AUTORIDAD DE FISCALIZACIÓN Y CONTROL SOCIAL

OE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BÁSICO

PS
Autoridad de Fiacaliración y Control 8.0111
MINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE Y AGUA da Agua Potable y Saneamiento Básica
ESTADO PLURINACIONAL
DE BOLIVIA

La Paz, 11 de junio de 2015

Cite: AAPS/DE/CE N° 898/2015

Señor
kg. Raúl Felix Flores
GERENTE GENERAL EJECUTIVO
SERVICIO MUNICIPAL DE AGUA POTABLE Y

• ALCANTARILLADO DE COCHABAMBA
Cochabamba.-

REF: Su nota cite SEM.GG.CAR-0435/2015

De mi consideración:

Por intermedio de la presente, y habiendo recibido su nota de referencia, adjunto los

Términos de Referencia para la elaboración del Plan de Desarrollo Quinquenal, debe
ser compatible al Plan Maestro de Agua y Saneamiento de Cochabamba.
Al respecto, de la evaluación de sus metas anuales; se las realizara en base al
Programa Operativo Anual presentado en cada gestión, mismos que deben ser
incorporados en su documento de planificación de mediano plazo.

Con este particular motivo, me despido las consideraciones más distinguidas.

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Agua Potala]: y Saneamlent
Ministerio de Medio Pimbilinte y Agua

Cc Arch. Correlativo
•
r-.5 s. 1. Arch. DER
Adj. lo mencionado
KR 954/2015
EMSH/entr/ kos/mpr

Av. Mariscal Santa Cruz No. 1392, Edif. Cámara de Comercio, Pisos 16 y 4
Teléfono Piloto: (591.2) 23108D1 / Fax: 231.0554 / Casilla: 4245
La Paz -Bolivia
 44§
AA PS AUTORIDAD DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO
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TÉRMINOS DE REFERENCIA

PLAN DE DESARROLLO QUINQUENAL

PERIODO 2017 -2021

Términos de Referencia - Plan de Desarrollo Quinquenal Página 1

AAPS AUTORIDAD DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

ÍNDICE

Pág.

1. CONSIDERACIONES GENERALES

2. OBJETIVO DEL ESTUDIO 3

3. ALCANCE DEL TRABAJO 3

3.1 Información Básica 3

3.1.1 Antecedentes 4
3.1.2 Área de Prestación, Población y sus Características 4
3.1.3 Diagnóstico de la Situación Actual 4
3.1.4 Situación Financiera 7
3.1.5 Aspectos Institucionales u Organizacionales 8
3.1.6 Análisis de la Eficiencia Operativa 9

3.2 Plan de Desarrollo Quinquenal 9

3.2.1 Periodo, Objetivos y Estrategias 9

3.2.2 Módulo de Planificación Fisica 9
3.2.3 Módulo de Planificación Financiera 12
3.2.4 Otros Aspectos del Estudio 14

4 RESULTADOS ESPERADOS 15

5 FORMA Y PRESENTACIÓN DEL ESTUDIO 15

PLAZO DE ENTREGA 15

7. ASPECTOS COMPLEMENTARIOS 16

Términos de Referencia - Plan de Desarrollo Quinquenal Página 2

 44.§
AAPS AUTORIDAD DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

TERMINOS DE REFERENCIA

1. CONSIDERACIONES GENERALES

En sujeción al nuevo marco de regulación sectorial y de fiscalización relacionadas con la

prestación de los servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario, la Autoridad de Agua
Potable y Saneamiento (AAPS) presenta los Términos de Referencia para que una EPSA a
través de la contratación de servicios externos o por cuenta propia, desarrolle su
planificación estratégica mediante la preparación de un Plan de Desarrollo Quinquenal
(PDQ) para los Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario para el quinquenio que le
corresponda.

Dada la importancia y sensibilidad que tiene el Plan de Desarrollo Quinquenal sobre las
tarifas del servicio y su desarrollo futuro, resulta fundamental que la EPSA justifique en forma
objetiva todos los criterios y parámetros que sustenten la planificación, los niveles de
demanda como el plan de inversiones que se propongan a objeto de alcanzar sostenibilidad
en la prestación de los servicios.

2. OBJETIVO DEL ESTUDIO

El propósito del Estudio es el de desarrollar una herramienta de planificación estratégica de

mediano plazo para todos los aspectos relevantes asociados a una adecuada atención de la
demanda por uso de ios servicios de agua potable y alcantarillado sanitario en el quinquenio
correspondiente.

Se pretende establecer metas de expansión, disponer de un balance oferta—demanda,

alcanzar 100% de micro medición y la reducción del agua no contabilizada u otro aspecto
planificado en el periodo de análisis tal que permitan a la EPSA alcanzar una prestación
eficiente y sostenible del servicio bajo un equilibrio financiero del operador.

En el contexto descrito, el presente Estudio deberá presentar plena compatibilidad con el

Estudio de Precios y Tarifas a ser ejecutado para el mismo periodo. Es decir, si las metas de
expansión y/o inversiones previstas requieren de acciones internas ó externas, referidas a
transferencia de recursos y/o revisión y modificación de tarifas, precios u otras medidas que
se consideren adecuadas, todas ellas de forma justificada deberán ser parte del documento.

3. ALCANCE DEL TRABAJO

A continuación, en forma enunciativa y no limitativa, se proporciona el detalle de las tareas a
ejecutar en relación con el servicio solicitado. Sin embargo, la lista de tareas y actividades no
puede considerarse como una descripción completa y exhaustiva de las obligaciones
requeridas en este servicio, las que podrán incorporarse y/o acordarse de mutuo acuerdo
entre partes.

11 INFORMACIÓN BÁSICA

En este punto, se resumirá y presentará toda la información básica que permita describir y
evaluar los aspectos relevantes que describen el estado actual en la prestación de los

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 4 -111
AAPS
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AUTORIDAD DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

servicios en el área de prestación del servicio.

