la Envío de
de Almacén / Coordinación la Entidad
Pedidos de envío a agencia Pedidos
Funcional de
Provincia
Logística
Solicitar los cargos de recepción Unidad
Gerencial de
Cargo de File de cargos
Responsable de Archivar Responsable Administración Responsable
Envío de S03.3.1.2.3.5 Archivar en un file los cargos de de Salidas de
Almacén documentos de Almacén / Coordinación de Almacén
Pedidos recepción Almacén
Funcional de
Logística
Pedido Comprobante de Salida (PECOSA)
Registros
Guía de Remisión
Indicadores
79
MANUAL DE GESTIÓN
80
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.3. Fichas del Proceso de Nivel 3: Supervisión de Bienes

Nombre del proceso: Supervisión de Bienes Código Nivel 3: S03.3.1.3
Objetivo: Hacer seguimiento de los Bienes del programa "Trabaja Perú" Clasificación: Soporte
Responsable de Control
Áreas Participantes: Todas las unidades orgánicas de la entidad Responsable:
Patrimonial
Base Legal /
Código de
4
Responsable de Pedido Comprobante de Depreciación de Técnico en Control Acta de Depreciación
S03.3.1.3.1 Integrador Contable
Almacén Salida (PECOSA) Bienes Patrimonial Mensual
Responsable de
Analista de Soporte Aplicativo SIGA S03.3.1.3.2 Inventario Mensual Responsable de Almacén File de Fichas de Inventario
Almacén
Inventario de File de Fichas de Inventario
Gerente de Resolución gerencial de Responsable de Control Técnico en Control
S03.3.1.3.3 Supervisión de File de Registros de Bienes
Administración inventario Patrimonial Patrimonial
Bienes inventariados validado
Servidores de la Solicitud de Devolución Responsable de Control
S03.3.1.3.4 Devolución de Bienes Constancia de No Adeudo Usuario de la Entidad
Entidad de Bienes Patrimonial
Registros de Bienes
Fichas de Inventario Informe de Cobertura Informe de Reposición Acta de Conciliación
inventariados validado
Registros
Informe del estado
Actas de inicio y fin de Inventario Constancia de No Adeudo Conformidad de ingreso Depreciación Mensual
de los bienes
Indicador
81
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.3.1. Descripción del Procedimiento: Depreciación de Bienes

Nombre: Depreciación de Bienes Código Nivel 4: S03.3.1.3.1
Objetivo: Llevar el control contable del valor de los activos del Programa "Trabaja Perú" Clasificación: Soporte
Unidad Gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Logística y Contabilidad Responsable:
Participantes: Patrimonial
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Revisar fecha de inicio
de uso del Bien Unidad
Pedido Revisar depreciación Gerencial de Data General
Técnico en Técnico en
Responsable de Comprobante Actualizar calculada Administración de
S03.3.1.3.1.1 Control Control
Almacén de Salida Depreciación Actualizar Bienes de / Coordinación Depreciación
(PECOSA) Alta Funcional de mensual
Actualizar Bienes de Logística
Baja
Consolidar cuentas de
Bienes Depreciables Unidad
Data General Gerencial de
Técnico en Consolidar cuentas de Técnico en Resumen de
de Elaborar Administración Integrador
Control S03.3.1.3.1.2 Bienes No Control Depreciación
Depreciación Resumen / Coordinación Contable
Patrimonial Depreciables Patrimonial Mensual
mensual Funcional de
Consolidar cuentas de
Logística
Bienes Afectados
82
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Gerencial de
Técnico en
Administración
Transferir el resumen Control
/ Coordinación
Patrimonial
Funcional de
Logística
Técnico en Resumen de Técnico en
Conciliar con Revisar cuentas Acta de
Control Depreciación S03.3.1.3.1.3 Control
contabilidad contables, de Unidad Conciliación
Patrimonial Mensual Patrimonial
encontrar diferencias, Gerencial de
coordinar con el Integrador Administración
Técnico en Control Contable / Coordinación
Patrimonial Funcional de
Redactar Acta de Contabilidad
Conciliación
Unidad
Gerencial de
Resumen de Presentar
Integrador Elaborar Estados Integrador Administración Estados Gerente de
Depreciación S03.3.1.3.1.4 Depreciación
Contable Financieros Contable / Coordinación Financieros Administración
Mensual Mensual
Funcional de
Contabilidad
Depreciación Mensual
Registros
Acta de Conciliación
Indicadores
83
MANUAL DE GESTIÓN
84
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.3.2. Descripción del Procedimiento: Inventario Mensual

Código Nivel
Nombre: Inventario Mensual S03.3.1.3.2
4:
Objetivo: Mantener el control de los stocks Clasificación: Soporte
Áreas
Unidad gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Logística / Área de Almacén Responsable: Responsable de Almacén
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Ingresar a SIGA Unidad
Gerencial de
Revisar Stock de
Analista de Aplicativo Responsable Administración Responsable
S03.3.1.3.2.1 Stock sistema
Soporte SIGA Descargar Stock a la fecha de Almacén / Coordinación de Almacén
Actualizado Actualizado
Funcional de
Logística
Dirigirse a las ubicaciones Unidad
Verificar los bienes Gerencial de
Stock de Registro físico
Responsable de Revisar Contabilizar bienes Responsable Administración Responsable
sistema S03.3.1.3.2.2 de bienes
Almacén Stock Real de Almacén / Coordinación de Almacén
Actualizado Registrar cantidad contabilizados
Funcional de
contabilizada Logística
Colocar sello y firma Unidad
Gerencial de
Registro físico Ficha de
Responsable de Colocar Responsable Administración Responsable
de bienes S03.3.1.3.2.3 Solicitar sello y firma a Inventario de
Almacén visto bueno de Almacén / Coordinación de Almacén
contabilizados agente de seguridad Bienes
Funcional de
Logística
85
MANUAL DE GESTIÓN
Redactar informe de Unidad

Inventario Gerencial de
Ficha de
Responsable de Remitir Adjuntar listado de conteo Responsable Administración Informe de Integrador
Inventario de S03.3.1.3.2.4
Almacén Informe de Bienes de Almacén / Coordinación Inventario Contable
Bienes
Enviar informe de Funcional de
Inventario Logística
Unidad
Gerencial de
Fichas de
Responsable de Archivar Colocar en un file el Responsable Administración File de Fichas Responsable
Inventario de S03.3.1.3.2.5
Almacén Documentos documento de inventario de Almacén / Coordinación de Inventario de Almacén
Bienes
Funcional de
Logística
Registros Listado de inventario
Indicadores
86
MANUAL DE GESTIÓN
87
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.3.3. Ficha del Proceso de Nivel 4: Inventario de Supervisión de Bienes

Nombre: Inventario de Supervisión de Bienes Código Nivel 4: S03.3.1.3.3
Llevar el control de la ubicación y estado situacional de los activos del Programa "Trabaja
Perú"
Todas las unidades orgánicas de la entidad Responsable:
Base Legal / - Ley Nº 30225: "Ley de Contrataciones del Estado"
Normativa - DIRECTIVA N 05-2014-SERVIR GG-OGAF: Resolución de la oficina general de administración y finanzas
aplicable: - RD Nº 010-2015-EF/51.01: Plan Contable Gubernamental
- R.D. N° 142-2017-TP/DE: Procedimientos para el otorgamiento de viáticos, pasajes y otros gastos en comisión de servicios y rendición de cuentas
- Directiva de Tesorería Nº 001-2007-EF/77.15
Código de
4
File de Fichas de
Resolución
Gerente de Responsable de Inventario Técnico en Control
gerencial de S03.3.1.3.3.1 Inventario de Bienes
Administración Control Patrimonial File de Registros de Bienes Patrimonial
inventario
inventariados validado
Confirmación de compra Comisionado
Asistente
Informe de viaje Compra de pasajes para de pasaje en bus, avión o Responsables de áreas
Administrativo S03.3.1.3.3.2 Asistente logístico
confirmado comisiones programación de Coordinador Funcional de
de Logística
camioneta Contabilidad
88
MANUAL DE GESTIÓN
Asistente de Expediente de Registro de Solicitud de Asistente de Expediente de viáticos Coordinación Funcional de

S03.3.1.3.3.3
Administración Viáticos viáticos Contabilidad para fase "girado" Tesorería
Coordinación
Certificación para Certificación Planificación, Informe de Certificación Coordinación Funcional de
Funcional de S03.3.1.3.3.4
contratar bienes o Presupuestaria Presupuesto, de Crédito Presupuestario Logística
Logística
servicios Monitoreo y
Evaluación
Asistente de Planilla de viáticos Especialista en Cheque / Comprobante de
S03.3.1.3.3.5 Asignación de Viáticos Archivo / MEF
Contabilidad registrada Tesorería transferencia
Expediente de rendición
Comisionados Rendición de Revisión de la rendición de Responsable de Coordinación Funcional de
S03.3.1.3.3.6 de cuentas de viáticos
de Inventario viáticos viáticos Control Previo Tesorería
registrado en SIAF
Papeleta de Devoluciones al Tesoro
Comisionados Especialista en
devolución de S03.3.1.3.3.7 Público por Saldos de Comprobante de depósito Archivo / MEF
de inventario Tesorería
viáticos Viáticos
Fichas de Inventario
Conformidad de ingreso
Registros
Actas de inicio y fin de Inventario
Registros de Bienes inventariados validado
Indicadores
89
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.3.3.1. Descripción del Procedimiento: Inventario de Supervisión de Bienes

Código Nivel
Nombre: Inventario de Supervisión de Bienes
5: S03.3.1.3.3.1
Objetivo: Llevar el control de la ubicación y estado situacional de los activos del Programa "Trabaja Perú" Clasificación: Soporte
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Recibir la resolución
gerencial de Inventario
Conformar comisión de
Inventario
Responsable Acta de inicio
Elaborar acta de inicio de Unidad Responsables de
de Control del
inventario Gerencial de áreas Usuarias
Resolución Patrimonial inventario
Gerente de Preparar Comunicar a los Administración
gerencial de S03.3.1.3.3.1.1
Administración inventario responsables de áreas la / Coordinación
inventario
fecha de inventario de Funcional de
cada una Logística
Imprimir el kit de Listado de
Técnico en
inventario, que incluye el asignación de Comisionados de
Control
acta de inicio y fichas de bienes Inventario
Patrimonial
inventario (anexo 04),
90
MANUAL DE GESTIÓN
Ficha técnica
vehicular
(anexo 05)
Listado de
bienes de
terceros
(anexo 06)
Listado de
bienes de
baja en
custodia
(anexo 08)
Listado de
bienes
sobrantes
(anexo 09)
Capacitar a los
Kit de Comisionados de
comisionados que harán el
Inventario inventario
inventario en las zonales
91
MANUAL DE GESTIÓN
Todas las
Realizar esta actividad si el
Comisionados unidades
inventario se realizará en
de Inventario orgánicas de la
alguna provincia
Entidad
Unidad
Comprar Pasajes para
Gerencial de
comisionados
Asistente Administración
(Referencia a
Logístico / Coordinación
procedimiento
Funcional de
S03.3.1.3.3.2)
Logística
Unidad
Solicitud de Viáticos Gerencial de
(Referencia a Asistente de Administración
Cheque /
Técnico en Acta de inicio Coordinar procedimiento Contabilidad / Coordinación
Comprobante Comisionados de
Control del S03.3.1.3.3.1.2 comisión de S03.3.1.3.3.3) Funcional de
de Inventario
Patrimonial inventario Servicios Contabilidad
transferencia
Gerente de la
Unidad
Certificar crédito Unidad
Gerencial de
presupuestal Gerencial de
Planificación,
(Referencia a Planificación,
Presupuesto,
procedimiento Presupuesto,
Monitoreo y
S03.3.1.3.3.4) Monitoreo y
Evaluación
Evaluación
Unidad
Asignación de viáticos Gerencial de
(Referencia a Especialista Administración
procedimiento en Tesorería / Coordinación
S03.3.1.3.3.5) Funcional de
Tesorería
Listado de Todas las Registros de
Técnico en Trasladarse a las zonas
asignación de Ejecutar Comisionados unidades Bienes Servidores de la
Control S03.3.1.3.3.1.3 asignadas para iniciar el
bienes Inventario de Inventario orgánicas de la inventariados Entidad
Patrimonial inventario
(anexo 04), Entidad por validar
92
MANUAL DE GESTIÓN
Ficha técnica
Realizar la inspección física
vehicular
de los bienes
(anexo 05)
Listado de
bienes de Registrar el código de los
terceros bienes
(anexo 06)
Listado de
bienes de
Verificar el estado de los
baja en
bienes
custodia
(anexo 08)
Listado de
bienes Registrar el estado de los
sobrantes Bienes
(anexo 09)
Registros de Verificar información de Todas las Registros de
Técnico en
Comisionados Bienes Colocar bienes inventariados Servidores de unidades Bienes
S03.3.1.3.3.1.4 Control
de Inventario inventariados Visto Bueno la Entidad orgánicas de la inventariados
Colocar sello y firma Patrimonial
por validar Entidad validado
Superintendencia
Verificar en Base de Datos Nacional de
la información obtenida Bienes Muebles
Unidad Estatales (SBN)
Registros de Gerencial de Responsable de
Ingresar en excel el Técnico en
Comisionados Bienes Registro del Administración Fichas de Control
S03.3.1.3.3.1.5 registro físico de Bienes Control
de Inventario inventariados Inventario / Coordinación Inventario Patrimonial
Patrimonial
validado Imprimir dos (02) copias Funcional de
del Anexo 04: para el Logística
Servidores de la
archivo de control
Entidad
patrimonial, y para el
usuario de la Entidad
93
MANUAL DE GESTIÓN
Superintendencia
Técnico en
Actualizar la Base de Datos Nacional de
Control
Patrimonial Bienes Muebles
Patrimonial
Estatales (SBN)
Unidad
Acta de fin de Superintendencia
Redactar acta de fin de Gerencial de Nacional de
Técnico en inventario
Fichas de Cerrar el inventario Responsable Administración Bienes Muebles
Control S03.3.1.3.3.1.6
Inventario inventario de Control / Coordinación Estatales (SBN)
Patrimonial
Comunicar el fin del Patrimonial Funcional de
Logística Gerente de
inventario a los
Administración
responsables de áreas
Técnico en
Cargar información del Conformidad Responsables de
Control
inventario en SINABIP de ingreso áreas Usuarias
Patrimonial
Todas las
Realizar esta actividad si el
Comisionados unidades
inventario se realizó en
de Inventario orgánicas de la
alguna provincia
Entidad
Unidad
Rendición de Cuentas de
Gerencial de
Viáticos Responsable
Rendir Administración
(Referencia a de Control
Comisionados Rendición de cuentas de / Coordinación Comprobante
S03.3.1.3.3.1.7 procedimiento Previo Archivo / MEF
de Inventario viáticos la Comisión Funcional de de depósito
S03.3.1.3.3.6)
de Servicios Contabilidad
Devoluciones al Tesoro Unidad
Público por Saldos de Gerencial de
Viáticos Especialista Administración
(Referencia a en Tesorería / Coordinación
procedimiento Funcional de
S03.3.1.3.3.7) Tesorería
94
MANUAL DE GESTIÓN
Fichas de File de Fichas

Unidad
Inventario de Inventario
En file de palanca se Gerencial de
Técnico en Técnico en File de Técnico en
Registros de S03.3.1.3.3.1.8 Archivar archivan todos los Administración
Control Control Registros de Control
Bienes Documentos documentos firmados por / Coordinación
Patrimonial Patrimonial Bienes Patrimonial
inventariados el usuario responsable Funcional de
Logística inventariados
validado
validado
Fichas de Inventario
Conformidad de ingreso
Registros
Actas de inicio y fin de Inventario
Registros de Bienes inventariados validado
Indicadores
95
MANUAL DE GESTIÓN
96
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.3.3.2. Descripción del Procedimiento: Compra de Pasajes para comisionados

Código Nivel
Nombre: Compra de Pasajes para comisionados
5: S03.3.1.3.3.2
Programar los viajes por comisión de servicios aprobados y solicitados de forma óptima y de acuerdo a la
directiva propuesta
Áreas
Unidad gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Logística Responsable:
Participantes: Asistente logístico
Normativa - Directiva N. 001-2015/SBN: Procedimientos de Gestión de los Bienes Muebles Estatales
aplicable: - Ley Nº 30225: "Ley de Contrataciones del Estado"
- R.D. N° 142-2017-TP/DE: Procedimientos para el otorgamiento de viáticos, pasajes y otros gastos en comisión de servicios y rendición de cuentas del
Nombre Órgano y
Número
del Puesto
ejecutor ejecutor
Recibir informe de viaje Unidad
confirmado gerencial de
Asistente Informe de Recibir Confirmación
Verificar destino Asistente Administración Asistente
Administrativo viaje S03.3.1.3.3.2.1 confirmación de viaje
Verificar fechas de viaje logístico / Coordinación logístico
de Logística confirmado de viaje verificada
Revisar si corresponde viaje en Funcional de
97
MANUAL DE GESTIÓN
Verificar si se aplicará
convenio "marco" o
Unidad
agenciamiento, de ser un
gerencial de
Confirmación viaje que se debe realizar en
Asistente Programar Asistente Administración Vuelo
de viaje S03.3.1.3.3.2.2 avión Comisionado
logístico vuelo logístico / Coordinación programado
verificada Coordinar con agencia de
Funcional de
viajes o aerolínea, según sea
Logística
el caso para confirmar las
fechas de viaje
Unidad
Asistente Programar viaje acuerdo a las fechas Asistente Administración
de viaje S03.3.1.3.3.2.3 en Bus Comisionado
logístico en Bus planteadas y al presupuesto logístico / Coordinación
verificada programado
asignado Funcional de
Logística
disponibilidad de camioneta Unidad
y chofer para el viaje gerencial de
Confirmación Camioneta
Asistente Programar Programar chofer y Asistente Administración
de viaje S03.3.1.3.3.2.4 con chofer Comisionado
logístico camioneta camioneta para movilizar al logístico / Coordinación
o los comisionados Funcional de
(Referencia al Logística
procedimiento S03.1.1)
Camioneta
con chofer Entregar el ticket de viaje o Comisionado
programados confirmación de camioneta Unidad Confirmación
Vuelo al comisionado gerencial de de compra de Responsables
Asistente programado Comunicar Asistente Administración pasaje en de áreas
S03.3.1.3.3.2.5
logístico programación Enviar un correo al logístico / Coordinación bus, avión o
Transporte comisionado con la Funcional de programación Coordinador
en Bus información del viaje por el Logística de camioneta Funcional de
programado medio de transporte que se Contabilidad
haya elegido
98
MANUAL DE GESTIÓN
Registros Confirmación de compra de pasaje en bus, avión o programación de camioneta

Indicadores
99
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.3.3.3. Descripción del Procedimiento: Solicitud de Viáticos

Código Nivel
Nombre: Solicitud de Viáticos S03.3.1.3.3.3
5:
Objetivo: Realizar el devengado para los desembolsos de viáticos por comisiones de viaje Clasificación: Soporte
Áreas
Unidad gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Contabilidad Responsable: Asistente de Contabilidad
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
- RD Nº 010-2015-EF/51.01: Plan Contable Gubernamental
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Verificar que el expediente
contenga la solicitud con el Unidad
destino, fecha y horas de viaje gerencial de
Expediente
Asistente de Expediente Recibir totales, el detalle del vuelo a Asistente de Administración Asistente de
S03.3.1.3.3.3.1 de viáticos
Administración de Viáticos expediente tomar: aerolínea y número de Contabilidad / Coordinación Contabilidad
revisado
vuelo (en caso sea pasaje de Funcional de
avión) y las plantillas del SISNET Contabilidad
indicando meta, destino, fecha,
entre otros
100
MANUAL DE GESTIÓN
Emitir el memorando en el cual Unidad

Coordinación
solicita el crédito presupuestal gerencial de
Memorando Funcional de
Derivar informe de certificación Asistente de Administración
de solicitud Planificación
de crédito presupuestal a la Contabilidad / Coordinación
de CCP y
coordinación Funcional de Funcional de
Presupuesto
Planificación y Presupuesto Contabilidad
Expediente Certificar Unidad
Asistente de Gerencial de
de viáticos S03.3.1.3.3.3.2 crédito
Contabilidad Planificación,
revisado presupuestal
Presupuesto,
Monitoreo y Asistente de
Certificar crédito presupuestal de presupuestal
Evaluación / Contabilidad
Coordinación
Funcional de
Planificación y
Presupuesto
Realizar el registro administrativo Unidad
Asistente de
en el sistema interno, si se gerencial de
Crédito Contabilidad Expediente Coordinación
Analista de Registrar aprueba el CCP Administración
presupuestal S03.3.1.3.3.3.3 de Viáticos Funcional de
Presupuesto Devengado / Coordinación
certificado Realizar el registro contable del Devengado Tesorería
Integrador Funcional de
Contabilidad
Solicitar el visto bueno del Unidad
coordinador funcional de gerencial de Expediente
Expediente Coordinación
Derivar a contabilidad Asistente de Administración de viáticos
Integrador de Viáticos S03.3.1.3.3.3.4 Funcional de
Tesorería Transferir a la Coordinación Contabilidad / Coordinación para fase
Devengado Tesorería
Funcional de Tesorería para el Funcional de "girado"
girado Contabilidad
Memorando de solicitud de CCP
Registros
Expediente de Viáticos Devengado
Indicadores
101
MANUAL DE GESTIÓN
102
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.3.3.4. Descripción del Procedimiento: Certificación de Crédito Presupuestal

Nombre: Certificación de Crédito Presupuestal Código Nivel 5: S03.3.1.3.3.4
Áreas Unidad gerencial de Planificación, Presupuesto, Monitoreo y Evaluación / Coordinación Funcional de Gerencial de Planificación,
Responsable
Evaluación
Base Legal / - Nº 005-2010-EF/76.01 “Directiva para la Ejecución Presupuestaria”
Normativa - Ley Marco de la Administración Financiera del Sector Público - Ley N°28112
aplicable: - R.D. N° 142-2017-TP/DE: Procedimientos para el otorgamiento de viáticos, pasajes y otros gastos en comisión de servicios y rendición de cuentas del
Órgano y
ejecutor
Unidad
Coordinación Certificación Recibir Especialista PPME /
Recepcionar la solicitud Solicitud de Responsable
Funcional de para contratar S03.3.1.3.3.4.1 solicitud de de Coordinación
de Certificación Certificación CFPP
Logística bienes o Certificación Presupuesto Funcional de
servicios Planificación y
Presupuesto
103
MANUAL DE GESTIÓN
clasificador
correspondiente
Certificado de Crédito Unidad
Presupuestario Gerencial de Informe de
PPME / Certificación
Responsable Solicitud de Otorgar a través del Especialista de Responsable
S03.3.1.3.3.4.2 Certificar Coordinación de Crédito
CFPP certificación Módulo Presupuestal del Presupuesto CFPP
Funcional de Presupuestario
SIAF la Certificación de
Planificación y por validar
Presupuesto
Elaborar informe
otorgando la
Presupuestario
Entregar Informe de
Certificación a
su revisión
Revisar Informe de
de Crédito S03.3.1.3.3.4.3 Certificación de Crédito Coordinación de Crédito Administrativo
Gerencia UGPPME
104
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar Informe de
Unidad
Gerencial de
Administrativo de Crédito S03.3.1.3.3.4.4 Certificación de Crédito de Crédito Administrativo
Monitoreo y
Evaluación
solicitante
Unidad
Gerente Planificación, Certificación
de Crédito S03.3.1.3.3.4.5 Área Administrativo Funcional de
UGPPME Enviar Informe de Presupuesto, de Crédito
aprobado
Solicitante
Indicadores
105
MANUAL DE GESTIÓN
106
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.3.3.5. Descripción del Procedimiento: Asignación de Viáticos

Nombre: Asignación de Viáticos Código Nivel 5: S03.3.1.3.3.5
Objetivo: Asignar correctamente los viáticos según solicitud del usuario y con aprobación de los responsables Clasificación: Soporte
Áreas
Participantes: Especialista en Tesorería
Base Legal /
Normativa
aplicable:
- Directiva de TesoreríaNº 001-2007-EF/77.15
Nombre Número Nombre del Órgano y
Entradas/ Código
Proveedores de la Descripción Correlativo Puesto Unidad Orgánica Salidas Destinatario
Insumos Actividad
Recibir planilla Unidad
Gerencial de
Planilla de Especialista
Asistente de Recibir Verificar que esté aprobada y Administración / Planilla Especialista
viáticos S03.3.1.3.3.5.1 en
Contabilidad planilla con el crédito presupuestal Coordinación aprobada en Tesorería
registrada Tesorería
certificado Funcional de
Tesorería
Registrar en el sistema, Unidad
indicando el monto de la Gerencial de
Especialista MEF /
Especialista en Planilla Registrar planilla Administración / Registro en
S03.3.1.3.3.5.2 en control
Tesorería aprobada en SIAF Coordinación SIAF
Ejecutar la fase "girado" en el Tesorería interno
Funcional de
sistema
Tesorería
107
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Verificar si el servidor tiene
Gerencial de Cheque /
cuenta registrada para la Especialista
Especialista en Registro en Entregar Administración / Comprobante Archivo /
S03.3.1.3.3.5.3 transferencia en cuenta en
Tesorería SIAF dinero Coordinación de MEF
bancaria, o en su defecto, se Tesorería
Funcional de transferencia
le emite un cheque
Tesorería
Registro en SIAF
Registros
Comprobante de transferencia / Cheque
Indicadores
108
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.3.3.6. Descripción del Procedimiento: Rendición de cuentas de Viáticos

Código Nivel
Nombre: Rendición de cuentas de Viáticos S03.3.1.3.3.6
5:
Objetivo: Realizar el registro de la rendición de cuentas en el sistema Clasificación: Soporte
Unidad gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Contabilidad Responsable:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Recibir expediente de
liquidación de viáticos Unidad
Emitir la papeleta de devolución gerencial de
Responsable Papeleta de Responsable
Comisionados Rendición Recibir de viáticos en caso le haya Administración
S03.3.1.3.3.6.1 de Control devolución de Control
de Inventario de viáticos documentos quedado un saldo por ejecutar / Coordinación
Previo de viáticos Previo
al comisionado para que pueda Funcional de
hacer la devolución del dinero Contabilidad
en tesorería
109
MANUAL DE GESTIÓN

expediente, en el cual deben
estar los comprobantes de pago
conformes con el resumen
Unidad
presentado y con la firma y DNI Expediente
Expediente gerencial de
Responsable del comisionado, los formatos Responsable de rendición Responsable
de Revisar Administración
de Control S03.3.1.3.3.6.2 de rendición de gastos de de Control de cuentas de Control
rendición documentación / Coordinación
Previo acuerdo a la directiva 004-2016, Previo de viáticos Previo
de viáticos Funcional de
entre otros revisado
Contabilidad
de conformidad, si se
encuentran conformes los
documentos
Realizar el registro Expediente
Expediente Unidad
administrativo en el sistema de rendición
de gerencial de
Responsable interno de la rendición de de cuentas Coordinación
rendición Registrar Administración
de Control S03.3.1.3.3.6.3 cuentas Integrador de viáticos Funcional de
de cuentas Devengado / Coordinación
Previo registrado Tesorería
de viáticos Realizar el registro contable del Funcional de
en SIAF por
revisado devengado en el SIAF Contabilidad
aprobar
de coordinador funcional de
Unidad Expediente
rendición contabilidad
gerencial de de rendición
de cuentas Coordinación
Derivar a Asistente de Administración de cuentas
Integrador de viáticos S03.3.1.3.3.6.4 Transferir a la Coordinación Funcional de
Tesorería Contabilidad / Coordinación de viáticos
registrado Funcional de Tesorería para el Tesorería
Funcional de registrado
en SIAF registro de la rendición en la
Contabilidad en SIAF
por fase girado
aprobar
Indicadores
110
MANUAL DE GESTIÓN
111
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.3.3.7. Descripción del Procedimiento: Devoluciones al Tesoro Público por Saldos de Viáticos
Nombre: Devoluciones al Tesoro Público por Saldos de Viáticos Código Nivel 5: S03.3.1.3.3.7
Objetivo: Registrar los saldos no ejecutados de los viáticos solicitados Clasificación: Soporte
Áreas
Participantes: Especialista en Tesorería
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
ejecutor
Unidad
Gerencial de
Especialista Administración
Elaborar un recibo manual por el
Papeleta en Tesorería / Coordinación
monto recibido
Comisionados de Recibir Funcional de Recibo Especialista
S03.3.1.3.3.7.1 Entregar el recibo manual al
de inventario devolución expediente Tesorería manual en Tesorería
comisionado
de viáticos
Entregar el recibo manual a Todas las
contabilidad para la liquidación unidades
Comisionado
(Referencia a procedimiento orgánicas de la
S03.3.1.3.3.6) Entidad
112
MANUAL DE GESTIÓN
Registrar la devolución en el Unidad

Papeleta expediente del sistema con la Gerencial de
MEF /
Especialista en de Registrar papeleta T-6. Si hubieran Especialista Administración
S03.3.1.3.3.7.2 Papeleta T-6 control
Tesorería devolución en SIAF problemas al hacer el registro, en Tesorería / Coordinación
interno
de viáticos enviar un correo al MEF para Funcional de
recibir la asesoría correspondiente Tesorería
Unidad
Gerencial de
Ejecutar el depósito de forma
Papeleta Depositar Especialista Administración Comprobante Archivo /
Sistemas / SIAF S03.3.1.3.3.7.3 presencial a la cuenta del Tesoro
T-6 en cuenta en Tesorería / Coordinación de depósito MEF
Público en el Banco de la Nación
Funcional de
Tesorería
Papeleta T-6
Registros
Comprobante de depósito
Indicadores
113
MANUAL DE GESTIÓN
114
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.3.4. Descripción del Procedimiento: Gestión de los Seguros de los Bienes

Código Nivel
Nombre: Gestión de los Seguros de los Bienes S03.3.1.3.4
4:
Gestionar adecuadamente las acciones a tomar en casos de Siniestro de los Bienes del Programa
"Trabaja Perú"
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Recibir informe vía correo o
trámite documentario del
Unidad
siniestro
Gerencial de Empresa
Informe Recibir Verificar información del Responsable Informe del
Servidores de la Administración Aseguradora /
del S03.3.1.3.4.1 notificación siniestro de Control estado de
Entidad / Coordinación Broker de
Siniestro de siniestro Verificar estado anterior de los Patrimonial los bienes
Funcional de Seguros
bienes
Logística
Elaborar informe del estado de
los bienes
Verificar cobertura de la póliza Unidad Responsable
Informe Gerencial de de Control
Responsable de Contactar Broker de Seguros Responsable
del estado Verificar Administración Informe de Patrimonial
Control S03.3.1.3.4.2 de Control
de los póliza Solicitar asesoría de cobertura / Coordinación cobertura Coordinador
bienes Recibir informe de cobertura de Funcional de Funcional de
Aseguradora Logística Logística
115
MANUAL DE GESTIÓN
Evaluar informe de aseguradora

Tomar la decisión sobre la
reposición de los bienes Responsable
siniestrados de Control
Redactar informe de la decisión Patrimonial Unidad
tomada sobre la Reposición de Gerencial de Informe de Empresa
Responsable de Informe Dar Bienes Administración Reposición Aseguradora /
Control de S03.3.1.3.4.3 respuesta a
Evaluar decisión / Coordinación de Bienes Broker de
Patrimonial cobertura Aseguradora Coordinador
Autorizar decisión, de ser el caso Funcional de autorizado Seguros
Funcional de
o en su defecto, retornar informe Logística
Logística
para modificar
Responsable
Enviar informe a Aseguradora de Control
Patrimonial
Unidad
Informe
Gerencial de
Responsable de de Dar Responsable Informe de
Administración Servidores de
Control Reposición S03.3.1.3.4.4 respuesta a Enviar informe a Usuario de Control Reposición
/ Coordinación la Entidad
Patrimonial de Bienes Usuario Patrimonial de Bienes
Funcional de
autorizado
Logística
Unidad
Informe Gerencial de
Responsable de Solicitar la En los casos que corresponda. Responsable
de Administración Bienes Servidores de
Control S03.3.1.3.4.5 Baja del (Referencia a procedimiento de Control
Reposición / Coordinación Codificados la Entidad
Patrimonial Bien S03.3.1.4.3) Patrimonial
de Bienes Funcional de
Logística
Informe Empresa
Responsable de Reponer el Bien Responsable
de Reposición Aseguradora Bien
Control S03.3.1.3.4.6 (Referencia a procedimiento - de Control
Reposición de Bienes / Broker de repuesto
Patrimonial S03.3.1.1.4) Patrimonial
de Bienes Seguros
116
MANUAL DE GESTIÓN
Informe del estado de los bienes

Registros Informe de Cobertura
Informe de Reposición
Indicadores
117
MANUAL DE GESTIÓN
118
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.4. Fichas del Proceso de Nivel 3: Baja de Bienes

Nombre del proceso: Baja de Bienes Código Nivel 3: S03.3.1.4
Objetivo: Dar de baja a los Bienes del Programa "Trabaja Perú" Clasificación: Soporte
Responsable de Control
Patrimonial
Normativa aplicable: - Directiva N. 001-2015/SBN: Procedimientos de Gestión de los Bienes Muebles Estatales
Identificación de
Proveedor Entradas Procesos Proceso de Nivel Salidas Destinatario
Procesos nivel 4
nivel 4 4
Responsable de
Solicitud de Devolución Devolución de File de Cargos de Constancias Técnico en Control
Servidores de la Entidad S03.3.1.4.1 Control
de Bienes Bienes de No Adeudo Patrimonial
Patrimonial
Responsable de File de cargos de Papeletas de
Solicitud de Cambio de Desplazamiento de Técnico en Control
Servidores de la Entidad S03.3.1.4.2 Control Traslado
Bienes Bienes Patrimonial
Patrimonial Base de Datos Actualizada
Solicitud de Cambo de
Servidores de la Entidad Responsable de Superintendencia
Bienes Resolución Gerencial de Baja
S03.3.1.4.3 Listado de Bajas Control Nacional de Bienes
Responsable de Control Informe de Reposición de de Bienes
Patrimonial Estatales (SBN)
Patrimonial Bienes
Responsable de Control Responsable de Control
Solicitud de Procedencia Informe de Opinión Informe de recomendaciones
Patrimonial S03.3.1.4.4 Abogado Patrimonial
legal Legal legales validado
Responsable de Almacén Responsable de Almacén
119
MANUAL DE GESTIÓN
File de Cargos de Informe de

File de cargos de Papeletas de
Registros Constancias de No Resolución Gerencial de Baja de Bienes recomendaciones legales
Traslado
Adeudo validado
Indicador
120
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.4.1. Descripción del Procedimiento: Devolución de Bienes

