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TRABAJO DE AUDITORIA AA4

1. Lea cada una de las descripciones de los hallazgos encontrados y presentados en el informe de
auditoría.

 Un hallazgo de auditoria es el resultado de la evaluación de la evidencia de la auditoria


recopilada frente a los criterios de auditoria.
 La verificación del cumplimiento real de la norma y del sistema, nos obliga a buscar evidencias
objetivas. Estas evidencias deben ser evaluadas siguiendo los criterios de auditoria
previamente definidos, para obtener los hallazgos.

Estos se pueden categorizar de la siguiente manera:

 No conformidad: incumplimiento de un requisito, que puede ser de la propia norma o del SGC,
de la empresa.
 Desviación: Son incumplimientos como los anteriores pero que no afectan a la calidad del
producto o servicio.
 Observación: Se trata de un hallazgo que no incumple ningún requisito de la norma.

2. Diga a que numeral de la norma ISO 9001:2015, le está apuntando cada hallazgo referido.

Informe de Auditoría Interna

Numeral de la norma ISO


Proceso Descripción del Hallazgo Clasificación
9001: 2015

Se cuenta con un mecanismo de control de


Procesos documentos internos y
de externos “Lista de Documentación del SGC”, 4.2.3 m
Dirección actualmente no se ha implementado la
herramienta de control.

Se detecta que no en todos los casos se


cuenta con la identificación y
Formatos estandarizados de los registros
Procesos utilizados para el control de la operación de los
de procesos (ejemplo: “inscripción de los 4.2.4 m
dirección proyectos de investigación” algunos registro no
contaban con títulos.
Contrario al procedimiento normativo
“Control de Documentos y
Procesos Registros” no se tiene definido los criterios para
de
Dirección la retención, conservación y
4.2.4 m
disposición final de los registros (ejemplo:
expedientes de personal)

Se detecta falta de manejo de la


documentación del Sistema de Gestión de la
Calidad en el personal. 5.5.2. M
Ejemplos:
Ubicación del “Modelo de Identificación de
Procesos” e

Indicadores Clave para la medición de los


procesos y objetivos de calidad documentado
en el manual de planeación de la calidad.

Mecanismos para realizar cambios de 5.5.2 M


documentos, registro de

servicios no conformes y aplicación de


acciones correctivas y
Preventivas definidos en los Procedimientos
Normativos.
Numeral
de la Clasifica
Proceso Descripción del Hallazgo
norma ISO ción
9001: 2015
Se recomienda generar evidencia de los
acuerdos definidos en las
Procesos de juntas realizadas en los distintos procesos,
Dirección así como el seguimiento a los mismos 5.5.3
O

Se tiene documentado en la Matriz de


Competencia el mecanismo
Proceso de para la medición de la competencia de los
Servicios funcionarios de la ENEO, sin
6.2.2 m
embargo no se muestra evidencia de su
Administrativos aplicación.

La coordinación de investigación cuenta con


un registro de control y
Proceso de seguimiento de los proyectos de
Registro, Investigación “Relación de Proyectos de
Investigación Realizados por Profesores
Aprobación y de la ENEO” en el cual se
identifican los nombres de los proyectos, m
Seguimiento de integrantes, estatus, fechas de
inicio y término, este mismo no esté
Proyectos de referenciado en el procedimiento 7.2.1

operativo siendo este un registro básico de


Investigación control.

En el semestre que inició el 2 de febrero de


2010 se identificó que a la
fecha no era impartida la asignatura de
“Proceso de Salud y Enfermedad
Proceso de en el Niño” y el registro de “Asignación de
Servicios horario” de ésta no estaba m

7.2.2
firmado, cuando el procedimiento gestión y
Académicos control de la operación del

curso PSA 05 establece esta actividad


como previa al inicio del curso.

En el desarrollo del plan de estudios de


“Administración de los Servicios
de Enfermería” no se obtuvo la evidencia
que establece el procedimiento
PSA 01 Rev. 0. de acuerdo a lo siguiente:
Falta la identificación de la necesidad
7.3
del desarrollo de éste.
Existe la firma de recibido en 2009
por parte de la sede, sin haber
sido aprobada la liberación de este
plan de estudios.

Proceso de Falta las firmas o constancias de la


Servicios revisión hecha por el grupo
m

Académicos curricular.
Falta las firmas o constancias de
la verificación hecha por la

Jefatura correspondiente.
Evidencia de entrega del plan de
estudios de Administración de los
Servicios de Enfermería al H.
Consejo Técnico de la ENEO para su
Validación y emisión del dictamen
correspondiente.
Falta de identificación de los cambios
realizados al Plan de estudios.