Se deberá utilizar imprescindiblemente la información contenida en el documento

"Evaluación de los Periodos (2008 — 2011) — (2012 -2016) SEMAPA" como información
histórica de comportamiento ejecutado en la prestación de los servicios de agua potable y
alcantarillado sanitario en el periodo de referencia.

3.1.1 Antecedentes

Se deberá: (i) Describir todos los antecedentes y resultados de planificación

quinquenal realizados por la EPSA así como todos aquellos referidos a la realización
del presente Plan de Desarrollo Quinquenal, (ii) Los antecedentes generales y/o
institucionales asociados al funcionamiento de la entidad prestadora de los servicios
de agua potable y alcantarillado sanitario, (iii) El contexto actual de los servicios de
agua potable y alcantarillado sanitario y la relación existente con el Plan Nacional de
Saneamiento Básico, con planes de desarrollo regional, con los planes de desarrollo
urbano municipal u otros similares y (iv) Describir otros antecedentes que se
consideren relevantes en la prestación actual de los servicios.

3.1.2 Área de Prestación, Población y sus Características

Se efectuará la descripción geográfica del área de prestación y si corresponde se

describirá características hídricas y/o naturales asociadas a la prestación del servicio.
Especificamente se deberá describir las áreas de crecimiento o de cobertura con
servicios realizadas en el último quinquenio.

También se debe incluir aspectos descriptivos referidos a: Población total y población

servida, características de comportamiento de la población (densificación,
asentamientos, etc.), número de viviendas, número de conexiones por tipo de
servicio, como otros aspectos que describan al área, población y sus características.

Asimismo se evaluará las actividades económicas/productivas locales y otros

aspectos socioeconómicos que se consideren adecuados y/o relacionados con la
prestación de los servicio. Se efectuara la descripción geográfica del área que
comprende el estudio, las ampliaciones de área otorgadas por la Autoridad
competente y en su caso las posibles áreas de expansión que considere la EPSA, las
que previamente deberán ser solicitadas en ampliación a la AAPS de acuerdo a la
norma vigente.

Particularmente, se deberá identificar los sistemas de autoabastecimíento existentes

en el área de estudio, relevando su producción y/o consumo de agua así como otros
aspectos complementarios de la actividad productiva que se consideren adecuados.

3.1.3 Diagnóstico de la Situación Actual.

La EPSA deberá presentar información con el objetivo de:

Conocer la actual capacidad productiva de cada uno de los componentes de

los sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario.

(ii) Conocer las características físicas y/o técnicas de las actuales instalaciones

Términos de Referencia - Plan de Desarrollo Quinquenal Página 4

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AAPS AUTORIDAD DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO
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de los servicios de agua potable y alcantarillado sanitario, describiendo su

capacidad técnica ó estado de conservación de la infraestructura existente.

(iii) Disponer de una evaluación técnica que permita identificar las acciones y
actividades de operación y mantenimiento realizadas y/o requeridas de
manera inmediata.

(iv) Conocer la demanda por uso de los servicios de agua potable y alcantarillado
sanitario, y.

(y) Conocer el estado actual, manejo y otros aspectos relevantes del agua no
contabilizada, micro medición y otros procedimientos operativos relevantes a
la prestación de los servicios.

El Estudio deberá realizar una evaluación de los datos, información, registros e

instrumentos existentes y describir detalladamente la información técnica disponible y
recopilada, del manejo y registro de dichos datos, de instrumentos ó procedimientos
técnicos existentes y/o utilizados en la EPSA, tal que permitan cuantificar y/o
determinar las capacidades ó dificultades en la operación y mantenimiento de los
servicios.

Se desea conocer la forma de operación y la situación actual de los servicios, como

de las características físicas y técnicas en la prestación del servicio, de las actuales
instalaciones y capacidad de atención de los servicios de agua potable y de
alcantarillado sanitario en continuidad, calidad y suministro.

3.1.3.1. Sistema de Agua Potable:

Respecto al sistema de agua potable, se requiere que el Estudio alcance el siguiente

desarrollo:

a. En Infraestructura existente.

✓ Identificar y describir el comportamiento de los componentes del sistema, desde

las fuentes de recursos hídricos y/o la captación de agua cruda hasta la
distribución de agua potable a los usuarios.
✓ Emitir una opinión técnica que evalué el comportamiento histórico de cada
componente de la infraestructura en términos de su condición o estado actual, su
potencialidad de uso y/o sus requerimientos.
✓ Cuantificar el volumen de agua empleado y pérdidas en cada etapa del proceso.
✓ Evaluar el servicio, en continuidad, calidad y cantidad de agua potable, en las
fuentes, en aducción, en almacenaje, en tratamiento y distribución u otros que se
consideren representativos en la prestación del servicio y que servirán de base
para estimar el comportamiento futuro.

b. En Operación, atención de la demanda y calidad del servicio

✓ Presentar planos del área de Estudio, identificando zonas abastecidas y por

abastecer y otros aspectos técnicos que se consideren adecuados.
✓ Cuantifique el volumen de agua empleado en cada etapa del proceso.
✓ Presentar información histórica relacionada con el servicio, en continuidad,

Términos de Referencia — Plan de Desarrollo Quinquenal Página 5

 "46
AAPS
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AUTORIDAD DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

calidad y cantidad de agua potable en distribución y otros que se consideren

representativos en la prestación actual del servicio y que servirán de base para
estimar el comportamiento futuro.
✓ Presentar de manera específica una evaluación del comportamiento y manejo del
agua no contabilizada
✓ Presentar de manera específica una evaluación del comportamiento y manejo de
micro medición.
✓ Especificar si cuenta con información digitalizada de la red y si existe un
programa de renovación de redes

c. En Aspectos Ambientales

✓ Describir la situación ambiental, identificando el estado de afectación y las

medidas de mitigación en sujeción a la Ley 1333 y el Reglamento de
Contaminación Hídrica.
✓ Se deberá describir las actividades ó inversiones asociadas a aspectos
ambientales que ha desarrollado la EPSA.

d. Venta de Agua en Bloque y Otros Aspectos

Se deberá describir y evaluar la venta de agua en bloque, como de la existencia y

comportamiento de otros sistemas u formas de abastecimiento.

e. Balance Oferta - Demanda

Posteriormente, se deberá presentar un resumen identificando el déficit y/o superávit

existente en el corto plazo respecto a la producción, transporte, almacenaje y
distribución de agua potable y otros aspectos técnicos identificados en el diagnóstico.