Nombre: Devolución de Bienes Código Nivel 4: S03.3.1.4.1
Asegurar que el personal que deja de laborar en el programa, devuelva los bienes que le fueron
asignados en igual estado a como le fueron entregados Soporte
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Visitar a los usuarios Unidad
Inspección física de los bienes Gerencial de
Solicitud de Técnico en Registro Técnico en
Servidores de la Verificación Registrar código de los bienes Administración
Devolución S03.3.1.4.1.1 Control físico de Control
Entidad de Bienes Verificar estado de los bienes / Coordinación
de Bienes Patrimonial Bienes Patrimonial
Funcional de
Registrar estado de los Bienes Logística
Verificar en Base de Datos la
información obtenida
Ingresar en excel el registro Unidad
físico de Bienes Gerencial de
Técnico en Registro Registro de Técnico en Ficha de Responsable
Imprimir dos (02) copias de las Administración
Control físico de S03.3.1.4.1.2 Bienes Control asignación de Control
Fichas de Asignación: para el / Coordinación
Patrimonial Bienes Devueltos Patrimonial de Bienes Patrimonial
archivo de control Funcional de
patrimonial, para el jefe Logística
inmediato del usuario
solicitante
121
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Gerencial de
Técnico en
Verificar información Administración
Control
registrada / Coordinación
Patrimonial
Funcional de
Logística
Unidad
Gerencial de
Responsable
Administración
de Control
/ Coordinación
Patrimonial
Funcional de Ficha de
Técnico en Ficha de Responsable
Colocar Logística asignación
Control asignación S03.3.1.4.1.3 de Control
Visto Bueno Coordinador de Bienes
Patrimonial de Bienes Patrimonial
Funcional de Unidad validada
Sistemas (sólo Gerencial de
en los casos Administración
que se / Coordinación
incluyan Funcional de
bienes Sistemas
informáticos)
Jefe Todas las
inmediato del unidades
usuario orgánicas de la
solicitante Entidad
Redactar informe de los
bienes Devueltos Unidad
Ficha de Emitir Adjuntar Fichas de Asignación Gerencial de
Técnico en Responsable Constancia Servidores
asignación constancia de Bienes anterior Administración
Control S03.3.1.4.1.4 de Control de No de la
de Bienes de No Adjuntar Fichas de Asignación / Coordinación
Patrimonial Patrimonial Adeudo Entidad
validada Adeudo de Bienes al jefe inmediato Funcional de
Firmar Constancia de Logística
Asignación de Bienes
122
MANUAL DE GESTIÓN
Todas las
la Entidad orgánicas de la
Entregar Entidad Cargo de
Responsable de Constancia Técnico en
Constancia Unidad Constancia
Control de No S03.3.1.4.1.5 Control
de No Entregar constancia de Gerencial de de No
Patrimonial Adeudo Técnico en Patrimonial
Adeudo Asignación de No Adeudo, de Administración Adeudo
Control
ser el caso, entregar una copia / Coordinación
Patrimonial
al jefe inmediato del usuario Funcional de
Logística
Unidad
File de
Cargo de En file de palanca se archivan Gerencial de
Técnico en Cargos de Técnico en
Servidores de la Constancia Archivar todos los documentos Administración
S03.3.1.4.1.6 Control Constancias Control
Entidad de No documentos firmados por el usuario / Coordinación
Patrimonial de No Patrimonial
Adeudo responsable Funcional de
Adeudo
Logística
Registros Constancia de No Adeudo
Indicadores
123
MANUAL DE GESTIÓN
124
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.4.2. Descripción del Procedimiento: Desplazamiento de Bienes

Nombre: Desplazamiento de Bienes Código Nivel 4: S03.3.1.4.1
Objetivo: Trasladar en óptimas condiciones los bienes del Programa "Trabaja Perú" Clasificación: Soporte
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Responsable
Recibir solicitud de cambio
de Control
de bienes
Patrimonial
de los bienes
Registrar el código de los
bienes Unidad
Gerencial de
Solicitud de Verificar el estado de los Registro Técnico en
Servidores de Verificar Administración /
Cambio de S03.3.1.4.1.1 bienes físico de Control
la Entidad Bienes Técnico en Coordinación
Bienes Registrar el estado de los Bienes Patrimonial
Control Funcional de
Bienes
Patrimonial Logística
Separar los bienes que se
encuentren en mal estado
Separar los bienes que se
encuentren inoperativos
Rotular bienes según su
estado
125
MANUAL DE GESTIÓN
Ingresar la información
Responsable
obtenida en la Base de Datos
de Control
Verificar la información
Patrimonial
obtenida
Imprimir dos (02) a tres (03) Unidad
copias de la papeleta de Gerencial de
Técnico en Registro Emitir Técnico en Papeleta de
Traslado: para el archivo de Administración /
Control físico de S03.3.1.4.1.2 papeleta de Control Traslado por
control patrimonial, para el Coordinación
Patrimonial Bienes Traslado Patrimonial Validar
Responsable de Almacén, Funcional de Servidores
para el usuario y, en los Logística de la Entidad
casos que corresponda, para
el jefe inmediato del servidor
Firmar y sellar papeleta de
Traslado
Unidad
Gerencial de
Responsable
Verificar información Administración /
de Control
registrada Coordinación
Técnico en Papeleta de Patrimonial Papeleta de
Colocar Funcional de Responsable
Control Traslado S03.3.1.4.1.3 Traslado
Visto Bueno Logística de Almacén
Patrimonial por Validar validada
Todas las
Entidad
126
MANUAL DE GESTIÓN
Solicitar disponibilidad de
espacio para el Técnico en
almacenamiento de los Control
Solicitud de
bienes hasta su disposición Patrimonial
Espacio
final
Responsable
Asignar espacio en almacén
de Almacén
Técnico en
Solicitar movilidad para el Unidad
Control
traslado Gerencial de
Técnico en Patrimonial
Solicitud de Traslado de Administración / Papeleta de Responsable
Control S03.3.1.4.1.4 Responsable
Movilidad Bienes Coordinación Traslado de Almacén
Patrimonial Asignar movilidad y chofer de Asignación
Funcional de
para el traslado de Unidades
Logística
Vehiculares
Entregar papeleta de Técnico en
traslado a agentes de Control
Papeleta de seguridad y a Chofer Patrimonial
Traslado Trasladar Bienes
validada Entregar papeleta de
Chofer
traslado a Responsable de
Almacén
Verificar Bienes recibidos Unidad
Almacenar Bienes recibidos Gerencial de
Cargo de Técnico en
Papeleta de Recibir Firmar y sellar papeleta de Responsable Administración /
Chofer S03.3.1.4.1.5 Papeleta de Control
Traslado Bienes Traslado de Almacén Coordinación
Traslado Patrimonial
Devolver papeleta de Funcional de
traslado Firmada Logística
File de
En file de palanca se archivan Unidad
cargos de
las papeletas de traslado Gerencial de
Cargo de Técnico en Papeletas de Técnico en
Responsable Archivar firmadas Administración /
Papeleta de S03.3.1.4.1.6 Control Traslado Control
de Almacén documentos Coordinación
Traslado Patrimonial Base de Patrimonial
Actualizar la Base de Datos Funcional de
Datos
de Control Patrimonial Logística
Actualizada
127
MANUAL DE GESTIÓN
Registros Papeleta de Traslado
Indicadores
128
MANUAL DE GESTIÓN
129
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.4.3. Descripción del Procedimiento: Listado de Bajas

Código Nivel
Nombre: Listado de Bajas S03.3.1.4.3
4:
Objetivo: Custodiar únicamente bienes en buen estado y/u operativos como parte del Programa "Trabaja Perú" Clasificación: Soporte
Áreas Unidad Gerencial de Administración y Asesoría Legal / Coordinación Funcional de Logística y Sistemas / Responsable de Control
Responsable:
Participantes: Área de Control Patrimonial y de Servicios Generales Patrimonial
Base Legal /
Normativa
aplicable:
- Directiva Nº 003-2013/SBN: Procedimientos para la Gestión adecuada de los Bienes Muebles Estatales calificados como Residuos de Aparatos Eléctricos y
Electrónicos – RAEE
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Solicitud de de los bienes reportados en
Servidores de Unidad
Cambo de mal estado
la Entidad Gerencial de
Bienes Identificar Registrar el código de los Técnico en Registro físico Responsable de
Administración
S03.3.1.4.3.1 bienes en bienes Control de los bienes Control
/ Coordinación
mal estado Valorizar de forma preliminar Patrimonial para Baja Patrimonial
Responsable Informe de Funcional de
los bienes
de Control Reposición Logística
Realizar la toma de fotos de
Patrimonial de Bienes
los bienes en mal estado
130
MANUAL DE GESTIÓN
Responsable de
Redactar informe técnico Servicios
Unidad
Generales
Gerencial de
Registro físico Registro físico Elaborar Derivar informe técnico al Responsable
Administración Informe técnico
de los bienes de los bienes S03.3.1.4.3.2 informe área usuaria especializada. de Control
/ Coordinación preliminar Coordinador
para Baja para Baja Técnico Puede ser Sistemas (si se Patrimonial
Funcional de Funcional de
trata de bienes informáticos)
Logística Sistemas
o Servicios generales (para
los otros bienes)
Recibir informe técnico
preliminar y emitir el Unidad
informe técnico Gerencial de
Responsable
especializado y, de ser Administración
de Servicios
bienes informáticos, se / Coordinación
Generales
deriva a la coordinación de Funcional de
Responsable Elaborar Responsable de
Informe técnico sistemas para que emita su Logística Informe técnico
de Control S03.3.1.4.3.3 informe técnico Control
preliminar informe especializado
Patrimonial especializado Patrimonial
Verificar bienes, de ser Unidad
bienes informáticos Gerencial de
Coordinador
Administración
Funcional de
Elaborar informe técnico / Coordinación
Sistemas
especializado Funcional de
Sistemas
Redactar Términos de Unidad
Solicitar Perito
Referencia Gerencial de
Responsable Registro físico Tasador, en los Responsable
Administración Términos de
de Control de los bienes S03.3.1.4.3.4 casos en que el de Control Logística
Remitir a Logística para / Coordinación Referencia
Patrimonial para Baja valor del bien lo Patrimonial
contratar el servicio Funcional de
amerite
Logística
131
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Gerencial de
Responsable Contrataciones
Términos de Referencia a procedimiento Analista Administración Orden de
de Control S03.3.1.4.3.5 menores a 8 Perito Tasador
Referencia S03.2.2 Logístico / Coordinación Servicio
Patrimonial UITs
Funcional de
Logística
Responsable Unidad
Contactar perito tasador de Control Gerencial de
Orden de Solicitar Responsable de
Analista Patrimonial Administración Informe de
Servicio para S03.3.1.4.3.6 informe de Control
Logístico Responsable / Coordinación Peritaje
peritaje Peritaje Solicitar informe de peritaje Patrimonial
de Control Funcional de
de los bienes
Patrimonial Logística
Unidad Solicitud de
Redactar informe de
Gerencial de Procedencia
Emitir informe recomendación de baja Responsable Coordinador
Informe de Administración legal
Perito Tasador S03.3.1.4.3.7 de de Control Funcional de
Peritaje Adjuntar informes anteriores / Coordinación Informe de
Recomendación Patrimonial Logística
Funcional de Recomendación
Derivar informes técnicos Logística de Baja
Unidad
Gerencial de
Coordinador
Administración
Verificar informe Funcional de
/ Coordinación
Logística
Funcional de Superintendencia
Responsable Informe de Resolución
Informe para Logística Nacional de
de Control Recomendación S03.3.1.4.3.8 Gerencial de
Baja de Bienes Unidad Bienes Estatales
Patrimonial de Baja Emitir informe de opinión Baja de Bienes
Abogado Gerencial de (SBN)
legal
Asesoría Legal
Unidad
Aprobar resolución de Baja Gerente de
Gerencial de
de Bienes Administración
Administración
Registros Resolución de Baja de Bienes
Indicadores
132
MANUAL DE GESTIÓN
133
MANUAL DE GESTIÓN
10.1.4.4. Descripción del Procedimiento: Informe para Baja de Bienes

Código Nivel
Nombre: Informe de Opinión Legal S03.3.1.4.4
4:
Clasificación
Objetivo: Brindar opinión legal respecto a la baja de bienes ya sea consumibles, informáticos, muebles o inmuebles Soporte
:
Áreas
Responsable
Participantes Unidad gerencial de Administración y de Asesoría Legal Abogado
:
:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
- Directiva Nº 003-2013/SBN: Procedimientos para la Gestión adecuada de los Bienes Muebles Estatales calificados como Residuos de Aparatos Eléctricos y
Electrónicos – RAEE
Entradas/ Código Nombre de la Correlativ del Unidad Destinatari
Proveedores Descripción Salidas
Insumos Actividad Actividad o del Puesto Orgánica de o
Recibir informe de solicitud de
recomendaciones legales
Responsable
Verificar contenido del informe, Solicitud
de Control Recibir solicitud Unidad
Solicitud de si está la documentación completa para
Patrimonial S03.3.1.4.4. de Abogad Gerencial de
Procedencia necesaria para formular una informe de Abogado
1 recomendacione o Asesoría
legal recomendación procedencia
s legales Legal
Hacer las consultas solicitando legal
Responsable
completar la información
de Almacén
brindada, de ser el caso
Responsable Solicitud
Emitir informe Unidad
de Control completa para Revisar la información recibida Informe de Gerente de
S03.3.1.4.4. de Abogad Gerencial de
Patrimonial informe de recomendacione Asesoría
2 recomendacione o Asesoría
Responsable recomendacione Emitir informe de s legales Legal
s legales Legal
de Almacén s legales recomendaciones legales
134
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar informe de Gerente

Responsable
recomendaciones de
de Control
Asesoría Unidad
Informe de Colocar su sello y firma Informe de Patrimonial
Legal Gerencial de
Abogado recomendaciones S03.3.1.4.4.3 Aprobar informe recomendaciones
Asistente Asesoría
legales Derivar informe a la Gerencia de legales validado
de Legal Responsable
Administración para su
Asesoría de Almacén
derivación a Logística
Legal
Registros Informe de recomendaciones legales validado
Indicadores
135
MANUAL DE GESTIÓN
136
MANUAL DE GESTIÓN
10.2. Ficha del Proceso de Nivel 2: Gestión de Servicios

Nombre del proceso: Gestión de Servicios Código Nivel 2: S03.3.2

Llevar un control sobre los servicios contratados, para el cumplimiento de los términos de referencia
propuestos y acordados
Responsable de Servicios
Áreas Participantes: Todas las Unidades Gerenciales de la Entidad Responsable:
Generales
Base Legal
seguridad privada.
- LEY Nº 27626: Ley que regula la actividad de las empresas especiales de servicios y de las cooperativas
de trabajadores
137
MANUAL DE GESTIÓN
Código de
Identificación de Procesos Responsable del Proceso de
nivel 3 Nivel 3
3
Informe de
Responsable de Servicios
Analista Logístico opinión
Generales
Seguimiento a los Servicios Responsable de Servicios Técnica
Contrato S03.3.2.1
Generales Contratados Generales Acta de
Portal SEACE Conformidad Analista Logístico
del Servicio
Seguimiento y Control del
Base de datos
personal de apoyo Técnico Administrativo
Terceros Producto del Tercero S03.3.2.2 Técnico Administrativo de terceros
(Verificadores, revisores y
actualizada
Liquidadores) Interesados
Conformidad
Contrato Gestión de Proveedores de Coordinador Funcional de del bien o
Analista Logístico S03.3.2.3 Analista Logístico
Sistemas Sistemas servicio
Orden de Servicios recibido
Correo de
Asistente de Logística Carta fianza S03.3.2.4 Control de Cartas Fianzas Seguimiento a Proveedores
Tesorería
proveedores
Informe de opinión Base de datos de terceros
Registros Acta de Conformidad del Servicio Correo de Seguimiento a proveedores
Técnica actualizada
Indicador
138
MANUAL DE GESTIÓN
10.2.1. Descripción del Procedimiento: Seguimiento a los Servicios Generales Contratados

Código Nivel
Nombre: Seguimiento a los Servicios Generales Contratados
3: S03.3.2.1
Objetivo: Realizar un adecuado seguimiento de los servicios contratados Clasificación: Soporte
Responsable:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
privada.
- LEY Nº 27626: Ley que regula la actividad de las empresas especiales de servicios y de las cooperativas
de trabajadores
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Se verifica en el contrato, los
términos de referencia que el
Analista Logístico Unidad
proveedor debe cumplir, así
como los plazos de ejecución Gerencial de
Identificar Responsable Responsable
Administración Contrato
Contrato S03.3.2.1.1 contrato a Verificar cumplimiento de los de Servicios de Servicios
/ Coordinación revisado
supervisar acuerdos contractuales Generales Generales
Funcional de
Portal SEACE Revisar fecha de vencimiento Logística
del contrato, de ser el caso,
solicitar la adenda del contrato
139
MANUAL DE GESTIÓN
Indagar con los beneficiarios el

cumplimiento o no del
contrato, de ser el caso Unidad
Gerencial de
Responsable de Realizar la inspección física del Responsable Informe del Responsable
Contrato Supervisar Administración
Servicios S03.3.2.1.2 servicio o de ser el caso, de Servicios estado de Servicios
revisado trabajo / Coordinación
Generales verificar las características Generales situacional Generales
Funcional de
técnicas del bien
Logística
Solicitar informe de estado
situacional a área usuaria
Redactar un informe de opinión
Unidad Informe de Responsable
técnica señalando la
Gerencial de opinión de Servicios
Informe del Elaborar conformidad del servicio Responsable
Servidores de la Administración Técnica Generales
estado S03.3.2.1.3 Informe contratado, de ser el caso de Servicios
Entidad / Coordinación
situacional técnico Generales Acta de
Elaborar acta de conformidad Funcional de Analista
Conformidad
del servicio Logística Logístico
del Servicio
Informe de opinión Técnica
Registros
Acta de Conformidad del Servicio
Indicadores
140
MANUAL DE GESTIÓN
141
MANUAL DE GESTIÓN
10.2.2. Descripción del Procedimiento: Seguimiento y Control del personal de apoyo (Verificadores, revisores y
Liquidadores)
Código Nivel
Nombre: Seguimiento y Control del personal de apoyo (Verificadores, revisores y Liquidadores) S03.3.2.2
3:
Controlar la correcta administración de los servicios por terceros asignados para el apoyo en el seguimiento
a la ejecución de Convenios
Áreas
Unidad Gerencial de Proyectos Responsable: Técnico Administrativo
Participantes:
142
MANUAL DE GESTIÓN
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Revisar en el cuadro de control la
entrega de productos:
- Productos con fecha de entrega
por vencer.
- Productos con fecha de entrega
vencida
- Productos presentados y
Revisar el pendientes. Unidad
cuadro de Identificar las órdenes que Gerencial de
Producto del control de requieran levantar observaciones Técnico Proyectos - Técnico
Terceros S03.3.2.2.1 Hallazgos
Tercero servicios por y actualizar estado. Administrativo Supervisión Administrativo
terceros En el caso de incumplimiento de de
contratados pfecha de presentación de Proyectos
productos, ir a la actividad 2.
En el caso de productos con
pronto vencimiento, ir a la
actividad 3.
En el caso de productos
presentados oportunamente, ir a
la actividad 4.
143
MANUAL DE GESTIÓN
Elaborar un memorándum de
notificación por los productos
pendientes de presentación.
Comunicar y solicitar la validación
Notificar el Unidad
del memorándum al Jefe de la
incumplimiento Gerencial de
Técnico Coordinación Funcional de Técnico Jefe de
Hallazgos S03.3.2.2.2 en Proyectos - Memorándum
Administrativo Supervisión de Proyectos. Administrativo Unidad Zonal
presentación Supervisión
Enviar memorándum vía correo al
de productos de Proyectos
correspondiente.
Solicitar el envío del documento a
la Unidad Zonal correspondiente.
Notificar el Unidad
Comunicar vía teléfono y/o correo
pronto Gerencial de
Técnico electrónico el pronto vencimiento Técnico Jefe de
Hallazgos S03.3.2.2.3 vencimiento de Proyectos - Comunicación
Administrativo de la orden de servicio para la Administrativo Unidad Zonal
órdenes de Supervisión
presentación de productos.
servicio de Proyectos
Solicitar información sobre el
Comunicación
estado de revisión del producto al
(Correo Jefe de
Jefe de la Unidad Zonal o
Consultar Unidad electrónico o Unidad Zonal
sobre el estado Gerencial de Memorándum)
Técnico Supervisión. Técnico
Hallazgos S03.3.2.2.4 del trámite de Proyectos -
Administrativo Solicitar la presentación de Administrativo
aprobación de Supervisión
sustento vía correo electrónico o
productos de Proyectos Técnico
Memorándum, en el caso de Hallazgos
Administrativo
atrasos en la revisión de
productos.
Comunicación Sustentar Órganos Comunicación
Comunicar motivos y sustento en
Técnico (Correo atraso en la Jefe de Descontrados (Correo Técnico
S03.3.2.2.5 el atraso de revisión de
Administrativo electrónico o revisión de Unidad Zonal -Unidad electrónico o Administrativo
productos.
Memorándum) productos Zonal Memorándum)
144
MANUAL DE GESTIÓN
Técnico Registrar en el cuadro de control

Técnico
Administrativ Hallazgos las observaciones y actualizar el Unidad
Administrativo
o Actualizar el estado de lo sproductos. Gerencial de Base de datos
S03.3.2.2. Técnico
cuadro de Nota: Esta información es Proyectos - de terceros
6 Administrativo
Jefe de control proporcionada a cualquier Supervisión actualizada
Comunicación Interesados
Unidad Zonal interesado a solicitud. de Proyectos
Registros Base de datos de terceros actualizada
Indicadores
145
MANUAL DE GESTIÓN
146
MANUAL DE GESTIÓN
10.2.3. Descripción del Procedimiento: Gestión de Proveedores de Sistemas

Código Nivel
Nombre: Gestión de Proveedores de Sistemas S03.3.2.3
3:
Mantener una supervisión y coordinación efectiva con los proveedores de bienes y/o servicios
informáticos
Unidad gerencial de Administración Responsable:
Órgano y
Número Nombre del
Entradas / Código Nombre de Unidad
del Puesto ejecutor
ejecutor
Contrato Verificar servicios contratados Unidad
Gerencial de
Identificar Disponer controles y puntos de Coordinador
Administración Revisión de Analista de
Analista Logístico Orden de S03.3.2.3.1 contrato a evaluación adicionales al contrato, Funcional
/ Coordinación acuerdos Soporte
Servicios supervisar en mutuo acuerdo con el de Sistemas
Funcional de
proveedor, de ser necesario
Sistemas
Revisar en el contrato las Unidad
penalidades, en caso de Gerencial de
Analista de Revisión de Supervisión incumplimiento, los requisitos de Analista de Administración Servicio Analista de
S03.3.2.3.2
Soporte acuerdos del trabajo conformidad, entre otros Soporte / Coordinación controlado Soporte
Supervisar el servicio recibido para Funcional de
otorgar la conformidad Sistemas
147
MANUAL DE GESTIÓN
Verificar la duración del contrato Unidad

Gerencial de
Análisis del Buscar opciones para cambio de Nuevo
Analista de Servicio Analista de Administración Analista de
S03.3.2.3.4 ciclo de vida proveedor o adenda del mismo, requerimiento
Soporte controlado Soporte / Coordinación Soporte
del contrato para tener continuidad en el de servicio
Funcional de
servicio, de ser conveniente
Sistemas
Redactar el informe técnico con las
Unidad Informe
ocurrencias presentadas durante
Gerencial de técnico
Nuevo el servicio
Analista de Brindar Analista de Administración Analista de
requerimiento S03.3.2.3.5 Elaborar la conformidad del
Soporte conformidad Soporte / Coordinación Soporte
de servicio servicio detallando si se debe Funcional de Conformidad
cobrar alguna penalidad al Sistemas del servicio
proveedor
Derivar al analista logístico para su
revisión y armado del expediente Unidad
Informe
de pago Gerencial de Conformidad
técnico
Analista de Gestionar (Referencia a procedimiento Asistente Administración del bien o Analista
S03.3.2.3.6 S01.3.1.2)
Soporte pago de Soporte / Coordinación servicio Logístico
Seguimiento a logística, Funcional de recibido
Conformidad
contabilidad y tesorería para la Sistemas
del servicio
ejecución del pago al proveedor
Registros Informe Técnico
Indicadores
148
MANUAL DE GESTIÓN
149
MANUAL DE GESTIÓN
10.2.4. Descripción del Procedimiento: Control de Cartas Fianzas

Código Nivel
Nombre: Control de Cartas Fianzas
3: S03.3.2.4
Objetivo: Mantener un correcto control de los compromisos de los proveedores mediante sus cartas fianzas Clasificación: Soporte
Unidad Gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Logística y Tesorería Responsable:
Participantes: Tesorería
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Unidad
Gerencial de Base de
Recibir Registrar información relevante en base de Coordinador
Asistente de Carta Administración Datos de Asistente de
S03.3.2.4.1 cartas datos (fecha, monto, banco, proveedor, Funcional
Logística fianza / Coordinación Cartas Tesorería
fianzas entre otros) de Tesorería
Funcional de Fianzas
Tesorería
Unidad
Base de Gerencial de
Coordinador Archivar Coordinador Archivo de
Datos de Administración
Funcional de S03.3.2.4.2 cartas Archivar cartas fianzas físicamente Funcional Cartas Proveedores
Cartas / Coordinación
Tesorería Fianzas de Tesorería Fianzas
Fianzas Funcional de
Tesorería
150
MANUAL DE GESTIÓN
Realizar el seguimiento a las fechas de

vencimiento consignadas en la Base de
Datos; si al vencimiento ya se terminó el
servicio y el proveedor no incurrió en
Unidad
penalidades, se devuelve la carta fianza, si
Gerencial de Correo de
Archivo incurrió en penalidades, se realiza el cobro
Asistente de Realizar Asistente de Administración Seguimiento
de Cartas S03.3.2.4.3 de las mismas y se devuelve el monto Proveedores
Tesorería Seguimiento Tesorería / Coordinación a
Fianzas restante. Si no terminó el servicio, se da
Funcional de proveedores
aviso al proveedor por correo electrónico
Tesorería
para que actualice su carta fianza, de lo
contrario se paraliza el servicio y los pagos
Enviar correo de seguimiento a los
proveedores
Registros Correo de Seguimiento a proveedores
Indicadores
151
MANUAL DE GESTIÓN
152
MANUAL DE GESTIÓN
11. Ficha del Proceso de Nivel 1: Gestión del Pago a Proveedores

Nombre del
Gestión del Pago a Proveedores Código Nivel 1: S03.4
proceso:
Objetivo: Asegurar el cumplimiento de los pagos acordados con los proveedores Clasificación: Soporte
Áreas Unidad gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Logística, Contabilidad y Coordinador
Responsable:
Participantes: Tesorería Funcional de Logística

Base Legal /
Normativa
aplicable:
- RD. N° 010-2015-EF/51.01: Plan Contable Gubernamental

Código de
nivel 2
Asistente de Carta de autorización Verificación de Códigos de Asistente de Autorización para
S03.4.1 Especialista en Giros
Logística de abonos en cuenta Cuentas Interbancarias (CCI) Tesorería abonos en cuenta
Producto o bien
Servidores de la Generación de los Expedientes
Conformidad del bien o S03.4.2 Analista Logístico Expediente de Pago Contador III
Entidad de Pago
servicio recibido
153
MANUAL DE GESTIÓN
Revisión del Expediente de Coordinación

Responsable de Expediente de pago para
Analista Logístico Expediente de pago S03.4.3 Órden de Compra y Órden de Funcional de
Control Previo fase "girado"
Servicio Tesorería
Asistente de
Expediente de Pago S03.4.4 Pagos mediante giro de cheques Especialista en Giros Cheque firmado Proveedor
Contabilidad
Asistente de Pagos mediante transferencias Transferencia
Expediente de Pago S03.4.5 Especialista en Giros Proveedores
Contabilidad financieras interbancaria aprobada
File de comprobantes de
Especialista en giros Cheque de Detracción S03.4.6 Pago de Detracciones Contador III - CFT Archivo
pago
Informe de Procedencia
Legal validado
Asistente de Solicitud de
S03.4.7 Informe de Opinión Legal Abogado Informe de No Asistente de Logística
Logística Procedencia Legal
Procedencia Legal
validado
Transferencia Informe de No Informe de
Autorización para Expediente
Registros Cheque firmado interbancaria Procedencia Legal Procedencia Legal
abonos en cuenta de Pago
aprobada validado validado
Indicador
154
MANUAL DE GESTIÓN
11.1. Descripción del Procedimiento: Verificación de códigos de cuentas interbancarias

Nombre: Verificación de códigos de cuentas interbancarias Código Nivel 2: S03.4.1
Objetivo: Mantener un correcto control de la documentación que ingresa al área de Tesorería Clasificación: Soporte
Áreas
Unidad Gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Logística y Tesorería Responsable: Asistente de Tesorería
Participantes:
Normativa - Directiva de Tesorería Nº 001-2007-EF/77.15
aplicable: - Ley Nº 28693: Ley general del Sistema Nacional de Tesorería
Recibir formato del
Unidad Gerencial
Carta de Recibir carta de Anexo 8 de la Directiva
Asistente de Administración Cargo de
Asistente de autorización autorización N°003-2017-TP/DE Asistente de
S03.4.1.1 de / Coordinación recibo del
Logística de abonos para abonos en Verificar el número de Tesorería
Tesorería Funcional de Anexo 8
en cuenta cuenta (Anexo 8) CCI y el número de RUC
Tesorería
del proveedor
Ingresar al módulo de Registro
Proveedor /
mantenimiento en SIAF rechazado en
Asistente de
Seleccionar "código de Unidad Gerencial SIAF (si el CCI Logística
Cargo de cuenta interbancaria" Asistente de Administración es incorrecto)
Asistente de
recibo del S03.4.1.2 Verificar en SIAF Ingresar el ruc de / Coordinación
Tesorería Registro de
Anexo 8 Verificar el estado, si Tesorería Funcional de
Tesorería cuenta Especialista
está aceptado, continuar,
conforme en en Giros
sino devolver a logística
SIAF
para su revisión
155
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad Gerencial
Registro de Entregar al especialista
Asistente de Administración Autorización
Asistente de cuenta Derivar para en giros para ejecutar la Especialista
S03.4.1.3 de / Coordinación para abonos
Tesorería conforme en ejecución transferencia al en Giros
Tesorería Funcional de en cuenta
SIAF proveedor
Tesorería
Registro rechazado en SIAF
Registros
Registro de cuenta conforme en SIAF
Indicadores
156
MANUAL DE GESTIÓN
157
MANUAL DE GESTIÓN
11.2. Descripción del Procedimiento: Generación de los Expedientes de Pago

Nombre: Generación de los Expedientes de Pago Código Nivel 2: S03.4.2
Revisar y armar el expediente de pago de los proveedores a fin de cumplir con el pago
correspondiente
Áreas
Unidad Gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Logística Responsable: Analista Logístico
Participantes:
Normativa - R.D. N° 132-2017-TP/DE: Procedimiento para la adquisición de Bienes y contratación de servicios de hasta ocho (08) Unidades Impositivas
aplicable: Tributarias (UIT) en el Programa "Trabaja Perú"
Nombre Órgano y
Número
del Puesto
ejecutor ejecutor
Revisar que contenga el
Producto o Unidad
producto o bien del
bien Gerencial de Expediente
proveedor, la conformidad del
Servidores de la Conformidad Recibir Analista Administración de pago Analista
S03.4.2.1 usuario, entre otros
Entidad del bien o expediente Logístico / Coordinación por Logístico
documentos de acuerdo al
servicio Funcional de trabajar
check list de la directiva R.D.
recibido Logística
N° 132-2017-TP/DE
158
MANUAL DE GESTIÓN
Ordenar los documentos

recibidos Unidad
Enumerar los documentos en Gerencial de
Expediente de Armar
el orden designado según el Analista Administración Expediente
Analista Logístico pago por S03.4.2.2 expediente Contador III
check list Logístico / Coordinación de Pago
trabajar de Pago
Derivar el expediente de pago Funcional de
a la coordinación de Logística
contabilidad
Registros Expediente de Pago
Indicadores
159
MANUAL DE GESTIÓN
160
MANUAL DE GESTIÓN
11.3. Descripción del Procedimiento: Revisión del Expediente de Orden de Compra y Orden de Servicio
Nombre: Revisión del Expediente de Orden de Compra y Orden de Servicio Código Nivel 2: S03.4.3
Objetivo: Realizar el registro contable de los pagos de bienes y servicios Clasificación: Soporte
Unidad Gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Contabilidad Responsable:
Normativa - Ley Nº 28693: Ley general del Sistema Nacional de Tesorería
- RD. N° 010-2015-EF/51.01: Plan Contable Gubernamental
Órgano y
ejecutor
Recibir expedientes de pago
Revisar la documentación, de Unidad
encontrar errores, devolver a Gerencial de
Responsable Expediente
Expediente Revisar Logística Administración Asistente de
Analista Logístico S03.4.3.1 de Control de pago
de pago documentos Colocar su sello y firma, en / Coordinación Contabilidad
Previo revisado
señal de conformidad, si se Funcional de
encuentran conformes los Contabilidad
documentos
Realizar el registro Unidad
Asistente de Ministerio de
administrativo del devengado Gerencial de Expediente
Expediente Contabilidad Economía y
Responsable de Registrar en el sistema interno Administración de pago con
de pago S03.4.3.2 Finanzas /
Control Previo Devengado / Coordinación devengado
revisado Realizar el registro contable Control
Integrador Funcional de contabilizado
del devengado en el SIAF interno
Contabilidad
161
MANUAL DE GESTIÓN

Expediente coordinador funcional de Gerencial de Expediente
Coordinación
Asistente de de pago con Derivar a contabilidad Asistente de Administración de pago para
S03.4.3.3 Funcional de
Contabilidad devengado Tesorería Transferir a la Coordinación Contabilidad / Coordinación fase
Tesorería
contabilizado Funcional de Tesorería para el Funcional de "girado"
girado Contabilidad
Registros Expediente con devengado contabilizado
Indicadores
162
MANUAL DE GESTIÓN
163
MANUAL DE GESTIÓN
11.4. Descripción del Procedimiento: Pagos Mediante giro de Cheques

Nombre: Pagos Mediante giro de Cheques Código Nivel 2: S03.4.4
Realizar correctamente los pagos de sentencias judiciales, servicios básicos, reposiciones de caja chica,
entre otros
Áreas
Unidad Gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Tesorería Responsable: Especialista en Giros
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Recibir el expediente de pago Unidad Gerencial
Expediente de
Verificar
Asistente de de pago Especialista Administración / Expediente Especialista
S03.4.4.1 expediente Revisar que contenga todos los
Contabilidad para fase en Giros Coordinación conforme en Giros
de Pago documentos requeridos
"girado" Funcional de
Tesorería
Revisar los datos registrados por Unidad Gerencial
contabilidad al generar el de
Registro Número de
Integrador Registrar en devengado Especialista Administración / Especialista
del S03.4.4.2 Registro en
contable SIAF Verificar el número de en Giros Coordinación en Giros
Devengado SIAF
comprobante para su registro en Funcional de
SIAF Tesorería
164
MANUAL DE GESTIÓN
Completar los campos requeridos Unidad Gerencial

