Trabajo Individual: Transportes Ochoa Prado y Queserías Prado S.L.

Unidad de Competencia: “Implantación del Sistema de Gestión Ambiental ISO

14001” y “Revisión el Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001”

Nombre y Apellidos del Participante:

Maswel Andrey Ortiz Parra

PREPARACIÓN Y RESOLUCIÓN DE UN TRABAJO INDIVIDUAL

La resolución de un Trabajo Individual permite la adquisición de una serie de habilidades concretas

relacionadas con la Unidad de Competencia en cuestión.

Cada participante, deberá analizar e interrelacionar la información facilitada en el Trabajo Individual -TI
con el Material de la Unidad de Competencia relacionada, buscando y ampliando información a través de
otras fuentes externas como pueden ser Internet, con el fin de tomar decisiones y proponer soluciones
adecuadas en relación con la situación planteada.

Una vez resuelto, el participante deberá enviar la solución al Tutor. Se valorarán los conocimientos y la
consistencia argumentativa y no la extensión de las respuestas.

Los pasos a llevar a cabo para la preparación y resolución del Trabajo Individual se encuentran
disponibles en el “Campus Virtual”, a través de Recursos > Documentación/ Documentación
General.

FORMATO DE ENTREGA
Los documentos de respuesta a los Trabajos Individuales, deberán cumplir los siguientes requisitos
formales:

1. Devolver el documento en este mismo archivo Word.

2. El nombre del fichero deberá tener la siguiente estructura: TI_OchoaPrado_Apellido1_Apellido2.doc

3. Así por ejemplo el Alumno Julio Díaz García, con un TI llamado “La Gestión de las Relaciones” nombraría el
fichero como: TI_GestionRelaciones_Díaz_García.doc

4. Utilizar fuente Arial de 10 puntos. Las páginas del documento tienen que estar numeradas.

5. En la parte superior del documento se deberá cumplimentar el campo Nombre y Apellidos del Participante.

El Trabajo Individual que se presenta a continuación, es un ejemplo didáctico desarrollado con el único
objetivo pedagógico de ayudar al aprendizaje de los alumnos.

De la información que se presenta de cada empresa, sólo es real aquella que aparece en su Web. Los
datos añadidos sólo pretenden plantear una situación que sirva como ejemplo para el alumno, sin
prejuzgar la actuación de la empresa.
 PARTE A: TRANSPORTES OCHOA: CUESTIONARIO DE DOCUMENTACIÓN
DEL SGA

Transportes Ochoa S.A., es una de las empresas de transporte y logística con mayor proyección en
Europa, en la actualidad presta sus servicios en España, Portugal y Francia.

Transportes Ochoa, es consciente que como toda actividad empresarial, el transporte por carretera tiene
graves repercusiones medioambientales. Para minimizar estas repercusiones, la empresa, decidió
implantar un Sistema de Gestión Ambiental en base a la norma ISO 14001.

En estos momentos, la empresa está realizando un proceso de selección para contratar a una persona
que ayude al Responsable de Medio Ambiente en el desarrollo de sus funciones. Para decidir a quién
van a contratar, el Responsable de Medio Ambiente les facilita a los candidatos un cuestionario sobre la
documentación de un Sistema de Gestión Ambiental, que deben resolver en 30 minutos.

PARTE A: PREGUNTAS DEL TUTOR

Con los datos facilitados en el Trabajo Individual, en la Web y los que necesites extraer de la Unidad de
Competencia “Implantar el Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001”, se te solicita que te pongas en el
lugar de los candidatos al puesto de ayudante del Responsable de Medio Ambiente y que respondas de
forma argumentada a las siguientes preguntas:

P1. ¿Qué es un documento?

Es una información que se puede soportar de manera escrita, en video, muestra física, o
que se puede encontrar en cualquier tipo de formato (papel, disco magnético, óptico,
digital, electrónico, fotografía, muestras de patrón o una combinación de éstos, etc.

P2. ¿Por qué crees que se necesita un sistema documentado?

Un sistema documentado es necesario y su importancia reside en ser el soporte de un

sistema de gestión, de un método ordenado, en este caso de calidad ambiental; es la

Transportes Ochoa Prado y Queserías Prado S.L.