Evaluar el estado de información digitalizada de la red y si existe un programa de

renovación de redes. El análisis y presentación debe ser acompañada de tablas,
cuadros, informes técnicos u otras herramientas que se consideren adecuadas.

3.1.3.2. Sistemas de Autoabastecimiento

Es imprescindible la identificación de los sistemas de autoabastecimiento existentes

en el área de estudio, relevando información respecto a su producción y/o consumo
de agua así como otros aspectos complementarios de la actividad productiva que se
consideren adecuados para este tipo de usuarios del recurso hídrico.

3.1.3.3. Sistema de Alcantarillado Sanitario

Respecto al sistema de alcantarillado sanitario, se requiere que la EPSA presente

información que permita:

a. En Infraestructura existente.

✓ Describir todos los componentes del sistema, desde la recolección, su tratamiento

y disposición final.
✓ Emitir una opinión técnica que evalué la infraestructura en términos de su
condición actual, su potencialidad de uso y/o sus requerimientos.
✓ Estimar el volumen de agua residual transportado y/o tratado actualmente en
Términos de Referencia - Plan de Desarrollo Quinquenal Página 6
 111,41
AAPS
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AUTORIDAD DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO
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cada etapa del proceso.

b. Operación, atención de la demanda y calidad del servicio.

✓ Presentar planos del área de Estudio, identificando zonas actuales y potenciales

para el servicio y otros aspectos técnicos que se consideren adecuados.
✓ Detallar información histórica relacionada con el servicio y otros aspectos que se
consideren representativos en la prestación actual del servicio y que servirán de
base para estimar su comportamiento futuro.
✓ Evaluar el estado de información digitalizada de la red y si existe un programa de
renovación de redes, información del sistema de tratamiento de aguas residuales,
Manejo de lodos del sistema de tratamiento.

c. Otros tipos de Saneamiento.

De existir otros tipos de saneamiento, se deberá describir el sistema de saneamiento

con que cuenta la población, su cobertura, características de operación y otros
aspectos técnicos que se consideren relevantes.

c. Balance Oferta — Demanda

Se deberá presentar un resumen identificando déficit y/o superávit en la recolección y

tratamiento de aguas residuales en el corto plazo. La presentación debe ser
acompañada de tablas, cuadros o informes técnicos correspondientes.

3.1.4 Situación Financiera

Se deberá presentar información que permita evaluar la situación económica y

financiera actual de la entidad prestadora de los servicios. Se deberá considerar la
información contenida en el documento "Evaluación los Periodos (2008 — 2011) —
(2012 -2016)". Se deberá evaluar información histórica de los siguientes aspectos,
preferentemente en orden secuencial:

3.1.4.1 Costos de Operación y Mantenimiento

Describir y presentar un análisis respecto a la racionalidad de los costos de operación

y mantenimiento, imputables a los sistemas de agua potable y alcantarillado, por
separado. En función a la información disponible, el análisis deberá considerar: (i)
Costos por tipo de servicio, (ii) Costos asociados a cada etapa de los procesos de
captación, producción, aducción, tratamiento, almacenamiento, distribución de agua
potable, como de recolección y tratamiento de aguas residuales. (iii) Costos fijos y
variables por cada servicio, (iv) Gastos administrativos, comerciales y financieros,
impuestos, depreciación y otros (v) Costos unitarios y (vi) otra clasificación adecuada
y/o utilizada actualmente por la EPSA en la prestación de los servicios. De existir otra
estructura, manejo ó agrupación de costos, la misma deberá describirse y presentarse
de manera ordenada. De la estructura de costos descrita, presentar un análisis y
comentarios respecto al comportamiento de los costos por componente, evaluar su
crecimiento, sus variaciones ó algunos otros factores que se hubieran presentado
durante la operación, mantenimiento, administración o gestión institucional de los
servicios.

Términos de Referencia - Plan de Desarrollo Quinquenal Página 7

 141,
AAPS AUTORIDAD DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

3.1.4.2 Ingresos operacionales

Describir y presentar un análisis respecto a los ingresos operativos y no operativos,

imputables a los sistemas de agua potable y alcantarillado, por separado. En función
a la información disponible, el análisis podrá considerar: (i) Ingresos por facturación,
(ií) ingresos por precios, (iii) Otros ingresos operativos, (iv) Ingresos no operativos y
(y) otra clasificación adecuada y/o utilizada actualmente en los ingresos generados
por la entidad prestadora de los servicios. Deberá evaluarse el comportamiento de los
ingresos facturados y de los ingresos recaudados, identificando sus variaciones,
evaluar el comportamiento de la mora y otros factores que el personal de la EPSA
considere atribuibles a la generación de ingresos. Asimismo se deberá evaluar el
comportamiento de otros ingresos que pueda percibir el operador del servicio.

3.1.4.3 Inversiones

Describir y presentar información detallada respecto al comportamiento histórico de

las inversiones de reposición de activos e inversiones de ampliación realizadas en el
último quinquenio, su fuente de financiamiento y otra información pertinente. Si
corresponde, evaluar información en referencia al patrimonio actual de la EPSA, la
transferencia de activos que se realiza con otras instituciones y aspectos similares.

3.1.4.4 Aspectos Comerciales

✓ Evaluar la cobertura de costos con la actual estructura tarifaria y estructura de

precios vigente en los servicios, el manejo de la indexación a la UFV (si
corresponde) y otros aspectos complementarios.
✓ La cantidad de usuarios por categoría, los criterios de clasificación de usuarios, el
estado actual del catastro y aspectos similares.
✓ El organigrama vigente en la EPSA con descripción de puestos.
✓ Otros aspectos relevantes referidos al estado financiero, comercial y
administrativo actual.