Número del sistema, para el registro de la de
MEF /
Especialista en de fase "girado" Especialista Administración / Cheque
S03.4.4.3 Girar cheque Control
Giros Registro en Giros Coordinación girado
Interno
en SIAF Habilitar la impresión del cheque Funcional de
Tesorería
Una vez aprobado el cheque en el Unidad Gerencial
sistema, derivar a la jefatura de de
Coordinador
Cheque Firmar Tesorería, Contabilidad y a la Administración / Cheque
Sistema / SIAF S03.4.4.4 Funcional Proveedor
girado cheque gerencia de Administración para las Coordinación firmado
de Tesorería
firmas electrónicas Funcional de
correspondientes Tesorería
Cheque firmado
Registros
Registro en SIAF
Indicadores
165
MANUAL DE GESTIÓN
166
MANUAL DE GESTIÓN
11.5. Descripción del Procedimiento: Pagos Mediante giro de Transferencias en Financieras

Código Nivel
Nombre: Pagos Mediante giro de Transferencias en Financieras S03.4.5
2:
Objetivo: Realizar correctamente los pagos de terceros, proveedores, reconocimientos de deudas, entre otros Clasificación: Soporte
Áreas
Unidad Gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Tesorería Responsable: Especialista en Giros
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Revisar que contenga todos los
documentos requeridos como el Unidad Expediente
Expediente documento de pago, retenciones y si Gerencial de conforme
Verificar aplicara, la suspensión de cuarta
Asistente de de pago Especialista Administración Especialista
S03.4.5.1 expediente categoría
Contabilidad para fase en Giros / Coordinación en Giros
de Pago
"girado" Revisar los datos registrados por Funcional de
Número de
contabilidad al generar el devengado Tesorería
Registro en
Verificar el número de comprobante
SIAF
para su registro en SIAF
Registrar la fase "Girado" en SIAF, en Unidad
el cual se consigna el comprobante de Gerencial de
Registro MEF /
Integrador Ejecutar pago, la descripción del pago, entre Especialista Administración Registro del
del S03.4.5.2 Control
contable transferencia otros en Giros / Coordinación giro en SIAF
Devengado Interno
Funcional de
Seleccionar la cuenta de transferencia
Tesorería
167
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Número Derivar el expediente de pago a la Gerencial de
Coordinador Transferencia
de Aprobar jefatura de Tesorería, Contabilidad y a Administración
Sistema / SIAF S03.4.5.3 Funcional interbancaria Proveedores
Registro Transferencia la gerencia de Administración para las / Coordinación
de Tesorería aprobada
en SIAF firmas electrónicas correspondientes Funcional de
Tesorería
Indicadores
168
MANUAL DE GESTIÓN
169
MANUAL DE GESTIÓN
11.6. Descripción del Procedimiento: Pago de Detracciones

Código Nivel
Nombre: Pago de Detracciones
2: S03.4.6
Objetivo: Pagar oportunamente las detracciones de los Proveedores a SUNAT Clasificación: Soporte
Áreas
Unidad Gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Tesorería Responsable:
Participantes: Contador III - CFT
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Nombre Órgano y
Número
del Puesto
ejecutor ejecutor
Verificar que la tasa y el monto sean Unidad
los correctos Gerencial de
Especialista en Cheque de Recibir Contador Administración Cheque Contador III
S03.4.6.1
giros Detracción cheque III - CFT / Coordinación corroborado - CFT
Verificar que el cheque esté aprobado
Funcional de
Tesorería
Llenar dos (2) copias de la papeleta
del banco de la Nación, en la cual se Unidad
detalla el tipo de servicio, el número Gerencial de
Generar
Cheque de cuenta del Banco de la Nación, el Contador Administración Papeleta de Contador III
Contador III - CFT S03.4.6.2 papeleta
corroborado periodo tributario consignado, entre III - CFT / Coordinación pago - CFT
para Banco
otros (una copia se guardará para el Funcional de
archivo y la otra se entrega para hacer Tesorería
el depósito)
170
MANUAL DE GESTIÓN
Papeleta de Realizar el pago en el Banco de la

Contador III - CFT
pago Nación
Unidad
Solicitar tres (3) copias del
Gerencial de
comprobante, dos de ellas se archivan
Pagar Contador Administración Comprobante Asistente de
S03.4.6.3 y la tercera se guarda para el
Cheque detracciones III - CFT / Coordinación de Pago Tesorería
Contador III - CFT proveedor en caso lo requiera
corroborado Funcional de
Hacer seguimiento a la ejecución del
Tesorería
pago en el sistema, si hubieran
demoras, investigar el motivo
Unidad
Gerencial de
Archivar tanto la papeleta para el Asistente File de
Comprobante Archivar en Administración
Contador III - CFT S03.4.6.4 pago, como la copia del cheque y las de comprobantes Archivo
de Pago expediente / Coordinación
dos copias del comprobante de pago Tesorería de pago
Funcional de
Tesorería
Papeleta de Pago
Registros
Comprobante de Pago
Indicadores
171
MANUAL DE GESTIÓN
172
MANUAL DE GESTIÓN
11.7. Descripción del Procedimiento: Informes por Reconocimiento de Pagos

Código Nivel
Nombre: Informes de Opinión Legal S03.4.7
2:
Objetivo: Brindar opinión legal referente a los pagos anteriores no realizados a los proveedores Clasificación: Soporte
Áreas
Unidad gerencial de Administración y de Asesoría Legal Responsable: Abogado
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Nombre Órgano y
Número
del Puesto
ejecutor ejecutor
Recibir informe de solicitud de
procedencia y opinión legal
Verificar contenido del
Recibir
Solicitud de informe, si está la Unidad Solicitud completa
Asistente de solicitud de
Procedencia S03.4.7.1 documentación necesaria para Abogado Gerencial de para informe de Abogado
Logística procedencia
Legal formular una recomendación Asesoría Legal Procedencia Legal
legal
Hacer las consultas solicitando
completar la información
brindada, de ser necesario
Solicitud Emitir el Analizar la información recibida Informe de
completa informe de Investigar antecedentes Procedencia Legal
Unidad Gerente de
Asistente de para informe procedencia o
S03.4.7.2 Emitir informe de Abogado Gerencial de Asesoría
Logística de no Informe de No
recomendación de procedencia Asesoría Legal Legal
Procedencia procedencia Procedencia Legal
o no procedencia
Legal legal
173
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar informe de Gerente

procedencia o no procedencia de
Procedencia Procedencia Legal
Asesoría
Legal Colocar su sello y firma Unidad validado
Aprobar Legal Asistente de
Abogado S03.4.7.3 Gerencial de
Informe de informe Asistente Logística
Derivar informe a la Gerencia Asesoría Legal Informe de No
No de
de Administración para su Procedencia Legal
Procedencia Asesoría
derivación a Logística validado
Legal Legal
Informe de Procedencia Legal validado
Registros
Informe de No Procedencia Legal validado
Indicadores
174
MANUAL DE GESTIÓN
175
PERÚ"

PROCEDIMIENTOS
PROCESO: GESTIÓN CONTABLE Y DE

TESORERÍA
JESÚS MARÍA, 2018

MANUAL DE GESTIÓN


MANUAL DE GESTIÓN
Contenido

2. Objetivo del Proceso de Gestión Contable y Financiera .............................. 1
3. Alcance ........................................................................................................ 1
4. Base Legal ................................................................................................... 1
8. Ficha del Proceso de Nivel 1: Formulación de los Estados Financieros y
Presupuestarios ................................................................................................. 4
8.1. Descripción del Procedimiento: Formulación de los Estados Financieros y
Presupuestarios ................................................................................................. 5
9. Ficha del Proceso de Nivel 1: Control de los Fondos Públicos .................... 9
9.1. Descripción del Procedimiento: Ingreso de Recursos Directamente
Recaudados (RDR) .......................................................................................... 11
9.2. Descripción del Procedimiento: Registro de Intereses de la cuenta de
RDR a la Cuenta Única del Tesoro (CUT)........................................................ 13
9.3. Ficha del Proceso de Nivel 2: Administración de Caja Chica ................. 15
9.3.1. Descripción del Procedimiento: Desembolsos de Caja Chica ............. 16
9.3.2. Descripción del Procedimiento: Devengado de Caja Chica ................ 19
9.4. Descripción del Procedimiento: Elaboración de Informes Financieros ... 23
10. Ficha del Proceso de Nivel 1: Declaración de Operaciones ................... 26
10.1. Descripción del Procedimiento: Presentación de libros electrónicos... 28
10.2. Descripción del Procedimiento: Declaración de la Confrontación de
Operaciones de Adquisición (COA) .................................................................. 30
10.3. Descripción del Procedimiento: Presentación del PDT 621 ................ 32
10.4. Descripción del Procedimiento: Presentación de la Declaración Anual
de Operaciones con Terceros (DAOT) ............................................................. 34
MANUAL DE GESTIÓN

2. Objetivo del Proceso de Gestión Contable y de Tesorería
Administrar correctamente los recursos asignados al Programa “Trabaja Perú”

en cumplimiento con las normas vigentes y las obligaciones tributarias
aplicables.
3. Alcance
El Manual de Gestión de Procesos y Procedimientos de la Gestión Contable y

de Tesorería abarca los procesos contables que se realizan en la Oficina
Nacional y en las Unidades Zonales; así como los procesos contables y
financieros que se realizan en la Oficina Nacional del Programa “Trabaja Perú”.
4. Base Legal
- Norma Internacional de Contabilidad 1 Presentación de Estados

Financieros
- Resolución de Superintendencia N°024-2002/SUNAT: Reglamento para
la presentación de la Declaración Anual de Operaciones
Perú"
- Directiva N. 05-2014-SERVIR GG-OGAF: Resolución de la oficina
- RG 001-2017-TP/DE/UGA: Apertura y Responsable del Fondo de Caja
chica del Programa "Trabaja Perú"
respecto al Programa “Trabaja Perú”
1
MANUAL DE GESTIÓN

proceso.
 COA: Confrontación de Operaciones de Adquisición
 DAOT: Declaración Anual de Operaciones con Terceros
 RDR: Recursos Directamente Recaudados
 CUT: Cuenta Única del Tesoro
6. Consideraciones
 La declaración del PDT 621 se realiza siempre y cuando se haya hecho

alguna venta (por ejemplo de subasta de bienes) en el mes a declarar.
 La presentación de la declaración anual de operaciones con terceros no
se realiza si se tienen las constancias de haber realizado mensualmente
la confrontación de operaciones de adquisición y la presentación de
planillas, únicamente se presenta un informe sustentando lo anterior.
2
MANUAL DE GESTIÓN
Gestión
Nivel 0 Contable y de
Tesorería
Formulación de
los Estados Control de los Declaración
Nivel 1 Financieros y Fondos de
Presupuestario Públicos Operaciones
s
Registro de Administr
Elaboración de Presentación Presentac
Registro Intereses de ación de Declaración Presentación
Nivel 2 los Estados de Libros ión de la
de RDR RDR en la Caja de la COA del PDT 621
Financieros CUT Chica Electrónicos DAOT
3
MANUAL DE GESTIÓN
8. Ficha del Proceso de Nivel 1: Formulación de los Estados Financieros y Presupuestarios

Nombre del proceso: Formulación de los Estados Financieros y Presupuestarios Código Nivel 1: S04.1
Objetivo: Formular oportunamente los Estados Financieros y Presupuestarios ante el Órgano Rector Clasificación: Soporte
Áreas Participantes: Unidad Gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Tesorería Responsable: Integrador
- Res238-2014-SERVIR-PE: Normas para la Gestión del Sistema Administrativo de Gestión de Recursos Humanos en las entidades públicas
Base Legal /
- Norma Internacional de Contabilidad 1 Presentación de Estados Financieros
Código de
nivel 2
Procuraduría del
Expedientes para su registro de
Ministerio de Trabajo y
acuerdo a su instancia
Promoción del Empleo
Inventario, Depreciaciones, Altas, Gerente de
Control Patrimonial
Bajas, Cesiones en Uso Administración
Inventario, Salidas de Almacén, Altas, Formulación de Estados Financieros y
Almacén los Estados Presupuestarios
Bajas S04.1.1 Integrador
Financieros y mensuales, trimestrales y
Recursos Humanos Provisión de vacaciones truncas
Presupuestarios semestrales
Inventario, Estimación de softwares, Pliego del
Sistemas
Altas y Bajas Ministerio de
Registro de Ingresos, Depósitos de T- Trabajo y
Tesorería 6, Conciliaciones Bancarias y Cuentas Promoción del
de Enlace, Saldos de Fondos Públicos Empleo
Registros Estados Financieros y Presupuestarios mensuales, trimestrales y semestrales
Indicador
4
MANUAL DE GESTIÓN
8.1. Descripción del Procedimiento: Formulación de los Estados Financieros y Presupuestarios

Código Nivel
Nombre: Formulación de los Estados Financieros y Presupuestarios S04.1.1
2:
Objetivo: Presentar de forma oportuna el balance de la gestión Clasificación: Soporte
Áreas
Unidad gerencial de Administración Responsable: Integrador
Participantes:
aplicable: - RD Nº 010-2015-EF/51.01: PLAN CONTABLE GUBERNAMENTAL
- Norma Internacional de Contabilidad 1 Presentación de Estados Financieros
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Registro de
devengados Conciliar la información
Procuraduría Depreciaciones recibida
Control Salidas de Unidad
Patrimonial almacén Gerencial de
Notas
Almacén Provisión de Conciliar Administración
S04.1.1.1 Verificar que los datos sean Integrador contables Integrador
Recursos vacaciones información / Coordinación
correctos y coherentes con conciliadas
Humanos truncas Funcional de
la información registrada,
Sistemas Estimación de Contabilidad
de haber algún error se
Tesorería softwares
revisa con el responsable
Conciliaciones
bancarias
5
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Gerencial de
Notas Registro de Realizar el registro de las Registro de SIAF
Administración
Integrador contables S04.1.1.2 operaciones notas contables conciliadas Integrador notas Control
/ Coordinación
conciliadas complementarias en el sistema contables interno
Funcional de
Contabilidad
Unidad
Verificar las cuentas Gerencial de
Registro de
Análisis de Administración Análisis de
Integrador notas S04.1.1.3 Integrador Integrador
cuentas / Coordinación cuentas
contables Analizar los datos
Funcional de
contenidos
Contabilidad
Ejecutar el pre cierre en el Unidad
sistema y se validan y Gerencial de
Estados
Análisis de mayorizan las cuentas Administración
Integrador S04.1.1.4 Emisión de EEFF Integrador financieros Integrador
cuentas / Coordinación
Validar y mayorizar las preliminar
Funcional de
cuentas
Contabilidad
Añadir las notas a los
estados financieros para lo Unidad
cual se incluye en el Gerencial de Estados
Estados
Añadir Notas reporte el resumen de los Administración financieros y
Integrador financieros S04.1.1.5 Integrador Integrador
Contables movimientos de los activos, / Coordinación contables por
preliminar
pasivos, patrimonio, Funcional de conciliar
cuentas de orden y estado Contabilidad
de gestión
6
MANUAL DE GESTIÓN
Integrador Conciliar las operaciones

Ejecutar el cierre en el Unidad
Estados sistema, en el cual se Gerencial de Estados
SIAF
financieros y Conciliar procesan las solicitudes de Administración financieros y
S04.1.1.6 Integrador Control
contables por operaciones los compromisos y / Coordinación contables
interno
conciliar recaudados, de la fase de Funcional de conciliado
girados, compromisos Contabilidad
anuales, entre otros
Procesar diferencias y si se
encuentra algún error al
ejecutar el proceso de
diferencias, se debe revisar Unidad
Estados toda la información Gerencial de Estados
Ministerio de
SIAFControl financieros y Transferir reportada nuevamente y Administración financieros y
S04.1.1.7 Integrador Economía y
interno contables información volver a procesar / Coordinación contables
Finanzas
conciliado Transferir a la WEB del Funcional de transferido
Ministerio de Economía y Contabilidad
Finanzas después de haber
verificado que no hay
diferencias
Ingresar a la web del
Ministerio de Economía y
Finanzas
Unidad Estados
Ejecutar los procesos
Sistemas Estados Gerencial de Financieros y
Ejecutar Cierre correspondientes y
Ministerio de financieros y Administración Presupuestarios Gerente de
S04.1.1.8 financiero y completar los formularios Integrador
Economía y contables / Coordinación mensuales, Administración
contable online para el cierre
Finanzas transferido Funcional de trimestrales y
financiero y contable
Contabilidad semestrales
Presentar los resultados a
la gerencia de
administración
7
MANUAL DE GESTIÓN
Pliego del
Presentar resultados Ministerio de
Gerente de
financieros al pliego del Trabajo y
Administración
ministerio Promoción del
Empleo
Registros Estados Financieros y Presupuestarios mensuales, trimestrales y semestrales
Indicadores
8
MANUAL DE GESTIÓN
9. Ficha del Proceso de Nivel 1: Control de los Fondos Públicos

Nombre del
Control de los Fondos Públicos Código Nivel 1: S04.2
proceso:
Objetivo: Llevar el control de los ingresos y salidas de dinero asignados al programa "Trabaja Perú" Clasificación: Soporte
Coordinador
Áreas Participantes: Todas las unidades orgánicas de la entidad Responsable: Funcional de
Tesorería
Normativa - RG 001-2017-TP/DE/UGA: Apertura y responsable del fondo de caja chica del Programa "Trabaja Perú"
aplicable: - Directiva de Tesorería Nº 001-2007-EF/77.15

Código de
nivel 2 de Nivel 2
2
Ingreso de Recursos
Solicitud de MEF / control
Proveedores S04.2.1 Directamente Recaudados Especialista en Tesorería Registro en SIAF
trámites interno
(RDR)
Registro de Intereses de la
Asistente de Expediente de Coordinador Funcional MEF / Control
S04.2.2 cuenta de RDR a la Cuenta Constancia de registro
Contabilidad Pago de Tesorería interno
Única del Tesoro (CUT)
Asistente de Coordinador Funcional MEF / Control
Carta fianza S04.2.3 Administración de Caja Chica Constancia de registro
Logística de Tesorería interno
9
MANUAL DE GESTIÓN
Tesoro Público Tesoro Público

(MEF) (MEF)
Gerencia de Gerencia de
Solicitud de
Administración Elaboración de informes Coordinador Funcional Administración
Estado S04.2.4 Informes Financieros
Gerencia de financieros de Tesorería Gerencia de
situacional
Planificación Planificación
Tesorería del Pliego Tesorería del Pliego
Banco de la Nación Banco de la Nación
Registros Comprobante de depósito Registro en SIAF Vale Provisional Liquidación de Caja Chica Devengado
Indicador
10
MANUAL DE GESTIÓN
9.1. Descripción del Procedimiento: Ingreso de Recursos Directamente Recaudados (RDR)

Nombre: Ingreso de Recursos Directamente Recaudados (RDR) Código Nivel 2: S04.2.1
Objetivo: Llevar un control de los ingresos de dinero en efectivo que recibe la Entidad Clasificación: Soporte
Áreas
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Entradas/ Código
Insumos Actividad
Recibir el dinero de los
proveedores por los conceptos Unidad Gerencial
de: cobro de penalidades, de
Solicitud de Ingreso de solicitud de accesos de Especialista Administración / Comprobante Fondos del
Proveedores S04.2.1.1
trámites Dinero información, copias en Tesorería Coordinación de pago Programa
fedateadas, entre otros Funcional de
Elaborar un recibo manual por Tesorería
el monto recibido
Unidad Gerencial
de
administrativo en el sistema y MEF /
Especialista en Comprobante Registrar Especialista Administración /
S04.2.1.2 espera por un lapso de 2 horas Papeleta T-6 control
Tesorería de pago en SIAF en Tesorería Coordinación
para la aprobación de la interno
Funcional de
papeleta T-6
Tesorería
11
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad Gerencial
de
Depositar Ejecutar el depósito presencial Especialista Administración / Comprobante Archivo /
Sistemas / SIAF Papeleta T-6 S04.2.1.3
en cuenta a la cuenta de RDR en Tesorería Coordinación de depósito MEF
Funcional de
Tesorería
Indicadores
12
MANUAL DE GESTIÓN
9.2. Descripción del Procedimiento: Registro de Intereses de la cuenta de RDR a la Cuenta Única del Tesoro (CUT)

Nombre: Registro de Intereses de la cuenta de RDR a la Cuenta Única del Tesoro (CUT) Código Nivel 2: S04.2.2
Objetivo: Llevar un control de los intereses generados del Tesoro Público Clasificación: Soporte
Áreas Participantes: Coordinación Funcional de Tesorería Responsable: Especialista en Tesorería
Normativa aplicable: - Directiva de Tesorería Nº 001-2007-EF/77.15
Órgano y
ejecutor
Unidad
Transferir los intereses generados a
Gerencial de
Cuenta de Recursos Ingreso la cuenta única del Tesoro. Los Especialista Cuenta
Administración Transferencia
Directamente Intereses S04.2.2.1 de primeros días de cada mes se en única del
/ Coordinación bancaria
Recaudados intereses generan intereses en la cuenta de Tesorería Tesoro
Funcional de
RDR, los cuales se deben transferir
Tesorería
Unidad
Gerencial de
Especialista MEF /
Cuenta única del Transferencia Registrar Registrar el monto ganado en el Administración Registro en
S04.2.2.2 en control
Tesoro bancaria en SIAF sistema / Coordinación SIAF
Tesorería interno
Funcional de
Tesorería
Registros Registro en SIAF
Indicadores
13
MANUAL DE GESTIÓN
14
MANUAL DE GESTIÓN
9.3. Ficha del Proceso de Nivel 2: Administración de Caja Chica

Nombre del
Administración de Caja Chica Código Nivel 2: S04.2.3
proceso:
Administrar objetivamente el dinero asignado como caja chica para cubrir gastos no
programados y de menor cuantía
Áreas
Unidad Gerencial de Administración / Coordinación funcional de Contabilidad y Tesorería Responsable: Especialista en Giros
Participantes:

Código de Identificación de Procesos Responsable del Proceso de
Procesos nivel 3 nivel 3 Nivel 3
Necesidad de Vale Provisional
Especialista en Giros
compra Desembolso de dinero
Servidores de la
urgente, S04.2.3.1 Desembolsos de Caja Chica Especialista en Giros
Entidad Liquidación de Caja chica Responsable de
menuda y no
por revisar Control Previo
programable
Liquidación de
Servidores de la Responsable de Control MEF / Control
Caja chica por S04.2.3.2 Devengado de Caja Chica Constancia de registro
entidad Previo interno
revisar
Registros Vale Provisional Liquidación de Caja Chica Devengado
Indicador
15
MANUAL DE GESTIÓN
9.3.1. Descripción del Procedimiento: Desembolsos de Caja Chica

Código Nivel
Nombre: Desembolsos de Caja Chica
3: S04.2.3.1
Objetivo: Administrar efectivamente el dinero asignado por caja chica Clasificación: Soporte
Áreas
Participantes: Especialista en Giros
Número Órgano y
Nombre del
Entradas/ Código Nombre de Correlativ Unidad Destinatari
Proveedores Descripción Puesto Salidas
Insumos Actividad la Actividad o del Orgánica de o
ejecutor
Puesto ejecutor
Enviar un correo solicitando
Todas las
autorización de caja chica a su jefe
Necesidad Servidores de unidades
inmediato, de ser el caso, al
de compra la Entidad orgánicas de la
gerente de su unidad orgánica y al
urgente, Entidad Autorizació
Servidores de la S04.2.3.1. Solicitar gerente de administración Especialista
menuda y n de Caja
Entidad 1 autorización Verificar solicitud, debe cumplir en Giros
no Unidad Chica
con ser pagos menudos, urgentes y Gerente de
programabl Gerencial de
no programados Administració
e Administració
Responder correo autorizando la n
n
solicitud
16
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Gerencial de
Administració
Entregar vale provisional de caja Especialista en
n/
chica Giros
Coordinación
Vale
Funcional de
Provisional
Tesorería
Todas las
Servidores de unidades Especialista
Completar vale provisional
la Entidad orgánicas de la en Giros
Autorización
Gerente de S04.2.3.1. Desembolsa Entidad
de Caja
Administración 2 r Dinero Verificar vale provisional, debe Unidad
Chica
contar con las firmas del gerente Gerencial de
de administración, del jefe Administració
Especialista en Desembolso
inmediato, del coordinador n/
Giros de dinero
funcional de Tesorería y del Coordinación
servidor solicitante Funcional de
Desembolsar monto autorizado Tesorería
Todas las Liquidación
Ejecutar gasto; al ejecutar el gasto Responsabl
Servidores de unidades de Caja
se debe solicitar comprobante de e de Control
la Entidad orgánicas de la chica por
pago Previo
Entidad revisar
Registros Vale Provisional
Indicadores
17
MANUAL DE GESTIÓN
18
MANUAL DE GESTIÓN
9.3.2. Descripción del Procedimiento: Devengado de Caja Chica

Nombre: Devengado de Caja Chica Código Nivel 3: S04.2.3.2
Objetivo: Rendir los gastos realizados por caja chica Clasificación: Soporte
Órgano y
ejecutor
Recibir comprobantes de
liquidación de caja chica
Revisar los comprobantes,
los cuales deben estar Unidad
conformes con el resumen Gerencial de
Liquidación de Responsable Liquidación de Responsable
Servidores de Verificar presentado, de lo contrario, Administración
Caja chica por S04.2.3.2.1 de Control caja chica de Control
la entidad expediente solicita validación con el / Coordinación
revisar Previo revisada Previo
responsable de la caja chica Funcional de
Colocar su sello y firma, en Contabilidad
señal de conformidad, si se
documentos
19
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Gerencial de
Liquidación de Emitir la órden de pagos Responsable Órden de Responsable
Responsable de Elaborar Administración
caja chica S04.2.3.2.2 diversos para realizar el de Control Pagos de Control
Control Previo OPD / Coordinación
revisada registro en el sistema Previo Diversos Previo
Funcional de
Contabilidad
administrativo en el sistema Gerencial de Liquidación de
Contador III
Responsable de Órden de Registrar interno de la rendición de Administración Caja Chica Asistente de
S04.2.3.2.3
Control Previo Pagos Diversos Devengado cuentas / Coordinación Devengado Contabilidad
Realizar el registro contable Funcional de por aprobar
Integrador
del devengado en el SIAF Contabilidad
Unidad
coordinador funcional de
Expediente de Gerencial de
contabilidad Expediente de
Caja Chica Derivar a Asistente de Administración Especialista
Integrador S04.2.3.2.4 Transferir a la Coordinación Caja Chica
Devengado Tesorería Contabilidad / Coordinación en Giros
Funcional de Tesorería para Devengado
por aprobar Funcional de
el registro de la rendición en
Contabilidad
la fase girado
Entregar expediente de Caja Unidad
Chica Devengado al Gerencial de
Expediente de especialista en giros Comprobantes
Servidores de Devolver Especialista Administración Especialista
Caja Chica S04.2.3.2.5 Verificar comprobante de de pago
la entidad Dinero en Giros / Coordinación en Giros
Devengado pago revisados
Funcional de
Anular el vale provisional Tesorería
20
MANUAL DE GESTIÓN
Ingresar al sistema
administrativo
Registrar comprobantes de Unidad
pago recibidos Gerencial de
Comprobantes Registrar MEF /
Especialista en Solicitar reposición, cuando Especialista Administración Constancia de
de pago S04.2.3.2.6 rendición Control
Giros el monto consumido en Giros / Coordinación registro
revisados de gastos interno
ascienda al 40% del total de Funcional de
la caja chica, se debe solicitar Tesorería
la reposición a fin de evitar
quedarse sin efectivo
Registros Liquidación de Caja Chica Devengado
Indicadores
21
MANUAL DE GESTIÓN
22
MANUAL DE GESTIÓN
9.4. Descripción del Procedimiento: Elaboración de Informes Financieros

Código Nivel
Nombre: Elaboración de Informes Financieros S04.2.4
2:
Brindar la información financiera con respecto a la gestión de las cajas chicas y otros recursos
económicos del Programa
Unidad Gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Tesorería Responsable:
Participantes: Tesorería
Base Legal /
Normativa
aplicable:
23
MANUAL DE GESTIÓN
Nombre Número Órgano y

Código Nombre del
Entradas/ de la Correlativ Unidad
Proveedores Activida Descripción Puesto Salidas Destinatario
Insumos Activida o del Orgánica de
d ejecutor
d Puesto ejecutor
Tesoro Público
(MEF)
Gerencia de
Administración Recibir solicitud de informe, el cual
Solicitud de
Gerencia de puede ser vía correo o documento Unidad
Estado
Planificación físico; además, hay reportes que se Gerencial de
situacional Recibir Coordinado
Tesorería del emiten de forma mensual Administració Coordinador
solicitud r Funcional Informació
Pliego S04.2.4.1 n/ Funcional de
de de n financiera
Banco de la Coordinación Tesorería
Informe Tesorería
Nación Funcional de
Recopilar la información respecto de Tesorería
Reportes de los gatos efectuados y los ingresos
Personal a cargo seguimient de dinero recibidos, para la
o conciliación bancaria, determinar
saldos, absolución de consultas
Con la información recopilada se Tesoro Público
redacta el informe financiero según (MEF)
Unidad
la información solicitada Gerencia de
Gerencial de
Coordinado Administración
Coordinador Redactar Administració
Información r Funcional Informes Gerencia de
Funcional de S04.2.4.2 y enviar n/
financiera Derivar informe a la Gerencia de de Financieros Planificación
Tesorería Informe Coordinación
Administración para ser derivado a Tesorería Tesorería del
Funcional de
quien lo solicitara Pliego
Tesorería
Banco de la
Nación
Registros Informes Financieros
Indicadores
24
MANUAL DE GESTIÓN
25
MANUAL DE GESTIÓN
10. Ficha del Proceso de Nivel 1: Declaración de Operaciones

Nombre del proceso: Declaración de Operaciones Código Nivel 1: S04.3
Cumplir con las obligaciones tributarias correspondientes a las operaciones que se
desarrollan en el Programa "Trabaja Perú"
Áreas Participantes: Unidad Gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Tesorería Responsable:
de Tesorería

Base Legal /
- Resolución de Superintendencia N°024-2002/SUNAT: Reglamento para la presentación de la Declaración Anual de Operaciones

Identificación de Procesos nivel
Proveedor Entradas Procesos del Proceso de Salidas Destinatario
2
nivel 2 Nivel 2
Archivo validado -
Especialista en giros / Comprobantes de Presentación de libros Contador III -
S04.3.1 Registro de compras y SUNAT
Asistente de Tesorería Pago electrónicos CFT
ventas
Comprobantes de Declaración de la Confrontación
Contador III - Constancia de
Especialista en Giros Pago de S04.3.2 de Operaciones de Adquisición Archivo
CFT operación
adquisiciones (COA)
Área de Control Información de Contador III - Constancia de
S04.3.3 Presentación del PDT 621 Archivo
Patrimonial venta de bienes CFT operación
Presentación de la Declaración
Comprobantes de Contador III -
Especialista en Giros S04.3.4 Anual de Operaciones con Constancia de registro Archivo
Pago CFT
Terceros (DAOT)
26
MANUAL DE GESTIÓN
Archivo excel PDT Archivos ZIP - Informe de Exoneración

Registros Archivo validado - información de comprobantes de pago
621 declaración COA de DAOT
Indicador
27
MANUAL DE GESTIÓN
10.1. Descripción del Procedimiento: Presentación de libros electrónicos

Código Nivel
Nombre: Presentación de libros electrónicos S04.3.1
2:
Objetivo: Presentar oportunamente el reporte de Adquisiciones del programa a la SUNAT Clasificación: Soporte
Áreas
Coordinación Funcional de Tesorería Responsable: Contador III - CFT
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Nombre Órgano y
Nombre de Número
Proveedores la Descripción Correlativo Salidas Destinatario
ejecutor ejecutor
Recopilar comprobantes de pago de Unidad
servicios, proveedores, compras de Gerencial de
Especialista en Completar Registro de
Comprobantes caja chica y/o viáticos, entre otros Contador Administración Contador III
giros / Asistente S04.3.1.1 libros libros
de Pago III - CFT / Coordinación - CFT
de Tesorería electrónicos Registrar información en excel y electrónicos
Funcional de
convertir a TxT
Tesorería
Validar el archivo en el aplicativo de Unidad
Archivo
SUNAT con la clave SOL Gerencial de
Registro de validado -
Presentar a Contador Administración
Contador III - CFT libros S04.3.1.2 Registro de SUNAT
Sunat Ejecutar la opción de envío de libros III - CFT / Coordinación
electrónicos compras y
electrónicos Funcional de
ventas
Tesorería
Registros Archivo validado - información de comprobantes de pago
Indicadores
28
MANUAL DE GESTIÓN
29
MANUAL DE GESTIÓN
10.2. Descripción del Procedimiento: Declaración de la Confrontación de Operaciones de Adquisición (COA)

Código Nivel
Nombre: Declaración de la Confrontación de Operaciones de Adquisición (COA) S04.3.2
2:
Objetivo: Presentar oportunamente la confrontación de las compras realizadas en el mes Clasificación: Soporte
Áreas
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Nombre Órgano y
Nombre Número
Proveedores de la Descripción Correlativo Salidas Destinatario
ejecutor ejecutor
Generar un archivo excel que contenga la
información indicada en la resolución de
Unidad
superintendencia 084-2013/SUNAT
Gerencial de Archivos
Comprobantes
Especialista en Generar Cargar el archivo generado en el aplicativo Contador Administración ZIP para
de Pago de S04.3.2.1 PVS (programa validador de SUNAT) y, de SUNAT
Giros Archivo III - CFT / Coordinación declaración
adquisiciones estar conforme, se genera un archivo TxT; de Funcional de COA
lo contrario, subsanar los campos Tesorería
incorrectos detallados en el reporte de
inconsistencias que emite el aplicativo
30
MANUAL DE GESTIÓN
Los archivos generados del aplicativo se Unidad

Archivos ZIP deben guardar en una memoria extraíble y Gerencial de
Presentar Constancia
Sistemas / para junto con una carta firmada por el Contador Administración
S04.3.2.2 en de Archivo
Aplicativo PVS declaración representante legal se presenta en la oficina III - CFT / Coordinación
SUNAT operación
COA de SUNAT ubicada en Miraflores de forma Funcional de
presencial Tesorería
Registros Archivos ZIP - declaración COA
Indicadores
31
MANUAL DE GESTIÓN
10.3. Descripción del Procedimiento: Presentación del PDT 621

