CONTENIDO

PRESENTACIÓN HUGO FAZIO

ADIÓS A TODO AQUELLO ERIC HOBSBAWM

REVOLUCIONES INDUSTRIALES,
MODERNIZACIÓN Y DESARROLLO JEAN-PHILIPPE PEEMANS

REPENSANDO LA HISTORIA DE LA
UNION SOVIÉTICA HUGO FAZIO

SOBRE LAS MOTIVACIONES ECONÓMICAS Y

ESPIRITUALES DE LA EXPANSIÓN EUROPEA
(SIGLO XV) ABEL LÓPEZ

EXPLOTACIÓN Y ECONOMÍA
MORAL EN LOS ANDES DEL SUR: HACIA
UNA RECONSIDERACIÓN CRITICA BROOKE LARSON

ENTRE BAMBALINAS BUROCRÁTICAS DE LA

REVOLUCIÓN COMUNERA DE 1781 JAIME JARAMILLO

NOTICIAS

RESEÑAS EDUARDO SAENZ

 PRESENTACIÓN

El equipo que trabaja en Historia Crítica desea excusarse ante sus lec-
tores por la demora en la publicación de este número, correspondiente
al segundo semestre de 1991. Razones de fuerza mayor, totalmente aje-
nas a nuestra voluntad, nos impidieron editarlo oportunamente. No
obstante estas dificultades, asumimos el compromiso contraído con us-
tedes y redoblaremos los esfuerzos para sacar adelante los números de
este año.
Historia Crítica es una empresa editorial consolidada. Por eso pensa-
mos que ya se encuentra en condiciones de inaugurar una nueva etapa,
la cual podemos definir como de permanencia y ampliación de su cober-
tura. En esta fase, nuestro objetivo es abrirnos hacia América Latina y
hacer de Historia Crítica la primera revista de historia con un radio de
difusión para todo el mundo de habla castellana. Estamos adelantando
algunos contactos necesarios en ese sentido y creemos que alcanzare-
mos pronto esos objetivos, sobre todo porque contamos con la buena
acogida que ustedes nos han dispensado.
Este número cuenta con el apoyo financiero del Comité Interdisciplina-
rio que tuvo a bien cedernos una partida financiera correspondiente a
la revista Texto y Contexto de la Universidad de los Andes. Por esta
razón deseamos agradecer especialmente a todas aquellas personas
que nos han ayudado a mantener y consolidar nuestra revista.
Los artículos que aparecen en esta edición expresan una amplia diver-
sidad temática, pero al mismo tiempo tienen en común el ser trabajos
exploratorios que aportan ideas nuevas sobre la realidad presente y el
oficio de historiar. Esperamos que ello sea de su pleno agrado. Segui-
mos como siempre abiertos a sus comentarios y sugerencias para que
Historia Crítica siga mejorando y consolidándose-

HUGO FAZIO V.
 ADIÓS A TODO AQUELLO
Eric Hobsbawm
Profesor emérito de Birkbeck College, Universidad de Londres

¿Cuál es el significado histórico
de 1989, año en el cual el comu-
nismo en Europa del Este se de-
rrumbó en forma repentina y
presumiblemente irrevocable,
anticipando el colapso del régi-
men existente en la Unión So-
cio de tiempo, cualesquiera sean
sus implicaciones, son clara-
mente históricos y aparecen in-
mediatamente como tales. El
año de la Revolución Francesa y
1917 fueron ese tipo de momen-
tos y 1989 fue otro igualmente
claro. ¿Qué conclusiones pode-
mos obtener de este último? .
profundo era el miedo al comu-
nismo. Por más de 70 años la po-
lítica internacional ha sido sos-
tenida, por una parte, como una
cruzada una guerra fría religio-
sa, con una breve tregua para
confrontar el peligro más real
del eje Berlín-Tokio.

Es mucho más fácil ver el Es mucho más fácil ver el año de

año de 1989 como un
desenlace que como un
comienzo. Fue el fin de
una era en la que la
historia mundial giró
alrededor de la Revolución
de Octubre.
viética y la disolución de su es-
tructura multinacional? Hacer
diagnósticos instantáneos es un
juego peligroso, casi tan peligro-
so como una profecía instantá-
nea. Las únicas personas que se
sumergen en ello sin vacilación
son quienes esperan que sus
diagnósticos y profecías sean ol-
vidados inmediatamente (como
los periodistas y los comentaris-
tas) o no sean recordados más
allá de las elecciones siguientes
(como los políticos). No obstante,
hay momentos en que sucesos
concentrados en un corto espa-
1989 como un desenlace que co-
mo un comienzo. Fue el fin de
una era en la que la historia
mundial giró alrededor de la Re-
volución de Octubre. Durante
cerca de 70 años todos los gobier-
nos occidentales y las clases do-
minantes estuvieron obsesiona-
dos por el espectro de la revolu-
ción social y el comunismo,
transmutado eventualmente en
el miedo al poderío militar de la
Unión Soviética y sus potencia-
les repercusiones internaciona-
les. Los gobiernos occidentales
aún aceptan el colapso de una
política internacional entera-
mente diseñada para enfrentar
la amenaza política y militar so-
viética. Sin una creencia tal el Por otra parte, es claro que no
Tratado del Atlántico Norte no fue así. Es cierto que Lenin y los
tendría sentido alguno. Que no bolcheviques vieron a octubre
hubo ninguna base real en esta como la primera fase de la revo-
imagen occidental de una Unión lución mundial que podría des-
Soviética contrarrestada en su truir todo el capitalismo. Las
intento de invadir el "mundo li- primeras generaciones de comu-
bre", solamente prueba cuan
nistas (incluyendo a quien
esto escribe) permanecimos
unidas a lo que pensamos
como un ejército disciplinado
para pelear y lograr la
revolución mundial. Niki-ta
Kruschev, el único campesino
que gobernó a Rusia (o, para
este caso, cualquier Estado
importante) aún creía
sinceramente que el
comunismo sepultaría al capita-
lismo pero no a través de una
revolución. La dramática
extensión de la revolución
antimperialista y comunista
después de la Segunda Guerra
Mundial parecía, a primera vista,
confirmar la expectativa.
Sin embargo, es claro que de
1920 en adelante la política de
la Unión Soviética no fue
nunca más diseñada para
lograr la revolución mundial,
aunque Moscú ciertamente la
hubiera deseado. En la época
de Stalin — quien desestimuló
activamente las presiones por
el poder de cualquiera de los
partidos comunistas y
desconfió de aquellos partidos
que hicieron la revolución sin
su consentimiento— la política
soviética fue cautelosa y nunca más diseñada para
esencialmente defensiva,
inclusive después de las
apabullantes victorias obtenidas
por el Ejército Rojo en la
Segunda Guerra Mundial.
Kruschev, a diferencia de Stalin,
asumió riesgos y por ello perdió
su empleo. Independientemente
de lo que Brezhnev quisiera
hacer, la expansión del
comunismo por todo el mundo y la
invasión de Occidente no estaban
en sus manos ni entre sus
planes.
internacional. A escala mundial,
ninguno de los 57 grupos dis-
tintos de trotskistas, maoístas,
marxistas revolucionarios, neo-
anarquistas y otros, como tampo-
co los Estados comprometidos no-
minalmente con su apoyo, tuvie-
ron mayor importancia. Inclusive
en algunos países particulares,
su impacto, excepto
momentos cortos, fue
generalmente marginal.
intento más sistemático por
esparcir la revolución dentro de
estos lineamientos, la exporta-
ción revolucionaria cubana de los
años 60, no parecía ir hacia nin-
guna parte. A diferencia de la pri-
mera ola revolucionaria mundial
de 1917-1919 y la que siguió a la
Segunda Guerra Mundial, la ter-
cera ola, que coincidió con la crisis
mundial de 1970, careció de una
tradición ideológica unificada o
de un polo de atracción. Más aún,
el levantamiento social más im-
portante de este período, la
Revolución Iraní, miró hacia
Mahoma y no hacia Marx. Los
comunistas, aunque
desempeñaron un rol central en
la eliminación de los
Es claro que de 1920 en
adelante la política de la
Unión Soviética no fue
lograr la revolución
mundial, aunque Moscú
ciertamente la hubiera
deseado.
últimos sobrevivientes de la épo-
ca fascista europea, fueron
pronto desplazados, en el
Portugal post-salazarista y en
la España pos-franquista, por
los que se reclamaban como
socialdemócratas.
y que ellos, marxistas o al
menos socialistas,
proporcionarían la alternativa.
Si bien es cierto que el poder
comunista no parecía estar
expandiéndose mucho, con
excepción de pequeños países
latinoamericanos y
nominalmente en algunos
en Estados africanos de escasa
significación internacional, el
El
mundo aún estaba dividido en los
"dos campos" y cualquier país
que rompía con el capitalismo y
el imperialismo tendía a gravitar
y a ser imaginariamente
absorbido por la esfera socialista.
Aquellas excolonias que no se rei-
vindicaran en algún sentido co-
mo socialistas y que de alguna
manera no miraran hacia el mo-
delo de desarrollo económico del
Este, fueron verdaderamente
"bichos raros" en la primera o se-
gunda generación después de
1945. En resumen, la política
mundial aún podía ser vista, in-
clusive en la izquierda, como la

Después de 1956, cuando el movi- Pero si no había un movimiento

miento comunista internacional significativo para derribar el ca-
comenzó a desintegrarse visible- pitalismo mundial, los revolu-
mente, varios grupos por fuera cionarios aún esperaban que
de la órbita de Moscú sus contradicciones y las de su
reivindicaron el marxismo- sistema internacional lo
leninismo original o al menos la hicieran vulnerable —quizás
herencia revolucionaria un día fatalmente vulnerable—
realización de las consecuencias
de la Revolución de Octubre.
Todo esto está ahora terminado.
El comunismo en Europa Orien-
tal se ha disuelto o se está disol-
viendo, al igual que la URSS tal
como nosotros la conocimos. Lo
que China sea en el futuro,
cuando el último de la genera-
ción de La Ultima Marcha esté
muerto, tendrá poco en común
con Lenin y menos aún con
Marx. Por fuera de las antiguas
regiones del "socialismo real" no
hay, proba-blemente, más de
tres partidos comunistas con un
apoyo de masas genuino (Italia,
Suráfrica y el CP-Marxista de la
India concentrado regionalmen-
te) y uno de ellos quiere afiliarse
a la Internacional Socialista tan
pronto como pueda. Lo que
estamos viviendo no es la crisis
de un tipo de movimiento,
régimen y economía, sino su fin.
Aquellos de nosotros que
creímos que la Revolución de
Octubre era la puerta al futuro
de la historia mundial, como ha
sido mostrado, estábamos
equivocados. Lo erróneo de la
afirmación de Lin-coln Steffens:
"Yo he visto el futuro y
funciona", no fue que no
funcionara. Funcionó, pero de
una manera bulliciosa y tiene a
su favor grandes y en algunos
casos sorprendentes logros.
Pero resultó no ser el futuro.
Cuando llegó su fin, al menos en
Europa del Este, todos, incluso
sus dirigentes, lo supieron. Y se
derrumbó como un castillo de
naipes.
¿Qué ocurrió para que el miedo
o la esperanza o el mero hecho
de Octubre de 1917 dominara la
historia mundial por tanto tiempo
y tan profundamente que ni
siquiera el más frío de los
ideólogos de la "guerra fría"
esperara la desintegración re-
pentina y sin resistencia de
1989? Es imposible entender
toda la historia de nuestro siglo,
a no ser que recordemos que el
viejo mundo del capitalismo
global y la sociedad burguesa en
su versión liberal se
derrumbaron en 1914, y que en habría sucumbido a esta
los 40 años siguientes el capita- amenaza y el mundo
lismo pasó de una catástrofe a contemporáneo occidental (por
otra. Ni los conservadores más fuera de una Norteamérica
inteligentes habrían apostado aislada) hoy día podría
por su sobrevivencia. consistir en un conjunto de
Una lista simple de los terremo- variantes de regímenes auto-
tos que estremecieron al ritarios y fascistas, antes que
mundo en este período es en uno de regímenes liberales.
suficiente para demostrarlo: Sin el Ejército Rojo las
dos guerras mundiales, probabilidades de derrotar los
seguidas por dos intentos de poderes del Eje eran
revolución total, llevaron al inexistentes. Quizá la historia
colapso total a los viejos en su ironía decida que el logro
regímenes políticos y a la im- más duradero de la Revolución
plantación del poder de Octubre fue haber
comunista, primero en una asegurado al mundo
sexta parte de la superficie del desarrollado, una vez más,
mundo y más tarde en una para la "democracia burguesa".
tercera parte de la población Pero esto es, por supuesto,
mundial; además, la disolución asumiendo que permanecerá a
de los vastos imperios salvo...
coloniales creados antes y du-
rante la época imperialista. Una
crisis económica mundial que
puso de rodillas aun a las
economías capitalistas más
fuertes, mientras que la Unión
Soviética parecía inmune a
ella. Excepto en una franja de
Europa, las instituciones de la
democracia liberal
desaparecieron virtualmente en
todas partes entre 1922 y
1942, en la medida en que sur-
gían el fascismo y sus
movimientos autoritarios
satélites. Sin el sacrificio de la
Unión Soviética y sus pueblos,
el capitalismo liberal
occidental probablemente
Lo que estamos
la crisis de un tipo de
movimiento, régimen y
economía, sino
su fin. Aquellos de
nosotros que creímos
que la Revolución de
Octubre era la
puerta al futuro
de la historia
mundial, como
ha sido mostrado,
estábamos equivocados.

Durante 40 años el capitalismo
vivió una época de catástrofe, vul-
nerabilidad y constante inestabi-
lidad, con un futuro que parecía
completamente incierto. Más
aún, durante esta época se en-
frentó por primera vez con un sis-
tema que declaraba ser la alter-
nativa futura: el socialismo. En
los momentos más traumáticos
de esta época, el comienzo de los
años 30, cuando el verdadero me-
canismo de la economía capitalis-
ta, hasta ahora conocido, aparen-
temente dejó de funcionar y el
triunfo de Hitler en Alemania
golpeó duramente a las institu-
ciones liberales, la URSS apare-
cía haciendo sus más dramáticos
avances. Retrospectivamente pa-
rece sorprendente que políticos li-
berales y conservadores (para no
mencionar los de izquierda) fue-
ran a Moscú a aprender lecciones
(la palabra "plan" se convirtió en
una palabra incómoda en el es-
pectro político occidental), o que
los socialistas hubieran creído
sinceramente que sus economías
podrían producir por fuera del
sistema occidental. En los días de
la Gran Crisis, ello no parecía ab-
surdo en absoluto.
Por el contrario, lo que fue total-
mente inesperado, hasta para
los gobiernos y los hombres de
negocios ansiosos por la ruina
de la posguerra y las posibles
depresiones, fue el extraordina-
rio crecimiento de la economía
en su conjunto después de la Se-
gunda Guerra Mundial. Ello
convirtió la tercera cuarta parte
En algún momento de
los años sesenta se hizo
patente que el capitalismo
había superado su época
catastrófica, aunque
todavía no era evidente
que las economías
socialistas estuvieran
cayendo en una seria
perturbación.
de este siglo en la época de oro
del desarrollo capitalista: "Los
treinta años gloriosos", en la ex-
presión francesa. Esta época fue
tan inesperada que la existen-
cia de este superboom sólo fue
reconocida lentamente, aun por
quienes se beneficiaron. "Usted
nunca estuvo tan bien" se con-
virtió en eslogan político britá-
nico hasta 1959, y fue plena-
mente reconocido sólo retros-
pectivamente, después de que el
boom había comenzado a termi-
nar a comienzos de los años 70.
Inicialmente no pareció ser un
triunfo capitalista puesto que
los dos "campos" —al menos en
Europa y Asia— estaban ocupa-
dos recuperándose de las devas-
taciones de la guerra y se con-
sideraba que el crecimiento de
las economías socialistas du-
rante este período era más rápi-
do, si no el más rápido, que el
del resto.
Sin embargo, en algún momento
de los años sesenta se hizo pa-
tente que el capitalismo había
superado su época catastrófica,
aunque todavía no era evidente
que las economías socialistas es-
tuvieran cayendo en una seria
perturbación. No obstante, en
términos materiales y tecnológi-
cos, el campo socialista eviden-
temente ya no estaría más en
competencia.
En cierto modo la herencia de la
época de catástrofe estaba supe-
rada o por lo menos enterrada.
El fascismo y sus formas asocia-
das de autoritarismo fueron des-
truidos y liquidados en Europa,
y las variantes de la democracia
liberal una vez más se convirtie-
ron en el régimen político nor-
mal de los países metropolitanos
(evidentemente éste no fue el ca-
so en lo que ahora se llama el
Tercer Mundo). Los imperios co-
loniales de la época imperialista,
que eran el "talón de Aquiles" de
sus metrópolis, fueron política-
mente descolonizados. Ambos
procesos, iniciados de manera
decisiva en 1945-1948, fueron
culminados esencialmente en
los años setenta.
La guerra, que había barrido
dos veces al mundo
desarrollado, y especialmente a
Europa, fue eliminada de esa
región, y en parte fue
trasladada al Tercer Mundo. En
esta región los años compren-
didos entre 1945 y 1990 proba-
blemente han mostrado más de-
rramamientos de sangre y des-
trucción que en cualquier otro pe-
ríodo de duración comparable en
la historia moderna. La paz en
el mundo desarrollado fue tal
vez mantenida no simplemente
por el miedo a la guerra nuclear
sino por mutua disuasión, es
decir, por el efecto disuasivo de
las armas nucleares soviéticas
en los Estados Unidos después
del período, de corta duración y
en extremo peligroso, del
monopolio nuclear de Estados
Unidos1.
Ello también fue debido a tres fac-
tores: la política mundial se redujo
a un juego para dos
protagonistas: el Acuerdo de Yalta
que en la práctica demarcó cada
zona de las su-perpotencias en
Europa, de las que nadie intentó
salirse; y, eventual-mente, la
incuestionable prosperidad y
estabilidad de los países ca-
pitalistas desarrollados que eli-
minaron la posibilidad, por no ha-
blar de la probabilidad, de la
revolución social en esta región.
Por fuera de Europa la posibili-
dad de guerras más grandes
(sin armas nucleares) no fue,
por supuesto, eliminada.
Lo más importante de todo fue
que el capitalismo aprendió las
lecciones domésticas de sus
épocas de crisis, tanto en
economía como en política. Se
abandonó el tipo de liberalismo
de libre mer-cado que la
América "reaganista" y la Gran
Bretaña "thatcherista" han
tratado de restaurar en los
años ochenta. (Ambas, no
coinci-dencialmente, son
economías en declive). El
estímulo original para este
cambio fue casi seguramente
político. El mismo Keynes no hizo
alarde sobre el hecho de que
su propósito fuera salvar el
capitalismo liberal. Después de
1945 la enorme expansión del
"campo" socialista y la amenaza
potencial que presentaba, así
como la importancia de la
seguridad social, concentró
maravillosamente las mentes de
los gobiernos occidentales. El
propósito de esta ruptura
deliberada con el capitalismo
de libre mercado fue no solamen-
te la eliminación del desempleo
masivo (entonces considerado
como un factor que automática-
mente podría radicalizar a sus
víctimas), sino también estimular
la demanda. Desde la mitad de
los años cincuenta, fue claro
que estos dos propósitos
estaban sien-do alcanzados. La
expansión y la prosperidad
hicieron posible el capitalismo
benefactor. Este alcanzó su pico
en los años sesenta, e incluso en
los setenta, antes de que una
nueva crisis mundial provocara
un "culatazo" fiscal.
Económicamente, el cambio a
una economía keynesiana mixta
tuvo por tanto un costo dramáti-
co. Políticamente se apoyó en
una asociación deliberada entre
el capital y la organización labo-
ral bajo los auspicios benevolen-
tes del gobierno, que ahora es
conocido y comúnmente
despreciado como
"corporativismo". Para la época
de la catástrofe se habían
revelado tres cosas:
Primero, que el movimiento sin- 1 El período más peligroso desde la
dical era una fuerza indispensa- guerra fue sin duda 1946-1953,
durante el cual Attiee viajó
ble e importante en las socieda- especialmente a Washington para
des liberales. En algunas disuadir a Traman de usar bombas
nucleares en Corea.
ocasiones, como en Europa
Probablemente el único momento
Central después del golpe de en que la Unión Soviética pareció
1918, emergió brevemente estar seriamente convencida de
que la guerra era inminente fue en
como la única fuerza de
1947-1950.
sostenimiento del Es-
tado para sobrevivir al colapso de
los imperios.
Segundo, no era bolchevique. (El
exclusivismo del Komintern forzó,
en realidad, a la mayoría de los
simpatizantes socialistas de la
Revolución de Octubre a regresar al
campo reformista, y mantuvo a los
comunistas en minoría en los
países de la vieja Segunda
Internacional hasta el período de la
resistencia antifascista).
Tercero, que la única alternativa
para comprar la lealtad de la clase
obrera con (costosas) concesiones
económicas era poner en riesgo la
democracia. Por esta razón,
inclusive el fanático neoliberalis-mo
económico del tipo Thatcher no ha
sido capaz en realidad de
desmantelar el Estado benefactor,
o de reducir sus gastos.
Las consecuencias políticas de
dejar a los pueblos sin protección
para ganarse la vida por sí mis-
mos en las tempestades del ge-
nuino capitalismo neoliberal son
demasiado impredecibles para
arriesgarse —excepto los expertos
de las escuelas de finanzas
(business schools)— asesorando al
Tercer Mundo y anteriormente a
los países socialistas, desde los
hoteles Hilton locales (hasta el
Fondo Monetario Internacional ha
descubierto que existen límites
para los sacrificios que pueden
ser impuestos a pueblos remotos).
No obstante, el keynesianismo
social, las políticas del "Nuevo
Trato" y el "corporativismo" llevaron
las marcas de nacimiento de la
época de las perturbaciones ca-
pitalistas. El capitalismo mundial
que surgió de los "30 años gloriosos"
y (en el mundo desarrollado) que
navegó en medio de los
ventarrones económicos de los
años setenta y ochenta con sor-
prendente poca dificultad, no fue
perturbado por más tiempo. Había
introducido una nueva fase
tecnológica. Había reestructura-
El keynesianismo social,
las políticas del "Nuevo
Trato" y el "corporativismo"
llevaron las marcas de
nacimiento de la época
de las perturbaciones
capitalistas.
do sustancialmente al mundo
dentro de una economía transna-
cional con una nueva división in-
ternacional de la producción.
Los dos pilares principales de la
época social-keynesiana, el
manejo económico por parte de
los Estados-nación y una clase
obrera industrial masiva, espe-
cialmente aquella organizada
por los movimientos laborales
tradicionales, no se derrumbaron
sino que se debilitaron. Nadie fue
capaz de soportar por más
tiempo las pesadas cargas como
antes. Las políticas key-
nesianas y los partidos (princi-
palmente los socialdemócratas)
identificados más firmemente
con ellas, estuvieron claramente
en dificultades, aunque la base
esencial de cualquier capitalismo
floreciente permaneció como
antes: una "economía social de
mercado" de carácter mixto
público-privado (es decir,
ganancias más Estado benefactor
y derechos sociales), un en-
trelazamiento de empresas pri-
vadas y empresas públicas, y
bastante control público. Los
últimos 15 años han presenciado
hasta este grado el desvane-
cimiento de otra de las partes
de la herencia de la época com-
prendida entre 1914 y los co-
mienzos de 1950.
Sin embargo, el principal síntoma
y producto de aquella época se
mantuvo: la tercera parte del
mundo bajo el "socialismo real-
mente existente". Este no "fracasó"
en ningún sentido, a pesar de la
percepción cada vez mayor de que
esas economías requerían
reformas fundamentales, y del
derrumbe de varios intentos por
lograrlas. Probablemente la gente
en la Unión Soviética y en la
mayor parte de Europa del Este
estaba en mejor situación en los
años setenta que en cualquier
otro momento. Pero tres cosas se
hacían cada vez más claras.
Primero, el socialismo era incapaz
de moverse plenamente, menos
aún de producir, en la nueva
economía de alta tecnología, y es-
taba destinado, por consiguiente, a
caer incluso más atrás.
Haber construido la economía de
Andrew Carnegie no era bueno, al
menos que uno pudiera también
avanzar más allá hacia la
economía de IBM —o de Henry
Ford—, puesto que el socialismo
falló en el logro de la producción
masiva de bienes de consumo.
Segundo, en la sociedad de comu-
nicaciones globales, medios masivos
de comunicación, tráfico y economía
transnacionales, ya no era posible
aislar a la población socialista de la
información sobre el mundo no
socialista, es decir, del
conocimiento de que eran los
peores en términos materiales y en
la libertad de escoger.
Tercero, con la lenta caída de su
tasa de crecimiento y el aumento
relativo de su atraso, la Unión
Soviética se volvió muy débil
económicamente para sostener
su rol como superpotencia y, por
ende, su control sobre Europa
del Este. En síntesis, el socialismo
de tipo soviético se volvió cada vez
más incompetente y pagó su precio
por ello. Peor aún, se mostró
incapaz para adaptarse y "Newly Industrializing Coun-tries"
reformarse. El socialismo soviético
difiere en esto del socialismo chino,
cuyas reformas económicas
fueron espectacular-
mente exitosas —al menos en el
sector rural— aunque con el costo
de un serio empeoramiento de las
condiciones sociales; también en
que se ha podido defender del
malestar político en las ciudades
puesto que el campo es todavía
predominante. Estas debilidades
tampoco son propias de las
economías mixtas de países
socialdemócratas.
Es innegable que el
capitalismo, tal y como
fue reformado y
reestructurado durante sus
décadas de crisis, ha
demostrado una vez más
que permanece como la
fuerza más dinámica en el
desarrollo mundial.
Los países escandinavos y Austria
han permanecido en la vanguardia
del desarrollo económico y técnico, a
la par que su desempleo es bajo y
mantienen en buen estado su
ambicioso sistema de bienestar.
¿Quién ha ganado?, ¿quién ha
perdido? y ¿cuáles son las pers-
pectivas? El ganador no es el
capitalismo como tal, pero sí el viejo
"mundo desarrollado" de los países
de la OECD2 que forman una
minoría decreciente de la población
mundial: digamos que el 15% contra
el 33% en 1900. (Los llamados
países de reciente industrialización,
"NIC", a pesar de sus sorprendentes
avances todavía presentan
promedios per cápi-
ta entre 1/4 y 1/3 del promedio per
cápita del Producto Interno Bruto de
la OECD). El volumen de la población
mundial cuyos gobiernos han
sostenido el desarrollo económico
desde 1917, si no antes, sin
regímenes comunistas, difícilmente
provocaría exclamaciones de triunfo
del Instituto Adam Smith.
A diferencia del antiguo "campo
socialista", el mundo no socialista
cobija regiones que en realidad han
regresado a economías locales de
subsistencia y de hambre. Además,
dentro del capitalismo "desarrollado"
no es propiamente la utopía thatche-
rista del mercado libre la que ha
triunfado. Incluso su atractivo
intelectual ha estado limitado a los
"ultras" en el Occidente y a los
intelectuales desesperados en el
Este, quienes confían en que el Polo
Sur sea más cálido que el Polo Norte
porque es su opuesto polar.
Sin embargo, es innegable que el
capitalismo, tal y como fue reformado y
reestructurado durante sus décadas
de crisis, ha demostrado una vez más
que permanece como la fuerza más
dinámica en el desarrollo mundial.
Ciertamente continuará desarrollándo-
se, como Marx predijo que podría
desarrollarse, mediante contra-
dicciones internas seguidas de épocas
periódicas de crisis y reestructuración.
Estas pueden llevarlo, una vez más,
muy cerca del derrumbe, como ocurrió
a comienzos de este siglo. No obstante,
el período actual de crisis y
reestructuración ha traído desastres a
algunas partes del Tercer Mundo, y
del Segundo Mundo, pero no al
Primero.
2 Si dejamos de lado a Turquía,
Grecia, España y Portugal, que sólo
están incluidos en el campo político, la
OECD está constituida por Austria,
Bélgica, Canadá, Dinamarca,
Finlandia, Francia, Islandia, Irlanda,
Italia, Japón, Luxemburgo, los Países
Bajos, Noruega, Suecia, Suiza, el
Reino Unido, Estados Unidos y
Alemania Occidental. Australia está
asociada parcialmente.

¿Quién o qué se ha perdido, ade-
más de los regímenes del "socia-
lismo realmente existente", que
sencillamente no tienen futuro? El
principal efecto de 1989 es que
por ahora el capitalismo y los
ricos han dejado de estar
asustados. Todo lo que hizo la
democracia occidental algo digno
de ser vivido para su gente —la
seguridad social, el Estado
benefactor, un ingreso alto y
creciente para sus asalariados,
y su consecuencia natural: la
disminución de la desigualdad
social y de la desigualdad de
oportunidades de vida— fue el
resultado del miedo. Miedo a los
pobres y al bloque más grande y
mejor organizado de ciudadanos de
los Estados industrializados: los
trabajadores; miedo a una
alternativa que existió realmente y
que pudo extenderse de manera
significativa en la forma del
comunismo soviético. Miedo a la
propia inestabilidad del sistema.
Esto concentró las mentes de
los capitalistas occidentales en
los años treinta. El miedo al
campo socialista, muy dramáti-
camente extendido después de
1945 y representado por una de preocuparse por alguien diferente
las dos superpotencias, los de ellos? ¿A qué sanciones po-
mantuvo concentrados después líticas temerían si permiten que
de la guerra. Sin importar lo que se erosione el bienestar y se atrofie
Stalin hiciera a los rusos, él era la protección de quienes la ne-
bueno para el común de la gente cesitan? Este es el principal efecto
de Occidente. No es accidental de la desaparición de una muy
que la vía Keynes-Roo-sevelt ineficaz región socialista del
para salvar al capitalismo se mundo.
concentrara en el bienestar y la
seguridad social, en darle a la
gente pobre más dinero para Es demasiado pronto para dis-
gastar, y en el principio central de cutir las perspectivas de largo
las políticas occidentales de plazo. Lo que un historiador
posguerra —uno húngaro ha llamado "el corto
específicamente dirigido a los siglo XX" (1914-1990) ha termi-
trabajadores: "pleno empleo". nado, pero todo lo que podemos
Tal como van las cosas, este decir del siglo XXI es que tendrá
sesgo contra la extrema des- que enfrentar al menos tres
igualdad le sirvió bien al desa- problemas que están empeo-
rrollo capitalista. Los países rando: el crecimiento de la brecha
"vitrina" del crecimiento económico
entre el mundo rico y el pobre (y
de posguerra, Japón, Corea del probablemente dentro del
Sur y Taiwán, disfrutaron hasta
mundo rico, entre sus ricos y sus
hace poco una inusual pobres); el aumento del racismo
distribución igualitaria del
y de la xenofobia, y la crisis
ingreso, asegurada en parte por
ecológica del planeta, que nos
las reformas agrarias del
afectará a todos. Los medios a
período de posguerra, que las
potencias de ocupación decidieron través de los cuales podrán ser
para contrarrestar la revolución. resueltos esos problemas no son
claros, pero la privatización y el
mercado libre no están entre
Hoy en día este miedo, reducido ellos.
por la disminución de la clase
obrera industrial, la declinación de
sus movimientos y la recuperación
de la confianza en el capitalismo
floreciente, ha desaparecido. No
hay, por ahora, alguna parte del
mundo que represente
creíblemente una alternativa al
capitalismo, si bien debería ser
claro que el capitalismo occidental
no ofrece soluciones a los pro-
blemas de la mayoría del antiguo
Segundo Mundo, el cual prob-
ablemente está ampliamente
asimilado a la condición del Tercer
Mundo. ¿Por qué los ricos, es-
pecialmente en países como los
nuestros donde ahora se enorgu-
llecen en medio de la injusticia y la
desigualdad, tendrían que
De los problemas a corto plazo,
se destacan tres. Primero, Eu-
ropa ha vuelto a un estado de
inestabilidad similar al de en-
treguerras. El triunfo de Hitler
produjo brevemente un "orden
germano". Yalta y el duopolio de
las superpotencias produjeron
45 años de estabilidad europea,
que ahora están finalizando.
Desde cuando Rusia y Estados
Unidos conjuntamente han
dejado de ser capaces de
imponer su orden como antes, la
única fuerza hegemónica al-
ternativa en ese continente,
igual que entre las guerras, es
Alemania. De eso es de lo que
todo el mundo está temeroso,
no porque "los alemanes sean
alemanes" —ciertamente no
habrá retorno a Hitler—, sino
porque el nacionalismo alemán
tiene peligrosos negocios incon-
clusos: la recuperación de am-
plias franjas de territorio apro-
piado en 1945 por Polonia y la
URSS.
La nueva inestabilidad, como lo
prueba la crisis del Medio
Oriente, no es sólo europea sino
global. Ya no se contuvo por el
miedo a que un movimiento re-
pentino de una de las superpo-
tencias o de sus Estados asocia-
dos en otra de las zonas de in-
fluencia pudiera provocar una
confrontación directa entre el
Oriente y el Occidente. El
aventurerismo es, una vez más, el
pan de cada día. Lo que mantuvo
el orden desde 1945, incluyendo a
la mayoría de los 60 miniestados
soberanos con poblaciones
inferiores a los dos millones de
habitantes (el Golfo está lleno de
esos artificios políticos), fue
realmente el mie-
3 Entre los problemas que no existían o que tuvieron muy poco significado político antes de 1914, están: croatas vs. serbios;
serbios vs.albaneses; eslovacos vs. checos; el lío de Transilvania; los tres nacionalismos bálticos; Bielorrusia, Moldavia
y el nacionalismo de Azerbaiyán. Para no mencionar los antiguos territorios germanos al este de la línea Oder-Neisse.
4 Edward Mortimer, "Bolshevism at the Mercy of the Republics", Financial Times, julio 31 1990.
do a una guerra global. Pero si el
holocausto nuclear mundial ya
no es un peligro inmediato, un
mundo en el que gangsters de
mediana estatura no vacilan en
tomarse pequeños territorios
vecinos, no está más a salvo de
la guerra que antes. Tampoco es
un mundo en que una
superpotencia irrumpa alegre-
mente en el depósito de explosivos
del Medio Oriente, listos para
explotar, sabiendo que aquéllos
cuyos misiles pueden llegar a
Nueva York ya no harían lo
mismo. ¿Es acaso un accidente
que a menos de medio año del
colapso del Pacto de Varsovia
hubiéramos enfrentado una gran
crisis de guerra?
La nueva inestabilidad,
como lo prueba la crisis
del Medio Oriente, no es
sólo europea sino global.
Ya no se contuvo por el
miedo a que un movimiento
repentino de una de las
superpotencias
o de sus estados
asociados en otra de las
zonas de influencia
pudiera provocar una
confrontación directa
entre el Oriente y
el Occidente.
El segundo desarrollo refuerza
ésta inestabilidad mundial
puesto que Europa Central y
Europa Oriental están reinci-
diendo en algo similar a la zona
de rivalidades nacionalistas y de
conflictos del período posterior a
la Primera Guerra Mundial. De
hecho todos los problemas
candentes de este tipo datan de
los años de entreguerra. Esos
problemas no plantearon
mayores dolores de cabeza an-
tes de 19143. Lo que hace más
explosiva la situación es que
actualmente el último de los
imperios multinacionales ante-
riores a 1914 está en desinte-
gración, puesto que fue la Re-
volución de Octubre la que salvó
los dominios del zar, del destino
de los imperios de los Habsburgo
y de los otomanos, y les dio 70
años más de vida bajo la forma de
la URSS.
Los peligros de guerra en esta si-
tuación son serios. Ahora los de-
magogos del gran nacionalismo
ruso están hablando en forma li-
gera sobre una posible "guerra
civil que en nuestra situación
podría ser una guerra nuclear"4.
Algún día, acaso no lejano, mira-
remos con melancolía los tiempos
en que los gatillos nucleares
estaban bajo el control de las dos
superpotencias.
Está, por último, la inestabilidad
del sistema político al que se han
arrojado los Estados ex co-
munistas: la democracia liberal.
Eso mismo hicieron los nuevos
Estados en 1918. Veinte años
más tarde sólo Checoslovaquia
era todavía una democracia. Las
perspectivas para la democracia
liberal en la región deben ser po-
bres, o al menos inciertas. Y la
alternativa, dada la improbabi-
lidad del retorno al socialismo,
muy posiblemente será militar o
de derecha, o ambas.
Permítasenos desearle suerte
a Europa Oriental y al mundo,
puesto que finaliza una vieja
época y está próximo el ingreso
al siglo XXI. Nosotros podre-
mos necesitar suerte. Y permí-
tasenos conmiseración con mis-
ter Francis Fukuyama, quien
declaró que 1989 significó "el fin
de la historia", y que de ahora en
adelante todo sería liberalismo
raso, navegación en el mercado
libre. Pocas profecías parecen
ser de más corta vida que ésta.

Traducción: Rocío Londoño B., profesora

del Departamento de Sociología,
Universidad Nacional de Colombia.
 REVOLUCIONES INDUSTRIALES,
MODERNIZACIÓN Y DESARROLLO
Jean-Philippe Peemans Profesor de la
Universidad Católica de Lovaina

I. MODERNIZACIÓN nal, la que, por su parte, se trataba entonces de identificar

NACIONAL
Y REVOLUCIÓN
INDUSTRIAL
La teoría de la modernización fue
el paradigma dominante del de-
sarrollo en la década de los
años cincuenta y sesenta. Esta
escuela de pensamiento,
fundamentalmente
norteamericana, se trazaba
como objetivo la construcción de
un cuadro normativo para vencer
las situaciones de "subdesa-
rrollo" que, de acuerdo con ella,
caracterizaban a la mayoría de
las naciones del mundo. La ur-
gencia de esta reflexión estuvo
determinada por la acelerada
descolonización y por el conflicto
Este-Oeste.
La conceptualización del desa-
rrollo se hizo con referencia a la
experiencia de las naciones
hoy en día desarrolladas1. El
desarrollo era definido como la
emergencia de un sector
moderno en el seno de la
sociedad tradicio-
caracterizaba por el
estancamiento y la
reproducción de un equi-
La industrialización es el
vector de la
modernización exitosa ya
que la importancia
creciente del sector
industrial en el producto
económico es lo que
permite el aumento
durable de la
productividad del trabajo
y del ingreso per cápita,
indicador central del
desarrollo.
librio de bajo nivel debido al in-
suficiente dominio técnico del
medio natural2. La irrupción de un
núcleo de modernidad debía
destruir este círculo vicioso. Se
todos los factores económicos,
culturales e institucionales que
fueran favorables para crear las
"precondiciones" de la modern-iza-
ción3. Esta era catalogada como
exitosa cuando el crecimiento del
sector moderno permitía
reestructurar toda la sociedad de
acuerdo con las características de
la modernización y cuando la
sociedad tradicional desaparecía.
Salir del subdesa-rrollo era,
pues, construir un sector
moderno que lograra imponerse
progresivamente sobre el sector
tradicional y movilizara los
recursos subutilizados para
acelerar el crecimiento.
El modelo de la modernización
era uno dualista que comportaba
también una vocación univer-
salista: el desarrollo de los pri-
meros mostraba el camino a los
segundos y salir del subdesarrollo
era un proceso de recuperación
(rattrapage) ofrecido a todos los
países atrasados4.

1 Higgins, B., Economic Development: Principies Problems and Policies, W. W. Norton, Nueva York, 1959; Apter, D., The
Politics ofModemization, Chicago University Press, 1965.
2 Lewis, W. A., The Theory of Economic Growth, London, Alien & Ouwin, 1955.
3 Lerner, D., The Passing of Traditional Society, Glencos, Illinois, 1958
4 Bernstein, H., "Modernization Theory and the Sociological Study of Development”, en Lehman, D., editor, en
Development Theory,Frank Cass, London, 1979.
El modelo industrial constituye el
núcleo de la moderniza-ción. La
industrialización es el vector de la
modernización exitosa ya que la
importancia creciente del sector
industrial en el producto económico
es lo que permite el aumento durable
de la productividad del trabajo y
del ingreso per cápita, indicador
central del desarrollo5. La
modernización exitosa requiere
también de la desaparición del
desempleo disfrazado, peculiaridad
de la economía tradicional, gracias
a la canalización del trabajo hacia
actividades del sector moderno6.
La industrialización necesita la
concordancia de varias condiciones.
El nivel de la productividad debe
elevarse en la agricultura ya que es
el aumento del excedente agrícola
lo que va a permitir una
transferencia de la población y de
los recursos hacia el sector indus-
trial. Para algunos, una revolu-
ción agrícola es un prerrequisito
para la industrialización. Según
Bairoch, éste sería el caso de Para la modernización, la
Inglaterra en el siglo XVIII7. Para
revolución industrial es
otros, la transformación del sector
agrícola puede acompañar la el corazón mismo del
industrialización. Esta habría sido modelo industrial ya que
la situación de Japón en la época traduce la concordancia
Meiji8. de los componentes de
la industrialización en un
La industrialización requiere lapso corto —alrededor de
también un aumento sustancial de una generación—, con
la tasa de inversión en la eco-
lo que se traspasa
nomía. Puede manifestarse en
el umbral del
parte por el aumento del ahorro
estancamiento.
posibilitado por la elevación del
excedente agrícola, lo que supone
una transferencia de recursos de
rápida de la tecnología que ma-
terializa el aumento de la tasa de
inversión en equipos productivos10.
Es precisamente la revolución
tecnológica la que permite el
aumento constante de la
productividad, de la inversión y la
elevación de la tasa de creci-
miento. Sin ella se corre el riesgo de
retroceder más o menos rápi-
damente a la situación de partida.
La revolución técnica requiere el
paso a la producción masiva por
medio de la puesta en marcha de
grandes unidades de producción
capitalistas, equipadas con
la agricultura a la industria. De
máquinas especiales dotadas de
cualquier manera, es el aumento
nuevas fuentes de energía. Esta
de la tasa de inversión lo que in-
sustitución por máquinas
crementa la formación de capital y
especializadas con funciones
realiza el despegue (big push, big
específicas constituye el eje de la
spurt o take off) .
revolución industrial11.
Por último, la industrialización se Para la modernización, la revolución
apoya en una transformación industrial es el corazón mis-

5 Kuznets, S., Economic Growth and Structure, London, 1966. Singer, H., "Problems of Industrialization of Underdeveloped Countries",
International Social Science Bulletin, 1954. .
6 Kelley, A., Williamson, J. G., and Cheetman, R., "Dualistic Economic Development", en Theory and History, University of Chicago
Press, 1972
7 Bairoch, P., Agriculture and the Industrial Revolution, London, 1969.
8 Fei, J. & Ranis, G., Development of the Labour Surplus Economy, Theory and Policy, Homewood, Illinois, 1964.
9 Leibenstein, H., Economic Backwardness and Economic Growth, Wiley, Nueva York, 1957; Gallenston, W., and Leibenstein, H.,
"Investment Criteria, Productivity and Economic Development", Quarterly Journal of Economics, August, 1955; Agarwala, A. N. and
Singh, S. O., Accelerating Investment in Developing Economics, Oxford University Press, 1969.
10 Sen, A. K., Choice of Techniques, Blackwell, Oxford, 1960.
11 Solo, R. A., "Creative Technology and Economic Growth", International Development Review, February, 1961; Strassmann, W.
P.,Technological Change and Economic Development, Ithaca, 1968.