Posteriormente, se deberá evaluar el comportamiento financiero, identificando el

déficit y/o superávit anual en cada año del periodo base, la cobertura de costos
alcanzada con las tarifas vigentes y otros aspectos financieros que permitan mostrar
la situación financiera. Asimismo se deberá identificar los aspectos técnicos,
financieros o administrativos que presentan debilidades, amenazas y riesgos en la
sostenibifidad financiera de los servicios.

3.1.5 Aspectos Institucionales u Organizacionales

Se deberá identificar y evaluar aspectos institucionales y organizacionales de la EPSA

en la producción y distribución de agua potable, como en el tratamiento y recolección
de aguas residuales. Así como una evaluación de los recursos humanos existentes
por área funcional, cantidad y características, el equipamiento y todo aspecto que
permita identificar y evaluar la operación y mantenimiento de los sistemas en la
EPSA

3.1.6 Análisis de Eficiencia Operativa

Se deberá presentar resultados de eficiencia operativa actual medida en indicadores,

Términos de Referencia - Plan de Desarrollo Quinquenal Página 8

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AUTORIDAD DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO
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referencialmente en: (i) Indicadores de Gestión Operativa (Índice de Agua No

Contabilizada, Costo Operativo por m3 facturado, Razón de Trabajo), (5) Indicadores
del Servicio (Cobertura de los servicios, Cobertura de medición, Control de Calidad de
agua potable, índice de Dotación), (iii) Indicadores Económico-Financieros (Índice de
Liquidez, índice de Ejecución de Inversiones, Indicador de Endeudamiento Total), (iv)
Indicadores de Gestión Comercial (índice de Recaudación, índice de Reclamos, Tarifa
Media) y (y) indicadores de Gestión Administrativa (Nro. De empleados por mil
conexiones de agua y de alcantarillado).

3.2 PLAN DE DESARROLLO QUINQUENAL

Efectuado el diagnóstico técnico, económico, financiero y administrativo respecto a la

situación actual en la prestación de los servicios, corresponde que la EPSA presente
su Plan de Desarrollo Quinquenal. La preparación del PDQ, deberá considerar los
siguientes aspectos:

3.2.1 Periodo, Objetivos y Estrategias

El periodo para el cual deberá elaborarse el Plan de Desarrollo es de mediano plazo y

comprende 5 años

Se deberá establecer objetivos y estrategias del Plan Transitorio de Desarrollo del

Servicio, destacando el Objetivo General, Objetivos Específicos, Estrategias e
Indicadores de Resultado. Asimismo, se deberá describir las líneas estratégicas y los
programas operativos que respalden la ejecución de dicho plan.
Los criterios, metodología y resultados en la prestación de los servicios para el
quinquenio correspondiente se sujetará al Plan Agua Para la Gente, al Plan Nacional
de Saneamiento Básico, Planes y Programas de la EPSA y lo establecido en
normativa regulatoría sectorial.

3.2.2 Módulo de Planificación Física

Señalar que la planificación física deberá evaluar el área de expansión de los

servicios, la disponibilidad en cada sistema en actual operación, los futuros sistemas a
ser implementados en el quinquenio, el crecimiento poblacional u otros aspectos que
se consideren apropiados.

Dicha planificación deberá reflejarse en alternativas a ser propuestas en el Estudio,

las que deberán reflejarse en los siguientes aspectos básicos referenciales, que
podrán ser complementados como resultado de fa planificación a ser realizada.

a) Información Básica del Sistema

Se debe realizar una descripción y evaluación del comportamiento de cada uno de los
componentes de los sistemas de agua (fuente, aducción, tratamiento, almacenaje y
distribución) y alcantarillado sanitario (recolección y tratamiento), evaluando su
capacidad actual, las ampliaciones o capacidad esperada, las inversiones previstas,
su fuente de financiamiento, tiempo de ejecución u otras características técnicas que
se vean por convenientes.

Se deberá evaluar y proyectar el comportamiento en producción de agua, en agua no

Términos de Referencia - Plan de Desarrollo Quinquenal Página 9
 412)4
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AUTORIDAD DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

contabilizada, en generación de agua residual y en otros aspectos técnicos que se

consideren convenientes.

b) Información Básica del Servicio

La planificación física se basa en la proyección en demanda de los servicios de agua

potable y alcantarillado sanitario, dicha planificación podrá ser realizada considerando
la recolección, análisis y validación de la información técnica y operativa de la EPSA y
criterios para su consolidación en las proyecciones de metas de expansión.

Se deberá realizar una descripción y evaluación del comportamiento de la demanda

por cada tipo de servicio, considerando el crecimiento de la población, la población
servida, la cobertura a ser alcanzada, el número de conexiones y consumo de agua
por tipo de usuario. Se podrá mantener el comportamiento histórico y/o modificarlo
presentado los criterios técnico/económicos de sustento correspondientes.

La planificación física y el establecimiento de las Metas de Expansión para la EPSA

debe considerar: (i) La infraestructura y obras necesarias para la atención del
crecimiento de la demanda futura, (ii) Las necesidades de mejoras actuales de los
servicios y iii) inversiones de reposición y mantenimiento de las instalaciones.

Las Metas de Expansión deberán presentarse -identificando de manera específica-, las

zonas de intervención y su implementación en el tiempo.

En razón, a que las Metas de Expansión a ser implementadas entre el 1° de enero del
año 1 y el 31 de diciembre del año 5 de planificación, pueden permitir un análisis y/o
revisión de las tarifas existentes, se considera fundamental que dichas metas de
expansión tanto en agua potable como en alcantarillado sanitario, se respalden con
las inversiones necesarias en cada servicio y su fuente de financiamiento. Señalar
que del PDQ surgirán los POAs anuales de la EPSA a través de los cuales se
evaluara su desempeño.

