Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA Fecha:

REGIONAL SANTANDER
Marzo 8 de 2009
OBSERVATORIO TECNOLOGICO
Versión 2
“ISO9001:2008 MÓDULO V. AUDITORIAS INTERNAS DE
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CALIDAD”
Sistema de Gestión
de la Calidad TALLER SEMANA 3

TALLER SEMANA 3. ¿Cómo se llevan a cabo las auditorías internas?

APRENDIZ: Yamith Hernando Garcia Vera

EMAIL: Yamithgarciavera@hotmail.com

FECHA: 26-10-10

CODIGO CURSO: 207485

Resultado de Aprendizaje del Taller: Conceptualizar y aplicar los conceptos y principios estudiados en los
documentos sugeridos en la semana 3.

Ponderación: Este taller tiene un valor de 60 puntos.

El taller debe ser enviado al Tutor por el link “ACTIVIDADES” en el enlace “ver/completar actividad….”

Taller a desarrollar:

¿Como se llevan a cabo las Auditorias Internas?

GUIA PARA LA ELABORACIÓN

Por lo general, un equipo de dos o más personas que trabajan fuera del área auditada llevan a cabo la auditoría.
Las auditorias tienen una agenda específica y se concentran en un procedimiento o proceso especifico, no en una
persona.

La metodología general para la realización de una auditoria es la siguiente:

1. Se selecciona el procedimiento o proceso a auditar.

2. Se determina quienes formarán parte del equipo auditor.
3. Se realiza la notificación del objetivo y tema de la auditoria a la persona responsable del área que se
auditará y se establece la fecha, sitio y hora oportuna de realización de la misma para ambas partes.
4. Se revisa y analiza con mucho cuidado el procedimiento operativo o el procedimiento del proceso a auditar,
con base en estos documentos se realizar una lista de verificación para aplicar en el momento de la
auditoria.
5. Se ejecuta la auditoria con la persona del área encargada como guía.
6. Se comentan los hallazgos encontrados con la persona responsable del proceso auditado.
7. Se realiza el Informe de auditoria el cual incluye entre otras cosas los hallazgos encontrados, las
conclusiones y las recomendaciones siempre que éstas últimas estén definidas como un objetivo de
auditoria.
8. Se realiza un informe de acciones correctivas si es necesario.
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9. Se realiza el procedimiento establecido para la distribución del informe de auditoria, repuesta, seguimiento y
cierre de la auditoria.

Con base en lo anterior y de acuerdo a la información presentada en la semana 3 realice lo

siguiente:

1. Seleccione en su organización un área específica para realizar el Proceso de Auditoria.

AREA A AUDITAR O PROCESO:

RECEPCION

2. Elabore la agenda para el proceso de auditoría, concéntrese en un proceso específico del área
seleccionada.

a) Seleccione el procedimiento o proceso a auditar: aquí el aprendiz debe realizar una breve descripción
del proceso y anexar diagrama de proceso.

“El procedimiento empieza con la solicitud de un cliente, en el momento que trae su producto para una
revisión, reparación o mantenimiento. Se toma los datos del cliente generando una orden de servicio
especificando la inconformidad del cliente respecto a su producto, se verifican los documentos para poder
tomar el tipo de servicio que corresponda (garantía o facturable), se revisa la parte cosmética del cliente para
evitar inconvenientes a futuro, mientras se le entrega la encuesta de satisfacción al cliente. Después de hacer
la respectiva revison se le informa al cliente el proceso a seguir. (Autorización para reparación, listo etc).”

DIAGRAMA DE FLUJO
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INICIO

ATENCIÓN AL
CLIENTE

RECEPCIÓN Y
CANALIZACION
DE SERVICIOS

VERIFICAR
DOCUMENTOS

EXPLICAR
TERMINOS DE
GARANTIA

RECEPCIONAR
EL EQUIPO

I NSPECCIONAR
EL EQUIPO

GENERAR
ORDEN DE
SERVICIO

SOLICITAR
AUTORIZACIÓN
AL CLIENTE

S
INFORMAR N
AL CLIENTE
QUE SU EQUIPO
SE ENCUENTRA
LISTO

ENTREGAR
EQUIPO AL
CLIENTE

FIN
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b) Determine según el proceso los cargos de las personas que deben participar. EJ. EN UNA EMPRESA
MANUFACTURERA, en el proceso de REALIZACION DEL PRODUCTO, los cargos que pueden
participar en la auditoría pueden ser: Jefe de Producción, Operarios, Jefe de Planta, Inspector de
Producto, etc.