Nombre: Presentación del PDT 621 Código Nivel 2: S04.3.3
Objetivo: Presentar oportunamente la declaración del PDT 621 Clasificación: Soporte
Áreas
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Unidad Gerencial
de
Información
Área de Control Generar Generar archivo, sólo cuando Contador Administración / Archivo ZIP
de venta de S04.3.3.1 SUNAT
Patrimonial archivo hay casos de venta de bienes III - CFT Coordinación - PDT 621
bienes
Funcional de
Tesorería
Convertir el archivo excel en Unidad Gerencial
TxT de
Constancia
Archivo ZIP - Presentación Contador Administración /
Contador III - CFT S04.3.3.2 de Archivo
PDT 621 a SUNAT Cargar archivo al portal de III - CFT Coordinación
operación
SUNAT mediante la clave SOL Funcional de
Tesorería
Registros Archivo excel PDT 621
Indicadores
32
MANUAL DE GESTIÓN
33
MANUAL DE GESTIÓN
10.4. Descripción del Procedimiento: Presentación de la Declaración Anual de Operaciones con Terceros (DAOT)

Nombre: Presentación de la Declaración Anual de Operaciones con Terceros (DAOT) Código Nivel 2: S04.3.4
Objetivo: Presentar oportunamente la declaración anual de operaciones con terceros Clasificación: Soporte
Áreas
Participantes:

Normativa - Directiva de Tesorería Nº 001-2007-EF/77.15
aplicable: - LEY Nº 28693: Ley general del Sistema Nacional de Tesorería
- Resolución de Superintendencia N°024-2002/SUNAT: Reglamento para la presentación de la Declaración Anual de Operaciones

Proveedores Descripción Correlativo del Puesto Unidad Orgánica Salidas Destinatario
del Puesto ejecutor de ejecutor
Unidad
Gerencial de
Elaborar Redactar el informe de Informe de
Especialista en Comprobantes Contador Administración /
S04.3.4.1 informe de constancia de no tener Exoneración SUNAT
Giros de Pago III - CFT Coordinación
exoneración información a declarar de DAOT
Funcional de
Tesorería
Unidad
Gerencial de
Informe de El informe se presenta a
Presentación Contador Administración / Constancia
Contador III - CFT Exoneración S04.3.4.2 SUNAT mediante la clave SOL Archivo
a SUNAT III - CFT Coordinación de registro
de DAOT para la exoneración
Funcional de
Tesorería
Registros Informe de Exoneración de DAOT
Indicadores
34
MANUAL DE GESTIÓN
35
PERÚ"

PROCEDIMIENTOS
PROCESO: GESTIÓN DE RECURSOS

HUMANOS
JESÚS MARÍA, 2018

MANUAL DE GESTIÓN


MANUAL DE GESTIÓN
Contenido
2. Objetivo del Proceso de Gestión de Recursos Humanos ............................ 1
3. Alcance ........................................................................................................ 1
4. Base Legal ................................................................................................... 1
8. Ficha del Proceso de Nivel 1: Gestión del Empleo ...................................... 4
8.1. Ficha del Proceso de Nivel 2: Contratación de Personal .......................... 6
8.1.1. Descripción del Procedimiento: Solicitud de Plazas Nuevas o de

Reemplazo ......................................................................................................... 8
8.1.2. Descripción del Procedimiento: Contratación CAS ............................. 11
8.1.3. Descripción del Procedimiento: Contratación de Practicantes ............ 19
8.1.4. Descripción del Procedimiento: Certificar crédito presupuestal........... 27
8.1.5. Descripción del Procedimiento: Aprobar Convocatoria de Personal ... 31
8.2. Descripción del Procedimiento: Renovación de Contratos ..................... 34
8.3. Descripción del Procedimiento: Gestión de Procesos Administrativos

Disciplinarios .................................................................................................... 37
8.4. Descripción del Procedimiento: Cese de Personal ................................. 41
9. Ficha del Proceso de Nivel 1: Gestión de Compensaciones ..................... 44
9.1. Ficha del Proceso de Nivel 2: Gestión de Planillas ................................ 46
9.1.1. Descripción del Procedimiento: Elaboración de Planillas .................... 48
9.1.2. Descripción del Procedimiento: Revisión de Planillas ......................... 51
9.1.3. Descripción del Procedimiento: Pagos Mediante Transferencias

Financieras ....................................................................................................... 54
9.1.4. Descripción del Procedimiento: Pago de AFP ..................................... 57

MANUAL DE GESTIÓN
9.1.5. Descripción del Procedimiento: Presentación del PDT a SUNAT ....... 60
9.2. Descripción del Procedimiento: Programación de Vacaciones............... 63
10. Ficha del Proceso de Nivel 1: Gestión de Relaciones Humanas y

Sociales ............................................................................................................ 66
10.1. Descripción del Procedimiento: Emisión de Opinión sobre demandas

laborales ........................................................................................................... 67
10.2. Ficha del Proceso de Nivel 2: Seguridad y Salud en el Trabajo .......... 69
10.2.1. Descripción del Procedimiento: Afiliación a ESSALUD .................... 70
10.2.2. Descripción del Procedimiento: Chequeo preventivo de Salud........ 73
10.2.3. Descripción del Procedimiento: Plan de Seguridad y Salud en el

Trabajo 78
10.3. Ficha del Proceso de Nivel 2: Bienestar Social ................................... 82
10.3.1. Descripción del Procedimiento: Desarrollo del plan de Ecoeficiencia

83
10.3.2. Descripción del Procedimiento: Actualización de Datos en ESSALUD

87
10.3.3. Descripción del Procedimiento: Campañas Preventivas de salud ... 90
10.3.4. Descripción del Procedimiento: Celebración de Festividades .......... 93
11. Ficha del Proceso de Nivel 1: Gestión de Desarrollo y Capacitación ..... 96
11.1. Descripción del Procedimiento: Elaboración del plan de Desarrollo del

Personal ........................................................................................................... 97
11.2. Descripción del Procedimiento: Seguimiento a personal rotado ....... 101
11.3. Descripción del Procedimiento: Planificación de Talleres de

Capacitación................................................................................................... 103
MANUAL DE GESTIÓN

2. Objetivo del Proceso de Gestión de Recursos Humanos
Velar por el buen desempeño del personal así como de su bienestar y

desarrollo dentro del Programa “Trabaja Perú”.
3. Alcance
El Manual de Gestión de Procesos y Procedimientos de la Gestión de Recursos

Humanos abarca los procesos comprendidos en todas las oficinas del
Unidades Zonales.
4. Base Legal
- Reglamento Sanitario Internacional (RSI)

- Guía de Eco eficiencia para Instituciones del Sector Público
- Decreto Legislativo 1057: Contratación de Servicios – CAS
- Artículo 3° de la Ley N° 27444: Ley del Procedimiento Administrativo
General
- Ley sobre modalidades formativas laborales Ley Nº 28518
N°28112
- Ley Nº 29783: Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
Perú"
- Decreto Supremo Nº 133-2013-EF: Texto Único Ordenado del Código
Tributario
- DIRECTIVA N 05-2014-SERVIR GG-OGAF: Resolución de la oficina
- Res238-2014-SERVIR-PE: Normas para la Gestión del Sistema
Administrativo de Gestión de Recursos Humanos en las entidades
públicas
- Directiva N° 002-2015-SERVIR/GPGSC: Normas para la gestión del
proceso de administración de puestos, y elaboración y aprobación del
cuadro de puestos de la entidad – CPE
1
MANUAL DE GESTIÓN

- Consejo Directivo N° 26-15-ESSALUD-2016
“Trabaja Perú”

proceso.
6. Consideraciones
Para la gestión de los procesos administrativos:
 El órgano instructor puede ser el jefe inmediato o el coordinador

funcional de recursos humanos en función de la amonestación
sugerida
 El órgano sancionador puede ser el coordinador funcional de
Recursos humanos o el Director Ejecutivo en función de la
amonestación sugerida
2
MANUAL DE GESTIÓN
3
MANUAL DE GESTIÓN
8. Ficha del Proceso de Nivel 1: Gestión del Empleo

Nombre del
Gestión del Empleo Código Nivel 1: S05.1
proceso:
Objetivo: Dirigir los procesos de reclutamiento, renovación, amonestaciones y ceses del personal Clasificación: Soporte
Áreas Coordinador Funcional
Participantes: de Recursos Humanos
Base Legal / - Directiva N° 002-2015-SERVIR/GPGSC: Normas para la gestión del proceso de administración de puestos, y elaboración y aprobación del cuadro
Normativa de puestos de la entidad - CPE
aplicable: - Decreto Legislativo 1057: Contratación de Servicios – CAS
- Ley sobre modalidades formativas laborales LEY Nº 28518
- Artículo 3° de la Ley N° 27444: Ley del Procedimiento Administrativo General
Código de
nivel 2
Servidores de la Coordinador Funcional Legajo del
Requerimientos de Personal S05.1.1 Contratación de Personal Asistente de Planillas
Entidad de Recursos Humanos Servidor
Renovación de
Contrato Administrativo de
Analista de Planillas S05.1.2 Renovaciones de Contrato Asistente de Planillas contrato Analista de Planillas
Servicios (CAS)
Cese del Personal
Denuncias verbales o por
Terceros
escrito Gestión de Procesos
Resolución de
Servidores o S05.1.3 Administrativos Secretario Técnico Servidor denunciado
Sanción
Funcionarios de la Reportes Disciplinarios
Entidad
4
MANUAL DE GESTIÓN
Responsables de Carta de Renuncia del

áreas Personal File de Legajo del
S05.1.4 Cese de Personal Asistente de Planillas Archivo
Matriz de renovaciones y no Personal
renovaciones
Matriz de renovaciones y no Resolución de Contrato Administrativo Constancia de Informe de solicitud de
Registros Convenio de Prácticas
renovaciones Sanción de Servicios (CAS) Trabajo plazas
Indicador
5
MANUAL DE GESTIÓN
8.1. Ficha del Proceso de Nivel 2: Contratación de Personal

Nombre del
Contratación de Personal Código Nivel 2: S05.1.1
proceso:
Objetivo: Conducir los procesos de reclutamiento, selección y contratación de personal Clasificación: Soporte
Participantes: Recursos Humanos
Base Legal /
- Directiva N° 002-2015-SERVIR/GPGSC: Normas para la gestión del proceso de administración de puestos, y elaboración y aprobación del cuadro de
Normativa
puestos de la entidad - CPE
aplicable:
Código de
nivel 3
Servidores de la Requerimiento de Solicitud de Plazas Nuevas o de Asistente de Visto Bueno para
S05.1.1.1 Trabajadora Social
Entidad Personal Reemplazo Planillas convocatoria
Servidores de la Requerimiento de Ministerio de Economía y
S05.1.1.2 Contratación de Personal CAS Trabajadora Social Registro en SIAF
Entidad Personal CAS Finanzas
Servidores de la Requerimiento de Asistente de
S05.1.1.3 Contratación de Practicantes Legajo del Servidor Asistente de Planillas
Entidad Practicantes Planillas
6
MANUAL DE GESTIÓN
Gerente de la
Unidad Gerencial de Informe de
Coordinación
de Certificación para Certificación de Crédito Planificación, Certificación de Coordinación Funcional de
Funcional de S05.1.1.4
contratar personal Presupuestal Presupuesto, Crédito Recursos Humanos
Recursos Humanos
Monitoreo y Presupuestario
Evaluación
Contrato Administrativo de Servicios Informe de Certificación de Crédito
Registros Informe de solicitud de plazas Convenio de Prácticas
(CAS) Presupuestario
Indicador
7
MANUAL DE GESTIÓN
8.1.1. Descripción del Procedimiento: Solicitud de Plazas Nuevas o de Reemplazo

Código Nivel
Nombre: Solicitud de Plazas Nuevas o de Reemplazo S05.1.1.1
3:
Objetivo: Coordinar y mantener actualizado el presupuesto de personal Clasificación: Soporte
Áreas
Unidad Gerencial de Administración y de Planificación, Presupuesto, Monitoreo y Evaluación Responsable: Trabajadora Social
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Nombre Órgano y
Número
del Puesto
ejecutor ejecutor
Recibir requerimientos de Unidad
personal Gerencial de
Consolidar Realizar la consolidación de las Asistente Administración Consolidación
Servidores de Requerimiento Asistente de
S05.1.1.1.1 plazas posiciones solicitadas de / Coordinación de plazas
la Entidad de Personal Planillas
requeridas Planillas Funcional de vacantes
Verificar posiciones vacantes Recursos
Humanos
Revisar presupuesto de Unidad
contratación de personal Gerencial de
Consolidación Asistente Administración
Asistente de Verificar Presupuesto Asistente de
de plazas S05.1.1.1.2 de / Coordinación
Planillas presupuesto Revisar saldos para elaborar la verificado Planillas
vacantes Planillas Funcional de
planilla Recursos
Humanos
8
MANUAL DE GESTIÓN
Ministerio de
Elaborar informe de necesidad Unidad
Economía y
y financiamiento Gerencial de
Finanzas
Asistente Administración Informe de
Asistente de Presupuesto Presentar Pliego del
S05.1.1.1.3 Remitir al Pliego del Ministerio de / Coordinación solicitud de
Planillas verificado solicitud Ministerio de
de Trabajo y Promoción del Planillas Funcional de plazas
Trabajo y
Empleo y al Ministerio de Recursos
Promoción del
Economía y Finanzas Humanos
Empleo
Unidad Trabajadora
Iniciar el proceso de Gerencial de Social
Contratación
Ministerio de Informe de convocatoria de personal CAS Asistente Administración Visto Bueno
de Personal
Economía y solicitud de S05.1.1.1.4 o de practicantes de ser el de / Coordinación para
CAS o Asistente de
Finanzas plazas caso y de tener la opinión Planillas Funcional de convocatoria
Practicantes Planillas
favorable Recursos
Humanos
Registros Informe de solicitud de plazas
Indicadores
9
MANUAL DE GESTIÓN
10
MANUAL DE GESTIÓN
8.1.2. Descripción del Procedimiento: Contratación CAS

Código Nivel
Nombre: Contratación de Personal CAS S05.1.1.2
3:
Objetivo: Dirigir el reclutamiento de personal bajo el régimen CAS Clasificación: Soporte
Áreas
Todas las unidades orgánicas de la entidad Responsable: Trabajadora Social
Participantes:
aplicable: - Directiva N° 002-2015-SERVIR/GPGSC: Normas para la gestión del proceso de administración de puestos, y elaboración y aprobación del cuadro de
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Revisar tipología de Unidad
puestos asignados al Gerencial de
Visto Bueno programa Administración Asistente de
Asistente de Revisar Trabajadora Perfil del
para S05.1.1.2.1 Revisar requisitos del / Coordinación Recursos
Planillas tipología Social Puesto
convocatoria puesto solicitado Funcional de Humanos
Armar el perfil del Recursos
puesto Humanos
Unidad
Gerencial de
Asistente de Verificar Solicitar plazas nuevas o Administración Visto Bueno
Asistente de Trabajadora
Recursos Requerimiento S05.1.1.2.2 disponibilidad de reemplazo, según sea / Coordinación para
Planillas Social
Humanos de plaza el caso Funcional de Contratación
Recursos
Humanos
11
MANUAL DE GESTIÓN
Trabajadora Perfil del Armar bases de la

Social Puesto Contratación
Unidad
Emitir oficio de solicitud Trabajadora
Gerencial de
de Contratación, en el Social
Emitir Administración
cual se adjuntan las Solicitud de Analista de
Visto Bueno S05.1.1.2.3 solicitud de / Coordinación
Asistente de bases de la Contratación Contratación Presupuesto
para Certificación Funcional de
Planillas Remitir oficio a la
Contratación Asistente de Recursos
coordinación de Humanos
Recursos
Planificación y
Humanos
Presupuesto
Solicitud de
Certificación
Revisar solicitud para
Unidad contratar
Especialista de
Gerencial de personal
Certificar Presupuesto
Trabajadora Solicitud de Certificar crédito Planificación, Director
S05.1.1.2.4 crédito presupuestal
Social Contratación Presupuesto, Ejecutivo
presupuestal (Referencia a Monitoreo y Certificación
procedimiento S05.1.1.4) Evaluación de crédito
Asistente de presupuestal
Remitir a Dirección Planificación y
Presupuesto
Revisar Contratación Director Contratación Trabajadora
Certificación Aprobar
Especialista de Colocar su sello y firma Ejecutivo Dirección Aprobada Social
de crédito S05.1.1.2.5 Convocatoria
Presupuesto Remitir a Recursos Asistente Ejecutiva
presupuestal de Personal
Humanos Ejecutiva
12
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Escanear Contratación Gerencial de
Asistente de Administración
Recursos / Coordinación
Director Contratación Publicar Publicar Convocatoria Humanos Funcional de Contratación
S05.1.1.2.6 Postulantes
Ejecutivo Aprobada Convocatoria Recursos Publicada
Humanos
Unidad
Aprobar publicación de Gerente de
Gerencial de
Convocatoria Administración
Administración
Trabajadora Perfil de Recibir perfil del puesto Unidad
Social Puesto solicitado Gerencial de
Asistente de Administración Asistente de
Recibir Recibir Hojas de Vida de Documentos
S05.1.1.2.7 Recursos / Coordinación Recursos
Documentos los postulantes con sus de Evaluación
Postulantes Hojas de Vida Humanos Funcional de Humanos
documentos de sustento Recursos
respectivos Humanos
Elaborar un check list
con los requisitos del
puesto solicitado Unidad
Gerencial de
Marcar en el formato de Coordinador
Asistente de Asistente de Administración
Documentos Evaluar evaluación si el Hojas de Vida Funcional de
Recursos S05.1.1.2.8 Recursos / Coordinación
de Evaluación documentos postulante cumple o no evaluadas Recursos
Humanos Humanos Funcional de
los requisitos solicitados Humanos
Recursos
Colocar la hora de Humanos
revisión en la hoja de
evaluación
Unidad
Gerencial de
Coordinador
Asistente de Programar las Administración Asistente de
Hojas de Vida Programar Funcional de Entrevistas
Recursos S05.1.1.2.9 entrevistas a los / Coordinación Recursos
evaluadas entrevistas Recursos programadas
Humanos postulantes aptos Funcional de Humanos
Humanos
Recursos
Humanos
13
MANUAL DE GESTIÓN
Redactar el informe de la
revisión, adjuntando en
un cuadro resumen los
postulantes aptos
(aquellos que cumplan Unidad
con todos los requisitos) Gerencial de
Coordinador
y los no aptos (aquellos Asistente de Administración
Funcional de Entrevistas Elaborar acta Acta de Comité de
S05.1.1.2.10 que no hayan cumplido Recursos / Coordinación
Recursos programadas de evaluación Evaluación Selección
con al menos 1 Humanos Funcional de
Humanos
requisito). Asimismo se Recursos
adjunta la programación Humanos
de entrevistas
Solicitar firma de los
miembros del comité de
selección
Unidad
Escanear acta firmada Gerencial de
Asistente de Acta de
Acta de Publicar acta Publicar resultados en la Humanos Funcional de
Recursos S05.1.1.2.11 web del programa Evaluación Postulantes
Evaluación de evaluación Recursos
Humanos publicada
Humanos
Unidad
Gerencial de
Resultados Administración
Administración
14
MANUAL DE GESTIÓN
Elaborar un check list

con las habilidades
requeridas del puesto
solicitado
Asistente de Entrevistar a los Asistente de
Entrevistas postulantes Comité de Postulantes
Recursos S05.1.1.2.12 Entrevistar - Recursos
programadas Selección entrevistados
Humanos Completar en el check Humanos
list las habilidades que se
encuentren y las que no
Colocar el puntaje
obtenido en la entrevista
Redactar el informe de
las entrevistas,
colocando el puntaje Unidad
ponderado de cada uno Gerencial de
de los miembros del Asistente de Administración
Comité de Postulantes Elaborar acta Acta de Gerente de
S05.1.1.2.13 comité de selección y la Recursos / Coordinación
Selección entrevistados de entrevista entrevistas Administración
fecha de firma de Humanos Funcional de
contrato Recursos
Solicitar firma de los Humanos
selección
Escanear informe Unidad
firmado Gerencial de
Asistente de Publicar ganador en la
Acta de Publicar acta Humanos Funcional de Publicación
Recursos S05.1.1.2.14 web del programa Postulantes
entrevistas de entrevista Recursos del ganador
Humanos
Humanos
Unidad
Gerencial de
ganador Administración
Administración
15
MANUAL DE GESTIÓN
Llenar fichas de Datos

Asistente de Completar Postulante Datos Asistente de
Ficha de Datos S05.1.1.2.15 Llenar declaraciones -
Planillas Datos Ganador completados Planillas
juradas
Solicitar documentación Unidad
Datos original Gerencial de
completados Sacar copias a los Administración
Postulante Aperturar Asistente de Legajo del Asistente de
S05.1.1.2.16 documentos / Coordinación
Ganador Legajo Planillas Servidor Planillas
Certificar documentos Funcional de
Documentos Recursos
originales Aperturar legajo Humanos
Cargar ficha de datos en
SISNET, en el módulo de
contratos y pagos
Grabar datos
Cargar datos del Unidad
contrato (monto, DNI, Gerencial de
unidad orgánica, cargo, Administración
Asistente de
entre otros) / Coordinación Contrato
Cargar Planillas
Asistente de Legajo del Imprimir contrato. Se Funcional de Administativo Postulante
S05.1.1.2.17 información
Planillas Servidor imprimen tres (03) Recursos de Servicios Ganador
en Sisnet
copias: para el Humanos (CAS)
contratado, para su
legajo y para el jefe
inmediato solicitante del
CAS
Firmar contrato de
Postulante
acuerdo a la -
Ganador
Contratación publicada
16
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Ingresar al SIAF, módulo Gerencial de
Contrato de recursos humanos Administración Ministerio de
Asistente de Administativo Registrar en Asistente de Registro en
S05.1.1.2.18 / Coordinación Economía y
Planillas de Servicios SIAF Planillas SIAF
Funcional de Finanzas
(CAS) Registrar en "T-Registro" Recursos
Humanos
Unidad
Gerencial de
Asistente de Legajo del Archivar Archivar documentos en File de Legajo
S05.1.1.2.19 Recursos / Coordinación Archivo
Planillas Servidor documentos su legajo del Personal
Humanos Funcional de
Recursos
Humanos
Registros Contrato Administativo de Servicios (CAS)
Indicadores
17
MANUAL DE GESTIÓN
18
MANUAL DE GESTIÓN
8.1.3. Descripción del Procedimiento: Contratación de Practicantes

Código Nivel
Nombre: Contratación de Practicantes
3: S05.1.1.3
Objetivo: Dirigir el reclutamiento de personal para prácticas Clasificación: Soporte
Áreas
Participantes: Asistente de Planillas
aplicable: - Directiva N° 002-2015-SERVIR/GPGSC: Normas para la gestión del proceso de administración de puestos, y elaboración y aprobación del cuadro de
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Revisar requisitos del puesto Unidad
solicitado Gerencial de
Visto Bueno Administración Asistente de
Asistente de Revisar Asistente de Perfil del
para S05.1.1.3.1 / Coordinación Recursos
Planillas Requisitos Planillas Puesto
convocatoria Armar el perfil del puesto Funcional de Humanos
Recursos
Humanos
Unidad
Gerencial de
Asistente de Verificar Visto Bueno
Solicitar plazas nuevas o de Asistente de Administración Asistente de
Recursos Requerimiento S05.1.1.3.2 disponibilidad para
reemplazo, según sea el caso Planillas / Coordinación Planillas
Humanos de plaza convocatoria
Funcional de
Recursos
19
MANUAL DE GESTIÓN
Humanos
Asistente de Perfil del Armar bases de la Unidad

Planillas Puesto convocatoria Gerencial de
Administración
Emitir oficio de solicitud de Asistente de
/ Coordinación
convocatoria, en el cual se Planillas
Funcional de
adjuntan las bases de la
Recursos
Emitir convocatoria
Humanos Solicitud de Analista de
Visto Bueno S05.1.1.3.3 solicitud de
Asistente de Unidad convocatoria Presupuesto
para certificación
Planillas Gerencial de
convocatoria
Remitir oficio a la Asistente de Administración
coordinación de Planificación Recursos / Coordinación
y Presupuesto Humanos Funcional de
Recursos
Humanos
20
MANUAL DE GESTIÓN
Solicitud de
Certificación
Unidad
Revisar solicitud para
Gerencial de
contratar
Especialista de Planificación,
personal
Presupuesto Presupuesto,
Certificar crédito
Monitoreo y
Certificar presupuestal
Asistente de Solicitud de Evaluacióm Director
S05.1.1.3.4 crédito (Referencia a procedimiento
Planillas convocatoria S05.1.1.4) Ejecutivo
presupuestal
Certificación
Unidad
de crédito
Gerencial de
Asistente de presupuestal
Planificación,
Remitir a Dirección Planificación y
Presupuesto,
Presupuesto
Monitoreo y
Evaluacióm
Revisar convocatoria Director Dirección
Certificación Aprobar Colocar su sello y firma Ejecutivo Ejecutiva
Especialista de Convocatoria Asistente de
de crédito S05.1.1.3.5 Convocatoria
Presupuesto Asistente de Dirección Aprobada Planillas
presupuestal de Personal Remitir a Recursos Humanos
Escanear convocatoria Unidad
Gerencial de
Director Convocatoria Publicar Publicar convocatoria Humanos Funcional de Convocatoria
S05.1.1.3.6 Postulantes
Ejecutivo Aprobada convocatoria Recursos Publicada
Humanos
Unidad
Gerencial de
convocatoria Administración
Administración
21
MANUAL DE GESTIÓN
Asistente de Perfil de Recibir perfil del puesto Unidad

Planillas Puesto solicitado Gerencial de
Asistente de Administración Documentos Asistente de
Recibir Recibir Hojas de Vida de los
S05.1.1.3.7 Recursos / Coordinación de Recursos
Documentos postulantes con sus
Postulantes Hojas de Vida Humanos Funcional de Evaluación Humanos
documentos de sustento
Recursos
respectivos
Humanos
Elaborar un check list con los
requisitos del puesto Unidad
solicitado Gerencial de
Marcar en el formato de Coordinador
Asistente de Asistente de Administración Hojas de
Documentos Evaluar evaluación si el postulante Funcional de
Recursos S05.1.1.3.8 Recursos / Coordinación Vida
de Evaluación documentos cumple o no los requisitos Recursos
Humanos Humanos Funcional de evaluadas
solicitados Humanos
Recursos
Colocar la hora de revisión Humanos
en la hoja de evaluación
Unidad
Gerencial de
Coordinador
Asistente de Administración Asistente de
Hojas de Vida Programar Programar las entrevistas a Funcional de Entrevistas
Recursos S05.1.1.3.9 / Coordinación Recursos
evaluadas entrevistas los postulantes aptos Recursos programadas
Humanos Funcional de Humanos
Humanos
Recursos
Humanos
22
MANUAL DE GESTIÓN
Redactar el informe de la
revisión, adjuntando en un
cuadro resumen los
postulantes aptos (aquellos
Unidad
que cumplan con todos los
Gerencial de
Coordinador requisitos) y los no aptos
Funcional de Entrevistas Elaborar acta (aquellos que no hayan Acta de Comité de
S05.1.1.3.10 Recursos / Coordinación
Recursos programadas de evaluación cumplido con al menos 1 Evaluación Selección
Humanos requisito). Asimismo se
Recursos
adjunta la programación de
Humanos
entrevistas
Solicitar firma de los
selección
Escanear acta firmada Unidad
Gerencial de
Publicar resultados en la web Recursos / Coordinación
Asistente de Acta de
Acta de Publicar acta del programa Humanos Funcional de
Recursos S05.1.1.3.11 Evaluación Postulantes
Evaluación de evaluación Recursos
Humanos publicada
Humanos
Unidad
Gerencial de
Resultados Administración
Administración
23
MANUAL DE GESTIÓN
Elaborar un check list con las

habilidades requeridas del
puesto solicitado
Asistente de Entrevistar a los postulantes Asistente de

Entrevistas Comité de Postulantes
Recursos S05.1.1.3.12 Entrevistar Completar en el check list las - Recursos
programadas Selección entrevistados
Humanos habilidades que se Humanos
encuentren y las que no
Colocar el puntaje obtenido

en la entrevista
Redactar el informe de las
entrevistas, colocando el Unidad
puntaje ponderado de cada Gerencial de
uno de los miembros del Asistente de Administración
Comité de Postulantes Elaborar acta Acta de Gerente de
S05.1.1.3.13 comité de selección y la Recursos / Coordinación
Selección entrevistados de entrevista entrevistas Administración
fecha de firma de contrato Humanos Funcional de
Solicitar firma de los Recursos
miembros del comité de Humanos
selección
Escanear informe firmado Unidad
Gerencial de
Publicar ganador en la web Recursos / Coordinación
Asistente de
Acta de Publicar acta del programa Humanos Funcional de Publicación
Recursos S05.1.1.3.14 Postulantes
entrevistas de entrevista Recursos del ganador
Humanos
Humanos
Unidad
Gerencial de
ganador Administración
Administración
24
MANUAL DE GESTIÓN
Fichas de Datos Asistente de

Asistente de Llenar fichas de Datos
Datos Suscribir Postulante completados Planillas
Recursos S05.1.1.3.15 -
Convenio de Convenio Ganador Convenio de
Humanos Firmar Convenio de Prácticas
Prácticas Prácticas
Datos Unidad
completados Gerencial de
Administración
Postulante Aperturar Asistente de Legajo del Asistente de
S05.1.1.3.16 Aperturar legajo / Coordinación
Ganador Documentos Legajo Planillas Servidor Planillas
Funcional de
originales Recursos
Humanos
Unidad
Gerencial de
Asistente de Administración Responsable
Asistente de Legajo del Archivar Archivar documentos en su File de Legajo
S05.1.1.3.17 Recursos / Coordinación de Archivo
Planillas Servidor documentos legajo del Personal
Humanos Funcional de Central
Recursos
Humanos
Registros Convenio de Prácticas
Indicadores
25
MANUAL DE GESTIÓN
26
MANUAL DE GESTIÓN
8.1.4. Descripción del Procedimiento: Certificar crédito presupuestal

Nombre: Certificar crédito presupuestal Código Nivel 3: S05.1.1.4
Áreas
Coordinación Funcional de Planificación y Presupuesto Responsable Especialista de Presupuesto
Participantes:

Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
ejecutor
Unidad
Gerencial de
Coordinación Solicitud de
Recibir PPME /
Funcional de Certificación Recepcionar la solicitud Especialista de Solicitud de Responsable
S05.1.1.4.1 solicitud de Coordinación
Recursos para contratar de Certificación Presupuesto Certificación CFPP
Certificación Funcional de
Humanos personal
Planificación y
Presupuesto
27
MANUAL DE GESTIÓN
clasificador
correspondiente
Certificado de Crédito
Presupuestario Informe de
Coordinación
Certificación
Responsable Solicitud de Otorgar a través del Especialista de Funcional de Responsable
S05.1.1.4.2 Certificar de Crédito
CFPP certificación Módulo Presupuestal del Presupuesto Planificación y CFPP
Presupuestario
SIAF la Certificación de Presupuesto
por validar
Elaborar informe
otorgando la
Presupuestario
Entregar Informe de
Certificación a
su revisión
Revisar Informe de
Coordinación
Certificación Firmar el Informe de Certificación Asistente
Especialista de Validar Responsable Funcional de
de Crédito S05.1.1.4.3 Certificación de Crédito de Crédito Administrativo
Presupuesto Certificación CFPP Planificación y
Presupuestario Presupuestario Presupuestario CFPP
Presupuesto
por validar Disponer el documento validado
Gerencia UGPPME
28
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar Informe de
Unidad
Gerencial de
Administrativo de Crédito S05.1.1.4.4 Certificación de Crédito de Crédito Administrativo
Monitoreo y
Evaluación
solicitante
Unidad
Gerencial de Informe de Coordinación
Certificación Remitir a Asistente
Gerente Planificación, Certificación Funcional de
de Crédito S05.1.1.4.5 Área Administrativo
UGPPME Enviar Informe de Presupuesto, de Crédito Recursos
Presupuestario Solicitante UGPPME
Certificación de Crédito Monitoreo y Presupuestario Humanos
aprobado
Solicitante
Indicadores
29
MANUAL DE GESTIÓN
30
MANUAL DE GESTIÓN
8.1.5. Descripción del Procedimiento: Aprobar Convocatoria de Personal

Código Nivel
Nombre: Aprobar Convocatoria de Personal S05.1.1.5
2:
Controlar los requerimientos que se generan a fin de verificar que estén alineados con las políticas y
objetivos de la Entidad
Áreas
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Nombre Órgano y
Número
del Puesto
ejecutor ejecutor
Solicitud de
contratación Requerimientos
Gerentes de la Recibir Dirección Asesor I o
Términos de S05.1.1.5.1 derivados para
Entidad documentos Derivar documentos al Asistente Ejecutiva Asesor III
Referencia por revisión
Asesor I o III para su revisión Ejecutiva
aprobar
Revisar requerimiento, el
cual debe estar
Requerimientos debidamente sustentado Asesor I Requerimientos
Asistente Revisar Dirección Director
derivados para S05.1.1.5.2 Revisar que contenga la o Asesor derivados para
Ejecutiva requerimientos Ejecutiva Ejecutivo
revisión información necesaria III aprobación
Coordinar con área
solicitante, de ser necesario
Asesor I
Presentar al director para su
Requerimientos o Asesor
Asesor I o Aprobar aprobación Dirección Requerimientos Asistente
derivados para S05.1.1.5.3 III
Asesor III requerimientos Ejecutiva aprobados Ejecutiva
aprobación Firmar en señal de Director
aprobación Ejecutivo
31
MANUAL DE GESTIÓN
Derivar documentos a la
Requerimientos Coordinador
Coordinación Funcional de
Dirección Requerimientos Derivar Asistente Dirección aprobados para Funcional de
S05.1.1.5.4 Recursos Humanos para
Ejecutiva aprobados requerimiento Ejecutiva Ejecutiva iniciar proceso Recursos
ejecutar la contratación de
de contratación Humanos
Personal
Registros Requerimientos aprobados para iniciar proceso de contrataciones
Indicadores
32
MANUAL DE GESTIÓN
33
MANUAL DE GESTIÓN
8.2. Descripción del Procedimiento: Renovación de Contratos

Código Nivel
Nombre: Renovaciones de Contrato S05.1.2
2:
Objetivo: Dirigir las adendas del personal contratado bajo el régimen Especial Clasificación: Soporte
Áreas
Todas las unidades orgánicas de la entidad Responsable: Asistente de Planillas
Participantes:

Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre
del Puesto ejecutor
ejecutor
Contrato
Administrativo Realizar el seguimiento a los Unidad
de Servicios contratos por vencer Gerencial de
(CAS) Comunicar Asistente Administración
Asistente de Matriz de Responsables
S05.1.2.1 vencimiento Armar matriz de renovaciones por de / Coordinación
Planillas Renovaciones de áreas
de contratos área Planillas Funcional de
Convenio de
Comunicar a los responsables de Recursos
Prácticas
áreas, el vencimiento de los Humanos
contratos de su personal
34
MANUAL DE GESTIÓN
Verificar desempeño del personal

Completar tabla de renovaciones
Todas las Matriz de
marcando si se renueva (se debe
Asistente de Matriz de Tomar Responsables Unidades renovaciones Asistente de
S05.1.2.2 indicar cuántos meses) o si no se
Planillas Renovaciones Decisión de áreas orgánicas del y no Planillas
renueva (se debe indicar el motivo
Programa renovaciones
de la no renovación)
Remitir matriz de renovaciones al
analista de planillas
Unidad
Recibir matriz de renovaciones y no
Recibir Gerencial de
Matriz de renovaciones
matriz de Administración
Responsables de renovaciones Asistente de Renovaciones Asistente de
S05.1.2.3 renovaciones / Coordinación
áreas y no Planillas clasificadas Planillas
y no Clasificar renovaciones y no Funcional de
renovaciones
renovaciones renovaciones Recursos
Humanos
Emitir Adenda (para los casos de Unidad
Adenda
renovación) Gerencial de
Administración
Asistente de Renovaciones Tomar Asistente de Servidores
S05.1.2.4 / Coordinación
Planillas clasificadas Acción Emitir carta de No renovación (para Planillas Carta de No de la entidad
Funcional de
los casos de no renovación) Renovación
Recursos
Humanos
Imprimir adenda o carta de no
renovación en tres (03) copias: para Unidad
Remitir Asistente de Gerencial de Renovación
Adenda adenda o el trabajador, para su jefe inmediato
Planillas Administración de contrato
Asistente de carta de no y para su legajo Asistente de
S05.1.2.5 / Coordinación
Planillas renovación a Entregar al trabajador Planillas
Funcional de
los
Carta de No Colocar su firma Servidores Recursos Cese del
servidores
Renovación de la entidad Humanos Personal
Entregar cargo al trabajador
Registros Matriz de renovaciones y no renovaciones
Indicadores
35
MANUAL DE GESTIÓN
36
MANUAL DE GESTIÓN
8.3. Descripción del Procedimiento: Gestión de Procesos Administrativos Disciplinarios

Nombre: Gestión de Procesos Administrativos Disciplinarios Código Nivel 2: S05.1.3
Objetivo: Determinar la responsabilidad administrativa de los trabajadores durante la vigencia de su contrato Clasificación: Soporte
Áreas
Todas las unidades orgánicas de la entidad Responsable: Secretario Técnico
Participantes:
Base Legal / - Res238-2014-SERVIR-PE: Normas para la Gestión del Sistema Administrativo de Gestión de Recursos Humanos en las entidades públicas
- Artículo 3° de la Ley N° 27444: Ley del Procedimiento Administrativo General
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Denuncias Recibir denuncias
Terceros verbales o por Realizar la investigación y
escrito recolección de evidencias Unidad
Consultar base legal Gerencial de
Elaborar Redactar informe de Administración
Secretario Informe de Órgano
S05.1.3.1 Informe de precalificación, en el cual se / Coordinación
Servidores o Técnico Precalificación Instructor
Precalificación incluye la sugerencia de Funcional de
Funcionarios Reportes Recursos
sanción que se puede aplicar
de la Entidad Humanos
Remitir informe de
precalificación al órgano
instructor
37
MANUAL DE GESTIÓN
Emitir resolución de inicio

de proceso, en la cual se
debe indicar que el
denunciado tiene la Unidades Resolución de
Secretario Informe de Ejecutar Acto Órgano Servidor
S05.1.3.2 posibilidad de hacer su orgánicas de la órgano
Técnico Precalificación de Inicio Instructor denunciado
descargo mediante informe Entidad instructor
oral o no
Notificar inicio de proceso al
denunciado
Resolución de Unidades
Órgano Presentar Presentar pruebas para su Servidor Documentos Órgano
órgano S05.1.3.3 orgánicas de la
Instructor Descargo defensa denunciado de Descargo Instructor
instructor Entidad
Elaborar el informe en el
Órgano
cual se coloca la decisión de
Instructor
la sanción
Emitir Unidades
Servidor Documentos de Emitir comunicación que Informe Servidor
S05.1.3.4 Informe de orgánicas de la
denunciado Descargo determine la imposición de sancionador denunciado
Sanción Órgano Entidad
la sanción o la declaración
Sancionador
de no a lugar
Notificar sanción
Solicita informe oral, en los
Servidor
casos que el denunciado
denunciado
crea conveniente
Unidades
Servidor Informe Solicitar Programar fecha y hora del Acta de Órgano
S05.1.3.5 Órgano orgánicas de la
denunciado sancionador Informe Oral informe oral Informe Oral Sancionador
Sancionador Entidad
Llevar a cabo el informe oral
Elaborar el acta del informe Secretario
oral Técnico
38
MANUAL DE GESTIÓN
Elaborar el informe en el
Órgano Resolución de Servidor
cual se coloca la decisión
Instructor Sanción denunciado
final
Emitir comunicación Unidades
Órgano Acta de Oficializar
S05.1.3.6 pronunciándose sobre la orgánicas de la
Sancionador Informe Oral Sanción
comisión de infracción Órgano Entidad
imputada al servidor civil Sancionador
Notificar sanción al
denunciado
Registros Resolución de Sanción
Indicadores
39
MANUAL DE GESTIÓN
40
MANUAL DE GESTIÓN
8.4. Descripción del Procedimiento: Cese de Personal

Nombre: Cese de Personal Código Nivel 2: S05.1.4
Objetivo: Dirigir los procesos de cese del personal contratado bajo el régimen Especial Clasificación: Soporte
Áreas
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Recibir comunicación de cese de
personal, puede ser por renuncia
voluntaria o por no renovación
Carta de
de contrato
Renuncia del
Elaborar Informe (si es por carta Unidad
Personal
de renuncia) incluyendo los Gerencial de
Recibir requisitos para la entrega de Administración Solicitud de
Responsables cargo Asistente de Trabajador
S05.1.4.1 comunicación / Coordinación Entrega de
de áreas Planillas cesado
de cese Emitir carta de No renovación (si Funcional de Cargo
es por no renovación) incluyendo Recursos
Matriz de los requisitos para la entrega de Humanos
renovaciones cargo
y no
Imprimir tres (03) copias: para el
renovaciones
trabajador, para su jefe
inmediato y para su legajo
41
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar cuadro de vacaciones

Verificar días pendientes
Proyectar vacaciones pendientes
al último día de labor del Órden para
trabajador el
Unidad Desembolso
Ingresar a SISNET
Asistente de Gerencial de de
Desembolso Registrar monto en el módulo de
Base de Planillas Administración Vacaciones
Asistente de de pagos
Datos de S05.1.5.1 / Coordinación Truncas Contador III
Planillas Vacaciones Descargar reporte para AFPnet
Vacaciones Funcional de
Truncas Validar montos registrados
Recursos
Imprimir tickets de AFP Humanos
Ingresar compromiso al SIAF
Redactar Informe Número de
Asistente de registro en
Derivar a Contabilidad Recursos SIAF
Humanos
Validar trabajo realizado con jefe
inmediato Unidad
Asistente de
Revisar información en SISNET Gerencial de
Planillas
Solicitud de Emitir Redactar Certificado de Trabajo Administración
Trabajador Certificado Trabajador
Certificado S05.1.4.3 certificado de Imprimir certificado de Trabajo / Coordinación
cesado de Trabajo cesado
de Trabajo Trabajo Coordinador Funcional de
Funcional de Recursos
Firmar certificado de Trabajo Humanos
Recursos
Humanos
Unidad
Gerencial de
Administración File de
Analista de Certificado Archivar Archivar documentos en su Asistente de
S05.1.4.4 / Coordinación Legajo del Archivo
Planillas de Trabajo documentos legajo Planillas
Funcional de Personal
Recursos
Humanos
42
MANUAL DE GESTIÓN
Registros Certificado de Trabajo

Indicadores
43
MANUAL DE GESTIÓN
9. Ficha del Proceso de Nivel 1: Gestión de Compensaciones

Nombre del
Gestión de Compensaciones Código Nivel 1: S05.2
proceso:
Controlar la asistencia y permanencia del Personal así como de supervisar la ejecución de la
programación anual de vacaciones
Recursos Humanos
- Directiva N° 002-2015-SERVIR/GPGSC: Normas para la gestión del proceso de administración de puestos, y elaboración y aprobación del cuadro
Base Legal / de puestos de la entidad - CPE
Normativa - Decreto Legislativo 1057: Contratación de Servicios – CAS
aplicable: - Ley sobre modalidades formativas laborales LEY Nº 28518
- DECRETO SUPREMO Nº 133-2013-EF: Texto Único Ordenado del Código Tributario
Código de
Responsable del Proceso
Proveedor Entradas Procesos Identificación de Procesos nivel 2 Salidas Destinatario
de Nivel 2
nivel 2
Marcaciones
Registros
Sistemas S05.2.1 Gestión de Planillas Asistente de Planillas Asistente de Planillas
Tardanzas actualizados
Faltas
Programación
Responsables de Base de Datos de
de S05.2.2 Programación de Vacaciones Asistente de Planillas Asistente de Planillas
áreas Vacaciones
Vacaciones
44
MANUAL DE GESTIÓN
Registros Excel de PDT Informe de Vacaciones Registro en SIAF

Indicador
45
MANUAL DE GESTIÓN
9.1. Ficha del Proceso de Nivel 2: Gestión de Planillas

Nombre del
Gestión de Planillas Código Nivel 2: S05.2.1
proceso:
Objetivo: Elaborar y ejecutar las planillas de remuneraciones Clasificación: Soporte
Áreas Asistente de
Unidad gerencial de Administración Responsable:
Participantes: Planillas

Base Legal / - Decreto Legislativo 1057: Contratación de Servicios – CAS
Normativa - Ley sobre modalidades formativas laborales LEY Nº 28518

Código de
Responsable del
Proveedor Entradas Procesos Identificación de Procesos nivel 3 Salidas Destinatario
Proceso de Nivel 3
nivel 3
Marcaciones
Sistemas Base de Datos de
Tardanzas S05.2.1.1 Elaboración de Planillas Asistente de Planillas Contador III
Planillas
Trabajadora Social Faltas
Asistente de Planillas de Haberes S05.2.1.2 Revisión de Planillas Responsable de Planillas para fase Coordinación
46
MANUAL DE GESTIÓN
Recursos Planillas de Control Previo "girado" Funcional de

Humanos Practicantes Tesorería
Planillas de
Vacaciones Truncas
Asistente de Planillas para fase Pagos Mediante Transferencias Transferencia Servidores de la
S05.2.1.3 Especialista en Giros
Contabilidad "girado" Financieras interbancaria aprobada Entidad
Especialista en
Cheque de AFP S05.2.1.4 Pago de AFP Contador III - CFT Registros actualizados SUNAT
giros
Sistemas SISNET S05.2.1.5 Presentación del PDT a SUNAT Asistente de Planillas Registros actualizados SUNAT
Registros Excel de PDT Registro en SIAF
Indicador
47
MANUAL DE GESTIÓN
9.1.1. Descripción del Procedimiento: Elaboración de Planillas

Código Nivel
Nombre: Elaboración de Planillas S05.2.1.1
3:
Objetivo: Elaborar las Planillas de Remuneraciones Clasificación: Soporte
Áreas
Unidad Gerencial de Administración Responsable: Asistente de Planillas
Participantes:
Normativa - Directiva N° 002-2015-SERVIR/GPGSC: Normas para la gestión del proceso de administración de puestos, y elaboración y aprobación del cuadro de
aplicable: puestos de la entidad - CPE
Entradas/ Código Nombre de la Correlativ del Unidad Destinatari
Marcacione Unidad
Revisar marcaciones
Sistemas s Gerencial de
Tardanzas Revisar tardanzas justificadas Administració
Asistente
S05.2.1.1. Revisar n/ Asistencias Asistente de
de
1 asistencias Revisar faltas justificadas (por Coordinación verificadas Planillas
Planillas
Trabajadora Social Faltas descanso médico, permiso, comisión Funcional de
de servicios, entre otros) Recursos
Humanos
48
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Gerencial de
Administració
Aperturar cuenta en el Banco de la Asistente Cuentas Servidores
Servidores de la Datos S05.2.1.1. Abrir cuentas n/
Nación (sólo aplica para personal de aperturada de la
Entidad personales 2 bancarias Coordinación
Nuevo) Planillas s Entidad
Funcional de
Recursos
Humanos
Registrar información en módulo de Unidad
planillas de SISNET Gerencial de
Generar la planilla Administració
Ingresar Asistente
Asistente de Asistencias S05.2.1.1. n/ Planillas Asistente de
información de
Planillas verificadas 3 Coordinación generadas Planillas
al SISNET Planillas
Revisar montos Funcional de
Recursos
Humanos
Ingresar al módulo de pagos en SIAF Unidad
Gerencial de
Administració
Compromete Asistente
Asistente de Planillas S05.2.1.1. n/ Registro en
r montos en de Contador III
Planillas generadas 4 Registrar compromiso Coordinación SIAF
SIAF Planillas
Funcional de
Recursos
Humanos
Asistente Unidad
Actualizar Base de Datos de Planillas de Gerencial de
Planillas Administració
Base de
Asistente de Registro en S05.2.1.1. Elaborar Asistente n/
Datos de Contador III
Planillas SIAF 5 informe de Coordinación
Planillas
Derivar a Contabilidad Recursos Funcional de
Humano Recursos
s Humanos
Registros Registro en SIAF
Indicadores
49
MANUAL DE GESTIÓN
50
MANUAL DE GESTIÓN
9.1.2. Descripción del Procedimiento: Revisión de Planillas

Nombre: Revisión de Planillas Código Nivel 3: S05.2.1.2
Objetivo: Realizar el registro contable de las planillas Clasificación: Soporte
Normativa - Decreto Legislativo 1057: Contratación de Servicios – CAS
aplicable: - Ley sobre modalidades formativas laborales LEY Nº 28518
Órgano y
ejecutor
Planillas de Recibir información de
Haberes planillas
Revisar y fiscalización los Unidad
Planillas de documentos, de encontrar Gerencial de
Asistente de Responsable
Practicantes Recibir errores, devolver a Administración Planillas Asistente de
Recursos S05.2.1.2.1 de Control
documentos Recursos Humanos / Coordinación revisadas Contabilidad
Humanos Previo
Colocar su sello y firma, en Funcional de
Planillas de
señal de conformidad, si se Contabilidad
Vacaciones
Truncas
documentos
51
MANUAL DE GESTIÓN

Ministerio de
administrativo del Gerencial de
Contador III Planillas con Economía y
Responsable de Planillas Registrar devengado en el sistema Administración
S05.2.1.2.2 devengado Finanzas /
Control Previo revisadas Devengado interno / Coordinación
contabilizado Control
Realizar el registro contable Funcional de
Integrador interno
del devengado en el SIAF Contabilidad
coordinador funcional de Gerencial de
Planillas con Planillas para Coordinación
Asistente de Derivar a contabilidad Asistente de Administración
devengado S05.2.1.2.3 fase Funcional de
Contabilidad Tesorería Transferir a la Coordinación Contabilidad / Coordinación
contabilizado "girado" Tesorería
Funcional de Tesorería para Funcional de
el girado Contabilidad
Registros Planillas con devengado contabilizado
Indicadores
52
MANUAL DE GESTIÓN
53
MANUAL DE GESTIÓN
9.1.3. Descripción del Procedimiento: Pagos Mediante Transferencias Financieras

Nombre: Pagos Mediante Transferencias Financieras Código Nivel 3: S05.2.1.3
Objetivo: Realizar correctamente los pagos de terceros, proveedores, reconocimientos de deudas, entre otros Clasificación: Soporte
Áreas
Unidad Gerencial de Administración Responsable: Especialista en Giros
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
54
MANUAL DE GESTIÓN
Órgano y
Número Nombre
del Puesto ejecutor
ejecutor
Revisar que contenga todos los
documentos requeridos como el Expediente
Unidad
documento de pago, retenciones y conforme
Gerencial de
Planillas Verificar si aplicara, la suspensión de cuarta
Asistente de Especialista Administración Especialista
para fase S05.2.1.3.1 expediente categoría
Contabilidad en Giros / Coordinación en Giros
"girado" de Pago Revisar los datos registrados por
Funcional de
contabilidad al generar el Número de
Tesorería
devengado Registro en
Verificar el número de comprobante SIAF
para su registro en SIAF
Registrar la fase "Girado" en SIAF, Unidad
en el cual se consigna el Gerencial de
MEF /
Integrador Registro del Ejecutar comprobante de pago, la Especialista Administración Registro del
S05.2.1.3.2 Control
contable Devengado transferencia descripción del pago, entre otros en Giros / Coordinación giro en SIAF
Interno
Seleccionar la cuenta de Funcional de
transferencia Tesorería
Unidad
Derivar el expediente de pago a la
Gerencial de
Número de jefatura de Tesorería, Contabilidad y Transferencia Servidores
Solicitar Especialista Administración
Sistema / SIAF Registro en S05.2.1.3.3 a la gerencia de Administración para interbancaria de la
firmas en Giros / Coordinación
SIAF las firmas electrónicas aprobada Entidad
Funcional de
correspondientes
Tesorería
Indicadores
55
MANUAL DE GESTIÓN
56
MANUAL DE GESTIÓN
9.1.4. Descripción del Procedimiento: Pago de AFP

Nombre: Pago de AFP Código Nivel 3: S05.2.1.4
Objetivo: Pagar oportunamente las planillas de AFP de los servidores de la entidad Clasificación: Soporte
Áreas
Unidad Gerencial de Administración Responsable:
Participantes: Contador III - CFT
Base Legal / - Decreto Legislativo 1057: Contratación de Servicios – CAS
Normativa - Ley Marco de la Administración Financiera del Sector Público - Ley N°28112
aplicable: - DECRETO SUPREMO Nº 133-2013-EF: Texto Único Ordenado del Código Tributario
Órgano y
ejecutor
Verificar que la tasa y el monto Unidad
sean los correctos Gerencial de
Especialista en Cheque de Recibir Contador Administración Cheque Contador III
S05.2.1.4.1
giros AFP cheque Verificar que el cheque esté III - CFT Coordinación corroborado - CFT
aprobado Funcional de
Tesorería
57
MANUAL DE GESTIÓN
Recibir la información de las Unidad

planillas Gerencial de
Generar
Asistente de Información Contador Administración Ticket de Contador III
S05.2.1.4.2 ticket de Generar los tickets de pago por
Planillas de Planillas III - CFT Coordinación Planillas - CFT
planillas cada compañía de AFP y por
Funcional de
cada planilla
Tesorería
Ticket de Unidad
Realizar el pago en el Banco
Planillas Gerencial de Comprobante
Ejecutar
Contador Administración de Pago (uno Asistente de
Contador III - CFT S05.2.1.4.3 pago en Verificar la ejecución del pago
Cheque III - CFT Coordinación por planilla Tesorería
Banco en SIAF y, de existir demoras,
corroborado Funcional de pagada)
investigar los motivos
Tesorería
Unidad
Comprobante Gerencial de
Asistente File de
de Pago (uno Archivar en Archivar los comprobantes de Administración
Contador III - CFT S05.2.1.4.4 de comprobantes Archivo
por planilla expediente pago de planillas Coordinación
Tesorería de pago
pagada) Funcional de
Tesorería
Registros Comprobantes de Pago de AFP por planilla
Indicadores
58
MANUAL DE GESTIÓN
59
MANUAL DE GESTIÓN
9.1.5. Descripción del Procedimiento: Presentación del PDT a SUNAT

Nombre: Presentación del PDT a SUNAT Código Nivel 3: S05.2.1.5
Objetivo: Ejecutar las planillas de remuneraciones para el cumplimiento de las obligaciones tributarias Clasificación: Soporte
Áreas
Unidad gerencial de Administración Responsable: Asistente de Planillas
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Ingresar al SISNET, en el
módulo de pagos y Unidad Gerencial
descuentos de Administración
Verificar Descargar archivo .TxT Asistente de / Coordinación Información Asistente de
Sistemas SISNET S05.2.1.5.1
información Planillas Funcional de revisada Planillas
Revisar archivo. Deben estar
Recursos
todos los servidores de la
Humanos
entidad
Ingresar al Portal de SUNAT
Cargar archivo al PDT Unidad Gerencial
de Administración
Verificar datos del personal,
Asistente de Información Presentar Asistente de / Coordinación Archivo .TxT
S05.2.1.5.2 deben estar completos SUNAT
Planillas revisada PDT Planillas Funcional de de PDT
Completar datos del Recursos
personal, de ser necesario Humanos
Guardar transacción
60
MANUAL DE GESTIÓN
Realizar el cruce de Unidad Gerencial

información con la planilla de Administración
Base de
Asistente de Verificar de excel Asistente de / Coordinación Excel de
Datos de S05.2.1.5.3 Tesorería
Planillas carga Planillas Funcional de PDT
Planillas
Derivar excel a Tesorería Recursos
Humanos
Ingresar al Portal de SUNAT Unidad Gerencial
Actualizar bajas de personal de Administración
Base de
Asistente de Declaración (ceses) Asistente de / Coordinación Registros
Datos de S05.2.1.5.4 SUNAT
Planillas de personal Planillas Funcional de actualizados
Planillas Actualizar altas de personal Recursos
(nuevos ingresos) Humanos
Registros Excel de PDT
Indicadores
61
MANUAL DE GESTIÓN
62
MANUAL DE GESTIÓN
9.2. Descripción del Procedimiento: Programación de Vacaciones

Nombre: Programación de Vacaciones Código Nivel 3: S05.2.2
Objetivo: Supervisar la ejecución del Programa Anual de Vacaciones Clasificación: Soporte
Áreas
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Recibir programación de Unidad
vacaciones por área Gerencial de
Programación Administración
Responsables Recibir Asistente de Vacaciones Asistente de
de S05.2.2.1 / Coordinación
de áreas programación Planillas programadas Planillas
Vacaciones Verificar viabilidad Funcional de
Recursos
Humanos
63
MANUAL DE GESTIÓN
Redactar informe de
conformidad de vacaciones Asistente de
Elaborar documento de Planillas Unidad
solicitud de vacaciones Gerencial de
Elaborar Coordinador Administración
Asistente de Vacaciones Informe de Responsables
S05.2.2.2 informe de Funcional de / Coordinación
Planillas programadas Colocar sello y firma Vacaciones de áreas
conformidad Recursos Funcional de
Humanos Recursos
Asistente de Humanos
Derivar informe a área
Recursos
solicitante
Humanos
Unidad
Gerencial de
Actualizar vacaciones en la
Administración Base de
Asistente de Informe de Registrar Base de Datos, esto se realiza Asistente de Asistente de
S05.2.2.3 / Coordinación Datos de
Planillas Vacaciones vacaciones en el momento que toma las Planillas Planillas
Funcional de Vacaciones
vacaciones
Recursos
Humanos
Registros Informe de Vacaciones
Indicadores
64
MANUAL DE GESTIÓN
65
MANUAL DE GESTIÓN
10. Ficha del Proceso de Nivel 1: Gestión de Relaciones Humanas y Sociales

Nombre del
Gestión de Relaciones Humanas y Sociales Código Nivel 2: S05.3
proceso:
Realizar actividades de prevención y resolución de conflictos tanto personales como de la
entidad
Áreas
Participantes:
Base Legal / - Res238-2014-SERVIR-PE: Normas para la Gestión del Sistema Administrativo de Gestión de Recursos Humanos en las entidades públicas
aplicable: - Consejo Directivo N° 26-15-ESSALUD-2016
- REGLAMENTO SANITARIO INTERNACIONAL (RSI)
Código de
nivel 3
Emisión de Opinión
Servidores de la Solicitud de Opinión Asistente Legal de Informe de Opinión
S05.3.1 Legal sobre Demandas Servidores de la Entidad
Entidad Legal Recursos Humanos Legal
Laborales
Servidores de la Solicitud de Afiliación a Seguridad y Salud en el Informes de
S05.3.2 Trabajadora Social Comité de SST
Entidad Essalud Trabajo seguimiento
Trabajadora Social
Propuestas de mejoras
S05.3.3 Bienestar Social Trabajadora Social Actividad realizada Servidores de la Entidad
Servidores de la ecológicas
Entidad
Informe de Opinión Programa de campañas de Salud Constancia de Afiliación Informes Técnicos de
Registros Informe de resultados
Legal aprobado a Essalud Resultados
Indicador
66
MANUAL DE GESTIÓN
10.1. Descripción del Procedimiento: Emisión de Opinión sobre demandas laborales

Nombre: Elaboración de Informes de opinión Legal Código Nivel 2: S05.3.1
Objetivo: Prestar asesoría a las distintas áreas del Programa Clasificación: Soporte
Áreas Asistente Legal de Recursos
Coordinación Funcional de Recursos Humanos Responsable:
Participantes: Humanos
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Nombre de Número Nombre Órgano y

Entradas/ Código
Proveedores la Descripción Correlativo del Puesto Unidad Orgánica Salidas Destinatario
Insumos Actividad
Recibir informes solicitando Unidad
opinión legal Gerencial de
Asistente
Solicitud de Revisar informe Administración / Asistente Legal
Servidores de la Recibir Legal de Investigación
Opinión S05.3.1.1 Coordinación de Recursos
Entidad Informe Investigar el caso con Recursos del caso
Legal Funcional de Humanos
usuario solicitante o Humanos
Recursos
personal relacionado Humanos
Revisar base legal Unidad
Redactar informe con su Gerencial de
Asistente
Asistente Legal Emitir opinión legal Administración / Informe de
Investigación Legal de Servidores de la
de Recursos S05.3.1.2 opinión Coordinación Opinión
del caso Recursos Entidad
Humanos legal Funcional de Legal
Remitir al usuario solicitante Humanos
Recursos
Humanos
Registros Informe de Opinión Legal
Indicadores
67
MANUAL DE GESTIÓN
68
MANUAL DE GESTIÓN
10.2. Ficha del Proceso de Nivel 2: Seguridad y Salud en el Trabajo

Nombre del proceso: Seguridad y Salud en el Trabajo Código Nivel 2: S05.3.2
Promover la prevención de riesgos de los servidores civi les en el ejercicio de su labor que puedan
afectar su salud o integridad
Áreas Participantes: Todas las unidades orgánicas de la Entidad Responsable: Trabajadora Social

Base Legal /
Código de
nivel 3
Servidores de la Solicitud de Afiliación a Servidores de la
S05.3.2.1 Afiliación a Essalud Trabajadora Social Informe de Afiliación
Entidad Essalud Entidad
Chequeo Preventivo de Informe de chequeos Gerente de
Asistente de Planillas Legajo del Servidor S05.3.2.2 Trabajadora Social
Salud preventivos de salud Administración
Directiva para la
Plan de Seguridad y Salud Informes de
INDECI conformación de un comité S05.3.2.3 Trabajadora Social Comité de SST
en el Trabajo seguimiento
de seguridad
Registros Informes Técnicos de Resultados
Indicador
69
MANUAL DE GESTIÓN
10.2.1. Descripción del Procedimiento: Afiliación a ESSALUD

Código Nivel
Nombre: Afiliación a Essalud
3: S05.3.2.1
Objetivo: Inscribir en los registros de Essalud a los trabajadores de la entidad así como a sus familiares Clasificación: Soporte
Áreas
Participantes: Trabajadora Social
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Recibir solicitud de afiliación a Unidad
Essalud. La solicitud de puede Gerencial de
Verificación
Solicitud de enviar por correo electrónico Administración
Servidores de Recibir Trabajadora de Trabajadora
Afiliación a S05.3.2.1.1 / Coordinación
la Entidad solicitud Verificar si es afiliación para el Social Afiliación a Social
Essalud Funcional de
usuario o para algún familiar realizar
Recursos
directo
Humanos
Unidad
Gerencial de
Administración
Asistente de Legajo del Completar Solicitar copia del DNI de las Trabajadora Formularios Trabajadora
S05.3.2.1.2 / Coordinación
Planillas Servidor Formularios personas a afiliar Social completos Social
Funcional de
Recursos
Humanos
70
MANUAL DE GESTIÓN
Solicitar datos personales, para

los casos de afiliación de
Datos
familia directa
Servidores de personales
Descargar los formularios de
la Entidad de su
Essalud
familiar
Completar formularios con los
datos solicitados
Todas las
Colocar su firma en el Servidores unidades
formulario completo de la Entidad orgánicas de la
Entidad
Unidad
Trabajadora Formularios Colocar visto Formularios
S05.3.2.1.3 Gerencial de Essalud
Social completos bueno Coordinador validados
Administración
Revisar y visar los formularios Funcional de
/ Coordinación
completos Recursos
Funcional de
Humanos
Recursos
Humanos
Acercarse a la oficina de Unidad
Essalud Gerencial de
Realizar Iniciar el trámite de afiliación Administración Constancia Asistente de
Servidores de Formularios Trabajadora
S05.3.2.1.4 trámite en / Coordinación de Recursos
la Entidad validados Social
Essalud Solicitar constancia de Funcional de Afiliación Humanos
afiliación Recursos
Humanos
Trabajadora Unidad
Comunicar afiliación al usuario
Social Gerencial de
Administración
Constancia Comunicar Informe de Servidores de
Essalud S05.3.2.1.5 Asistente de / Coordinación
de Afiliación afiliación Derivar copia de la constancia Afiliación la Entidad
Recursos Funcional de
de afiliación
Humanos Recursos
Humanos
Registros Informe de Afiliación
Indicadores
71
MANUAL DE GESTIÓN
72
MANUAL DE GESTIÓN
10.2.2. Descripción del Procedimiento: Chequeo preventivo de Salud

Código Nivel
Nombre: Chequeo Preventivo de Salud
3: S05.3.2.2
Realizar los chequeos preventivos al personal para detectar las falencias en salud y poder ejecutar
planes de salud Preventivos Soporte
Áreas

Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Verificar que todos los usuarios Unidad
se encuentren aptos y con sus Gerencial de
datos actualizados Administración
Asistente de Legajo del Verificar Trabajadora Datos Trabajadora
S05.3.2.2.1 Actualizar datos de los usuarios / Coordinación
Planillas Servidor Usuarios Social verificados Social
en Essalud Funcional de
(Referencia a procedimiento Recursos
S05.3.3.1) Humanos
73
MANUAL DE GESTIÓN
Redactar carta de solicitud Unidad

Acercarse a la oficina de Gerencial de
Solicitud de
Solicitar Essalud Administración
Trabajadora Datos Trabajadora chequeos
S05.3.2.2.2 chequeos / Coordinación Essalud
Social verificados Social preventivos
preventivos Funcional de
Ingresar solicitud de Salud
Recursos
Humanos
Recibir conformidad de Essalud Unidad
Gerencial de
Administración
Trabajadora
/ Coordinación
Programar fechas de chequeos Social
Funcional de
Recursos
Programar
Conformidad Humanos Programación Gerente de
Essalud S05.3.2.2.3 chequeos
de Essalud Unidad de chequeos Administración
preventivos
Gerencial de
Administración
Elaborar el informe de la Trabajadora
/ Coordinación
programación Social
Funcional de
Recursos
Humanos
74
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Gerencial de
Derivar informe a la Gerencia Asistente de Administración
de Administración para su Recursos / Coordinación
aprobación Humanos Funcional de
Recursos
Humanos Programación
Trabajadora Programación Comunicar Responsables
S05.3.2.2.4 Revisar programación. De ser de chequeos
Social de chequeos programación de Área
necesario, solicitar Unidad aprobada
Gerente de
modificaciones de fechas Gerencial de
Administración
Colocar su sello y firma en Administración
señal de conformidad
Unidad
Comunicar programación a Asistente de
Gerencial de
cada gerencia y coordinación Administración
Administración
Asistir a Essalud para el
chequeo respectivo de acuerdo
Todas las
a la programación recibida
Solicitar su constancia de la
atención
Entidad
Entregar a la trabajadora social
Programación
Gerente de Realizar la constancia de atención Constancias Trabajadora
de chequeos S05.3.2.2.5
Administración Seguimiento Unidad de atención Social
aprobada
Gerencial de
Realizar el seguimiento
Administración
mediante una encuesta verbal Trabajadora
/ Coordinación
de las necesidades de Salud de Social
Funcional de
los usuarios
Recursos
Humanos
75
MANUAL DE GESTIÓN
Redactar el informe de Unidad

cumplimiento de la Gerencial de
Informe de
programación de chequeos Administración
Servidores de la Constancias Informar Trabajadora chequeos Gerente de
S05.3.2.2.6 preventivos / Coordinación
Entidad de atención cumplimiento Social preventivos Administración
Funcional de
Derivar informe a la Gerencia de salud
Recursos
de Administración
Humanos
Registros Informe de chequeos preventivos de salud
Indicadores
76
MANUAL DE GESTIÓN
77
MANUAL DE GESTIÓN
10.2.3. Descripción del Procedimiento: Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo

Código Nivel
Nombre: Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo
3: S05.3.2.3
Objetivo: Promover la salud y seguridad en el trabajo Clasificación: Soporte
Áreas
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Realizar las coordinaciones
para la conformación del
comité de seguridad Unidad
Conformar el comité de Trabajadora Gerencial de
Directiva para seguridad y salud en el trabajo Social Administración
Acta de
la Elaborar el acta de / Coordinación
Convocar Conformación
INDECI conformación S05.3.2.3.1 conformación del comité de Funcional de INDECI
Comité de SST del comité de
de un comité SST Recursos
SST
de seguridad Asistente Humanos
Derivar a Dirección para su
de Recursos
visto bueno
Humanos
Firmar y sellar en señal de Director Dirección
conformidad Ejecutivo Ejecutiva
78
MANUAL DE GESTIÓN
Consolidar propuestas y Unidad

Informes de
INDECI requerimientos en cuestiones Gerencial de
Auditoría Elaborar Plan
de seguridad recibidos Administración
de Seguridad y Trabajadora Propuesta de Comité de
S05.3.2.3.2 Priorizar planes de seguridad / Coordinación
Propuestas de Salud en el Social Plan de SST SST
Servidores de Funcional de
mejoras en Trabajo Elaborar Plan de Seguridad y
la Entidad Recursos
Seguridad Salud en el Trabajo Humanos
Unidad
Gerencial de
Presentar el Plan propuesto de Administración
Trabajadora
Seguridad y Salud en el / Coordinación
Social
Trabajo Funcional de
Trabajadora Propuesta de Solicitar Plan de SST Trabajadora
S05.3.2.3.3 Recursos
Social Plan de SST aprobación aprobado Social
Humanos
Debatir aspectos del plan Todas las
propuesto Comité de unidades
Aprobar Plan de Seguridad y SST orgánicas de la
Salud en el Trabajo Entidad
Elaborar los términos de
Unidad
referencia para solicitar los
Gerencial de
servicios para ejecutar el plan,
Administración
que pueden ser realizar el Trabajadora
/ Coordinación
IPERC, Mapa de Riesgos, Social
Funcional de
Reglamento de Seguridad y
Recursos Requerimientos
Salud en el Trabajo, entre
Plan de SST Ejecutar Plan Humanos de Servicios Analista
Comité de SST S05.3.2.3.4 otros.
aprobado de SST para la Logístico
Unidad
ejecución
Gerencial de
Derivar requerimiento a la Asistente Administración
coordinación funcional de de Recursos / Coordinación
Recursos Humanos Humanos Funcional de
Recursos
Humanos
79
MANUAL DE GESTIÓN
Contratar servicios(Referencia Unidad