• c) Balance Oferta Demanda del Servicio.

La información básica del sistema (oferta) debe ser contrastada con la información
básica del servicio (demanda) a objeto de identificar el estado actual, que expresado
en un balance permita identificar un déficit ó superávit para cada uno de los
componentes del sistema de agua potable y/o del alcantarillado sanitario.

Balance en Fuente de Agua: Comparando la producción y el volumen de agua

demandado, se debe identificar el balance en fuente, si existiese déficit, se debe
describir las inversiones, financiamiento y/o actividades previstas.
Balance en Aducción: Comparando la capacidad instalada ó a instalarse en
aducciones y el volumen de agua consumido, se debe identificar el balance en
aducción, si existiese déficit, se debe describir las inversiones, financiamiento y/o
actividades previstas.
Balance en Almacenamiento: Comparando la capacidad instalada ó a instalarse en
tanques de almacenamiento y el volumen de agua demandado, identificar el balance
en almacenaje, si existiese déficit, se debe describir las inversiones y financiamiento
previstos.
Balance en Tratamiento de Agua: Comparando la capacidad instalada ó a instalarse

Términos de Referencia - Plan de Desarrollo Quinquenal Página 10

 AA P AUTORIDAD DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

en tratamiento de agua y el volumen de agua demandado, se debe identificar el

balance, si existiese déficit, se debe describir las inversiones, financiamiento y/o
actividades previstas.
Balance en Tratamiento de Aguas Servidas: Comparando la capacidad instalada ó a
instalarse en tratamiento de agua residual y el volumen de agua producido, se debe
identificar el balance, si existiese déficit, se debe describir las inversiones,
financiamiento y/o acciones previstas.

Balance en Red de Distribución: Se deberá comparar la capacidad instalada respecto

a la demanda, se debe identificar el balance, si existiese déficit, se debe describir las
inversiones, financiamiento y/o acciones previstas.

d) Agua No Contabilizada

Describir las actividades, inversiones, financiamiento y otras acciones desarrolladas

para el control, manejo y/o reducción del agua no contabilizada, que pueden
expresarse en:
Programa Comercial: Contempla las acciones y actividades necesarias para reducir
las pérdidas de agua relacionadas con las actividades de comercialización del servicio
de agua potable y comprende: Instalación de micromedidores, catastro de usuarios,
detección y control de conexiones clandestinas.
Programa Técnico: Comprende las acciones y actividades necesarias para reducir las
pérdidas de agua que se presentan en los componentes técnicos del sistema de agua
potable y comprende: Instalación de equipos de macro medición, Sectorización de las
redes de distribución, Control de fugas visibles y no visibles, rehabilitación de las
redes.

e) Micro medición

Se debe considerar normativa regulatoria dirigida a alcanzar el 100% de micro

medición en el año 2013

• f) Metas de Expansión

Considerando que las metas de expansión se constituyen en elemento central de

planificación del servicio, el estudio debe:

(i) Definir alternativas de solución que sean técnicamente factibles y viables

financieramente para satisfacer la demanda de los servicios, permitir su operación
eficiente y sostenible y cumplir con las metas de expansión. para el quinquenio.
Las alternativas planteadas deben presentar compatibilidad con las propuestas
elaboradas en el Estudio de Precios y Tarifas a ser ejecutado para el mismo
periodo.
(ii) Plantear Metas de Expansión por tipo de servicio, reflejadas en número de
conexiones nuevas, cobertura, población servida, volumen producido y
consumido, longitud de redes tendidas, cobertura de micro medición. Los
resultados deben presentarse para cada año comprendido en el quinquenio y de
manera detallada para las zonas de expansión y/o crecimiento.
(iH) Establecer por tipo de servicio, obras de ampliación, mejoramiento o reposición ó

Términos de Referencia - Plan de Desarrollo Quinquenal Página 11

 44§
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AUTORIDAD DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

actividades que se requieran para la prestación adecuada de los servicios.

(iv) Plantear Metas de Calidad del Servicio, correspondientes al muestreo y análisis
del agua, continuidad del servicio, presiones en redes u otros en conformidad con
normativa regulatoria.
(v) Plantear Metas de Eficiencia del Servicio, en agua no contabilizada, atención al
usuario, eficiencia en cobranza, razón de trabajo y otros que se consideren
pertinentes en conformidad con normativa regulatoria.

g} Aspectos Ambientales de Planificación

En el marco de actual normativa regulatoria, se deben incorporar las actividades e

• inversiones ambientales a ser ejecutadas en el quinquenio de planificación.

h) Sistemas de Autoabastecimiento

En el marco de actual normativa regulatoria, se debe evaluar para el periodo

quinquenal la producción y/o el consumo de agua de los sistemas de
autoabastecimiento, así como la generación de ingresos para la EPSA.

3.2.3. Módulo de Planificación Financiera

Desarrollada la planificación física de prestación de los servicios, establecidas las metas

de expansión por tipo de servicio y las necesidades actuales y futuras para los distintos
componentes del sistema, corresponde establecer un análisis financiero del plan
quinquenal de desarrollo en plena compatibilidad con el Estudio de Precios y Tarifas,
considerando los siguientes aspectos:

i) Inversiones

• Las inversiones físicas requeridas en la prestación de los servicios deben ser

valoradas financieramente, considerando los siguientes aspectos:

(1) Inversiones por tipo de servicio, agua potable y/o alcantarillado sanitario
(ii) Inversiones de Renovación e Inversiones de Expansión de los servicios (En
Infraestructura, conexiones nuevas, micromedidores, ampliación ó renovación de
redes y otras inversiones de expansión ó renovación).
(iii) Inversiones en Infraestructura y Equipamiento de la EPSA.

De manera complementaria, las inversiones previstas deben:

(1) Acompañarse de la fuente de financiamiento, externa ó interna a la EPSA,
describiendo sus características y su influencia con la prestación del servicio,
tarifas, etc.
(íi) Acompañarse de un cronograma de inversión, debidamente justificado de
modo que los montos y proyectos que se incluyan sean estrictamente
necesarios para la provisión de los servicios y que tengan el adecuado
respaldo técnico y financiamiento.