No se mostró la aplicación de la Evaluación


de Proveedores de acuerdo
Proceso de
Servicios 7.4
a lo establecido en el Manual de Gestión de m
la Calidad MGC 01.
Administrativos

El manual de Planeación de la Calidad y el


procedimiento de Gestión y
m
7.5.1
control de la operación del curso PSA 05,
mencionan al formato de “Check
list de Supervisión del Cumplimiento del
Plan Académico”, como uno de
Proceso de los mecanismos para evidenciar el
Servicios control del proceso de Servicios

Académicos y de la asistencia de los


Académicos profesores, tanto en aula como en
los campos clínicos o sedes, sin embargo
no se encontraron registros de
éste.
Descripción del Numeral de la
Proceso Hallazgo norma ISO 9001: Clasificación
2015
Se cuenta con la identificación de
problemáticas o situaciones de mejora
en los servicios proporcionados, sin
embargo no se han generado las
Correcciones o acciones correctivas o
preventivas para su solución.
Ejemplos:
En el área de Servicios Escolares de
Posgrado solo se cuenta
con una persona para la atención,
afectando así el servicio a los
alumnos en el turno de la tarde y en
los casos de ausencia del
Procesos
de M
Dirección Personal. 8.5
De acuerdo al reporte de
indicadores del SGC de la Secretaría
Administrativa de Julio a Diciembre de
2009 “Medición y Análisis
de Indicadores del Proceso de
Presupuestos” se detecta una baja
en los trámites aceptados ante la
Unidad de Procesos
Administrativos (UPA) en el mes de
noviembre por un incremento
en las solicitudes incompletas.
3. De su concepto personal sobre lo que debe hacer la empresa en las No
conformidades mayores para solucionar el aspecto mencionado..

PROCESO DESCRIPCION DE HALLAZGO CLASIFICA Dar el concepto


CION de las no
conformidades
mayores.
Proceso Se detecta falta de manejo de M Ausencia de un
de la documentación del Sistema documento de
Dirección de Gestión de la Calidad en el procedimiento
personal. Ejemplo: para el control de
documento.
 Ubicación del “Modelo de
*Ausencia de la
identificación de procesos “ e
firma autorizada
indicadores clave para la
de los modelos
medición de los procesos
de procesos.
y objetivos de calidad
documentado en el *Incumplimiento
manual de planeación de de una fecha de
la calidad. Mecanismos documentos
para realizar cambios de
documentos, registros de
servicios no conformes y
aplicación de acciones
correctivas y preventivas
definidos en los
procedimientos
Normativos

Proceso Se cuenta con la identificación M Incumplimiento


de de problemáticas o situaciones en la jornada de
dirección de mejora en los servicios atención del
proporcionados, sin embargo, servicio del
no se han generado las alumnado.
correcciones o acciones
correctivas o preventivas para
su solución. Ejemplo: *organizar el
horario de
En el áreas del Servicio escolar atención, para no
de posgrado solo se cuenta con afectar el turno
una persona para la atención, de la tarde.
afectando así el servicio a los *Atender la
alumnos en el turno de la tarde reclamación de
y en los casos de ausencia del un cliente, si en
personal. el SGC se
determina que
De acuerdo al reporte de todas las
indicadores del SGC de la contestaciones
secretaria administrativa de julio se hacen por
a diciembre 2009 “Medición y escrito.
análisis de Identificadores del
Proceso de Presupuestos” se
detecta una baja en los tramites
aceptados ante la unidad de
procesos Admirativos (UPA) en
el mes de noviembre por un
incremento en las solicitudes
incompletas

No Conformidad Mayor:
Incumplimiento de un requisito normativo, propio de la organización y/o legal,
que vulnera o pone en serio riesgo la integridad del sistema de gestión. Puede
corresponder a la no aplicación de una cláusula de una norma (requerida por la
organización), el desarrollo de un proceso sin control, ausencia consistente de
registros declarados por la organización o exigidos por la norma, o la repetición
permanente y prolongada a través del tiempo de pequeños incumplimientos
asociados a un mismo proceso o actividad.

CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA.
Considero que los hallazgos son importantes ya que es motivo por el cual se
realizan las auditorias ya que nos permiten conocer las diferencias que
presentan la empresa, en el que se indica condición, criterio causa y efecto.
Conociendo las deficiencias el auditor emite su opinión y la empresa tiene la
decisión o no las recomendaciones del auditor en su informe final.