mo del modelo industrial ya que
traduce la concordancia de los
componentes de la industrializa-
ción en un lapso corto —alrededor
de una generación—, con lo que
se traspasa definitivamente el
umbral del estancamiento. Es
tanto más "revolucionaria" cuanto
en un país, en un breve período
histórico, se puede contar con un
gran número de sectores
portadores de altos niveles de
productividad12.
La teoría de la modernización in-
siste mucho en esta noción de
ruptura. El desarrollo es un pro-
ceso de cambio brutal. De aquí
la importancia central del
determi-nismo tecnológico en el
interior del modelo industrial.
Es la irrupción masiva de
nuevas tecnologías lo que
destruye el círculo vicioso del
subdesarrollo.
Lo que diferencia a las
sociedades es su capacidad —
mayor o menor— para
preparar y absorber este
choque convirtiéndolo en un
factor de transformación
radical. El éxito de las
experiencias piloto —la de In-
glaterra o la de Japón— viene
determinado por la capacidad
de adaptación de todo el espa-
cio social, de la cultura y las
12 Rostow, W. W., "The Take-off into Self-sustained Growth", Economic Journal, Vol. 66, March, 1956.
13 Hoselitz., B. F., Sociological Aspects of Economic Growth, Frée Press, Glencoe, Illinois, 1960.
14 Gerschenkron, A., Economic Backwardness in Historical Perspective, Harvard University Press, 1962
otorgada al determinismo
tecnológico que es
precisamente el que legitima un
modelo global de adaptación de
la sociedad, las instituciones y
la cultura a las exigencias del
modelo industrial.
instituciones a las exigencias
de la revolución industrial13. El II. Hacia una revisión
éxito o el fracaso de los "recién del concepto de revolución
llegados" (late-comers) está de- industrial: el caso inglés
terminado por la capacidad pa-
ra reproducir de manera más Desde los años setenta se
o menos completa este observa un escepticismo muy
modelo ideal en un tiempo grande por parte de numerosos
relativamente breve14. De esta investigadores en relación con
premisa nace el insistente los conceptos de revolución
intento de determinar con industrial, despegue, ruptura,
precisión los períodos de take- rattrapage e imitación de
off de los países desarrollados modelos privilegiados aplicados a
por los efectos de los problemas de la in-
demostración pedagógica del dustrialización. Ese
concepto. El take-off es el escepticismo se ha manifestado
símbolo del éxito, pero también progresivamente en lo que se
indica la imperiosa necesidad refiere a la industrialización
de subordinarlo todo a la conse- europea, incluida la experiencia
cución de la industrialización inglesa. Esto ha sido obra de
rápida, según las vías indica- historiadores de diversas
das por los pioneros más tendencias a quienes, desde
representativos.
El carácter dogmático de la mo-
dernización nacional es la
consecuencia de la prioridad
Es la irrupción masiva de
nuevas tecnologías lo que
destruye el círculo vicioso del
subdesarrollo
 hace algunos años, se han sumado
economistas interesados en los
problemas históricos.
Paralelamente, los análisis de la
industrialización en Asia (en es-
pecial Japón, Corea y Taiwan) han
puesto paulatinamente en duda
las premisas de los primeros
modelos dualistas. Ambos enfo-
ques, independientes el uno del
otro, son interesantes de destacar
porque concuerdan en minimizar el
papel de los cambios radicales
fundamentados en un factor de-
terminante, sea éste económico o
técnico, sustituido por una visión en
términos de procesos lentos y
complejos en los cuales los ele-
mentos institucionales y las op-
ciones políticas han desempeñado
un papel relevante.
La revolución industrial, concebida
como un período corto y crítico,
definida por la irrupción de un
paquete de nuevas tecnologías
que transformaría velozmente las
condiciones tradicionales de
producción, ha sido cuestionada
por historiadores
15 Horowitz, D., editor, Marx and Modern Economics, M. R. Press, Nueva York, 1968; Fay, V., editor, En partant du Capital.
Marxismo d'hier et d'aujourd'hui, Aritrophos, París, 1968.
16 Rostow, W. W. The Stages of Economic Growth: A Non-Communist Manifestó, Cambridge University Press, 1960.
17 Seccombe, W., The Housewife and her Labour under Capitalism", New Left Review, 83, 1974.
de inspiración tanto marxista
como no marxista. Para los pri-
meros, las innumerables relec-
turas críticas de Marx, realizadas
a finales de la década de los años
sesenta, abrieron nuevas pistas
hacia la reflexión15.
El que los enfoques en términos de
big industrial spurt o industrial
take-offhayan tenido funda-
mentalmente una visión tecnicis-ta
de la revolución industrial, cercana
a un determinismo tecnológico
atribuido hasta entonces al
marxismo, pudo favorecer esta
evolución. La visión rosto-viana
vinculaba estrechamente la
revolución técnica, el aumento de la
productividad del trabajo y del
consumo de masas dentro de los
marcos del capitalismo, y des-
conocía completamente la evolu-
ción de las relaciones de produc-
ción entre el capital y el trabajo16.
Este hecho incitó a los autores de
inspiración marxista a reconstituir
de manera más atenta la
importancia de este último aspecto
en Marx, estableciendo un vínculo
menos unívoco entre
revolución técnica y transfor-
mación de las relaciones sociales.
Estos autores abandonaron
La revolución industrial,
concebida como un
período corto y crítico,
definida por la irrupción
de un paquete de nuevas
tecnologías que
transformaría velozmente
las condiciones
tradicionales de
producción, ha sido
cuestionada por
historiadores de
inspiración tanto marxista
como no marxista.
la visión que se focalizaba casi
exclusivamente en las transfor-
maciones ocurridas en el interior
de las grandes empresas, para
preocuparse mayormente por las
relaciones entre estas unidades y
el resto de las actividades
productivas, así como también
por la naturaleza de estas
últimas17.
Es cierto que el pensamiento de
Marx sobre estas relaciones apa-
rece como mucho más complejo que
el del primado absoluto del
determinismo económico. En nu-
merosos pasajes de El Capit Marx
habla de "la industria derna" en
términos en los cuales la técnica y
la máquina son las que modifican
las condiciones de producción y las
relaciones de producción: "no es el
trabajado quien emplea los
instrumentos,
son los instrumentos los que
emplean al trabajador"18.
Pero, de otra parte, Marx afirma
igualmente que la mecanización
no es la causa de las
transformaciones de las
relaciones entre los capitalistas
y los trabajadores; más bien
son las luchas que los oponen
en el aspecto salarial y de la
organización del trabajo, las
que han incitado a los patrones
a la mecanización para
destruir las resistencias de los
obreros.
El cambio técnico se traduce,
pues, en un arma en las
manos de algunos actores del
cambio social, y no como un
factor exó-geno a este último.
Asimismo, en Marx, la gran fá-
brica moderna constituye un lu-
gar privilegiado para la trans-
formación de las relaciones de
explotación del trabajo, las cua-
18 Marx, K., Le Capital, Editions Sociales, Paris, 1960, Vol. I, C. XV.
19 Ibid., Vol. I, C. XI y XV.
20 Marglin, S., "What Do Bosses Do? The Origins and Functions of Hierarchy in Capitalist Productions", en Reuiew of Radical
Political Economics, Summer, 1974; Braverman, H., Travail et capitalisme monopoliste; Maspero, Economie et socialisme,
1976.
21 Samuel, R., "The Workshop of the World: Steam Power and Hand Technology in Mid-Victorian Britain", en History Workshop,
No. 3,Spring, 1977.
les, en su conjunto, incluyen
también las otras formas de pro-
ducción (industria doméstica y
manufacturas "modernas") que
permanecen vinculadas a la
fábrica o coexisten con ella,
pero no son eliminadas por
ésta1 .
La aversión por el triunfalismo
determinista de Rostow instigó a
algunos autores marxistas y
radicales anglosajones a una
relectura menos determinista y
menos mecanicista de Marx.
Unos han destacado que
inclusive en Inglaterra, en
algunos casos, ha sido
principalmente la concentración
de los trabajadores en las fábri-
cas, con el fin de mejorar la disci-
plina, lo que preparó el tránsito a
la mecanización, y no lo contrario,
mientras las resistencias de los
trabajadores han podido, a la in-
versa, retardar durante largo
tiempo la generalización —en
condiciones rentables— de una
producción mecanizada en la
que la técnica ya existía
El ludismo, por ejemplo, no fue
ajeno al hecho de que la fábrica
de tejidos mecánica no pudiera
desarrollarse masivamente
an-
tes de 1830-1835, mientras la
mecanización de la hilandería
se realizó entre los años 1770-
1795. Si la transformación del
sector textil tomó más de
sesenta años, el concepto de
revolución industrial se diluye
en el tiempo.
Los otros investigadores han
mostrado interés, en la misma
experiencia inglesa, en demos-
trar cuánto trabajo no mecani-
zado se conservaba aún como
predominante hacia 1850-1860.
En la mayoría de los sectores,
la gran fábrica constituía la
excepción y, en algunos
sectores en los que
predominaba, una buena parte
de las operaciones se realizaba
sobre la base del trabajo de
artesanos reclutados de oficios
tradicionales21.
Si el deterioro de las
condiciones de trabajo y la
agravación de la explotación
estaban generalizados e
inducidos como resultado de la
extensión del modelo industrial,
éstos no deben, sin embargo,
ser confundidos con el único
mundo de la gran fábrica al que
desbordaban ampliamente.
Estas diversas relecturas de nificativas ni para sectores aisla- blecimientos industriales de la
Marx en los años setenta consti- dos ni para conjuntos de rama alimentaria de la confec-
tuyeron una de las vías que sectores. Los estudios de caso ción y del calzado empleaban en
contribuyeron a socavar el se multiplicaron durante los conjunto menos de 1.200
concepto de revolución años setenta. Estos pusieron caballos de fuerza.
industrial, aflojando el torno del de relieve tanto el exceso de
determinismo tecnológico y la importancia atribuido
sujeción a las indicaciones Hasta los años 1860-1870, la
anteriormente a aquellos
cronológicas. sectores que conocieron una mayor parte de la industria
determinada transformación seguía utilizando la energía
tecnológica, como la exageración hidráulica, cuya técnica conoció
de lo que ha sido esta perfeccionamientos continuos,
transformación, que ha in- totalmente subestimados por los
De manera general se observadores que han gravitado
manifiesta una fuerte fravalorado el peso de las
técnicas antiguas a través de un en torno de la "nueva
tendencia en los estudios tecnología" del vapor. No fue
sesgo sistemático en favor del
recientes a cuestionar el recuento exclusivo de las sino en 1870 y 1890 que esta
concepto de revolución "novedades". última realizó un avance decisivo
industrial basada casi en Inglaterra, o sea... un siglo
exclusivamente en el Por ejemplo, la industria del al- después de su introducción23.
factor tecnológico o en la godón no solamente conoció
extrapolación aventurada una evolución técnica lenta, más De manera general se
de tasas de crecimientos que una revolución técnica, sino manifiesta una fuerte tendencia
correspondientes a uno u además hacia 1840-1845 en los estudios recientes a
otro sector de la industria, representaba apenas algo más cuestionar el concepto de
del 5% de la fuerza de trabajo revolución industrial basada casi
al conjunto de la
no agrícola y el 10% de la exclusivamente en el factor
economía. produción industrial inglesa22. tecnológico o en la extrapolación
Por otra parte, el que haya aventurada de tasas de
concentrado alrededor del 40%
crecimiento correspondientes
La discusión de estos de los caballos a vapor no es
a
postulados constituyó una suficiente para confundir la
segunda vía de cuestionamiento transformación técnica de un
del concepto de revolución sector con el conjunto de las
industrial por parte de estructuras industriales.
numerosos historiadores de di-
versas tendencias. Sin duda Numerosos estudios recientes
esto fue facilitado por el exceso han demostrado cómo el acento
de precisión del que intentó unilateral del enfoque tecnologis-
librarse Rostow en la datación ta en el poder milagroso de la
de la revolución industrial en máquina a vapor introdujo una
Inglaterra (1783-1803), con el fin distorsión total de la realidad,
de asegurar a la vez de manera la cual, por el contrario, hasta
decisiva la anterioridad de la mucho después siguió
experiencia inglesa y su caracterizada por una débil
carácter ejemplar en materia de difusión de la máquina a vapor
take-off fulminante. y por la persistencia de las
técnicas tradicionales. Así por
Numerosas discusiones ejemplo, en 1870, si apro-
pusieron en entredicho el ximadamente 3.000 estableci-
carácter restrictivo de esta mientos industriales de la side-
datación que no correspondió a rurgia y del algodón utilizaban en
las evoluciones sig- conjunto 480.000 caballos de
fuerza, alrededor de 20.000
esta-

22 Knick, Harley C, "British Industrialization before 1841: Evidence of Slower Growth During the Industrial Revolution", Journal of
Economic History, LXII, 1982, p. 283.
23 Von Tunzelman, G. N., Steam Power and British Industrialization to 1860, Oxford, 1978; Kanefsky, J. W., "Motive Power in British
Industry and the Accuracy of the 1870 Factory Retum", Economic History Review, 1979.
uno u otro sector de la industria,
al conjunto de la economía.
Los cambios aparecen mucho más
graduales y heterogéneos que co-
mo era corriente en las concepcio-
nes que estuvieron de moda en los
años 1950-1960. La industrializa-
ción de Inglaterra es vista como un
proceso lento y complejo con acele-
raciones en algunos períodos y en
determinados sectores. Se trata
más de un movimiento acumulati-
vo en el que las fronteras tempora-
les son ampliamente extendidas
hacia abajo (1870-1880), que de
una ruptura extraordinaria en tér-
minos de take-off4.
Por lo demás, se puede subrayar
que el análisis en términos de
proceso renueva simplemente la
sobria concepción de la indus-
trialización inglesa, de J. Clap-
ham, quien en una obra escrita
en 193225 se rehusaba a hablar
de revolución industrial.
El determinismo técnico-econo-
micista de la concepción rosto-
viana y de sus émulos no sola-
mente ha oscurecido el conoci-
miento de la dinámica de la in-
dustrialización inglesa, sino que
también ha contribuido a esteri-
lizar durante largo tiempo el
análisis de los cambios socioeco-
nómicos en el continente euro-
peo entre los años 1750 y 1914.
Dentro de esta óptica, en efecto, el
proceso de desarrollo no sólo ha
sido confundido completamente
con las incertidumbres de la gé-
nesis y de la evolución del sistema
industrial, sino que además se ha
considerado que debe reproducir,
con mayor o menor retraso, el lla-
mado modelo inglés26.
De aquí que el estudio de la in-
dustrialización haya consistido
en recontar los cambios técnicos,
rápidos y totales, ocurridos en
algunos sectores motores defini-
dos por la experiencia británica,
es decir el algodón, el acero, la
utilización del carbón y del co-
que como fuentes de energía. De
no encontrarse estos elementos
de manera simultánea, se con-
cluía inevitablemente la ausen-
cia del take-off o el retraso más o
menos significativo en relación
con Inglaterra. Este enfoque ha
caracterizado a numerosos tra-
bajos concernientes a muchos
27
países europeos .
La ausencia de take-off condujo a la
aparición de interpretaciones so-
bre las causas del retraso, que cen-
traron la atención en los más va-
riados factores, desde la insuficien-
cia de recursos naturales hasta los
obstáculos institucionales28.
Estos esquemas, en síntesis,
han desempeñado un papel em-
pobrecedor al reducir la historia
del desarrollo a un inencontra-
ble take-off industrial, ausencia
que enseguida fue racionalizada
a través de la descalificación del
conjunto de los componentes de
la identidad histórica en la des-
dicha del atraso29.
III. Modelo industrial y
desarrollo en la Francia
del siglo XIX
El caso francés es sin duda un
buen ejemplo en este sentido. En
los años sesenta las discusiones
sobre la aplicación del modelo
rostoviano al caso francés se
centraron en la datación del ta-
ke-off industrial francés, más
que en la pertinencia misma del
concepto para analizar el desa-
rrollo del país en el siglo XLX30.
En la Francia gaullista este con-
senso paradojal en el interés de
pensar el desarrollo nacional
con referencia a un modelo ex-
tranjero, se explica de modo par-
cial por la preocupación de algu-
nos en desplazar radicalmente
el eje de la historia francesa de
la política hacia la economía, es-
forzándose en demostrar que el
primado excesivo del primero
causó el retraso del segundo.
Desde este punto de vista, un enfo-
que en términos de take-off fallido
o retrasado, permitió atribuir esta
derrota a las secuelas desastrosas
de la Revolución Francesa, hasta
ese momento centro indiscutible
de la periodización de la historia
francesa. La revolución se vio así
relegada ipso facto al rango de pe-
ripecia lamentable, causa mayor
del retraso de la revolución indus-
trial en Francia31.
Junto a este argumento de fon-
do, revelador en sumo grado del
rol ideológico asignado al modelo
industrial de la modernización,

24 Lindert, P., "Remodeling British Economic History: A Review Article", Journal ofEconomic History, XLIII, 1983.
25 Clapham, J. H., An Economic History ofModern Britain, Cambridge, 1932.
26 Landes, D. S., The Unbound Promeneus: Technological Change and Industrial Development in Western Europe from 1750 to the Present,
Cambridge University Press, 1969.
27 Henderson, W. D., The Industrial Revolution on the Continent, Germany, Frunce, Russian 1800-1814, London, F. Cass, 1961; Rioux, J.
P., La revolution industrielle, 1780-1880, le Seuil, París, 1971; Cipolla, C. P., editor, The Fontana Economic History of Europe, Vol. 4,
"The Emergence of Industrial Societies", Fontana Books, 1973.
28 Rostow, W. W., The Economic of Take-off into Sustained Growth, London, Mac Millan, 1973.
29 Cameron, R., "A New View of European Industrializaron", en The Economic History Review, February 1985.
30 Cameron, R. & Freeman, C. E., "Frenen Economic Growth: A Radical Revisión", en Social Science History, 1983.
31 Levy-Leboyer, M., "La Croissance Francaise au XKéme Siécle. Resultáis Préliminaires", en Annales, No. 4, 1968.
 otras razones más sectoriales
también fueron expuestas. En
este catálogo de desventajas se
encuentran: el arcaísmo de las
estructuras agrícolas, la falta de
apertura hacia el exterior, el in-
tervencionismo centralizador del
Estado, el predominio del espíritu
rentista por sobre el gusto al
riesgo y a la innovación industrial,
la persistencia de las pequeñas
empresas familiares inadaptadas
a las nuevas técnicas capitalistas,
etcétera32.
La particularidad de esta pers-
pectiva fue reinterpretar todo el
conjunto de variables culturales, de
comportamientos sociales y de
estructuras económicas en términos de
funcionalidad potencial con relación al
éxito del despegue industrial. Por tanto,
la ausencia de este último no podía
menos que resultar de la disfuncionali-
dad de estos elementos, y el fantasma
del abortado take-off transformó toda
la Francia de Louis-Philippe a Jules
Ferry en una caverna de tinieblas.
Sin embargo, esta empresa de
desconstrucción histórica fue rá-
pidamente cuestionada por su
incapacidad para proponer una
estructura de reconstrucción en sus
propios términos. Además de la
datación inicial de Rostow (1830-
1860), el despegue industrial ha sido
determinado por algunos entre 1840 y
1870 (F. Carón, F. Creuzet y T.
Markovitch) y por otros entre 1890 y
1910 (A. Rowley), mientras terceros
autores prefieren hablar de acele-
ración entre 1855-1884 y 1895-1913
(J. Marczewski)33.
Esta fluidez terminó por diluir el
concepto de take-off industrial y se ha
reconocido progresivamente que la
industrialización francesa debe
concebirse como un proceso
continuo, sui generis, que se extendió
por oleadas desiguales desde el
Primer Imperio a la Primera Guerra
Mundial, y que, sin ser inferior a su
homologa inglesa, fue diferente34.
El debilitamiento de la idea de una
"revolución industrial" a la francesa
no ha sido suficiente para abandonar
la visión industrialista del desarrollo,
aun cuando ha contribuido a comple-
jizar la imagen de una "buena"
industrialización. Esta visión
industrialista convencional ha
impedido restituir su plena di-
mensión a factores muy originales que
podrían ayudar a disten-sionar la
relación unívoca entre
industrialización y desarrollo.
Por ejemplo, en la actualidad se ha
podido establecer que la inversión en
las construcciones residenciales y en
los trabajos urbanos desempeñó un
papel central en la formación del
capital, ya que entre 1820 y 1910 el
stock de capital de estos dos
sectores creció cinco veces más
rápido que el de la construcción y el
de los equipos industriales35. Como
antes de la Primera Guerra Mundial
representaban el 10% del stock total
contra el 30% en Alemania, algunos
autores con-
cluyeron que el despilfarro y la
utilización no productiva de la
inversión fueron orientados más por
las penosas seguridades de la renta
territorial urbana que por la
aventura industrial.
En realidad estas cifras traducen
una preferencia por los bienes no
industriales y por el crecimiento de los
valores de uso individuales y colectivos
inscritos parcialmente en el modelo
industrial. La importancia de la
producción de la edificación urbana,
cuadro de un nuevo modo de vida,
portador de una simbólica
monumental que iba más allá de las
exigencias funcionales de una gran
metrópoli, llamó la atención de los
contemporáneos. El París del
período haus-smano y de la belle
époque fascinó tanto como
Manchester, aun cuando fuera por
razones evidentemente diferentes.
Fuertemente centralizado, a se-
mejanza de la naturaleza específica
del Estado francés, que traducía en la
edificación el compromiso típico francés
entre las fracciones rentista,
burocrática e industrial de la
burguesía, el urbanismo de esta época
era una expresión concentrada de la
originalidad del desarrollo de la Francia
del siglo XIX36. Reducirlo a una cuestión
de asignación insuficiente de los
recursos sería esconder el problema
fundamental: otros bienes que aquéllos
producidos según las normas y las
técnicas industriales pueden aportar
una contribución decisiva al desa-

32 Crouzet, F., "Encore la croissance économique francaise au XlXéme siécle", Reuue du Nord, juillet-septembre 1972.
33 Markovitch, T. J., "L'évolution industrielle de la France", Revue d'Histoire Économique et Sociale, 1975; Crouzet F.,
"Quelques
problémes de l´e histoire de l'industrialisation au XlXéme siécle", en Revue d'Histoire Economique et Sociale, 1975;
Rowley, A.,
Evolution économique de la France du milieu du XlXéme siécle á 1914, Sedes, Paris, 1982; Matczewski, J., "Le produit
physique de
l'économie francaise de 1789 á 1913", Cahiers de L' Isea, No. 163,1965.
34 Gillet, M., "Au XlXéme siécle: Industrialisation linéaire ou industrialisation par bonds?", Revue Economique No. 5,
septembre 1972;
O' brien, P., et Keyder, G., "Les voies de passage vers la société industrielle en Grande Bretagne et en France (1780-
1914)", en Annales,
11-12,1979.
35 Levy-Leboyer et Bourguingnon, F., L'économie frangaise au XlXéme siécle. Analyse macro-économique, Económica, Paris,
1985.
36 Agulhon, M. et al., Histoire de la France urbaine, Vol. 4, "La ville de l'áge industriel", Le Seuil, París, 1980.
rrollo, el cual no puede reducirse
a una contabilidad del crecimien-
to del valor agregado industrial o
de sus factores.
Por lo demás, este último punto
concierne al conjunto de los bie-
nes. Es sorprendente constatar
que la progresión del ingreso per
cápita en Francia fue durante to-
do el siglo XLX mucho mayor que
el aumento del capital per cápita,
si lo comparamos con la situación
inglesa y alemana. Este fenóme-
no fue el resultado, entre otras, de
la importancia persistente de los
productos del artesanado y de su
capacidad para enfrentarse a las
nuevas necesidades engendradas
por las mutaciones socioeconómi-
cas. Gracias a esa inflexibilidad
de las formas no industriales, es-
tas producciones resistieron bien
las transformaciones provocadas
por la extensión de la red ferro-
viaria. Contribuyeron a la diver-
37 Miller, M. B., The Bon Marché: Bourgeois Culture and the Department Store, 1869-1920, London, 1981.
38 Tou tain , J. C, "L a con so mmation alimen taire en Fran ce". Cah iers de L' Isea , No . 1 1, 1 971; Dauphin , C. et P elerat , P ., "Les
consommations populaires dans la seconde moitié du XlXéme siécle á travers les monographies de l'école de le Pía", Aúnales Nos. 2-3,
1975.
39 Levy Leboyer, M., "Les inégalités interrégionales de revenu dans l'agriculture: leur révolution au XKéme siécle, Economie Rurale,
nov-dec. 1982
sificación del consumo y al incre- París y en las grandes ciudades
mento del producto material mu- por la abundancia, en cada ba-
cho más de lo que dejan entrever rrio, de pequeños comerciantes
las series estadísticas preocupa- de alimentos específicos38. La re-
das exclusivamente por el regis- ciente valorización de este fenó-
tro de los "verdaderos" bienes in- meno debería incitar a verlo co-
dustriales37. mo un elemento suplementario
de la originalidad del desarrollo
El papel desempeñado por los francés. A la diversificación del
productos no industriales en el consumo de salarios urbanos co-
aumento del ingreso y del consu- rresponde la creación de una
mo aparece de manera particu- amplia gama de empleos en el
larmente clara en lo que se refie- comercio detallista y de mercado
re a los productos alimentarios. para la producción agrícola39.
Su consumo aumentó un 60%
entre 1860 y 1913 y representó Se puede encontrar en este caso
todavía en ese momento el 58% la manifestación de una deter-
minada sociedad de abundancia,
disociada de las presiones del
modelo industrial, que coexis-
tiendo con este último contribu-
Es sorprendente constatar yó a densificar el espacio pro-
que la progresión del ductivo de acuerdo con otros cri-
ingreso per cápita en terios de satisfacción de las ne-
Francia fue durante todo el cesidades.
siglo XIX mucho mayor
que el aumento del
capital per cápita, si lo
comparamos con la
situación inglesa y
alemana.
de todo el consumo. Como es di-
fícil aceptar la hipótesis de que
Francia sufrió subalimentación
durante el Segundo Imperio, se
debe admitir que hubo una di-
versificación extraordinaria del
consumo alimentario de las cla-
ses populares, basada en el nue-
vo acceso a productos de los di-
versos terruños y en una trans-
formación no industrial de pro-
ductos en la fase de servicio.
Esto se manifestó claramente en
Sin embargo, los prejuicios inte-
lectuales del modelo industrial son
tan poderosos que algunos
analistas interpretan estos ele-
mentos en términos de disfuncio-
nalidad con relación al modelo. El
desvío francés respecto ala ley de
Engel, materializado en los puestos
pantagruélicos de los carniceros,
los panaderos y los lecheros
parisinos, sería responsable de la
insuficiencia del mercado interior en
tanto que mercado para los
productos industriales, y de la de-
bilidad de la tasa de crecimiento de
estas industrias en Francia antes
de 1914. El aumento del salario real
se traduce, en efecto, por un
crecimiento muy fuerte del consumo
alimentario y éste no ha disminuido
en los presupuestos familiares40.
Las asociaciones de
pequeños productores
independientes, que
reagrupaban a artesanos
y trabajadores calificados,
relevaron las formas
tradicionales de
organización del trabajo,
integrando una tecnología
apropiada.
El economicismo estrecho de esta
interpretación que lamenta la
desconexión parcial entre au-
mento del salario real y del con-
sumo de productos industriales
evidencia, de otra parte, una re-
lación muy sólida entre la diver-
sificación de las necesidades y la
40 Bourguignon, F. et Levy-Leboyer, M., "An Econometric Model of France During the 19th Century", en European Economic
Review, 25, June, 1984.
41 Sabel, C. & Zeitlin, J., "Historical Alternatives to Mass Production: Politics, Markets and Technology in Nineteenth
Century Industrializatión", en Past and Present, No. 108, 1985.
42 Cayez, P., Métiers Jacquard et hauts fourneaux: aux origines de l'industrie lyonnaise, Lyon, 1978.
elasticidad de la producción no
industrial francesa en el siglo
XIX. Detrás del prisma defor-
mante de la ideología industria-
lista, que no puede ver más que
una causa suplementaria del
"retraso" del modelo industrial
francés, se descubre la realidad
extraordinariamente diversa de
un espacio social que no está so-
metido a las normas de la repro-
ducción ampliada de la acumu-
lación industrial.
A la variedad de formas de au-
mento del consumo corresponde la
diversidad de tipos de bienes
producidos, que reflejan la va-
riedad de recursos industriales y
la diversidad de técnicas puestas
en acción. Esta realidad, lejos de
ser marginal, desborda
completamente el sector industrial
y exige que se la asuma como tal,
más allá de que se la reduzca a
una sobrevivencia arcaica o se la
perciba como un freno.
No ha sido sino hasta una época
reciente que se ha tomado con-
ciencia de su riqueza. Como re-
sultado de los innumerables he-
chos que no cuadran con el es-
quema del take-off o del creci-
miento industrial, que se
hubiera querido verificar o ex-
plorar en este u otro sector, al-
gunos investigadores finalmente
se dieron cuenta de que evi-
dentemente era necesario cam-
biar de perspectiva.
La vitalidad del sistema productivo
francés no es reducible al dina-
mismo más o menos fuerte del
sistema industrial. Al lado de este
último, de su lógica de acumulación
fundamentada en la técnica
capitalista, el productivismo, la
organización autoritaria y jerár-
quica de trabajo en la empresa, la
producción en masa, existe otro
sistema de producción que no so-
lamente sobrevive sino que real-
mente se desarrolla de acuerdo
con otras vías y otra lógica41.
En muchas ramas de la textile-
ría, de la metalurgia y de la cons-
trucción mecánica, una producción
de calidad conoció un crecimiento
notable a través de la puesta en
acción de un modo original de
organización del trabajo. Las
asociaciones de pequeños
productores independientes, que
reagrupaban a artesanos y tra-
bajadores calificados, relevaron
las formas tradicionales de orga-
nización del trabajo, integrando
una tecnología apropiada. Esta
tecnología estuvo centrada en la
máquina universal, que a la vez
requería de trabajo calificado y
permitía una limitada producción
en serie, contrariamente a la
tecnología introducida por el
patrón capitalista en las grandes
empresas. En efecto, aquí predo-
minó la máquina especializada
servida por un trabajo no califi-
cado, que exigía una producción
masiva para ser rentable42.
En el primer caso los costos fijos
podían ser amortizados con dife-
rentes tipos de productos, mientras
en el segundo sólo una gran serie
permitía realizar las economías de
escala para un producción
especializada. En el primer caso,
la flexibilidad de la tecnología,
dominada y controlada por los
productores asociados, les
permitía preservar las condiciones
de su trabajo y de su valorización
a través de un nivel eleva-
do de formación profesional y producción no solamente que sobrepasaba las capa-
de una preferencia otorgada pudo sobrevivir, sino cidades de cada empresa indivi-
a los productos de calidad de desarrollarse vigorosamen- dual (los talleres de servicio de
alto valor agregado y te hasta la Segunda Saint-Etienne, por ejemplo),
orientados según la evolución Guerra Mundial e incluso instalaron estructuras
de las necesidades. más allá, integrando cooperativas de comercialización
producción de calidad en y garantizaron la seguridad de
En el segundo caso, la rigidez pequeña escala, las ganancias sobre la base
de la tecnología era un arma organización cooperativa del mutua-lista. Estas organizaciones
en manos de los propietarios trabajo y flexibilidad profesionales fueron particular-
del capital para imponer la tecnológica sofisticada. Por mente eficaces cuando estuvie-
flexibilidad del empleo de los ejemplo le métier Jacquard
trabajadores no calificados y (que prefigura de alguna
de los sustitui-bles en función manera el principio de la
de las vicisitudes de la máquina con control Un modelo no industrial de
competencia en los mercados numérico) facilitó múltiples producción no solamente
donde se realizaba la pro- innovaciones en materia pudo sobrevivir, sino
ducción masiva. de transformación de las
desarrollarse
fibras artificiales,
La experiencia de la perfectamente dominadas vigorosamente hasta la
industrialización francesa no por microempresas en Segunda Guerra Mundial e
se reduce de ninguna manera forma asociativa 44 . Lo que incluso más allá,
a la problemática del take-off estas experiencias integrando producción de
ni tampoco a un crecimiento demuestran es ante todo la calidad en pequeña
industrial lento pero sostenido. importancia del medio escala, organización
El proceso de desarrollo institucional y de la cooperativa del trabajo y
desborda básicamente este úl- innovación institucional.
timo y muestra la coexistencia flexibilidad tecnológica
inestable de una lógica sofisticada.
industrial productivista y de IV. El impacto de los
una lógica de producción no elementos institucionales ron secundadas por la acción de
productivista. en el lugar del modelo las municipalidades en materia
industrial en el caso francés de reglamentación del trabajo, de
Si bien no hay que la enseñanza y de la formación
sobreestimar el peso de este técnica, fenómeno que ha
último aspecto, es menester En Francia, las formas fortalecido el argumento de la
restituirle su importancia, originales de producción importancia del medio institu-
sistemáticamente infra- pudieron prosperar gracias cional45, el cual, a su vez, estuvo
valorada por la óptica a la voluntad y a la acompañado por un medio cul-
industrialista dominante que capacidad de organización de tural favorable, que se basaba
por miopía dogmática relega algunas capas de pequeños en la herencia de fuertes tradi-
las otras formas de productores que por todos ciones de oficios y de luchas por
producción al rango de los medios se esforzaron por mantener la perennidad de estos
vestigios folclóricos. Ahora impedir la invasión de la valores después de que fueron
bien, estas formas pequeña producción abolidos oficialmente por la
alternativas de producción, mercantil —soporte de la Asamblea Constituyente en el
testificadas por numerosas valorización de su compe- momento de la revolución.
monografías antiguas, pero tencia técnica y de su Una amplia mayoría de los ar-
desdeñadas por los arqueó- estatus social— por la lógica tesanos y de los hombres de oficio
logos de la máquina a vapor, de la acumulación industrial. no aceptó la desregulación
son importantes por el simple Para este fin crearon una salvaje introducida en ese en-
hecho de su existencia43. red de instituciones que
organizaba colectivamente
Ellas demuestran que un una infraestructura técnica
modelo no industrial de
43 Lequin, Y., "La formation du proletariat industriel dans la región lyonnaise au XIXeme siécle: approches méthodologiques et
premiers resultáis", en Le Mouvement Social, 1976.
44 H a f t e r , D . M . , T h e P r o g r a m m e d B r o c a d e L o o e m " , e n M . M . T re s c o t t , e d i t o r , D y n a m o s a n d Vi rg i n s R e v i s i t e d : W o me n
a n d Technological Change in History, Metuchn, Nueva York, 1979.
45 Sewell, D. M., Work and Revolution: The Langage of Labor from the Oíd Regime to 1848, Cambridge, 1980.
tonces en nombre de los principios
del liberalismo económico. En razón
de la visibilidad de esta ofensiva
jurídica, los pequeños productores
partidarios de una economía de
mercado reglamentada, que
aseguraba su subsistencia, la
seguridad del trabajo y la
reproducción de su estatus social,
tomaron conciencia de las amenazas
que pesaban sobre su futuro. Más
que una situación de erosión lenta
de la economía corporativista por
los efectos del mercado, estos
sectores se dieron cuenta de manera
más aguda de las contradicciones
existentes entre el liberalismo
económico y las libertades políticas
fundamentadas con base en la
igualdad de los pequeños
productores46. »?
La fuerza de resistencia de
la pequeña producción
urbana y el temor del
resurgimiento siempre
amenazante de su ala
radical obligaron a los
gobiernos de Napoleón a
Luis Felipe a matizar en la
práctica reglamentaria los
principios de liberalismo
de 1791.
Por estos motivos el desarrollo de
nuevas formas de solidaridad
aseguró, desde la primera mitad del
siglo XIX, una expansión de las
formas cooperativas, asociativas, de
producción y un espíritu mutualista
arraigado en una práctica popular
46 Soboul, A., Les sans-culottes parisiens de l'an II, Paris, 1958", PUF, París, 1976.
47 Histoire économique et sociale de la France, T. III, "L'avénement de í'ére industrielle, 1789-1880"
48 Gauthier, F., La voie paysanne dans la Révolution Francaise, Maspero, 1977; Heywood, C, The Role of the Peasantry in
French Industrializaron, 1815-1880", en Economic History Review, 1981.
49 Pontiel, F., Les classes bourgeoises et l'avénement de la démocratie, 1815-1914, A. Michel
diversificada y menos dependiente
de las iniciativas puntuales
utopistas como ocurrió en otros
países europeos47
A través de este fenómeno con-
La revolución favoreció,
generalmente por vías
diferentes, la emergencia
de un contexto
institucional que permitió
la diversificación de una
economía popular.
verge la problemática de las re-
laciones entre la Revolución
Francesa y la revolución industrial en orientados hacia el capitalismo
Francia. Si la primera fue un freno agrario48.
para la segunda, no fue el resultado,
como lo sustenta el punto de vista La fuerza de resistencia de la pequeña
industrialista, de que el caos y la producción urbana y el temor del
violencia política hicieron perder diez resurgimiento siempre amenazante
de su ala radical, simbolizada en los
preciosos años a Francia en relación
sans-culottes parisinos en el
con su rival inglés. Ocurrió más bien
momento de la revolución, obligaron
lo contrario, porque la coyuntura
a los gobiernos de Napoleón a Luis
revolucionaria tuvo consecuencias
Felipe a matizar en la práctica re-
estructurales durables y reforzó —
glamentaria los principios de li-
por vías diversas y a veces contra-
beralismo de 179149.
dictorias— el mundo de los pequeños
productores de la ciudad y del campo. Estos elementos permitieron que la
pequeña producción se mantuviera, se
El campesinado pequeño fue desarrollara, ocupara un espacio
consolidado por algunos de los socioeconómico muy vasto y ofreciera
efectos de la reforma agraria es- una resistencia obstinada a la vocación
hegemónica del modelo industrial de
pecífica de la revolución y condujo a
acumulación capitalista.
una larga resistencia ante los
intentos por dividir los bienes
La revolución favoreció, gene-
comunales tal como lo querían
ralmente por vías diferentes, la
imponer los intereses
emergencia de un contexto insti-
tucional que permitió la diversi-
ficación de una economía popular.
Junto al sistema industrial, este
contexto contribuyó a dar su perfil
original al desarrollo de Francia a
través de una diversidad y de una
calidad de productos mucho más
ricas que las de aquellos países
donde la pequeña producción fue
precozmente marginada o París no fue ajena a las presio-
destruida.
Por añadidura, la revolución es-
timuló por largo tiempo una
fuerte resistencia cultural al li-
beralismo, lo que preparó el te-
rreno para una desconfianza po-
pular con relación al industria-
lismo, en ambos casos debido a la
percepción de sus efectos des-
tructores sobre la pequeña pro-
ducción50.
El conjunto de estos elementos
contribuye a explicar la agresi-
vidad particular de la variante
francesa de la ideología de la
modernización y su relativo fracaso
hasta hace poco.
En razón de la fuerte resistencia
cultural del mundo de los pequeños
productores, encaminada al
mantenimiento y mejoramiento de
las condiciones de reproducción
simple, el proyecto industrial en
Francia debió dotarse de una visión
legitimadora de las virtudes de la
máquina y de la organización
productivista del trabajo. El modelo
va a transformarse explícitamente en
un modelo social con connotaciones
elitistas y antipopulares: la gran
tecnología debe permitir recomponer
el espacio social por sus presiones y
destruir definitivamente las
supervivencias de la pequeña
producción y las resistencias
populares.
Las múltiples versiones de la
ideología tecnocrática saintsi-
50 Soboul, A., La civilisation et la Révolution Francaise, T. II, Arthand, 1982.
51 Rihs, C, La commune de Paris, sa structure, ses doctrines, Le Seuil, París, 1973.
moniana del Segundo Imperio
liberal a la Quinta República
gaullista han intentado realizar
esta tarea, generalmente al precio
de convulsiones que la han
obligado a retroceder.
La explosión de la Comuna de
Se puede argumentar que el
caso francés ejemplifica una
relación problemática y no
lineal entre determinismo
tecnológico y modelo
industrial, por una parte, y entre
industrialización y desarrollo,
por la otra.
nes ejercidas, durante el Segundo
Imperio, sobre la pequeña producción
por los intereses industriales. La
larga estabilización de la Tercera
República tampoco fue extraña al
compromiso "solidario" que quería
realizar explícitamente la política del
partido Radical, que incluía la defensa
de la pequeña producción urbana y
rural51.
Esta pequeña producción no será
desestabilizada hasta después de
1960 cuando, blandiéndose el arma
de la integración europea, se desplace
definitivamente el eje de los
equilibrios anteriores. Es en este
momento cuando los últimos
"distritos industriales" serán forzados,
bajo presión de la política del Estado, a
la reconversión y a la absorción por
los grandes grupos industriales.
También en este período amplios
sectores del cam-
pesinado pequeño serán sacrifi
cados bajo la égida del modelo de
modernización productivista,
vehiculizado por la política agrí
cola común.
En el contexto de esta época, las
discusiones sobre el retraso del take-
off industrial en Francia debieron ser
modificadas y ahora contribuyen a
una nueva ofensiva virulenta de la
ideología de la modernización. Se es-
peraba cerrar el debate descalificando
completamente todo lo que se haya
verificado como disfuncional en
relación con la emergencia y avance
de la gran industria producida por la
irrupción masiva de la tecnología
capitalista. Pero en realidad no han
podido liquidar ni la discusión ni el
problema.
La historia del desarrollo francés de
la revolución a la Primera Guerra
Mundial no se deja enmarcar en el
esquema de la hegemonía más o
menos exitosa del modelo industrial.
La riqueza de esta historia proviene
precisamente de la coexistencia ex-
cepcional de numerosos sistemas de
producción que han asegurado un
equilibrio profundo de las estructuras
socioeconómicas en términos de
diversificación del empleo, del
consumo y de la naturaleza de las
técnicas y bienes producidos.
La originalidad del perfil del de-
sarrollo francés está catalizada por la
imbricación de estos diversos
componentes, en la que las
combinaciones institucionales ocupan
un lugar tan importante como el del
progreso técnico. En alguna medida,
esto tiende a demostrar que el
determinismo tecnológico no puede
convertirse
 en una realidad si el medio insti-
tucional y cultural le oponen re-
sistencia. Ahora bien, precisa-
mente esta situación fue el caso
en la Francia del siglo XIX por las
razones sociológicas e históricas
anteriormente señaladas.
V. Determinismo
tecnológico y desarrollo: la
importancia del "resto"
Se puede argumentar que el caso
francés ejemplifica una relación
problemática y no lineal entre
determinismo tecnológico y modelo
industrial, por una parte, y entre
industrialización y desarrollo, por
la otra. Numerosas pistas apuntan
en este sentido.
El modelo de desarrollo concebido y
logrado por un proceso de mo-
dernización nacional era finalmente
un procedimiento extremo de
selección y exclusión. Quedaron
excluidos todos los elementos de la
estructura económica y social que
no eran pertinentes ni funcionales
con relación a los bienes, técnicas,
comportamientos, formas de
sociabilidad, valores,
selectivamente definidos como
vectores de la modernidad.
El modelo industrial de moder-
nización aseguró una coherencia
particular a este conjunto y el
concepto de "revolución industrial",
en el interior de este modelo,
agregó un elemento suplementario
de selectividad. Al lado de este
núcleo portador del cambio y del
progreso, todo el resto fue
rechazado en la nebulosa hacia
contornos imprecisos de pre-
52 Brenner, R., "Agrarian Classe Structure and Economic Development in Pre-industrial Eurupe", en Past and Present, 70, 1976; Kriedte,
P., Medick, H. and Schlulmbohm, Induslnaluation before liulustriahzatinn. Cambridge University Press, 1981.
53 Mendels, F-, Des industries rurales á la protoindustnalisation Histonque d'un changement de perspective", en Anales Sept
54 Mokyr, J., Industrialization in the Lowcuun tries, 1795-1850, Yale University Press, 1976.
55 Dewerpe, A., "Genése proto-industrielle d'une región développée: l'Italie septentrionale, 1800-1880", en Annales, Sept -Oct., 1984.
.
moderno, prerracional, prein-
dustrial, sinónimos de estanca-
miento, miseria, en síntesis, de
subdesarrollo.
Diversas orientaciones del análisis
histórico del desarrollo, desde hace
una veintena de años, tienden a
indicar que es precisamente este
"resto" el que construye la
historicidad de los procesos
concretos de desarrollo.
Progresivamente a este "resto"
se le ha ido restituyendo un rostro
y una identidad y por su in-
termedio se han podido redescubrir
sectores enteros de la realidad
que dan espesor y nueva riqueza
al desarrollo.
Es necesario limitarse a recordar
algunas de estas dimensiones. La
renovación de los análisis sobre la
transición y los estudios sobre la
protoindustrialización permitieron
matizar la imagen de una sociedad
agraria preindustrial es-
tancada52. No se puede seguir
pensando esta sociedad única-
mente en función de su contribución
potencial al despegue de la
industrialización por medio de una
revolución agrícola, sea pre-
cediéndola (el enfoque de Bai-roch,
para Inglaterra), o acompañándola
(análisis de Fei y Ranis, para el
Japón), a través de la liberación de
un excedente. Las sociedades
agrarias conocieron entre los siglos
XVI y XVIII numerosas mutaciones
entre las cuales la di-versificación
de producciones no agrícolas para
un mercado extra-rregional fue muy
importante53.
Lejos de ser una ruptura, el paso
al sistema industrial ha sido ge-
neralmente inscrito en esta di-
námica. Además, el perfil parti-
cular de este tránsito en cada
país ha estado marcado profun-
damente por la manera como se
ha producido la articulación entre
actividades protoindustriales
rurales y la industria como tal.
Esto comporta naturalmente la
idea de un proceso de industria-
lización fuertemente estirado en el
tiempo, más que una "revolución
industrial". El famoso resto ha
desempeñado un papel esencial
en este tránsito, igual o superior al
de la irrupción de la innovación
tecnológica.
Esto concierne tanto a Europa
como a Asia. En algunos casos el
sector protoindustrial contribuyó al
advenimiento del sistema
industrial (Bélgica)54; en otras
partes ha proseguido una evolu-
ción autónoma en coexistencia
con el sector industrial (Italia)55,
mientras en otras situaciones la
pequeña industria rural ha sos-
Oct., 1884.
tenido el crecimiento del sector
industrial por medio de formas
particulares de subcontratación y
subordinación (Japón, Taiwan,
Corea)56.
En numerosos casos se observa
que las formas de producción no-
industriales han desempeñado
durante largo tiempo un papel
mucho más importante en el cre-
cimiento y la diversificación de
bienes materiales, lo cual no se
puede deducir de los modelos
hipnotizados por los resultados de
la "gran" industria como criterio de
desarrollo.
Al respecto, el ejemplo del Japón
es quizá mucho más repre-
sentativo que el de Francia. Las
formas de consumo no industriales
fueron predominantes hasta
después de la Segunda Guerra
Mundial. En el campo de los ali-
mentos estas formas han resistido
hasta mediados de los años setenta,
generando a la vez un peso
anormalmente débil de la industria
agroalimentaria en la estructura
industrial, y una extraordinaria
densidad de la pequeña
producción artesanal en la trans-
formación de los productos
alimenticios frescos57.
La situación japonesa es parado-jal.
De un lado, el peso excepcional de
las formas de consumo no
industriales influyó en el perfil del
sistema industrial, facilitando su
extraversión y su ritmo elevado de
acumulación. De otra parte, la
persistencia de la identidad
cultural apareció como un elemento
esencial de resistencia a la invasión
de todo el espacio del consumo por
el modelo industrial.
56 Takafusa, N., The Modern Industries and the Traditional Industries at the Early Stage of the Economy", en The Developing
Economies, December 1966; Ho, S., "Economic Development and Rural Industry in South Korea and Taiwan", World
Development, No.
11,1982.
57 Ono, Y., Evolution du systéme alimentaire du Japón pendant les années 80, OCDE, París, 1982.
58 Orwin, C. & Whetham, E., History ofBritish Agriculture, 1846-1914, Longmans, London, 1964.
59 "Special Issue on Chínese Rural Institutions and Questions of Transferability", en World Development, 1978.
A través de esto se puede ver que
el tipo de equilibrio que se esta-
blece en una sociedad entre el sis-
tema industrial y el "resto" afecta a
la vez las modalidades de creci-
miento del sistema industrial y la
originalidad más o menos grande
del desarrollo global.
En numerosos casos se observa
que las formas de producción no-
industriales han desempeñado
durante largo tiempo un
papel mucho más
importante en el
crecimiento y la
diversificación de bienes
materiales.
En la realidad histórica este equi-
librio no es simplemente un dato, el
resultado del desplazamiento de la
frontera del progreso técnico, que
definiría el campo más o menos
extenso del sistema industrial y
correlativamente el nivel de
performance en términos de
desarrollo. Este equilibrio es también
el resultado de la construcción de
un medio institucional que
proviene directa o indirectamente
de las estrategias políticas y del
papel del Estado. Por ejemplo, la
abolición de las Corn Laws en
Inglaterra en 1846, sometió
deliberadamente la producción
agrícola a los imperativos del modelo
industrial y precipitó la in-
dustrialización del consumo ali-
mentario y su estandarización de
manera muy diferente de lo que
ocurrió en Franciar 58
Una vez impuesta esta opción po-
lítica, la industria agroalimentaria
tomó naturalmente el control de
una franja esencial del modo de
vida inglés, determinado de ahora
en adelante por las vicisitudes de
la innovación tecnológica, de las
economías a escala y de las
presiones de rentabilidad propias
de este sector. Sería, sin embargo,
difícil demostrar que el modelo
alimentario de las clases populares
en Inglaterra era superior en 1914
al que existía en el siglo XVIII,
inclusive al que había en el siglo XV y
sobre todo al francés de 1914.
Un ejemplo más cercano a noso-
tros, la evolución de la China Po-
pular, es muy revelador de la
importancia de los aspectos ins-
titucionales y de sus impactos en
las relaciones entre modelo
industrial y desarrollo. Hasta
1975, durante 15 años, una
construcción institucional original,
la de las comunas populares,
estimuló la promoción de
pequeñas industrias rurales
orientadas al mantenimiento de
una agricultura anclada priori-
tariamente en la satisfacción de
las necesidades locales59.
En lo que podríamos denominar un
"modelo territorial" de desarrollo,
se encontró integrada una
organización cooperativa de trabajo
basada en la alternancia de las
labores agrícolas y no agrícolas, la
búsqueda de una valorización
óptima de los recursos del
ecosistema local y la definición de
un equilibrio local entre au-
mentó de consumo colectivo e in-
dividual60
Un conjunto de parámetros so-
ciopolíticos orientaban así los
objetivos de la innovación técnica y
definían los contornos de una
vasta esfera de la pequeña
producción junto al sistema in-
dustrial propiamente dicho61.
Después de 1978 es evidente que el
cambio de los parámetros ins-
titucionales transformó este
equilibrio particular entre mode-lo
industrial y el "resto" del sistema
productivo. Este último ha
quedado sometido brutal y com-
pletamente a los imperativos del
modelo industrial, y la lógica de
este último pudo invadir progre-
sivamente todo el espacio social
gracias a la ruptura de los diques
institucionales. Las pequeñas
industrias rurales fueron des-
viadas de las necesidades locales
hacia la subcontratación por el
mercado internacional.
Cualesquiera que sean las insufi-
ciencias atribuibles al sistema
anterior a 1978, no fue el fracaso de
este último el que parecería
justificar el cambio radical de
orientación. Los protagonistas de
esta reorientación se opusieron
desde el comienzo a una política de
"andar sobre ambos pies", es
decir, combinar explícitamente el
modelo industrial y el modelo te-
rritorial de desarrollo62.
En realidad la experiencia china
lanzó un rayo de luz particular-
mente vivo sobre los problemas
sociales y políticos de una estrategia
de desarrollo fundamentada,
60 Griffin, K., "Efficiency, Equality and Accumulation in Rural China: Notes on the Chinese System of Incentives", en World
9
Development, Vol. 6, N 5, 1978.
61 Wheelwrigth, E. L. & Mac Farlane, B., The Chinese Road to Socialism. Economic of the Cultural Revolution, M. R., Nueva
York, 1971.
62 Riskin, G., "Political Conflict and Rural Industrialization in China", en World Development, Vol. 6, N 5, 1978.
63 Para una apreciación positiva de esta evolución, véase, entre otros, Aubert, C. et al., La societé chinoise aprés Mao,
entre autorité et modernité, Fayard, 1986, y Aubert, C, et al., "Les reformes en Chine", en Revue Tiers-Monde, No 108,
octobre-decembre 1986.
exclusivamente o no, en la hege-
monía del modelo industrial.
Este último modelo desplazó el eje
del poder en favor de grandes
grupos de interés y de capas so-
ciales que van a asegurar la ges-
tión, confiriéndoles una posición
hegemónica en la definición de los
criterios de acceso a los recursos y
de su utilización. El "modelo te-
rritorial", en cuanto mantenía una
pluralidad de criterios de utilización
de los recursos a favor de diversas
categorías de actores sociales,
frenaba el desarrollo de la
acumulación e impedía que se di-
seminara su acción exclusiva sobre
el conjunto de la sociedad.
En la medida en que la acumu-
lación es simultáneamente una
lógica de reproducción ampliada de
los medios de producción y de la
desigualdad social, mientras el
modelo industrial concede un
fundamento técnico a la necesidad
de la acumulación, la opción
exclusiva en favor del modelo in-
dustrial crea las condiciones para
el aumento de la desigualdad a
través de la aceleración de la
acumulación.
Esta opción exclusiva fundamenta
el crecimiento del consumo sobre
la base de la extensión de la
organización productivista del
trabajo y de la producción, y
renueva el primado absoluto de la
tecnología.
No es una casualidad que se asista
desde hace más de 10 años a una
reactivación explícita de la
ideología de la modernización63. La
exaltación del determinismo
tecnológico a través del primado
acordado a la revolución científico-
técnica como vector del desarrollo es
tanto más virulenta cuanto debe
descalificar como factor supuesto del
retraso del take-off, según el
modelo chino, no solamente la so-
ciedad agraria, tradicional, sino un
conjunto de instituciones posrevo-
lucionarias que se presentaron como
una alternativa voluntarista a la
hegemonía de la lógica de la acu-
mulación.
La modernización se esfuerza por
realizar un consenso alrededor de la
superioridad del modelo pro-
ductivista para aumentar el con-
sumo material, e ignora los cues-
tionamientos, con el fin de señalar
que no hay más que una forma de
hacer un pastel y una forma de
comerlo. Como el "modelo territorial"
insistía en la importancia de la
pluralidad de pasteles y de recetas
para inventar un modelo de
desarrollo original basado en una
relativa autonomía del "resto", es
decir de las formas locales de pro-
ducción, consumo y organización del
trabajo, versión china de la
modernización, se insiste en la ne-
cesidad de conformar de ahora en
adelante el "modelo industrial" de
acuerdo con las normas internacio-
nales. En este sentido, una variante
de la modernización transnacional es
la que ha tomado el relevo de la
modernización nacional.
VI. Modernización
transnacional, tercera
revolución industrial y
estilo de desarrollo
El ejemplo chino nos ha permitido
evocar el deslizamiento desde
9
 los años setenta hacia una visión
transnacional de la moder-niza-ción
que refleja a la vez una inter-
nacionalización creciente de la
economía y del modelo industrial, con
las consecuencias desestabili-zadoras
de esta internacionaliza-ción en la
reconstrucción de modelos
industriales nacionales en el Sur y en
la regulación de estos modelos en el
Norte.
Entre 1950 y 1970 estos modelos
nacionales se habían basado en la
idea de que el modelo industrial era
el núcleo del éxito del desarrollo. En
el Sur y en el Norte el sistema
institucional se centró más y más en
los medios de movilización de todos
los recursos materiales y humanos
para acelerar el crecimiento del
sistema industrial.
La modernización ha
legitimado la transformación de
los modos de vida, la
destrucción de los valores de
uso colectivos, creados y
mantenidos por el trabajo de
generaciones pasadas, bajo la
promesa de un crecimiento
indefinido del nivel de vida y del
aumento del valor agregado
industrial.
De alguna manera, el período 1950-
1970 fue ante todo el de una
sumisión creciente del conjunto del
espacio social a las exigencias
funcionales de la acumulación
industrial. Las políticas estatales
desempeñaron un papel esencial
en este campo.
64 Germani, G., Modernization, Urbanization and the Urban Crisis, Boston, Little Town, 1973; Remy, J., et Voye, L., Ville, ordre et
violence, PUF, París, 1981.
Para unos, este proceso se reali-
zaba en aras de la construcción de
la independencia económica, y del
progreso social para otros, bajo
diversas etiquetas que iban desde
las nacionalistas, populistas, hasta
las socialdemócratas o liberales.
Todas las políticas han considerado
el "resto" en función de las
exigencias del sistema industrial y
lo han visto como un soporte de las
economías externas a este último.
De la agricultura al sistema de
transporte, de la educación a las
estructuras urbanas, todo ha sido
percibido desde el punto de vista
de su contribución a la
acumulación realizada
principalmente por la expansión
industrial.
En todas partes, la modernización
ha legitimado la transformación de
los modos de vida, la destrucción de
los valores de uso colectivos,
creados y mantenidos por el trabajo
de generaciones pasadas, bajo la
promesa de un crecimiento
indefinido del nivel de vida y del
aumento del valor agregado
industrial. Por ejemplo, la ciudad,
el paisaje rural, el medio, de lugares
privilegiados de sociabilidad, de
patrimonios históricos y naturales
con un valor de uso inestimable,
han descendido al rango de
infraestructura de la circulación
automovilística, el cual desempeña
desde ahora un papel central en el
crecimiento y la regulación del sis-
tema industrial 4.
Por el contrario, los valores de uso
específico de los recursos naturales
o culturales figuran entre los
elementos deducidos del
crecimiento, que no guardan
compatibilidad con la macroeco-
nomía del mismo.
La internacionalización
creciente del sistema
industrial simultáneamente
liberó las potencialidades
de aquel en términos
de acumulación
acelerada y debilitó
considerablemente las
posibilidades de realizar
en las fronteras nacionales
la construcción y la
regulación de un sistema
industrial.
En general, la formidable apertura
del modelo industrial será saldada
por un desmantela-miento
sistemático del "resto" como soporte
de modos de vida diversificados y por
la dependencia extrema del nivel de
vida en relación con la incertidumbre
del modelo de crecimiento pro-
ductivista.
En la medida en que la creación
institucional estuvo puesta al
servicio de la promoción de un estilo
único de desarrollo, se hizo acompañar
de una fuerte ofensiva ideológica del
determinismo tecnológico ya que en lo
sucesivo todo debería depender
necesariamente de las
realizaciones del modelo
productivista.
Este período de triunfo de la
modernización nacional indica, sobre
todo en el Norte, una relación
estrecha entre el papel del vector
del desarrollo, asig-
nado a la innovación tecnológica,
y las condiciones institucionales
que merman el desempeño
posible de los otros componentes
del desarrollo.
La internacionalización creciente del
sistema industrial simultáneamente
liberó las potencialidades de aquel en
términos de acumulación acelerada y
debilitó considerablemente las
posibilidades de realizar en las
fronteras nacionales la construcción
y la regulación de un sistema
industrial6 .
La internacionalización movió la
frontera tecnológica, lo cual se refleja
en el pensamiento de la mod-
ernización transnacional que des-
plaza el eje del determinismo. De
acuerdo con este proceso, la cons-
trucción progresiva de un sistema
industrial mundial contribuye a
orientar el progreso técnico en
función de las potencialidades de un
sistema de producción mun-
dializado, a borrar las fronteras
entre los sectores y entre las tec-
nologías sectoriales y a acelerar
de manera radical el ritmo de la
innovación v de la obsolescencia
tecnológica .
Por tanto, cualquier tentativa de
realizar o mantener un sistema
industrial coherente o completo en
el interior de las fronteras na-
cionales deja de tener sentido. La
única estrategia posible en el Norte y
en el Sur será la de canalizar todos
los recursos materiales e in-
materiales hacia la mayor flexibilidad
en la adaptación de las evoluciones
del sistema industrial mundial, con el
fin de captar la "esfera portadora",
mantener la competiti-
65 Liepete, A., "La mondialisation de la crise genérale du fordisme: 1967-1984", en Les Temps Modernes, novembre 1984;
Greec, "Crise et régulation". Recueil de textes 1979-1983, Université de Grenoble, 1983.
66 Humbert, H., "La socio-dynamique industrialisante. Une approche de l'industrialisation fondee sur le concept de systéme
industriel mondial", en Revue Tiers-Monde, juillet-septembre 1986.
67 Bressand, A. et Distler, C, Le prochain monde, Le Seuil, Paris, 1985.
68 Ikonikoff, M., "L'industrialisation du Tiers-Monde á l'épreuve des mutations", en Revue Tiers-Monde, juillet-september 1986.
vidad, y dispuesto a desplazarse
sin cesar de acuerdo con el eje de
las nuevas tecnologías67
La modernización transnacional
conserva totalmente la relación
única entre desarrollo y modelo
industrial, reforzando
considerablemente el determi-
nismo tecnológico y las presiones
impuestas por éste al conjunto de
la sociedad.
Es verdad que las políticas ten-
dientes a construir o mantener
sistemas industriales nacionales
completos son mucho menos rea-
lizables, o ineficaces, en términos
de acumulación industrial. La
debilidad de muchas concepciones
del desarrollo autocentra-do es la
de haberlo confundido con el
crecimiento de un sistema industrial
autocentrado68.
Pero la modernización transna-
cional es de hecho una forma
exacerbada de confusión entre
desarrollo y éxito del modelo
industrial, sea en sus versiones
europeas, asiáticas o latinoa-
mericanas. De una parte, so-
breestima fuertemente la inde-
pendencia del vector tecnológico.
En tales casos su fuerza es
función directa de la opción
institucional que lo convierte en
un instrumento privilegiado de
una dura política de acumulación
y de restructuración de los
espacios sociales y nacionales, en
el sentido en que acentúa las
desigualdades.
Otros contextos institucionales no
solamente permitirían atenuar los
efectos sociales perversos de las
nuevas tecnologías;
también ayudarían a impulsar en
otras direcciones el vector
tecnológico, tanto en el ejercicio
del tratamiento de la información
de las comunicaciones, de los
sistemas de transporte, como en
el de las biotécnicas. De otra
parte, la modernización
transnacional subestima grose-
ramente el aumento de los valores
deducidos, vinculados a la
internacionalización del sistema
industrial.
La modernización
transnacional conserva
totalmente la relación
única entre desarrollo y
modelo industrial,
reforzando
considerablemente el
determinismo tecnológico
y las presiones impuestas
por éste al conjunto de
la sociedad.
La flexibilidad creciente de las tec-
nologías no puede disimular bien
todas las rigideces que emanan de
la internacionalización. Por ejemplo,
las unidades de producción del
sistema industrial son sometidas a
presiones de economía de escala
que pesan gravemente en su me-
dio, requiriendo infraestructuras
gigantescas para todo el circuito
industrial que afectan muy negati-
vamente las condiciones de vida de la
población en términos de peli-
grosidad, polución y degradación del
tipo de vida.
Las exigencias que se desprenden
de la competitividad internacional
requieren una externaliza-ción
creciente de los costos sociales y
ecológicos. En estas condiciones, el
vínculo supuestamente unívoco en
el tiempo de la modernización
nacional, entre el triunfo del modelo
industrial producti-vista y el
desarrollo, se distensio-na de
manera evidente.
Es la dinámica misma del modelo
industrial desplegado con ayuda de
un contexto institucional sometido
a su lógica, lo que revela sus
límites en tanto que modelo
hegemónico de desarrollo69.
Las características conjuntas de la
internacionalización y de lo que
llaman la "tercera revolución
industrial" conducen simul-
táneamente al fortalecimiento de
la dinámica interna del sistema
industrial, como núcleo de la
acumulación a escala mundial, y al
debilitamiento de su contribución al
desarrollo.
Las acentuadas presiones del
elevado nivel de realización que se
ejercen sobre las sociedades,
hacen más frágiles las condiciones
de funcionamiento social y
ecológico y tienden a exigir formas
de encuadramiento político y
cultural más autoritarias. En
estas condiciones el sistema in-
dustrial no puede seguirse atri-
buyendo el monopolio de la solución
del subdesarrollo para unos y el
futuro del desarrollo continuo para
otros, sobre todo cuando el mismo
desempeña un pa-
69 Comeliau, C, editor, Interdépendance et styles de développement, OCDE, 1985.
70 "Affluence, Re-thinking a Deception", en Development Seeds of Change, 2, 1985.
pel nada despreciable en el mal-
desarrollo generalizado70.
Si el desacoplamiento radical del
desarrollo y el modelo industrial
depende más de la metafísica
que de la prospección, no es
inoportuno considerar la
separación parcial entre la pro-
ducción del modo de vida y el
productivismo del modelo in-
dustrial.
Es la dinámica misma del
modelo industrial
desplegado con ayuda de
un contexto institucional
sometido a su lógica, lo
que revela sus límites en
tanto que modelo hegemónico de
desarrollo.
El verdadero problema del desarrollo
es el de concebir formas de un nuevo
equilibrio entre modelo industrial y
modelo territorial, tanto en el Norte
como en el Sur. La hegemonía
absoluta de la lógica de reproducción
ampliada de la acumulación vehi-
culizada por el modelo industrial, no
puede conducir más que a un
atolladero a través de desequilibrios
ecosocietales cada vez más graves.
Junto a la acumulación se plantea el
problema de la construcción o
reconstrucción de una esfera de
desarrollo. Su importan-
cia no puede ser más que variable
según los países, ya que la parte del
espacio social que ella pueda
reconquistar dependerá
naturalmente de las relaciones de
fuerza entre grupos sociales y clases
inherentes a cada sociedad. En el
sector del "resto" invocado
anteriormente, la construcción o
reconstrucción de una esfera del
desarrollo descansará en una lógica
de producción y de relaciones de pro-
ducción diferentes de las de la
producción industrial. No debe, sin
embargo, ser confundida con una
esfera de redistribución o de
transferencia a partir del sistema
industrial.
La racional sería una reconquista
progresiva de los derechos de uso
colectivos en el acceso a los recursos
naturales y al patrimonio histórico,
con el fin de ampliar la producción de
valores de uso. Estos valores
materializarían las potencialidades
de los ecosistemas locales para
converger con las necesidades de la
población por medio de la expresión
de su identidad cultural.
La multiplicidad de estos territorios y
la densidad de sus relaciones son
las que en el futuro constituirán la
riqueza humana del proceso de
desarrollo. En esta perspectiva la
innovación institucional ocupa natu-
ralmente un lugar tan importante
como la innovación técnica para
trazar un camino original de
desarrollo.
 REPENSANDO LA HISTORIA DE LA
UNION SOVIÉTICA
Hugo Fazio V.
Profesor de la Universidad de los Andes