Términos de Reí erenda - Plan de Desarrollo Quinquenal Página 12

 4.431,
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AUTORIDAD DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

(iii) Acompañarse de los costos de operación y mantenimiento asociadas a su

puesta en ejecución y funcionamiento en el quinquenio.
(iv) Las inversiones de ampliación y/o expansión, deben considerar las obras
necesarias para atender el incremento de la demanda futura de acuerdo a
sectorización estudiada, las inversiones de renovación y mejoramiento, deben
considerar obras destinadas a mejoras actuales que requieren los sistemas
para su correcta operación, (reposición de componentes con vida útil cumplida,
mejoras de la infraestructura, conservación y reparaciones, racionalización de
la operación, obras complementarias, etc.)

j) Costos

Los costos asociados a la prestación de los servicios deben proyectarse en

compatibilidad con el Estudio de Precios y Tarifas establecido para el periodo
correspondiente, considerando los siguientes lineamientos:

(i) Costos asociados al tipo de servicio, agua potable y/o alcantarillado sanitario.
(ü) Costos de operación, mantenimiento, administración y comerciales, asociados
con el funcionamiento de la EPSA, para efecto de manejo operativo y por
normativa sectorial, se excluyen ajustes por diversas causas y provisiones
para contingencia y otros similares.
(iii) Costos fijos y variables en función a su comportamiento en la prestación del
servicio, así como los parámetros utilizados para la proyección de costos.

Complementariamente, se debe evaluar y proyectar el comportamiento futuro de:

(i) Costos de reposición de activos: Que pueden ser considerados como una
¿ilternativa a la depreciación de activos realizada contablemente por la EPSA.
(ii) impuestos y Tasas: Los que correspondan a ser aplicado de acuerdo a normativa
uectorial.
(iii) Pasivos Financieros: Las obligaciones financieras que hayan sido contraídas
y aplicadas a los servicios de agua potable y alcantarillado, para efectos de
su incorporación en la estructura de costos a ser cubiertos por la tarifa,
serán imputados a cada año del periodo de proyección, los respectivos
importes (capital e intereses) conforme a las condiciones .y plazos
previstos.
(iv) Costos Ambientales: Conforme al nuevo enfoque de preservación de los
r ecursos naturales, debe presentarse una propuesta, referencialmente
basada en: Preservación y protección de la cuenca, (ii) Implementación
de programas destinados a reducir el Agua no Contabilizada, Reducción
de la contaminación de cuerpos de agua por descargas. En los ámbitos
señalados, podrán existir tantos costos de operación y mantenimiento de
carácter recurrente para la EPSA, así como inversiones de renovación y
mejoramiento, como también inversiones de ampliación de los servicios, en
(-1 marco de la cobertura de costos establecida para la EPSA.

Términos de Referencia - Plan de Desarrollo Quinquenal Página 13

 'JA

AAP t AUTORIDAD DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

y ionwnleree UN.

k) Ingrescs

Los ingresos asociados a la prestación de los servicios deben proyectarse en el

quinquenio en compatibilidad con el Estudio de Precios y Tarifas del periodo,
considerando los siguientes lineamientos:

(i) Mantención de la estructura tarifada actual ó la estructura tarifaría y de precios a

ser aplicada en el quinquenio de evaluación.
(ii) Ingresos generados por la prestación de los servicios de agua potable y/o
alcantarillado sanitario.
(iii) Otros ingresos operativos, corno ingresos generados por sistemas de
autoabastecimiento, aportes de capital u otras modalidades existentes en el
operador.
(iv) La eficiencia en cobranza, así como otros aspectos financieros que se consideren
1 rtinentes.

1) Equilibrio Financiero

La planificación física, las metas de expansión y las inversiones previstas deben

evaluarse de manera integral alcanzando una compatibilidad con el Estudio de Precios
y Tarifa.; y con el equilibrio financiero en la prestación de los servicios de agua potable
y/o alcantarillado sanitario.

Al respecto, corresponde señalar que en el marco de normativa regulatoria, se

establecen niveles de equilibrio para una EPSA, bajo los siguientes lineamientos:

Etapa Básica: Un equilibrio expresado en cobertura de costos de operación y

mantenimiento (se incluye impuestos y pasivos financieros, si corresponden).
Etapa Intermedia: Un equilibrio expresado en cobertura de costos de operación y
manteruniento (se incluye impuestos y pasivos financieros, si corresponden) y

• cobertu a de los costos de renovación de activos.

Etapa Sostenible: Un equilibrio expresado en cobertura de costos de operación y
mantenimiento (se incluye impuestos y pasivos financieros si corresponden), y
cobertura de los costos de renovación de activos y de las inversiones de ampliación o
expansi ,n de los servicios.

El estuc ro debe presentar el equilibrio alcanzado por la EPSA con la actual estructura
tarifaria y posteriormente de forma justificada el equilibrio con las propuestas
realizas: s. Asimismo, deberá presentarse la propuesta de transitoriedad a la etapa
sostenil

3.2.4 Otros A::pectos de! Estudio

Complc lentariamente, el Estudio deberá presentar para el periodo de planificación,

análisis //o documentos técnicos de respaldo referidos a:

Progra,ilas y Nietas Específicos de la EPSA: Esperadas como resultado de

política:. del operador, de la ejecución de un proyecto y/o actividades previstas por la
EPSA c,a este periodo. La planificación de las nietas de gestión, podrá guiarse por las
siguientes áreas y/o actividades de intervención ejecutadas en: Labores de catastro
Términos de Ref vencía - Plan de Desarrollo Quinquenal Página 14
AAPIJ AUTORIDAD DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO
1.===trr

y/o cat ?.gorización de usuarios, Incorporación de conexiones clandestinas a los

servicio:}, Mejora del índice de morosidad en la prestación de servicios, Mejora del
índice de agua no contabilizada, Implementación del sistema medido, Labores de
educaci,M sanitaria, El tratamiento del agua potable y el control de calidad del agua,
Fortalecimiento institucional de la entidad operadora, Sistemas de atención al cliente,
Lecturadán, Facturación y Cobranza u otras actividades técnicas, operativas y/o
administrativas que se vean por conveniente.

