SARLAFT

se conoce como el compilado de instrumentos tales como condiciones,

instrucciones, documentación, andamiaje de la organización, entes de control,
estructura tecnológica, información y adiestramiento relacionados con el
SARLAFT.

RIESGOS NORMATIVA ELEMENTOS

Se cristalizan de diversas formas y se • Ley 526 de 1999 • Política: Lineamientos o

pueden ver asociados a otros delitos que acondicionamientos.
• Ley 793 de 2002
también son sancionables o que • Procedimientos: Rutas
• Ley 1121 de 2006
comprometen la estabilidad de la
• Ley 1621 de 2013 asociadas para la aplicación
empresa:
• Decreto 1068 de 2015 del SARLAFT.
• Riesgo Reputacional: Situación • Decreto 1674 de 2016 • Estructura Organizacional:
en la que puede caer una • Informe de gestión UIAF 2016 Funciones y facultades
empresa por desprestigio. Esto asignadas por la entidad de
puede causar bajas en las acuerdo con la jerarquía.
ventas, pérdida de clientes.
• Plataforma Tecnológica:
• Riesgo Legal: Es el peligro al
Implementación del Software
que se ve abocada una empresa
cuando es requiera o
y tecnología apropiada para
conminada a sanciones, multas ejercer los controles.
e indemnizaciones por no • Órgano de Control: Establece
cumplir con las normas. mecanismos de control.
• Riesgo de Contagio: Es el evento • Divulgación de Información:
de pérdida por el ejercicio o Plan de comunicación,
practica de otra institución que efectivo y eficiente para
tenga relación o algún vínculo reportes internos.
con la empresa y la afecte por el • Capacitación: Capacitaciones
sistema rebote.
relacionados al SARLAFT
dictadas a los funcionarios de
las empresas.