LA HISTORIA
SOVIÉTICA: ENTRE
LA INTERPRETACIÓN Y
LA IDEOLOGÍA
Pocos son, sin duda, los tópicos de
interés por parte de los investiga-
dores sociales que han dado lugar a
tantas desavenencias o inter-
pretaciones encontradas como los
acontecimientos que han particu-
larizado y modelado los procesos
históricos en la URSS. Si solamente
nos atenemos a la forma como los
dentistas sociales han abordado el
fenómeno Gorbachov podemos dar
buena cuenta de esto: para unos la
actual ola reformista es la repetición
eterna de la contradicción entre
reformistas y conservadores1; para
otros, representantes de la extrema
derecha, el gorbachovismo no sería
más que una nueva artimaña para
engañar a Occidente y dominar el
mundo; para los terceros, justifi- que hayan estado tan vinculados
cadores del sistema soviético, las a prerrogativas de Estado, como
transformaciones serían una con- lo ha sido la problemática
firmación del dinamismo de la so- soviética, aseveración válida para
ciedad soviética y de las nuevas Occidente y para la URSS. El uso
atracciones que está despertando el político de la experiencia soviética
socialismo; para otros no es más se ubica en el trasfondo
que la voluntad del sector
tecnocrático de la clase dirigente
para proseguir en la senda del so-
cialismo burocrático2. Los apolo-
getas del actual sistema ven en el
gorbachovismo una nueva forma de
síntesis entre sociedad civil y
Estado, lo que permitiría augurar
que se está construyendo un ver-
dadero socialismo3; y los últimos ven
en el nuevo curso la demostración
del fin del socialismo y los inicios
del tránsito hacia el capitalismo.
Además de las múltiples inter-
pretaciones de fondo sobre el al-
cance y contenido de los cambios,
otros problemas también emergen.
Pocos son los temas de interés
académico y político

1 Cohén, S. F., "Friends and Foes of Change: Reformism and Conservatism in the Soviet Union", en Cohén, S. F., Rabinowitch, A. y
Sharlet, R., editores, The Soviet Union since Stalin, Indiana University Press, 1980.
2 Mandel, E., Oú va l'URSS de Gorbatchev?, La Breche, Montreuil, 1989.
3 Kurashvili, B. P., "Towards a New Model of Socialism", en Brumberg, A., editor, Chronicle of a Revolution, Pantheon Books, Nueva
York, 1990, pp. 163-168, y Guerra, A., "La Perestroika comme retraite et comme offensive", en Actuel Marx, No. 6, 1989, pp. 15-26.
de la ideologización de las inter-
pretaciones. Más que un interés
por la comprensión de los hechos,
de los acontecimientos y de los
procesos, lo que ha primado en
ambas partes ha sido la defensa
de una actitud favorable u hostil
con respecto a la URSS. Esto se
refleja claramente en las
principales corrientes interpre-
tativas del acontecer soviético.
La mayor parte de los
investigadores de la Unión
Soviética, bajo las
orientaciones del discurso
oficial, trataron siempre de
compatibilizar el modelo
soviético y sus formas de
reproducción con una
determinada
interpretación del
marxismo.
Con ello no sólo la realidad fue
vaciada de contenido, sino que el
marxismo fue despojado de sus
atributos críticos, y se lo convirtió
en una amalgama de citas que
debían ajustarse a las directrices y
usos del discurso oficial.
Sin embargo, no se debe pensar,
como es común encontrarlo en la
opinión de muchos analistas ex-
tranjeros, que siempre los inves-
tigadores soviéticos de una forma
esquemática y vulgar han
interpretado la experiencia de la
URSS. Las constantes variaciones
y contradicciones del marxismo
soviético los han obligado a
practicar una gimnasia intelectual
para poner a tono sus in-
vestigaciones con las líneas ge-
nerales de la doctrina, fenómeno
que ha abierto espacios para la
investigación y comprensión del
pasado nacional4.
aun mayor y más dogmática que la
referencia cotidiana de los in-
vestigadores soviéticos a su doc-
trina. Desde la década de los años
cincuenta, cuando germinaron por
doquier los centros especializados
en el estudio de la realidad
soviética, principalmente en los
países anglosajones, el estudio de
la URSS obedeció a necesidades
políticas de los Estados que de-
bían, en condiciones de guerra
fría, justificar sus acciones y sus
posiciones hostiles en relación con
la Unión Soviética.

En Occidente, desde la década

De un lado, la mayor parte de los
investigadores de la Unión So-
viética, bajo las orientaciones del
discurso oficial, trataron siempre
de compatibilizar el modelo
soviético y sus formas de repro-
ducción con una determinada in-
terpretación del marxismo. Para
ellos, la experiencia soviética
constituía la puesta en práctica y la
validez del referente doctrinario del
que se hacían sus voceros. Esta
adecuación llevó fácilmente a que
la comprensión de la realidad fuera
sustituida por referencias a los
clásicos del pensamiento
marxista. De más está decir que
ni siquiera este marxismo soviético
fue contextualizado en su propia
historicidad.
de los años cincuenta,
el estudio de la URSS
obedeció a necesidades
políticas de los Estados
que debían, en
condiciones de guerra fría,
justificar sus acciones y sus
posiciones hostiles en
Fue, entonces, cuando se acuñó el
relación con la Unión
término de totalitarismo para
Soviética. conceptualizar el desarrollo his-
tórico de la URSS5. Esta noción, de
por sí totalitaria, por su auto-
De otra parte, en Occidente no se suficiencia vacía de contenido6,
avanzó mucho más en la com- reducía a unas cuantas variables
prensión de la realidad soviética. fundamentales de tipo político toda
En estos países, la ideologización la experiencia soviética. Con esta
de la experiencia de desarrollo de la noción no se pretendía explicar el
URSS ha sido, podríamos decir, desenvolvimiento de la URSS, sino
simplemente descali-