Requerimientos a procedimiento ***) Gerencial de Desarrollo de
Contratar
Trabajadora de Servicios Desarrollar las capacitaciones Analista Administración los productos Trabajadora
S05.3.2.3.5 servicio de
Social para la Logístico / Coordinación contenidos en Social
Capacitaciones Revisar entregables del
ejecución Funcional de el Plan de SST
servicio contratado Logística
Redactar informes de Unidad
seguimiento de las propuestas Gerencial de
Desarrollo de
contenidas en el Plan Administración
Trabajadora los productos Realizar Trabajadora Informes de Comité de
S05.3.2.3.6 aprobado / Coordinación
Social contenidos en Seguimiento Social seguimiento SST
Presentar informes de Funcional de
el Plan de SST
seguimiento en las reuniones Recursos
del Comité de Seguridad Humanos
Registros Informes de seguimiento
Indicadores
80
MANUAL DE GESTIÓN
81
MANUAL DE GESTIÓN
10.3. Ficha del Proceso de Nivel 2: Bienestar Social

Nombre del
Bienestar Social Código Nivel 2: S05.3.3
proceso:
Propiciar las condiciones para generar un buen ambiente de trabajo que contribuya al
mejoramiento de la calidad de vida de los servidores
Áreas Participantes: Todas las unidades orgánicas de la Entidad Responsable: Trabajadora Social
Base Legal /
Normativa
aplicable:
- Guía de Ecoeficiencia para Instituciones del Sector Público
Identificación de Procesos
Proveedor Entradas Procesos nivel Proceso de Nivel Salidas Destinatario
nivel 3
3 3
Trabajadora Social
Propuestas de mejoras Desarrollo del plan de Trabajadora Informe de resultados
Servidores de la S05.3.3.1 Director Ejecutivo
ecológicas Ecoeficiencia Social obtenidos
Entidad
Asistente de Actualización de Datos en Trabajadora File de actualización de
Legajo del Servidor S05.3.3.2 Archivo
Planillas Essalud Social Datos
Encuesta de Campañas Preventivas de Trabajadora Programa de campañas de Servidores de la
Trabajadora Social S05.3.3.3
necesidades de Salud salud Social Salud aprobado Entidad
Servidores de la Propuestas de
Trabajadora Servidores de la
Entidad Celebraciones S05.3.3.4 Celebración de Festividades Actividad realizada
Social Entidad
Trabajadora social Iniciativas propias
Registros Constancia de Afiliación a Essalud Programa de campañas de Salud aprobado Informe de resultados
Indicador
82
MANUAL DE GESTIÓN
10.3.1. Descripción del Procedimiento: Desarrollo del plan de Ecoeficiencia

Nombre: Desarrollo del Plan de Ecoeficiencia Código Nivel 3: S05.3.3.1
Objetivo: Promover y ejecutar los planes para la conservación y protección del medio ambiente Clasificación: Soporte
Áreas
Base Legal /
Normativa
aplicable:
- Guía de Ecoeficiencia para Instituciones del Sector Público
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Trabajadora Recibir o proponer mejoras Unidad
Social de ecoeficiencia Gerencial de
Propuestas de Administración Propuesta
Elaborar Trabajadora Comité de
mejoras S05.3.3.1.1 / Coordinación de Plan de
Servidores de la Plan Social Ecoeficiencia
ecológicas Priorizar mejoras Funcional de Ecoeficiencia
Entidad
Recursos
Humanos
83
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Gerencial de
Administración
Convocar comité de Trabajadora
/ Coordinación
ecoeficiencia Social
Funcional de
Propuesta de Recursos
Trabajadora Aprobar Plan de Director
Plan de S05.3.3.1.2
Social Plan Humanos Ecoeficiencia Ejecutivo
Ecoeficiencia
Revisar Propuesta de Plan
Todas las
Aprobar Plan de
Comité de unidades
Ecoeficiencia
Ecoeficiencia orgánicas de la
Remitir Plan de
Entidad
Ecoeficiencia a Dirección
Realizar la difusión de las Unidad
propuestas aprobadas Gerencial de
Administración Ejecución Servidores
Comité de Plan de Ejecutar Trabajadora
S05.3.3.1.3 / Coordinación del plan de de la
Ecoeficiencia Ecoeficiencia plan Convocar capacitaciones de Social
Funcional de Ecoeficiencia Entidad
sensibilización al personal
Recursos
Humanos
Realizar el seguimiento a Todas las
los avances del Plan Comité de unidades
Ecoeficiencia orgánicas de la
Proponer mejoras al plan
Entidad
Informe de
Ejecución del Unidad
Trabajadora Realizar Avance del Trabajadora
plan de S05.3.3.1.4 Gerencial de
Social Seguimiento Plan de Social
Ecoeficiencia Administración
Elaborar informe del avance Trabajadora Ecoeficiencia
/ Coordinación
del plan Social
Funcional de
Recursos
Humanos
84
MANUAL DE GESTIÓN
Redactar el informe de los Unidad

resultados logrados Gerencial de
Informe de
Administración
Trabajadora Avance del Presentar Trabajadora Informe de Director
S05.3.3.1.5 / Coordinación
Social Plan de resultados Social resultados Ejecutivo
Remitir informe a Dirección Funcional de
Ecoeficiencia
Recursos
Humanos
Registros Informe de resultados
Indicadores
85
MANUAL DE GESTIÓN
86
MANUAL DE GESTIÓN
10.3.2. Descripción del Procedimiento: Actualización de Datos en ESSALUD

Nombre: Actualización de Datos en ESSALUD Código Nivel 3: S05.3.3.2
Mantener actualizada la información en ESSALUD de los trabajadores de la entidad, ante cualquier
eventualidad Soporte
Áreas
Normativa - Res238-2014-SERVIR-PE: Normas para la Gestión del Sistema Administrativo de Gestión de Recursos Humanos en las entidades públicas
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Verificar datos de los usuarios de Unidad
la Oficina Nacional de la Entidad Gerencial de
Verificar que la dirección de los Administración
Asistente de Legajo del Verificar Trabajadora Datos Trabajadora
S05.3.3.2.1 usuarios esté actualizada / Coordinación
Planillas Servidor Datos Social verificados Social
Realizar la consulta a los Funcional de
servidores si desean actualizar sus Recursos
datos Humanos
Descargar los formulario de Unidad
actualización de datos de ESSALUD Gerencial de
Completar
Solicitar datos actualizados a los Administración
Trabajadora Datos ficha de Trabajadora Formulario
S05.3.3.2.2 usuarios / Coordinación ESSALUD
Social verificados actualización Social completo
Funcional de
de Datos Completar ficha de actualización
Recursos
de datos
Humanos
87
MANUAL DE GESTIÓN
Acercarse a la oficina de ESSALUD Unidad

Iniciar el trámite de actualización Gerencial de
Realizar de datos Administración
Trabajadora Formulario Trabajadora Constancia Trabajadora
S05.3.3.2.3 trámite en / Coordinación
Social completo Social de Afiliación Social
ESSALUD Solicitar constancia de Funcional de
Actualización de Datos Recursos
Humanos
Unidad
Gerencial de
Constancia Administración File de
Archivar en un file las constancias Trabajadora
ESSALUD de S05.3.3.2.4 Archivar / Coordinación actualización Archivo
de actualización de Datos Social
Afiliación Funcional de de Datos
Recursos
Humanos
Registros Constancia de Afiliación a ESSALUD
Indicadores
88
MANUAL DE GESTIÓN
89
MANUAL DE GESTIÓN
10.3.3. Descripción del Procedimiento: Campañas Preventivas de salud

Nombre: Campañas Preventivas de Salud Código Nivel 3: S05.3.3.3
Objetivo: Promover la Salud de los trabajadores de la Entidad por medio de campañas Clasificación: Soporte
Áreas
Coordinación Funcional de Recursos Humanos Responsable:
Normativa - Res238-2014-SERVIR-PE: Normas para la Gestión del Sistema Administrativo de Gestión de Recursos Humanos en las entidades públicas
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Buscar instituciones que
Unidad
puedan realizar campañas
Gerencial de Solicitud de
de Salud Instituciones
Encuesta de Solicitar Administración campañas
Trabajadora Redactar informe de Trabajadora que brindan
necesidades S05.3.3.3.1 campañas / Coordinación gratuitas
Social solicitud Social servicios de
de Salud preventivas Funcional de preventivas de
Enviar solicitud de Salud
Recursos Salud
campañas gratuitas
Humanos
preventivas de Salud
Recibir respuesta de las Unidad
instituciones solicitadas Gerencial de
Instituciones Coordinador
Respuesta a Programar campañas Administración Programa de
que brindan Programar Trabajadora Funcional de
solicitud S05.3.3.3.2 preventivas. En los casos / Coordinación campañas de
servicios de campañas Social Recursos
enviada de respuesta favorable Funcional de Salud
Salud Humanos
Elaborar el informe de la Recursos
programación Humanos
90
MANUAL DE GESTIÓN
Coordinación de Recursos Trabajadora
Humanos para su Social
aprobación Unidad
Gerencial de
Revisar programación. De
Programa de Coordinador Administración Programa de
Trabajadora Comunicar ser necesario, solicitar Servidores de
campañas S05.3.3.3.3 Funcional de / Coordinación campañas de
Social programación modificaciones de fechas la Entidad
de Salud Recursos Funcional de Salud aprobado
Colocar su sello y firma en
Humanos Recursos
señal de conformidad
Humanos
Comunicar programación Asistente de
a todos los Servidores de Recursos
la Entidad Humanos
Registros Programa de campañas de Salud aprobado
Indicadores
91
MANUAL DE GESTIÓN
92
MANUAL DE GESTIÓN
10.3.4. Descripción del Procedimiento: Celebración de Festividades

Nombre: Celebración de Festividades Código Nivel 3: S05.3.3.4
Objetivo: Contribuir a mejorar el clima organizacional Clasificación: Soporte
Áreas
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
ejecutor
Planificar actividad Unidad
Servidores de la Propuestas de
Dimensionar actividad a Gerencial de
Entidad Celebraciones
realizar Administración
Planificar Trabajadora Actividad Trabajadora
S05.3.3.4.1 Diseñar actividad / Coordinación
actividad Social Planeada Social
Trabajadora Iniciativas Funcional de
Solicitar colaboración Recursos
social propias
voluntaria del personal Humanos
Elaborar informe de la Unidad
actividad a realizar Gerencial de
Administración Solicitud de
Trabajadora Actividad Solicitar Trabajadora Director
S05.3.3.4.2 / Coordinación Realizar
Social Planeada autorización Remitir solicitud a la Social Ejecutivo
Funcional de actividades
gerencia de Administración
Recursos
Humanos
Revisar solicitud Gerente de la
Solicitud de Unidad
Trabajadora Autorizar unidad Actividad Trabajadora
Realizar S05.3.3.4.3 Colocar su sello y firma en Gerencial de
Social actividad gerencial de autorizada Social
actividades señal de conformidad Administración
Administración
93
MANUAL DE GESTIÓN
Coordinar con servicios Unidad

generales la Recursos Gerencial de
Evidencias
Humanos para la actividad Administración Servidores
Director Actividad Desarrollar Trabajadora de la
S05.3.3.4.4 Difundir actividad / Coordinación de la
Ejecutivo autorizada actividad Social actividad
Funcional de Entidad
realizada
Desarrollar actividad Recursos
Humanos
Registros Evidencias de la actividad realizada
Indicadores
94
MANUAL DE GESTIÓN
95
MANUAL DE GESTIÓN
11. Ficha del Proceso de Nivel 1: Gestión de Desarrollo y Capacitación

Nombre del proceso: Gestión de Desarrollo y Capacitación Código Nivel 1: S05.4
Objetivo: Realizar los planes para las capacitaciones y desarrollo del personal Clasificación: Soporte
de Recursos Humanos
Código de Identificación de Responsable del
Procesos nivel 2 Procesos nivel 2 Proceso de Nivel 2
Servidores de la Necesidades de Elaboración del plan de Informe de Coordinador Funcional
S05.4.1 Trabajadora Social
Entidad capacitación Desarrollo del Personal capacitaciones de Recursos Humanos
Responsables de Solicitud de rotación de Seguimiento a personal Asistente Legal de Renovación de
S05.4.2 Servidores de la Entidad
áreas usuarias personal rotado Recursos Humanos rotación
Gerencial de Proyectos
Necesidad de Gerente de la Unidad Gerente de la Unidad
Gerentes de la Planificación de Talleres
Capacitación del S05.4.3 Gerencial de Informe aprobado Gerencial de
Entidad de Capacitación
Personal Proyectos Administración
Registros Memorando de rotación Evaluación de Aprendizaje Informe de capacitaciones
Indicador
96
MANUAL DE GESTIÓN
11.1. Descripción del Procedimiento: Elaboración del plan de Desarrollo del Personal

Código Nivel
Nombre: Elaboración del plan de Desarrollo del Personal S05.4.1
2:
Objetivo: Contribuir con el desarrollo personal y laboral de los trabajadores del Programa "Trabaja Perú" Clasificación: Soporte
Áreas
Unidad Gerencial de Administración Responsable: Trabajadora Social
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Número Órgano y
Código Nombre del
Entradas/ Nombre de la Correlativ Unidad
Proveedores Activida Descripción Puesto Salidas Destinatario
d ejecutor
Puesto ejecutor
Realizar focus groups, entrevistas, Unidad
entre otros para determinar los Gerencial de
Identificar requerimientos de capacitación del Administració Necesidades
Necesidades personal
Servidores de necesidades Trabajadora n/ de Trabajadora
de S05.4.1.1
la Entidad de Consolidar resultados de las Social Coordinación capacitación Social
capacitación
capacitación evaluaciones de desempeño Funcional de consolidadas
Solicitar necesidades de Recursos
conocimientos a los gerentes Humanos
Consolidar necesidades de Unidad
capacitación Gerencial de
Necesidades Administració Propuesta de Coordinador
Elaborar Plan
Trabajadora de Trabajadora n/ Plan de Funcional de
S05.4.1.2 de Desarrollo
Social capacitación Social Coordinación Desarrollo de Recursos
de Personal Priorizar capacitaciones
consolidadas Funcional de Personal Humanos
Recursos
Humanos
97
MANUAL DE GESTIÓN
Derivar Propuesta de Plan al Asistente de Unidad

coordinador funcional de Recursos Recursos Gerencial de
Propuesta de Humanos Humanos Administració Plan de
Trabajadora Plan de Revisar propuesta de Plan de n/ Desarrollo de Trabajadora
S05.4.1.3 Aprobar Plan Coordinado
Social Desarrollo de Capacitación. De ser necesario, Coordinación Personal Social
Personal r Funcional Funcional de Aprobado
solicitar modificaciones de fechas
de Recursos
Colocar su sello y firma en señal de Recursos
Humanos
conformidad Humanos
Elaborar los términos de referencia Unidad
para solicitar el servicio de Trabajadora Gerencial de
Coordinador Plan de capacitación del personal en los Social Administració Requerimient
Ejecutar Plan
Funcional de Desarrollo de temas incluidos en el Plan n/ o de servicio Analista
S05.4.1.4 de Desarrollo
Recursos Personal Coordinación de Logístico
de Personal Derivar requerimiento a la Asistente de
Humanos Aprobado Funcional de capacitación
coordinación funcional de Recursos Recursos
Recursos
Humanos Humanos
Humanos
Analista Unidad Capacitacione
Contratar servicio de Capacitación
Logístico Gerencial de s
Requerimient Proveedor Administració
Desarrollar Desarrollar capacitaciones
Trabajadora o de servicio contratado n/ Servidores
S05.4.1.5 capacitacione
Social de Coordinación Evaluación de de la Entidad
s
capacitación Revisar entregables del servicio Trabajadora Funcional de Aprendizaje
contratado Social Recursos
Humanos
Redactar informes de seguimiento Unidad
de las capacitaciones brindadas y el Gerencial de
cumplimiento del Plan aprobado Administració Coordinador
Proveedor del
Evaluación de Realizar Trabajadora n/ Informe de Funcional de
Servicio de S05.4.1.6
Aprendizaje Seguimiento Remitir informes de seguimiento a Social Coordinación capacitaciones Recursos
Capacitación
la coordinación de Recursos Funcional de Humanos
Humanos Recursos
Humanos
98
MANUAL DE GESTIÓN
Evaluación de Aprendizaje
Registros
Informe de capacitaciones
Indicadores
99
MANUAL DE GESTIÓN
100
MANUAL DE GESTIÓN
11.2. Descripción del Procedimiento: Seguimiento a personal rotado

Código Nivel
Nombre: Seguimiento a Personal Rotado S05.4.2
2:
Objetivo: Mantener actualizados los legajos del personal así como la información de su desarrollo en la entidad Clasificación: Soporte
Base Legal /
Normativa
aplicable:
Nombre Órgano y
Número
del Puesto
ejecutor ejecutor
Recibir solicitud de rotar personal Unidad
Gerencial de
Asistente
Responsables Solicitud de Elaborar Informe de Opinión Legal Administración Responsables
Recibir Legal de Memorando
de áreas rotación de S05.4.2.1 / Coordinación de áreas
solicitud Recursos de rotación
usuarias personal Elaborar memorando de rotación Funcional de usuarias
Humanos
de personal Recursos
Humanos
Coordinar con área usuaria de la Unidad
rotación Gerencial de
Asistente
Asistente Legal Administración
Memorando Realizar Verificar si el personal continúa Legal de Renovación Servidores
de Recursos S05.4.2.2 / Coordinación
de rotación Seguimiento rotado (el plazo es de 90 días, y se Recursos de rotación de la Entidad
puede extender con un nuevo Humanos
Recursos
memorando)
Humanos
Registros Memorando de rotación
Indicadores
101
MANUAL DE GESTIÓN
102
MANUAL DE GESTIÓN
11.3. Descripción del Procedimiento: Planificación de Talleres de Capacitación

Código Nivel
Nombre: Planificación de Talleres de Capacitación S05.4.3
2:
Capacitar a las Unidades Zonales y personal en general para la correcta ejecución de los procesos a
cargo
Base Legal/
Normativa
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Definir una propuesta para el
Plan de Talleres de
Capacitación, dentro de lo
Elaborar la
Necesidad que corresponda definiendo: Todas las Propuesta
propuesta
Gerentes de la de temas, requerimientos, Responsables unidades del Plan de Gerentes de la
S05.4.3.1 de Plan de
Entidad Capacitación propuesta de lugar, alcance, de las áreas orgánicas de Talleres de Entidad
Talleres de
del Personal registro de participantes la Entidad Capacitación
Capacitación
propuestos
Validar con los Especialistas a
cargo la propuesta.
103
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar las propuestas

presentadas y validar.
Propuesta Consolidar Coordinar las modificaciones, Todas las

Responsables de del Plan de el Plan de de ser el caso. Gerentes de la unidades Asistente
S05.4.3.2 Informe
las áreas Talleres de Talleres de Elaborar o solicitar la Entidad orgánicas de Administrativo
Capacitación Capacitación elaboración de un Informe la Entidad
que consolide el Plan de
Talleres de Capacitación de la
Unidad Gerencial.
Generar la hoja de ruta
Todas las
Tomar correspondiente.
Gerentes de la Asistente unidades Director
Informe S05.4.3.3 acciones Solicitar la firma del Informe
Entidad Administrativo orgánicas de Ejecutivo
correctivas documento al Gerente
la Entidad
Presentar a Dirección
Ejecutiva.
Gerente de la
Revisar el Plan de Talleres de Unidad
Capacitación propuesto. Gerencial de
Proyectos
Gerente de la
Revisar y Unidad
Aprobar Informe
Gerentes de la Informe aprobar el Director Dirección Informe Gerencial de
S05.4.3.4
Entidad validado Plan de Ejecutivo Ejecutiva aprobado Administración
Viajes Solicitar que la aprobación
del Informe se presente el Gerente de la
Informe a la Unidad Unidad
Gerencial de Administración Gerencial de
y Unidad Gerencial de Promoción
Promoción.
Registros Informe (Plan de Talleres de Capacitación)
Indicadores Ninguno
104
MANUAL DE GESTIÓN
105
PERÚ"

PROCEDIMIENTOS
PROCESO: GESTIÓN DE TECNOLOGÍAS DE

INFORMACIÓN Y SISTEMAS
JESÚS MARÍA, 2018

MANUAL DE GESTIÓN


MANUAL DE GESTIÓN
Contenido
2. Objetivo del Proceso de Gestión de Tecnologías de la Información y

Sistemas............................................................................................................. 1
3. Alcance ........................................................................................................ 1
4. Base Legal ................................................................................................... 1
8. Ficha del Proceso de Nivel 1: Gestión de Tecnologías de Información ....... 4
8.1. Descripción del Procedimiento: Seguimiento y Control ............................ 5
8.2. Descripción del Procedimiento: Gestión de Problemas ............................ 7
9. Ficha del Proceso de Nivel 1: Atención de Soporte Técnico ....................... 9
9.1. Descripción del Procedimiento: Recepción de Alertas y Solicitudes ...... 10
9.2. Ficha del Proceso de Nivel 2: Requerimientos ....................................... 12
9.2.1. Descripción del Procedimiento: Atención de Requerimientos de Altas

de Usuario ........................................................................................................ 14
9.2.2. Ficha del Proceso de Nivel 3: Atención de Requerimientos de

Instalaciones .................................................................................................... 18
9.2.2.1. Descripción del Procedimiento: Instalación de Hardware ................ 19
9.2.2.2. Descripción del Procedimiento: Instalación de Infraestructura ......... 23
9.2.2.3. Descripción del Procedimiento: Instalación de Software .................. 27
9.2.3. Descripción del Procedimiento: Atención de Requerimientos de

Configuración ................................................................................................... 30
9.2.4. Descripción del Procedimiento: Mantenimiento de los equipos........... 33
9.2.5. Ficha del Proceso de Nivel 3: Atención de Requerimientos de Cambio ..

36
9.2.5.1. Descripción del Procedimiento: Cambio de Hardware ..................... 37

MANUAL DE GESTIÓN
9.2.5.2. Descripción del Procedimiento: Cambio de Software ...................... 41
9.2.5.3. Descripción del Procedimiento: Cambio de Infraestructura ............. 44
9.2.5.4. Descripción del Procedimiento: Cambio de Consumibles ................ 48
9.2.6. Ficha del Proceso de Nivel 3: Atención de Requerimientos de

Desinstalación de Hardware y Software ........................................................... 52
9.2.6.1. Descripción del Procedimiento: Desinstalación de Hardware .......... 53
9.2.6.2. Descripción del Procedimiento: Desinstalación de Software ........... 57
9.2.7. Descripción del Procedimiento: Atención de Requerimientos de Baja de

Usuario ............................................................................................................ 60
9.3. Ficha del Proceso de Nivel 2: Incidentes ................................................ 64
9.3.1. Descripción del Procedimiento: Atención de Incidentes ...................... 65
10. Ficha del Proceso de Nivel 1: Gestión de la Infraestructura ................... 68
10.1. Descripción del Procedimiento: Monitoreo de la Infraestructura ......... 69
10.2. Descripción del Procedimiento: Respaldos de Información ................ 72

MANUAL DE GESTIÓN

2. Objetivo del Proceso de Gestión de Tecnologías de la Información y

Sistemas
Brindar el servicio de Tecnologías de Información y Telecomunicaciones, a fin

de satisfacer las necesidades y expectativas de negocio del Programa,
aplicando la calidad en el servicio para garantizar un uso adecuado de los
recursos tecnológicos.
3. Alcance

Tecnologías de la Información y Sistemas abarca los procesos que se realizan
en la Oficina Nacional en materia de soporte tecnológico y que son se utilidad
tanto para las oficinas ubicadas en la Oficina Nacional como en las Unidades
Zonales del Programa “Trabaja Perú”.
4. Base Legal
- RM N° 019-20 11-PCM: "Formulación y Evaluación del Plan Operativo

Informático (POI) de las entidades de la Administración Pública"
Perú"
- Norma Técnica Peruana “NTP ISO/IEC 27001:2014 Tecnología de la
Información. Técnicas de Seguridad. Sistemas de Gestión de Seguridad
de la Información
- Norma Técnica Peruana “NTP-ISO/IEC 12207:2016- Ingeniería de
Software y Sistemas. Procesos del ciclo de vida del software
“Trabaja Perú”
1
MANUAL DE GESTIÓN

proceso.
 Infraestructura: Es el conjunto de dispositivos físicos y aplicaciones
de software que se requieren para operar toda la organización.
6. Consideraciones
 Los respaldos de información se realizan de forma automática y

periódica una (01) vez por semana, al final del último día útil de cada
semana; la verificación del proceso automático de respaldo se realiza el
primer día útil de la semana siguiente.
2
MANUAL DE GESTIÓN
Gestión de
Tecnologías de
Nivel 0
la Información
y Sistemas
Gestión de Atención de
Gestión de la
Nivel 1 Tecnologías de Soporte
Infraestructura
Información Técnico
Recepción de Monitoreo de
Seguimiento y Gestión de Requerimiento Respaldos de
Nivel 2 Alertas y Incidentes la
Control Problemas s Información
solicitudes Infraestructura
3
MANUAL DE GESTIÓN
8. Ficha del Proceso de Nivel 1: Gestión de Tecnologías de Información

Nombre del
Gestión de Tecnologías de Información Código Nivel 1: S06.1
Proceso:
Formular, proponer y ejecutar políticas, procesos y procedimientos que aseguren
Objetivo: niveles adecuados de confidencialidad, integridad y disponibilidad de los sistemas de Clasificación/Tipo: Soporte
información y comunicación del programa
Áreas Participantes: Unidad gerencial de Administración Responsable:
Sistemas
Normativa - Norma Técnica Peruana “NTP ISO/IEC 27001:2014 Tecnología de la Información. Técnicas de Seguridad. Sistemas de Gestión de Seguridad de la
aplicable: Información.
- RM N° 019-20 11-PCM: "Formulación y Evaluación del Plan Operativo Informático (POI) de las entidades de la Administración Pública"
Código del Responsable del
Proveedor Entradas Procesos nivel 2 Salidas Destinatario
Proceso Proceso de Nivel 2
Coordinador
Servidores del área Acciones Correctoras de Coordinador Funcional de
Incidentes S06.1.1 Seguimiento y Control Funcional de
de Sistemas Mejora Sistemas
Sistemas
Base de Datos de
Servidores de la Coordinador Funcional de
Incidentes S06.1.2 Gestión de Problemas Analista de Soporte problemas y errores
Entidad Sistemas
conocidos
Registros Base de Datos de problemas y errores conocidos Acciones Correctoras de Mejora Informe de ocurrencias
Indicador
4
MANUAL DE GESTIÓN
8.1. Descripción del Procedimiento: Seguimiento y Control

Nombre: Seguimiento y Control Código Nivel 2: S06.1.1
Objetivo: Monitorear el trabajo del personal de sistemas a fin de lograr los objetivos del área Clasificación: Soporte
Coordinación Funcional de Sistemas Responsable:
Órgano y
ejecutor
Solicitar informes periódicos de Unidad Coordinador
Servidores del Solicitar Asistente de Informes
Incidentes S06.1.1.1 avance de los procesos internos al Gerencial de Funcional de
área de Sistemas informes Sistemas de Trabajo
personal del área Administración Sistemas
Revisar el avance en los informes; si
se trata de infraestructura, revisar
los indicadores. Coordinador Unidad Coordinador
Sistemas Revisar Informes
Ocurrencias S06.1.1.2 Comparar con las mejoras en la Funcional de Gerencial de Funcional de
inteligentes informes revisados
gestión y las mejoras programadas Sistemas Administración Sistemas
en el Plan Operativo de Tecnologías
de Información
Tomar acciones correctoras para
Coordinador Coordinador Unidad Acciones Coordinador
Informes Tomar optimizar el trabajo, de haber
Funcional de S06.1.1.3 Funcional de Gerencial de Correctoras Funcional de
revisados acciones desviaciones frente a lo
Sistemas Sistemas Administración de Mejora Sistemas
programado
Registros Acciones Correctoras de Mejora
Indicadores
5
MANUAL DE GESTIÓN
6
MANUAL DE GESTIÓN
8.2. Descripción del Procedimiento: Gestión de Problemas

Nombre: Gestión de Problemas Código Nivel 2: S06.1.2
Prevenir los incidentes y ocurrencias, así como minimizar el impacto de aquellos que no pudieron
prevenirse
Áreas
Coordinación Funcional de Sistemas Responsable: Analista de Soporte
Participantes:
Entradas / Código Nombre de
Evaluar los problemas
Servidores de la Evaluar reportados frecuentemente Analista de Unidad Gerencial Análisis de Analista de
Incidentes S06.1.2.1
Entidad Incidentes por los Servidores de la Soporte de Administración Incidentes Soporte
Entidad
Revisar las causales de los
Analista de Análisis de Revisar síntomas reportados a fin de Analista de Unidad Gerencial Análisis de Analista de
S06.1.2.2
Soporte Incidentes ocurrencias determinar si son causas Soporte de Administración Ocurrencias Soporte
comunes
Revisar incidentes que al
Revisar
Analista de Análisis de producirse causan un alto Analista de Unidad Gerencial Análisis de Analista de
S06.1.2.3 incidentes
Soporte Ocurrencias impacto en el desempeño de Soporte de Administración Problemas Soporte
Mayores
las funciones del programa
Hacer un análisis para Análisis de
Analista de Análisis de Analizar Analista de Unidad Gerencial Analista de
S06.1.2.4 determinar la causa raíz de causas y
Soporte Problemas causas Soporte de Administración Soporte
los problemas suscitados efectos
7
MANUAL DE GESTIÓN
Base de Datos
Análisis de Registrar en Registrar las opciones de Coordinador
Analista de Asistente de Unidad Gerencial de problemas
causas y S06.1.2.5 Base de solución en una base de Funcional
Soporte Sistemas de Administración y errores
efectos Datos datos para su análisis de Sistemas
conocidos
Registros Base de Datos de problemas y errores conocidos
Indicadores
8
MANUAL DE GESTIÓN
9. Ficha del Proceso de Nivel 1: Atención de Soporte Técnico

Nombre del
Atención de Soporte Técnico Código Nivel 1: S06.2
Proceso:
Atender los requerimientos e incidentes de los servidores de la entidad para asegurar la
Objetivo: Clasificación/Tipo: Soporte
adecuada configuración y disponibilidad de los servicios informáticos a sus usuarios
Áreas Analista de
Participantes: Soporte
Base Legal /
Normativa
aplicable:
- N° 001-2017-PCM/SEGDI: Modelo de Gestión Documental
Código
Responsable del
Proveedor Entradas del Procesos nivel 2 Salidas Destinatario
Proceso de Nivel 2
Proceso
Servidores de la Recepción de Asistente de Servidores de la
Alerta / Requerimiento S06.2.1 Ticket atendido
Entidad alertas y solicitudes Sistemas Entidad
Áreas Usuarias Ticket de atención de requerimientos S06.2.2 Requerimientos Analista de Soporte Atención de requerimientos Áreas Usuarias
Áreas Usuarias Ticket de Atención de incidentes S06.2.3 Incidentes Analista de Soporte Solución de Incidentes Áreas Usuarias
Registros Reporte de Incidentes Reporte de Requerimientos atendidos Informe de Mantenimiento
Indicador
9
MANUAL DE GESTIÓN
9.1. Descripción del Procedimiento: Recepción de Alertas y Solicitudes

Nombre: Recepción de Alertas y Solicitudes Código Nivel 2: S05.1.1
Recibir, registrar, clasificar y canalizar las alertas y solicitudes de usuarios, verificando la información de la
solicitud
Áreas
Coordinación Funcional de Sistemas Responsable: Asistente de Sistemas
Participantes:
Base Legal /
Normativa
aplicable:
- N° 001-2017-PCM/SEGDI: Modelo de Gestión Documental
Nombre Órgano y
Número
Entradas / Código Nombre de la del Unidad
del Puesto
ejecutor ejecutor
Recibir solicitud que puede ser vía
correo electrónico, llamada
telefónica o directamente por el Asistente Unidad
Servidores de Alerta / Recibir Solicitud Asistente de
S05.1.1.1 sistema de Gerencial de
la Entidad Requerimiento solicitud recibida Sistemas
Registrar la solicitud en sistema, para Sistemas Administración
los casos de envío de correo o
llamada telefónica
Verificar información mínima
requerida para clasificar si es
Asistente Unidad
Asistente de Solicitud Clasificar requerimiento o incidente y a qué Solicitud Asistente de
S05.1.1.2 de Gerencial de
Sistemas recibida ticket responsable derivar clasificada Sistemas
Sistemas Administración
Clasificar de acuerdo a la urgencia y
según responsable de atender
Ejecutar Derivar solicitud al responsable de la Asistente Unidad Atención
Asistente de Solicitud Analista de
S05.1.1.3 derivación ejecución de acuerdo a las funciones de Gerencial de de la
Sistemas clasificada Sistemas
funcional designadas al personal Sistemas Administración solicitud
10
MANUAL DE GESTIÓN
Realizar el seguimiento de la atención

de acuerdo a los plazos
Seguimiento comprometidos Asistente Unidad Coordinador
Analista de Atención de la Solicitud
S05.1.1.4 de la de Gerencial de Funcional
Sistemas solicitud Redactar informes del cumplimiento Atendida
atención Sistemas Administración de Sistemas
o incumplimiento de los plazos
establecidos por tipo de atención
Asistente Unidad Servidores
Asistente de Solicitud Proceder con el cierre técnico del Ticket
S05.1.1.5 Cerrar ticket de Gerencial de de la
Sistemas Atendida ticket en el sistema atendido
Sistemas Administración Entidad
Registros Ticket atendido
Indicadores
11
MANUAL DE GESTIÓN
9.2. Ficha del Proceso de Nivel 2: Requerimientos