2
 documentación donde se indica como operar y hacer que el esquema de trabajo sea más
eficiente dentro de la organización, o en cada etapa para lograr tener la satisfacción del
cliente.
Por ejemplo, un flujograma señala pautas, etapas o fases en que se realiza un
procedimiento que lleva a la obtención de un resultado más eficiente, acorde a la
normalización de calidad.

P3. ¿Cuántos documentos crees que se necesitan en un Sistema?

Entre los más importantes, están: Manual del Sistema de Gestión Ambiental,
Procedimientos, Instrucciones Técnicas, Formatos, Registros, Documentación Auxiliar,
entre otros
Documentos y registros obligatorios exigidos por la norma ISO 14001: 2015

Estos son los documentos necesarios para cumplir con la norma ISO 14001 2015:
Ámbito de aplicación del Sistema de Gestión Ambiental.
Política ambiental.
Riesgos y oportunidades que se tiene que abordar y utilizar los procesos
necesarios.
Criterios para evaluar los aspectos ambientales significativos.
Aspectos ambientales con impactos ambientales asociados.
Aspectos ambientales significativos.
Objetivos y planes para conseguir el bienestar ambiental.
Control operacional.
Preparación y respuesta ante emergencias.
Los registros obligatorios son:
Registro de las obligaciones de cumplimiento.
Los registros de capacitación, habilidades, experiencia y cualificaciones.
La evidencia de la comunicación.
Los resultados del monitoreo y medición.
Programa de auditoría interna.
Los resultados de las auditorías internas.
Los resultados de la revisión por la dirección.
Los resultados de las acciones correctivas.

Transportes Ochoa Prado y Queserías Prado S.L.

3
P4. ¿Qué forma deben tener los documentos?

Manual del Sistema de Gestión Ambiental, es el documento que describe el sistema,

proporcionando una visión general del mismo y orientación acerca de la documentación
relacionada.
Procedimientos, son documentos donde se establecen las directrices a seguir para la
gestión eficaz del sistema. Establecen el objeto y el alcance del proceso.
Instrucciones Técnicas, son documentos para clarificar o detallar, en mayor grado que
los procedimientos, la forma de realizar la actividad
Formatos, son tablas o formularios que se van completando con el desarrollo de las
actividades, conforme a lo establecido en los procedimientos e instrucciones
Registros, son documentos que presentan los resultados obtenidos o proporciona
evidencia de actividades desempeñadas.
Documentación Auxiliar, documentación adicional que puede ser: Normativas y textos
legales, Manuales de buenas prácticas, planos, organigramas, diagrama de flujo, etc.

Todos los documentos tienen que ser:

Son formatos, formularios o tablas que se van rellenando con los datos obtenidos
durante el desarrollo de las actividades, conforme a lo establecido en los
procedimientos e instrucciones.
Debe ser adecuado y ajustarse a la empresa y la actividad que realiza de forma
concreta.
El diseño tiene que facilitar el reflejo de una forma rápida e inmediata según una
serie de resultados
- Legibles
- Con fecha
- Identificables
- Conservados
- Archivados
- Localizables
- Revisados cada cierto tiempo
- Actualizables

Transportes Ochoa Prado y Queserías Prado S.L.

4
 Fuente: sistema de gestión medioambiental, ISO 14.001, código de buenas prácticas
ambientales

P5. ¿Cómo deberían controlarse los documentos?

- Los documentos se deben controlar mediante un procedimiento, según lo

establecido en la norma en el apartado 7.5.3 Control de la información
documentada.
- La empresa tiene que establecer los procedimientos que controlen la
documentación asegurando la localización y disposición de los puntos necesarios,
para llevar a cabo su revisión y aprobación, además de identificarlos y
conservados durante los periodos establecidos por la norma ISO 14001.
- Los documentos deben ser legibles, tener la fecha y estar conservados de una
forma adecuada y fácil de encontrar.

CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN. La Entidad debe establecer procedimientos para

el control de la documentación.
Se debe garantizar que ésta documentación:
- Es fácilmente localizable, está conservada de manera ordenada y archivada por un
periodo especificado.
- Debe estar fechada (sin olvidar las fechas de revisión).

Transportes Ochoa Prado y Queserías Prado S.L.

5
 - Debe incluir en nombre del municipio, el departamento, área, la función, la
actividad y la persona de contacto adecuada.
- Se revisa regularmente, se actualiza y es aprobada por personal autorizado antes
de su publicación.
- Las versiones actualizadas están disponibles en cualquier punto en el que se
realicen operaciones esenciales para el funcionamiento del sistema.
- Los documentos obsoletos se retiran rápidamente de los puntos de utilización y/o
son identificados claramente.
- Los documentos deben ser útiles y fácilmente comprensibles

P6. ¿Cuál es la estructura típica de un Sistema de Gestión Ambiental?

Un Sistema de Gestión Ambiental es un proceso cíclico de planificación, implantación,

revisión y mejora de los procedimientos y acciones que lleva a cabo una organización
para realizar su actividad garantizando el cumplimiento de sus objetivos ambientales.

La mayoría de los sistemas de gestión ambiental están construidos bajo el modelo:

"Planificar, Hacer, Comprobar y Actuar", lo que permite la mejora continua.
Planificar, dar prioridad a los Aspectos Medioambientales, estableciendo los
objetivos y metas a conseguir.
Hacer, implementando la formación y los controles operacionales, integrando los
aspectos medioambientales en el diseño y desarrollo, comunicando el desempeño
medioambiental
Comprobar o Verificar, obteniendo los resultados del seguimiento del rendimiento
del sistema y analizando y corrigiendo las desviaciones observadas.
Actuar, revisando el progreso obtenido y efectuando los cambios al sistema

El SGA incluye la planificación, la implementación, la comprobación y las acciones

correctoras, además de la revisión de la gestión.
Puede tener una estructura jerárquica, es decir, como un jefe ejecutivo en lo más alto y un
número creciente de subordinados cada uno con diferentes niveles de dirección inferiores,
además podría ser más plano, con muchos menos niveles de dirección y mayor número
de participantes en cada nivel que ha sido identificado.
Se puede decidir contar con un gerente intermedio de medio ambiente dentro de cada
departamento o se puede optar por tener un solo gerente de medio ambiente para toda la
plana directiva superior, y crear un comité directivo ambiental que se encuentre

Transportes Ochoa Prado y Queserías Prado S.L.

6
 compuesto por responsables de cada departamento.
La elección de todo la toma la alta dirección de la organización, siempre pensando en el
beneficio de su organización y de las personas que la integran y tiene que encargar con
las estructuras de gestión que ya existan en la organización.
Resulta muy útil dibujar una estructura elegida y asignar de forma clara la responsabilidad
de todas las partes que se encuentran dentro del esquema dibujado.
Muchas de las compañías establecen los diferentes comités directivos ambientales, tratan
las tareas y a los responsabilidades ambientales como proyectos individuales en los que
se identifican directivos, presupuestos, recursos, etc

Fuente: Documentos de Sistemas de Gestión. ISO 9001 e ISO 14001, Consultora de

gestión de la calidad y gestión ambiental, Madrid

P7. ¿Es necesario un manual de medio ambiente?

No es un requisito de la norma, pero es recomendable y práctico, ya que proporciona una

visión global del sistema. Y una etapa favorable para poder llegar a un proceso de
certificación.
El manual del Sistema de Gestión Ambiental es el documento que describe al sistema
completo, establece una visión general del mismo y proporciona orientación acerca de la
documentación relacionada, es aconsejable elaborarlo siguiendo la estructura que
determina la norma ISO 14001. En el manual se debe incluir la descripción de la
organización y de su actividad, las normas y la documentación de referencia, términos y
definiciones de intereses, el alcance del sistema, la política ambiental y la descripción del
Sistema de Gestión Ambiental, cubriendo cada punto de la ISO 14001.

Transportes Ochoa Prado y Queserías Prado S.L.