4 Véase Ferro, M., Histoires de Russie et d'ailleurs, Balland, Paris, 1990, p. 156.
5 Véase Cohén, S. F., Rethinking the Soviet Experience, Oxford University Press, 1985, C. I.
6 Lewin, M., La grande mutation soviétique, La Découverte, Paris, 1989, p. 20.
 ficarlo con este fuerte calificativo. A
través de este proceder y esta
conceptualización, los sostenedores
de la "escuela totalitaria" se
trazaban también otro objetivo:
justificar la experiencia occidental,
su supremacía sobre cualquier
intento de construir un desarrollo
alternativo al capitalismo, y sería
constituía también un llamado a
luchar en todos los frentes contra el
enemigo totalitario que pretendía
destruir los cimientos de la
"civilización occidental".
Vemos como una primera
aproximación válida al
repensar la interpretación
de los procesos en su propia
historicidad, en la cual la
sociedad rusa noha sido una
instancia atomizada por la
política, sino que ha sido un
poderoso factor que ha
marcado y definido el
curso de los
acontecimientos y en
particular la evolución a
largo plazo del sistema
político y social.
Desde los años sesenta, un buen
número de especialistas occiden-
tales empezaron a abandonar la
estrecha visión de la "escuela to-
talitaria" y comenzaron a intere-
sarse principalmente por los as-
pectos económicos y sociales de la
historia soviética. Esta vertiente,
que podríamos denominar revi-
sionista1, ha sido sin duda la que ha
proyectado más luces sobre la
experiencia soviética. Sin embargo,
también adolece de insuficien-
7 Pertenecen a esta corriente investigadores tales como Moshé Lewin, Stephen Cohén, Marc Ferro, M. Reiman, A.
Rabinowitch, entre otros.
8 Lewin, M, La formation du systéme soviétique, Gallimard, Paris, 1987, p. 9.
cias que no podemos soslayar: al
igual que la corriente totalitaria,
concebía el desarrollo soviético a la
luz de la experiencia occidental y las
opciones que ha desarrollado se han
orientado a descubrir aquellos
elementos y situaciones que
podrían acercar a la URSS a lo que
el desarrollo "normal"
catalizado por el curso emprendido
por Occidente.
Por último, las interpretaciones
que las diversas izquierdas han
realizado tampoco han escapado
de este tipo de valoraciones subje-
tivas. El pensar que la experiencia
soviética no habría tenido sus
promesas, que habría traicionado
los proyectos de la izquierda, las
condujo a remplazar el culto in-
condicional de antaño por el re-
chazo categórico, con lo cual el
único resultado obtenido fue que
con este procedimiento se enga-
ñaron a sí mismas y se alejaron
aún más de la posibilidad de for-
mular nuevas propuestas sobre la
base de la comprensión de los fe-
nómenos históricos8.
Por nuestra parte, consideramos
que la historia soviética en parti-
cular debe abordarse desde un
ángulo de interpretación total-
mente diferente de lo que ha sido
común hasta ahora. En primer
lugar, vemos como una primera
aproximación válida al repensar la
interpretación de los procesos en
su propia historicidad, en la cual la
sociedad rusa no ha sido una
instancia atomizada por la política,
sino que ha sido un poderoso factor
que ha marcado y definido el curso
de los acontecimientos y en
particular la evolución a largo plazo
del sistema político y social.
En este sentido pensamos que
una de las mayores dificultades a
las cuales debe enfrentarse cual-
quier investigador que desee
ahondar en la comprensión de la
URSS, es que hasta la fecha se ha
desarrollado un aparato conceptual
y un marco de interpretación de los
procesos globales sobre la base de
lo que ha sido o, mejor dicho, lo que
hemos creído que ha sido la
experiencia occidental. En lo que a
esto respecta, Rusia y la Unión
Soviética han sido sociedades con
una morfología social, tra-
diciones, culturas, formas de soli-
daridad, tipos de organización de la
política diferentes de la experiencia
occidental. Un buen testi-
monio de esto fueron las dificultades
que tuvo Marx para responder la
carta de Vera Zasúlich sobre la
aplicabilidad del marxismo a la
realidad rusa.
La historia rusa y soviética
en los últimos cien años
debe interpretarse desde
una óptica de análisis que
tenga en cuenta los elementos
propios de esta sociedad y su
posición frente a la modernización
occidental.
Reivindicar la historicidad, es
decir, el análisis del desarrollo
soviético a la luz de las caracte-
rísticas propias de esta sociedad,
comporta una doble función
académica. La primera consiste en
que nos permite una aproxi-
mación mayor y más profunda de
cómo se tejió el sistema soviético y
nos facilita la aprehensión de esta
experiencia en relación con lo que
pueden ser los sistemas de
desarrollo alternativos al
capitalismo. La segunda, por su
parte, radica en el hecho de que
un análisis en esta proyección
nos acerca a la comprensión de
cuáles son los elementos propios,
particulares de la URSS, de los
generales en relación con los
desarrollos alternativos, y nos
concede elementos de juicio
importantes para superar la visión
"unilineal" y metahistórica del
desarrollo de la humanidad.
En segundo lugar, la historia rusa y
soviética en los últimos cien años
debe interpretarse desde una
óptica de análisis que tenga en
cuenta los elementos propios de
esta sociedad y su posición
frente a la modernización occi-
dental. La experiencia soviética
solamente puede ser aprehendida
en esta contextualización mayor.
Tanto las revoluciones como las
otras grandes transformaciones
que han sacudido la historia de
este país han sido respuestas
contrarias a la introducción de esta
nueva racionalidad, y siempre ha
estado presente la idea de cómo
encontrar una adecuación so-cietal
de la URSS a los requerimientos
del mundo moderno.
Por último, y por paradójico que
pueda parecer, sólo un análisis en
términos manástas puede servir
de marco interpretativo para la
comprensión de la historia de la
URSS. En este sentido, nuestro
trabajo toma como fundamento formas de la acumulación capita-
explicativo para el análisis de la lista, y en su calidad de teórico de
evolución histórica de la URSS, la la interrelación entre proyecto
categoría marxista de contradic- político e intereses y necesidades
ciones de clase. Los sucesivos giros de las clases sociales, nos ayuda
y reorientaciones de la política a formular un marco interpretativo
soviética son la expresión, no de de la evolución, los objetivos y las
deseos individualizados en personas limitantes de los cambios operados
específicas que se encuentran en en la URSS en las últimas
las altas esferas del poder en la décadas.
Unión Soviética, como lo ha pre-
tendido ver la escuela totalitaria,
sino de procesos mayores en los
cuales se enfrentan propuestas Sólo un análisis en términos
alternativas de desarrollo de clases marxistas puede servir de
y grupos sociales diversos. Es marco interpretativo para la
precisamente el juego que se esta- comprensión de la historia de la
blece entre determinados actores URSS.
sociales lo que define cuáles son la
orientación del desarrollo eco-
nómico y la calidad de los proyectos
sociales, políticos, culturales e En la actualidad, asistimos a una
ideológicos que dicho modelo de aceptación implícita de los patrones
desarrollo implique. de desarrollo capitalista, sin que
medie un proceso de reflexión sobre
A primera vista, reivindicar una sus posibles consecuencias. Es
interpretación marxista basada más, los cambios vertiginosos que
en la correlación y conflictos entre sacuden actualmente a la hu-
clases podría parecer un ana- manidad entera, obligan a pensar
cronismo con el tiempo presente. nuevamente en cuáles son las
Pero, a nuestro modo de ver, condiciones que han posibilitado
Marx, en su calidad de gran crítico dicha transformación y cuáles
del ideal del progreso, de las
son los paradigmas sobre los
que se construye nuestro
entorno. Para el análisis de
estos diferentes problemas, los
interrogantes que Marx
planteara hace más de cien años
conservan plena vigencia.
El liberalismo más que una
doctrina es una cultura
que Occidente ha querido
y podido unlversalizar, a la
cual no han escapado ni
los mismos críticos del
capitalismo.
Un proceder tal nos viene sugeri-
do también por algunos investi-
gadores que, desde posiciones di-
ferentes, han introducido nue-
vas perspectivas de análisis en el
campo de las ciencias sociales.
Tengo en mente concretamente
a Robert Brenner9, quien ha
puesto en duda la explicación
smitheniana del crecimiento eco-
nómico, concepción de la cual en
alto grado todos nosotros somos
herederos, y ha reivindicado la
tesis de que la transición de un
sistema social a otro, en el caso
por él estudiado del feudalismo
al capitalismo, fue el resultado
directo de una serie de conflictos
sociales entre actores, que final-
mente sellaron el destino del tipo
y las formas de transición. Como
acertadamente demuestra
este investigador, el
establecimiento de un nuevo
modo de producción íue la
resultante de la correlación de
fuerzas entre los agentes
económicos y sociales del siste-
ma señorial, y no, como se ha
9 El Debate Brenner, Crítica, Grijalbo, Barcelona, 1989, y "La base sociale du développement économique", en Actual Marx, No 7, 1990,
Presses Universitaires de France, Paris, pp. 65-93.
10 Le libéralisme économique, Editions du Seuil, Paris, 1989, L'áge de l'autogestión, Editions du Seuil, París, 1976, y La crise de
l'Etat-providence, Seuil, Paris, 1981.
11 "Revoluciones industriales, modernización y desarrollo" (véase en este volumen de Historia Crítica) y Marx, "Les révolutions du XXéme
siécle et la modernisation", Contradictions, N 62, 1990, partie I, "L'avenir du socialisme réel", Bruxelles, pp. 21-51.
pretendido, la consecuencia de ralismo, en el capitalismo se ha
la gestación de un mecanismo enmascarado la realidad bajo
exó-geno a dicho sistema. El una profunda idealidad. El pro-
modelo de Brenner nos ilustra, yecto gorbachoviano no es
para el caso de la URSS, que la otra cosa que el deseo de
racionalidad de los agentes ha objetivizar esa idealidad
normati-vizado la implantación reproduciendo la realidad del
de propuestas de desarrollo. O capitalismo.
sea, el actual curso en la URSS
no debe ser visualizado como
una propuesta de superación
de los aspectos "aberrantes"
del sistema soviético, sino como
un proyecto del cual
determinados agentes se han
hecho portadores.
También se encaminan en este
mismo sentido los sugestivos tra-
bajos de Pierre Rosanvallon10,
quien ha demostrado de
manera brillante que el
problema del mercado no es
simplemente un proceso técnico
de la economía, sino que ha
formado el núcleo para la
constitución de un pacto social
que ha despersonificado las
relaciones sociales, ha
establecido un mecanismo de
regulación y ha otorgado una Por último, en el centro de mi re-
presunta normati-vidad a las flexión se hallan las ideas de J.
relaciones interpersonales. En Ph. Peemans11, para quien la con-
tal sentido, el liberalismo más ceptualización de modernización
que una doctrina es una cultura y totalitarismo son el alfa y ome-
que Occidente ha querido y ga de los procesos políticos,
podido unlversalizar, a la cual sociales y económicos del tiempo
no han escapado ni los mismos presente. La modernización
críticos del capitalismo. Marx, al occidental es el rasero con el cual
proponer la reabsorción de la po- se estudian y se miden las otras
lítica por la sociedad civil, la pos- formas de desarrollo. Tal
terior desaparición de la política y proceder ha conducido a
de la economía, no hizo más que concebir el proceso occidental
retomar los presupuestos del como un horizonte me-tahistórico
proyecto liberal. al cual las restantes naciones
deben acercarse para alcanzar el
En lo que respecta al análisis verdadero desarrollo. Si la
de la realidad soviética, una experiencia de Occidente se ha
visión tal nos permite convertido en el referente obliga-
comprender el alcance y la
dirección de los actuales
cambios, pues, con el libe-
9
do para los países de Europa del
Este y sobre todo para la URSS,
dado que ha sido prácticamente el
único país que ha alcanzado un
proceso rápido de industrialización
siguiendo pautas de acumulación y
desarrollo que le han sido propias y
diferentes de las occidentales. Este
conjunto de ideas nos proporciona un
referente de interpretación que define
en su movimiento evolutivo la
historia soviética y muestra las
articulaciones de los proyectos en el
período de posguerra y nos sugiere la
crítica a la historiografía tradicional.
Estos tres autores tienen mucho
en común. Han sometido a una
dura crítica y han desmistificado
los presupuestos sobre los cuales
se construyó Occidente,
demostrando que si bien se les
ha pretendido universalizar en
tanto que objetivos-meta del de-
sarrollo, son unos medios y me-
canismos de realización del de-
sarrollo con base en una acumu-
lación articulada y generadora de
desigualdad económica, social y
política.
Partiendo de este esquema ge-
neral de interpretación, en las
páginas que siguen trataremos
de demostrar que la historia so-
viética ha sido un proceso en el
cual se han enfrentado dos pro-
yectos alternativos de desarrollo:
el primero enraizado en los
elementos populares propios del
desarrollo ruso, principalmente las
tradiciones campesinas, y el
segundo sustentado por los sec-
tores que se han beneficiado de la
modernización capitalista iniciada
a finales del siglo XIX.
12 "Es tiempo de acabar con el mito de una ruptura brutal y definitiva que dataria de octubre de 1917 Recordemos que los
intelectuales que pertenecen a la capa dirigente del proceso revolucionario ruso entre 1H70 y 1917, después se formaron
principalmente en la escuela de los debates ideológicos y políticos que tuvieron lugar en Rusia más que en la escuela
de la socialdemocracia como so afirma generalmente". Zapata, R., La philosophie soviétique, Presses Universitaires de
France, 1989, p. 5,
13 Los dos marxismos, Alianza, Madrid, 1983, p. 56.
14 Ibid., p. 61.
Esta división social y política, que
reproduce en una versión remo-
zada la oposición entre occidenta-
listas y eslavófilos12, ha penetrado
incluso al marxismo soviético. Valga
señalar que el pensamiento mismo
de Marx fue atravesado por una
"contradicción nuclear", que A.
Gouldner dividió en marxismo crítico
y marxismo científico. Los partidarios
de este último "están más
dispuestos a afirmar que la ciencia
y la tecnología —las fuerzas
productivas— son fundamentales
para definir el carácter esencial del
mundo moderno, es-t;m vinculados
con los esfuerzos de
'modernización', y consideran a
ésta como centrada en la ciencia"13,
mientras que "el marxismo crítico
compensa con su énfasis en el
voluntarismo la deficiencia de las
condiciones económicas
tecnológicas, antaño juzgadas
(por los marxistas científicos) como
un requisito para el socialis-
mo y, por lo tanto, en un marxismo
apropiado para los esfuerzos
revolucionarios en las naciones
subdesarrolladas"14.
Esta "contradicción nuclear" po-
demos percibirla con sus matices
propios en las opciones políticas
sostenidas por los líderes rusos y
soviéticos. Sin ahondar en mayores
detalles, podemos decir que serían
partidarios del marxismo científico
hombres tales como Ple-janov, el
Lenin constructor de la Nep,
Bujarin, Trotski de los años veinte y
del exilio, Jruschov, Kos-siguin y
Gorbachov. Serían marxistas
críticos, por el contrario, el Lenin de
la revolución y del comunismo de
guerra, Stalin, Sus-lov, Brezhnev y
Ligachov.
La historia soviética
ha sido un proceso en
el cual se han
enfrentado dos
proyectos alternativos de
desarrollo: el primero
enraizado en
los elementos
populares propios del
desarrollo ruso,
principalmente
las tradiciones
campesinas, y
el segundo sustentado
por los sectores
que se han beneficiado
de la modernización
capitalista iniciada a
y finales del siglo XIX.
 MODERNIZACIÓN Y
REVOLUCIONES
EN RUSIA
Tomando como esbozo explicativo los
elementos anteriormente se-
ñalados, pasaremos a abordar los
procesos que han caracterizado la
historia soviética. Como los acon-
tecimientos no son discernibles en
su momento inmediato, sino en
una longue durée, y puesto que
nuestro interés no consiste en
describir la situación actual, sino
desarrollar un modelo de análisis,
pasaremos revista previamente a
las postrimerías de la Rusia
imperial, ya que el estado general
de la sociedad en ese entonces nos
entrega elementos sustanciales de
cómo y por qué se instaló el sistema
soviético.
Al despuntar el siglo XX la Rusia
imperial constituía una sociedad
en plena mutación. Desde la
década de los ochenta del
15 Seurot, François, Le systéme économique de l'URSS, Presses Universitaires de France, París, 1989, pp. 30-31.
siglo pasado se inició un acelerado
proceso de modernización ca-
pitalista, principalmente indus-
trial, suscitado directamente por
la intervención del Estado,
contando para esto con una ele-
vada participación del capital
extranjeroo que se orientó a de-
sarrollar las ramas más impor-
tantes de la economía rusa.
Rusia, en vísperas de la Primera
Guerra Mundial, era un país
que se encontraba en pleno cre-
cimiento económico. Entre sus
logros podrían citarse el aumento
de las reservas de oro, la creación
de modernos ferrocarriles y de una
tecnología bastante avanzada en
la rama textil. Entre sus
debilidades cabe mencionar la
mediocridad de algunas industrias
tales como la química y la de
construcción mecánica. Desde el
punto de vista de las
instituciones, Rusia se había
convertido en un país moderno:
los bancos y el comercio minorista
se acercaban a los estándares
franceses e ingleses. El ingreso
per cápita era inferior al de los
países más avanzados, pero era
equivalente al de España o al del
imperio austro-húngaro. En
cuanto a la capacidad productiva,
hacia 1913 Rusia ocupaba el tercer
lugar entre las potencias
económicas del mundo .
Un análisis tal, constantemente
destacado por la historiografía so-
viética y la occidental en términos de
"progreso" de la industrialización y
de modernización, para demostrar
que el socialismo no se creó en un
país atrasado (interés de los
primeros) o para evidenciar que el
crecimiento económico pudo haber
sido mayor de seguirse en la senda
de la "modernización" (objetivo de
los segundos), no
plantea en toda su dimensión la
magnitud de los problemas que el
país debía resolver. Tampoco nos
muestra el grado de permeabilidad
del capitalismo en la sociedad rusa
ni la cantidad de tensiones que
generó.
Al despuntar el siglo XX la Rusia
imperial constituía una
sociedad en plena mutación.
Desde la década de los
ochenta del siglo pasado se
inició un acelerado proceso
de modernización capitalista,
principalmente industrial,
suscitado directamente por la
intervención del Estado,
contando para esto con una
elevada participación del
capital extranjero.
Para llevarse a cabo esta política
de industrialización, se requería
abordar principalmente el pro-
blema social que afectaba direc-
tamente a la población campesina,
cuestión nada fácil de solucionar
si tenemos en cuenta que, de
acuerdo con el censo de 1897, en
Rusia había 96.9 millones de
campesinos, o sea aproximada-
mente el 77% de la población total
del país. Cifra que podría haber
sido mucho mayor si se hubieran
incluido algunos grupos tales
como los cosacos y los agricultores
no rusos.
Para realizar la industrialización
era necesario, en primer lugar,
producir una disolución, al menos
parcial, de la estructura social
típica campesina y una
creciente integración de sus
miembros en la vida del país. En
segundo lugar, una política de
industrialización se vería
obligada a reducir, al menos en
forma parcial, la importancia de la
agricultura por medio de la in-
versión de los excedentes agrícolas
en la formación de capital in-
dustrial. En tercer lugar, llevar
esto a cabo significaría la supre-
sión política y el control, o al menos
la neutralización, del cam-
pesinado, lo cual sumiría a éste en
su crisis más aguda16.
Para alcanzar la mentada "mo-
dernización", las autoridades rea-
lizaron grandes esfuerzos que
modificaron el panorama social,
debilitando a la nobleza rusa que, al
no poder mantener el desafío
planteado por la producción capi-
talista moderna, debió vender la
mayor parte de sus tierras. Pero lo
más importante fue la abolición de
los derechos de redención que
debían pagar los campesinos por
16 Shanin, Teodor, La clase incómoda, Alianza, Madrid, 1983, p. 53.
17 Male, D. J., Russian Peasant Organization befare Collectivisation, a Study of Commune & Gathering, 1925-1930, Cambridge
University
Press, Great Britain, 1971, p. 19.
el rescate de sus tierras. De
acuerdo con una serie de reformas
iniciadas en 1906, los campesinos
eran ahora libres de abandonar
sus comunidades (obschi-nas),
adquirir la propiedad de las tierras
que cultivaban, comprar y vender
tierras, trasladarse a la ciudad o
emigrar. La finalidad que se
proponía el primer ministro Stolipin
era fomentar la aparición de una
clase de campesinos propietarios
que fuese próspera, eficiente y
políticamente leal. Esta fue la
llamada "apuesta por el fuerte".
Hacia 1916, cerca de dos millones
de familias habían abandonado sus
aldeas y explotaban fincas
privadas. Esto representaba
aproximadamente el 24% de las
familias de 40 provincias afectadas
en la Rusia europea.
A pesar de las garantías econó-
micas y jurídicas del gobierno por
"modernizar" el agro ruso, la
obschina siguió siendo la insti-
tución principal, pues para enero
de 1917 sólo el 10.5% de los
hogares campesinos se habían
separado constituyendo propie-
dades privadas diferentes de las
comunales1'. Aun cuando la re-
forma no dio los dividendos es-
perados en el corto plazo, consti-
tuyó un cambio radical en la
composición social del campesi-
nado en la medida en que se ace-
leró el proceso de diferenciación
del campesinado y se distorsio-
naron los vínculos de solidaridad y
de organización anteriormente
existentes. A pesar del acelerado
crecimiento del capitalismo, éste
no logró permear toda la sociedad
ni constituirse en un sistema
universalizador. Se reprodujo en
forma de enclave principalmente
urbano, fenó-
meno que facilitó la erradicación
posterior del mismo.
Como resultado de la
industrialización, la
sociedad rusa fue objeto de
grandes transformaciones que
aceleraron la diferenciación
social del
grueso de la población, ya
que ésta era una condición
imprescindible para desarrollar
el proceso de acumulación de
tipo capitalista.
Sin embargo, como resultado de la
industrialización, la sociedad rusa
fue objeto de grandes
transformaciones que aceleraron
la diferenciación social del grueso
de la población, ya que ésta era
una condición imprescindible para
desarrollar el proceso de
acumulación de tipo capitalista.
Por esta razón, en vísperas de la
Primera Guerra Mundial en la
sociedad rusa ya habían
madurado las condiciones para
eventuales estallidos sociales,
como lo testimonió la profundidad
y radicalidad de la revolución de
1905-1907. La guerra no hizo más
que agudizar estas tensiones.
Las sucesivas derrotas militares
restaron legitimidad al Estado
autocrático; las dificultades pro-
ductivas, agravadas por las nece-
sidades que exigía el frente y por la
suspensión de las inversiones
extranjeras, empeoraron la de
por sí difícil situación económica,
que se tradujo en un aumento de
la carestía; la incapacidad del Es-
tado para hacer frente a las serias
amenazas económicas, militares
y políticas aumentaron el males-
tar social e indispusieron a vastas
clases respecto de la política gu-
bernamental; por último, los vi-
cios políticos de la clase dirigente
(en los cuales el problema Raspu-
tín fue sólo la parte visible del
asunto) disociaron completamente
la sociedad del Estado, lo cual
redundó en una toma de posición
política por parte del elemento
burgués que hasta entonces ha-
bía vivido bajo el amparo de las
políticas estatales.
El primer estallido social en fe-
brero de 1917, revolución espon-
tánea y anónima, fue la explosión
de todas estas contradicciones y
desavenencias. Con la caída de la
autocracia y la constitución de
nuevos bastiones del poder, el
proceso rápidamente pasó a una
segunda fase en la cual los diver-
18 Anweiler, O., Les soviets en Russie, 1905-1921, Gallimard, París, 1972.
sos sectores sociales y políticos se
radicalizaron. En términos gene-
rales, la característica principal
que particularizó el período com-
prendido entre febrero y octubre
de 1917 fue que hubo una insatis-
facción social y una inadecuación
política entre las amplias masas y
las órdenes y políticas emanadas
del Gobierno Provisional, cuyos
dirigentes y líderes pensaban an-
te todo que el objetivo primordial
era fortalecer las instituciones pa-
ra acelerar el proceso moderniza-
dor, cuando en realidad la revolu-
ción se había producido precisa-
mente como una respuesta social a
la desigualdad generada por la
acumulación y modernización ca-
pitalistas y como un intento de re-
vertir la situación y desarticular
los bastiones del "progreso".
Como resultado de estas incom-
patibilidades y desavenencias
de percepciones y objetivos en-
tre amplias capas de la sociedad
y la nueva clase política, el di-
vorcio entre ambos sectores cre-
ció a medida que transcurrieron
los meses, y se crearon las pre-
misas para la segunda ola revo-
lucionaria. En este punto con-
vergieron varios procesos revo-
lucionarios que crearon el clima,
debilitaron el proyecto moder-
nizador y desarticularon total-
mente la capacidad de acción de
las clases dirigentes.
Desde los meses de marzo-abril
los campesinos iniciaron su revo-
lución agraria. Se emparentaron
de la tierra de los nobles, golpea-
ron duramente a los kulaks (clase
de campesinos enriquecidos, bas-
tión de las reformas de Stolipin),
a los que obligaron a volver a las
obschinas. En estos meses se
asistió a un renacimiento de las
obschinas que solidificaron el po-
der popular en el campo y destru-
yeron los resortes sobre los cuales
se estaba construyendo el capita-
lismo agrario. Puede decirse que
la revolución agraria fue una re-
volución "conservadora", arcaica,
en la medida en que, más que pro-
poner nuevas brechas para la
modernización del campo ruso,
destruyó los cimientos del modelo
de desarrollo seguido desde fina-
les del siglo XLX y restableció las
formas tradicionales e igualita-
rias del campesinado ruso.
La revolución agraria fue
una revolución
"conservadora", arcaica,
en la medida en que, más
que proponer nuevas
brechas para la
modernización del campo
ruso, destruyó los
cimientos del modelo de
desarrollo seguido desde
finales del siglo XIX y
restableció las formas
tradicionales e igualitarias
del campesinado ruso.
Un segundo proceso revolucio-
nario lo conformaron las accio-
nes de los soldados, quienes exi-
gían el cese inmediato de las
hostilidades y su licénciamiento
para retornar a sus lugares de
origen y engrosar las filas de
aquellos que estaban desencade-
nando la revolución agraria. La
radicalidad de los soldados arre-
bató a la clase política el control
de los aparatos represivos que
desde ese momento quedaron en
manos de los sectores revolucio-
narios18.
 El tercer proceso fue una revolu-
ción urbana, liderada por los
obreros, los cuales ante el masi-
vo cierre de las empresas por
parte de los patrones, respondie-
ron creando sus comités de fá-
brica, órganos de representación
que si bien no cuestionaron la
propiedad de las empresas, cum-
plieron un importante papel que
consistió en velar por la conti-
nuidad laboral, la mejoría en las
condiciones de vida para sus
representados y desarticular el
capitalismo fabril.
Por último, se produjo un cuarto
movimiento representado por
las minorías nacionales que an-
siaban hacer valer el derecho a
la autodeterminación de los
pueblos. Tras la caída del zar, la
autoridad y el poder quedaron
profundamente debilitados en
la periferia del imperio, situa-
ción que fue aprovechada por
los alógenos para crear sus pro-
pias instituciones de repre-
sentación y control19.
19 Para las reivindicaciones y profundidad del movimiento revolucionario en esos meses de 1917, véase Ferro, M., La revolución
rusa de 1917, colección Zimmerwald, Editorial Villalar, Madrid, 1977, y del mismo autor, La revolución de 1917, Laia, Barcelona,
1975.
La revolución de octubre, o bol-
chevique, fue la cristalización po-
lítica de la convergencia de estas
explosiones revolucionarias con
un radicalismo intelectual, repre-
sentado por el partido bolchevi-
que, cuyos líderes, y sobre todo
Lenin, supieron comprender cuál
era el estado de ánimo de las ma-
sas y la orientación de sus reivin-
dicaciones, para incorporarlas en
su programa político. Esta con-
vergencia, sin embargo, duraría
poco. Las demandas de la pobla-
ción no se compatibilizaban con
los anhelos de transformación de
los líderes revolucionarios que
llegaron al poder en la cresta de la
ola revolucionaria.
Si la revolución fue, en otras pa-
labras, un levantamiento contra
las desigualdades generadas por
la modernización y contra la in-
troducción de formas de direc-
ción y gestión foráneas, que no
tenían en cuenta las caracterís-
ticas societales de la población
rusa, las acciones de los años in-
mediatamente posteriores —el
famoso comunismo de guerra—
no fueron más que un conjunto
de medidas tendientes a garan-
tizar la seguridad del Estado so-
viético en condiciones de guerra
e intervención externa, y a erra-
dicar completamente los bastio-
nes de la modernización y de la
acumulación capitalista.
En el agro, el restablecimiento
de la obschina con mayores po-
deres y facultades, la destruc-
ción de la clase de los kulaks, la
eliminación del tráfico comer-
cial, la orientación de la produc-
ción hacia la autosubsistencia,
pusieron fin al capitalismo agra-
rio en Rusia. De otra parte, la
nacionalización de las empresas
industriales —grandes y peque-
ñas— de los bancos, el estableci-
miento del monopolio del comer-
cio exterior, la eliminación de la
moneda y del mercado, destru-
yeron los elementos capitalistas
que perduraban en las ciudades.
Todo esto nos permite estipular
que en la Rusia soviética lo que
se produjo en esos momentos fue
una arcaización de la sociedad
en tanto que todos los elementos
capitalistas fueron violenta-
mente suprimidos. En esto esta-
ban interesados tanto los secto-
res marginados por el proceso de
modernización, como los líderes
bolcheviques que veían en estas
transformaciones la creación de
las condiciones para la forma-
ción de la nueva sociedad.
Las acciones de los años
inmediatamente
posteriores no fueron más
que un conjunto de
medidas tendientes a
garantizar la seguridad del
Estado soviético en
condiciones de guerra e
intervención externa, y a
erradicar completamente
los bastiones de la
modernización y de la
acumulación capitalista.
Socialmente, los años del comu-
nismo de guerra trajeron consi-
go cambios sustanciales. La an-
terior configuración clasista de
la sociedad se modificó radical-
mente. La burguesía y la noble-
za fueron privadas de sus pro-
piedades y privilegios, con lo
cual perdieron los atributos que
las habían mantenido como cla-
ses dominantes. Los obreros y
otros grupos urbanos quedaron
seriamente debilitados.
En 1920 —escribe M. Lewin— los
citadinos no representaban más
que el 15% de la población contra
el 19% en 1917. Moscú había
perdido la mitad de sus
habitantes y Petrogrado los dos
tercios... Las ciudades cambiaron
la estructura social. Las es-
tadísticas... de 1920 indican que
las clases medias y los pequeños
productores —miembros de las
profesiones liberales, comer-
ciantes, artesanos y obreros cua-
lificados— estaban completamente
agotados20.
Los campesinos —grueso de la
población—, por el contrario,
fueron la única clase que sobre-
vivió a las guerras, las epide-
mias, al hambre y a las revolu-
ciones, afirmándose como la única
fuerza capaz de contribuir a la
reestructuración de la sociedad.
Como resultado de esto se asistió
a un proceso de ruraliza-ción, de
arcaización de las estructuras
sociales en Rusia.
Dada la disociación en los objetivos,
el apoyo social que garantizó la
consolidación bolchevique no fue
completo ni podía durar
eternamente. Los campesinos,
los obreros, las minorías nacio-
nales apoyaron el poder soviético,
no porque se identificaran con
sus posiciones, ni porque se
compatibilizaran con los ideales
socialistas, sino porque repre-
sentaban el mal menor. El regreso
del antiguo orden, tal como se
demostró en las regiones que
cayeron en manos de los blancos,
habría equivalido a la privación de
la posesión de la tierra campesina,
el retorno de las empresas a sus
antiguos dueños y la política
centralista y
20 Lewin, M., La formation du systéme soviétique, op. cit., pp. 302-303. •
21 Hosking, G., A History of the Soviet Union, Fontana Press, London, 1985.
colonialista frente a las minorías
nacionales.
Los campesinos —grueso de la
población—, por el contrario,
fueron la única clase que
sobrevivió a las guerras, las
epidemias, al hambre y a las
revoluciones, afirmándose
como la única fuerza capaz de
contribuir a la
reestructuración de la
sociedad.
Una vez alcanzada la normali-
zación, tras la derrota de la opo-
sición armada, los dirigentes se
vieron en la necesidad de encontrar
una solución al agudo problema
de la reconstrucción. Hacia finales
del comunismo de guerra, las
clases de apoyo a los
bolcheviques, una vez que se había
disipado la amenaza blanca, se
levantaron en contra del poder
soviético pues estaban inte-
resadas en poner fin a los exce-
sos y a la violencia sistemática
ejercida durante el comunismo
Los campesinos, los
obreros, las minorías
nacionales apoyaron el
poder soviético, no porque
se identificaran con sus
posiciones, ni porque se
compatibilizaran con los
ideales sociales, sino porque
representaban el mal menor.
de guerra. En la provincia de
Tambov, enarbolando las banderas
de la revolución verde, una
poderosa insurrección dirigida por
el eserista Antonov, se rebeló en
contra de la política bolchevique de
requisas (prodrazviort-ka). En 1919
en varias ciudades hubo huelgas
de los obreros y en marzo de 1921
los marinos de Kronstadt,
artífices de la insurrección
armada de 1917, se sublevaron
contra el poder soviético21. Todo
esto evidenciaba que de no
introducirse cambios inmediatos
el poder soviético se hallaría
seriamente debilitado.
LA NEP:
¿MODERNIZACIÓN y O
SOCIALISMO?
Los dirigentes soviéticos se en-
contraron ante la imperiosa nece-
sidad de tener que normalizar y
restablecer los vínculos con las
clases de apoyo. Para alcanzar este
proceso era menester un cambio
radical, principalmente en relación
con los campesinos. Se dio inicio a
la NEP ("Nueva política
económica"), la cual despuntó con la
sustitución de las requisas forzosas
por un impuesto en especies y
posteriormente en dinero, el cual
fue fijado muy por debajo de los
niveles de requisa de los años
anteriores. Junto a este cambio
de actitud se adoptaron otras me-
didas no menos radicales. En mayo
de 1921 se revocó el decreto na-
cionalizador de la pequeña industria;
el Estado dispuso el arriendo de
empresas estatales a particulares;
a algunos antiguos propietarios se
les restablecieron sus antiguas
propiedades, y se procedió al
arriendo de empresas a in-
versionistas extranjeros. Todo
 ello significó la recomposición de
una economía privada que fue es-
timulada por medio del restable-
cimiento del mercado como prin-
cipio reguladory normativizador de
la economía .
La NEP significó la puesta en
marcha de un nuevo plan de
construcción social. La impor-
tancia asignada a la tecnología,
al mercado, a la empresa priva-
da, a las formas tayloristas y for-
distas de trabajo, al capitalismo
de Estado (en su versión alema-
na) determinó que esta política
fuera una variante particular de •
la modernización. A través de la
descentralización administrativa
y el estímulo a las fuerzas del
mercado, se optó por una línea
de desarrollo que debía reconsti-
tuir la diferenciación social y fijar
normas "económicas" de acu-
mulación con base en la acorda-
da prioridad del desarrollo de la
ciudad sobre el del campo, de los
campesinos emprendedores so-
bre los pobres, de la industria
sobre la agricultura (la famosa
"crisis de las tijeras").
En 1924 un alto representante del
Comisariado Popular para la Agri-
cultura se expresaba en los si-
guientes términos sobre la necesi-
dad de la diferenciación social:
El papel del campesino acomo-
dado en el aumento de la produc-
ción de grano y ganado adquiere
un significado exclusivo en la
economía nacional. En estos es-
tratos del campesinado, lo mis-
mo que en los agentes que trans-
portan las mercaderías a los
mercados exteriores o inte-
riores, descansa la tarea de re-
construir la economía. Todas las
medidas que se tomen con vista
22 Véase Nove, A-, Historia económica de la URSS, Alianza, Madrid, 1973.
23 Citado en Carr, E. H., El socialismo en un solo país, 1924-1926, T. I, Alianza, Madrid, 1973, p. 231.
24 Medvedev, R., El stalinismo al tribunal de la historia, Albert Knopf, Nueva York, 1971 (en ruso).
25 Shmeliov, N. y Popov, V., En el viraje: la Perestroika económica en la URSS, Agencia de Prensa Novosti, Moscú, 1989, p. 22
(en ruso).
26 Reiman, M., El nacimiento del stalinismo, Crítica, Barcelona, 1982, pp. 13-14.
a la recuperación económica han
de estar impuestas, por tanto, por
las consideraciones objetivas de
promover las condiciones en las
que la recuperación sea posible;
estas medidas fomentarán el
desarrollo de las granjas aco-
modadas y ayudarán a convertir a
los campesinos medios en cam-
pesinos acomodados. El otro factor
de la economía doméstica (la
industria) también empuja a la
agricultura campesina por el ca-
mino de la diferenciación en el
próximo futuro. A medida que la
industria se desarrolla, las casas
campesinas débiles y pequeñas
abandonarán la agricultura para
dedicarse a la industria, dejando
que se acentúen las diferencias de
clase en el campo23.
Este proceso de desigualdad,
que debía crear las condiciones
para una acelerada industriali-
zación, requisito principal para la
construcción de la sociedad
socialista, a juicio de los líderes
soviéticos, no fue un error en la
política de precios, como lo han
pretendido ver algunos analis-
tas24, que habría favorecido a la
industria, sino que era un deter-
minado proyecto de sociedad,
anclado en la lógica occidental.
Los años 1925-1926 marcan el
apogeo de la NEP. Se alcanzaron
los índices de producción de pre-
guerra, se recompuso la inserción
de Rusia en la economía mundial y
se diseminó la libre empresa en la
economía soviética. La participación
del sector privado en el ingreso
nacional era del 54.1%. En 5 años,
de 1921 a 1926, el índice de la
producción industrial aumentó más
de tres veces y de hecho alcanzó el
nivel de 1913; la producción
agrícola aumentó dos
veces y sobrepasó en un 18% la de
1913. Inclusive después de alcan-
zar el período de reconstrucción, el
crecimiento de la economía au-
mentó rápidamente: en 1927 y
1928 el crecimiento de la produc-
ción fue del 13 y del 19%, respec-
tivamente, y la producción global de
la agricultura aumentó en un 2.5%
anual25. Esta rápida reconstrucción
económica, fundamentada en un
modelo dual de economía —
privada y estatal—, generó
nuevamente elementos de dife-
renciación de todo tipo que sellaron
finalmente el destino de la NEP.
Por una parte, la reaparición y el
crecimiento de capas de la
población que conocían la pros-
peridad despertaron el descon-
tento de los ciudadanos soviéticos
más pobres, si bien las nuevas cir-
cunstancias mejoraban también la
situación de éstos26.
La NEP significó la puesta
en marcha de un nuevo
plan de construcción
social. La importancia
asignada a la tecnología,
al mercado, a la empresa
privada, a las formas
tayloristas y fordistas de
trabajo, al capitalismo de
Estado determinó que esta
política fuera una variante
particular de la
modernización.
De otra parte, la paz civil con-
quistada con la introducción de la
NEP garantizó la neutralidad
de las capas campesinas. La obs-china
conoció una resurrección general. El
95% de las tierras estaba en manos del
régimen comunal. Esta obschina —
aproximadamente había 319.000 en
todo el territorio soviético— se convirtió
en una instancia totalmente libre, pues
se había liberado de las presiones
administrativas y las funciones
fiscales pasaron a los soviet rurales.
En las aldeas, los instrumentos de
poder estatales eran instituciones
débiles y poco influyentes, mientras las
obschinas gozaban de gran autoridad
y sus asambleas eran las
administradoras de la tierra y de todos
los aspectos de la vida rural27.
La NEP, en tanto que estrategia
global de desarrollo, estaba
condenada al fracaso. El resurgir
de la acumulación privada, con
los problemas sociales que
acarreaba, la desmovilización de
la clase obrera y del campesinado
pobre y los conflictos en el
interior delas élites, cada vez más
alejadas de las preocupaciones
de las clases populares,
polarizaron nuevamente la
sociedad.
En general, la masa campesina
pesaba más durante la NEP que
durante el antiguo régimen. Además de
restablecer todas sus pre-
27 Male, D. J., op. cit.
28 Véase Peemans, J. Ph., Marx, les révolutions du XXéme siécle et la modernisation, op. cit, p. 39.
rrogativas e instituciones, el cam-
pesinado seguía siendo el grupo social
más importante, con más de un 80%
de la población.
La NEP, en tanto que estrategia
global de desarrollo, estaba con-
denada al fracaso. El resurgir de la
acumulación privada, con los
problemas sociales que acarreaba, la
desmovilización de la clase obrera y del
campesinado pobre y los conflictos
en el interior de las élites, cada vez
más alejadas de las preocupaciones
de las clases populares, polarizaron
nuevamente la sociedad28.
Esta contradicción global fue
aumentada por el hecho de que el
Estado intentaba ejercer un control
cada vez mayor sobre la campiña,
coartando libertades y derechos de
los campesinos, en aras de
garantizar las condiciones de la
modernización. Pero como los
campesinos producían
fundamentalmente para el au-
toconsumo, ellos no generaban las
riquezas necesarias para la
industrialización. La suerte de la
NEP estaba echada: o bien se seguía
con la lógica de Bujarin, que había
hecho un llamado a los campesinos
a enriquecerse, con la idea de que
sus dineros podrían servir para
continuar con la política de la NEP, o
bien el Estado tomaba medidas enca-
minadas a generar las condiciones
sociales de reproducción de la NEP,
de manera administrativa.
Cualquiera de estas dos opciones
iba en contravía de las consignas que
hicieron posible la Revolución de
Octubre. En otras palabras, este tipo
de políticas hubiera significado, en
condiciones particulares, la re-
constitución plena y abierta de los
principios modernizadores
occidentales, aunque estuvie
ran encubiertos bajo un ropaje
marxista.
La implantación del modelo
estálinista fue la consecuencia
lógica de las dificultades que
encontró y generó la NEP; fue el
regreso á las consignas por las
cuales se había realizado la
revolución de octubre. Los
fundamentos del sistemasoviético
fueron instaladosen estos años; la
colectivización de laagricultura,
la industrialización y la
planificación.
LOS FUNDAMENTOS DEL
SISTEMA SOVIÉTICO
La implantación del modelo es-
talinista fue la consecuencia lógica
de las dificultades que encontró y
generó la NEP; fue el regreso a las
consignas por las cuales se había
realizado la Revolución de Octubre.
Los fundamentos del sistema
soviético fueron instalados en estos
años: la colectivización de la agricul-
tura, la industrialización y la
planificación.
A pesar de todas las distorsiones con
que se interpreta la colectivización,
puede argumentarse que la violencia
ejercida contra los campesinos ricos
fue el resultado de la convergencia de
intereses y objetivos de los campesi-
nos pobres con un ala radical en el
interior del Partido Comunista. A
los campesinos pobres se les
prometió el 25% de los cereales que
con su ayuda fueran confiscados a
los campesinos ricos . A través de
estas medidas, y con la
organización de expediciones
punitivas contra los acaparadores
de cereales en el campo soviético,
se desató una verdadera lucha de
clases. Los campesinos pobres
participaron masivamente junto a
las autoridades en el
desmantelamiento de los sectores
enriquecidos. El estalinis-mo no
fue, como generalmente se
pretende demostrar en la literatura
especializada, la obra de un
hombre. Sin un vasto apoyo social
estas medidas nunca hubieran
podido ser aplicadas.
Sabido es que el país no disponía
de factores productivos que
agilizaran la acumulación
para la industrialización.
La colectivización fue la solución
encontrada a esta disyuntiva.
La colectivización, además de
destruir a los sectores enriquecidos
por la política de diferenciación de la
NEP, tuvo otro objetivo: la
conformación de los koljoses dentro
de los marcos de una economía
colectivizada. El restablecimiento
de las antiguas obschi-nas,
agrarias, con sus formas tra-
dicionales de solidaridad, no podía
en las nuevas condiciones
asegurar la creación de la nueva
29 Lewin, M., La formation du systéme soviétique, op. cit., p. 138.
sociedad. Por eso era necesaria su
rápida transformación.
Los koljoses, que conservaron nu-
merosos atributos de las antiguas
obschinas —la tenencia y explo-
tación colectiva de la tierra, por
ejemplo—, fueron una institución que
pudo adaptarse a los cambios que
deseaba establecer el nuevo poder.
La obschina no podía servir de
garantía para la industrialización,
en la medida en que la explotación
de la tierra se realizaba de una
manera que no podía adecuarse
con los imperativos del desarrollo
industrial.
El funcionamiento de la obschina
era el siguiente: la asamblea de la
obschina (sjod) dividía la tierra en
franjas iguales (en la región
central de Rusia el promedio de las
franjas oscilaba entre 2.1 y 4
metros de ancho y 21 y 30 metros
de largo) que eran entregadas a
cada familia perteneciente a la
comunidad, con el fin de que las
explotara. El hecho de que un
campesino dispusiera de estrechas
franjas que no estaban unidas
entre sí, impedía la utilización de
maquinaria moderna en la
explotación de la tierra. Dada su
baja productividad las formas de
tenencia comunal dificultaban
además cualquier intento estatal
por capitalizar recursos que
pudieran ser orientados a la
industrialización.
Por el contrario, el optar por los
koljoses facilitó esa tarea. Estas
cooperativas de producción se di-
ferencian de la obschina básica-
mente en los siguientes puntos:
en primer lugar, la explotación de la
mayor parte de la tierra se re-
alizaba en conjunto por todos los
campesinos integrantes de la co-
lectividad. Esto permitió que se
dispusiera de grandes superficies
de terreno para su cultivo, lo que
agilizaba la introducción de má-
quinas y el desarrollo de cultivos en
gran escala. En segundo lugar, a los
campesinos koljosianos se les
asignaron pequeñas parcelas de
tierras de uso personal y desde 1932
se crearon los mercados koljosianos
en las ciudades para que los
campesinos vendieran la producción
de sus parcelas. En tercer lugar,
dado el control que ejercía el
Estado, los koljoses debieron
vender sus productos a los órganos
estatales, con normas estipuladas
por las autoridades competentes, es
decir, su producción estaba
orientada hacia el mercado.
El estalinismo no fue, como
generalmente se pretende
demostrar en la literatura
especializada, la obra de
un hombre. Sin un vasto
apoyo social estas
medidas nunca hubieran
podido se aplicadas.
La creación de los koljoses permitió
superar uno de los mayores
problemas que debía enfrentar la
URSS en esos años: la indus-
trialización. Sabido es que el
país no disponía de factores pro-
ductivos que agilizaran la acu-
mulación para la industrialización.
La colectivización fue la solución
encontrada a esta disyuntiva. A
través de la compra a bajos
precios de los productos
agropecuarios y su venta a precio
mayor en los puntos de distribución
nacional o en las exportaciones, el
Estado pudo acumular parte del
capital necesario para la
industrialización. Si bien la
acumulación se realizó a expensas
de la población rural, el Estado
dispuso la creación de condiciones e
instituciones nuevas para que el
campesinado no desapareciera con
el proceso industrializa-dor. Este fue
el papel desempeñado, por ejemplo,
por las parcelas que aseguraban
aproximadamente el 45% de la
producción agrícola total hacia el
año de 1938. Las parcelas y los
mercados koljosianos fueron la
segunda economía de los
campesinos, a través de los cuales
pudieron paliar parcialmente los
rigores de la acelerada acumulación.
A diferencia de procesos
similares ocurridos en los
países occidentales, en la
URSS la acelerada acumulación
no significó la destrucción del
campesinado, ni tampoco su
pauperización, sino, por
el contrario, su
conservación.
Es decir, a diferencia de procesos
similares ocurridos en los países
occidentales, en la URSS la acelerada
acumulación no significó la
destrucción del campesinado, ni
tampoco su pauperización, sino, por
el contrario, su conservación. La
colectivización, podemos decir, fue uno
de los engranajes principales de la
acumulación, pero, a diferencia de
las otras experiencias, tuvo siempre
en cuenta las necesidades sociales de
los sectores más pobres de la
población.De otra parte, la
colectivización mantuvo —he aquí su
elemento
30 Roland.G.. Economiepolilique du systéme soviétique, L'Harmatan, París, 1989.
31 Ferro, M., Leu origines de la Perestroika, Ramsay, París, 1990
revolucionario— las tradiciones,
culturas, formas de solidaridad y de
gestión del campesinado. El koljós
era un estadio superior de desarrollo
de la obschina y en ni-gún caso la
negación de ésta, como sí lo hubiera
sido la implementa-ción total del
proyecto de la NEP.
La industrialización, segundo pilar
del sistema soviético, transformó
radicalmente el panorama
económico y social del país, sin re-
querir de procesos negativos como
los acontecidos en Occidente
durante su industrialización. No
sólo desapareció completamente el
desempleo de los años de la NEP,
sino que, además, se buscó crear
instituciones y condiciones nuevas
que frenaran las tendencias hacia
la diferenciación social entre la
población citadina. Un resultado de
esto fue que los 17 millones de
campesinos que se instalaron en
las ciudades entre 1928 y 1939 no
conformaron "cin-turones de
miseria", pues fueron absorbidos
por la acelerada industrialización.
Aquí encontramos una segunda
peculiaridad del sistema soviético: en
lugar de fortalecer el ejército de
reserva, tal como había sido
característico en las otras
experiencias industrializado-ras, en la
URSS se trató de homo-geneizar la
sociedad, garantizando a los obreros
las condiciones mínimas de
subsistencia.
Por último, la planificación, uno de
los aspectos más revolucionarios e
innovadores del modelo
soviético30, fue la institución
coordinadora que permitió el es-
tablecimiento y desarrollo de
proporciones en el crecimiento,
con lo cual se pudieron evitar los
desequilibrios y satisfacer las
necesidades sociales.
A nivel político el estalinismo generó
una gran violencia, y éste es el
aspecto más conocido del modelo.
Sin embargo, la represión y la
concentración del poder político
deben entenderse dentro de
La violencia se empleó
no contra el pueblo en
general sino contra
aquellos sectores
partidarios del modelo
anterior o que se
beneficiaban de la
diferenciación social
introducida por la NEP:
intelectuales, nepmen,
campesinos ricos.
las tendencias generales que
particularizaban el desarrollo de la
URSS en esos años. La violencia,
una especie de lucha de clases, se
empleó no contra el pueblo en
general, como lo ha pretendido
demostrar toda una literatura
especializada, sino contra aquellos
sectores partidarios del modelo
anterior o que se beneficiaban de la
diferenciación social introducida por
la NEP: intelectuales, nepmen,
campesinos ricos. Esta violencia
fue una reacción de las clases
pobres de la ciudad y del campo.
Las purgas y la represión fueron la
cristalización de una promoción
masiva de nuevos funcionarios de
origen popular que aceleraron la
movilidad social, fenómeno que
Marc Ferro denomina la
plebeyización del poder31. Fue la
llegada al poder del proletariado
urbano y de los campesinos
identificados con las nuevas
orientaciones de la política estatal.
En el plano de la cultura también se
observa la afirmación de nuevos
principios acordes con las
transformaciones sociales y políticas
de los años 30. El realismo socialista
"realizó, en el plano de lo imaginario,
una valorización del pueblo, como nin-
guna sociedad lo había hecho
anteriormente". Esta reacción, que
golpeó duramente la intelli-gentsia,
fue de hecho el ascenso de los
valores y tradiciones populares y el
descrédito de los valores heredados
de la ilustración y de la burguesía32.
El realismo socialista constituía una
nueva forma de arte que debía
destacar y valorar a los nuevos
sectores que deseaban la digni-
ficación de su trabajo.
El culto a la figura de Stalin tampoco
fue, como lo han pretendido ver la
historiografía occidental33 y la soviética
posterior al XX Congreso del PCUS,
una deformación del socialismo y una
justificación para la concentración del
poder. Más bien consideramos que se
recuperó la figura del "venerable zar
bueno", muy presente en la
conciencia popular, y pensamos,
como Peemans, que este problema
se debe visualizar en términos de la
dinámica so-ciopolítica, en la que un
nuevo vector —"líder carismático-ma-
sas populares"— se introduce en las
relaciones intraélites, modificando la
relación de fuerzas en el interior de
esta dinámica y haciendo partícipes
a los sectores populares de la toma
de decisiones en la alta política.
Tratando de sintetizar las orien-
taciones de los cambios iniciados en la
década de los años treinta, podemos
decir que el estalinis-mo, más que la
aplicación con-
32 Ferro, M., Histoires de Russie et d'ailleurs, op. cit, p. 122.
33 Ulam, A., Stalin, Noguer, Barcelona, 1975.
creta de la doctrina de la cual dicho
líder se hacía portador, fue una
convergencia de un radicalismo
popular y uno intelectual, en la cual se
desarrolló la necesidad de dar curso a
un rápido proceso de modernización,
pero sobre la base de los elementos
propios de la cultura popular rusa:
igualitarismo, espíritu colectivista,
simbología política en el vector líder
carismático-masas, denuncia de la
desigualdad y de las tradiciones y
culturas ajenas a los valores
populares. En este proceso el papel
del marxismo no fue más que el de un
marco justificador y legitimador de las
acciones implementadas. Por esta
razón, en lugar de socialismo
preferimos hablar de sistema soviético,
porque el modelo fue ante todo el
irrumpir de las tradiciones populares
en la definición del proceso de
desarrollo que iba a seguirse.
EL JRUSCHOVISMO:
RESPUESTA DESCENTRALIZADA AL
MODELO ESTALINISTA
Un cambio radical de orientación se
consumó hacia mediados de la década
de los años cincuenta. La debilidad de
la forma de organización sociopolítica
en los años de Stalin en el poder, es
decir, el que la ecuación política de las
décadas de los treinta y cuarenta
reposara principalmente en la figura
de un líder carismá-tico, selló el
destino de este proceso en la medida
en que la desaparición del líder
debilitó la articulación política
anterior y, de otra parte, la crítica al
culto de la personalidad permeó en
sus cimientos el modelo social,
político y económico anteriormente
existente. Esta erosión fue aún más
rápida debido a las dificultades que
afrontó el régimen estalinista en las
postrimerías del mandato del líder
georgiano. La reconstrucción posbé-
lica, la conformación del glacis en el
Este europeo, la lucha in-
tersistémica, el temor a que re-
naciera un enfrentamiento social y
político como producto de la
emergencia de un nuevo sector
modernizador, la avanzada edad de
Stalin, etc., concentraron la atención
del equipo dirigente en nuevos
aspectos, y se relegaron a segundo
plano los problemas ligados a la
reproducción del sistema que ya
evidenciaba síntomas de debilidad.
La gestión dirigente de Nikita
Jruschov ha sido definida tradi-
cionalmente como reformista. Es
indudable que, aunque no siempre
fuera muy exitosa, Jruschov durante
su mandato se dio a la tarea de
realizar significativos cambios en lo
económico y lo político. En general sus
años en el poder han sido vistos con
muy buenos ojos por los estudiosos de
la Unión Soviética. Podríamos
preguntarnos cuál es la razón de ser
de esta simpatía. La respuesta la
podemos formular de manera
relativamente simple: Jruschov inició
el desmonte del sistema creado por
Stalin y en este sentido ha sido
percibido como el introductor de la
"modernidad", ya que intentó
afanosamente que la URSS se
ciñera a una nueva racionalidad en la
gestión del país.
Una de las primeras medidas del
nuevo equipo dirigente fue erradicar
los aspectos más represivos del
modelo anterior,
creando nuevos mecanismos de
legitimación de la clase política en
el poder. En un compromiso
sellado entre los sectores moder-
nizadores y "ortodoxos" se resta-
bleció la autoridad del partido, se
fijaron normas para estabilizar la
clase política y crear nuevos
mecanismos de legitimación a
través del desarrollo del con-
sumismo, la libertad de gestión, la
descentralización, etc. Esta
estabilización política engendraría
posteriormente la célebre
nomenclatura en la medida en
que se destruyeron los vasos co-
municantes entre la población y la
élite política y se le pondría freno a
la movilidad social de los sectores
populares.
La política populista
propugnada por Jruschov
consistió en crear condiciones
para que los sectores que
emergieron con el proceso de
industrialización pudieran
satisfacer sus intereses y
necesidades.
De Jruschov se ha destacado so-
bre todo el hecho de haber iniciado
la crítica a Stalin (el famoso informe
secreto durante el XX Congreso del
PCUS) y de haber creado los
mecanismos necesarios para el
ascenso de las clases medias y
para la conformación de una
opinión pública en torno a los
intelectuales34. Dicho de otro modo, la
política populista propugnada por
Jruschov consistió en crear
condiciones para que los sectores
que emergieron con el proceso de
industrialización —in-
34 Breslauer, G., Krushcheu Reconsidered, en Cohén, S. F., Rabinowitch, A. y Sharlet, R., editores, The Soviet Union since
Stalin, op. cit, pp. 50-70.
.
telectuales, clase obrera calificada,
técnicos, etc.— pudieran satisfacer
sus intereses y necesidades. El
gran quiebre con respecto a la fase
inmediatamente anterior fue que
con los cambios operados en los
años cincuenta, en
La dirección reformista,
en lugar de buscar los
correctivos en el mismo
modelo, prefirió optar por
copiar el sistema
occidental. Con ello el
modelo soviético se
anquilosó y, dada la
incompatibilidad con las
recetas que se han
querido aplicar, todas las
políticas de reformas
fracasaron. Esta es la
raison d'étre del
estancamiento.
lugar de buscarse nuevos meca-
nismos que posibilitaran el de-
senvolvimiento ulterior del modelo de
acumulación iniciado por Stalin en
los años treinta, que preveía
generar las condiciones para el
desarrollo teniendo en cuenta el
conjunto de las necesidades de la
población, se empezó a establecer
un nuevo patrón en el cual el
desarrollo se articularía sobre la
base de la desigualdad creciente
de la sociedad.
Es un hecho que no necesita de-
mostración el que la economía
soviética hacia mediados de la
década de los cincuenta necesi-
taba correctivos. La planificación
tal como fue concebida sólo podía
satisfacer las necesidades
mediante unos cuantos valores
de uso. Eso no fue un problema
mayor cuando las demandas so-
ciales y las necesidades produc-
tivas eran bastante escasas. Pero
con el proceso de industrialización
se complejizó la sociedad,
aparecieron nuevos segmentos
sociales, con nuevas necesidades y
demandas. Debido a las defi-
ciencias en el circuito de la infor-
mación, la planificación no podía
complejizar la producción para
satisfacer esas demandas socia-
les. Por ello era menester realizar
reformas. Pero la dirección
reformista, en lugar de buscar los
correctivos en el mismo modelo,
prefirió optar por copiar el sistema
occidental. Con ello el modelo
soviético se anquilosó y, dada la
incompatibilidad con las recetas
que se han querido aplicar, todas
las políticas de reformas
fracasaron. Esta es la raison
d'étre del estancamiento.
Jruschov inició el
desmonte del sistema
creado por Stalin y en este
sentido ha sido percibido
como el introductor de la
"modernidad", ya que
intentó afanosamente que
la URSS se ciñera a una
nueva racionalidad en la
gestión del país.
Por estas razones consideramos
que el verdadero trasfondo de las
transformaciones iniciadas por
Jruschov no debe concebirse como
una liberalización de la sociedad
que poco a poco se habría ido
desgarrando de los tentáculos del
Estado, sino en el hecho de que
con él se comienzan a
 yuxtaponer los elementos de
apoyo al modelo occidental en la
realidad soviética, subvirtiendo los
condicionantes básicos del
sistema soviético de desarrollo,
iniciado por Stalin.
Jruschov no sólo internacionalizó
económica y políticamente a la
URSS, es decir, la insertó en la
dinámica política y económica
mundial; también creó el medio
para que en la propia URSS se
difundiera la utilización de algunos
elementos consustanciales de la
modernización occidental.
Jruschov no fue el artífice de una
apertura social y política general,
sino particular para que los
emergentes sectores medios
accedieran a los puestos de man-
do. En tal sentido la gran obra de
Jruschov fue haber destruido el
consenso general en torno al
modelo popular anterior.
El nuevo proyecto por él sostenido
facilitó el aumento de la influencia
ejercida sobre la URSS por los
países desarrollados de Occidente.
En la Unión Soviética empezaron a
arraigarse algunos principios, tales
como el consumismo, la importancia
asignada al desarrollo de la técnica,
siguiendo los patrones occidentales,
la descentralización de la
economía, que no fue más que un
intento de remplazar la planificación
por la libre competencia capitalista
en la realidad soviética, la
introducción del sistema
estadounidense de gestión de la
agricultura, etc.35. Es decir, se
incorporó un conjunto de prácticas
que empezaron a echar raíces y
constituyeron un nuevo paradigma
de lo que debería ser la
acumulación, la gestión y el
desarrollo en la sociedad socialista.
Todas estas medidas en-
35 Medvedev, R-, et, Khrouchtchev, J., Les années de pouvoir, Maspero, París, 1977, pp. 132-146.
36 Breslauer, op. cit., p. 58.
contraron coherencia en la famosa
consigna jruschoviana de que al
cabo de algunos años la URSS
alcanzaría y superaría a los Esta-
dos Unidos en los índices básicos.
Esto significaba empezar a competir
con los mismos medios que
Occidente y alcanzar un nivel de
desarrollo tal que permitiera mo-
dificar la brecha existente.
En otras palabras, el jruschovis-
mo, en vez de adecuar el modelo
de desarrollo generado años antes
a las nuevas necesidades del
tiempo presente en la URSS, fa-
voreció la modernización a la oc-
cidental y de esa manera enquis-tó
en el interior mismo de la realidad
soviética un doble proceso
contradictorio: la lucha entre las
fuerzas que propugnaban por el
mantenimiento del modelo anterior
y las partidarias del desarrollo de
uno nuevo. En ese entonces,
cuando dichos procesos no se
identificaban concretamente con
fuerzas sociales específicas, la
necesidad de encontrar solución a
dicha disyuntiva no se planteó.
Pero se introdujo la semilla de lo
que sería el posterior desarrollo de
la URSS: la lucha entre fuerzas
sociales que deseaban imponer
una u otra de dichas tendencias.
Jruschov reeditó, a su manera, el
vector político entre masas y líder.
Pero, a diferencia de Stalin, este
vector no se apoyaba en los
sectores populares, sino en las
emergentes clases medias. Du-
rante su mandato intentó afano-
samente fortalecer esta vincula-
ción para eliminar a los sectores
que seguían siendo partidarios del
modelo anterior. La expulsión del
"grupo antipartido" en 1957, la
destitución de Zhukov, la libe-
ralización de la vida intelectual
fueron algunas de las primeras
medidas con las que Jruschov in-
tentó modificar la correlación de
fuerzas en el plano social y político
en la URSS. El momento más álgido
de este esfuerzo fue cuando planteó
la necesidad de establecer un
sistema de rotación de los
funcionarios, para acelerar la
cooptación de los especialistas, y
cuando propuso la división del
partido y de las jerarquías estatales
en las ramas industrial y agrícola.
Estas reformas generalmente han
sido percibidas de una manera
mecánica, instrumental, como si su
objetivo fuera solucionar los
candentes problemas admi-
nistrativos y económicos. En re-
alidad, Jruschov estaba apostando
a la solución de los problemas
económicos a través de la expansión
de las fronteras de la toma de
decisiones, mediante la incorpo-
ración de nuevas fuerzas prove-
nientes de los especialistas y la
disminución del poder político de las
autoridades . Frente a estos
cambios la clase política reaccionó en
octubre de 1964 y destronó al líder
reformista.
A pesar de haber sido eliminado del
poder, Jruschov dejó tras de sí una
gran herencia: en primer lugar, la
división de la clase política y de la
sociedad en torno a los dos
proyectos antes mencionados; en
segundo lugar, el anquilosamien-to y
la incapacidad de reproducción del
sistema soviético, y, tercero, el
fortalecimiento de las tendencias
diferenciadoras: en aras de
alcanzar un mayor desarrollo
económico se favoreció la deseen-
tralización de las empresas, la es-
pecialización de las regiones y la
diferenciación de la población con
base en el ingreso. La aplicación de
esta estrategia produjo la des-
igualdad entre las empresas, entre
las unidades productivas agrícolas,
entre las regiones (verdadero
trasfondo del actual problema
nacional en la URSS) y entre los
individuos, pues la actividad
expansiva de las empresas se ca-
nalizaba principalmente hacia
aquellos sectores que disponían
de mayores recursos. En este sen-
tido, el jruschovismo representó un
cambio radical en relación con el
estalinismo. Mientras en el modelo
instaurado en las décadas de los
años treinta y cuarenta los recursos
se dirigían de las regiones más
desarrolladas a las menos
desarrolladas37 en un intento de
conformar una sociedad homogé-
nea, el jruschovismo apostó preci-
samente a la tendencia contraria.
DIRECCIÓN COLECTIVA Y
LUCHA DE TENDENCIAS
La concentración del poder en
manos del secretario general, el
voluntarismo de su mandato y los
deseos de modificar la correlación
de fuerzas en el interior de la clase
dirigente llevaron a que
Mientras en el modelo
instaurado en las décadas
de los años treinta y
cuarenta los recursos se
dirigían de las regiones
más desarrolladas a las
menos desarrolladas en un
intento de conformar una
sociedad homogénea, el
jruschovismo apostó
precisamente a la
tendencia contraria.
37 Fejtó, F., Histoire des démocraties populaires, T. I, "L'ére de Stalin", Seuil, París, 1984, p. 169.
38 Duhamel, L., Le systéme politique de l'Union Soviétique, Editions Quebec/Amérique, Montreal, 1988, pp. 38-45.
39 Medvedev, J., Andropov au pouvoir, Paris, 1983, pp. 14-15.
los nuevos gobernantes iniciaran
una práctica de dirección política
diferente, para evitar posibles
desavenencias en la cúpula di-
rectiva y también para poder
representar en el alto poder a las
diversas fuerzas políticas en
cuestión. Así fue como se introdujo
el sistema colegiado38. Desde
mediados de los años sesenta tres
hombres, representantes de tres
tendencias, tomaron las riendas
del poder: Suslov, Brezh-nev y
Kossiguin.
Este último asumió como propios los
elementos modernizadores
troducidos por Jruschov en su
plan de reformas. Kossiguin re-
presentaba en las altas instan-
cias a un nuevo sector modern-
izador que pretendía fortalecer el
sistema soviético acentuando las
premisas descentralizadoras en la
vida económica soviética. Su
principal caballo de batalla fue el
plan de reformas de 1965, que tuvo
como puntos principales
siguientes aspectos: una reforma
administrativa que daba mayor
cobertura de acción independiente
a las empresas, la disminución de
los índices ejecutados a partir de
normas impuestas por el plan, la
reforma de los precios y la aplicación
de nuevos criterios de performance
en la realización de la producción. En
términos generales, podemos decir
que esta reforma preveía afianzar
aún más los elementos de
autogestión y autofinanciamiento de
las unidades productivas, es decir,
crear una especie de libre comercio y
libre competencia en la URSS.
El segundo grupo, representado en
el alto poder por Suslov, se trazó
como objetivo el mantenimiento de
las formas de dirección y de-
sarrollo iniciadas en la década de
los treinta; fue un crítico acérrimo de
la propuesta descentralizado-ra y
deseó conservar la integridad del
sistema soviético. Si el equipo
anterior concentró esfuerzos y
personal en el ámbito económico, los
"ortodoxos" le prestaron mayor
atención a los aspectos político-
ideológicos. Suslov, el "ideólogo en
jefe", supervisaba un conjunto de
sectores compuestos por los
departamentos del comité central
relativos a la propaganda, la cultura,
la ciencia, la educación y dos
departamentos internacionales.
in-
Controlaba además la dirección
política del ejército y la marina, el
Komsomol, los medios de
comunicación y la censura, las
agencias de información Tass y
Novosti, el ministerio de la Cultura, la
radio y la televisión, los sindicatos
artísticos, los comités de la paz, la
Academia de Ciencias, las
instituciones de enseñanza
primaria, secundaria y superior y las
los
relaciones del Estado con las
diferentes organizaciones religio-
sas39. Es decir, todo el espectro de
instituciones relacionadas con la
cultura, la política y la ideología
estaban directamente en sus ma-
nos y constituían la plataforma de
acción de este sector político.
Por último, el secretario general,
Brezhnev, representaba un sector
de centro que debía unir y
compatibilizar los principios dife-
rentes de los otros dos grupos. La
posición de este sector no venía
dada por una propuesta propia,
sino más bien de organización
dentro de la cúpula dirigente, con el
fin de evitar que las contradicciones
y oposiciones entre los dos grupos
principales pudieran desgarrar la
vida política nacional.
 Brezhnev fue, ante todo, el hombre
de la tolerancia.
En la segunda mitad de la década
de los sesenta, el sector mo-
dernizador tuvo a su cargo la
conducción de la política soviética.
Fueron los años en los cuales la
reforma económica fue aplicada, se
favoreció el ascenso de los
sectores medios y se pretendió
racionalizar la vida interna y las
relaciones exteriores de la
URSS. Fueron también los años
en que se limitó fuertemente la
censura y se posibilitó el desa-
rrollo de la libre discusión sobre
temas de gran interés. En estos
años fue muy apasionante, sobre
todo, la discusión sobre el
contenido y la pertinencia de las
reformas propuestas.
Si los aspectos
políticos y militares en
la conducción de
la política interna y
exterior quedaron en
manos de los sectores
"ortodoxos", el aspecto
económico siguió
conducido directamente
por los sectores
modernizadores.
El hecho de que la reforma no
pudiera dar los dividendos de-
seados desarmó a los sectores
modernizadores, que se vieron
parcialmente relegados a segundo
plano. La conducción recayó en
manos de los sectores llamados
comúnmente "ortodoxos", los
cuales mostraron mayor celo en
garantizar la conservación de
40 Laidi, Z., Les superpuissances et l'Afrique. Les contraintes d'une rivalité, La Découverte, París, 1987.
41 Lévesque, J., L'URSS et sapolitique internationale de Lénine á Gorbatchev, Armand Colin, París, 1988, p. 308.
la integridad del sistema soviético
y en su afirmación mundial tanto
cualitativa como cuantita-
tivamente.
Si los aspectos políticos y militares
en la conducción de la política
interna y exterior quedaron en
manos de los sectores "ortodoxos", el
aspecto económico siguió con-
ducido directamente por los sec-
tores modernizadores. La intro-
ducción de dicha racionalidad,
apoyada fundamentalmente por
sectores de la intelligentsia, ya era
un hecho bien real en la sociedad
soviética. Valga señalar que los
sectores "ortodoxos" mostraron una
real incapacidad en la búsqueda
de propuestas de modernización
que dinamizaran el modelo
soviético. Esta fue la causa por la
cual sus acciones se orientaron
principalmente hacia el ámbito
político y militar como un último
intento de mantener la integridad
del sistema.
Los años setenta, bajo el impulso
de los sectores que privilegiaban el
mantenimiento de la integridad del
sistema, fueron un período en el
cual la Unión Soviética se volcó hacia
el mundo exterior (la
internacionalización de la URSS
era un hecho real), fomentando
mayormente la identificación con las
fuerzas revolucionarias en el
Tercer Mundo40, mostrando mayor
sensibilidad a las demandas de los
sectores radicales y siendo un real
partidario de la consolidación
cuantitativa del socialismo a escala
mundial41. Este sector "ortodoxo" se
preocupó mayormente por el estado
de las relaciones entre las dos
grandes potencias y fomentó la
lucha por la hegemonía en los
nuevos espacios, principalmente en
África, continente que se prestaba
fácilmente para deve-
nir arena de competición intersis-
témica en la medida en que cons-
tituía una zona en la cual zero
sum game no afectaba la seguri-
dad de las grandes potencias.
Los años setenta, bajo el
impulso de los sectores
que privilegiaban el
mantenimiento de la
integridad del sistema,
fueron un período en el
cual la Unión Soviética se
volcó hacia el mundo
exterior.
Sin embargo, a partir de mediados
de los años 70, los sectores modern
izadores, fortalecidos por haber lo
grado buenos términos de negocia
ción, intercambio y cooperación
con Occidente (los acuerdos entre
Brezhnev y Nixon y la Conferencia
de Helsinki), relanzaron propues
tas para una mayor integración
de la URSS en la vida económica
y política mundial. Dos fueron los
campos en los cuales ejercieron
mayor presión: en los tipos de
competición con Occidente (im
portación de tecnología, revolu
ción científico-técnica, mayor ra
cionalidad en las relaciones eco
nómicas exteriores) y en las nue
vas valoraciones de lo que debía
ser la política internacional de la
URSS.
No menos importante que el ejer-
cicio de la estrategia anterior fue la
visualización de los problemas
internacionales desde un nuevo
ángulo. Si la tesis predominante
de interpretación de la política
mundial se basaba tradicional
mente, desde Lenin, en un enfo_
 que clasista, que consideraba que al
igual que los grupos sociales
fundamentales, los Estados, en
tanto que aparatos políticos de las
clases dominantes, eran la repre-
sentación y el instrumento de de-
terminada clase en el poder y en ese
sentido podían ser divididos
siguiendo el mismo rasero clasista, la
nueva interpretación de la política
mundial empezó a ver la vida
internacional con la mirada puesta
en los procesos globales, generales y
únicos para todos los países. En este
sentido, las reinterpretaciones giraron
en torno de la economía mundial, de
la cual la URSS y los restantes países
socialistas también hacían parte. Ya
no se trataba más de una economía
capitalista y otra socialista.
Dentro de esta nueva visión de lo que
era la vida económica y política
mundial, se revisaba lo que debería
ser la posición asumida por la
URSS. El acento ya no se ponía en
la construcción de un nuevo tipo de
relaciones internacionales, sino en
cómo incorporar mejor a la URSS en
la división internacional del trabajo y
en la economía mundial. Esta
reinterpretación no era un simple
maquillaje sino que tocaba proble-
mas de fondo. Era una relectura de
la política internacional de la »;
URSS, la cual poco a poco empegó a
ser avalada por importantes :
centros investigativos: el Insti-Stuto
de la Economía Mundial y ¡de
Relaciones Internacionales, el
¡Instituto de los Países Socialis-jtas,
el Instituto de Historia Uni-Iversal,
etcétera42.
EL GORBACHOVISMO
La consolidación y mayor difusión
de esta propuesta facilitó
42 Valkenier, Kridl E., The Soviet Union and the Third World, an Economic Bind, Praeger, New York, 1983. 43
43 Ferro, M., Histoires de Russie et d'ailleurs, op. cit.
nuevamente el ascenso y la con-
solidación de los sectores parti-
darios de la modernización, fe-
nómeno que se ubica en el tras-
fondo de las grandes transfor-
maciones operadas en los años
ochenta. El advenimiento del
gorbachovismo al poder no fue
una simple casualidad. No ha sido
un hombre que desde el alto
poder ha intentado reconstituir y
reacondicionar a la URSS. Es un
proceso en el cual un gran
número de factores crearon las
condiciones internas e interna-
cionales para que se optara por
las transformaciones actuales.
El advenimiento del
gorbachovismo al poder
no fue una simple
casualidad. Es un proceso
en el cual un gran número
de factores crearon las
condiciones internas e
internacionales para que
se optara por las
transformaciones actuales.
Poco a poco los cambios realizados
bajo el mandato de Nikita
Jruschov han ido concretándose
hasta convertirse en un proyecto
político bien definido. La interna-
cionalización de la economía so-
viética, la incapacidad de convertir
al CAME en un subsistema
económico, la imposibilidad de ar-
ticular un tipo de organización
política de los países socialistas y la
influencia creciente de la economía
mundial como resultado de la
introducción de factores capitalistas
en las formas internas de dirección
y también de interac-
ción de la URSS con el medio ex-
terior, favorecieron el adveni-
miento y la difusión de las pro-
puestas modernizadoras.
De otra parte, la industrializa-
ción, la urbanización y el au-
mento del peso político de los in-
telectuales ampliaron la base so-
cial de apoyo de las propuestas
modernizadoras. El antiguo
equilibrio social y político estaba
totalmente destruido. Desde el
poder, los nuevos sectores políti-
cos favorecieron el nuevo estado
de cosas y a través de la demo-
cratización (glasnost, creación
del estado de derecho) arraiga-
ron fuertemente a las nuevas
fuerzas, con lo cual se destruyó
el anterior consenso. Como se-
ñala un estudioso francés de la
realidad soviética, "son las cla_
ses cultas las que impusieron los
términos del debate actual: li-
bertad, multipartidismo, estado
de derecho. El equipo de Gorba-
chov, con todo el dinamismo que
debe reconocérsele, ha sido el
guía, pero también la expresión
de esta opinión pública. El lla-
mado carácter culto no es más
que la sustitución conceptual
del marxismo y de las referen-
cias al modelo soviético por la
fraseología liberal-democrática y
el culto por el capitalismo.
Las reformas económicas intro-
ducidas, que prevén la instaura-
ción de la política de mercado, de
la propiedad privada, etc., han
destruido los cimientos sobre los
cuales reposaba el modelo ante-
rior. Con ello, los sectores sociales
opuestos a las reformas se en-
cuentran sin piso firme y sus crí-
ticas al presente son nostálgicas e
ideológicas.