Análisi:1 y Valoración de Alternativas Para la Ampliación u Operación de los

Servici,;s: Las alternativas técnicas factibles de expansión u operación deberán
valorizz.:, se y seleccionarse en función a sus inversiones, financiamiento y costos,
optando por aquellas que de acuerdo a un análisis técnico-económico sea más
conveni mte.

Planos y Otros: Del área de prestación de los servicios, de áreas de ampliación ó

expans. m futura de los servidos de agua potable y alcantarillado sanitario u otros
planos se consideren relevantes.

Comv. ibilidad con Estudio de Precios y Tarifas: El estudio de metas de expansión

debe pi .:,sentar compatibilidad técnica y económica con las propuestas y resultados del
Estudio de Precios y Tarifas. Debe presentarse un Plan de Desarrollo Quinquenal
compatible con la estructura tarifaria vigente y con las estructuras tarifarias a ser
propuestas.

Propuc: -ta de Organización y Estrategia de Sostenibilidad Operativa: Reflejada en

un con; nto de procesos, instrumentos y sistemas, a través de los cuales se mejora la
operaci.M, mantenimiento o administración del servicio. Así como, de programas de
uso racional del agua, de tratamiento de aguas residuales, de incremento de la micro
mecliciú2 u otros aspectos técnicos que prevé la EPSA en la prestación del servicio.

4. RESOL ADOS ESPERADOS

Se deb rá presentar mínimamente dos (2) alternativas de planificación del desarrollo

quinquc: ial en sus componentes de planificación física y financiera, dichas alternativas
deben 1 asentar compatibilidad con las propuestas del Estudio de Precios y Tarifas a
efectos de alcanzar viabilidad integral técnica y económica en la prestación de los
servicio.

Cada Id:amativa de planificación del desarrollo quinquenal, deberá expresarse en un

Plan Je Desarrollo Quinquenal, conteniendo básicamente: (i) Balance
Oferta/:::manda de los Sistema de Agua Potable y/o Alcantarillado Sanitario, (ii)
Metas pie Expansión para el Quinquenio, (iii) Metas de Eficiencia del Servicio, (iv)
Metas Calidad del Servicio (y) Programa y Manejo del Agua No Contabilizada, (vi)
Prograrba y Manejo de la Micro medición, (vii) Inversiones de Renovación y/o
Expans .11 de los Servicios, describiendo las obras físicas, cronograma y fuente de
financiz,..iiento, (viii) Equilibrio Financiero de la Entidad Operadora y (ix) Aspectos
Complementarios (Análisis y Valoración de Alternativas Para la Ampliación u
Operación de los Servicios, Planos y Otros, Compatibilidad con Estudio de Precios y
Tarifas Propuesta de Organización y Estrategia de Sostenibilidad Operativa) u otros
que se zmsideren pertinentes.

Términos de Ri-: encía — Plan de Desarrollo Quinquenal Página 15

AA P AUTORIDAD DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

5. FORME Y PRESENTACIÓN DEL ESTUDIO

El estu. 'o deberá realizarse de acuerdo a los lineamientos básicos siguientes:

(i) :n tamaño carta, que contendrá como mínimo el contenido descrito en el

icance de trabajo y deberá acompañarse de planos y otros documentos que
a considere relevantes.

(ii) :res (3) impresos originales y firmados por la máxima autoridad ejecutiva de la
lIPSA, aprobando el Estudio.
3os (2) copias en medio magnético abierto, que contenga todas las formulas
le los cálculos del estudio; que será de uso exclusivo de la AAPS..
jn (1) Resumen Ejecutivo del Plan de Desarrollo Quinquenal, que deberá
.ontener necesariamente un cuadro de "Estado de Situación" que de manera
.omparativa y relevante muestre el estado actual y el estado esperado en el
.:uinquenio, resaltando metas, indicadores, criterios y otros resultados
,:canzados.

1 PLAZO L.E ENTREGA

El plazo -ia entrega del estudio a la AAPS será hasta el primer semestre de la gestión
2016.

A solicitL i de la AAPS y de manera previa a su entrega definitiva, se deberá entregar

informes .ie avance y/o de medio término y/o informe final del Estudio.

7. ASPECT .S COMPLEMENTARIOS

La EPSP tendrá la obligación de responder a cualquier requerimiento de fa AAPS, a

objeto de aclarar cualquier interrogante que se presente en el proceso de revisión del
Plan de Desarrollo Quinquenal de los Servicios de Agua Potable y Alcantarillado
Sanitario hasta la aprobación del Estudio.

La AAP1- se reserva el derecho de devolver el Estudio presentado en caso de que como

resultad de una revisión preliminar se detecte que no existe suficiente información que
permita :espaldar el Estudio. En cuyo caso la EPSA deberá complementar los
anteced:.-Ites requeridos en el plazo que disponga la AAPS bajo normativa vigente.

Por trata rse de un Estudio cuyos resultados e implementación involucran a la EPSA, el

involucrz.miento de la misma es de fundamental importancia y por tanto el responsable
del estu 113 deberá llevar a cabo el debido relacionamiento con el personal de
contrapa.!.9 designado formalmente por la EPSA, para el desarrollo y coordinación de
las activ:,:ades correspondientes en el marco de un estrecho trabajo en equipo.

El Estut , .2. deberá presentar los anexos que respalden especificamente aspectos
técnicos. ,:conómico-financieros y/o institucionales considerados en su preparación.