CARGOS QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO:

COORDINADOR DE GESTION DE CALIDAD

RECEPCIONISTAS

JEFE DE OPERACIONES

CUALQUIER OTRO CARGO COMO OBSERVADOR

c) Haga memorando comunicativo dirigido a la persona encargada del proceso o área a auditar,
explicándole lo que se pretende realizar.

MEMORANDO

NOTIFICACION

PARA: Personal de Recepción

DE: Dpto. de Calidad

REF: Información de Auditoria

El presente es con el fin de informarle que el día 18 de Diciembre del año en curso se llevara a cabo una
Auditoría Interna en nuestra compañía, la cual tiene como objetivo verificar e identificar las fortalezas y
debilidades que se presentan con el sistema de Gestión de Calidad para seguir con la mejora continua de la
compañía.

Esperamos contar con su colaboración y disposición para el buen desempeño de la misma.

Cordialmente,

Depto. de Calidad.
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3. Basados en el diagrama de proceso, elabore una lista de chequeo o verificación del proceso seleccionado
en el punto 1. de este taller.

ADJUNTE ACA LA LISTA DE CHEQUEO

AUDITORES
DEPARTAMENTO ó PROCESO / RESPONSABLE
AUDITOR
01
PRINCIPAL: Gustavo Corzo
02 Auditor 2
RECEPCION

TOTAL
03 Auditor 3

04 Auditor 4

05 Auditor 5

AM/PM A.M

HORA: 10
NUMERO/ CÓDIGO AUDITOR: 01

REQUISITOS NORMA ISO 9001:2008

4.1 Sistema de Calidad – Requisitos Generales x
4.2 Requisitos de Documentación
4.2.1 Generalidades
4.2.2 Manual de Calidad
4.2.3 Control de Documentos
4.2.4 Control de Registros
5.1 Compromiso de la Gerencia
5.2 Enfoque al Cliente
5.3 Política de Calidad x
5.4 Planificación
5.4.1 Objetivos de Calidad
5.4.2 Planificación del sistema de calidad
5.5.1 Responsabilidad y autoridad
5.5.2 Representante de la dirección
5.5.3 Comunicación Interna
5.6.1 Generalidades de la Revisión por la Dirección
5.6.2 Información para la revisión
5.6.3 Resultados de la revisión
6.1 Provisión de Recursos
6.2.1 Generalidades de Recursos Humanos
6.2.2 Competencia, Toma de Conciencia y Formación
6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de Trabajo
7.1 Planificación de la Realización del Producto
7.2.1 Determinación de los Requisitos Relacionados con el Prod.
7.2.2 Revisión de los Requisitos Relacionados con el Producto
7.2.3 Comunicación con el Cliente x
7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo
7.3.2 Elementos de entrada para el diseño y desarrollo
7.3.3 Resultados del diseño y desarrollo
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7.3.4 Revisión del diseño y desarrollo

7.3.5 Verificación del diseño y desarrollo
7.3.6 Validación del diseño y desarrollo
7.3.7 Control de los cambios del diseño y desarrollo
7.4.1 Proceso de compras
7.4.2 Información de las compras
7.4.3 Verificación de los productos comprados
7.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio x
7.5.2 Validación de los procesos de la prod. y de la prest. del ser.
7.5.3 Identificación y trazabilidad x
7.5.4 Propiedad del cliente x
7.5.5 Preservación del producto x
7.6 Control de Dispositivos de seguimiento y medición.
8.1 Generalidades Medición, análisis y mejora x
8.2.1 Satisfacción del cliente
8.2.2 Auditorias internas
8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos x
8.2.4 Seguimiento y medición del producto
8.3 Control de Producto No Conforme
8.4 Análisis de Datos x
8.5.1 Mejora Continua x
8.5.2 Acción Correctiva
8.5.3 Acción Preventiva

Notas:

1) Durante la auditoria debe verificarse el cierre de las diferentes acciones correctivas y preventivas generadas en las diferentes áreas.

4. Escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo del presente taller.

EN ESTE TALLER SE PROFUNDIZA EL CONOCIMIENTO ADQUIRIDO SOBRE LA REALIZACION DE LA AUDITORIA

COMO VERIFICAR QUE NUMERALES SE APLICAN A CADA UNO DE LOS PROCESOS

Muchas Gracias!!!