Shevardnadze, Baker y Gorbachov en el Kremlin.
En otras palabras, el gorbacho-
vismo en la práctica no ha sido una
tentativa de reforma del sistema
soviético, sino que, como bien lo
demuestran los acontecimientos
presentes, ha optado por afianzar
como única alternativa de
desarrollo el modelo y la
experiencia occidentales. Si an-
teriormente las tendencias igua-
litarias dominaban e impedían el
surgimiento de un sector dirigente,
las reformas gorbachovia-nas han
destruido la armonía social, han
favorecido el aumento de la
desigualdad social y han creado las
condiciones para que los nuevos
sectores emergentes alcancen su
modernidad a expensas de los
grupos marginados. Las
perspectivas de un descomunal
desempleo con una frágil seguridad
social deben ser interpretadas en
este sentido. De aquí que el futuro
próximo de la URSS haya de estar
signado por el auge y consolidación
de la clase media que tenderá a
rechazar las demandas
reivindicativas de los sectores
populares, los cuales actualmente
han perdido sus puntos de apoyo
y sus referentes ideológicos.
Hoy en día se asiste a un apoyo
de vastos sectores populares a la
política de reformas. Los obreros
—incluido el caso más concreto
que ha revolucionado la URSS: el
de los mineros —se han mostrado
partidarios de los cambios en la
medida en que a través de esta
nueva política se afirman las
posiciones de resistencia a las
órdenes burocráticas. Pero
seguramente, una vez que las
reformas económicas avancen,
los partidarios del verdadero
mercado verán en los derechos
de los obreros y en el conserva-
tismo de los mismos el obstáculo
principal a las reformas radicales.
El escenario político será más
diáfano y la polarización tanto
más grande.
Con Gorbachov se han reunido
todos los componentes de la exi-
tosa modernización occidental:
para vencer el atraso y alcanzar el
progreso se favorece el desarrollo
del individuo sobre la colectividad,
se favorecen las tendencias
liberales, se opta por el mercado
como sustituto del plan, se
pretende la cientifici-dad que es
encontrada en las nuevas leyes
de la economía, se descubre la
importancia de la técnica como
elemento fundamental del
bienestar social y se favorece la
democracia política pluralista.
Difícil resulta entender, cuando se
aplican estos pro-
cedimientos, qué es el socialismo
democrático de que nos habla
Gorbachov.
En resumen, la actual crisis por la
que atraviesa la URSS no es más
que la polarización y radi-
calización social y política entie
dos proyectos de sociedad. Las
reformas políticas realizadas
entre los años 1987 y 1989 (estado
de derecho, separación del partido
del Estado, pluralismo,
revitalización de los soviets, li-
bertades políticas, etc.) crearon
las condiciones para iniciar el
desmonte del sistema anterior.
Se conformaron válvulas de es-
cape para que las contradicciones
y explosiones sociales fueran
canalizadas a través de las
instituciones, sin que se consti-
tuyeran en una amenaza que
desbordara la capacidad de ac-
ción del Estado.
El gorbachovismo en la
práctica no ha sido una
tentativa de reforma del
sistema soviético, sino
que, ha optado por
afianzar como única
alternativa de desarrollo el
modelo y la experiencia
occidentales.
Acerca de las reformas económicas,
pilar fundamental del nuevo
proyecto, mucho se ha hablado. Ha
habido intentos tibios de modificar
algunos aspectos a través de la
descentralización administrativa, la
autogestión y el autofinanciamiento
de las empresas, la creación de
cooperativas, las reformas de los
precios, la interacción directa de los
agentes económicos internos con la
economía mundial, la propiedad
familiar en
la esfera de los servicios y del campo,
etc., pero todas estas medidas de una u
otra manera han fracasado. Uno podrá
preguntarse: ¿por qué se dilatan las
reformas económicas?, ¿por qué no se
pasa directamente a una economía de
mercado?
La respuesta la podemos formular en
términos bastante simples: para
introducir la economía de mercado se
necesita desarticular y desmontar
completamente el modelo soviético, y
para ello se requiere de tiempo y de
reformas parciales como las que
efectivamente se han realizado.
Pero eso no es todo. Es menester
también aca-
.
bar con el igualitarismo y la ho-
mogeneidad social existentes. En
otras palabras, las reformas se
dilatan porque se necesita crear las
condiciones económicas, sociales,
políticas y culturales que permitan
introducir una nueva lógica de
acumulación basada en la
diferenciación y la desigualdad
sociales, pilar de la modernización
occidental. La actual crisis econó-
mica en la Unión Soviética y la apatía
de los dirigentes por sacar al país
del atolladero en que se encuentra
consisten en que esta crisis está
generando diferencias económicas y
sociales y en ese sentido está
creando las
condiciones para transitar del
sistema soviético hacia el capi
talismo occidental.
Las reformas se dilatan porque
se necesita crear las
condiciones económicas,
sociales, políticas y culturales
que permitan introducir una
nueva lógica de acumulación
basada en la diferenciación y
la desigualdad sociales, pilar
de la modernización
occidental.
 SOBRE LAS MOTIVACIONES ECONÓMICAS
Y ESPIRITUALES DE LA EXPANSIÓN
EUROPEA (SIGLO XV)
Profesor del Departamento de Historia de la Universidad Nacional
1. MOTIVACIONES
ECONÓMICAS
El descubrimiento de América y la
expansión portuguesa por las
costas de África fueron, en primer
lugar, el resultado de la búsqueda
de nuevas rutas para viejos
productos: los de la especiería y
los objetos de lujo.
a. Especias
Hubo en el siglo XV un aumento de
la demanda de mercancías
asiáticas. Las especias eran ne-
cesarias para la conservación de
la carne. Hubo un aumento del
consumo de carne, sobre todo en el
norte de Europa.
Del siglo XV —escribe Kristoff
Glamman— tenemos muchas
pruebas de que se la
consumía no sólo en la mesa
del rico sino también de las
enormes raciones con que
solían atracarse los tra-
bajadores del campo, los em-
1 Glamann. Kristoff, "El comercio europeo (1500-1750)", en Cario Cipolla, ed., Historia económica de Europa. Siglos XVI
y XVII, Barcelona, Editorial Ariel. 1979, p. 365.
Abel Ignacio López Forero
pleados, los criados y otros. Eso
es lo que está probado
respecto del norte de Europa; en
el sur, en cambio, parece que el
consumo de carne fue a escala
más modesta1.
La sal, proveniente de Portugal,
era el preservador más común.
La otras especias se producían
en los países tropicales. Las es-
pecias eran también necesarias
en la farmacopea y utilizadas como
estimulantes y afrodisíacos.
Entre los productos asiáticos se
pueden mencionar: la pimienta,
especia más común, se obtenía
en la India (en la costa de Malabar)
y era usada como condimento y
en las cataplasmas; el jengibre
de China, de Arabia y de la India,
empleado como aromática; la Banda), empleada en la prepa-
canela de China y Cei-lán, usada ración de salsas y para los dolores
como tónico, estimulante y de estómago; el clavo se obtenía en
astringente; la nuez moscada, de las Molucas y era usado en los
Célebes y de las Molu-cas (que manjares y en las bebidas
comprende las islas Tidore, aromáticas. Asimiladas a las es-
Ternate, Amboima y pecias estaban las purgas, base
de la medicina galénica: pulpa de
cañafístula de Egipto, maná de
Persia, scamonea de Siria. Hay que
mencionar otras plantas con
propiedades diversas: el alcanfor de
Sumatra y China, un antiespasmódico
y estimulante; costo del Valle del Indo,
que era un tónico; raíz de galanga de
China, antiescorbútica. Para
completar la lista de mercancías de
Oriente hay que referirse a la seda de
China, la tela de algodón hindú, las
piedras preciosas de varias clases:
esmeraldas y diamantes de la India,
rubíes de Ceilán y perlas del Golfo
Pérsico. Por último, los tintes para los
tejidos, escarlata o cochinilla de
Armenia, rubia de Arabia, palo brasil
de la India y Ceilán; el azul, índigo de
Bagdad; los amarillos, azafrán del
Levante o de la India; los perfumes,
almizcle del Tibet o de China, ámbar
gris de Omán2.
El avance de los turcos estaba
dificultando a los europeos el
acceso a los lugares de producción
y distribución de la especiería.
El avance de los turcos estaba
dificultando a los europeos el acceso a
los lugares de producción y
distribución de la especiería. Así que
uno de los objetivos de expansión a
ultramar fue el de llegar a las islas
situadas al sur de China y a las
costas de la India, para no tener que
recurrir al intermediario musulmán
en procura de las mercancías del
Lejano Oriente.
2 Esta lista sobre uso y procedencia de la especiería ha sido tomada de Mousnier, Roland. Siglos XVI y XVII, Vol. IV de la
Historia General de las Civilizaciones, dirigida por M. Crouzet, Barcelona, Editorial Destino, 1967, pp. 59-60, y Parry,
John, Europa y la expansión del mundo, México, Breviarios del Fondo de Cultura Económica, 1975, pp. 47-48.
El emir Osma u Otmán, perteneciente
a las tribus turcas que en el siglo XIII
ante el empuje mongol, se habían
establecido entre Siria y el Asia
Menor, fundó a principios del siglo XIV
el imperio otomano y dirigió la primera
expansión que para la fecha de su
muerte, 1326, había llegado a toda la
península de Anatolia. Los otomanos,
animados por un espíritu de guerra
santa, favorecidos por la debilidad
militar del imperio bizantino, fueron
ocupando una tras otra las mayores
plazas bizantinas (Brussa en 1326;
en 1327 Nicomedia, a orillas del mar
Mármara; en 1354 construyeron una
plaza en Galli-poli) y fueron
extendiendo su influencia a Europa
suroriental. Las dificultades
espirituales y políticas que vivía
Europa en el siglo XIV impidieron una
respuesta unificada y rápida al Islam
turco otomano. El papado, en otros
tiempos promotor de la cruzada, vivía
su mayor crisis de
credibilidad: entre 1378 y 1417 hubo
primero dos papas y después tres
papas a la vez. Francia e Inglaterra
enfrentaban un prolongado conflicto,
la Guerra de los Cien Años, la cual
además involucraba directamente a los
reinos de Aragón y Castilla. El imperio
germánico acentuaba su
fragmentación política al quedar
establecido mediante la Bula de Oro
(1356) el carácter electivo del cargo
imperial.
En el siglo XV los turcos otoma-yos ya
habían ocupado la península
balcánica, el Peloponeso, el Epiro,
Albania, Valaquia (en Rumania),
Vosnia (en Yugoslavia), islas del Egeo
y del Mediterráneo oriental. El mayor
éxito lo obtuvieron en 1453 al apode-
rarse de Constantinopla, dando fin al
imperio bizantino. En 1480
llegaron hasta Otranto (sur del mar
Adriático) y estuvieron a punto de
ocupar Rodas. Por esos mismos años
sus incursiones y saqueos llegaban a
Car-niola, Carintia y Estiria, pose-
siones territoriales de los Habs-burgo
en el imperio alemán.
De los italianos, los comerciantes
genoveses fueron los más
perjudicados con la expansión turca y
la caída de Constantinopla puesto
que aquéllos tenían su centro de
intercambio en las islas del mar
Egeo y en el mar Negro. Allí obtenían
el alumbre (valiosa materia prima
utilizada para desgrasar la lana y
fijar el color de los paños), las
materias primas colorantes y la
madera. Para compensar las
pérdidas, los genoveses buscaron
otros mercados y se dedicaron a acti-
vidades financieras, lo que lograron
hacer con éxito en las
plazas de Sevilla y Cádiz. Las rutas
que comunicaban la cuenca del
Mediterráneo con el oriente asiático se
redujeron prácticamente a la del mar
Rojo y a la de la zona controlada por
el sultán de Egipto. Cabe agregar
que la caída de Constantinopla
perjudicó menos el comercio de la pi-
mienta, en poder de los venecianos,
cuyos intereses estaban bien al sur
de la capital del imperio bizantino, en
Siria, en Chipre y en Alejandría.
b. Metales preciosos
La búsqueda de metales precio-
sos fue otro motivo de la expan-
sión europea de finales del siglo
XV.
La economía europea recurría en
forma creciente a la moneda me-
tálica. "Desde la compra de pan y
ropa hasta el pago de impuestos y
pensiones reales, la moneda era
necesaria en cantidades cada vez
mayores3. Además, los metales
preciosos se buscaban para ex-I
portarlos al Oriente a cambio de
especias, joyas y tintes; allí se
destinaban a la decoración de re-
3 Parker, Geoffrey, "El surgimiento de las fínanzas modernas en Europa", en Cario Cipolla, op. cit., p. 410.
4 Heers, Jacques, Christophe Colomb, París, Hachette, 1981, pp. 117 y siguientes.
sidencias y palacios de la aristo-
cracia asiática.
No es una exageración
afirmar que para la época
de los descubrimientos, el
oro era estimado como
una de las máximas
expresiones de prestigio y
riqueza material.
La mayor demanda tuvo que ver con
el oro. Mientras la plata se utilizaba
sobre todo en transacciones locales, el
oro, el valor del cual era de ordinario
diez veces mayor que el de la plata,
era la base de los intercambios a
larga distancia. En Europa existían
fuentes de aprovisionamiento de plata
de fácil acceso; en cambio las minas
de oro eran prácticamente
inexistentes; sólo había unos
cuantos yacimientos de placeres,
poco rentables, dispersos y de los
cuales se obtenían sólo pequeñas
cantidades. Por otra parte, el oro era
utilizado no sólo como instrumento
monetario; también era un objeto de
lujo en la casa de los nobles y nece-
sario en la fabricación de vasos
sagrados para los servicios litúrgicos.
El usar joyas de oro era un distintivo de
rango y de nobleza. Los grupos más
ricos de la sociedad disponían de las
más variadas joyas: sortijas, collares,
medallones que se enganchaban a
los vestidos y a los peinados.
También los artesanos y los
campesinos adornaban sus vestidos
con objetos de oro. Algunos
campesinos solían llevar placas de
oro adheridas a cinturones
hechos de lienzo o de seda. En Milán,
en Genova, en Venecia, los
hilanderos del oro trabajaban
alrededor de las catedrales y de los
palacios para los grandes mercados
de Occidente; sus productos se
vendían en las ferias de Augsburgo,
en las de París y en Colonia. En los
momentos de escasez y de
dificultades, los príncipes y los abades
hacían fundir sus vajillas y los
artesanos y los campesinos
cambiaban las placas de los
cinturones por monedas o por
semillas para la cosecha. El lujo era,
pues, una forma de atesorar y por su
alto precio el oro se convertía en una
reserva de valor. Este espíritu de
suntuosidad inmovilizaba algunas
cantidades de metal precioso, a
menudo consideradas escandalosas4.
No es una exageración afirmar que
para la época de los descu-
brimientos, el oro era estimado como
una de las máximas expresiones de
prestigio y riqueza material.
Otros hechos, además de los
mencionados, contribuyen a explicar
el porqué de la búsqueda de oro.
La coyuntura económica. Como lo ha
explicado Pierre Vilar, la recuperación
económica que vivía Europa después de
la segunda mitad del XV hizo disminuir el
conjunto de precios con respecto al oro,
de ahí que la búsqueda de este último
resultase ventajosa. La investigación
sobre el movimiento de los precios
permite concluir que éstos bajaron
entre 1450 y 1500, es decir que en la
segunda mitad del siglo XV los hombres
que disponían de oro compraban cada
vez más mercancías. En estas cir-
cunstancias era natural que existiese
5
afán por encontrar oro .
Las manipulaciones monetarias por
parte de los monarcas pueden
interpretarse como un testimonio de la
escasez de oro. Se acuñaban
monedas menos pesadas, con menos
metal, pero con el mismo valor, o se
mantenían las mismas piezas (el
mismo peso y la misma ley) pero
aumentando su valor nominal. Las pro-
hibiciones que buscaban evitar las
exportaciones de los metales preciosos
de reinos y ciudades y las normas
antisuntuarias son también
evidencias del afán de los monarcas
y de los gobiernos de las ciudades
por controlar el mercado del oro y la
plata. Las reglamentaciones que
controlaban el lujo en el vestir
respondían no sólo al deseo de
respetar una cierta modestia
cristiana, no obedecían únicamente a
un cuidado de segregación social, sino
que buscaban que el oro y la plata
llegaran preferentemente a los
talleres de acuñación más que a los
orfebres y sastres tejedores de
hermosos vestidos. En ocasiones se
llegó a prohibir la fabricación de
objetos de oro diferentes de cálices y
copones .
6 obtenía oro en polvo. La leyenda se
Desde el siglo VIII d. C.
hasta el descubrimiento
de América, el oro del que
se servía Europa provenía
de una región africana que se
extendía desde el
Senegal hasta el Sudán.
El desarrollo de nuevos instru-
mentos monetarios, letras de
5 Pierre, Vilar, Oro y moneda en la historia, Barcelona, Editorial Ariel, 1981, pp. 49 y 59-60.
6 Heers, Jacques, op. cit, pp. 121-122.
cambio, moneda escritura, puede El oro africano, que los árabes de-
explicarse, en buena parte, como nominaban tiber, de donde viene el
compensación de la escasez de oro. nombre en Europa de auri tibe-ri, era
conducido por los mercaderes y las
Pero el oro había que buscarlo en caravanas musulmanas hacia el norte
tierras lejanas, en lugares a los de África, a Marruecos, Tlemecén,
cuales era difícil llegar. Túnez, El Cairo y un poco más al sur
hacia Ta-rudante y Sidjümesa. En estos
Desde el siglo VIII d. C. hasta el lugares se entraba en contacto con las
descubrimiento de América, el oro del mercancías europeas.
que se servía Europa provenía de una A cambio de oro, los musulmanes
región africana que se extendía desde el ofrecían a las poblaciones mineras
Senegal hasta el Sudán. Llegar allá africanas sal de las minas de Tagaza
era una obsesión para los aventureros y Tafilate (en el Sahara), lingotes de
cristianos de finales de la Edad Media, cobre de las minas de Thakadaen en el
excitados por la leyenda acerca de las Sáhara central, vajillas de cobre fa-
inmensas riquezas que allí se bricadas en Valencia y Mallorca con el
encontraban. A mediados del siglo XV el mineral producido en Cartagena, en
portugués Diego Gomes se encargó de Génova y en Turquía; telas de Europa;
difundir en Europa la leyenda que perlas de vidrio de Tiro, de Sidón y de
hablaba del rey de Malí, conocido por los Venecia.
viajeros con el nombre de Mansa, Melí o
Bous, príncipe fabuloso de quien se
decía que poseía todas la minas y que
delante de la puerta de su casa había
una piedra de oro, nacida de la tierra, de
un tamaño tal que veinte hombres no
bastaban para moverla y a la cual el rey
ataba su caballo. Esta versión
contradice lo que se sabe de la
producción de oro en aquel lugar: sólo se
conocía desde cuatro siglos antes en las
narraciones y tratados históricos de los
sabios árabes. La El Bekri en 1068 e
Idrisi en 1154 hablaron de un gran bloque
de oro de treinta libras de peso, al que
se le había hecho un agujero que servía
para atar el caballo del rey. Ibn Kal-
dum, en 1400, lamentaba no haber visto
la piedra porque el sultán de Malí,
quien reinó entre 1359 y 1374, la había
vendido a un egipcio. La tradición oral
fue difundiendo la leyenda entre los
cristianos. Los viajeros y descubridores
prefirieron seguir la fábula que rendirse
a la verdad de los hechos.
De los hombres de negocios, los
portugueses, los castellanos y los
genoveses eran los que estaban en
mayor contacto con el norte de África
y por tanto los más interesados en
llegar directamente al oro tiberi.
Se ha llegado a plantear que
la agricultura fue la
motivación fundamental de
la colonización protuguesa
en las islas del Atlántico.
Fueron precisamente los genoveses
los primeros en organizar ex-
pediciones en búsqueda de las tie-
rras del oro en polvo. Se trataba
de operaciones comerciales, lo
que no excluía las de corso y las
aventuras militares. En 1291 los
hermanos Vivaldi, dos siglos antes
del viaje de Vasco de Gama,
intentaron el periplo de África,
pasaron el estrecho de Gibraltar,
siguieron por la costa occidental de
África y se perdieron más allá del
cabo Juby. Los navegantes
enviados a buscarlos por el capi-
talista que había financiado el
viaje, Tedisio D'Oria, descubrieron
las islas Canarias.
Hacia la segunda mitad del siglo
XV se reiniciaron las expediciones,
después de una larga interrupción,
debida, según Pierre Vilar, a que el
oro había adquirido valores más
normales en relación con la plata y
también a que la actividad
expansionista europea había
disminuido a raíz de la crisis del siglo
XIV7. En 1447 el ge-novés Antonio
Malfante llegó a
7 Vilar, Pierre, op. cit., pp. 63-64.
8 Godhino, V. M., "Création et dynamisme économique du monde atlantique (1420-1670)", en Annales, Economies, Societés,
Civilisations, enero-marzo, 1950.
9 Chaunu, Pierre, La expansión europea, Barcelona, Editorial Labor, colección Nueva Clío, 1972, p. 56.
Tlemecén; de ahí partió a Sidjil-mesa
y a Tualt, lugar éste de encuentro de
las caravanas musulmanas. Desde
Tualt, Malfante envió una carta a sus
socios comerciales en Génova, en la
que confesaba que no había encontrado
ni el oro ni los países de los negros;
afirmaba, sin embargo, su
determinación de avanzar, seguro de
encontrarse en la ruta correcta. Se
desconoce cuál fue el resultado final
de la aventura de Malfante.
El humanista, diplomático y via
jero Bennedeto Dei afirmó haber
llegado a Tomboctou (capital de
Malí) en 1470. Los genoveses
emprendieron travesías alrede
dor de las costas de África. En
1455 Antonio UsoJimari llegó a
Gambia; en 1460 Antonio di Noli
visitó Cabo Verde.
c. Trigo, azúcar. La
esclavitud
La historia de las expediciones a las
islas atlánticas y a las costas de
África tuvo que ver con el trigo, el
azúcar y el pescado. Se ha llegado a
plantear que la agricultura fue la
motivación fundamental de la
colonización portuguesa en las islas
del Atlántico8. La obtención de trigo
impulsó a los portugueses en sus
avances en el norte de África.
"Portugal —escribe Pierre Chaunu—
estaba falto de trigo: un año de cada
tres, por término medio. Dependía
cada vez más de los aportes de los
trigos de Marruecos .
Desde el siglo XII, los cristianos
europeos cultivaban azúcar en
Chipre, Sicilia y en otras colo-
nias italianas del Mediterráneo
Oriental. El azúcar era un producto
que agotaba rápidamente el suelo, lo
que hacía necesarias nuevas tierras
para la expansión del cultivo. En los
comienzos del siglo XV un genovés, Gio-
vani de la Padua, obtuvo del rey de
Portugal una licencia para plantar
caña en el Algarve. El cultivo se
extendió a las recién descubiertas
islas Azores y Madera, con el apoyo
técnico y financiero de los
portugueses; de ahí el azúcar se
exportaba a lugares tan lejanos
como Flandes y Constantinopla.
Con el azúcar vino la esclavitud.
El capturar esclavos llegó a ser
una obsesión para los viajeros al
África.
La esclavitud no había desaparecido
del todo durante la Edad Media.
Especialmente en el sur de Europa,
Italia, Provenza, Cataluña, las islas
Baleares, Portugal, e incluso
Andalucía, los esclavos eran
empleados en las casas aristocráticas.
Aun los clérigos, los hombres de iglesia
y los conventos poseían para su servicio
por lo menos dos o tres esclavos. Se tra-
ta de una esclavitud básicamente
doméstica. Los esclavos servían en las
faenas de la casa, en el cuidado de los
niños, en la compañía de las mujeres
que a menudo aportaban una esclava
como dote. Una proporción alta de
esclavos eran mujeres. En su mayor
parte eran jóvenes y de raza blanca,
tártaras, caucasianas, búlgaras,
serbias. Las fuentes de aprovisio-
namiento eran varias: las guerras de
reconquista y de cruzada cristiana, la
piratería a lo largo del Mediterráneo, y
después de 1400
en mayor escala el comercio pro-
cedente de las plazas italianas del
mar Negro y del Egeo. La isla de
Kíos (en el Egeo) y Cnadía (en
Creta) eran los más conocidos
mercados de esclavos. Los musul-
manes participaban en el tráfico.
Ellos traían al Maghreb, además de
oro, esclavos que capturaban o
compraban a los jefes de los reinos
y tribus africanos, para venderlos
luego a los europeos. En 1324 el
rey de Malí, convertido al Islam, se
dirigía en peregrinaje a la Meca y
pasó por El Cairo, acompañado de
500 esclavos, cada uno de los
cuales llevaba una caña con un
pomo de oro puro de tres kilos de
peso; la caravana llevaba además
80 sacos de oro en polvo, es decir,
cerca de tres toneladas en total.
En el momento de los descubri-
mientos ya existía un tráfico de
esclavos que llevaba por lo menos
cuatro siglos de duración.
Después de la segunda mitad
del siglo XV aumentó la demanda
de mano de obra esclava, debido,
en primer lugar, a que el avance
turco cerró a los genove-ses sus
fuentes de aprovisionamiento, y
en segundo lugar al aumento del
cultivo de caña. Los portugueses y
los castellanos se encontraron
entonces en una situación
ventajosa con respecto a los
italianos, aquéllos podían obtener
esclavos en las islas del Atlántico
y en el África.
Ahora bien, esta esclavitud, por su
origen y por su función económica,
era diferente de la italiana
medieval. Los esclavos vivían
ahora lejos de la ciudad y apartados
de las familias de sus amos; las
mujeres eran menos numero-
10 Estas consideraciones sobre la esclavitud en el siglo XV provienen de Heers, Jacques, op. cit, pp. 108 y siguientes.
11 Céspedes del Castillo, G., "Las Indias en tiempos de los Reyes Católicos", en Historia Social y Económica de España y
América, T. II, Barcelona, Editorial Vicens Vives, 1974, pp. 434-435.
la época. Veían con asombro que
se pudieran alterar las costum-
bres por obra de quienes criaban
esclavos como criar palomas, sin
preocuparse por el desenfreno de
las esclavas jóvenes. Para algunos
de esos moralistas la presencia de
negros en Portugal era una
amenaza contra la moral pública.
En conclusión, el Portugal de los
años ochenta del siglo XV era ya
un país con una fuerte tradición
esclavista10.
La actividad pesquera en las costas
de Portugal y Andalucía estimuló
las travesías lejos de las costas.
Existen indicios que hacen pensar
que los pescadores andaluces
visitaron las islas Canarias desde
sas. Eran en su mayoría africanos y finales del siglo XIV. Una de las
se dedicaban al cultivo de la caña. razones de los viajes a las costas
Los esclavos capturados se in- de África era la de ampliar las bases
tercambiaban por oro en polvo o de pesca. En 1449 el rey Juan de
por productos llevados de Europa: Castilla otorgó una concesión
baratijas, tejidos, caballos. Antonio pesquera en el Cabo Boja-dor al
di Noli aceptó haber recibido seis duque de Medinasidonia. Desde
esclavos por un caballo; los aquellos años las carabelas
portugueses acostumbraban recibir andaluzas visitaban las costas de
quince esclavos por un caballo. Era Guinea en competencia con las
un comercio que se resolvía en una naves portuguesas. Los marinos
especie de trueque, sin fueron aprendiendo que las rutas
intervención monetaria y en el cual del Atlántico ofrecían rendimientos
el hombre adulto, la cabeza, se más preciados que la pesca.
convirtió en la unidad de valor de Sobresalían los marinos de Palos,
los productos ofrecidos a cambio. El quienes eran buenos conocedores
mismo Di Noli, quien llevó a Guinea del mar de Guinea y lo habían na-
la caña de azúcar, obtuvo del rey vegado por más tiempo. No debe
de Portugal una autorización para resultar extraño, por tanto, que
practicar a gran escala la trata de Cristóbal Colón se dirigiese preci-
negros. A Lisboa y a otras samente a Palos en busca de tri-
ciudades portuguesas llegaban pulación y de buques para su viaje
numerosos esclavos que eran de descubrimiento11.
vendidos y destinados a los
grandes dominios territoriales y Otra necesidad europea era la
algunos de ellos al servicio madera. Esta fue escaseando de-
doméstico. La cantidad de esclavos bido a la tala de bosques para
que llegaba a Portugal preocupó a proveer las minas y las fundiciones.
algunos moralistas de La escasez era notoria en el

caso del roble y de la encina, in-
dispensable ésta para la cons-
trucción de la quilla de las naves.
Refiriéndose a la región italiana,
Fernand Braudel habla de "sede de
madera"; los marinos mediterráneos,
agrega, habían adquirido
gradualmente el hábito de ir a buscar
lejos lo que no podían encontrar en
sus propios bosques12. El primer comer-
cio importante en la isla de Ma-deira
fue la exportación a Portugal de
madera de buena calidad para
muebles y vigas de casas13.
d. Expansión, burguesía,
nobleza y Estado
absolutista
Los viajes del descubrimiento
respondían a los intereses de la
burguesía puesto que era la
oportunidad de ampliar sus
12 Braudel, Fernand, El Mediterráneo, y el mundo mediterráneo en la época de Felipe II, México, Fondo de Cultura Económica,
1976, Vol. I, p. 187.
13 Parry, John, Europa y la expansión del mundo, p. 60.
14 Wallerstein, Immanuel, El moderno sistema mundial. La agricultura capitalista y los orígenes de la economía mundial
europea, Madrid, Siglo XXI Editores, 1979, p. 67.
15 EUiot, John, Imperial Spain, Londres, Penguin Books, 1963, p. 32.
16 Chaunu,Pierre,op. cit., p. 61
mercados y de encontrar rutas y
centros de aprovisionamiento. Las
clases nobles, por su parte, estaban
también interesadas en la
expansión. Se trataba de una
oportunidad de aumentar sus
tierras y con ello sus ingresos.
Mientras los nobles de otros países
podían realizar la expansión en
territorios cercanos a su origen,
utilizando caballos en vez de barcos,
en Portugal, debido a su geografía,
no había otra opción que la de
ultramar. La escasez de tierras era
apremiante en el caso de los hijos
menores de la nobleza, los
segundones que sufrían la "amenaza
de des-clasamiento"14.
Los viajes del
descubrimiento
respondían a los intereses
de la burguesía puesto
que era la oportunidad de
ampliar sus mercados y de
encontrar rutas y centros
de aprovisionamiento.
La conquista de América fue para
algunos de los que en ella participaron
una continuación de la reconquista
medieval, en el sentido de una
aventura militar que proveía el
enriquecimiento mediante el botín y la
ocupación de tierras. Los primeros
conquistadores encontraron en
América la oportunidad de llegar a
ser nobles; buscaban obtener al
menos un título de hidalguía. El
hidal-
go pertenecía a la parte inferior de la
pirámide social noble, pero, así no
fuese muy rico, disfrutaba de los
privilegios de la nobleza.
El hidalgo era un hombre que
vivía para la guerra, que podía
realizar lo imposible gracias a
un gran valor físico, que regía
sus relaciones con los demás
de acuerdo con un estricto código
de honor y que reservaba sus
respetos para el hombre que
había ganado riquezas por la
fuerza de las armas y no con el
ejercicio de un trabajo manual15.
Hablando de Portugal, Pierre Chaunu
distingue dos tipos de expansión: una
fundamentalmente terrestre, realizada
por la nobleza y de la cual son ejemplos
la captura de Ceuta en 1415 y la
ocupación de Marruecos que tuvo como
móvil la búsqueda de tierras como
prolongación de conquista. La otra,
esencialmente mercantil, fue obra de
la burguesía, a lo largo de la costa de
África16 .
La conquista de América
fue para algunos de los
que en ella participaron
una continuación de la
reconquista medieval, en
el sentido de una aventura
militar que proveía el
enriquecimiento mediante
el botín y la ocupación de
tierras.
Los portugueses primero y luego los
castellanos abrieron el camino hacia
la conquista de ultra-
mar que los llevó a las islas de las ejército propio y permanente, la
especias en el Indico y al des- al contraflujo de las latitudes medias facultad de declarar la guerra a otros
cubrimiento de un nuevo continente. desde el otoño hasta principios de la Estados y establecer pactos con ellos,
Unos y otros disponían de una primavera 17 el poder percibir impuestos y emitir
ventajosa situación geográ- moneda, el control sobre aquellos
Los dos reinos ibéricos eran, junto
poderes que reclaman autonomía: las
con las ciudades italianas, las
ciudades y la iglesia. La existencia de
regiones de Europa en las que se
una cierta entidad territorial fue
había alcanzado un mayor desarrollo
La aparente contradicción circunstancia que acompañó la
de la economía monetaria, debido en
del estado absolutista formación del Estado absolutista y
buena medida a la cercanía con la
consistía en que era un que resultó de la ampliación del
región islámica y a que su población
aparato para la mercado interno y de la configuración
estaba relativamente más urbani-
protección de la de algunos hechos propios de una
zada. De ahí que en el sur se sintiese
cultura nacional, lengua, religión,
propiedad terrateniente y con mayor presión la escasez de oro y
tradición histórica común. En este
de sus privilegios y al plata.
sentido, la monarquía absolutista
mismo tiempo los medios representó un primer paso hacia la
La ventaja de Portugal y Castilla sobre
de que se valía para constitución del Estado-nación. Las
las ciudades italianas era de carácter
ejercer esa protección político. En Italia no hubo la monarquías absolutistas re-
podían asegurar los consolidación de la monarquía presentaban fundamentalmente los
intereses de la clase absolutista. Y fueron precisamente los intereses de la clase noble. La aboli-
mercantil. monarcas los encargados de liderar la ción generalizada de la servidumbre y
expansión descubridora, de otorgar los la conmutación de las rentas en
privilegios y las facilidades para tal trabajo y en especie por rentas en
empresa; de la monarquía provenía la dinero, hechos ocurridos a finales de
fica como era el estar situados en la
legitimidad de la ocupación de los la Edad
encrucijada entre el Mediterráneo y el
Atlántico, en las cercanías de África. nuevos territorios.
En las costas del sur de Portugal y de Media, amenazaban el control que
Castilla las corrientes oceánicas En el Estado absolutista el monarca los señores ejercían sobre sus
eran las más favorables como para reclama y busca ejercer la soberanía campesinos dependientes. Ante
emprender una travesía por el
Atlántico en las condiciones técnicas
de aquella época. A este propósito,
escribe Pierre Chaunu:

No existe en todo el Atlántico

norte un lugar más idealmente
adecuado para la navegación ha-
cia las aguas cálidas que la línea
costera que va desde el norte de
Lisboa a Gibraltar o posiblemente
desde Lisboa al extremo de
Marruecos. Solamente allí se en un amplio territorio. Forman parte esta situación, la nobleza reorganizó
pueden encontrar alternativa- de las atribuciones de la soberanía: su aparato de coerción reforzando el
mente un viento seguro para salir la potestad de hacer leyes, la poder del rey. Frente a su otro
de la costa al mar, en pleno administración de la justicia, el antagonista, la clase mercantil, la
corazón del océano, en el punto nombramiento de funcionarios, monarquía la
más bajo de los vientos alisios, en
el momento del solsticio de un
verano, y un viento para volver,

17 Chaunu, Pierre, Séville et l'Atlantique, Paris, I, p. 52.

utilizó para sus fines, aprove-
chándose del crecimiento co-
mercial. La aparente contradic-
ción del Estado absolutista con-
sistía en que era un aparato pa-
ra la protección de la propiedad
terrateniente y de sus privile-
gios y al mismo tiempo los me-
dios de que se valía para
ejercer esa protección podían
asegurar los intereses de la
clase mercantil. Hubo una
coincidencia temporal entre los
intereses de la nobleza y los de
la burguesía18.
Las monarquías facilitaron y apo-
yaron las empresas de conquista.
La coincidencia de intereses se
debía a que buena parte de las
actividades de la burguesía mer-
cantil no implicaba una ruptura
radical con el orden agrario feu-
dal. Tal era el caso de la especula-
ción comercial a partir de produc-
tos valiosos que ponían "en rela-
ción puntos del globo en los que
las condiciones de producción
eran completamente distintas"19.
Se trataba del "comercio interme-
diario" (carrying trade), en el cual la
principal ganancia no se obtiene
mediante la exportación de
productos del propio país, sino
sirviendo de vehículo al cambio
de productos de comunidades po-
co desarrolladas comercialmen-
te"20. Por otra parte, como lo ha
explicado Maurice Dobb, la bur-
guesía mercantil de la temprana
edad moderna, cuyas ganancias
no provenían ni del trabajo de los
siervos ni de la explotación de un
proletariado dependiente, debió
su éxito en buena parte a la explo-
tación de una ventaja política, al
pillaje disimulado y a la adquisi-
ción de derechos monopólicos que
"la protegieran de la competencia
y contribuyeran a volcar en su fa-
vor los términos de intercam-
bio"21. Precisamente en esto con-
sistía la función de la monarquía:
otorgar la necesaria protección a
los comerciantes y exploradores a
su servicio y defenderlos de los
competidores al servicio de otros
monarcas.
2. MOTIVACIONES
ESPIRITUALES
Los intereses materiales de que
se ha venido hablando para ex-
plicar la expansión europea del
siglo XV estuvieron acompaña-
dos de preocupaciones espiritua-
les expresadas en un afán
evan-gelizador y en la intención
de atacar al infiel musulmán.
Du-
rante la Edad Media en la pe-
nínsula ibérica las luchas de
avance territorial habían sido
llevadas a cabo contra los mu-
sulmanes, esto es, se habían
definido en términos religiosos.
En el siglo XV el avance de los
turcos otomanos venía
amenazando a la cristiandad,
de tal manera que la expansión
atlántica bien puede ser
considerada como una reacción
contra este hecho. "Sin duda —
concluye Immanuel We-
llerstein— las pasiones de la
cristiandad explican muchas de
las decisiones particulares to-
madas por los portugueses y los
españoles, tal vez en parte la in-
tensidad del compromiso o el ex-
ceso de compromiso"22.
a. El miedo al infiel.
La amenaza turca
Las comunidades cristianas es-
tablecidas por los franciscanos y
dominicos en la lejana China, en
las tierras del gran Khan, ve-
nían en decadencia. Desde la se-
gunda mitad del siglo XV, una
tras otra fueron desapareciendo.
Después de 1404, el arzobispado
de Khanbalik (fundado a co-
mienzos del XIV) no dio signo alguno
de vida. Se perdió la pista de las
fraternidades que un viajero
había encontrado en el país
calmuco hacia 1400. Las montañas
del Cáucaso protegieron durante
más tiempo a los grupos
cherkeses cristianos, a los que se
refiere todavía un documento de
1486: último resplandor de una
llama vacilante23