7
 - El Manual Gestión Medioambiental es una recopilación estructurada de todas las
normas, los criterios, las instrucciones y las recomendaciones que aseguran la
correcta gestión medioambiental,
- Tiene como fin el cumplimiento de los objetivos fijados por la Entidad Local.
- Un Manual de Gestión Medioambiental hace referencia,
- Una declaración que exprese la política de gestión medioambiental
- La estructura de la Entidad Local (organigrama)
- Las actividades funcionales y operacionales relativas al medio ambiente, de
manera que cada persona afectada, conozcan la extensión y los límites de su
responsabilidad.
- Las disposiciones adecuadas relativas a la información de retorno y las acciones
correctoras cuando se detecten anomalías en el curso de las actividades.
- Una referencia a los procedimientos generales de gestión medioambiental.

Los capítulos de un MANUAL DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL por general contienen:

Objeto. Recoge de una forma concisa y sin ambigüedades la finalidad del capítulo.
· Alcance. Específica y acota el campo de aplicación del capítulo.
Desarrollo. Descripción de todas las operaciones realizadas para completar la
actividad a la que se refiere el capítulo, y el cumplimiento de los requisitos definidos
en la/s norma/s de referencia. ·
Responsabilidades. Se indican todas las responsabilidades necesarias para
cumplir la actividad. ·
Documentos asociados/referencias. Son los documentos e impresos
referenciados en el capítulo y normas de referencia. ·
Anexos. Documentos, formularios o diagramas útiles para la comprensión del
capítulo.

P8. ¿Cuántos procedimientos documentados requiere la ISO 14001?

Un procedimiento es un Documento interno que describe específicamente la forma de

llevar a cabo una actividad ó un proceso en la entidad, debe contener:
- Política, objetivos y planes ambientales
- Alcance del sistema
- Descripción e interacción de los principales elementos del sistema

Transportes Ochoa Prado y Queserías Prado S.L.

8
 - Referencia a los documentos relacionados con los elementos del sistema
- Información documentada(documentos y registros) requeridos por los requisitos de
la norma
- Información documentada(documentos y registros) que la Organización considere
necesaria para asegurar la adecuada planificación, operación y control de
procesos

Existen unos procedimientos que no son obligatorios pero se utilizan mucho durante la
implantación de la norma ISO14001, por ejemplo:
- Procedimiento para determinar el contexto de la organización y las partes
interesadas.
- Procedimiento para la identificación y evaluación de aspectos y riesgos
ambientales.
- Competencia, formación y procedimiento de la conciencia.
- Procedimiento de comunicación.
- Procedimiento de documentos y control de registros.
- Procedimiento de auditoría interna.
- Procedimiento para la revisión por la dirección.
- Procedimiento para la gestión de las no conformidades y acciones correctivas.

La Entidad debe establecer y mantener al día procedimientos documentados para

controlar y medir las características de las operaciones y actividades que puedan tener un
impacto significativo sobre el medio ambiente, así:
- Procedimientos de control que permitan un calibrado regular, toma de muestras y
vigilancia de equipos y sistemas.
- Procedimiento documentado para la evaluación periódica del cumplimiento de la
legislación medioambiental aplicable.
- Seguimiento y la medición determinamos la efectividad o no del control
medioambiental y el cumplimiento de los requisitos establecidos en la política y el
programa.
- Conviene que los resultados se analicen y utilicen para determinar los puntos
satisfactorios y para identificar las actividades que requieren acciones correctoras
y mejoras

P9. ¿Para qué se necesitan registros?

Transportes Ochoa Prado y Queserías Prado S.L.