Nombre del Proceso: Requerimientos Código Nivel 2: S06.2.1
Atender los requerimientos de los servidores de la entidad para asegurar la adecuada
configuración de los servicios informáticos a sus usuarios
Áreas Participantes: Todas las unidades orgánicas de la entidad Responsable: Analista de Soporte
Base Legal /
Atención de Reporte de
Solicitud de Coordinador
Servidores de la Entidad S06.2.1.1 Requerimientos de Altas Analista de Soporte Requerimientos de alta
Requerimiento Funcional de Sistemas
de Usuario atendidos
Servidores de la Entidad S06.2.1.2 Requerimientos de Analista de Soporte Requerimientos de
Instalaciones Instalación atendidos
Configuración Configuración atendidos
Reporte de
Solicitud de Requerimientos de Coordinador
Servidores de la Entidad S06.2.1.4 Mantenimiento de Equipos Analista de Soporte
Requerimiento Mantenimiento de Funcional de Sistemas
equipos atendidos
Reporte de
Solicitud de Atención de Requerimientos de Coordinador
Servidores de la Entidad S06.2.1.5 Analista de Soporte
Requerimiento Requerimientos de Cambio Cambio de equipos Funcional de Sistemas
atendidos
Desinstalación Desinstalación atendidos
12
MANUAL DE GESTIÓN
Servidores de la Entidad S06.2.1.7 Requerimientos de Baja de Analista de Soporte Requerimientos de baja
Usuario atendidos
Registros Reporte de Requerimientos atendidos Informe de Mantenimiento
Indicador
13
MANUAL DE GESTIÓN
9.2.1. Descripción del Procedimiento: Atención de Requerimientos de Altas de Usuario

Nombre: Atención de Requerimientos de Altas de Usuario Código Nivel 3: S06.2.1
Objetivo: Configurar los servicios de tecnología a los nuevos usuarios que se incorporan a la entidad Clasificación: Soporte
Áreas
Todas las unidades orgánicas de la entidad Responsable: Analista de Soporte
Participantes:
Nombre Órgano y
Número
del Puesto
ejecutor ejecutor
Recibir requerimiento,
Unidad
puede ser por correo
Gerencial de
electrónico o mediante el Asistente
Servidores de la Solicitud de Recibir Administración Requerimiento Asistente de
S06.2.7.1 sistema de
Entidad Requerimiento requerimiento / Coordinación validado Sistemas
Verificar si cuenta con la Sistemas
Funcional de
autorización de su Jefe
sistemas
inmediato
Unidad
Gerencial de
Asistente
Asistente de Requerimiento Registrar en Registrar en sistema, de ser Administración Requerimiento Asistente de
S06.2.7.2 de
Sistemas validado Sistema necesario / Coordinación registrado Sistemas
Sistemas
Funcional de
sistemas
Determinar con el usuario Unidad
la urgencia para la atención Gerencial de
Asistente
Asistente de Requerimiento Verificar Verificar disponibilidad de Administración Requerimiento Asistente de
S06.2.7.3 de
Sistemas registrado programación recursos y, de ser / Coordinación programado Sistemas
Sistemas
necesario, programar la Funcional de
atención sistemas
14
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Gerencial de
Realizar el Derivar al servidor Asistente
Asistente de Requerimiento Administración Requerimiento Analista de
S06.2.7.4 escalamiento designado de acuerdo a sus de
Sistemas programado / Coordinación asignado Soporte
funcional funciones asignadas Sistemas
Funcional de
sistemas
Unidad
Verificar el espacio físico
Gerencial de
dónde se ubicará el usuario Analista
Asistente de Requerimiento Verificar Administración Espacio Analista de
S06.2.7.5 en alta, la disponibilidad de de
Sistemas asignado Espacio físico / Coordinación verificado Soporte
mobiliario, entre otros para Soporte
Funcional de
las instalaciones
sistemas
Unidad
Revisar si se cuenta con Gerencial de
Analista
Infraestructura stock de equipos, software, Administración Conformidad Analista de
Analista de Soporte S06.2.7.6 Verificar stock de
verificada licencias, entre otros para / Coordinación de stock Soporte
Soporte
la instalación Funcional de
sistemas
Dar aviso al responsable de
Unidad
Control Patrimonial del
Gerencial de
Informar a movimiento de Hardware e Analista Informe a Responsable
Conformidad Administración
Analista de Soporte S06.2.7.7 Control Infraestructura para su de Control de Control
de stock / Coordinación
Patrimonial asignación y Soporte Patrimonial Patrimonial
Funcional de
registro(Referencia a
sistemas
procedimiento S01.6.1.3)
Unidad
Gerencial de
Informe a Instalar HW, Se realiza la instalación de Analista HW, Servidores
Administración
Analista de Soporte Control S06.2.7.8 Infraestructura acuerdo al procedimiento de infraestructura de la
/ Coordinación
Patrimonial y/o SW S06.2.7.2 Soporte y SW instalados Entidad
Funcional de
sistemas
15
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Gerencial de
La creación de usuario en Analista Servidores
HW y SW Administración
Analista de Soporte S06.2.7.9 Crear Usuario red se realiza por medio de Usuario creado de la
instalado / Coordinación
del "active directory" Soporte Entidad
Funcional de
sistemas
Unidad
Gerencial de
Se realiza la configuración Analista Servidores
Usuario Configurar HW Administración HW y SW
Analista de Soporte S06.2.7.10 de acuerdo al de de la
creado y/o SW / Coordinación configurado
procedimiento S06.2.7.3 Soporte Entidad
Funcional de
sistemas
Unidad
Servidores de la usuario que puede ser
Visto bueno Gerencial de Reporte de
Entidad Cerrar mediante correo o de Asistente Coordinador
Administración Requerimientos
S06.2.7.11 requerimiento forma verbal de Funcional de
/ Coordinación de alta
de Alta Cerrar el ticket de Sistemas Sistemas
HW y SW Funcional de atendidos
Analista de Soporte requerimiento en el
configurado sistemas
sistema
Registros Reporte de Requerimientos de alta atendidos
Indicadores
16
MANUAL DE GESTIÓN
17
MANUAL DE GESTIÓN
9.2.2. Ficha del Proceso de Nivel 3: Atención de Requerimientos de Instalaciones

Nombre: Atención de Requerimientos de Instalaciones Código Nivel 3: S06.2.1.2
Efectuar la instalación de nuevos elementos de configuración a los usuarios de servicios de
tecnologías de la información
Áreas
Participantes:
Proveedor Entradas Identificación de Procesos nivel 4 Salidas Destinatario
Procesos nivel 4 Proceso Nivel 4
Reporte de
Coordinador
Servidores de la Solicitud de Analista de Requerimientos de
S06.2.1.2.1 Instalación de Hardware Funcional de
Entidad Requerimiento Soporte Instalación de Hardware
Sistemas
atendidos
Reporte de
Requerimientos de Coordinador
Necesidad de Analista de
Analista de Soporte S06.2.1.2.2 Instalación de Infraestructura Instalación de Funcional de
infraestructura Sistemas
Infraestructura Sistemas
atendidos
Reporte de
Coordinador
Servidores de la Solicitud de Analista de Requerimientos de
S06.2.1.2.3 Instalación de Software Funcional de
Entidad Requerimiento Soporte Instalación de Software
Sistemas
atendidos
Registros Reporte de Requerimientos de Instalación atendidos
Indicadores
18
MANUAL DE GESTIÓN
9.2.2.1. Descripción del Procedimiento: Instalación de Hardware

Código Nivel
Nombre: Instalación de Hardware S06.2.2.2.1
4:
Efectuar la instalación de nuevos componentes de hardware a los usuarios de servicios de tecnologías de
la información
Áreas
Participantes:
Entradas / Código Nombre de la Correlativ del Unidad Destinatari
Recibir requerimiento, puede ser Unidad
por correo electrónico o Gerencial de
Solicitud de Recibir mediante el sistema Asistent Administració
Servidores de la S06.2.2.2.1. Requerimient Asistente de
Requerimient requerimient e de n/
Entidad 1 o validado Sistemas
o o Verificar si cuenta con la Sistemas Coordinación
autorización de su Jefe inmediato Funcional de
sistemas
Unidad
Gerencial de
Asistent Administració
Asistente de Requerimient S06.2.2.2.1. Registrar en Registrar en sistema, de ser Requerimient Asistente de
e de n/
Sistemas o validado 2 Sistema necesario o registrado Sistemas
Sistemas Coordinación
Funcional de
sistemas
19
MANUAL DE GESTIÓN
Determinar con el usuario la Unidad

urgencia para la atención Gerencial de
Asistente
Asistente de Requerimiento Verificar Administración Requerimiento Asistente de
S06.2.2.2.1.3 Verificar disponibilidad de de
Sistemas registrado programación / Coordinación programado Sistemas
recursos y, de ser necesario, Sistemas
Funcional de
programar la atención
sistemas
Unidad
Gerencial de
Realizar el Derivar al servidor designado de Asistente
S06.2.2.2.1.4 escalamiento acuerdo a sus funciones de
funcional asignadas Sistemas
Funcional de
sistemas
Revisar si se cuenta con stock de
equipos para la instalación. En
caso de no contar con stock y si Unidad
es parte del Plan Operativo de Gerencial de
Analista
Asistente de Requerimiento Tecnologías de Información, se Administración Conformidad Analista de
S06.2.2.2.1.5 Verificar stock de
Sistemas asignado debe formular el requerimiento / Coordinación de stock Soporte
Soporte
para solicitar su adquisición, de lo Funcional de
contrario, elevar a la jefatura sistemas
para evaluar la viabilidad de la
adquisición
Unidad
Verificar el espacio físico dónde Gerencial de
Analista
Analista de Infraestructura Verificar se realizará la instalación, la Administración Infraestructura Analista de
S06.2.2.2.1.6 de
Soporte verificada Infraestructura disponibilidad de mobiliario y / Coordinación verificada Soporte
Soporte
conexiones para la instalación Funcional de
sistemas
Dar aviso al responsable de Unidad
Control Patrimonial del Gerencial de
Informar a Analista Informe a Responsable
Analista de Conformidad movimiento de Hardware para su Administración
S06.2.2.2.1.7 Control de Control de Control
Soporte de stock asignación y registro / Coordinación
Patrimonial Soporte Patrimonial Patrimonial
(Referencia a procedimiento Funcional de
S01.6.1.3) sistemas
20
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Realizar la instalación de los Gerencial de
Informe a Analista Servidores
Analista de Instalar equipos solicitados que puede ser Administración Hardware
Control S06.2.2.2.1.8 de de la
Soporte Hardware CPU, monitor, teclado, mouse, / Coordinación instalado
Patrimonial Soporte Entidad
entre otros. Funcional de
sistemas
Servidores de la Reporte de
Visto bueno usuario que puede ser mediante Gerencial de
Entidad Cerrar Asistente Requerimientos Coordinador
correo o de forma verbal Administración
S06.2.2.2.1.9 solicitud de de de Instalación Funcional
/ Coordinación
Analista de Hardware instalación Cerrar el ticket de requerimiento Sistemas de Hardware de Sistemas
Funcional de
Soporte instalado en el sistema atendidos
sistemas
Indicadores
21
MANUAL DE GESTIÓN
22
MANUAL DE GESTIÓN
9.2.2.2. Descripción del Procedimiento: Instalación de Infraestructura

Código Nivel
Nombre: Instalación de Infraestructura S06.2.2.2.2
4:
Efectuar la instalación de nuevos componentes de infraestructura para lograr los servicios comprometidos
a los usuarios de servicios de tecnologías de la información
Áreas
Unidad Gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Sistemas Responsable: Analista de Sistemas
Participantes:
Identificar necesidad de instalar Unidad
infraestructura, puede ser al Gerencial de
Necesidad de momento de instalar hardware y/o Analista Administració Requerimiento
Analista de S06.2.2.2.2. Identificar Asistente
infraestructur algún software de n/ de
Soporte 1 necesidad de Sistemas
a Soporte Coordinación infraestructura
Generar alerta de la instalación Funcional de
sistemas
Unidad
Gerencial de
Asistente de Requerimient S06.2.2.2.2. Registrar en Registrar en sistema, de ser Requerimiento Asistente
e de n/
Sistemas o validado 2 Sistema necesario registrado de Sistemas
Funcional de
sistemas
23
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Gerencial de
Verificar disponibilidad de recursos Asistent Administració
Asistente de Requerimient S06.2.2.2.2. Verificar Requerimiento Asistente
y, de ser necesario, programar la e de n/
Sistemas o registrado 3 programación programado de Sistemas
atención Sistemas Coordinación
Funcional de
sistemas
Unidad
Gerencial de
Realizar el Asistent Administració
Asistente de Requerimient S06.2.2.2.2. Derivar al servidor designado de Requerimiento Analista de
escalamiento e de n/
Sistemas o programado 4 acuerdo a sus funciones asignadas asignado Sistemas
funcional Sistemas Coordinación
Funcional de
sistemas
cables y/o equipos para la
Unidad
instalación. En caso de no contar
Gerencial de
con stock y si es parte del Plan
Analista Administració
Asistente de Requerimient S06.2.2.2.2. Operativo de Tecnologías de Conformidad Analista de
Verificar stock de n/
Sistemas o asignado 5 Información, se debe formular el de stock Sistemas
requerimiento para solicitar su
Funcional de
adquisición, de lo contrario, elevar
sistemas
a la jefatura para evaluar la
viabilidad de la adquisición
Unidad
Gerencial de
Verificar el espacio físico dónde se
Verificar Analista Administració Espacio
Analista de Infraestructur S06.2.2.2.2. realizará la instalación para Analista de
espacio de n/ disponible
Sistemas a verificada 6 disponer del espacio para realizar Sistemas
disponible Sistemas Coordinación verificado
las conexiones
Funcional de
sistemas
24
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Dar aviso al responsable de Control
Gerencial de
Patrimonial del movimiento de Responsabl
Informar a Analista Administració Informe a
Analista de Conformidad S06.2.2.2.2. Equipos para su asignación y e de
Control de n/ Control
Sistemas de stock 7 registro Control
Patrimonial Sistemas Coordinación Patrimonial
(Referencia a procedimiento Patrimonial
Funcional de
S01.6.1.3)
sistemas
Unidad
Gerencial de
Realizar la instalación de los
Informe a Instalar Analista Administració Servidores
Analista de S06.2.2.2.2. equipos de infraestructura Infraestructura
Control Infraestructur de n/ de la
Sistemas 8 requeridos, así como el cableado, instalada
Patrimonial a Sistemas Coordinación Entidad
entre otros.
Funcional de
sistemas
Solicitar el visto bueno del analista Unidad
Analista de Reporte de
Visto bueno de Soporte que puede ser mediante Gerencial de
Soporte Requerimiento
Cerrar correo o de forma verbal Asistent Administració Coordinado
S06.2.2.2.2. s de
solicitud de e de n/ r Funcional
9 Instalación de
Analista de Infraestructur instalación Cerrar el ticket de requerimiento en Sistemas Coordinación de Sistemas
Infraestructura
Sistemas a instalada el sistema Funcional de
atendidos
sistemas
Indicadores
25
MANUAL DE GESTIÓN
26
MANUAL DE GESTIÓN
9.2.2.3. Descripción del Procedimiento: Instalación de Software

Código Nivel
Nombre: Instalación de Software S06.2.2.2.3
4:
Efectuar la instalación de nuevos componentes de software a los usuarios de servicios de tecnologías de la
información
Áreas
Participantes:
por correo electrónico o mediante Gerencial de
Solicitud de Recibir el sistema Asistent Administració
Servidores de la S06.2.2.2.3. Requerimient Asistente de
sistemas
Unidad
Gerencial de
Asistente de Requerimient S06.2.2.2.3. Registrar en Registrar en sistema, de ser Requerimient Asistente de
e de n/
Funcional de
sistemas
27
MANUAL DE GESTIÓN

Asistente
S06.2.2.2.3.3 Verificar disponibilidad de recursos de
y, de ser necesario, programar la Sistemas
Funcional de
atención
sistemas
Unidad
Gerencial de
Realizar el Asistente
Asistente de Requerimiento Derivar al servidor designado de Administración Requerimiento Analista de
S06.2.2.2.3.4 escalamiento de
Sistemas programado acuerdo a sus funciones asignadas / Coordinación asignado Soporte
funcional Sistemas
Funcional de
sistemas
software y licencias para la
instalación. En caso de no contar Unidad
con alguno de ellos y si es parte del Gerencial de
Analista
Asistente de Requerimiento Verificar Plan Operativo de Tecnologías de Administración Conformidad Analista de
S06.2.2.2.3.5 de
Sistemas asignado stock Información, se debe formular el / Coordinación de stock Soporte
Soporte
requerimiento para solicitar su Funcional de
adquisición, de lo contrario, elevar sistemas
a la jefatura para evaluar la
viabilidad de la adquisición
Se instala el software y se
configura. Si es equipo nuevo, Unidad
primero se instala el sistema Gerencial de
Analista Servidores
Analista de Conformidad Instalar operativo, los controladores y los Administración Software
S06.2.2.2.3.6 de de la
Soporte de stock software programas según configuración del / Coordinación instalado
Soporte Entidad
usuario Funcional de
(Referencia a procedimiento sistemas
S06.2.7.3)
Cerrar Solicitar el visto bueno del usuario Asistente Unidad Reporte de Coordinador
Servidores de la
Visto bueno S06.2.2.2.3.7 solicitud de que puede ser mediante correo o de Gerencial de Requerimientos Funcional
Entidad
instalación de forma verbal Sistemas Administración de Instalación de Sistemas
28
MANUAL DE GESTIÓN
/ Coordinación de Software
Analista de Software Cerrar el ticket de requerimiento
Funcional de atendidos
Soporte instalado en el sistema
sistemas
Indicadores
29
MANUAL DE GESTIÓN
9.2.3. Descripción del Procedimiento: Atención de Requerimientos de Configuración

Código Nivel
Nombre: Atención de Requerimientos de Configuración S06.2.1.3
3:
Efectuar cambios a los elementos de configuración de los usuarios de servicios de tecnologías de la
información
Áreas
Participantes:
Nombre Órgano y
Número
del Puesto
ejecutor ejecutor
Recibir requerimiento, puede Unidad
ser por correo electrónico o Gerencial de
Asistente
Servidores de la Solicitud de Recibir mediante el sistema Administración Requerimiento Asistente de
S06.2.1.3.1 de
Entidad Requerimiento requerimiento Verificar si cuenta con la / Coordinación validado Sistemas
Sistemas
autorización de su Jefe Funcional de
inmediato sistemas
Unidad
Gerencial de
Asistente
S06.2.1.3.2 de
Sistemas
Funcional de
sistemas
30
MANUAL DE GESTIÓN

Asistente
S06.2.1.3.3 Verificar disponibilidad de de
Funcional de
sistemas
Unidad
Gerencial de
Realizar el Derivar al servidor designado Asistente
S06.2.1.3.4 escalamiento de acuerdo a sus funciones de
Funcional de
sistemas
Realizar la configuración
Crear el perfil de usuario
Unidad
Brindar los accesos a los
Gerencial de
aplicativos designados, el Analista
Asistente de Requerimiento Administración Configuración Servidores
S06.2.1.3.5 Configuración acceso a impresora, el acceso a de
Sistemas asignado / Coordinación realizada de la Entidad
la generación de ciertos Soporte
Funcional de
reportes, según los
sistemas
requerimientos de sus
funciones, entre otros
Reporte de
Servidores de la usuario que puede ser Gerencial de
Visto bueno Cerrar Asistente Requerimientos Coordinador
Entidad mediante correo o de forma Administración
S06.2.1.3.6 solicitud de de de Instalación Funcional de
verbal / Coordinación
instalación Sistemas de Software Sistemas
Analista de Configuración Cerrar el ticket de Funcional de
atendidos
Soporte realizada requerimiento en el sistema sistemas
Registros Reporte de Requerimientos de Configuración atendidos
Indicadores
31
MANUAL DE GESTIÓN
32
MANUAL DE GESTIÓN
9.2.4. Descripción del Procedimiento: Mantenimiento de los equipos

Código Nivel
Nombre: Mantenimiento de Equipos S06.2.1.4
3:
Realizar el mantenimiento preventivo a los elementos de configuración pertenecientes al Programa
"Trabaja Perú"
Áreas
Todas las unidades orgánicas de la entidad Responsable: Analista de Sistemas
Participantes:
Número Órgano y
Nombre del
Entradas / Código Nombre de la Correlativ Unidad
ejecutor
Puesto ejecutor
Elaborar el plan Anual de Unidad
Coordinado
mantenimiento de equipos Gerencial de Analista de
r Funcional
informáticos, considerando los Administració Soporte
Plan de Sistemas
objetivos planteados para el año n/
Operativo
Elaborar el Coordinación
Coordinador de Remitir a Dirección para su Asistente Plan Anual de
S06.2.1.4. plan Anual de Funcional de
Funcional de Tecnologías aprobación de sistemas mantenimient
1 mantenimient sistemas
Sistemas de la o
o Revisar y aprobar el Plan de Director Director
Informació
mantenimiento Ejecutivo Ejecutivo
n Director
Asistente
Comunicar a todas las áreas Ejecutivo
de
sobre el plan de mantenimiento
Dirección
33
MANUAL DE GESTIÓN
Recibir el plan anual de

Unidad
mantenimiento
Gerencial de
Coordinador Validar Validar el cronograma de Cronograma de
Plan Anual de Analista de Administración Servidores de
Funcional de S06.2.1.4.2 cronograma de actividades de mantenimiento a mantenimiento
mantenimiento Soporte / Coordinación la entidad
Sistemas mantenimiento realizar validado
Funcional de
Coordinar disponibilidad de
sistemas
equipos con los responsables
Retirar los equipos a una zona
Unidad
más apropiada para hacer el
mantenimiento Gerencial de
Cronograma de
Analista de Ejecutar Analista de Administración Mantenimiento Analista de
mantenimiento S06.2.1.4.3 Ejecutar el mantenimiento de
Soporte mantenimiento Soporte / Coordinación ejecutado Soporte
validado acuerdo a lo programado
Funcional de
Reinstalar los equipos en la
sistemas
ubicación designada
Elaborar el informe de las Coordinador
Analista de
ocurrencias encontradas durante Unidad Funcional de
Soporte
el mantenimiento Gerencial de Sistemas
Analista de Mantenimiento Informar Coordinador Administración Informe de
S06.2.1.4.4
Soporte ejecutado actividades Revisar y aprobar informe Funcional / Coordinación mantenimiento
Gerente de
de Sistemas Funcional de
Administración
Remitir informe a la gerencia de Asistente de sistemas
administración sistemas
Registros Informe de mantenimiento
Indicadores
34
MANUAL DE GESTIÓN
35
MANUAL DE GESTIÓN
9.2.5. Ficha del Proceso de Nivel 3: Atención de Requerimientos de Cambio

Nombre: Atención de Requerimientos de Cambio Código Nivel 3: S06.2.1.5
Efectuar el cambio de elementos de configuración de los usuarios de servicios de
Base Legal /
Código de
4 Proceso Nivel 4
nivel 4
Reporte de
Servidores de la Solicitud de Analista de Requerimientos de Coordinador Funcional
S06.2.1.5.1 Cambio de Hardware
Entidad Requerimiento Soporte Cambio de Hardware de Sistemas
atendidos
Reporte de
S06.2.1.5.2 Cambio de Software
Entidad Requerimiento Soporte Cambio de Software de Sistemas
atendidos
Reporte de
S06.2.1.5.3 Cambio de Infraestructura
Entidad Requerimiento Soporte Cambio de Infraestructura de Sistemas
atendidos
Servidores de la Solicitud de Cambio de Analista de

S06.2.1.5.4 Cambio de Consumibles Consumibles repuestos Servidores de la Entidad
Entidad consumibles Soporte
Registros Reporte de Requerimientos Atendidos

Indicadores
36
MANUAL DE GESTIÓN
9.2.5.1. Descripción del Procedimiento: Cambio de Hardware

Código Nivel
Nombre: Atención de Requerimientos de Cambio de Hardware S06.2.5.1
4:
Efectuar el cambio de elementos de hardware a los usuarios de servicios de tecnologías de la
información
Áreas
Participantes:
Nombre Órgano y
Número
del Puesto
ejecutor ejecutor
Asistente
S06.2.5.1.1 de
Sistemas
inmediato sistemas
Unidad
Gerencial de
Asistente
S06.2.5.1.2 de
Sistemas
Funcional de
sistemas
37
MANUAL DE GESTIÓN

Asistente
Funcional de
sistemas
Unidad
Gerencial de
S06.2.5.1.4 escalamiento acuerdo a sus funciones de
Funcional de
sistemas
equipos para el cambio. En caso
de no contar con stock y si es Unidad
parte del Plan Operativo de Gerencial de
Analista
Asistente de Requerimiento Tecnologías de Información, se Administración Conformidad Analista de
S06.2.5.1.5 Verificar stock de
Soporte
para solicitar su adquisición, de Funcional de
lo contrario, elevar a la jefatura sistemas
para evaluar la viabilidad de la
adquisición
Analista de Conformidad movimiento de Hardware para Administración
S06.2.5.1.6 Control de Control de Control
Soporte de stock su asignación y registro / Coordinación
S01.6.1.3) sistemas
38
MANUAL DE GESTIÓN
Ejecutar el cambio físico del

Unidad
hardware de acuerdo a lo
Gerencial de
Informe a Realizar solicitado, migrando, cuando Analista
Analista de Administración Hardware Asistente de
Control S06.2.5.1.7 cambio de sea necesario la información y de
Soporte / Coordinación cambiado Sistemas
Patrimonial Hardware configuración correspondientes Soporte
Funcional de
(Referencia a procedimientos
sistemas
S06.2.7.2.1 y S06.2.6.1)
Visto bueno usuario que puede ser mediante Gerencial de
correo o de forma verbal Administración
S06.2.5.1.8 solicitud de de de Cambio de Funcional de
/ Coordinación
Analista de Hardware cambio Cerrar el ticket de Sistemas Hardware Sistemas
Funcional de
Soporte cambiado requerimiento en el sistema atendidos
sistemas
Indicadores
39
MANUAL DE GESTIÓN
40
MANUAL DE GESTIÓN
9.2.5.2. Descripción del Procedimiento: Cambio de Software

Código Nivel
Nombre: Atención de Requerimientos de Cambio de Software S06.2.5.2
4:
Objetivo: Efectuar el cambio de elementos de software a los usuarios de servicios de tecnologías de la información Clasificación: Soporte
Áreas
Participantes:
Entradas / Código Nombre de la Correlativ del Unidad
Insumos Actividad Actividad o del Puesto Orgánica de
por correo electrónico o mediante Gerencial de
Solicitud de Recibir el sistema Asistent Administració
Servidores de la S06.2.5.2. Requerimient Asistente de
sistemas
Unidad
Gerencial de
Asistente de Requerimient S06.2.5.2. Registrar en Registrar en sistema, de ser Requerimient Asistente de
e de n/
Funcional de
sistemas
41
MANUAL DE GESTIÓN

Asistente
S06.2.5.2.3 de
Sistemas registrado programación Verificar disponibilidad de recursos / Coordinación programado Sistemas
y, de ser necesario, programar la Sistemas
Funcional de
atención sistemas
Unidad
Gerencial de
S06.2.5.2.4 escalamiento de
funcional Sistemas
Funcional de
sistemas
software y licencias para el cambio.
En caso de no contar con alguno de Unidad
ellos y si es parte del Plan Operativo Gerencial de
Analista
Asistente de Requerimiento de Tecnologías de Información, se Administración Conformidad Analista de
S06.2.5.2.5 Verificar stock de
Soporte
para solicitar su adquisición, de lo Funcional de
contrario, elevar a la jefatura para sistemas
evaluar la viabilidad de la
adquisición
Unidad
Ejecutar el cambio del software de Gerencial de
Analista Servidores
Analista de Conformidad Cambiar acuerdo a lo requerido Administración Software
S06.2.5.2.6 de de la
Soporte de stock software (Referencia a procedimientos / Coordinación cambiado
Soporte Entidad
S06.2.1.2.3 y S06.2.6.2) Funcional de
sistemas
Solicitar el visto bueno del usuario Unidad
Visto bueno que puede ser mediante correo o Gerencial de
de forma verbal Administración
S06.2.5.2.7 solicitud de de de Cambio de Funcional
/ Coordinación
Analista de Software cambio Cerrar el ticket de requerimiento en Sistemas Software de Sistemas
Funcional de
Soporte cambiado el sistema atendidos
sistemas
42
MANUAL DE GESTIÓN

Indicadores
43
MANUAL DE GESTIÓN
9.2.5.3. Descripción del Procedimiento: Cambio de Infraestructura

Código Nivel
Nombre: Atención de Requerimientos de Cambio de Infraestructura S06.2.5.3
4:
Efectuar el cambio de elementos de infraestructura necesario para garantizar los servicios de tecnologías
de la información
Áreas
Coordinación Funcional de Sistemas Responsable: Analista de Sistemas
Participantes:
Identificar necesidad de instalar Unidad
infraestructura, puede ser al Gerencial de
Requerimient
Necesidad de momento de instalar hardware y/o Analista Administració
Analista de S06.2.5.3. Identificar o de Asistente de
infraestructur algún software de n/
Soporte 1 necesidad infraestructur Sistemas
a Soporte Coordinación
a
Generar alerta de la instalación Funcional de
sistemas
Unidad
Gerencial de
Asistente de Requerimient S06.2.5.3. Registrar en Registrar en sistema, de ser Requerimient Asistente de
e de n/
Funcional de
sistemas
44
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Gerencial de
Verificar disponibilidad de recursos Asistent Administració
Asistente de Requerimient S06.2.5.3. Verificar Requerimient Asistente de
y, de ser necesario, programar la e de n/
Sistemas o registrado 3 programación o programado Sistemas
atención Sistemas Coordinación
Funcional de
sistemas
Unidad
Gerencial de
Realizar el Asistent Administració
Asistente de Requerimient S06.2.5.3. Derivar al servidor designado de Requerimient Analista de
escalamiento e de n/
Sistemas o programado 4 acuerdo a sus funciones asignadas o asignado Sistemas
funcional Sistemas Coordinación
Funcional de
sistemas
equipos y/o cables para el cambio.
Unidad
En caso de no contar con alguno de
Gerencial de
ellos y si es parte del Plan Operativo
Asistente de Requerimient S06.2.5.3. de Tecnologías de Información, se Conformidad Analista de
Verificar stock de n/
Sistemas o asignado 5 debe formular el requerimiento de stock Sistemas
para solicitar su adquisición, de lo
Funcional de
contrario, elevar a la jefatura para
sistemas
evaluar la viabilidad de la
adquisición
Unidad
Ejecutar el cambio de la Gerencial de
Cambiar infraestructura de sistemas de Asistent Administració
Analista de Conformidad S06.2.5.3. Infraestructur Asistente de
Infraestructur acuerdo a lo requerido e de n/
Sistemas de stock 6 a cambiada Sistemas
a (Referencia a procedimiento Sistemas Coordinación
S06.2.7.2) Funcional de
sistemas
45
MANUAL DE GESTIÓN
Analista de Solicitar el visto bueno del analista Unidad

Visto bueno Reporte de
Soporte de soporte Gerencial de
Cerrar Asistente Requerimientos Coordinador
Administración
S06.2.5.3.7 solicitud de de de Cambio de Funcional
Analista de Infraestructura Cerrar el ticket de requerimiento en / Coordinación
cambio Sistemas Infraestructura de Sistemas
Sistemas cambiada el sistema Funcional de
atendidos
sistemas
Indicadores
46
MANUAL DE GESTIÓN
47
MANUAL DE GESTIÓN
9.2.5.4. Descripción del Procedimiento: Cambio de Consumibles

Código Nivel
Nombre: Cambio de Consumibles S06.2.1.5.4
4:
Efectuar la instalación de nuevos componentes consumibles a los usuarios de servicios de tecnologías
de la información
Áreas
Participantes:
Unidad
Gerencial de
Solicitud de Recibir Recibir requerimiento, puede ser Asistent Administració
Servidores de la S06.2.1.5.4. Requerimiento Asistente
Cambio de requerimient por correo electrónico o e de n/
Entidad 1 validado de Sistemas
consumibles o mediante el sistema Sistemas Coordinación
Funcional de
sistemas
Unidad
Gerencial de
Asistente de Requerimient S06.2.1.5.4. Registrar en Requerimiento Asistente
Registrar en sistema e de n/
Sistemas o validado 2 Sistema registrado de Sistemas
Funcional de
sistemas
48
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Gerencial de
Realizar el Derivar al servidor designado de Asistent Administració
Asistente de Requerimient S06.2.1.5.4. Requerimiento Analista de
escalamiento acuerdo a sus funciones e de n/
Sistemas o registrado 3 asignado Soporte
funcional asignadas Sistemas Coordinación
Funcional de
sistemas
Verificar si es realmente
Unidad
necesario el requerimiento. Al
Gerencial de
tratarse de consumibles, para
Verificar Analista Administració
Analista de Requerimient S06.2.1.5.4. realizar el cambio, el consumible Requerimiento Analista de
estado del de n/
Soporte o asignado 4 instalado debe contener menos verificado Soporte
consumible Soporte Coordinación
del 10%; de no ser el caso,
Funcional de
solicitar la autorización del
sistemas
responsable del área solicitante
Unidad
Gerencial de
Verificar disponibilidad de Analista Administració
Analista de Requerimient S06.2.1.5.4. Verificar Requerimiento Analista de
recursos y, de ser necesario, de n/
Soporte o verificado 5 programación programado Soporte
programar la atención Soporte Coordinación
Funcional de
sistemas
Unidad
Gerencial de
Analista de Requerimient S06.2.1.5.4. Verificar consumibles. En caso de no Conformidad Analista de
de n/
Soporte o programado 6 stock contar con stock, formular el de stock Soporte
Soporte Coordinación
requerimiento al área de almacén
Funcional de
sistemas
Se instala el software y se Unidad
configura. Si es equipo nuevo, Analista Gerencial de Servidores
Analista de Conformidad S06.2.1.5.4. Instalar Consumible
primero se instala el sistema de Administració de la
Soporte de stock 7 consumible instalado
operativo, los controladores y los Soporte n/ Entidad
programas según configuración Coordinación
49
MANUAL DE GESTIÓN
del usuario Funcional de

(Referencia a procedimiento sistemas
S06.2.7.3)

Servidores de la
Visto bueno usuario que puede ser mediante Gerencial de Reporte de
Entidad
Cerrar correo o de forma verbal Asistent Administració Requerimiento Coordinado
S06.2.2.3.7 solicitud de e de n/ s de Cambio de r Funcional
Analista de Consumible instalación Cerrar el ticket de requerimiento Sistemas Coordinación consumibles de Sistemas
Soporte instalado en el sistema Funcional de atendidos
sistemas
Realizar el pedido de reposición al Unidad
almacén Gerencial de
Distribución de Bienes Asistent Administració Servidores
Responsable de Bienes S06.2.1.5.4. Solicitar Consumibles
(Referencia al procedimiento e de n/ de la
Almacén consumibles 7 reposición repuestos
S03.3.1.2) Sistemas Coordinación Entidad
Almacenar los consumibles en el Funcional de
mini almacén de Sistemas sistemas
Indicadores
50
MANUAL DE GESTIÓN
51
MANUAL DE GESTIÓN
9.2.6. Ficha del Proceso de Nivel 3: Atención de Requerimientos de Desinstalación de Hardware y Software