18 Esta interpretación del signifícado del estado absolutista con respecto al capital mercantil es de Anderson, Perry, The
Lineages of the Absolute State, London, Verso Edition, 1979, pp. 40 y siguientes.
19 Vilar, Pierre, La transición del feudalismo al capitalismo, El feudalismo, Madrid, Editorial Ayuso, 1975, p. 64.
20 Marx, Carlos, El Capital, México, Fondo de Cultura Económica, Vol. II, p. 318.
21 Dobb, Maurice, Estudios sobre el desarrollo del capitalismo, Madrid, Siglo XXI Editores, 1974, p. 115.
22 Wallerstein, Immanuel, El moderno sistema mundial, p. 69.
23 Rapp, Francis, La Iglesia y la vida religiosa en Occidente a fines de la Edad Media, Barcelona, Editorial Labor, colección Nueva
Clío, 1973, p. 120.
No es extraño, pues, que entre los
propósitos de los expedicionarios
estuviese el llevar apoyo a esos
grupos y difundir el mensaje cristiano.
La leyenda del preste Juan, de la que
se va a hablar más adelante, era una
manera de expresar el afán misio-
nero, presente en las concesiones
que los papas hacían a los
monarcas. El papa Nicolás V (1447-
1455) concedió a Portugal las
adquisiciones territoriales en las
regiones que explorase con el
cometido de difundir la fe. Era la
prefiguración del patronato que más
tarde, a partir del siglo XVI, "debía
poner en manos de los reinos ibéricos
la tarea de implantar y organizar la
Iglesia en sus imperios"24.
La caída de Constantinopla (1453)
acrecentó el temor de los dirigentes
de la Iglesia que veían en estos
avances turcos una seria amenaza
contra la cristiandad. El humanista
Ae-neas Sylvius Piccolomini, futuro
papa Pío II, se expresó en los si-
guientes términos:
En el pasado habíamos sido heridos
en Asia y en África, es decir en
unos países extranjeros. Pero
ahora hemos sido golpeados en
Europa, en nuestra propia patria.
Se podrá objetar que en otras
ocasiones los turcos pasaron de
Asia a Grecia, y los mongoles se
establecieron en Europa, y los
árabes ocuparon una parte de
España después de haber pasado
el estrecho de Gibraltar. Pero
nunca antes habíamos perdido
una ciudad o un lugar comparable
a Constantinopla25.
Hay que reconocer que este temor no
era sentido ni compartido por
24 Ibid., p. 122.
25 Citado por Delumeau, Jean, op. cit., p. 346.
26 Citado por Delumeau, Jean, La peur en Occident, París, Pluriel, 1978, p. 343.
27 Rapp, Francis, op. cit, p. 126.
28 Braudel, Fernand, El Mediterráneo, Vol. II, p. 15.
toda la cristiandad europea. Son
numerosos los ejemplos de inasistencia
a las naciones amenazadas. La idea
de que la guerra no era la única forma
de relación con
La caída de
Constantinopla acrecentó
el temor de los dirigentes
de la Iglesia que veían en
estos avances turcos una
seria amenaza contra
la cristiandad.
el infiel ya se había planteado desde el
siglo XIII. En 1219 Francisco de Asís
intentó negociar un acuerdo entre los
cristianos que asediaban Amietta y el
sultán musulmán. En 1220 un grupo
de frailes partió hacia Marruecos en
labor misionera y el dominico Jordán de
Sajonia organizó misiones en Oriente.
Uno de los objetivos de la Summa
contra gentiles de Tomás de Aquino
era refutar los argumentos de los
filósofos árabes, llamón Lull, eminente
intelectual mallorquí, sugirió a varios
obispos la conveniencia de crear en las
universidades cursos de siríaco, árabe
y hebreo, propuesta que finalmente
quedó en letra muerta. En el siglo XV
la idea de guerra santa fue perdiendo
prestigio en algunos círculos de inte-
lectuales. Wladimiro, un profesor
polaco, planteó en el concilio de
Constanza que para defender una
causa justa un gobernante cristiano
podía solicitar el apoyo de un príncipe
musulmán. Nicolás de Cusa reconocía
que a Ma-
homa lo había animado una noble
vocación, cual era la de lograr el
tránsito del politeísmo al mono-
teísmo26. La expansión turca en
los Balcanes, advierte Fernand
Braudel, fue facilitada por el des-
contento social allí existente.
"Una sociedad señorial, inexorable
para el campesino, viose sor-
prendida por el choque y acabó
derrumbándose por sí sola. La
conquista que marca el fin de los
grandes terratenientes, señores
absolutos en sus tierras, es tam-
bién, desde ciertos puntos de vista,
la liberación de los pobres27.
Numerosos campesinos europeos
migraron a tierras de los turcos,
allí encontraron mejores cond'-
ciones como lo fueron las muta-
ciones de rentas en trabajo por
rentas en dinero.
Fueron infructuosos los esfuer-
zos de los papas Calixto III
(1455-1458), Pío II (1458-1464) y
Sixto IV (1471-1474) para lograr
una cruzada. El papa Pío II
manifestó su preocupación:
Dormimos un sueño profundo.
Hacemos la guerra entre nosotros
y dejamos libres a los turcos para
que hagan lo que quieren. Por los
motivos más vanos, los cristianos
recurren a las armas y libran entre
ellos sangrientas batallas; mas
cuando se trata de combatir a los
turcos que lanzan blasfemias a la
faz de nuestro Dios, que destruyen
nuestras iglesias, que desean nada
menos que aniquilar el nombre
cristiano, entonces sólo quieren
lavarse las manos. En verdad los
cristianos se han dividido y se han
convertido en servidores inútiles28
Los llamados papales a una cruzada
se hicieron más vehementes
ante la inercia de los reyes cristia-
nos. La idea de cruzada ya no
alentaba a las multitudes como
había ocurrido en otras épocas.
Pero la iglesia no desmayaba. A
mediados del siglo XV el papa Ca-
lixto ordenó a todos los cristianos
que recitasen todos los días el an-
El debilitamiento del poder papal
es uno de los hechos
sobresalientes de finales de la
Edad Media.
gelus para implorar al cielo contra
la amenaza turca. En 1463 Pío II
despachó predicadores a toda
Europa con el fin de remover el
ánimo de las multitudes.
En España sí hubo respuesta a las
exhortaciones papales. En 1455 el
rey Enrique IV de Castilla reanudó
la reconquista, empresa felizmente
culminada en 1492 con la rendición
de Granada, último reducto
musulmán en la península ibérica.
En febrero de 1502 una pragmática
real ordenaba la expulsión de
todos los moros adultos no
convertidos al cristianismo. La
reina Isabel y el cardenal Jiménez
de Cisneros fueron los campeones
de este nuevo espíritu de cruzada.
John Elliot escribe refiriéndose a
los Reyes Católicos:
Gobernaban un país cuya sensi-
bilidad religiosa se había visto
agudizada casi hasta un estado
febril por las milagrosas realiza-
ciones de los últimos años. Al
ver cómo se derrumbaba ante
ellos
29 Elliot, John, Imperial Spain, pp. 105-106.
30 Kahler, Eric, Los alemanes, México, Fondo de Cultura Económica, 1977, p. 166.
31 Ruggiero, Romano, Fundamentos del mundo moderno.
32 Aunque exagerada, hay algo de verdad en la siguiente afirmación de Eric Kahler: "No hubo crimen, no hubo abuso, no hubo
libertinaje que no practicaran los brillantes pero inescrupulosos papas de esa época. Inocencio VIII se ganó el mote de 'padre
de Roma' por la cantidad de hijos que engendró.
el reino de Granada y se cum-
plían finalmente las esperanzas
de tantos siglos, era natural que
los castellanos se creyesen
depositarios de la santa misión
de salvar y redimir al mundo,
amenazado por el nuevo avance
del Islam por el Este.29
b. Intolerancia religiosa. Apoyo
monárquico
Europa en la época de la expansión
vivía un clima de intolerancia contra
las manifestaciones religiosas no
cristianas, propiciado por teólogos y
escritores católicos. Las amenazas
que la Iglesia venía enfrentando y
su propia crisis fueron interpretadas
como parte de un vasto complot de
Satanás con la finalidad de hacer
triunfar el mal sobre el bien.
El debilitamiento del poder papal es
uno de los hechos sobresalientes de
finales de la Edad Media. Los
antecedentes hay que buscarlos en
el llamado Cautiverio de Avignon
(1317-1318), cuando la sede se
trasladó a Avignon y el papa se
convirtió en una especie de
funcionario al servicio de los
intereses políticos y personales de
la monarquía francesa. La crisis de
prestigio se prolongó con el Cisma
de Occidente de 1378 a 1417,
cuando la cristiandad soportó varios
papas a la vez. A pesar de que el
concilio de Constanza (1414-1417)
logró la reunificación formal de la
Iglesia, "ya era demasiado tarde
para rescatar la autoridad universal
que antaño había ejercido la
Iglesia30. En el siglo XV el papado
se estaba
transformando en un principado
temporal que trataba con las otras
potencias católicas como soberano
italiano y subordinaba así lo que
podrían ser las exigencias de la
Iglesia a la afirmación de su propio
poder secular.
El poder monárquico de la corte
romana, anota un historiador ita-
liano, es de un carácter un tanto
singular. No se transmite de pa-
dre a hijo, pero se acumula en
los miembros de la familia —
sobre todo en los sobrinos—
cuyo jefe es elevado al solio de
Pedro. Esta tendencia es
evidente a partir de Calixto III
(Alfonso Borgia 1455-1458), de
modo que en un período de no
muchos decenios se suceden en
la máxima jerarquía por dos
veces, los miembros del mismo
grupo familiar: Borgia, Della
Rovere, Piccolomini y Médici; en
seguida vendrán los Farnese y
losCaraffa31.
El poder universal que reclamaban
los papas, en realidad, no pasó de
ser nominal. Se estaba reduciendo
a un principado italiano más. La
reputación de corruptos32 hacía que
se fuera perdiendo la confianza en
los papas. Se plantearon dudas
acerca del origen divino de la
autoridad papal y acerca de los
medios que la Iglesia proponía para
obtener la salvación. John Wicleff
(1324-1384), en Inglaterra, al no
admitir los sacramentos negaba la
iglesia jerárquica. Para él los sa-
cerdotes sólo son los dispensado-
res de la palabra; la Biblia debe
remplazar al derecho canónico.
Juan Huss (1370-1414), en Bo-
hemia, negaba que el papado fuese
una institución de origen divino.
Huss murió en la hogue-
ra; sus seguidores, después de una car el culto a la Virgen, a la pasión propios fines. La tolerancia que la
tenaz lucha contra las cruzadas de Cristo y a los santos. El viernes iglesia primitiva mostrara para con
encabezadas por el Papa y el santo, escribe Pierre Chaunu, era el diablo desapareció. Ahora era el
emperador alemán, lograron que el entonces de lejos la fiesta más enemigo y no el alborotador
concilio de Basilea (1436) otorgase la importante del calendario cristiano35. temporal38
comunión bajo las dos especies, lo Jerónimo Sa-vonarola anunciaba en
que era "una victoria limitada, pero sus vehementes prédicas la llegada La imprenta, inventada a me-
auténtica del sacerdocio universal"33. del anticristo. En el siglo XIV apareció diados del siglo XV, contribuyó a la
Un tamborilero, Juan Böhm, en la palabra macabro y en el XV se difusión de la nueva imagen de
Niklahaussen, Franconia, amotinó a multiplicaron las danzas macabras. Satanás. A los libros especia-
los campesinos contra los clérigos "Nunca antes como en el siglo XV se lizados en el tema hay que agregar
(1476). Como concluye Francis Rapp, divulgó tanto el culto a los santos: sus los folletos, las hojas volantes
"la paz de que gozaba la Iglesia a reliquias eran objeto de disputas; repartidas por buhoneros, magos
finales de la Edad Media era fueron los protectores de y exorcistas ambulantes. Los
precaria y su autoridad frágil. Incluso innumerables cofradías y se relatos de crímenes y atrocidades
desarticulada, la revolución de Bohe- multiplicaron sus imágenes que en ellos se escribían tenían
mia —hussita— había mostrado cuan consideradas casi como talismanes"36. como finalidad poner en guardia
potente podía resultar un movimiento a las personas contra las
herético"34. Fue en este contexto religioso en el trampas del demonio39.
que se elaboró una nueva imagen de
Satanás. Era representado como el
A lo dicho sobre la crisis de la Iglesia, maestro de la maldad, el príncipe de Hubo una representación más
se puede agregar el creciente este mundo, dispuesto a triunfar severa de las penas del infierno,
espíritu de angustia religiosa que se sobre la cristiandad descarriada. como lo ha mostrado Jerome
había formado como consecuencia de Baschet en un estudio sobre
las calamidades que hubo en Europa El surgimiento de la modernidad Francia del siglo XIV. Lo imaginario
en los dos últimos siglos de la Edad estuvo acompañado de un penal retrocedió ante la
Media: la peste de 1348, que diezmó increíble temor al demonio. El necesidad de manifestar el in-
en un tercio la población; la Guerra de Renacimiento heredó segura- menso poder de la justicia divina.
los Cien Años que enfrentó, entre mente conceptos e imágenes de- En las representaciones re-
moníacas que se habían formado y trocedieron los castigos que te-
1337 y 1453, a las monarquías
multiplicado a lo largo de la Edad
francesa e inglesa; las frecuentes nían lugar en paisajes imagina-
Media. Pero le dio una coherencia
hambrunas; la continua rebelión en y una difusión no al-canzadas rios, en valles inmensamente
campos y ciudades. Los teólogos y hasta entonces . fríos, en abismos, en puentes an-
predicadores se encargaron de gostos; se dio mayor importancia
presentar la situación como resultado Satanás dejó de ser un tentador a los suplicios realizados con
del pecado, obra del anticristo, de rebelde para transformarse en la cuchillos, horcas, ruedas, a las
anunciar la inminencia del fin del manifestación del espíritu del mal: mutilaciones, a las torturas en
inmanente, poderoso, abordable y estufas, en sartenes, en forjas,
mundo, de suscitar un pavoroso
deseoso de ayudar a la en ollas, lugares y objetos ligados
temor a la muerte, de intensifi- humanidad para servir a sus con la vida cotidiana. Había que
dejar en claro que no bastaba
saber sobre los castigos; había
que verlos, tenerlos cerca e
33 Delumeau, Jean, La Reforma Protestante, Barcelona, Editorial Labor, colección Nueva Clío, 1973, p. 17.
34 Rapp, Francis, La Iglesia y la vida religiosa, p. 157.
35 Chaunu, Pierre, Le temps des reformes, Bruselas, 1984, p. 205.
36 Delumeau, Jean, op. cit, p. 8.
37 Delumeau, Jean, La peur en Occident, p. 304.
38 Quife, G. R-, Magia y maleficio. Las brujas y el fanatismo religioso, Barcelona, Editorial Crítica, 1989, p. 68.
39 De los escritos en la época de los descubrimientos, sobresalen: El Martillo de las Brujas, del cual se hicieron al menos 34
ediciones entre 1486 y 1669, lo que significa 30.000 a 50.000 ejemplares puestos en circulación en Europa por los
editores de Franckfurt y de las ciudades renanas (14 ediciones), de Lyon (11 ediciones), de Venecia y París (2 ediciones), de
Nuremberg (4 ediciones); La nave de los locos (1494), obra en la cual el autor, de apellido Brant, hace una enérgica condena
de la imprenta, a la cual califica de máquina satánica; El tratado de las penas del infierno (1492); El calendario de los
pastores (1491), con un capítulo dedicado a los suplicios del infierno. Véase Delumeau, Jean, La peur..., op. cit, pp. 314-315.
imaginar mejor lo que se habría de sufrir
40
en el infierno .
Las prácticas mágicas y los rituales
campesinos fueron satanizados.
Para los campesinos el demonio no
tenía el carácter tan trágico como el
de la élite eclesiástica. El demonio
campesino era una divinidad entre
otras, que inclusive podía ser
bienhechor. El diablo popular era me-
nos temible de lo que aseguraba la
Iglesia. Lo que ésta se proponía era
precisamente hacer conocer a las
clases populares que, como había
afirmado San Agustín, no existen
demonios buenos. Desenmascarar al
demonio fue una de las empresas de
la cultura dominante del siglo XV.
Los turcos, las brujas, los
judíos, los herejes y los
idólatras constituían los
agentes de Satanás. A
ellos había que derrotarlos
o incorporarlos a las filas
del cristianismo, aun por la
fuerza.
Tal tarea se extendió a los territorios
de ultramar. El descubrimiento de
América permitió constatar que el
imperio del demonio era mucho más
vasto de lo que los occidentales se
habían imaginado. Los misioneros y la
mayoría de la élite católica adhirieron
a la opinión del padre Acosta según
la cual, después de la venida de
Cristo y de la ex-
40 Baschet, Jerome, "Les conceptions de l'enfer en France au XTV siécle: imaginaire et pouvoir", en Anales, économies,
sociétés, civilisations, enero-febrero, 1985, No. 1, pp. 185-207.
41 Las consideraciones acá expuestas sobre la actitud de la élite católica acerca del demonio popular y de las religiones
indígenas, provienen de Delumeau, Jean, La peur en Occident, pp. 317-318, 332-333 y 336. Para lo referente a la relación
entre prácticas mágicas campesinas y demonización, véase Muchembeld, Robert, "L'autre cote du miroir: mythes sataniques
et realités culturelles aux XVI et XVII siécles", Annales, économies, sociétés, civilisations, marzo-abril, 1985, pp. 288-303.
pansión de la verdadera religión por el
viejo continente, Satanás se refugió
en América donde tenía uno de sus
bastiones. Las religiones indígenas
eran, pues, obra del demonio. La
idolatría, pecado contra la naturaleza,
era calificada de diabólica. Sus
creencias y prácticas rituales
constituían desviaciones que por sí
solas, según pensaba Sarmiento de
Gamboa, eran razón suficiente para
justificar la intervención y la
soberanía de los reyes de España.
En suma los misioneros cristianos
habrán de trasladar a América su
infierno de llamas en donde ellos
colocaban a todos los indígenas que
habían vivido en América antes de la
llegada del cristianismo, tal como lo
declaró en 1551 un concilio en Lima41.
De manera que los turcos, las
brujas, los judíos, los herejes y los
idólatras constituían, como los ha
denominado Jean Delu-meau, los
agentes de Satanás. A ellos había
que derrotarlos o incorporarlos a las
filas del cristianismo, aun por la
fuerza. Una enumeración de las
medidas adoptadas por los
monarcas, la Iglesia y los
inquisidores en las postrimerías del
siglo XV, sirve para ilustrar el clima
de intolerancia en el momento del
descubrimiento de América. En 1478
los Reyes Católicos obtuvieron del
papa Sixto IV el permiso para fundar
en el territorio español un tribunal de
la inquisición con la finalidad de
perseguir a los cristianos nuevos y
que eran sospechosos de continuar
con sus prácticas judías; el 5 de di-
ciembre de 1484 el papa Inocencio
VIII, por medio de la bula Summis
desiderantes afectibus, autorizó la
persecución contra las brujas y exigió
que se apoyase a los inquisidores; en
1486 dos dominicos, Heinrich Kramer
y Jacob Sprenger, escribieron el más
famoso y difundido manual de
inquisidores: El martillo de las brujas;
el 30 de marzo de 1492, menos de
tres meses después de la toma de
Granada y unas semanas antes de
la firma de los acuerdos con Cristóbal
Colón, los reyes firmaron el edicto de
expulsión de los judíos.
La Iglesia contó, en el caso español,
con el apoyo de los monarcas, stos
encontraron en los programas de
unidad religiosa un instrumento útil
de consolidación de su poder. Los
privilegios que tenía la Iglesia como
poder universal eran un serio
obstáculo a la afirmación de la
soberanía territorial del absolutismo.
Los reyes buscaron controlar el
nombramiento de funcionarios
eclesiásticos y hacer que la religión
sirviera a sus intereses dinásticos.
La inquisición dejó de ser un tribunal
controlado por el papa, como en la
Edad Media, para serlo por los
soberanos, quienes nombraban a los
inquisidores y les pagaban con dinero
del fisco real. Los reyes exigían que
las disposiciones emanadas de las
cortes pontificias y de los concilios
provinciales obtuviesen el pase regio
antes de ser publicadas en sus
dominios; lograron de los papas
privilegios con los cuales extendieron
el control religioso a las tierras recién
con-
quistadas. Por una bula del 13 de
diciembre de 1486, Inocencio VIII
concedió a la Corona española el
derecho de patronato y de
presentación de todos los beneficios
en el recién ocupado reino de
Granada. Alejandro VI por la bula ínter
Caetera de 1493 les otorgó derechos
exclusivos de evangelización en las
tierras descubiertas por Colón. La Igle-
sia brindó también apoyo fiscal. Una
bula de 1508 concedió a perpetuidad
a la Corona todos los diezmos
recaudados en las Indias. Las
tercias reales, una de las fuentes de
ingresos de la Corona, eran de origen
eclesiástico y consistían en la tercera
parte de todos los diezmos pagados a
la Iglesia en Castilla. En 1494
Alejandro VI determinó que las
tercias revirtieran para siempre a la
Corona.
Colón, ambicioso, era a la vez
un hombre religioso
que se creía el mensajero de
Dios, escogido por El
para colaborar en la
conversión de los infieles.
Los descubridores y aventureros
del siglo XV solían mezclar sus
argumentos materiales con los
espirituales. El espíritu religioso y
evangelizador no lo separaban de
las otras esperanzas materiales;
para ellos, "la distinción entre lo
espiritual y lo material no era
sentida de la misma manera que
por nosotros, así como tampoco
distinguían entre la observación
científica y los rumores más
fantásticos42
42 Vilar, Pierre, Oro y moneda en la historia, p. 85.
43 Ibid.
44 Heers, Jacques, Christophe Colomb, p. 127.
45 Colón, Cristóbal, Textos y documentos completos, Madrid, Editorial Alianza, 1982, p. 101.
Un buen ejemplo de esta combi-
nación de intereses es el caso de
Cristóbal Colón. De él se ha dicho
que estaba obsesionado por el oro.
Pierre Vilar observa que las páginas
del diario "entre el 12 de octubre de
1492, en que abordó las primeras
islas, y el 17 de enero de 1493, en
que emprendió el regreso, contienen
por lo menos 65 pasajes relativos al
oro"43. Jacques Heers dice que
Colón, como hombre de su tiempo y
formado en una ciudad de
financistas, padecía una fascinación
por el oro, una pasión obsesiva que
se manifestaba en todos sus actos,
sus proyectos, sus iniciativas. Esta
curiosidad se puede ver en las citas
bíblicas que se encuentran en sus
propios escritos y en las múltiples
anotaciones sobre el margen de
los libros. En la Biblia él retiene
sobre todo aquellos pasajes en los
que se describen los viajes del rey
de Judá y aquellos viajes ordenados
por Salomón en busca de oro.
Colón sabía, agrega Heers, de la
fabulosa comarca de Ophir, país de
minas que el mismo Colón, su
hermano y sus amigos cartógrafos
habían representado en el pla-
nisferio. Colón sabía de los viajes y
las riquezas legendarias de la
reina Saba. Colón cubrió de notas
las páginas de su ejemplar del libro
Imago mundi, escrito por Pierre
D'Ailly, en el cual subrayó y
comentó las líneas que hablaban
de oro, plata y piedras preciosas44.
Colón, ambicioso, era a la vez un
hombre religioso que se creía el
mensajero de Dios, escogido por El
para colaborar en la conversión de
los infieles. Creía que la conquista
de las Indias occidentales y la
conversión de los indígenas debían
preparar la reconquista de
Jerusalén y que el oro que iba a
encontrar debía servir a ese fin. Así
lo revela su diario cuando dice que
espera encontrar oro y "en tanta
cantidad, que los reyes antes de
tres años emprendiesen y
aderesasen para ir a conquistar la
Casa Sancta que así dize él a
Vuestras Altezas que toda la ga-
nancia desta mi empresa se gas-
tase en la conquista de Hierusa-
lem, y Vuestras Altezas se rieron y
dixeron que les plazía, y que sin esto
tenían aquella gana"45. Es difícil
pensar, concluye Heers, que a Colón
lo animase un total desinterés
material y que el deseo de
recuperación de Jerusalén estu-
viese presente desde el comienzo
mismo de la maduración de sus
proyectos o desde la llegada a
Castilla. Pero sus ideas religiosas no
eran simple artificio. Colón se creía
de verdad misionero. Si hay que
atenerse a los hechos, justo es
reconocer que el oro de América, si
bien no sirvió para la recupera-
ción de los lugares santos, sí fue
útil en la financiación de la lucha
armada contra los turcos y berbe-
riscos del norte de África 46.
El caso de las primeras expedi-
ciones portuguesas sirve también
para ilustrar la combinación de
los intereses materiales con las
justificaciones de orden espiritual.
El cronista Gomes Eanes de
Azurara menciona las" siguientes
razones que motivaron a Enrique
el Navegante a apoyar las
expediciones marítimas: el deseo
de establecer lucrativos comercios
nuevos e investigar la extensión
del poder de los moros, convertir
paganos al cristianismo y buscar
alianzas con todo gobernante
cristiano que pueda encontrarse47.
Se pretendía "saber si había en
aquellos lugares otros príncipes
cristianos en quienes la caridad y
el amor a Cristo estuvieran tan
arraigados que quisieran ayudarle
contra el enemigo de la fe"48.
Seguramente el cronista se refería a
las tierras en las que gobernaba el
preste Juan.
La leyenda de los reinos del
preste Juan había surgido en
Europa hacia mediados del siglo
XII. Se creía que un rey clérigo de
nombre Juan residía en un reino
en Oriente, más allá de Persia,
pero que luego se había dirigido
más al norte. Una crónica hablaba
del preste como descendiente de
los tres reyes magos. En su reino
él ya había logrado victorias contra
los infieles musulmanes. Hacia
1165 apareció el texto de una
carta supuestamente escrita por
el preste Juan, dirigida al empera-
dor bizantino y al rey de Francia
con la promesa de colaborarles
46 Heers, Jacques, op. cit., pp. 570 y siguientes.
47 Citado por Parry, John, Europa y la expansión del mundo, p. 38.
48 Citado por Boorstin, Daniel, Los descubridores, Barcelona, Editorial Crítica, 1986, p. 174.
en la recuperación del santo sepulcro.
No se ha llegado a saber quién
escribió la carta; de ella han
aparecido más de cien versiones en
diferentes idiomas.
El caso de las primeras
expediciones portuguesas
sirve para ilustrar la
combinación de los
intereses materiales con
las justificaciones de
orden espiritual.
En la época del príncipe Enrique el
Navegante, primera mitad del siglo XV,
los dominios del legendario rey-
sacerdote se habían trasladado del
oriente a Etiopía. Los portugueses
creyeron que se encontraban cerca de
las tierras del preste Juan al arribar a la
costa suroccidental de África. Esto fue
lo que concluyeron al enterarse de que
en los presentes que el rey de Benin
solía enviar a otro rey llamado Oganin
había grabadas pequeñas cruces. En
1493 Pero Covilha llegó a Etiopía, cum-
pliendo instrucciones del rey Juan
para promover una alianza con el
preste Juan.
Existían otros lugares construidos
por la fantasía medieval, de los
cuales se venía hablando durante
varios siglos. Encontrarlos era uno
de los objetivos de los viajeros y
aventureros del siglo XV. El paraíso
terrenal era uno de esos sitios.
Cristóbal Colón creyó haberlo
encontrado en su tercer viaje, a lo
largo de las costas del golfo
de Paria, en la bahía formada por
el río Orinoco.
Otro lugar era la isla de San
Brendan. Brendan fue un monje
irlandés muerto hacia el 580,
evangelizador de una parte del norte
de Inglaterra. De él se decía que
había emprendido un viaje hacia
Escocia y de ahí más allá del océano
en peregrinación a tierras
desconocidas. Finalmente habría
llegado a una misteriosa isla que a lo
largo de la Edad Media se llamó isla
de Brendan. Esta fue una leyenda
que se mantuvo viva en los países
occidentales con vínculos oceánicos,
islas británicas, Bretaña, norte de la
península ibérica. La misma tradición
fue adoptada y cultivada por los
portugueses y por los colonos de las
islas Canarias, Azores y Madera.
Para ellos, Brendan fue una especie
de viajero precursor. Más aún, la idea
de que existía una isla previamente
descubierta y situada en el Atlántico
era un punto de apoyo a los planes de
Colón, consistentes en llegar por vía
occidental a los centros donde se
conseguían las especias. En Portugal
se creía que esta isla había sido
redescubierta (entre el 600 y el 700) y
colonizada por siete obispos, para
luego caer en poder de grupos
bárbaros. De ahí que el volver a
encontrarla suponía una labor de
reconquista cristiana. La existencia
de una isla, y según otras versiones
con siete ciudades, era algo en lo
que creían no sólo los viajeros y
marinos sino también los hombres
de ciencia y los gobernantes.
En 1462 el rey Alfonso V de Portugal
concedió a un caballero de

su corte, llamado Joham Vogua-do,
los derechos de justicia y de
percepción de impuestos sobre las
islas que él pudiera encontrar. El 12
de enero de 1473 el mismo soberano
cedió la "isla de las siete ciudades" a
su hija Brit-tes. El 12 de julio de 1486
Juan II de Portugal otorgó al flamenco
Fernando van Olmen un pri-
49 Lo acá dicho sobre la isla perdida ha sido tomado de Heers, Jacques, op. cit., pp. 136 y siguientes
vilegio para ir con dos caballeros a
esclarecer el misterio de la isla de que
tanto hablaban las leyendas. Van
Olmen se asoció con un portugués,
Joao Estreito, rico colono de Madera.
Como concluye Jacques Heers, nada
demuestra mejor la percepción del
mito como una realidad que estas
concesiones de los monarcas
portugueses.
Entre los castellanos la idea de la
isla de Brendan suscitó interés,
especialmente después de los viajes
de Colón. En 1526 Fernando de Troya
y Francisco Al-varez emprendieron
una expedición para encontrar la
"isla de las siete ciudades". En 1570
varios testigos afirmaron bajo ju-
ramento haberla visitado. En 1590
Juan Abreu, en su obra Historia de
las siete islas de la Gran Canaria,
identificó la isla más lejana como la de
San Bren-dan. El último viaje oficial
para descubrirla se remonta a 1752.
Ralph Morison, el gran biógrafo de
Colón, anota cómo todavía en el siglo
XIX las cartas marinas y los globos
terrestres presentaban un océano
Atlántico salpicado de islotes
imaginarios49.
 EXPLOTACION Y ECONOMIA MORAL
EN LOS ANDES DEL SUR: HACIA UNA
RECONSIDERACIÓN CRITICA*
Departamento de Historia, Universidad del Estado de Nueva York, en Stony Brook
I. INTRODUCCIÓN
La idea de escribir este trabajo se
sembró en mi subconsciente hace
cerca de un año, cuando un antro-
pólogo andino comentó, casual-
mente, que el repartimiento de
mercancías pudo haber sido una
institución más benévola de lo
El sentimiento andino hacia la
costumbre de pagar tributo
reflejaba la visión del
tradicional "pacto de
reciprocidad" que había
gobernado las relaciones entre el
Estado y el campesinado
durante el período colonial.
que generalmente han supuesto
ios historiadores. En ese enton-
comentario me pareció impetuoso e
irreflexivo: una puñala-
* Trabajo presentado en el simposio sobre "Keproducción y transformación social en las sociedades andinas", julio 28-30, 1986, Quito, Ecuador
(versión corregida, 1988). Traducción de la autora, editada por Frank Salomón y Alberto Flórez M.
1 Platt, Tristan, Estado boliviano y ayllu andino, Lima, I E.P., 1982.
Brooke Larson
da a la historiografía andina que tributo— no fue sino una carga
ha entendido la insurrección andina más para ser asumida colectiva-
en el siglo XVIII como una respuesta mente por los indios del ayllu en el
(por lo menos en parte) a la siglo XVIII, a cambio de la sanción
creciente explotación frente a esta estatal de los derechos de
institución. propiedad colectiva de la tierra.
No obstante, al reflexionar un poco
más, este provocativo comentario me
pareció menos impulsivo. Aquel
antropólogo tema en mente, sin
duda, el reciente estudio de Tristan
Platt sobre los campesinos de
Chayanta, quienes en el siglo XIX
aceptaron gustosos la
reinstitucionalización del tributo
bajo el Estado republicano1.
Platt demostró cómo el senti-
miento andino hacia la costumbre
de pagar tributo reflejaba la visión
del tradicional "pacto de
reciprocidad" que había gober-
nado las relaciones entre el Es-
tado y el campesinado durante el
período colonial.
Lógicamente puede argumentarse
que el repartimiento de mer-
cancías —otra forma de extraer
Aparentemente, mi colega an-
tropólogo estaba sugiriendo que,
como el tributo, los repartos no
fueron necesariamente percibidos
como explotadores, a pesar de lo
rígida y dura que esta institución
colonial aparece ante los
historiadores que viven en
economías de mercado modernas y
que se sitúan en la tradición de la
"leyenda negra".
Si queremos superar las
Aproximaciones mecanicistas hacia la
economía campesina y hacia el
comportamiento político de las
comunidades andinas en coyunturas
históricas determinadas, los
historiadores debemos examinar el
delicado tejido de las normas
sociales y de las reciprocidades que
regulaban la vida material y formaban
la base ideológica del orden
hegemónico.
Desde mi punto de vista, la anotación
del antropólogo referido es un ejemplo
de relativismo radical, el cual reduce el
concepto de "explotación" a uno
puramente subjetivo. Y aun así se
plantea un punto importante: lo que
aparece como explotación ante un
grupo puede no ser necesariamente
percibido como tal por otra colectividad.
Lo mismo puede decirse para un
mismo grupo, por ejemplo ayllu en
particular, refiriéndose a diversos
momentos a través del tiempo. Los
historiadores que asumen una
aproximación estrictamente
materialista al problema de la
explotación no son capa-
ces de explicar convenientemente
las variadas reacciones de grupos
campesinos ante fuerzas estruc-
turales de cambio similares. Si
queremos superar las aproxima-
ciones mecanicistas hacia la eco-
nomía campesina y hacia el com-
portamiento político de las comu-
nidades andinas en coyunturas
históricas determinadas, los his-
toriadores debemos examinar el
delicado tejido de las normas so-
ciales y de las reciprocidades que
regulaban la vida material y for-
maban la base ideológica del orden
hegemónico. Sólo entonces
podemos comenzar a explicar por
qué los pueblos toleraban o no las
instituciones del colonialismo ex-
plotador.
El estudio de la "economía moral"
provee un marco conceptual para
el estudio de la economía
campesina y las insurrecciones
en las sociedades preindustria-
les en proceso de cambio. Elabo-
rado en los años setenta como un
modelo de la economía campesina
y su comportamiento político, la
"economía moral" integra el
estudio de las normas sociales y
los patrones económicos en las
sociedades tradicionales asalta-
das por fuerzas globales de cambio
que amenazan con su extinción. A
diferencia de los analistas del
"sistema capitalista mundial", los
"economistas morales"
fundamentan sus estudios en la
base de la agricultura de subsis-
tencia para dar una mejor expli-
cación de las normas, costumbres
y creencias campesinas. Además,
buscan explicaciones históricas
del comportamiento pasivo, de la
resistencia o de las rebeliones
campesinas, en las estrategias
variables mediante las cuales los
campesinos buscan afianzar la
seguridad de su nivel de
subsistencia y defender su modo
de vida de amenazas externas e
impersonales. De esta for-
ma los "economistas morales" lo-
calizan sus análisis de la rebelión
(o la no rebelión) campesina, en el
eje de la estructura y la ideología.
Estudian el cambio estructural y la
transición a la economía capitalista
de mercado desde una
perspectiva fenome-nológica: se
preguntan cómo los campesinos
percibieron e interpretaron aquel
cambio. Más específicamente, la
economía moral es el estudio de
las nociones campesinas de
justicia e injusticia que legitiman (o
deslegitiman) las relaciones de
poder entre las élites y los
campesinos. En efecto, la
perspectiva de la economía moral
ha vuelto a introducir la cultura, la
política y la ideología (en su
definición amplia) en el estudio de
las sociedades agrarias
tradicionales después de un largo
estancamiento dominado por
interpretaciones exclusivamente
materialistas.
La economía moral es el
estudio de las nociones
campesinas de justicia e
injusticia que legitiman (o
deslegitiman) las relaciones de
poder entre las élites y los
campesinos.
En este trabajo considero de manera
crítica la relevancia del modelo de la
economía moral para el estudio de la
reproducción social o la transformación
de la sociedad rural andina en el
período colonial y en el siglo XIX.
Sostengo que, utilizado con cuidado,
este modelo provee un marco de refer-
encia para el análisis de las relaciones
Estado-campesinos e, inclusive, para
las relaciones terrateniente-
arrendatario en contextos culturales
y temporales
específicos. Pero allí está la difi-
cultad. Muy fácilmente la economía
moral puede destacar las normas
y las relaciones sociales
"tradicionales", en la medida en
que éstas chocaron con las fuerzas
económicas, políticas e ideológicas
europeas. O puede ser empleada
para estudiar con demasiada
generalidad las condiciones
universales bajo las cuales brota la
insurrección campesina en los
contextos preindustriales. Pienso
Polanyi trató de refutar las
preconcepciones del liberalismo
económico; es decir, que la
motivación hacia la ganancia es
"natural" en el hombre y que la
economía de mercado destruiría
inexorablemente las economías
"primitivas naturales".
que una aplicación crítica es par-
ticularmente importante en el
contexto andino donde una tradición
atemporal ("lo andino") es algunas
veces invocada para mistificar
procesos complejos y contradictorios
de formación de clase y para
oscurecer relaciones conflic-tivas.
Sin embargo, si tenemos cuidado
en respetar las culturas e historias
particulares, los historiadores
tenemos mucho que ganar
utilizando esta perspectiva de
estudio acerca de la conciencia y las
acciones campesinas. Inclusive los
historiadores económicos que
estudian las instituciones coloniales
y el cambio estructural
2 Polany, Karl, The Great Transformation, Boston, Beacon, 1944, Polanyi, K., Arensberg, C, y Pearson, H., Trade and Marketin
the Early Transformations, NY, Free Press, 1957; especialmente Polanyi, "The Economy as Instituted Process".
3 Polanyi, The Great Transformation, p. 46.
pueden beneficiarse, prestando advenimiento de la economía po
más atención a las perspectivas lítica, la mayoría de las socieda
morales y a la ideología popular des organizaban la producción y
para comprender la dinámica del la distribución en torno a moti
cambio en la sociedad rural andina, vos no económicos que salva
así como el funcionamiento y la guardaban el tejido de las redes
crisis del sistema colonial como un sociales. La ganancia individual
todo. tenía poca importancia motiva-
cional en las sociedades tradicio
Antes de remitirnos al caso an- nales y, ciertamente, en la ma
dino, revisemos brevemente una yoría de las sociedades el com
muestra de la literatura existente portamiento económico estaba
acerca de la perspectiva de la gobernado por normas sociales
economía moral. (simbólicamente expresadas a
través de la religión y el ritual)
que recompensaban la contribu
ción al bienestar colectivo del
II. LA ECONOMÍA grupo y a su reproducción social
MORAL MAS ALLÁ DE a través del tiempo.
LA DICOTOMÍA
CULTURALISTA
MATERIALISTA
Las preguntas teóricas acerca
de la interrelación entre estruc-
turas e ideología han interesado a
los científicos sociales, espe-
cialmente desde que Marx y He-gel
cristalizaron el debate sobre la
determinación histórica. Pero fue
Karl Polanyi quien inició el debate
sobre el problema histórico de la
transición de una sociedad
preindustrial tradicional a una
economía de mercado madura y
autorregulada 2 . Polanyi forzó a los
historiadores sociales y
económicos, que habían estu-
diado por mucho tiempo los pro-
cesos de industrialización, for-
mación del Estado, del imperia-
lismo y la ideología del libre co-
mercio, a prestar atención al Polanyi trató de refutar las pre-
"destacado descubrimiento" de la concepciones del liberalismo
investigación antropológica de económico; es decir, que la moti-
que "... la economía del hombre por vación hacia la ganancia es "na-
lo regular está enmarcada dentro tural" en el hombre y que la eco-
de sus relaciones sociales"3. En nomía de mercado destruiría
forma magistral, Polanyi inexorablemente las economías
argumentó que antes del "primitivas naturales".
El alcance y la fuerza del argu-
mento de Polanyi definió muchos de
los problemas que nutrieron el
conocimiento académico y los
trabajos posteriores sobre las so-
ciedades campesinas y la transi-
ción histórica al capitalismo4. De
una parte, introdujo la cultura en
el discurso sobre la transición
capitalista y la explotación eco-
nómica. Polanyi estaba preocu-
pado por las consecuencias de la
mercantilización de las culturas
tradicionales. Estableció compa-
raciones entre el impacto, cultural
devastador de la industrialización
temprana en los obreros de
Inglaterra, a comienzos del siglo
XIX y la amenaza de descul-
turización que enfrentaban ciertas
tribus nativas de África en la época
en que él escribió (a comienzos de
la década de 1940). Pero su
preocupación principal se basaba
en las heridas mortales infligidas a
los sistemas de vida y a la
integridad de las sociedades
nativas de muchas partes del
Tercer Mundo. El argumentó que la
mercantilización de la tierra y del
trabajo conducía a la degeneración
cultural de aquellas sociedades
cuyos patrones normativos
obedecían a una lógica no
mercantil. En el plano teórico, el
estudio de Polanyi sobre “la gran
transformación” 5 hacia la
economía de mercado, no redujo a
los obreros a la categoría de víc-
timas pasivas del cambio global,
pero de hecho su discusión del
impacto del mercado sobre los te-
rritorios coloniales de ultramar fue
tan lúgubre que olvidó la respuesta
histórica de la resistencia y la
rebelión nativas. Polanyi
consideraba que la significación
más profunda del mercado era el
4 Acerca de la influencia de Polanyi en el método sustantivista y sus aplicaciones al estudio de la economía campesina, véase Halperin,
Rhoda, y Dow, James, eds., Pessant Lwelihood Studies ín Economía Anthropology and Cultural Ecology, NY, St. Martin, 1977.
5 Polanyi, The Great Transformation, pp. 158-161.
6 Moore, Barrington, Jr. Social Origins of Dictaroship and Demucracy. Lord and Peasant in the Making of Modern World, V
Beacon, 1966.
impacto "devastador" y "desinte- nes autoritarios (tanto de derecha
grador del choque cultural", que como de izquierda), por otra.
condujo a un virtual etnocidio. No
obstante, él mostró poca La médula del análisis de Moore
preocupación por la capacidad consistió en el estudio de las clases
intrínseca de las comunidades sociales, aun en aquellos casos
tradicionales para defenderse a sí (como la India) donde el conflicto
mismas contra el aniquilamiento cultural y el gobierno imperial
cultural a través de la resistencia, fediseñaron y dieron nuevas formas
la rebelión o la adaptación a la configuración de las fuerzas
selectiva. Ya sea porque él se sociales internas de la sociedad. A
concentró en la experiencia pesar de esto, el estudio de este
histórica de algunas tribus afri- autor no puede ser clasificado como
canas en las últimas décadas del un simple ejercicio de análisis de
siglo XIX, cuando el equilibrio del clase. Moore concluyó sus estudios
poder estaba desbalanceado a descriptivos de caso con una
favor de las fuerzas imperialistas reflexión generalizante sobre la
modernas, o quizás porque él interacción entre la cultura y las
fuerzas materiales, de suerte que,
asumió la inherente fragilidad de
los sistemas sociales comunitarios implícitamente, tomó algunos de los
argumentos de Polanyi y definió
no competitivos frente a la
expansión del mercado, Polanyi muchas de las cuestiones que más
tarde fueron reformuladas como "la
dejó de estudiar el impacto histórico
economía moral de las sociedades
de la acción política campesina en
agrarias tradicionales".
áreas del Tercer Mundo.
El desafío por entender este último
aspecto fue respondido por
Barrington Moore Jr. en su estudio
clásico, Los orígenes sociales de la
dictadura y la democracia6. Al igual
que la de Polanyi, la aproximación
de Moore a los problemas y procesos
de las transformaciones agrarias fue
de alcance global. Pero el trabajo
de Moore, un estudio comparativo
más sistemático, se centraba
primeramente en las cuestiones
políticas; esto es, la definición de las
condiciones históricas bajo las
cuales las élites agrarias y los
campesinos daban forma a los
sistemas políticos modernos. Moore
esperaba descubrir las
circunstancias estructurales que
daban origen a las variantes
europeas de la democracia, por una
parte, y a los regíme-
El punto de partida metodológico de vable, Moore sondeó la conciencia De esta forma, para deducir el
Moore fue diferente del de Polanyi. de los grupos campesinos para orden normativo de los campesinos
Mientras éste montó una crítica saber si ellos redefinían, y cuándo, (presumiblemente en el mundo
del determinismo material en las las relaciones de clase (o relaciones entero), Moore construyó un modelo
ciencias sociales, Moore de manera coloniales) como relaciones de de "vida aldeana" que se basó en el
explícita rechazó las explotación7. trabajo de Polanyi, Chayanov y
preconcepciones de los culturistas, otros teóricos de la economía
tan influyentes en aquel entonces campesina. De acuerdo con este
dentro de ciertas subdisciplmas modelo ideal, las características
sociológicas. De otra parte, Moore normales de la vida aldeana
tampoco era un conductista en el (comunitaria) eran: un sistema de
sentido estricto. El creía que la tenencias de tierras tendiente a
"cultura" (ampliamente definida compartir los recursos escasos
como las preferencias de la gente, entre muchos productores; un
las expectativas y las ideas sistema de controles y equilibrios
derivadas del pasado) tenía que que asignaba derechos y
ser introducida en el análisis obligaciones a todos los miembros
histórico Ícomo "una variable de la comunidad, y mecanismos
interventora" acuñada entre las sociales por medio de los cuales
condiciones objetivas y el ciertos miembros de la élite no
comportamiento individual o colectivo. campesina correspon-
Asimismo, consideraba los valores
culturales como los "filtros" a
través de los cuales la gente daba
sentido, evaluaba y asignaba La idea de la reciprocidad
significados a los eventos o a los era el vínculo ideológico
cambios estructurales. que permitía a las élites
apropiarse del excedente
Moore arraigó su explicación histórica sin desplegar el poder
en procesos históricos concretos —la No obstante, el mismo Moore militar abierto. El peligro
incursión de la economía de confesó disponer de poca evidencia de la insurrección surgió
mercado y del Estado fuerte y histórica o etnográfica para cuando hubo "una nueva
centralizante;— para determinar explorar estas experiencias y y repentina imposición de
cómo las clases agrarias mucho menos las percepciones la demanda que golpeaba
experimentaban, interpretaban y de los campesinos, cuyo mundo simultáneamente a mucha
reaccionaban ante aque-I Uas era atacado en la era moderna. gente y rompía las reglas y
fuerzas. Moore estudió cómo I las Más bien, Moore enrumbó una costumbres aceptadas".
fuerzas globales alteraban la calidad aproximación deductiva de los
y las cantidades tradicionales de los valores campesinos: "Esta expe-
servicios y obligaciones contraídos riencia (de compartir los riesgos
por los campesinos y las élites. Y, dentro de la comunidad) forma la dían por los servicios obligatorios
asumiendo que las percepciones base desde la cual crecen los que les ofrecían ciertos cam-
campesinas se basaban en la hábitos campesinos y los perjuicios pesinos. La piedra angular del
realidad obser- morales por medio de los cuales
juzgan su propio comportamiento y
el de los otros"8.
7 Un articulo importante que adelantó la discusión de Moore sobre la interrelación entre estructura e ideología es el de Silvennan, Sydel, "
'Exploitation' in Rural Central Italy: Structure and Ideology in Stratification Study", Comparative Study in Society and History, 12 (1970), pp. 327-
339. Véase, también, el importante volumen: Stern, Steve, ed., Resístance, Rebellion and Consciousness in the Andean Peasant World, 18th to
20th Centuries, Madison, Univcrsity of Wisconsin Press, 1987, pp. 3-25, una versión en castellano fue publicada por el Instituto de Estudios
Peruanos, 1990, con el título Resistencia, rebelión y conciencia campesina en los Andes, siglos XVIII al XX. Véase también: Roseberry, William,
Anthropologies and Histories. Essay in Culture, History and Political Economy, New Brunswick, Rutgers University Press, 1989, y Gerald M., Sider,
Culture and Class in Anthropology and History, Cambridge, Cambridge University Press, 1986.
8 Moore, SÍKIOI Origins, p. 497.
orden normativo de la vida de aldea
era una vaga idea de igualdad
para todos los miembros de la
comunidad que realizaban sus
obligaciones sociales. La igualdad
significaba, esencialmente, el
acceso mínimo a la tierra y a otros
recursos comunales. También
resultó común a todas las culturas
que Moore estudió, la idea
axiomática de que las élites
dominantes estaban obligadas a
contribuir a la comunidad. Su
contribución podía ser de carácter
ceremonial, material, judicial o
protectivo. Fuera el aporte simbólico
o real, la idea de la reciprocidad era
el vínculo ideológico que permitía
a las élites apropiarse del
excedente sin desplegar el poder
militar abierto. El peligro de la
insurrección surgió cuando hubo
"una nueva y repentina imposición
de la demanda que golpeaba
simultáneamente a mucha gente y
rompía las reglas y costumbres
aceptadas" 9. Tales rupturas del
orden normativo producían el
descontento explosivo, detonado o
no según la decisión de los mismos
campesinos.
La búsqueda de Moore por las
determinantes históricas de la
rebelión y la revolución dirigió la
atención de muchos científicos
sociales hacia las formas de la
acción política campesina. En
parte, el vigor renovado de la in-
vestigación sobre movimientos
sociales fue inspirado por el tra
9 Ibid, p. 474.
10 La influencia de Geertz en los historiadores creció considerablemente después de la publicación en 1973 de su colección de ensayos. The
Interpretation of Cultures, NY, Basic Books, 1973. Su ensayo sobre metodología etnográfica, Thick Description", subrayó la
aproximación simbólica de Geertz al estudio de la cultura. Geertz está interesado en descubrir los niveles profundos del significado en la
interacción humana, las "estructuras de significación" que están encuadradas en el ritual, en la religión, en los episodios diarios y en las
instituciones.
11 Thompson, E. P., The Moral Economy of the English Crowd in the Eighteenth Century", Past and Present, No. 50, febrero 1971, pp.
76-136.
bajo de Moore. Pero los eventos (y
los eventos potenciales) durante
la mitad de la década de 1960,
desempeñaron un
papeligualmente decisivo al
colocar a los movimientos
campesinos del Tercer Mundo en
la agenda académica. Al mismo
tiempo, la "nueva historia social"
de las clases populares en
Europa y Norteamérica atrajo un
creciente número de eruditos
hacia las cuestiones culturales,
ideológicas y políticas implícitas
en el estudio de "los de abajo".
Específicamente, convergieron dos
corrientes de investigación para
abrir nuevas perspectivas sobre el
descontento campesino-artesano y
la acción política en las sociedades
que estaban experimentando el
choque entre él tradicionalismo y la
nueva economía política de
mercado. Aunque estas corrientes
investigativas fluyeron de
diferentes disciplinas, ambas
desafiaron directamente las teoría
economicistas de la ac-ción política
campesina y la visión del hombre "pre-
político", percibido tradicionalmente
como homo economicus, cuya
reacción al estímulo material era
visceral y automática. La primera
corriente tuvo su origen en la "nueva
historia social" de Europa
preindustrial, tendencia basada en
el estudio de las "mentalidades" y
ejemplificada por la revista Annales.
A finales de los años setenta, este
movimiento sintió la influencia de
Clifford Geertz y sus ideas sobre la
cultura10.
El estudio modelo que reexaminó
la interrelación entre estructura e
ideología en los grupos sociales
"tradicionales" fue el famoso
artículo "La economía moral de las
masas inglesas en el siglo XVIII,
de E. P. Thompson, publicado en
197111. El estudio de Thompson
demostró que las huelgas y
"motines de hambre" no eran
estallidos caóticos sino que
obedecían a una lógica y una
disciplina moral destinada a go-
bernar la resistencia comunitaria.
Thompson captó la visión histórica
y política de la muchedumbre que
actuaba según su propio sentido
heredado de derechos y
costumbres. La gente pobre
incursionaba en los graneros o
destruía imágenes, argumentaba
Thompson, no tanto porque tuviera
hambre, sino porque percibía que
sus derechos y costumbres
tradicionales eran violados cada
vez más, porque el orden
paternalista se derrumbaba y la
revolución industrial empezaba a
alterar el entorno rural inglés. Con
este estudio de caso, Thomp-
son convenció al mundo acadé-
mico de que la "ingobernable masa
preindustrial", en realidad poseía
una integridad cultural y política
merecedora de la atención de los
académicos. No menos
importante fue el efecto de
cristalizar el concepto de la eco-
nomía moral: un complejo cultural,
con su propia lógica e integridad,
la misma que mediaba la
respuesta de los campesinos tra-
dicionales y los trabajadores
frente a las amenazantes fuer-
zas del mercado y del Estado.
La segunda corriente de investi-
gación sobre la economía moral
encontró su origen en la ciencia
política. En su libro La economía
moral del campesinado (1976),
James Scott estudió la economía
moral de las sociedades campe-
sinas en Vietnam y Birmania a
comienzos del siglo XX12. Scott,
más que Moore o Polanyi, elaboró el
concepto de economía moral como un
marco de referencia en el cual se
puede estudiar la rebelión o la no
rebelión campesina. Es una teoría rica
y elegante sobre la sociedad
campesina, que explora la dialéctica
de la economía campesina y de los va-"
lores, para explicar los patrones de
descontento político.
Concretamente, Scott analizó el
impacto devastador de la economía de
mercado mundial y la formación del
Estado en el orden agrario tradicional
en Asia Sur-oriental. Al igual que
Polanyi, Scott consideró que la
incursión del mercado y del Estado
burocrático fue más destructora en el
Tercer Mundo que en la Inglaterra o la
Francia preindustriales. Debido a la
aceleración del proceso y a la
dominación extranjera en su
conducta, el advenimiento de las
fuerzas del mercado dejó pocas
posibilidades a los campesinos para
preservar o reestructurar su cultura
tradicional. Para sobrevivir había que
contemplar nuevas estrategias que
violaban las normas tradicionales y
descomponían los lazos de la sociedad
aldeana, y aun donde existían
opciones alternativas por algún
tiempo, los campesinos que cedieron
al nuevo orden económico, rara vez
encontraban para sí mismos un nicho
seguro de subsistencia. Por el
contrario, ellos enfrentaron los riesgos
de un mundo de mercados
fluctuantes que no ofrecían ninguna
de las válvulas de seguridad
inherentes a la sociedad tradicional.
Los campesinos del sur de Vietnam y
Birmania vieron que su vieja forma
de vida se desintegraba durante
las primeras décadas del siglo XX,
poco antes de que sintieran los
choques económicos de la Gran
Depresión.
Para sobrevivir había que
contemplar nuevas estrategias
que violaban las normas
tradicionales y
descomponían los lazos de la
sociedad aldeana, y aun donde
existían opciones alternativas por
algún tiempo, los campesinos
que cedieron al nuevo orden
económico, rara vez
encontraban para sí
mismos un nicho seguro .
de subsistencia.
Según Scott, estos procesos his-
tóricos crearon una coyuntura
favorable para la insurrección
campesina. Aunque su trabajo se
fundamenta en estudios de casos
específicos, Scott se propuso
aclarar universalmente las
condiciones bajo las cuales los
campesinos tienden a rebelarse,
aun cuando la amenaza de insu-
rrección en realidad nunca se re-
alice. Scott rechazó explícita-
mente las interpretaciones ma-
terialistas de la movilización
campesina. En cambio, buscó las
raíces causales del descontento
en la experiencia y en los valores de
los campesinos, los mismos