Términos de Re: - Plan de Desarrollo Quinquenal Página 16

 Semopo SERVICIO MUNICIPAL DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE COCHABAMBA
Gerencia General, Auditoria Contable AAPS - SEMAPA

Cochabamba, 31 de julio de 2015

AAPS-SEM-AUD-CONT- INF. 035/2015

A: Ing. Jorge Carlos Aguilar Orellana

GERENTE GENERAL EJECUTIVO

DE: Ing. Artemia J. Torrez Martinez

AUDITOR TECNICO
Lic. Fausto Butrón Moreno
AUDITOR CONTABLE

Ref.: INFORME SOBRE INSTRUCCIÓN MEMORANDO SEM.GG.MEN.351/2015

1. ANTECEDENTES.-
De acuerdo a conversación ultima efectuada con el Analista Técnico de la Autoridad de Fiscalización y
•
Control Social de Agua Potable y Saneamiento Básico "AAPS" en el seguimiento al proceso de
aprobación al Plan de Desarrollo Quinquenal (2012 al 2016) que SEMAPA en cumplimiento del
Contrato de Concesión, Clausula Octava, numeral 822, presentó a la AAPS; sugirió que SEMAPA
debería de iniciar con el proceso de elaboración de su Plan de Desarrollo Quinquenal 2017-2021 con el
objetivo de que este estudio sea presentado con la debida anticipación ante la AAPS. Además sugirió
que el referido estudio se lo realice previa re-definición de nuestra área de concesión, misma que se
encuentra afectado por pequeños operadores de servicios de agua, con licencias otorgadas por la
misma AAPS.

2. DESARROLLO
En este contexto es que se había conversado con el Ing. Raúl Félix Flores Mejía en ese entonces
Gerente General a.i. de SEMAPA sobre el referido tema; requiriéndose mediante Nota SEM.GG.CAR-
0435/2015 los Términos de Referencia para la Elaboración del Plan de Desarrollo Quinquenal 2017-
2021, en fecha 18/02/2015. Obteniendo respuesta después de realizar el correspondiente
seguimiento en fecha 15 de junio de 2015 con nota Cite: AAPS/DE/CE N° 898/2015 al cual adjuntan
los Términos de Referencia PLAN DE DESARROLLO QUINQUENAL PERIODO 2017 - 2021. Poniendo
énfasis que el PDQ a elaborarse deberá ser Compatible al Plan Maestro de Agua y Saneamiento de
Cochabamba. Debiéndose evaluar las metas anuales con base a los Planes Operativos Anuales

• ejecutados en las Últimas Gestiones e incorporados en el documento de planificación.

Consideramos también importante que el estudio deberá de tomar en cuenta el cumplimiento de la
Resolución Administrativa Regulatoria AAPS N°183/2010 que preveía la implementación del 100% de
micro medición hasta la gestión 2013, sin embargo SEMAPA a la fecha mantiene sin medidores 8.404
conexiones de agua y alcantarillado y 15.956 conexiones de alcantarillado.
También se deberá enmarcar el estudio en lineamientos de la Política económica gubernamental
tomando en cuenta los siguientes aspectos: Modelo Económico Social Comunitario Productivo, este
nuevo modelo está diseñado para un crecimiento y desarrollo con base al aprovechamiento de los
recursos naturales para beneficio de todos los bolivianos, por lo cual las empresas públicas deben
tender a la generación de excedentes económicos, el cual será redistribuido en sectores de menores
recursos.

3. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Con el fin de que el Plan Desarrollo Quinquenal de SEMAPA sea presentado con la debida antelación
sugerimos que los Términos de Referencia se ponga en consideración de todas las gerencias de área y
se defina la asignación del presupuesto respectivo y diseñar un cronograma de trabajo tomando en
cuenta los plazos definidos en el Contrato de Concesión Clausula Octava Numeral 8.2.2.3.1 señala
"Por lo menos once meses antes de la revisión quinquenal de metas la Autoridad de Fiscalización y
Control Social de Agua Potable y Saneamiento Básico "AAPS" proporcionara los términos de referencia
a la EPSA para la elaboración del Estudio de Metas de expansión.
 SERVICIO MUNICIPAL DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE COCHABAMBA
Gerencia General, Auditoria Contable AAPS - SEMAPA

La EPSA deberá de contratar a su costo una firma consultora o consultores individuales con reconocida
experiencia para realizar el Estudio de Metas de Expansión.
Los resultados del referido estudio deberán ser presentados a la AAPS por lo menos seis (6) meses
antes de la revisión quinquenal de metas.
La AAPS una vez recibido el Estudio requerirá del Gobierno Autónomo Municipal la opinión
técnicamente fundamentada en un plazo no mayor a los Noventa (90) días. Una vez recibida esta
opinión la AAPS en un plazo no mayor a los treinta (30) días procederá a aprobar o solicitar las
modificaciones debidamente justificadas por sus conclusiones a la EPSA (SEMAPA).
La EPSA tendrá un plazo de quince (1.5) días a partir de la notificación de la AAPS, en casos de
controversia se deberá de proceder conforme a la Cláusula Vigésima del Contrato de Concesión,
mientras se soluciones la controversia la EPSA está obligado al cumplimiento de las metas de
expansión planteadas en el Anterior PDQ o Anexo 4 del Contrato de concesión, debiendo realizar los
ajustes necesarios.
La Instrucción de referencia señala que las Gerencias de Área deberían de revisar y complementar los
TDR y programar una reunión conjunta en coordinación de la Gerencia de Planificación para definir
lineamientos, coordinación que a la fecha no desarrolló y debido a los plazos que se debe cumplir es
nuestra inquietud solicitarle considerar una nueva instrucción definiendo una determinada fecha para
cumplir con el cometido.
Es todo lo que podemos informar para su conocimiento y fines consiguientes, sin otro particular motivo
saludamos a usted con toda atención.

Lic. Aud. Fausto Butrón Moreno Ing. Artemia Judith Torrez Martínez
AUDITOR CONTABLE AUDITOR TECNICO

CC.: Archivo
Adj. Nota de la AAPS 898/2015 y TDR.