Nombre: Atención de Requerimientos de Desinstalación Código Nivel 3: S06.2.6
Efectuar la desinstalación de elementos de configuración a los usuarios de servicios de
Base Legal /
Código de Identificación de Procesos Responsable del
Procesos nivel 4 nivel 4 Proceso Nivel 4
Reporte de
Servidores de la Solicitud de Coordinación de
S06.2.1.6.1 Desinstalación de Hardware Analista de Soporte Requerimientos de
Entidad Requerimiento Sistemas
Desinstalación atendidos
Reporte de
Servidores de la Solicitud de Coordinación de
S06.2.1.6.2 Desinstalación de Software Analista de Soporte Requerimientos de
Entidad Requerimiento Sistemas
Desinstalación atendidos
Registros Reporte de Requerimientos de Desinstalación atendidos
Indicadores
52
MANUAL DE GESTIÓN
9.2.6.1. Descripción del Procedimiento: Desinstalación de Hardware

Código Nivel
Nombre: Atención de Requerimientos de Desinstalación de Hardware S06.2.6.1
4:
Efectuar la desinstalación de componentes de hardware a los usuarios de servicios de tecnologías de la
información
Áreas
Participantes:
Nombre Órgano y
Número
del Puesto
ejecutor ejecutor
Unidad
Recibir requerimiento, puede ser
Gerencial de
por correo electrónico o mediante Asistente
Servidores de la Solicitud de Recibir Administración Requerimiento Asistente de
S06.2.6.1.1 el sistema de
Sistemas
Funcional de
Verificar si cuenta con la sistemas
autorización de su Jefe inmediato
Unidad
Gerencial de
Asistente
S06.2.6.1.2 de
Sistemas
Funcional de
sistemas
53
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Determinar con el usuario la
Gerencial de
urgencia para la atención Asistente
S06.2.6.1.3 de
Sistemas
Verificar disponibilidad de Funcional de
recursos y, de ser necesario, sistemas
Unidad
Gerencial de
S06.2.6.1.4 escalamiento de
funcional Sistemas
Funcional de
sistemas
Analista de Conformidad movimiento de Hardware para su Administración
S06.2.6.1.5 Control de Control de Control
Soporte de stock asignación y registro / Coordinación
S01.6.1.3) sistemas
Unidad
Gerencial de
Verificar Verificar el lugar físico donde se Analista
Analista de Requerimiento Administración Disposición Analista de
S06.2.6.1.6 disposición colocarán los equipos luego de la de
Soporte asignado / Coordinación validada Soporte
posterior desinstalación Soporte
Funcional de
sistemas
54
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Gerencial de
Realizar la desconexión y retiro de Analista
Analista de Disposición Desinstalar Administración Hardware Analista de
S06.2.6.1.7 los equipos solicitados de su de
Soporte validada Hardware / Coordinación desinstalado Soporte
ubicación y usuario asignados Soporte
Funcional de
sistemas
Unidad
Solicitar el visto bueno del usuario Reporte de
Servidores de la Gerencial de
Visto bueno Cerrar que puede ser mediante correo o Analista Requerimientos
Entidad Administración Coordinación
S06.2.6.1.8 solicitud de de forma verbal de de
/ Coordinación de Sistemas
Desinstalación Soporte Desinstalación
Funcional de
Analista de Hardware Cerrar el ticket de requerimiento atendidos
sistemas
Soporte desinstalado en el sistema
Indicadores
55
MANUAL DE GESTIÓN
56
MANUAL DE GESTIÓN
9.2.6.2. Descripción del Procedimiento: Desinstalación de Software

Código Nivel
Nombre: Atención de Requerimientos de Desinstalación de Software S06.2.6.2
4:
Efectuar la desinstalación de componentes de software a los usuarios de servicios de tecnologías de
la información
Áreas
Participantes:
Nombre Órgano y
Número
del Puesto
ejecutor ejecutor
Asistente
S06.2.6.2.1 de
Sistemas
inmediato sistemas
Unidad
Gerencial de
Asistente
S06.2.6.2.2 de
Sistemas
Funcional de
sistemas
57
MANUAL DE GESTIÓN

Asistente
Funcional de
sistemas
Unidad
Gerencial de
Realizar el Derivar al servidor designado Asistente
S06.2.6.2.4 escalamiento de acuerdo a sus funciones de
Funcional de
sistemas
Unidad
Desinstalar el software Gerencial de
Analista
Asistente de Requerimiento Desinstalar requerido y, si tenía licencia, Administración Software Servidores
S06.2.6.2.5 de
Sistemas asignado software registrar la liberación de la / Coordinación desinstalado de la Entidad
Soporte
misma Funcional de
sistemas
Reporte de
Servidores de la usuario que puede ser Gerencial de
Visto bueno Cerrar Asistente Requerimientos
Entidad mediante correo o de forma Administración Coordinación
S06.2.6.2.6 solicitud de de de
verbal / Coordinación de Sistemas
Desinstalación Sistemas Desinstalación
Analista de Software Cerrar el ticket de Funcional de
atendidos
Soporte desinstalado requerimiento en el sistema sistemas
Indicadores
58
MANUAL DE GESTIÓN
59
MANUAL DE GESTIÓN
9.2.7. Descripción del Procedimiento: Atención de Requerimientos de Baja de Usuario

Código Nivel
Nombre: Atención de Requerimientos de Baja de Usuario S06.2.1.7
3:
Objetivo: Configurar el retiro de los servicios de tecnología a usuarios que se retiran de la entidad Clasificación: Soporte
Áreas
Participantes:
Nombre Órgano y
Número
del Puesto
ejecutor ejecutor
por correo electrónico o Gerencial de
Asistente
S06.2.1.7.1 de
Verificar si cuenta con la Sistemas
Funcional de
autorización de su Jefe inmediato
Sistemas
Unidad
Gerencial de
Asistente
S06.2.1.7.2 de
Sistemas
Funcional de
Sistemas
60
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Determinar con el usuario la
Gerencial de
urgencia para la atención Asistente
S06.2.1.7.3 de
Sistemas registrado programación Verificar disponibilidad de / Coordinación programado Sistemas
Sistemas
recursos y, de ser necesario, Funcional de
programar la atención Sistemas
Unidad
Gerencial de
S06.2.1.7.4 escalamiento acuerdo a sus funciones de
Funcional de
Sistemas
Unidad
Gerencial de
Verificar Verificar el lugar físico donde se Analista Disposición
Asistente de Requerimiento Administración Analista de
S06.2.1.7.5 disposición colocarán los equipos luego de las de posterior
Sistemas asignado / Coordinación Soporte
posterior desinstalaciones Soporte verificada
Funcional de
Sistemas
Dar aviso al responsable de
Unidad
Control Patrimonial del
Gerencial de
Informar a movimiento de Hardware e Analista Informe a Responsable
Analista de Conformidad Administración
S06.2.1.7.6 Control Infraestructura para su asignación de Control de Control
Soporte de stock / Coordinación
Patrimonial y registro Soporte Patrimonial Patrimonial
Funcional de
Sistemas
S01.6.1.3)
Unidad
Gerencial de
Informe a Analista
Analista de Desinstalar Se realiza la desinstalación de Administración HW y SW Servidores
Control S06.2.1.7.7 de
Soporte HW y/o SW acuerdo al procedimiento S06.2.6 / Coordinación desinstalados de la Entidad
Patrimonial Soporte
Funcional de
Sistemas
61
MANUAL DE GESTIÓN
Unidad
Gerencial de
Realizar la baja efectiva del perfil Analista
Analista de HW y SW Cancelar Administración Servidores
S06.2.1.7.8 de usuario en el servidor y todos de Usuario de Baja
Soporte desinstalados Usuario / Coordinación de la Entidad
sus accesos a los servicios Soporte
Funcional de
Sistemas
Unidad
Servidores de la Gerencial de Reporte de
Cerrar usuario que puede ser mediante Asistente
Entidad Administración Requerimientos Coordinación
Visto bueno S06.2.1.7.9 solicitud de correo o de forma verbal de
/ Coordinación de Baja de Sistemas
Baja Sistemas
Funcional de atendidos
Analista de Cerrar el ticket de requerimiento Sistemas
Soporte en el sistema
Registros Reporte de Requerimientos de Baja atendidos
Indicadores
62
MANUAL DE GESTIÓN
63
MANUAL DE GESTIÓN
9.3. Ficha del Proceso de Nivel 2: Incidentes

Nombre del Proceso: Incidentes Código Nivel 2: S06.2.3
Atender los incidentes identificados para asegurar la disponibilidad de los servicios
informáticos a sus usuarios
Base Legal /
Código del Responsable del Proceso
Proceso de Nivel 3
Servidores de la Alerta de Atención de Reporte de
S06.2.3.1 Analista de Soporte Coordinación de Sistemas
Entidad Incidente Incidentes Incidentes
Registros Reporte de Incidentes
Indicador
64
MANUAL DE GESTIÓN
9.3.1. Descripción del Procedimiento: Atención de Incidentes

Código Nivel
Nombre: Atención de Incidentes S06.2.3.1
3:
Solucionar los imprevistos que causen o puedan causar la interrupción de un servicio o una reducción en
la calidad del mismo.
Áreas
Participantes:
Nombre Órgano y
Número
Entradas / Código Nombre de del Unidad
del Puesto
ejecutor ejecutor
Verificar los inconvenientes reportados Unidad
Registrar en sistema, de ser necesario Gerencial de
Asistente
Servidores de la Alerta de Recibir Derivar al responsable de la atención Administración Incidente Analista de
S06.2.3.1.1 de
Entidad Incidente solicitud según sus funciones asignadas. La / Coordinación Asignado Soporte
Sistemas
atención se realizará de forma Funcional de
inmediata o de acuerdo a cola Sistemas
Hacer un diagnóstico rápido de Unidad
acuerdo a los inconvenientes Gerencial de
Analista
Analista de Incidente Diagnosticar detectados Administración Diagnóstico Analista de
S06.2.3.1.2 de
Soporte Asignado incidente / Coordinación de la falla Soporte
Soporte
Determinar acciones de solución Funcional de
Sistemas
65
MANUAL DE GESTIÓN
Solucionar incidente, si no es posible,

solicitar intervención de desarrollo, Unidad
infraestructura, proveedor u otro de Gerencial de
Analista
Analista de Diagnóstico Solucionar ser el caso; de no ser posible Administración Incidente Analista de
S06.2.3.1.2 de
Soporte de la falla incidente solucionarlo con las herramientas / Coordinación Solucionado Soporte
Soporte
disponibles, elevar a la coordinación de Funcional de
sistemas para solicitar el requerimiento Sistemas
a la coordinación logística
Solicitar la conformidad por parte del
usuario, la cual puede ser a través de Unidad
Gerencial de
Cerrar un correo o de forma verbal. Asistente
Analista de Incidente Administración Reporte de Coordinación
S06.2.3.1.4 solicitud de Redactar un informe de los incidentes de
Soporte Solucionado / Coordinación Incidentes de Sistemas
incidente recibidos (atendidos y no atendidos) Sistemas
Funcional de
Cerrar en sistema el ticket de atención
Sistemas
del incidente
Registros Reporte de Incidentes
Indicadores
66
MANUAL DE GESTIÓN
67
MANUAL DE GESTIÓN
10. Ficha del Proceso de Nivel 1: Gestión de la Infraestructura

Nombre del Proceso: Gestión de la Infraestructura Código Nivel 1: S06.3
Objetivo: Gestionar la seguridad a la red de datos y comunicaciones del Programa Clasificación/Tipo: Soporte
Áreas Participantes: Unidad gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Sistemas Responsable: Analista de Sistemas
Base Legal /
Analista de Sistemas Iniciativa propia Coordinador
Monitoreo de la Informe de
Coordinador Funcional de Necesidad de la S06.3.1 Analista de Sistemas Funcional de
Infraestructura ocurrencias
Sistemas operación Sistemas
Coordinador
Coordinador Funcional de Respaldos de Informe de
Plan de contingencia S06.3.2 Analista de Sistemas Funcional de
Sistemas Información respaldo
Sistemas
Registros Informe de respaldo Informe de ocurrencias
Indicador
68
MANUAL DE GESTIÓN
10.1. Descripción del Procedimiento: Monitoreo de la Infraestructura

Nombre: Monitoreo de la Infraestructura Código Nivel 2: S06.3.1
Llevar el control de los indicadores instalados para el buen funcionamiento de los equipos informáticos
y las comunicaciones de la entidad
Áreas
Unidad gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Sistemas Responsable: Analista de Sistemas
Participantes:
Órgano y
ejecutor
Revisar los indicadores del área de
Analista de Iniciativa servidores, tales como
Sistemas propia temperatura, humedad, entre
Analista Unidad
Verificar otros Indicadores Analista de
S06.3.1 de Gerencial de
indicadores Revisar los indicadores de los controlados Sistemas
Coordinador Sistemas Administración
Necesidad de equipos de infraestructura tales
Funcional de
la operación como: uso de CPU, capacidad de
Sistemas
los discos duros, entre otros
Revisar los logs de los sistemas,
Monitorear
para el caso de las incidencias
Indicadores incidencias Analista Unidad
Analista de automáticas Incidencias Analista de
controlados S06.3.2 de de Gerencial de
Sistemas Revisar los tickets de incidentes revisadas Sistemas
seguridad Sistemas Administración
para los casos de incidencias
informática
manuales
69
MANUAL DE GESTIÓN
Guardar el registro de los

Registrar Analista Unidad
Analista de Incidencias indicadores revisados Bitácora de Analista de
S06.3.3 los de Gerencial de
Sistemas revisadas Comparar los registros tomados vs indicadores Sistemas
indicadores Sistemas Administración
los parámetros establecidos
Analizar las desviaciones
registradas
Analista Unidad Análisis de
Analista de Bitácora de Análisis de Determinar las causas que originan Analista de
S06.3.4 de Gerencial de causa-
Sistemas indicadores causas las desviaciones para determinar si Sistemas
Sistemas Administración efecto
es un problema o son desviaciones
dentro de lo establecido
Tomar Analista Unidad
Analista de Análisis de Accionar inmediatamente sobre los Problemas Analista de
S06.3.5 acción de Gerencial de
Sistemas causa-efecto problemas encontrados resueltos Sistemas
correctora Sistemas Administración
Redactar un informe que contenga
los registros tomados, las acciones
Analista Unidad Coordinador
Analista de Problemas Informar tomadas, las recomendaciones Informe de
S06.3.6 de Gerencial de Funcional
Sistemas resueltos ocurrencias para evitar nuevos fallos o ocurrencias
Sistemas Administración de Sistemas
desviaciones fuera de rango, entre
otros
Registros Informe de ocurrencias
Indicadores
70
MANUAL DE GESTIÓN
71
MANUAL DE GESTIÓN
10.2. Descripción del Procedimiento: Respaldos de Información

Nombre: Respaldos de Información Código Nivel 2: S06.3.2
Objetivo: Lograr la disponibilidad de la información en casos de contingencia Clasificación: Soporte
Áreas
Unidad gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Sistemas Responsable: Analista de Sistemas
Participantes:
Órgano y
Número Nombre del
Entradas / Código Nombre de Unidad
del Puesto ejecutor
ejecutor
Realizar la programación del
Programar Programación
Coordinador respaldo automático de la Unidad
Plan de el respaldo Analista de del sistema Analista de
Funcional de S06.3.2.1 información una vez por semana Gerencial de
contingencia de Sistemas para respaldo Sistemas
Sistemas para que se ejecute el último día Administración
información automático
laborable de cada semana
Programación Ejecutar la copia de información
Ejecutar Unidad
Analista de del sistema hacia una unidad externa a la Sistema Respaldo Analista de
S06.3.2.2 copia de Gerencial de
Sistemas para respaldo unidad de operación, esto se automático automático Sistemas
información Administración
automático hace de forma automática
Verificar que el respaldo
automático se haya ejecutado
correctamente, de lo contrario,
ejecutar el respaldo de forma Unidad
Sistema Respaldo Verificar Analista de Respaldo Analista de
S06.3.2.3 manual, esto se debe ejecutar al Gerencial de
automático automático respaldo Sistemas conforme Sistemas
inicio de cada semana Administración
Completar el registro de la
ejecución del respaldo para el
informe respectivo
72
MANUAL DE GESTIÓN
Elaborar un informe en el que se

informe la cantidad de Unidad
Analista de
información copiada, el estado Gerencial de
Sistemas
de la misma, entre otros datos Administración
relevantes Coordinador
Analista de Respaldo Informar Informe de
S06.3.2.4 Coordinador Unidad Funcional de
Sistemas conforme respaldo respaldo
Revisar informe de respaldo Funcional Gerencial de Sistemas
de Sistemas Administración
Unidad
Asistente de
Archivar documentación Gerencial de
Sistemas
Administración
Registros Informe de respaldo
Indicadores
73
MANUAL DE GESTIÓN
74
PERÚ"

PROCEDIMIENTOS
PROCESO: GESTIÓN ADMINISTRATIVA

JESÚS MARÍA, 2018

MANUAL DE GESTIÓN


MANUAL DE GESTIÓN
Contenido
2. Objetivo del Proceso de la Gestión Administrativa ...................................... 1
3. Alcance ........................................................................................................ 1
4. Base Legal ................................................................................................... 1
7. Ficha del Proceso de Nivel 1: Presentación de Documentos por Normativa 4
7.1. Descripción del Procedimiento: Inscripción en el Banco de Datos ........... 5
7.2. Descripción del Procedimiento: Formulación de la declaración Jurada .... 8
7.3. Descripción del Procedimiento: Publicación de la declaración Jurada ... 11
7.4. Descripción del Procedimiento: Certificación de Crédito Presupuestal .. 14

MANUAL DE GESTIÓN

2. Objetivo del Proceso de la Gestión Administrativa
Articular las operaciones de la Entidad en cumplimiento de la normativa

vigente.
3. Alcance
El Manual de Gestión de Procesos y Procedimientos de la Gestión

Administrativa abarca los procesos comprendidos en todas las oficinas del
Unidades Zonales.
4. Base Legal
- Ley 27482: Ley que regula la publicación de la Declaración Jurada de

Ingresos y de Bienes y Rentas de los funcionarios y servidores públicos
del Estado
- Ley N° 29733, Ley de Protección de Datos Personales y su Reglamento
aprobado mediante Decreto Supremo N° 003-2013-JUS
Perú"
- Instructivo para el llenado del formato único de Declaración Jurada de
ingresos y de bienes y rentas (DDJJ)
- R.D. N° 094-2017-TP/DE: Designar al Gerente de la Unidad Gerencial
de Administración, como titular del Banco de Datos Personales del
“Trabaja Perú”
1
MANUAL DE GESTIÓN

proceso.
2
MANUAL DE GESTIÓN
Nivel 0 Gestión Administrativa
Presentación de
Nivel 1 Documentos por
Normativa
Inscripción en el Banco Formulación de la Publicación de la

Nivel 2
de Datos declaración Jurada declaración Jurada
3
MANUAL DE GESTIÓN
7. Ficha del Proceso de Nivel 1: Presentación de Documentos por Normativa

Nombre del proceso: Presentación de Documentos por Normativa Código Nivel 1: S07.1
Cumplir con la normativa vigente en cuanto a las declaraciones de funcionarios e información
que se debe realizar
Áreas Participantes: Todas las unidades orgánicas de la entidad Responsable: Gerencial de
Administración
- Ley 27482: Ley que regula la publicación de la Declaración Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas de los funcionarios y servidores públicos del
Base Legal / Estado
Normativa aplicable: - Instructivo para el llenado del formato único de Declaración Jurada de ingresos y de bienes y rentas (DDJJ)
- R.D. N° 094-2017-TP/DE: Designar al Gerente de la Unidad Gerencial de Administración, como titular del Banco de Datos Personales del Programa
"Trabaja Perú"
- Ley N° 29733, Ley de Protección de Datos Personales y su Reglamento aprobado mediante Decreto Supremo N° 003-2013-JUS
Código de Procesos Identificación de Procesos Responsable del Proceso
nivel 2 nivel 2 de Nivel 2
File de Constancias de
Formularios de Inscripción en el Banco de Asistente Legal de Asistente de Recursos
Ministerio de Justicia S07.1.1 Afiliación en Banco de
Inscripción Datos Recursos Humanos Humanos
Datos
Asistente de Recursos Contratos
Humanos Firmados Formulación de la Analista de
S07.1.2 Declaración Jurada Contraloría
Resolución declaración Jurada Administración
Asistente Ejecutiva
Viceministerial
Asistentes de los Declaración Publicación de la Analista de Analista de
S07.1.3 Declaración publicada
Funcionarios Jurada declaración Jurada Administración Administración
Registros Declaración Jurada Constancia de Inscripción en Banco de Datos
Indicador
4
MANUAL DE GESTIÓN
7.1. Descripción del Procedimiento: Inscripción en el Banco de Datos

Código Nivel
Nombre: Inscripción en el Banco de Datos
2: S07.1.1
Objetivo: Mantener actualizada en el Registro de Datos Personales en conformidad con el DL 29733 Clasificación: Soporte
Unidad gerencial de Administración / Coordinación Funcional de Recursos Humanos Responsable:
Base Legal /
Normativa
- R.D. N° 094-2017-TP/DE: Designar al Gerente de la Unidad Gerencial de Administración, como titular del Banco de Datos Personales del Programa
aplicable:
"Trabaja Perú"
- Ley N° 29733, Ley de Protección de Datos Personales y su Reglamento aprobado mediante Decreto Supremo N° 003-2013-JUS
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Descargar formularios de la Asistente Legal Unidad
página web del ministerio de de Recursos Gerencial de
Justicia Humanos Administración
/ Coordinación Formularios Asistente
Formularios Asistente de
Ministerio de Descargar Remitir formularios al Gerente Funcional de para Inscripción Legal de
de S07.1.1.1 Recursos
Justicia formularios de Administración Recursos en Banco de Recursos
Inscripción Humanos
Humanos Datos Humanos
Completar formularios Unidad
Gerente de
Gerencial de
Colocar su sello y firma Administración
Administración
5
MANUAL DE GESTIÓN
Derivar formularios a secretaría

Asistente Legal
técnica del pliego del ministerio
de Recursos
de Trabajo y Promoción del
Humanos
Empleo Unidad
Formularios Recibir códigos para el pago Gerencial de
Asistente
Asistente Legal para Inscripción Solicitar dinero por caja chica Asistente Legal Administración Constancia de
Legal de
de Recursos Inscripción S07.1.1.2 en el Banco (Referencia a procedimiento de Recursos / Coordinación Inscripción en
Recursos
Humanos en Banco de Datos S04.2.3) Humanos Funcional de Banco de Datos
Humanos
de Datos Realizar pago Recursos
Remitir copia del comprobante Humanos
Asistente de
de pago a secretaría técnica del
Recursos
pliego del ministerio de Trabajo
Humanos
y Promoción del Empleo
Unidad
Constancia Gerencial de
File de
Asistente Legal de Archivar en un file las Asistente Legal Administración Asistente de
Archivar Constancias de
de Recursos Inscripción S07.1.1.3 constancias de inscripción en el de Recursos / Coordinación Recursos
documentos Afiliación en
Humanos en Banco Banco de Datos Humanos Funcional de Humanos
Banco de Datos
de Datos Recursos
Humanos
Registros Constancia de Inscripción en Banco de Datos
Indicadores
6
MANUAL DE GESTIÓN
7
MANUAL DE GESTIÓN
7.2. Descripción del Procedimiento: Formulación de la declaración Jurada

Nombre: Formulación de la declaración Jurada Código Nivel 2: S07.1.2
Objetivo: Generar una cultura de transparencia entre los funcionarios públicos de la entidad Clasificación: Soporte
Áreas
Todas las unidades orgánicas de la entidad Responsable: Analista de Administración
Participantes:
Base Legal /
Normativa
- Ley 27482: Ley que regula la publicación de la Declaración Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas de los funcionarios y servidores públicos del Estado
aplicable:
- Instructivo para el llenado del formato único de Declaración Jurada de ingresos y de bienes y rentas (DDJJ)
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Asistente de
Contratos
Recursos Recibir Recibir contrato firmado Unidad
Firmados Asistente de Resolución Analista de
Humanos S07.1.2.1 contrato Gerencial de
Administración verificada Administración
Asistente Resolución firmado Verificar funcionario Administración
Ejecutiva Viceministerial nombrado
Crear acceso Unidad
Asistente de Resolución Notificar a contraloría del Analista de Acceso Funcionarios
S07.1.2.2 en Gerencial de
Administración verificada nuevo nombramiento Administración creado de la Entidad
Contraloría Administración
Recibir usuario y contraseña Formulario

Todas las
Llenar de contraloría de
Funcionarios unidades Analista de
Contraloría Acceso creado S07.1.2.3 declaración Declaración
de la Entidad orgánicas de la Administración
Jurada Jurada
Completar formulario web Entidad
impreso
Imprimir formulario
8
MANUAL DE GESTIÓN
Enviar mediante memorando Todas las

Asistentes de
a Administración unidades
los
orgánicas de la
Recibir declaración jurada Funcionarios
Formulario de Presentar Entidad
Funcionarios impresa Declaración
Declaración S07.1.2.4 Declaración Contraloría
de la Entidad Completar el registro en la Jurada
Jurada impreso Jurada
web de contraloría Unidad
Analista de
Emitir oficio para enviar a Gerencial de
Administración
contraloría Administración
Enviar a Contraloría
Registros Declaración Jurada
Indicadores
9
MANUAL DE GESTIÓN
10
MANUAL DE GESTIÓN
7.3. Descripción del Procedimiento: Publicación de la declaración Jurada

Código Nivel
Nombre: Publicación de la declaración Jurada S07.1.3
2:
Objetivo: Generar una cultura de transparencia entre los funcionarios públicos de la entidad Clasificación: Soporte
Áreas
Todas las unidades orgánicas de la entidad Responsable: Analista de Administración
Participantes:
Base Legal /
- Ley 27482: Ley que regula la publicación de la Declaración Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas de los funcionarios y servidores públicos del Estado
Normativa
- Instructivo para el llenado del formato único de Declaración Jurada de ingresos y de bienes y rentas (DDJJ)
aplicable:
Órgano y
Número Nombre del
del Puesto ejecutor
ejecutor
Consolidar declaraciones
Comunicarse con la persona
encargada del diario "El
Asistentes de Unidad Declaraciones
Declaración Solicitar Peruano" Analista de Analista de
los S07.1.3.1 Gerencial de Juradas
Jurada cotización Solicitar la cotización de Administración Administración
Funcionarios Administración consolidadas
publicar la cantidad de
declaraciones juradas que
estén pendientes
11
MANUAL DE GESTIÓN
Emitir memorando dirigido a

logística para que solicite la Analista de
Generar certificación del crédito en Administración
Declaraciones Unidad Requerimiento
Analista de requerimiento función a la cotización recibida Analista
Juradas S07.1.3.2 Gerencial de de Publicación
Administración de Autorizar memorando dirigido Gerente de Logístico
consolidadas Administración en Diario
publicación a logística Administración
Derivar memorando a logística Asistente de
para su atención Administración
Emitir informe solicitando la
certificación del crédito Analista Unidad
Gerencial de
presupuestal a la coordinación Logístico
de planificación y presupuesto Administración
/ Coordinación
Autorizar memorando dirigido
Requerimiento Certificar Funcional de
Analista de a planificación y presupuesto Logística Orden de Analista
de Publicación S07.1.3.3 crédito Logística
Administración Servicio Logístico
en Diario presupuestal Unidad
Realizar la certificación del Gerencial de
crédito presupuestal Especialista de Planificación,
(Referencia al procedimiento Presupuesto Presupuesto,
S07.1.4) Monitoreo y
Evaluación
Declaraciones
Analista de
Juradas Generar la orden de servicio Unidad
Administración
consolidadas Gerencial de
Publicar Llevar los documentos a las Analista Administración Declaración Analista de
S07.1.3.4
Declaraciones instalaciones del diario "El Logístico / Coordinación publicada Administración
Analista Orden de
Peruano" junto con un CD en Funcional de
Logístico Servicio
el cual contenga la información Logística
a publicar
Registros Declaración Jurada Publicada
Indicadores
12
MANUAL DE GESTIÓN
13
MANUAL DE GESTIÓN
7.4. Descripción del Procedimiento: Certificación de Crédito Presupuestal

Nombre: Certificación de Crédito Presupuestal Código Nivel 3: S07.1.4
Áreas Unidad gerencial de Planificación, Presupuesto, Monitoreo y Evaluación / Coordinación Funcional
Responsable de Planificación, Presupuesto,
Participantes: de Planificación y Presupuesto

Base Legal /
Normativa
aplicable:
Órgano y
ejecutor
Unidad
Coordinación Certificación Recibir PPME /
Recepcionar la solicitud Especialista de Solicitud de Responsable
Funcional de para publicar S07.1.4.1 solicitud de Coordinación
de Certificación Presupuesto Certificación CFPP
Logística en diario "El Certificación Funcional de
Peruano" Planificación y
Presupuesto
14
MANUAL DE GESTIÓN
clasificador
correspondiente
Certificado de Crédito Unidad
Presupuestario Gerencial de Informe de
PPME / Certificación
Responsable Solicitud de Otorgar a través del Especialista de Responsable
S07.1.4.2 Certificar Coordinación de Crédito
CFPP certificación Módulo Presupuestal del Presupuesto CFPP
Funcional de Presupuestario
SIAF la Certificación de Planificación y por validar
Crédito Presupuestario Presupuesto
Elaborar informe
Entregar Informe de
Certificación a
revisión
Revisar Informe de
de Crédito S07.1.4.3 Certificación de Crédito Coordinación de Crédito Administrativo
Gerencia UGPPME
15
MANUAL DE GESTIÓN
Revisar Informe de
Unidad
Gerencial de
Administrativo de Crédito S07.1.4.4 Certificación de Crédito de Crédito Administrativo
Monitoreo y
Evaluación
solicitante
Unidad
Planificación, Certificación
Gerente UGPPME de Crédito S07.1.4.5 Área Administrativo Funcional de
Enviar Informe de Presupuesto, de Crédito
aprobado
Solicitante
Indicadores
16
MANUAL DE GESTIÓN
17

Resolucion Directorial

Caricato da

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PROGRAMA PARA LA GENERACIÓN DE

EMPLEO SOCIAL INCLUSIVO "TRABAJA

MANUAL DE GESTIÓN DE PROCESOS Y

PROCESO: DIRECCIÓN ESTRATÉGICA

JESÚS MARÍA, 2018

HOJA DE CONTROL DE CAMBIOS

En el cuadro siguiente se registrarán los cambios realizados en versiones

Fecha Nombre del Procedimiento Texto Modificado Responsable

1. Objetivo del Manual de Gestión de Procesos y Procedimientos .................. 1

2. Objetivo del Proceso de Dirección Estratégica ............................................ 1

4. Base Legal ................................................................................................... 1

7. Diagrama de Bloques .................................................................................. 3

8. Ficha del Proceso de Nivel 1: Focalización ................................................. 4

8.1. Descripción del Proceso: Focalización de Distritos .................................. 5

8.2. Descripción del Proceso: Determinación de Población Objetivo ............ 10

9. Ficha del Proceso de Nivel 1: Planificación y Presupuesto ....................... 13

9.1.1. Descripción del Proceso: Análisis y Toma de Decisiones ................... 17

9.1.2. Descripción del Proceso: Elaboración del Plan Operativo de

9.1.3. Descripción del Proceso: Formulación del Plan Operativo Institucional

9.2. Descripción del Proceso: Programa Presupuestal ................................. 29

9.3. Descripción del Proceso: Elaboración del Plan Anual de Contrataciones

9.4.1. Descripción del Proceso: Elaboración de Presupuesto Institucional de

9.4.2. Descripción del Proceso: Notas modificatorias (PIM) .......................... 41

9.4.3. Ficha del Proceso de Nivel 3: Modificación de Crédito Presupuestario

9.4.3.1. Descripción del Proceso: Informe de Rebajas ................................. 47

9.4.3.2. Descripción del Proceso: Ampliación de Crédito Presupuestario .... 49

9.4.3.3. Descripción del Proceso: Anulación de Crédito Presupuestario ...... 54

9.4.3.4. Descripción del Proceso: Rebaja de Crédito Presupuestario ........... 58

9.5. Ficha del Proceso de Nivel 3: Trámite de Demandas Adicionales ......... 62

9.5.1. Descripción del Proceso: Demanda Adicional ..................................... 64

9.5.2. Descripción del Proceso: Focalización Extraordinaria de Distritos ...... 68

9.5.3. Descripción del Proceso: Proyectos de Normas ................................. 71

10. Ficha del Proceso de Nivel 1: Definición de los Documentos de Gestión

10.1. Descripción del Proceso: Elaboración y actualización de documentos

10.2. Descripción del Proceso: Aprobación de Documentos de Gestión ..... 79

11. Ficha del Proceso de Nivel 1: Promoción de las relaciones

11.1. Descripción del Proceso: Promover convenios con Instituciones de

11.2. Descripción del Proceso: Aprobación de Convenios Interinstitucionales

11.3. Descripción del Proceso: Informes de Opinión legal ........................... 87

1. Objetivo del Manual de Gestión de Procesos y Procedimientos

Tener un documento oficializado en el cual se encuentre la información

2. Objetivo del Proceso de Dirección Estratégica

El Manual de Gestión de Procesos y Procedimientos de Dirección Estratégica

- R.D. N° 214-2017-TP/DE: Plan de Trabajo para el cierre de Brechas

 Procedimiento: Método ordenado y estandarizado para realizar un

 Responsable del Proceso: Se conoce como responsable del

8. Ficha del Proceso de Nivel 1: Focalización

FICHA DE CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO NIVEL 1. Versión 1

Unidad gerencial de Planificación, Presupuesto, Monitoreo y Evaluación / Coordinación Coordinador Funcional de

- Directiva-002-2017-SERVIR-GDSRH: Mapeo Procesos Mejoras

DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

Solicitud de Coordinador Funcional Cuadro de

Registros Cuadro de Población objetivo Informe de Focalización de Distritos

8.1. Descripción del Proceso: Focalización de Distritos

FICHA DE CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO NIVEL 2 Versión 1

Analizar componentes Unidad gerencial de

8.2. Descripción del Proceso: Determinación de Población Objetivo

FICHA DE CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO NIVEL 2 Versión 1

9. Ficha del Proceso de Nivel 1: Planificación y Presupuesto

FICHA DE CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO NIVEL 1. Versión 1

FICHA DE CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO NIVEL 2. Versión 1

9.1.1. Descripción del Proceso: Análisis y Toma de Decisiones

FICHA DE CARACTERIZACIÓN DEL PROCEDIMIENTO Versión 1