12 Véase Scott, James, The Moral Economy of the Peasant. Rebelion and Subsistence in Southeast Asia, New Haven, Yale University, 1976;
Miogal, Joel, Peasant, Politics and Revolution Pressures Toward Political and Social Change in the Third World, Princeton, University Press,
1974; Popkin, Samuel, The Rational Peasant. The Political Economy of Rural Society in Vietnam, Berkeley, University of California, 1979.
Este último es una crítica total a la economía moral; mientras sostiene algunos puntos excelentes, no son tan convincentes las premisas
básicas de los economistas morales. Desde mi punto de vista, reduce la significación motivacional del comportamiento del campesinado hacia
los cálculos económicos, y nos lleva de regreso a una teoría formalista del comportamiento campesino basada en una concepción absoluta de
racionalidad.
que matizaban las percepciones
campesinas de las relaciones de
explotación.
Scott examinó cómo la
"ética de subsistencia"
priorizaba la obligación de
todos los miembros de la
aldea para proveer un
seguro de subsistencia a
la colectividad y a cada
uno de sus miembros. Los
campesinos que violaban
aquellas normas en busca
de la ganancia individual
corrían el riesgo del
ostracismo social.
Más allá de lo que hiciera Moo-re,
Scott clarificó el concepto de
economía moral elaborando una
teoría de las limitaciones y opor-
tunidades económicas campesinas y
de los patrones normativos que
gobernaban y legitimaban el
comportamiento campesino. La
suposición subyacente de Scott era
que los patrones económicos
campesinos reflejaban una "ética de
subsistencia". El argumentó que, en las
sociedades campesinas, el orden
normativo funcionaba según el
"dilema exis-tencial" de los
campesinos hacia la búsqueda de una
subsistencia estable y segura en un
ambiente de alto riesgo. Para
mantener un grado mínimo de
seguridad social para todos los
miembros de la comunidad, los
campesinos naturalmente tendían a
subordinar sus metas personales a
los ideales de la solidaridad comu-
nal, la autosuficiencia en la esfera
comunal, y la redistribución.
Históricamente, las prioridades
comunales nunca impidieron a los
campesinos comprometerse en una
variedad de estrategias
de subsistencia, tanto de reci-
procidad como mercantiles. Pero Scott
sostenía que esas estrategias se
estructuraban alrededor de las
necesidades y bienestar comunales,
en contra vía al ideal social del
racionalismo individualista.
Basándose en los trabajos de
Polanyi y Moore, Scott examinó cómo
la "ética de subsistencia" priorizaba
la obligación de todos los miembros de
la aldea para proveer un seguro de
subsistencia a la colectividad y a cada
uno de sus miembros. Los
campesinos que violaban aquellas
normas en busca de la ganancia
individual corrían el riesgo del
ostracismo social.
James Scott también se concentró en
analizar el contenido moral de las
relaciones interclase en sociedades
preindustriales. Desarrollando el
análisis de Ba-rrington Moore Jr.
argumentó que la economía moral
de los campesinos descansaba sobre
la suposición colectiva de que los
pobres tenían el derecho social a la
subsistencia, aun en épocas de
fracaso de las cosechas y hambruna.
Los campesinos y los obreros pobres
tenían expectativas de que los
terratenientes y las autoridades
políticas y/o religiosas, les
concedieran la acostumbrada
protección contra las crisis de
subsistencia, así como garantizan los
derechos sociales mínimos en caso
de ausencia de derechos civiles o
políticos. Además, las obligaciones de
las élites hacia el campesinado forma-
ban la base normativa de las re-
laciones de dominación y subor-
dinación. Los campesinos cumplirían
sus obligaciones con sus señores
mientras se les ofreciera alguna
protección contra el hambre y la
pobreza en momentos de crisis. Las
relaciones económicas podrían
deteriorarse en coyunturas
particulares, en la
medida en que el equilibrio del
intercambio se volviera en contra de
los campesinos. El porcentaje de
extracción de excedente aumentaría
a través del tiempo, en la medida en
que los campesinos pudieran
soportar la carga laboral por medio
del mecanismo de "autoexplotación".
Sin embargo, estas condiciones en sí
mismas no llevaban a que los
campesinos se rebelaran. Scott
argumentó que únicamente cuando
las demandas de los campesinos
por un seguro de subsistencia
módico eran violadas por las élites,
aquéllos resultaban propensos a
levantarse en contra de sus señores
y a poner en peligro el sistema
paternalista entero.
LA ECONOMÍA MORAL EN
EL CONTEXTO ANDINO
A. Periodización histórica
En términos generales el modelo de
Scott de la economía moral
campesina es relevante respecto a
las cuestiones críticas de las cuales
se han ocupado los historiadores
andinos que estudian el impacto de la
penetración del mercado y la política
librecambista del Estado oligárquico
en la sociedad indígena. Scott des-
cribió en términos abstractos los
procesos de cambio estructural que
ya eran universales hacia
comienzos del siglo XX: la rápida
comercialización de la agricultura, el
crecimiento de las economías de
exportación, y la consolidación del
poder estatal alrededor de los ideales
del liberalismo económico. En Asia sur-
oriental, como en los Andes, la nueva
economía política planteó

una amenaza masiva para las
comunidades campesinas.
El gobierno colonial
funcionaba de acuerdo
con los intereses de la
agricultura comercial, los
que, a su vez, dependían
de la destrucción de las
bases de la agricultura
campesina tradicional.
Sin embargo, un análisis más
pormenorizado de "los eventos en el
terreno" revela importantes
diferencias entre estas dos regiones
del mundo, y estas diferencias afectan
la relevancia del modelo para el
contexto andino. Scott examinó las
consecuencias sociales de un fuerte
y abrupto choque de culturas, a
medida que Asia Suroriental fue
incorporada en una economía de mer-
cado durante una etapa relati-
vamente tardía de la expansión
europea. Al igual que Polanyi, él
estudió el impacto del imperialismo
alimentado por el capitalismo
industrial expansivo y por un gobierno
explícitamente colonial. El
campesinado de Birma-nia Baja y
Vietnam experimentó el colonialismo
en función de la agricultura
capitalista. Esto es, el crecimiento
del Estado colonial —la dominación
política formal— no dependía de la
preservación del orden agrario tra-
dicional con el objeto de extraer
excedentes a través de los meca-
nismos del gobierno indirecto. Más
bien, el gobierno colonial funcionaba
de acuerdo con los intereses de la
agricultura comercial, los que, a su
vez, dependían de la destrucción de
las bases de la agricultura campesina
tradicional. Los campesinos de Asia
Suroriental que vivían en
comunidades libres y en Estados
tradicionales resultaron doblemente
explotados. Por un lado, enfrentaban
un Estado burocrático centralizado
que "racionalizaba" el sistema de
imposiciones e implacablemente
cobraba impuestos al
campesinado. Por otro lado,
enfrentaban presiones intensificadas
que emanaban del mercado de
exportación. El crecimiento del
colonialismo formal en función de la
transformación agraria capitalista
añadía un tinte de violencia al
choque de culturas, y dio lugar a la
violación de la economía moral que
había gobernado las relaciones
sociales en aquellas sociedades
desde "tiempos inmemoriales".
La ruptura histórica radical descrita
por Scott para Asia Suroriental
infunde a su análisis un sentido
rígido (probablemente distorsionado)
del tiempo histórico. Como sucede
con muchas perspectivas estrechas
sobre la transición capitalista, el
tiempo histórico se bifurca en
períodos que anteceden y suceden
"la expulsión del Edén". Desde la
perspectiva de la "gran transfor-
mación", es fácil retroceder al uso de
las polaridades conceptuales
convencionales que dividen las
sociedades entre tradicionales y
modernas o, más bien, entre las de una
economía moral y las del mercado.
Tal polarización sería un lamentable
paso hacia atrás.
El marco de referencia temporal
creado por Scott obviamente
presenta problemas conceptuales
para los historiadores andinos al
explorar las dimensiones históricas y
culturales de la economía moral. Es
absurdo suponer que las
modalidades andinas de la
economía moral caye-
ron bajo ataque general sólo a finales
del siglo XIX, con el surgimiento de la
política y la ideología liberales entre
las clases dominantes. Por más que
el Estado colonial haya intentado
proteger la base de subsistencia de
las comunidades andinas, por mucho
que haya insistido en legitimar la
relación colonial en términos de las
"obligaciones" jurídicas y protectoras
que se debían a aquellas
comunidades, las consecuencias
sociales concretas de la política
estatal tuvieron más bien el efecto de
erosionar el "seguro de subsisten-
cia" y de exponer a los campesinos a
riesgos crecientes en varios
momentos a lo largo del período
colonial.
La mirada retrospectiva
revela distintos ciclos de
expansión y contracción
del mercado, no siempre
en sincronía con la
centralización y
descentralización del
Estado. Cada ciclo
involucra su complejo de
presiones y oportunidades,
que afectaron la vida de
los pueblos andinos que
habitaban en los Andes
australes.
Por tales razones la experiencia
histórica de las sociedades andi-
nas, sujetas al gobierno colonial y
a los impulsos poderosos del mer-
cado desde el siglo XVI, requiere
un marco conceptual diferente.
Para apreciar la economía moral
y las reacciones andinas ante las
variables corrientes de cambio
económicas y políticas, debemos
aminorar el enfoque de una dislo-
cación radical en algún momento
a fines del siglo XIX. Tampoco de-
bemos centrarnos exclusivamente
en el espectáculo de la conquista,
como lo han hecho muchas in-
vestigaciones históricas. Más útil
sería conceptualizar el problema en
términos de "grandes ondas", o
ciclos históricos de mayor o menor
penetración por parte del Estado y
del mercado, frente a los
fundamentos materiales e ideoló-
gicos del campesinado andino y de
las colectividades étnicas. La
mirada retrospectiva revela dis-
tintos ciclos de expansión y con-
tracción del mercado, no siempre en
sincronía con la centralización y
descentralización del Estado. Cada
ciclo involucra su complejo de
presiones y oportunidades, que
afectaron la vida de los pueblos
andinos que habitaban en los Andes
australes.
Un primer ciclo coincidió con el
rápido crecimiento de la econo-
13 Véase Sempat Assadourian, Carlos, El sistema de la economía colonial. Mercado interno, regiones y espacio económico,
Lima, IEP, 1982.
14 Murra, John V., La organización económica del Estado inca, México, Siglo XXI, 1980; Formaciones económicas y políticas del
mundo andino, Lima, IEP, 1975.
15 Véase Wahctel, Nathan, The Vision of the Vanquished. The Spanish Conquest of Perú Through Indian Eyes, NY, Harper
and Row, 1977; Saignes, Thierre, Los Andes orientales: historia de un olvido, La Paz, Ceres, 1981.
mía dominante en Potosí y la
consolidación del poder del Estado
bajo la administración toledana.
Este período de formación del
mercado y del Estado colonial,
analizado por Sempat As-
sadourian13, terminó en una de-
cadencia secular acompañada
por la difusión y debilitamiento de
las influencias políticas y étnico-sociales y las normas en
mercantiles españolas durante la
última parte del siglo XVII y
comienzos del siglo XVIII.
Un segundo ciclo de expansión y
contracción del mercado, y de
centralización y descentralización,
abarcó el período 1750-1850. Los
Borbones tuvieron sólo un éxito
parcial al resucitar las políticas
toledanas de imposición y de
conscripción laboral para las minas
de plata de Potosí. Después de
las guerras de independencia, a
pesar de los ideales liberales
adoptados por muchos líderes
criollos, los nuevos Estados
nacionales resultaron incipientes y
débiles. Retrocedieron hacia los
vestigios del orden colonial para
compensar los mercados de
exportación inactivos y la escasez
de dinero circulante.
Un tercer ciclo, por supuesto, es el
"clásico" que ha atraído la mayor
atención de los historiadores: la
reintegración de las regiones
andinas en la economía mundial
de mercado y la consolidación del
poder nacional bajo las oligarquías
exportadoras en alianza con el
capital foráneo, a fines del siglo
XIX.
Con seguridad, el asalto liberal a
la tenencia comunal planteaba una
grave amenaza a las comu-
nidades andinas en muchas re-
giones. Pero, repitámoslo, sería
una simplificación de la historia
social, demasiado drástica, sos-
tener, como se argumenta para el
caso de Asia Suroriental, que el
Estado "tradicional" (precedente al
moderno Estado oligárquico) no
rompió radicalmente los patrones
ciertos lugares y tiempos. Sólo
hace falta recordar las políticas
toledanas y una de sus
consecuencias, la creación de
"comunidades indias" que
destruyeron muchos asen-
tamientos "verticales" disconti-
nuos, mediante cuyo uso muchos
grupos habían coordinado los
recursos complementarios para
proveerse seguridad social a sí
mismos y excedentes para el
Estado inca 14. La disparidad entre
los ideales del gobierno indirecto
(basado en el mantenimiento de
las normas sociales de la
reciprocidad y la comunidad) y la
política colonial concreta, se ve con
claridad en la institución del
tributo. La política toledana de
conmutación del tributo (vale decir,
la conversión de la prestación de
servicios en impuesto monetario
cobrado dos veces al año sobre la
base de censos de población)
representaba un asalto masivo a
la seguridad de la subsistencia de
muchas comunidades
campesinas15. Durante el "segundo
ciclo" de centralización estatal,
bajo los Borbones, nuevamente se
agudizó la contradicción entre el
ideal del tributo, descrito como
parte del orden patrimonial
destinado a asegurar la
reproducción social de las
comunidades andi-
nas, y la realidad del cobro del
tributo, que se volvió más rígido e
implacable en los últimos años de
gobierno colonial. Para muchos
pueblos andinos (como ve-
En vez de limitar nuestro
análisis a las normas
andinas y a la ideología de
aquellos pueblos que
participaron en
levantamientos violentos,
debemos buscar las
percepciones y normas
sociales de los indígenas
que experimentaron las
incursiones de fuerzas
económicas y políticas,
las mismas que
representaban una
amenaza potencial a sus
costumbres y tradiciones.
remos más adelante), esta co-
yuntura histórica fue como un
momento de agudo sufrimiento.
Por ejemplo, los registros de la
corte sobre las quejas campesinas
en los años de hambruna de 1804-
1805, están cargados de rabia
moral contra la administración de
los Borbones por insistir en el
cobro de tributos en aquellos años
catastróficos16. Numerosos
ejemplos demuestran cómo la
intrusión del Estado borbónico
amenazaba el equilibrio social de
muchas comunidades y grupos
domésticos campesinos. De
ninguna manera, entonces,
podemos comprender la
globalidad de la crisis de la
16 Archivo General de la Nación (Buenos Aires), IX, Intendencia 5.. 8, 7, feb. 15, 1804; ibid.; febrero marzo, 1806. Archivo Nacional
de Boliuia, Tierras e Indios, año 1805, Exp. 198.
17 Para un ejemplo de cómo los historiadores y los antropólogos están pensando las interpretaciones y periodizaciones de la
insurrección andina, Stern, ed., Resistance, Rebellion and Consciousness in the Andean Penrant World, especialmente los
capítulos 1, 2, 5, 6.
18 Dos importantes volúmenes, coleccionados recientemente, estudian la vitalidad y resistencia de las formas e instituciones
culturales andinas. Véase Lehmann, David, ed. Ecology and Exchange in the Andes, Cambridge, Cambridge University Press,
1982, y Masuda, Shimada y Morris, eds. Andean Ecology and Civilization, Tokyo, Tokyo University Press, 1985.
economía moral en un corto pe- zaron el cambio y la continuidad
ríodo de varias décadas a finales histórica, no simplemente en
del siglo XIX y principios del siglo términos de la experiencia de la
XX. Las amenazas planteadas a la conquista, sino más general-
subsistencia étnica y al "dilema mente, en cuanto a su posición
existencial" de los grupos andinos cambiante en relación con el
no comenzaron (ni terminaron) mundo colonial más amplio?
con el advenimiento del Estado
oligárquico y la penetración del
capital extranjero.
B. La reproducción social
Por tanto, como un punto de par-
Los antropólogos y los etnohisto-
tida, los historiadores andinos
riadores han revelado la notable
tienen que redefinir el marco de
vitalidad y la resistencia de los
referencia coyuntural en el cual
estudiamos la decadencia o la
grupos andinos a través de cuatro
siglos de dominación política y
crisis de las economías morales.
económica18. La evidencia etno-
Recién empezamos a definir las
gráfica sobre la sobrevivencia cultural
coyunturas de la insurrección
ha obligado a los historiadores a
andina o de la insurrección po-
explicar la dialéctica de la
tencial a parte de los momentos
históricos obvios e infrecuentes de
completa rebelión. En vez de
limitar nuestro análisis a las
normas andinas y a la ideología de La evidencia histórica es
aquellos pueblos que participaron rica en ejemplos de
en levantamientos violentos, pueblos, andinos que
debemos buscar las percepciones
elaboraron estrategias
y normas sociales de los
indígenas (particularmente, los comerciales complejas y
campesinos) que experimentaron que, colectivamente
las incursiones de fuerzas controlaron el flujo de una
económicas y políticas, las mis- gran porción de las
mas que representaban una mercancías coloniales
amenaza potencial a sus cos- (tanto europeas como
tumbres y tradiciones17. ¿Bajo qué indígenas).
circunstancias definían los
pueblos andinos su relación con el
Estado colonial o con las élites
locales como una relación de in- transformación y la reproducción
tercambio "justo" (aunque fuera social de los grupos étnicos espe-
desigual)? ¿Bajo qué circunstan- cíficos o economías campesinas
cias redefinieron aquella relación
(definidos según diversos marcos
como una relación de explotación?
culturales y temporales). Al hacer
Y, en un nivel más abstracto,
esto, se ha obligado a los historia-
¿cómo las colectividades andinas
concretas conceptuali- dores y los antropólogos a repen-
sar la sabiduría convencional de las
reacciones andinas a las fuerzas del
mercado en regiones y períodos
temporales específicos. Ya no
puede asumirse a priori que los
pueblos andinos evitaron o re-
sistieron la participación en el
mercado, ni que la aceptaron úni-
camente bajo compulsión. La evi-
dencia histórica es rica en ejem-
plos de pueblos andinos que ela-
boraron estrategias comerciales
complejas y que, colectivamente,
controlaron el flujo de una gran
porción de las mercancías colo-
niales (tanto europeas como indí-
genas)19. Además, ha salido a la luz
nueva y abundante evidencia para
mostrar cómo las estrategias
comerciales fueron con frecuencia
dirigidas hacia el bienestar colectivo
de un ayllu20. Ciertos casos, que en
los documentos parecían ser
transacciones motivadas por el
interés individual, en realidad
muchas veces obedecían a una
lógica de empresa colectiva en una
lucha por sobrevivir bajo
condiciones políticas, demográficas
y ecológicas cada vez más de-
terioradas.
La tarea de explicar las continui-
dades andinas en medio del cambio
estructural bajo el gobierno colonial
implica, por tanto, un esfuerzo para
dirigir la atención de los
historiadores a preguntas más
precisas y cuantificadas en rela-
ción con los datos microrregiona-les.
Si rechazamos la suposición de
que las comunidades andinas
se fortificaron a sí mismas contra las
fuerzas usurpadoras del mercado, y
escogieron abstenerse de participar
en los mercados locales o más
distantes, excepto bajo coerción,
resulta entonces necesario que
nosotros mismos nos hagamos las
siguientes preguntas 21: ¿Bajo qué
circunstancias históricas y bajo
qué términos participaban los
pueblos andinos en el intercambio
de mercado? ¿Cómo equilibraban
ellos las transacciones comerciales
y sus derechos y obligaciones
tradicionales con las exigencias de
la et-nicidad? ¿Cuáles fueron las
consecuencias de largo alcance
surgidas de sus estrategias
comerciales? y, finalmente,
¿cuáles eran los sentimientos
populares hacia las transacciones
mercantiles? ¿Cuándo y bajo qué
condiciones la participación andina
en el mercado se convirtió en una
norma social aceptada, y cuándo
no? Ninguna de estas preguntas
quiere implicar que la participación
de los propios pueblos andinos en
las transacciones del mercado
fuese siempre voluntaria. En
períodos de creciente presión
estatal por impuestos y para
estimular la minería, y asimismo en
períodos durante los cuales el
Estado perdía su capacidad para
detener las actividades mercantiles
de burócratas menores (como a
mediados del siglo XVIII, cuando
floreció el repartimiento), la coerción
desempeñó un papel importante
en la determinación del volumen y
de
los términos del intercambio mer-
cantil. Pero tampoco podemos
asumir que los indios comerciali-
zaban su producción sólo bajo la
amenaza de la fuerza o la necesi-
dad. El panorama histórico es
más complicado.
De esta forma, la dicotomía analítica
que Scott establece entre eco-
nomías de subsistencia y econo-
mías orientadas al mercado es
tan reduccionista que oscurece la
compleja dinámica mediante la
cual algunos grupos étnicos pu-
dieron reproducirse por sí mismos
a lo largo de extensos períodos.
Peor aún, si dejamos que esta idea
nos lleve hacia una vieja h is-
toriografía andina: la leyenda
blanca de Garcilaso, que idealizó la
organización económica basada en
principios no mercantiles de
reciprocidad y redistribución. La
ciega adhesión a las ideas de Scott
nos haría olvidar que el Estado
inca, en su última fase, fue capaz
de extraer cantidades masivas de
excedentes de los grupos étnicos
subordinados, lo cual creó profundas
tensiones en muchas partes del
Tawantinsuyu22. La nueva
etnohistoria, que se dirige hacia las
provincias, distanciándose de la
perspectiva Cuzcocén-trica, desafía
la vieja suposición de que el
colonialismo mercanti-lista
destrozó un sistema patrimonial
armonioso basado en los ideales
redistributivos. En las provincias
vecinas, entre los subditos de los
incas, los sentimien-

19 Las complejas estrategias, los significados sociales y las consecuencias de la participación andina en el mercado en coyunturas
específicas son explorados en los trabajos presentados en la reunión auspiciada por el Social Science Research Council. Un volumen que
colecciona estos trabajos ha sido publicado; véase La participación indígena en los mercados surandinos. Estrategias de reproducción
social, siglos XVI-XX, editado por Harris, Olivia, Larson, Brooke y Tandeter, Enrique, La Paz, Editorial Ceres, 1987.
20 Véanse los siguientes: Murra, John, "Aymara Lords and the European Agents at Potosi", Nova Americana, 1, 1978, pp. 231-244; y
Rivera, Silvia, "El mallku y la sociedad colonial en el siglo XVIII", Avances, 1 (1978), pp. 7-27; Choque, Roberto, "Pedro Chipanu:
cacique comerciante de Calamarca", Ibid., pp. 28-32; y Harris et al, La participación indígena en los mercados surandinos.
21 Véase la introducción en Harris, et al., La participación indígena en los mercados surandinos; también varios artículos en ese volumen.
22 Véase Pease, Franklin, "The Formation of Tawantinsuyu: Mechanism of Colonization and Relationship with Ethnic Groups", in The
Inca and Aztec States, 1400-1800, editado por G. Collier, R. Rosaldo y J. Wirth, NY, Academic Press, 1982; también, Espinosa
Soriano, Waldemar, "Los señores étnicos de Chachapoyas y la Alianza hispano Chacha", Revista Histórica, 30 (1966), pp. 224-283;
Stern Steve, Peru's Indian Peoples and the Challenge of Conquest, Madison, University of Wisconsin Press, 1983, capítulo 2; y
Spalding, Karen, Huarochirí. An Andean Society, Stanford University Press, 1984; Undes Inca and Spanish Rule, Stanford.
tos populares hacia el Estado inca
podrían haber sido mucho más
ambivalentes de lo que supusieron
algunos historiadores.
Sea como fuere, la imagen de una
comunidad orientada hacia una
economía de subsistencia no al-
canza a captar el grado de diver-
sidad económica y cultural entre los
grupos étnicos andinos después de
tres siglos de gobierno colonial23.
Tan tardíamente como en los siglos
XVIII y XIX algunos ayllus, como
muchas de las regiones de
Chayanta y el lago Titicaca, todavía
tenían control sobre ambientes
ecológicos múltiples con los cuales
lograron protegerse de las
fluctuaciones de las cosechas y las
extracciones coloniales. Otros ayllus,
por ejemplo aquellos situados en el
Altiplano Cen-
tral cerca del lago Poopo, habían palmente a los momentos de crisis
perdido la mayoría de sus colonias en la autoridad andina (cfr. infra).
extraterritoriales y eran ex- No obstante, el drama actuado
tremadamente vulnerables a la entre los curacas y los miembros
pérdida de las cosechas hacia fi- ordinarios de las comunidades, es
nales del período colonial. Además, quizás el eje cen-
como es bien sabido, muchas
comunidades andinas estaban in-
ternamente diferenciadas entre
La imagen de
ricos y pobres, y entre nativos y fo-
rasteros24. El grado de estratificación, una comunidado
por sí solo, no determinaba el nivel ni rientada hacia una
la causa de la tensión social dentro economía de
de una comunidad india subsistencia no alcanza a
determinada. No hubo vinculación captar el grado de
mecánica entre las condiciones diversidad económica y
económicas y el descontento cultural entre los grupos
popular, en un momento dado. étnicos andinos
después de tres siglos
Más bien, la pregunta interesante de gobierno
es cómo, bajo las tensiones
colonial.
potenciales de la diferenciación de
clase, algunos curacas y otros
miembros de la jerarquía étnica
manipulaban las instituciones y tral en torno al cual giraban las
normas comunales tradicionales economías morales en el contexto
para moderar el efecto cortante andino. Es esta relación la que
de la diferenciación de las clases provee al etnohistoriador del
sociales. O, por el contrario, po- acceso a la dinámica interna de la
demos explorar cómo, en la me- sociedad rural andina, en la
dida en que los curacas se alejaron medida en que la gente luchaba
de las normas de la comunidad a dentro de sus colectividades por el
través de medios mercantiles, equilibrio y el significado del
redefinían los términos morales de intercambio (sus derechos mutuos
su propia posición social en la y obligaciones) y, simul-
comunidad. Esto es más difícil de táneamente, confrontaba las
determinar, puesto que las fuerzas contradictorias de clase y
fuentes están llenas de quejas etnicidad que pusieron en
campesinas que señalan el fracaso cuestión la delimitación social de
de los curacas para reestablecer la comunidad. Las relaciones entre
su propia posición sobre la base el Estado y los campesinos, y las
de criterios europeos. A través de percepciones campesinas del
fuentes jurídicas, podemos acceder Estado como demandante en
princi- contextos históricos específicos,

23 La diversidad andina es el tema principal de un ensayo de recesión de la etnología andina: Salomón, Frank, "Andean Etnology in the
1970's", Latín American Research Review, 17 (1982), pp. 75-128.
24 Unos pocos estudios históricos sobre la dinámica de las clases en sociales en la sociedad andina rural incluyen: Spalding, Karen, De
indio acampesino: cambios en la estructura del Peni colonial, Lima, IEP, 1974; Stern, Steve, Ptru't Indians and Challenge of Conquest,
y,especialmente, "The Strug^le for Solidaritv, Class, and Community in Highland Indian America", Radical History Review, 27 (1983), pp. 21-
48; Santamaría, Dantal, "La propiedad de la tierra y la condición social del Indio en el alto Perú", 1780-1810", Desarrollo económico, 1977),
pp. 253-271; y Larson, Brooke, "Caciques, Clas.s StructUTC and the C'olomal State", Nova Americana, 2 (1979), pp. 197-235;"Rural
Rhythms of Class Conflict in Kighteenth Century Cochabamba" Hispanic American Historical Review, 60 (August (1980); pp. 407-430; y
Cninnialism and Agravian Transfbrmation in Bolivia, Cochabamba, 7.550-/900, Princeton, Princeton University Press, 1988.
no pueden ser completamente
comprendidas sin referencia a
las relaciones intracomunita-rias
entre la jerarquía étnica y los
campesinos.
C. La costumbre y la
tradición
James Scott escribió que el estudio
de la economía moral "...comienza
en el dominio de la economía
[pero] debe terminar en el estudio
de la cultura campesina y la
religión"25. Como comentamos,
Scott dedujo la lógica de la
primacía de la seguridad desde la
base material de la vida cam-
pesina, y luego estudió cómo
aquella lógica se refleja en los
valores y en la experiencia de los
campesinos. Su principal centro de
interés fue el "ethos" de los
campesinos, sus actitudes sub-
yacentes hacia sí mismos, su
mundo, y la red circundante de
relaciones sociales. La vitalidad
moral del grupo fue expresada
colectivamente en actos simbólicos
y en rituales que enfatizaban el
calendario agrícola.
Sin embargo, mientras Scott
destacó la importancia de las ex-
presiones culturales que definían
la membrecía grupal, legitimaban
las instituciones y las relaciones
de autoridad, y socializaban a los
recién llegados, su análisis sufre
una curiosa pobreza de contenido
cultural. La prueba está en su
análisis empí-
rico de los campesinos de Birma-nia
y Vietnam. En realidad, Scott no
realizó trabajo de campo allí. Las
descripciones etnográficas
utilizadas en su análisis las tomó
prestadas de los trabajos
publicados por varios antropólogos.
A lo largo de su libro no hizo más
que prestar un respeto superficial
a la "pequeña tradición" de los
pueblos del Sudeste asiático26. No
es sorprendente, entonces, que
Scott limitara el concepto de
cultura a aquellos patrones
normativos que funcionaban de
acuerdo con la "ética de
subsistencia".
A este nivel de abstracción, los
economistas morales no ofrecen a
los historiadores ninguna
aprehensión firme de términos
tan escurridizos como son "cos- desde sus significados sociales28. Es
tumbre" y "tradición". Concep- esta una ruta, quizá la mejor, hacia
tualmente ligadas a la "ética de una comprensión inductiva de la
subsistencia", la misma que se visión del mundo, las actitudes y los
asume como invariante, la cos- axiomas morales de los pueblos. Y,
tumbre y la tradición aparecen no obstante, esta metodología y
estáticas y frágiles. Se reserva esta literatura han tenido
únicamente para la fuerza global relativamente poco impacto en la
del capitalismo la capacidad para historiografía andina, lo cual
alterar el complejo de costumbres resulta bien curioso, puesto que la
de subsistencia y los derechos historiografía de la Europa temprana
sociales tradicionales. moderna (y la metodología de la
economía moral misma como se
Paradójicamente, suposiciones aplicaba en dicho contexto) está
similares han influido en muchos ricamente dotada de ejemplos de
trabajos realizados por antropólo- análisis simbólico y semiótico de las
gos27. Estudios sobre rituales, mitos y costumbres y tradiciones en las
objetos sagrados se cuentan entre sociedades prein-dustriales29. El
los textos más fascinantes de las problema, creo yo, nace de la
sociedades andinas, los mismos tendencia de muchos antropólogos
que pueden ser leídos simbólicos a seguir

25 Scott, The Moral Economy ofthe Peasants, p. vii.

26 Scott dice lo mismo e indica que intenta enfocar más directamente los aspectos culturales de la economía moral en un libro subsiguiente
(p. viii). De hecho, su recientemente publicado libro Weapons ofthe Weak, Everyday Forrns of Peasant Hesistance, New Haven, Yale
University Press, 1985, está basado en trabajo de campo etnográfico en una comunidad (Sedaka) en Malasia.
27 Un ejemplo es Hastien, Joseph W., Mountain of the Cóndor; Metaphor and Ritual in an Andean Ayllu, St. Paul, West Publishing Co.,
1978. Una excelente monografía que sí integra el análisis simbólico y sociohistórico es la de Jean Isbell, Bille, To Defend Ourselves.
Ecology and Ritual in an Andean Village, Austin, University of Texas, 1978.
28 Véase Salomon, "Andean Ethnology", para reseña de los trabajos realizados en esta área. En cuanto a su trabajo germinal de análisis
semiótico de los artefactos culturales, rituales, episodios, etc., véase Geertz, The Interpretation of Cultures.
29 Véase, por ejemplo Ladurie, Le Roy, Carnival in Romans, NY, George Brazillier, 1979; Ginzburg, Cario, The Cheese and the Worms:
The Cosmos of a Sixteenth Century Miller, NY, Penguin, 1980; y Burke, Peter, Popular Culture in Early Modern Europe, NY, Nueva
York University Press, 1978.
una metodología estática, textual
frente a las formas culturales an-
dinas. Además, gran parte del
trabajo en antropología simbólica
basado en trabajo de campo en so-
ciedades contemporáneas, pierde
de vista los procesos estructurales
y su efecto sobre las formas de
expresión cultural.
El problema, nace de la
tendencia de muchos
antropólogos simbólicos a
seguir una metodología
estática, textual frente a
las formas culturales
andinas. Además, gran
parte del trabajo en
antropología simbólica
basado en trabajo de
campo en sociedades
contemporáneas, pierde
de vista los procesos
estructurales y su efecto
sobre las formas de
expresión cultural.
En otros campos, sin embargo, los
historiadores sociales comienzan a
explorar más profundamente la
temporalidad y los determinantes
históricos de la costumbre y la
tradición en sociedades preindus-
triales. En un libro reciente, La
invención de la tradición, editado por
Eric Hobsbawm y Terence Ranger,
se recuerda a los antropólogos e
historiadores que las "costumbres
no pueden ser invariantes, puesto
que aun en las sociedades
'tradicionales' la vida no es así"30.
Sus estudios muestran
que, a medida que las prácticas
sociales cambiaron o fueron ma-
nipuladas hacia nuevos fines, asi-
mismo cambiaron o se inventaron
nuevas tradiciones. La evolución del
ritual y el mito, a su vez, reflejaba la
visión cambiante de las co-
lectividades sobre las contingencias
históricas, y los cambiantes
conceptos de la legitimidad política.
Esta es un área que los inves-
tigadores andinos aún no han ex-
plorado adecuadamente. Ya sa-
bemos, por ejemplo, que aquello
que llegó a llamarse ley consuetu-
dinaria andina con respecto a los
derechos territoriales y reciproci-
dades fue modificado, inclusive
reinventado, por las autoridades
coloniales.
Los reclamos de tierras poseídas
por los ayllus desde "tiempos in
memoriales", con frecuencia tu
vieron sus orígenes en el período
toledano, e inclusive después.
Aun cuando la ley colonial y la
práctica respetaron ciertos pa
trones y normas sociales preco-
loniales, tuvieron el efecto de
convertir a las costumbres andi
nas en reglamentos más rígidos
y precisos por efecto de la codifi
cación colonial31.
Por tanto, los historiadores andinos
que estudian la economía moral
tienen poco que ganar utilizando
las definiciones abstractas y
estáticas de una "lógica de sub-
sistencia" estrechamente concep-
tuada. La experiencia andina y las
estrategias de sobrevivencia
colectiva durante cuatro siglos de
colonialismo mercantil, crearon un
cambiante horizonte cultural rico y
variado. La diversidad étni-
ca andina al final de la era colo
nial fue el legado más visible de
aquel horizonte. Por otro lado, la
mayoría de los historiadores so
ciales tampoco deben ceñirse a un
análisis simbólico, exclusivamen
te enfocado en lo subjetivo, que ig
nora o camufla las condiciones so
ciales o el cambio estructural. Lo
andino con demasiada frecuencia
se convierte en un concepto reifi-
cado. No obstante, por intrinca
dos y fascinantes que sean por de
recho propio los textos y dramas
cargados de simbolismo, también
deben ser estudiados teniendo en
cuenta sus funciones en el refor-
zamiento del poder, en la domina
ción, en la explotación y en la re
sistencia32.
No obstante, por
intrincados y fascinantes
que sean por derecho
propio los textos y dramas
cargados de simbolismo,
también deben ser
estudiados teniendo en
cuenta sus funciones en el
reforzamiento del poder,
en la dominación, en la
explotación y en la
resistencia.
D. La economía moral
como metodología
La economía moral, según se ha
elaborado en la literatura antes
reseñada, tiene limitaciones in-

30 Hobsbawm, Eric, y Terence, Ranger, eds. The Invention of Tradition, Cambridge, Cambridge University Press, 1983. Aun cuando la
cita se refiere a las sociedades preindustriales, el libro enfoca principalmente cómo se crean las tradiciones, para establecer alguna
relación ficticia con el pasado en las sociedades industriales que cambian rápidamente.
31 En cuanto a los paralelos con el África colonial, véase Ranger, Terence, "The Invention of Tradition in Colonial África", ibid., pp.
211-262.
32 Para una crítica histórica del estudio de los significados simbólicos divorciados de los problemas sociales y políticos más amplios, véase
Walters, Ronald, "Signs of the Times: Clifford Geertz and the Historians", Social Research, 47, (?), pp. 537-556.
trínsecas como teoría del com-
portamiento económico campe-
sino y de los patrones culturales
en el contexto andino. Tampoco
provee un marco de referencia
temporal para el estudio de la
insurrección campesina.
Sin embargo, como aproximación
metodológica a las complejas
interacciones entre estructura e
ideología, la economía moral tiene
mucha utilidad.
Primero, recaptura las perspec-
tivas de los actores andinos en
momentos de crisis políticas y de
ausencia de rebeliones. Como en la
mejor tradición de la nueva
historia social, da integridad a la
visión del mundo, las actitudes y
los sentimientos de las personas
consideradas alguna vez como
"masas inarticuladas".
Segundo, rompe con los viejos
estereotipos sobre los campesi-
nos, cuyas lealtades primordiales
supuestamente limitaban sus
horizontes ideológicos y eco-
nómicos a las dimensiones locales
de la comunidad. También supera
la antigua suposición de que los
rebeldes andinos eran turbas
"prepolíticas", que reaccionaban
visceralmente a la privación
material o a la demagogia de
agitadores externos33.
Tercero, esta perspectiva aporta
una dimensión fenomenológica al
estudio de la explotación colonial y
neocolonial.
Una aproximación de la economía
moral a la explotación bien podría
ser la vía para liberarnos de la
maraña metodológica, que ha
caracterizado a las recientes
discusiones sobre la explotación en
México y en el Perú. No hay
consenso, pero este debate ha
avanzado y retrocedido entre
aquellos que argumentan que el
concertaje ataba a los campesi-
nos mexicanos al peonaje por
deuda, y aquellos que argumentan
que rara vez restringía la
movilidad laboral y que los anti-
cipos en dinero podían haber for-
talecido la posición de los peones y
amortiguado su sufrimiento34.
Un debate incipiente también
comienza a suscitarse en la his-
toriografía andina, relativo a la
publicación del reciente libro de
Tristan Platt sobre Chayanta.
Este debate se enfoca en la ins-
titución del tributo. A diferencia de
la mayoría de los historiadores,
Platt busca interpretar los
acontecimientos a través de la
visión de los pueblos andinos cuyas
vidas y comunidades fueron
afectadas por las exigencias y las
políticas estatales. Al igual que
los economistas morales, Platt ha
indagado en los documentos
sobre las percepciones andinas de
justicia e injusticia, y sobre aquello
que constituye intercambio justo e
injusto. Sin embargo, Platt no se
ha restringido al estudio del
sentimiento popular y del consenso
moral entre los ayII us de Chayanta
para conformarse con una "ética
de subsistencia". Su propio trabajo
de campo le ha permitido explorar
las complejidades y ramificaciones
de una "creación cultural dotada de
su propia lógica y leyes..." que
dieron forma a las interpretaciones
y reacciones colectivas, ante los
eventos y fuerzas provenientes
tanto de dentro como de fuera del
ayllu35.
Son pocos los historiadores que
han seguido el ejemplo de Platt,
comhinando el trabajo de campo
con investigaciones de fuentes
documentales. Pero los historia-
dores que enmarcan sus investi-
gaciones sobre la explotación en
términos fenomenológicos, se

33 La economía moral adelanta el análisis de la protesta campesina mucho más allá de los primeros argumentos acerca las luchas
"prepolíticas" o "preideológicas", que eran locales, defensivas, conservadoras y desventajosas. En relación con el argumento anterior véase,
por ejemplo, Hobsbawn, Eric, Primitive Rebels, NY, Norton, 1959. Una crítica y reconsideración excelente de las suposiciones anteriores es la
de Alavi, Hamza, "Peasant Classes and Primordial Loyalties", Journal of Peasant Studies, (1973), pp. 23-62. Los análisis recientes sobre
sublevaciones y luchas andinas están abriendo nuevos campos de estudio sobre la conciencia política y la acción. Dos ejemplos son Stern,
Steve, "The Age of Andean Insurrection, 1742-1782", en Resistance Rebellion, and Consciousness in the Andean Peasant World; Rivera,
Silvia, Oprimidos pero no vencidos. Luchas del campesinado qheschwa y aymara, 1890-1980, La Paz, Hisbol, 1984.
34 En cuanto a una reseña de la controversia que rodea a la institución del peonaje y el trabajo en la hacienda en general, véase Kaen,
Benjamín, "Main Currents in United States Writings on Colonial Spanish America, 1884-1984", en Híspame American Histoncal
Review, 65 (1985), pp. 657-682, especialmente pp. 675-676; y Bauer, Arnold, "Rural Workers in Spanish America: Problems of Peonage
and Oppression", en Hispanic American Historical Review, 59 (February 1979), pp. 34-63.
35 Platt, Tristan, "The Andean Experience of Bolivian Liberalism, 1825-19O0", en Stern, ed., Resistance Rebellion, and Consciousn ess in
the Andean Peasant World, pp. 280-326
verán cada vez más obligados
a utilizar los métodos
antropológicos para lograr sus
metas. En el momento de
utilizarlos (si la suerte los
favorece), los historiadores ya
no tendrán que valerse de la
intuición para deducir los
sentimientos e ideologías popu-
lares que motivaron los compor-
tamientos históricamente obser-
vados. Ni tampoco se verán en la
necesidad de abstraerlos de
las interpretaciones escritas
por las élites, en cuyos
testimonios se imponen
opiniones sobre la mentalidad y
la idiosincrasia innata de "sus"
obreros.
Al mismo tiempo, la interdisci-
plinariedad fomentará entre
historiadores y antropólogos
una conciencia de la diversidad
entre regiones y etnias andinas
en cuanto a las percepciones po-
pulares de la política estatal y,
asimismo, de la diversidad en
las reacciones populares por las
circunstancias económicas expe-
rimentadas durante determina-
das coyunturas históricas. Para
utilizarlo correctamente, el mo-
delo "economía moral" tiene que
estar ligado a contextos concre-
tos en cuanto a región, etnia y
período histórico. En palabras
de Platt, "ciertos nexos institu-
cionales y ciertas formas de con-
ciencia con frecuencia varían
marcadamente entre grupos ét-
nicos vecinos"36. Las diferencias
intraandinas con respecto a la
orientación moral, las actitudes
y los comportamientos frente al
cambio estructural, resultarán
aún más destacadas cuando
se haga la comparación entre
unidades regionales. En efecto,
el estudio comparativo e
histórico
36 Platt, "The Andean Experience of Bolivian Liberalism", p. 283.
37 Mi síntesis del argumento de Platt es tomado de las siguientes fuentes: Platt, Estado boliviano y ayllu andino,
"Liberalism and Ethnocide in the Southern Andes" en History Workshop, 17 (Spring, 1984), pp. 3-18; "The
Andean Experience of Bolivian Liberalism. The Role of the Andean Ayllu in the Reproduction of the Petty
Commodity Regime in Northern Potosí", en Lebmann, ed., Ecology and Exchange in the Andes, pp. 27-69.
de la economía moral, en un pla-
no étnico o regional, promete
abrir nuevas perspectivas sobre
la dialéctica entre la estructura
y la ideología tal como se mani-
fiesta en las sociedades
andinas en determinados
momentos.
La interdiscíplinariedad
fomentará entre
historiadores y
antropólogos una
conciencia de la
diversidad entre regiones
y etnias andinas en cuanto
a las percepciones
populares de la política
estatal y, asimismo, de la
diversidad en las
reacciones populares por
las circunstancias
económicas
experimentadas durante
determinadas coyunturas
históricas.
Para finalidades ilustrativas,
este ensayo examinará breve-
mente dos regiones contiguas,
altamente contrastantes en
cuanto al funcionamiento y con-
tenido de la economía moral. El
contraste se nota tanto en el fun-
cionamiento y contenido de la
economía moral dentro de la co-
munidad (o ayllu), como en su
papel relativo a las relaciones
regionales entre campesinado y
Estado. Basado en extensas in-
vestigaciones sobre Chayanta, y
en mi propio estudio sobre Co-
chabamba, este panorama
si-
nóptico solamente pretende de-
linear algunas de las diferencias
más importantes entre las dos
regiones durante la última parte
del siglo XVIII y el siglo XIX. Toma
en cuenta la importancia y
relevancia de la economía moral
para una región como Cocha-
bamba, donde la clase social,
más que la casta colonial, defi-
nió y estructuró las relaciones
de explotación.
IV. CASOS
CONTRASTANTES:
CHAYANTA Y
COCHABAMBA
La obra de Platt, Estado boliviano
y ayllu andino (1982), narra la
creciente confrontación entre los
ayllus de Chayanta y el gobierno
republicano. Este conflicto llegó a
agravarse hacia fines del siglo
XLX, cuando el Estado oligárquico
montó finalmente su programa li-
beral y trató de incorporar a los
indios como "ciudadanos" dentro
de una cultura "europea". Platt
examina la amenaza planteada
por las políticas de la reforma li-
beral al orden material y norma-
tivo sostenido por los grupos étni-
cos de Chayanta, una amenaza
que a fin de cuentas constituyó un
intento de etnocidio, justificado
por la supuesta construcción de
una "nueva nación" basada en el
modelo europeo37. Este asalto
masivo tenía tres cabezas. Prime-
ro, abolía la tenencia comunal de
tierras, base material de la auto-
suficiencia e identidad colectivas.
En segundo lugar, derribaba el
viejo sistema de tributo y lo rem-
plazaba con el impuesto indivi-
dualizado sobre la producción.
Tercero, la abolición del tributo
destituyó a las autoridades étni-
cas, que habían manipulado el
pago del tributo para repartir las
cargas y que eran sujetas a algún
grado de control por parte de las
"comunidades" étnicas. Entonces se
ponía en peligro todo un orden social
e ideológico, que había demostrado
su vitalidad adaptativa y su
creatividad durante cuatro siglos
de dominación colonial y neocolonial.
Los indios confrontaban un Estado
modernizante dispuesto a destruir
la base moral y existencia! de las
colectividades étnicas de Chayanta.
Pero, a diferencia de los anteriores
estudios de Polanyi y muchos
estudios de caso de la Europa
moderna, el estudio de Platt no
hace crónica de una "gran
transformación" en microcosmos. En
Chayanta, hacia finales del siglo
XIX, el resultado no fue de manera
alguna predeterminado a favor de
las fuerzas globales del
capitalismo. Por el contrario, Platt
se concentra en las expresiones de
conciencia que generaron una
identidad étnica resurgente y una
ideología activa. Estas guiaron la
protesta andina en defensa de su
economía moral tradicional. La
eficacia de la protesta de Chayanta
fue suficiente para bloquear
efectivamente el desarrollo de un
"capitalismo boliviano nativo"
armado sobre el modelo
eurocéntrico de acuerdo con el
programa de los reformadores
criollos38.
Pero ¿en qué consistió, precisa-
mente, esta "economía moral" en
Chayanta, generadora de la soli-
daridad étnica y de la visión po-
lítica necesarias para confrontar al
Estado criollo? Mediante la in-
vestigación de campo y de archi-
38 Platt, "Liberalism and Ethnocide", op. cit., pp. 15-16.
39 Espinosa Soriano, Waldemar, ed., "El Memorial de Charcas: crónica inédita de 1582", Cantuta, Revista de la Universidad
Nacional Educación, Chosica, 1969, pp. 1-35
40 Platt, "Liberalism and Ethnocide", op. cit, p. 12.
vo, Platt explora la complejidad de
la sociedad regional con el objeto de
entender la "racionalidad de la
resistencia indígena". Al igual que
Thompson en su estudio de la
lógica moral de la movilización de
masas inglesas en el siglo XVIII,
Platt explora la naturaleza de la
organización social andina y el
consenso moral en los ayllus de
Chayanta para entender los
patrones de consenso político y de
protesta en diferentes momentos
históricos.
Platt se concentra en las
expresiones de conciencia
que generaron
una identidad étnica
resurgente y una ideología
activa. Éstas guiaron la
profesía andina de
defensa de su economía
moral tradicional.
En el período anterior a la agre-
sión liberal, los ayllus de Cha-
yanta revelaron una notable fle-
xibilidad y vitalidad. Entre los seis
ayllus de la provincia —una vez
territorio de grupos étnicos
poderosos que sirvieron al inca
como "guerreros privilegia-
dos"39— la tradición comunal y la
organización segmentaria
continuó floreciendo. A pesar de la
incursión de las reformas bor-
bónicas, los ayllus habían pre-
servado el patrón tradicional de la
"tenencia vertical". Controlaban
tierra en la puna y los valles,
separados por distancias de hasta
cien kilómetros. Su organización
social giraba alrededor
de la necesidad de distribuir las
actividades productivas entre
estas dos zonas ecológicas. Estas
colectividades étnicas organizaban
su calendario agrícola en torno a las
cosechas sucesivas de la puna y
del valle, las cuales imponían a los
grupos domésticos de la puna, la
necesidad de migrar durante los
meses de invierno (mayo a agosto)
para asegurar la redistribución de
las cosechas del valle (maíz, ají,
etcétera).
La investigación de Platt de-
muestra cómo la jerarquía étnica
coordinaba cuidadosamente los
calendarios agrícola, ceremonial y
de cobro de tributos. Esto fue
importante para el bienestar
colectivo. Porque aunque el tributo
se vencía dos veces al año (en los
solsticios de invierno y verano),
cada grupo étnico en Chayanta
ajustaba el ritmo del pago de
tributo a su propio calendario
agrícola. Además los pagos del
tributo eran ritualiza-dos y
sancionados por ceremonias
(cabildos) semianuales, implicados
en el calendario específico de cada
grupo étnico40.
De esta manera, el estudio de
Platt ilumina dos características
entretejidas entre sí y comunes a
todos los ayllus de Cha-yanta.
Primero, los ayllus desarrollaron
un orden normativo flexible que
preservaba la unidad de sus
colectividades étnicas. A través de
una variedad de estrategias
reproductivas —tanto recíprocas
como mercantiles-los ayllus
mantenían un considerable grado
de seguridad en su subsistencia.
Los ayllus de Chayanta no sólo
controlaban tierras en zonas
ecológicas múl-

tiples; también comerciaban trigo
en Potosí y en otros pueblos
mineros en grandes cantidades a
finales del período colonial. Y, no
obstante, los ayllus no experi-
mentaron la mercantilización de las
relaciones sociales como resultado
de su participación en el mercado.
Es cierto que Platt menciona el
desarrollo de conflictos y tensiones
en los ayllus a finales del siglo
XVIII. Pero el punto es que el
orden normativo de los ayllus era
suficientemente robusto como
para contener las fuerzas
potencialmente dife-renciadoras
entre clases, y para asegurar
algún grado de control colectivo
sobre la distribución de recursos,
todavía a finales del siglo XVIII y
comienzos del XIX.
Los indios de Chayanta
conceptualizaban sus relaciones
con el estado colonial en términos
de derecho y obligaciones
mutuas, las mismas que
consituían un "pacto moral de
reciprocidad".
La otra característica singular
que gobernaba la economía moral
de los ayllus de Chayanta, es el
factor más acentuado por Platt:
las normas tradicionales que
definían y legitimaban las
relaciones Estado-campesinos.
Platt argumenta que los indios
de Chayanta conceptualizaban
sus relaciones con el Estado co-
lonial en términos de derecho y
obligaciones mutuas, las mismas
que constituían un "pacto moral
de reciprocidad". La institución del
tributo, principal me-
41 Sánchez-Albornoz, Nicolás, Indios y tributos en el Alto Perú, Lima, IEP, 1978, capítulo
42 Véase mi estudio Colonialism and Agrarian Transformation, capítulo 4.
.
canismo del "gobierno indirecto", tanto su propia seguridad de sub-
concedía sanción y protección sistencia en el ayllu, como el man-
estatal a los derechos de los tenimiento del pacto recíproco con
grupos étnicos: a cambio de su el Estado. Una vez que el Estado
papel de tributarios, se les otor- liberal rompió este pacto moral,
gaba autoridad para ejercer el tratando de crear una base al-
control colectivo sobre la tierra. La ternativa de legitimidad, el Estado
visión chayanteña del tributo, tuvo que afrontar la violenta
como parte del pacto recíproco que protesta colectiva de los indios de
gobernaba las relaciones Estado- Chayanta.
campesinos, era compartida por
muchas comunidades, a lo largo de
Bolivia, como lo demuestra la
protesta andina ampliamente
extendida en cuanto a las
amenazas de abolición del tributo
que siguieron a la Independencia41.
Pero el análisis de Platt va más
allá. Explica que los indios de
Chayanta subordinaron las obli-
gaciones formales tributarias a los
imperativos de sus propios ritmos
agrícolas y ceremoniales. La
flexibilidad del Estado colonial, junto
con la posición relativamente
privilegiada de los ayllus de
Chayanta, en el comercio suran-
dino del trigo hacia finales del siglo
XVIII, permitió a dichos ayllus
distribuir la carga del tributo y
cumplir con sus obligaciones fiscales Las "comunidades" andinas de la
hacia el Estado, sin esfuerzo región de Cochabamba constituyen
excesivo. En realidad, las deudas un ejemplo contrastante42. A
del tributo aparentemente no se
diferencia de los ayllus de Cha-
contabilizaron a cargo de los ho- yanta, las cinco comunidades
gares campesinos individuales. Los (pueblos reales) de la región co-
señores de la etnia satisfacían las chabambina controlaban única-
obligaciones del tributo a través de mente una minoría de la pobla-
la movilización de recursos ción nativa de la provincia. En
colectivos. Los campesinos términos espaciales, controlaban
aceptaron como algo acostumbrado, pequeñas porciones del valle bajo y
la obligación de prestar servicios de los dos valles occidentales
laborales en las tierras comunes de ribereños. El equilibrio entre
sus ayllus. Sus señores comunidad y hacienda se había
respondían por medio de usuales inclinado a favor de esta última
actos de generosidad. En un nivel hacia comienzos del siglo XVII. Lo
más existencial, las prestaciones más importante es que los
de los campesinos aseguraban pueblos reales de indios se origi-
naron como instrumentos del
 Estado toledano. Había poca in-
tegridad étnica en aquellas co-
munidades originales, aun antes de
que fueran absorbidas por los
forasteros de los distantes ayllus
La protesta campesina y el
desafío a las autoridades
externas era un pálido
reflejo de los profundos
cismas que fragmentaban
internamente a la sociedad
tapacareña.
Estas realidades contradecían
totalmente la falsa fachada de
solidaridad e identidad
colectivas.
de la sierra. Por supuesto, la fuerte
presencia incaica en el valle bajo alteró
radicalmente el equilibrio original entre
los grupos étnicos indígenas y las colo-
nias mitimaes no-incas que habían
extendido el poderío de los grandes
reinos aymarás del altiplano a los
fértiles valles del maíz de
Cochabamba43. El régimen toledano
construyó arbitrariamente los pueblos
de indios juntando fragmentos de las
"islas" mitimaes, los vestigios del
régimen agrario inca, y grupos étnicos
fraccionados que vivían aún en las
márgenes de los valles centrales.
Tapacarí y Capinota pudieron retener
o recuperar los patrones de tenencia
vertical. Pero los tres pueblos de los
valles centrales se conformaban más
estrechamente con el modelo tipo
congregación mesoamericana que
fueron comunidades campesinas
nucleadas, rodeadas de sementeras
de maíz. Y aun así, la reorganización
territorial toledana no pudo frenar la
protesta y la rivalidad entre ayllus
andinos serranos distantes, que toda-
vía esperaban recuperar el acceso
directo a la tierra maicera del Valle44.
En el siglo XVIII las comunidades de
Cochabamba fueron acosadas por la
diferenciación social interna y, por lo
menos en el valle bajo, también por la
erosión territorial. Desde el exterior,
las haciendas se incrustaban en las
tierras comunales. Desde el interior,
los pequeños terratenientes mestizos
e indios poseían control de facto sobre
lotes de tierra. En el pueblo real de
Tapacarí todavía seguía sus-
tentándose una lucha sobre los
derechos y obligaciones legítimas
entre miembros de aquella
comunidad. Pero (como he analizado
en otro lugar)45 la lucha sobre la
naturaleza y equilibrio del intercambio
era principalmente un conflicto interno.
En las décadas centrales del siglo
XVIII, los tapacareños protestaron
contra el repartimiento de
mercancías y, más generalmente, en
contra de las demandas "excesivas"
de las autoridades coloniales. El
tributo iba incluido entre las cargas,
de las cuales se quejaban los
campesinos de Tapacarí. Sin
embargo, la protesta campesina y el
desafío a las autoridades externas era
un pálido reflejo de
los profundos cismas que frag-
mentaban internamente a la so-
ciedad tapacareña. Estas realidades
contradecían totalmente la falsa
fachada de solidaridad e identidad
colectivas.
Para iluminar el contraste con
Chayanta, dos asuntos son per-
tinentes:
El primer problema se desenvuelve
en torno al cobro del tributo y a la
crisis de la autoridad política en la
comunidad de Tapacarí a finales del
siglo XVIII. A diferencia de los ayllus
de Chayanta, donde de manera
efectiva los curacas aliviaban de la
carga del tributo a los hogares
campesinos, en Tapacarí la carga de
la recolección del tributo tendía a
recaer sobre los hombros individuales
de los comuneros. Cada uno de los
caciques (como ellos eran llamados)
nombraba trece cobradores para re-
coger los tributos dos veces al año en
los distritos asignados. Y mientras la
producción de las tierras
comunales, supuestamente, debía
proveer el excedente para cubrir los
déficit del tributo, parecen, en
realidad, no haber servido a dicho
propósito. El testimonio de los
campesinos, corroborado por las
mutuas acusaciones de los caciques
rivales y confirmado por informes de
los criollos, sugiere que los caciques
transferían la carga del cobro de
impuestos directamente a los in-
dividuos asignados para la recolección
del tributo 46 . Ellos, a su vez, se
endeudaron con los caciques,
algunas veces por varios