9
 Los registros se necesitan pues aportan una orden dentro del esquema o una idea del
grado de implantación en el que se encuentra el Sistema de Gestión Ambiental.
Además que los registros son documentos que presenta los resultados obtenidos o
proporciona evidencia de las actividades desempeñadas como resultado del cumplimento
de los formatos, por la aplicación de los procedimientos e instrucciones.
Los registros son evidencias sobre actividades desempeñadas, aportan una idea del
grado en el que el Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001 se encuentra implementado
en la empresa. Cuando se relaciona el cumplimiento de la norma, debe permanecer
guardado un tiempo prudencial establecido por la legislación.
La norma ISO 14001 establece que se realicen y se pongan al día todos los registros
necesarios con los que demostrar la conformidad con los requisitos del Sistema de
Gestión Ambiental y de la norma ISO 14001, así como del desempeño ambiental y del
sistema.
La norma ISO 14001 establece la elaboración y puesta al día de todos los procedimientos
necesarios para poder identificar, almacenar, proteger contra daños, deterioro y pérdida,
además de poder recuperar los registros perdidos.
Entre todos los datos que se pueden registrar figuran entre otro, la información sobre el
cumplimiento de la legislación ambiental que se puede aplicar en dicha organización,
además de otros requisitos, informes de no conformidades, registros sobre impactos
ambientales significativos y resultados de auditorías internas del Sistema de Gestión
Ambiental y revisiones por la dirección.
Como bien sabemos existen diferentes registros exigidos por la norma ISO 14001 de los
que la empresa tiene que disponer.
Estos son:
- Registro de comunicación
- Verificación (Escuela Europea de Excelencia, 2015, ISO 14001: tipo de
documentación existente en un SGA)

P10. ¿Cuál es la diferencia entre un documento y un registro?

Un documento es una información y su medio de soporte, un documento puede estar

escrito, en video, muestra física, etc.
Los Registros son documentos que presentan los resultados obtenidos o proporciona
evidencia de actividades desempeñadas.

Transportes Ochoa Prado y Queserías Prado S.L.

10
 Siendo las diferencias las siguientes:
Documento Registro
Todos los documentos no son
Todos los registros son documentos
registros.
Los registros se generan y se
Se aprueban y publican (o liberado)
aprueban después de la actividad
por la Dirección y /o responsable del
por cualquier persona que lo haya
sistema.
generado.
Período de conservación de
documentos (que no sean registros)
se puede especificar el período de
por lo general no se mencionan, ya
retención de registros
que son de papel directo, sin
embargo
Los cambios en los documentos
(aparte de registros) se identifican Los registros se identifican con
por número de serie / número de números de formato
revisión.
Menciona como llevar a cabo la Menciona como se ha llevado a cabo
actividad la actividad.
Describe y regula actividades Evidencia de la actividad
relacionadas con el Sistema. desarrollada
Están sujetos a cambio No está sujeto a cambio
Documento que presenta resultados
Se identifican con número de
obtenidos o proporciona evidencia de
formato
actividades desempeñadas.
Se identifican por número de serie Documento que presenta resultados
y/o obtenidos o proporciona evidencia
Revisión. de actividades desempeñadas.
Puede encontrase de forma
independiente o estar integrada con aportan una idea del grado de
la documentación de otros Sistemas implantación en el que se encuentra
de Gestión que se encuentren el Sistema de Gestión Ambiental
implementados en la organización
Pueden utilizarse, por ejemplo, para
Se redactan en presente, en tercera documentar la trazabilidad y para
persona y conservan un orden lógico, proporcionar evidencia de
siendo concisos y claros. verificaciones, acciones preventivas
y acciones correctivas.
Envía la respuesta al Tutor en este mismo archivo.

Transportes Ochoa Prado y Queserías Prado S.L.

11
 PARTE B: QUESERÍAS PRADO S.L.: ACCIONES CORRECTIVAS

Queserías Prado S.L., producen diariamente diferentes variedades de quesos, que se comercializan en
todo el territorio español y en Portugal.

Queserías Prado S.L., conscientes de la importancia de la calidad de sus quesos y de la necesidad de

mejorar su comportamiento ambiental tienen implantado un Sistema de Gestión de la Calidad en base a
la norma ISO 9001 y en estos momentos se encuentran implantando un Sistema de Gestión Ambiental
en base a la norma ISO 14001.

Durante una visita rutinaria a las instalaciones de Queserías Prado, el Responsable de Medio Ambiente
observa que los dos contenedores metálicos donde se desechan los residuos derivados de aceites
usados, no disponen de la etiqueta adhesiva que los debe identificar para tal fin.

