ACTIVIDAD 2 - EVIDENCIA 3.

ESTUDIO DE CASO

 ¿Es prudente cancelar la cuenta bancaria al señor Paredes inmediatamente?

No, no es prudente por parte del señor Paredes cancelar la cuenta bancaria, lo
ideas seria realizar una investigación de la procedencia y la legalidad de los
dineros que están ingresando por parte de sus clientes.

 ¿Se aseguraría antes sobre la procedencia en el aumento de los ingresos del

cliente sin que él sospeche nada?
Sí, es indispensable aplicar la norma Sarlaft, inicialmente al cliente se le puede
preguntar si tiene como soportar las transferencias y los dineros involucrados en
la misma, generando coherencia para los gastos e ingresos. Con base en la
información generada se procede o no informar a las autoridades competentes.
 ¿Cómo tomaría medidas para que el cliente no se entere?
No, al cliente le informo inmediatamente inicie con el proceso de aclaración de
la procedencia del dinero.
 ¿Llamaría al señor Paredes y lo enfrentaría directamente?
Sí, es muy importante colocarle en conocimiento al señor Paredes de los
procedimientos que se están adelantando.
 ¿Considera necesario avisar a las autoridades?
Antes de avisar a las autoridades es importante investigar primero a sus clientes
y tratar de ubicar posibles respuestas de la generación de esos dineros, de lo
contrario avisar a las autoridades correspondientes para que ellos entren a
revisar y tomar decisiones penales y administrativas.

Elaborado por:
OSCAR DANIEL HERRERA