El Responsable de Medio Ambiente, decide comprobar el estado de todos los contenedores para el
depósito de los distintos tipos de residuos que se generan como consecuencia de las actividades de la
Organización. De los 25 contenedores revisados, detecta que los cuatro contenedores que son metálicos
no están etiquetados, mientras que el resto, que son de material plástico, sí lo están.

Inmediatamente, el Responsable de Medio Ambiente procede a etiquetar los 4 contenedores. Para ello,
les coloca la etiqueta adhesiva que corresponde al tipo de residuo que se deposita en ellos y da el tema
por cerrado.

PARTE B: PREGUNTAS DEL TUTOR

Con los datos facilitados en el Trabajo Individual, en la Web y los que necesites extraer de la Unidad de
Competencia “Conocer el Marco de la Responsabilidad Ambiental”, se te solicita que respondas a las
siguientes cuestiones:

■ Determina si la actuación del Responsable de Medio Ambiente de Queserías Prado, S.L. ha

sido adecuada, justificando la respuesta.

La actuación del Responsable de medio ambiente No es la adecuada, pues al haber un

incumplimiento a un requisito se genera una no conformidad (en este caso: por observación),
por lo que es necesario adoptar las medidas pertinentes para corregirla, afrontar la
corrección. Y luego de corregirla se debe realizar un seguimiento del problema. Se

Transportes Ochoa Prado y Queserías Prado S.L.

12
diagnostican sus causas para poder eliminarlo desde el origen y evitar que se vuelva a
producir, mediante la implantación de acciones correctivas. Según mi opinión No actuó bien
pues le faltó al Responsable de Medio Ambiente realizar las indagaciones a fin de ver que
originó que los contenedores de metal no estuvieran etiquetados, otra cosa que también faltó
es que no realizó la constancia documental de los resultados de las acciones correctivas
llevadas a cabo, tal como lo exige la norma, además del registro de la no conformidad.

■ Indica qué actuaciones llevarías tú a cabo si te encontraras en la situación del Responsable

de Medio Ambiente.

Cuando se produce la no conformidad las actuaciones deberían ser:

a. Reaccionar a la No conformidad
- Tomar medidas para controlar y corregirla
- Tratar las consecuencias, mitigando los impactos medioambientales adversos
b. Evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, de
tal manera que no vuelvan a ocurrir en el mismo lugar u otros lugares, esto se evita :
- Revisando la no conformidad, analizando la gravedad o repetividad de la
misma.
- Determinando las causas de la no conformidad, a través de indagaciones, cual
es la causa que originó que dichos contenedores metálicos no estén
identificados con el adhesivo correspondiente
- Determinando si existen no conformidades similares o que pudieran ocurrir
c. Implementar acciones correctivas, las cuales son de acuerdo a la importancia de los
efectos de las no conformidades encontradas, incluyendo el impacto ambiental
- Revisar la eficacia de las medidas correctivas adoptadas
d. Además se deberá conservar información documentada como evidencia de:
- La naturaleza de la no conformidad y de cualquier acción tomada
posteriormente
- Los resultados de cualquier acción correctiva.
- Una vez resuelto el problema, la causa del mismo se elimina y por tanto la no
conformidad se cierra.

Transportes Ochoa Prado y Queserías Prado S.L.

13
NOTAS
ISO 9000:2000, Sistemas de gestión de la calidad — Fundamentos y vocabulario
ISO 9001:2000, Sistemas de gestión de la calidad — Requisitos
ISO 14004:2004, Sistemas de gestión ambiental — Directrices generales sobre principios,
sistemas y técnicas de apoyo
ISO 19011:2002, Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o
ambiental
Escuela Europea de Excelencia, 2015, ISO 14001: tipo de documentación existente en un
SGA)
Documentos de Sistemas de Gestión. ISO 9001 e ISO 14001, Consultora de gestión de la
calidad y gestión ambiental, Madrid
Sistema De Gestión Medioambiental, ISO 14.001, Código De Buenas Prácticas Ambientales

902 350 077

formacion@bvbs.es
www.bureauveritasformacion.com

Transportes Ochoa Prado y Queserías Prado S.L.

14