43 Wachtel, Nathan, The Mitimas of the Cochabamba Valley: The Colonization Policy of Huayna Capac", en collier etac, co, The Inca and
Aztec States, 1400-1800, pp. 199-239.
44 Saignes, Therry, Los Andes orientales, y Brooke, Larson, Colonialism and Agrarian Transformation, capítulo 2.
45 Larson, B., y León, R., "Dos visiones históricas de las influencias mercantiles en Tapacarí", en Harris/Larson/Tandeter, eds.,
Participación indígena en los mercados surandinos y Larson, B., Caciques, Class Structure and the Colonial State, op. cit.
46 ANB.TI No. 46, "Juicio en grado de apelación sobre los capítulos que se lee a don Juan Guillermo Liro de Córdova, por el indio Blass
Condori, sobre las tierras... de Tapacarí", 1753. Algunas copias del litigio están también en el Archivo de Indias, Charcas, Leg. 367,
1752-1756.
cientos o aun miles de pesos. Los
caciques cubrieron algunos de los
déficit del tributo, pero lo hacían en
calidad de patrones privados "fiando"
al deudor-cobrador. De esta manera,
la mecánica del cobro de tributos
creaba un sistema de clientelismo,
que parecía redefinir las relaciones
entre los caciques y los cobradores de
tributo, en términos de deuda y
crédito mercantiles.
Esta corrupción de las relaciones
recíprocas se refleja en las opiniones
de los campesinos con relación a las
prestaciones de trabajo. En
contraste con lo que pasaba en
Chayanta, aquí se produjo una
amplia resistencia y protesta contra
los "turnos de trabajo" convocados por
los caciques. Obviamente, los
campesinos descontentos no se
quejaban de las "prestaciones
habituales" en tierras comunales
para ayudar a la comunidad a
cumplir con su cuota de tributo.
Ellos protestaban por la injusticia de
tener que ofrecer "servicio personal"
en las tierras que, efectivamente,
pertenecían a la familia del cacique.
En la medida en que las comunas
eran convertidas en terrenos
privados cuya producción ya no
contribuía a garantizar las
obligaciones de la comunidad, los
campesinos cuestionaron cada vez
más el derecho de sus propios
caciques a reclutar su trabajo. Los
caciques, en síntesis, enfrentaban
los dilemas de una crisis de au-
toridad. La persistente mercan-
tilización de las relaciones sociales en
las comunidades había logrado
destruir su legitimidad como
gobernantes. Ellos se veían
obligados a buscar fuera de la
comunidad, en las instituciones
coloniales y en la ley, un
47 Véase mi libro Colonialism..., op. cit., capítulo 8.
reforzamiento de su posición. Pero
aquella estrategia los colocaba en
una situación ambigua. Para
ganarse la sanción de la corte
(contra los caciques rivales y contra
los campesinos desafiantes) tuvieron
que justificar y
En la medida en que las
comunas eran convertidas en
terrenos privados cuya
producción ya no
contribuía a garantizar las
obligaciones de la
comunidad, los campesinos
cuestionaron cada vez más el
derecho de sus propios
caciques a
reclutar su trabajo.
legitimar su control sobre el trabajo
comunal. Se justificaron ante la
justicia española diciendo haber
cumplido con sus obligaciones hacia
la comunidad (prestando dinero a los
cobradores endeudados, vendiendo
las cosechas de sus tierras particu-
lares para cubrir el tributo, dando
regalos de aguardiente a los
trabajadores comunales). Pero está
claro que a los caciques les hacía
falta el poder del Estado para
apuntalar su posición política, ya
erosionada dentro de la comunidad.
De esta forma, el Estado colonial
maduro desempeñó papeles
diferentes en Chayanta y en Co-
chabamba. En Chayanta, la je-
rarquía mediaba entre el Estado y
los campesinos del ayllu. El Estado,
por su parte, legitimaba las
colectividades étnicas y concedió
suficiente flexibilidad en sus
demandas de tributo para
que éstas pudieran ser coordinadas
con los ciclos productivos, migratorios
y ceremoniales. En la comunidad de
Tapacarí, por otro lado, la sanción del
Estado a la tenencia comunal era
más bien insignificante. La frag-
mentación y la diferenciación social
ya rompían el equilibrio social y
producían un gran grupo de
forasteros sin tierras. El Estado era
el que, cada vez más, mediatizaba en
las relaciones entre los caciques y los
campesinos. Mientras tanto, se iba
profundizando la crisis en los años
que antecedieron a las sublevaciones
de 1781. Después de las
sublevaciones, el Estado intervino
más directamente en la vida de la
comunidad. Pero a diferencia de
Chayanta, donde los Borbones
trataron de desplazar a los señores
étnicos hereditarios en Tapacarí el
empuje de la reforma fue bastante
diferente. Los Borbones trataron de
controlar los excesos de los caciques
hereditarios y, al mismo tiempo, de
imponer y "racionalizar" la
redistribución de la tierra y el cobro
de los tributos. Sus propósitos eran
convertir a los forasteros en
residentes originarios, extender la
carga del tributo y aumentar los
ingresos. Pero; fundamentalmente,
los reformadores Borbones querían
restablecer las bases de la legitimidad
de los caciques, de suerte que los
jefes hereditarios leales, en los cuales
confiaban los españoles, pudieran
continuar gobernando47.
La segunda cuestión en la economía
moral comparada tiene que ver con
las percepciones y expectativas de
los campesinos de Cochabamba en
cuanto a sus relaciones con el
Estado colo-
nial. En términos muy generales, las
diferentes experiencias históricas de
los campesinos de Chayanta y de
Cochabamba en los siglos XVIII y XIX
dieron origen a distintas percepciones
sobre las relaciones entre los cam-
pesinos y el Estado. En la región de
Cochabamba, donde habían
predominado los modos de pro-
ducción privados desde los primeros
tiempos coloniales, el patrimonio del
Estado colonial o neocolonial había
revestido poca significación para la
mayoría de los campesinos. El Estado
no tenía autoridad moral para
sancionar la tenencia de tierra
entre los tributarios forasteros
quienes habitaban tierras de las
haciendas. Cuando más, las
instituciones jurídicas podrían
desempeñar una función de
mediación en las disputas entre los
campesinos y los terratenientes
sobre los términos de la renta. Y,
como vimos, en las comunidades
campesinas el Estado podía tratar
de mediar las relaciones conflicti-vas
entre caciques y campesinos pero
en general el tributo representaba,
sin más, la extracción sobre los
pequeños terratenientes
campesinos. Históricamente, la
incursión del Estado había
amenazado el equilibrio social en
los valles, donde ya habían decaído
hacía tiempo las castas, y los
forasteros eran apenas
distinguibles de los campesinos
cholos y mestizos.
La primacía de las relaciones agrarias
de clase habían marginado por largo
tiempo el patrón-Estado y socavado su
legitimidad para extraer tributo.
Después de todo, el "Estado tributario"
no tenía nada que "ofrecer" a la familia
campesina que apenas lograba una
subsistencia precaria fuera del
contexto ayllu.
VIII. CONCLUSIÓN
Las regiones de Chayanta y Co-
chabamba constituyen contextos
radicalmente diferentes para el
estudio de la economía moral en la
historia andina. Las raíces históricas
de esta diferencia se encuentran en
el período incaico. En Chayanta, la
persistencia y vitalidad del ayllu y de
la identidad étnica dieron forma y
contenido a una economía moral típica
de cada grupo étnico. En
Cochabamba, los determinantes
culturales y las expresiones de la
economía étnica y moral fueron
históricamente mucho más débiles.
Pero en ciertas coyunturas históricas,
la fuerza de la conciencia moral entre
los campesinos de Cochabamba podía
galvanizar la acción contra la
injusticia de los tributos y las
presiones del Estado colonial o
neocolonial. No faltan ejemplos
históricos de campesinos y artesanos
que se levantaron contra los
reclamos "ilegítimos" del Estado
colonial en varios momentos durante
el período colonial tardío. Menos
visibles e históricamente significativos
son los ejemplos de campesinos que
enfrentaban a sus terratenientes
para protestar los términos injustos
de intercambio. Sería fácil caer en la
trampa de algunos economistas
morales que suponen el
funcionamiento incues-tionado de las
relaciones patrón-cliente en la
mayoría de las haciendas, hasta
finales del siglo XIX o comienzos del
siglo XX, cuando los terratenientes
emprendedores decidieron tomar la
"vía junker" hacia la modernización
agraria y con ello alteraron el
equilibrio tradicional de intercambio
que gobernaba la relación
terrateniente-arrendatario. Sin
embargo los documentos coloniales
están llenos de ejemplos de
campesinos que de-
safiaron el poder de los terrate-
nientes que violaban las costumbres
para promover su propia riqueza.
Obviamente, fuera del contexto del
ayllu, las expresiones de la
indignación moral de los campesinos
hacia los terratenientes individuales
tenían, por lo general, poco impacto
político más allá de los linderos de la
ha-
Las diferentes experiencias
históricas de los
campesinos de Chayanta
y de Cochabamba en los
siglos XVIII y XIX dieron
origen a distintas
percepciones sobre las
relaciones entre los
campesinos y el estado.
cienda.
Pero si los historiadores desean
avanzar más allá de las concep-
tualizaciones materialistas de la
explotación y las "explicaciones"
convencionales de las protestas
campesinas, deberían encontrar las
fibras morales de las relaciones
dominantes tanto entre los
campesinos andinos y el Estado, como
entre los campesinos y los
terratenientes. En aquellas regiones
o microrregiones donde la solidaridad
étnica era históricamente débil y la
etnicidad no era el lenguaje
fundamental de la autoexpresión
colectiva, y donde aún no se había
desarrollado la conciencia de clase
campesina con una ideología formal,
los historiadores tienen la tarea aún
más dura de detectar las suposi-
ciones morales y las expectativas
que guiaban y legitimaban el
comportamiento económico y político
campesino. Esas normas no pueden
deducirse de la "ética
de subsistencia", aunque ésta es
quizá un buen punto de partida
conceptual. La tarea de explorar
las percepciones campesinas
aún en un contexto de clase alta-
mente estratificado, requiere
que los historiadores describan el
carácter tanto de los valores
como de la estructura de la co-
munidad entre los campesinos
andinos, no solamente en mo-
mentos de tensión social, sino en
sus actividades económicas diarias
en el mercado, en la hacienda, en
las ceremonias ocasionales.
También reclama mayor análisis
de las formas culturales de
autoidentidad y expresión entre los
campesinos que vivían fuera del
contexto del ayllu48.
Finalmente, en el estudio del con-
tenido moral de las relaciones de
poder, es conceptualmente im-
portante no dicotomizar el orden
normativo entre un sistema de
dominación basado en clases, y
otro en castas. En regiones como
Cochabamba, donde clase y casta
se combinan en distintas formas
para jerarquizar las relaciones
sociales, tiene poco sentido anali-
48 Véase el libro de Scott, The Weapons of the Weak, para un análisis fascinante de las formas y expresiones cotidianas
de "resistencia ideológica" en una situación dinámica de clases agrarias.
zar una relación de explotación
aisladamente de la otra. Obvia-
mente, el Estado colonial y la clase
hacendada interactuaban
varias formas, frecuentemente
contradictorias, para reproducir el
orden hegemónico en este contexto
colonial. Lo más importante es que
los campesinos tenían
encontrar las formas de enfrentar
una autoridad contra la otra, como
medida para mejorar su posición de
negociación. Hay innumerables
ejemplos de campesinos
Cochabamba que manipulaban el
paternalismo del régimen hacen-
datario para defenderse de las
exigencias tributarias durante los
períodos de centralización estatal
(por ejemplo, a finales del siglo XVIII).
En otras épocas, cuando se
deterioraban las relaciones de
clase, los campesinos se volvían
con igual facilidad hacia las
autoridades coloniales para que
éstas mediatizaran su lucha sobre
los términos de intercambio, con
sus propios terratenientes. En la
medida en que las estrategias
campesinas de subsistencia o sus
estrategias políticas variaban en
respuesta a nuevas presiones,
de igual forma cambiaban también
sus expectativas morales sobre lo
apropiado de los roles de las élites
en dominantes. En fin, en la historia
como en la vida real la economía
moral nunca fue rígida o muy
estática.
que
La tarea de explorar
las percepciones
campesinas aún en un
de contexto de clase
altamente estratificado,
requiere que los
historiadores describan el
carácter tanto de los
valores como de la
estructura de la
comunidad entre los
campesinos andinos, no
solamente en momentos
de tensión social, sino en
sus actividades
económicas diarias en el
mercado, en la hacienda,
en las ceremonias
ocasionales.
 ENTRE BAMBALINAS BUROCRÁTICAS DE LA
REVOLUCIÓN COMUNERA DE 1781
Director del Departamento de Historia de la Universidad de los Andes
En 1778, tres años antes de la
Revolución de los Comuneros,
designado por la Corona como
regente del Virreinato de Nueva
Granada, llegaba a Santa Fe Juan
Gutiérrez de Piñeres. Traía la
misión de aplicar en el Virreinato de
Nueva Granada la política borbónica
encaminada a reorganizar la
administración colonial, con el fin de
hacerla más eficiente, más racional y
moderna; en una palabra, más
capaz de producir mayores ren-
dimientos fiscales para la real
hacienda de la monarquía y de
insertar la economía de las colonias
americanas en el proyecto general
que permitiría a España desarrollar
una economía industrial y capitalista
que la hiciera competidora posible y
émula de la economía inglesa que por
entonces arrancaba hacia la revo-
lución industrial. Dentro de este
proyecto, la reorganización ad-
ministrativa y el mejoramiento de la
burocracia colonial, particularmente
en el campo de la organización fiscal,
desempeñaban un papel decisivo, que
con respecto a la Nueva Granada fue
1 Según Gutiérrez, el proyecto había sido escrito por García Olano, quien era el candidato para el cargo de administrador de
rentas del Socorro.
Jaime Jaramillo Uribe
la tarea a la cual se enfrentó Gutiérrez
de Piñeres.
Gutiérrez de Piñeres era un
hombre de sólida
formación jurídica,
representante auténtico
de la mentalidad borbónica
basada en los conceptos de
eficiencia y racionalidad
burocrática.
Desde su llegada a Santa Fe se
notaron sus diferencias con el virrey
Flórez, diferencias que muy pronto
llegarían a un franco en-frentamiento
y a un áspero conflicto de
jurisdicciones. Flórez, un militar que a
través de su gestión virreinal había
mostrado un temperamento benévolo
y transaccionista, era en realidad
muy poco representativo de la buro-
cracia borbónica. Gutiérrez de
Piñeres, en contraste, era un
hombre de sólida formación jurí-
dica, representante auténtico de la
mentalidad borbónica basada en los
conceptos de eficiencia y racionalidad
burocrática. El conflicto entre las dos
maneras y los dos temperamentos
estalló cuando Gutiérrez de Piñeres
objetó unos nombramientos y unos
traslados de funcionarios en el ramo
de la administración de la renta de
tabaco y aguardiente y el contenido
de unas ordenanzas que sobre los
mismos ramos había preparado el
asesor del virrey, Francisco Robledo1.
Ante las objeciones de Gutiérrez de Pi-
ñeres, el virrey ordenó remitir a
Gutiérrez toda la documentación de los
casos y le comunicó que de ahí en
adelante todo correría por cuenta del
regente y que él se abstendría de
intervenir en los cambios que
debieran introducirse en la
administración. Gutiérrez interpretó el
gesto como una manera habilidosa
del virrey para evadir sus deberes y
responsabilidades y como una forma
de hacer recaer sobre su nombre las
resistencias y malquerencias que
podrían despertar sus gestiones. En
su respues-
ta, recordaba al virrey que el reino
tenía una constitución y un
ordenamiento jurídico que delimitaba
muy bien su jurisdicción y que las
funciones que el Rey le había
encomendado como regente no
podrían sustituir las suyas como
virrey. En carta al ministro de las
Indias, José de Gálvez, aludía
Gutiérrez a la situación presentada,
en estos términos:
Casa de los virreyes
Me consta que la idea es aparentar
con este desprendimiento que no
se ambiciona el mando y que todo
se deja al arbitrio del Visitador
General. Así me lo manifestó el
virrey en las primeras
conferencias, resentido de que se
le hubiesen desaprobado sus re-
glamentos. Por entonces pude
disuadirlo, haciéndole ver que mal
podría desprenderse de la
autoridad y facultades anexas al
carácter de su dignidad, ni yo
ejercer más que las que Su Ma-
jestad me había confiado.
Y más adelante agrega, refirién-
dose a la posición del virrey:
2 La correspondencia entre Gutiérrez de Piñeres y Gálvez está contenida en el legajo No. 659 del Archivo General de Indias de Sevilla, que en
adelante será citado con la Sigla AGÍ. Esta y las referencias que siguen han sido tomadas del mencionado legajo, que infortunadamente
no está foliado.
Por más que se intente paliar este
procedimiento, incluye en sí
muchas irregularidades. Se
equivocan lastimosamente el virrey
y los que le aconsejan, si creen
que está en su mano des-
prenderse de la autoridad y fa-
cultades que Su Majestad ha de-
positado en su persona y empleo. Si
todos los que sirven al Rey tuviesen
esta libertad, les fuera lícito
abandonar el puesto cuando las
cosas no salen según su gus-
to, presto se transtornaría el or-
den político y sucedería una
gran confusión. El verdadero
servicio de Su Majestad está en
que cada uno mantenga y de-
fienda las funciones a que se le
ha destinado y no volver el rostro
cuando o se encuentra en di-
ficultades o no convienen las ór-
denes del Soberano con las ideas
del súbdito. No se me oculta que la
idea es sofocarme con tanto
cúmulo de negocios, pues el nú-
mero de los que están pendientes
excede la imaginación por las
alteraciones que se han hecho en
todos los ramos. Que después de
haber puesto este erario en el es-
tado deplorable en que se halla,
se quiere lanzar sobre mí para
atribuirme luego el daño y tener
esta disculpa2.
El trasfondo de la querella, que no
involucraba sólo al virrey sino a
todos los altos funcionarios de la
administración virreinal, fue descrito
por Gutiérrez de Piñeres en una
larga correspondencia con el
ministro de las Indias, José de
Gálvez. La situación encontrada
por el regente en la administración
fiscal del virreinato es denominada,
muy gráficamente, como "el régimen
de los cinco cuñados". "En el
Tribunal de Cuentas —escribe a
Gálvez— se hallan tres cuñados, el
contador don Vicente Nariño y los
ordenadores don José López Duro y
don Manuel Al-varez. Es también
cuñado de los tres el oficial real don
Manuel de Revilla, e igual
parentesco tiene con los cuatro
cuñados el oidor don Benito Casal.
Considérese, pues, qué seguridad
puede haber en que asuntos que
corren por las manos y dirección de
estos empleados se manejen con la
impar-
La situación encontrada
por el regente en la
administración fiscal del
virreinato es denominada,
muy gráficamente, como
"el régimen de los cinco
cuñados".
cialidad que recomiendan las leyes,
el servicio del Rey y del público. ¿No
es preciso que éste desconfíe y
murmure, como lo hace, de unas
operaciones que se prepa-
ran, disponen y examinan y sen-
tencian por cinco cuñados?3
Para señalar la anomalía e ile-
galidad que tal situación impli-
caba, Gutiérrez recuerda reite-
radas y antiguas disposiciones
legales que prohibían los enlaces
familiares entre funcionarios de la
administración colonial, como las
de padre e hijo, tío y sobrino,
hermanos y cuñados,
parentescos en el cuarto grado de
consanguinidad, y cómo, cuando
el virrey Guirior, 1775, en
desarrollo de reales cédulas
sobre tales prohibiciones, ordenó
una pesquisa en las altas esferas
de la administración, había
encontrado una maraña de
relaciones de parentesco. Don
Juan Francisco Vergara, regente
del Tribunal de Cuentas, era
suegro de don Antonio Ayala y
cuñado de don Manuel Alvarez y
suegro de don José López Duro,
contadores y ordenadores. Es
decir, las mismas relaciones que
3 AGI, Santa Fe, 659.
4 Ibid.
5 Ibid.
existían en 1778, aumentadas culares intereses o los de cual-
con otras de compadrazgo entre quiera otro a quien quisiesen pro-
éstos y otros funcionarios. teger con perjuicio de la real ha-
cienda o de tercero, difícil mente
se podría impedir ni aun averi-
En ese entonces, recuerda Gutié- guar el daño. He procurado ente-
rrez, Guirior se declaró impotente rarme, como se me manda, de la
para cumplir las prescripciones de conducta de cada uno y aunque
Madrid, arguyendo la inexistencia nada he descubierto que aluda
en el virreinato de cargos a confabulación ni concusión
semejantes para trasladarlos. Ar- dolosa, todos los informes
gumentos similares daría más convienen en que esta familia
tarde el virrey Flórez, comple- es aquí la de más influjo y
mentándolos con la idea de que, prepotencia en todos los asuntos
dada la categoría noble de las fa- y que como es tan dilatada
milias favorecidas y su imposibilidad apenas hay negocio alguno de
importancia en que directa o
de vivir de otras fuentes, era un acto indirectamente no tome parte y
contrario a la benevolencia real que cuando lo hace nadie se
retirarlos de sus cargos. Sin atreve a contrarrestarle por
embargo, Gutiérrez de Piñe-res, recelo de sus consecuencias'.
hombre contumaz y con un rígido
concepto de la ley, insistía en
resolver el caso de los cinco cuña-
dos. ¿Quiénes eran éstos y cómo
habían formado su red de influencias
sociales hasta llegar al control de
los mecanismos de la Real
Hacienda? El núcleo familiar venía
de don Manuel Bernardo Alvarez,
quien había llegado a Santa Fe en
1720 con el nombramiento del fiscal
de la Real Audiencia. Una vez
instalado en la capital del
virreinato, contrajo nupcias con
o doña Josefa del Casal y Frey-re y de
su matrimonio nacieron diez hijos,
entre ellos las cinco esposas de los
funcionarios que formaban el grupo
que Gutiérrez describía como el
"régimen de los cinco cuñados"4. En
larga carta del 30 de marzo de 1788
al ministro Gálvez, se refería
ampliamente a la influencia que en
las altas esferas del virreinato Falto quizás de ejemplos más con-
ejercía la familia Alvarez. Tras cretos que pudieran dar respaldo a
insistir en detalles resumía la los peligros que denunciaba,
situación: Gutiérrez se refiere a un caso que,
aunque hace parte de la picaresca
De aquí resulta que si los referidos social, a él le parecía un ejemplo de
empleados se pusieren de acuerdo
favoritismo, abuso del poder y
para promover sus parti-
violación de las leyes. Se trató del
caso del escribano de la audien-
cia, Joaquín Sánchez, acusado
por la familia Alvarez de falsedad en
el juicio de separación por adulterio,
seguido por Manuel de la Revilla
contra su esposa Bárbara Alvarez.
Según se desprende del relato
hecho por Gutiérrez de Piñeres, los
hechos ocurrieron así: De la Revilla
invitó a su casa a un grupo de
amigos para conseguir información
sobre las andanzas de su esposa, y
el escribano Sánchez, situado
detrás de unas cortinas, oyó los
testimonios que luego certificó en
su carácter de escribano público.
Para vengarse del entuerto, don
Manuel Alvarez, cuñado de doña
Bárbara, acusó de falsedad al
escribano ante el virrey. Este
encomendó el adelantamiento de
la sumaria a su asesor Francisco
Robledo, también cuñado de los
otros altos funcionarios y quien,
según Gutiérrez, era incondicional
de los Alvarez y el poder detrás del
trono del virrey. La causa fue para
perfeccionamiento y sentencia a la
audiencia, que por aquel entonces
sólo tenía dos oidores, don Juan
Pey y Ruiz y don Benito Casal. Este
último, cuñado de las Alvarez, se
inhabilitó, pero nombró como
sustituto a un abogado de la misma
institución. La sentencia condenó a
Sánchez a pérdida del empleo y a
dos años de prisión, pero vuelto el
asunto ante el virrey, éste —en
realidad su asesor Robledo, según
Gutiérrez— encontró muy benigna
la pena y aumentó los años de
prisión a cuatro y a trabajos forzados
en Cartagena.
Según Gutiérrez de Piñeres, en el
caso hubo toda clase de violaciones
de la ley. En primer lugar, dijo en
comunicaciones a Madrid que
quien puso el denuncio contra
Sánchez, don Juan Alvarez, no era
el sujeto de la acción penal,
6 Ibid.
sino doña Bárbara, esposa de la
Revilla. Segundo, el denuncio se
puso ante el virrey y ha debido po-
nerse ante el alcalde ordinario del
crimen, quien debía conocer en
primera instancia de estos delitos.
Tercero, el virrey cometió otras dos
violaciones de las leyes al aceptar
la jurisdicción del caso y al enviarlo
en consulta a la audiencia,
eliminando así la posibilidad de que
el acusado acudiera con el recurso
de apelación ante este tribunal.
Cuarto, la pena impuesta a
Sánchez, quien según el visitador
sólo habría merecido una sanción
pecunaria, fue excesiva e inspirada
por un sentimiento de venganza.
De la Revilla invitó a su
casa a un grupo de
amigos para conseguir
información sobre las
andanzas de su esposa, y
el escribano Sánchez,
situado detrás de unas
cortinas, oyó los
testimonios que luego
certificó en su carácter de
escribano público.
Cerrada para Sánchez la posibi-
lidad de apelar ante la audiencia,
tuvo que hacerlo ante el Consejo de
Indias de Madrid, en largo y
costosísimo trámite tras el cual se
ordenó al visitador regente revisar
la causa. Revisada por Gutiérrez
de Piñeres, éste recomendó a
Madrid eliminar la pena impuesta
a Sánchez y remplazaría por una
sanción pecuniaria que él
consideraba adecuada para el
caso, y aprovechó la ocasión para
referirse una vez
más a la influencia del grupo de
los cinco cuñados, a la debilidad
del virrey y, sobre todo, a la ab-
sorbente influencia que el asesor
Robledo ejercía sobre aquél. Pidió
también condenar al asesor a
costas y a pagar una multa por
los perjuicios causados a Sán-
chez6.
En torno a las influencias y poderes
de la familia Alvarez se desarrolló
otro episodio. En este caso la
víctima propiciatoria fue Francisco
Antonio Moreno y Escan-dón. Como
fiscal de la Real Audiencia, Moreno
tuvo que investigar la conducta de
Manuel García Olano, otro de los
cuñados, en su calidad de
administrador de la renta de
aguardiente de Mompox. Como
consecuencia de la investigación
resultó un alcance contra García
Olano, quien fue condenado a
restituir al tesoro real el valor de
1.500 botijas de miel. García Olano
nunca cumplió lo ordenado por el
fiscal y ésta fue una de las razones
para que Gutiérrez de Piñeres
objetara su nombramiento como
director de la renta de tabaco del
Socorro, cargo que le había
otorgado el virrey antes de la
llegada de Gutiérrez a Santa Fe.
La actuación de Moreno y Es-
candón tuvo como resultado que
contra él se desatara una siste-
mática persecución por parte del
clan de los Alvarez, de la cual el
fiscal se quejaba amargamente
ante el regente visitador en carta
del 13 de mayo de 1778.
Pero ¿cómo es posible —decía
refiriéndose a la estricta aplica-
ción de las leyes— que todo pue-
da verificarlo un ministro, por
autorizado que sea, si en vez
de apoyo, protección y defensa
tropieza en cada tribunal con
otros empleados que,
interesados por
 necesidad y vínculos de sangre,
sostienen el partido opuesto;
apadrinan las solicitudes y abrigan
la insolencia con que a falta de la
justicia se valen de las armas
vedadas de la maledicencia y otros
reprobados arbitrios de que no
puede estar libre la más
acrisolada inocencia? Si aun los
más indiferentes en el público y
Tribunales temerosos de incurrir
en desagrado de los muchos
comprendidos en la alianza recelan
descubrir la verdad, trayén-dola
siempre oculta en el pecho7.
Pero ¿cómo es posible
que todo pueda verificarlo
un ministro, por autorizado
que sea, si en vez de
apoyo, protección y
defensa tropieza en cada
tribunal con otros
empleados que,
interesados por necesidad
y vínculos de sangre,
sostienen el partido
opuesto; apadrinan las
solicitudes y abrigan la
insolencia con que a falta
de la justicia se valen de
las armas vedadas de la
maledicencia y otros
reprobados arbitrios de
que no puede estar libre la
más acrisolada inocencia?
No debe olvidarse que Moreno y
Escandón fue uno de los funcio-
narios más odiados en el medio de
los comuneros y más directamente
atacados en la famosa Cédula en
verso8, atribuida al diácono
dominico fray Gregorio Ar-cila, por
haber sido Moreno el
7 Ibid.
8 El texto de la Cédula puede leerse en Cárdenas Acosta, Pablo E., La Revolución Comunal de 1781, Editorial Kelly, Bogotá, 1960.
9 Pheland, John, El pueblo y el rey. La Revolución Comunera en el Nuevo Reino de Granada, Carlos Valencia Editores, Bogotá, 1980, C. 6, pp. 103
y siguientes.
autor de un plan de fundación de
una universidad pública y de re-
forma de los estudios, iniciativas
que vulneraban los intereses de
la orden de los dominicos; tam-
poco debe olvidarse que García
Olano figuraba como uno de los
informantes y agentes de los co-
muneros en Santa Fe.
Para romper la red de relaciones
de parentesco que encontró en los
altos tribunales de Santa Fe, Gu-
tiérrez había propuesto a Gálvez
trasladar a otros cargos a los fun-
cionarios señalados por él, prefe-
rencialmente a otras audiencias
de América. El movimiento co-
munero puso fin a estos propósitos.
Lo que vendría después quedó en
manos del flexible y sutil político
que demostró ser Caballero y
Góngora en el manejo conjunto de la
situación y particularmente de las
relaciones con el grupo de los
criollos influyentes, que trató de
apaciguar de modo preferencial.
Del grupo de los cuñados
denunciado por Gutiérrez de
Piñeres, sólo Manuel García Olano
fue retirado de su cargo de
administrador de Correos del So-
corro, y además enviado en des-
tierro a Cartagena. Pero en su caso
probablemente obró más la
sospecha de que había colaborado
activamente con los sublevados del
Socorro que el hecho de sus
cuentas pendientes con los tribu-
nales fiscales.
La situación presentada por Gu-
tiérrez en el caso de las altas esfe-
ras de la audiencia de Santa Fe
podría parecer un episodio sin im-
portancia que haría parte de lo
que, con cierta subestimación,
suele llamarse la historia anecdó-
tica. Pero si se mira el caso dentro
del amplio contexto, es decir dentro
de la totalidad de la situación
política de la época, se verá toda su
trascendencia y la influencia que
episodios como éstos pudieron
tener en el descontento criollo y en
la atmósfera general que rodeó el
movimiento de los comuneros y más
tarde el propio movimiento de
independencia.
Del grupo de los cuñados
denunciado por Gutiérrez
de Piñeres, sólo Manuel
García Olano fue retirado
de su cargo de
administrador de Correos
del Socorro, y además
enviado en destierro a
Cartagena.
En nuestra historiografía sobre
ambos acontecimientos, sólo el
historiador norteamericano
John Pheland se ha referido a él
para ejemplificar su tesis de la
ruptura entre la política centra-
lizadora de los Borbones, espe-
cialmente bajo el reinado de
Carlos III, con la política tradi-
cional, casuística y flexible que
había caracterizado los reinados
de los Austrias anteriores al siglo
XVIII9. Para Pheland la figura del
visitador-regente Gutiérrez de
Piñeres, que califica de
"tecnócrata sin imaginación",
empeñado en restringir la parti-
cipación de los criollos en la bu-
rocracia colonial y en romper la
tradición jurídica y política esta-
blecida por la corona en los dos
primeros siglos de la dominación
española, fue el agente de esa
ruptura en el Nuevo Reino de
Granada. Pero a esta aprecia-
ción del agudo historiador nor-
teamericano hay que hacer dos
observaciones. Primero, que Gu-
tiérrez en realidad trataba de
poner en práctica un principio de
gobierno y administración que se
había establecido desde
comienzos de la colonización, a
saber, que debía evitarse la for-
mación de nexos familiares en el
seno de la administración, por
una parte, para garantizar la
recta administración de justicia y,
por otra, para cerrarle el paso a la
fortificación de los criollos en los
gobiernos de Indias, con la
convicción de que era de allí de
donde podría surgir cualquier
movimiento contra la soberanía de
la metrópoli en los territorios
americanos. Por eso Gutiérrez de
Piñeres no tuvo sino que citar
antiguas prohibiciones y viejas
cédulas reales para justificar su
petición de separar algunos altos
funcionarios de la audiencia que
tenían vínculos familiares y de
trasladarlos a otros cargos y a
otras provincias o virreinatos. Eso
al menos es lo que se deduce de
su correspondencia con el virrey
Flórez y con el Ministerio de las
Indias de Madrid, y no el propósito
de que fueran sustituidos por
funcionarios españoles10.
En general, la idea de la ruptura
radical de las dos políticas, idea
sostenida también por Indalecio
Liévano Aguirre, es muy discutible11.
Si se examina la política seguida por
las autoridades españolas ante
ciertos problemas neurálgicos de la
segunda mitad del siglo XVIII,
precisamente los que ambos autores
toman como tales
10 AGI, Santa Fe, 659. A través de su copiosa correspondencia con Gálvez, Gutiérrez aconseja trasladar los funcionarios en
cuestión a otros cargos, pero en ninguna parte aparece su recomendación de remplazados por españoles.
11 Liévano Aguirre, Indalecio, Los grandes conflictos económicos de nuestra historia, Editorial La Nueva Prensa, Bogotá, sin
fecha, Vol. II, pp. 199 y siguientes.
para poner en evidencia la tesis de
la ruptura, como la cuestión de las
tierras de resguardo, las con-
centraciones y eliminaciones de
pueblos de indios, se observa que
las causas y características de es-
Gutiérrez trataba de poner en
práctica un principio
del gobierno y la
administración que se
había establecido desde
comienzos de la
colonización, a saber, que
debía evitarse la
formación de nexos
familiares en el seno de la
administración, con la
convicción de que era de allí
de donde podría surgir
cualquier movimiento contra
la soberanía de la metrópoli
en los territorios americanos.
tos problemas venían de muy
atrás, por lo menos desde la se-
gunda mitad del siglo XVIII, y
que al madurar o llegar a su cli-
max en el XVIII debieron ser abo-
cados con soluciones administra-
tivas y políticas más radicales, di-
ferentes de las tradicionales, pero
no basadas en principios jurídicos
y políticos diferentes de los tradi-
cionales. Los problemas creados
por el aumento de población blan-
ca y mestiza sin tierras, asentada
en los resguardos, habían comen-
zado a presentarse desde comien-
zo del siglo XVII. La solución que
empezaron a darle las autorida-
des virreinales a partir de 1750
consistió en restringir las tierras
de resguardo para sacarlas a re-
mate y en trasladar indígenas de
unos pueblos a otros, medida que,
según Gutiérrez de Piñeres, se
debió a una equivocada interpre-
tación de las instrucciones llega-
das de Madrid. Esta política no se
llevó a cabo sin la oposición de al-
gunos funcionarios de la audien-
cia. Tal fue el caso del fiscal Vas-
co, quien sostenía que las leyes
estaban hechas para proteger a
los indígenas y que cualquier me-
dida que se tomase sobre sus tie-
rras debía verse dentro de ese es-
píritu. Que la política paternalista
y cristiana de protección de los
indígenas, aludida por Liévano,
no se abandonó, se puede comprobar
también por el curso que siguió el
proceso de reagrupamien-to de los
pueblos de indios y el remate de
parte de sus tierras de resguardo.
Precisamente al procedimiento que
habían adoptado las autoridades del
virreinato se opuso Gutiérrez de
Piñeres invocando las antiguas leyes
de Indias12.
Aun en los aspectos fiscales la
política borbónica fue menos in-
novadora de lo que se ha sostenido.
En realidad Gutiérrez de Piñeres
no creó nuevos gravámenes ni
estableció nuevas instituciones
hacendarías. En lo que innovó fue
en la organización, control y forma
de recaudo de las rentas virreinales
y este aspecto de su gestión fue
quizás el que mayores resistencias
generó y lo que en las
capitulaciones de Zi-paquirá se
calificaba como su "manera de
aterrar la población
Que la política
paternalista y cristiana
de protección de los
indígenas, aludida por
Liévano, no se abandonó,
se puede comprobar
también por el curso que
siguió el proceso de
reagrupamiento de los
pueblos de indios y el
remate de parte de sus
tierras de resguardo.
con su despótica autoridad". Ni
siquiera los estancos eran una
12 La comunicación al virrey, en que es criticada la política adelantada por Moreno y Escandón, y por el corregidor de Tunja Campusano y
Pérez, puede verse en González, Margarita, El resguardo en el Nuevo Reino de Granada, Editorial Universidad Nacional, Bogotá,
1970, pp. 154 y siguientes. Una visión general del problema puede verse en Fals Borda, Orlando, El hombre y la tierra en Boyacá,
Editorial Punta de Lanza, Bogotá, 1973, pp. 79 y ss. El concepto de Pascal Vasco en Archivo Nacional de Colombia, "Visitas de
Santander", Vol. 2. pp. 914 y siguientes.
13 Pheland, op. cit, C. 1, pp. 103 y ss.
institución nueva, si bien es verdad peticiones y más objeciones a las
que los de tabaco y aguardiente medidas de la monarquía, ni nunca
fueron establecidos después de éstas se tuvieron más en cuenta
1750. Pero estancos de azogue, para equilibrar intereses o para
naipes y papel sellado habían disminuir tensiones entre au-
existido desde 1560. toridades y colonos o entre los di-
ferentes grupos de éstos.
El principio de "obedecer,
pero no cumplir", que
permitía a las autoridades
americanas aplazar la
aplicación de ciertas
medidas antes de
examinar las
consecuencias reales, no
parece haberse
abandonado en
los años finales del
régimen colonial.
Tampoco parece haberse abando-
nado la "tradicional Constitución del
reino", de que habla Pheland, para
remplazaría por decisiones
centralistas, autoritarias e inape-
lables. El principio de "obedecer,
pero no cumplir", que Pheland y
Precisamente los temores crea-
otros autores han tenido como una
dos por el movimiento comunero
actitud de realismo y sabiduría
dieron mayor vigor a esta estra-
política, principio que permitía a las
tegia y quien mejor entendió
autoridades americanas aplazar la
esas circunstancias fue el arzo-
aplicación de ciertas medidas
bispo virrey Caballero y Góngo-ra,
antes de examinar las
contestando a ellas con lo que
consecuencias reales, no parece
Pheland, tomando un símil de la
haberse abandonado en los años
vida circense, denomina la política
finales del régimen colonial13. Nunca
de la "zanahoria y el garrote". En
como durante las últimas décadas
todo caso, fuera por convicción
del virreinato, criollos, mestizos e
doctrinaria o por oportunismo, lo
indígenas, cabildos, parroquias,
cierto es que esa fue la política
cofradías, comerciantes,
seguida por la monarquía y sus
terratenientes, mineros pre-
funcionarios coloniales hasta las
sentaron más memoriales, más
postrimerías del imperio.
 NOTICIAS

En el transcurso del presente año el Departamento de Historia organizará los siguientes cursos de Educación Continuada.

En el ciclo que se realizará entre el 30 de marzo y el 2 de abril se analizarán La disolución de la URSS

los condicionantes que erosionaron la URSS y las tendencias que dieron origen y su impacto en América
a la CEI. Un lugar especial se dedicará a las relaciones soviético- Latina: una perspectiva
latinoamericanas y en especial a las orientaciones que empiezan a cristalizar histórica
un nuevo tipo de vinculación entre América Latina y la CEI.

Historia reciente y crisis de fin

Este curso, programado para realizarse entre el 11 y el 28 de marzo, se propone
dar un marco global de los procesos que han sacudido el mundo en los últimos de siglo. Colombia y el mundo
años. Además se analizarán de manera especial los efectos que generan en los albores del siglo XXI
estas situaciones en la definición de la política colombiana y su inserción en el
mundo de posguerra.

El uso de fuentes orales en el

Entre el 27 y el 31 de julio se realizará un taller sobre uso y metodología de las trabajo historiográfi-co:
fuentes orales en la historia. El taller contará con la participación de experiencias y métodos de
profesores extranjeros y nacionales. trabajo

Con la participación de un profesor norteamericano, experto en la política Política exterior latino-

exterior latinoamericana, se organizará este curso entre el 31 de agosto y el 5 americana. Objetivos e
de septiembre. iniciativas. Desde 1948 a la
actualidad

Del 26 al 30 de octubre se realizará este curso que tiene por objeto recuperar Relaciones de género y
la historia cotidiana, la historia de las mujeres, la historia de la sexualidad y sus rela¬ciones de poder en la
relaciones con las estructuras del poder. historia colombiana. Métodos y
fuen¬tes historiográficas
Para mayor información sobre estos cursos comunicarse con el Departamento de Historia y Oficina de
Educación Continuada de la Universidad de los Andes.

El Comité para la celebración del Nuevo Mundo de la Facultad de

Humanidades y Ciencias Sociales de la Universidad de los Andes
Mestizaje y cultura en la realizará, los días 10,11,12,17,18 y 19 de marzo, un ciclo de conferencias
Colonia sobre mestizaje y cultura en la Colonia. Las conferencias tendrán lugar a
las 12 m. durante los días señalados en el Museo de Arte Colonial.

El Departamento de Antropología de la Universidad de los Andes está

Congreso de Antropología organizando el VI Congreso de Antropología en Colombia, que se llevará a
cabo en la sede de la Universidad entre los días 22 y 25 de julio del presente
año. El tema central del congreso es la Construcción de las Américas.

Librería Lerner inauguró en septiembre del año pasado una librería

Lerner Librería Colombiana especializada en temáticas colombianas, la cual se ha propuesto reunir las
publicaciones periódicas y los libros sobre Colombia.

A PROPOSITO DE LA HISTORIOGRAFÍA SOBRE MARIANO OSPINA
Profesor visitante de la Universidad de California, Los Angeles (UCLA)
Mucho se publicita en Colombia a la
"nueva historia", desarrollada por
una generación de historiadores
profesionales (la primera quizás en
el país) que se formó aca-
démicamente en las décadas de
los años sesenta y setenta. Ade-
más de los trabajos individuales,
esta "nueva historia" encontró
puntos de unión, por ejemplo, en
* Este ensayo es una versión revisada de la ponencia "The 20th Century Ospinas", presentada en el Panel "Colombia's
Durable Oligarchs: The Ospinas, c. 1530-1990". American Historical Association Conference, Nueva York, diciembre 27-30,
1990.
RESEÑAS
PÉREZ ( 1 8 9 1 - 1 9 7 6 ) *
Eduardo Sáenz Rovner, Ph. D.
Profesor de la Universidad de los Andes
los ensayos de Colombia hoy, en
los tres volúmenes publicados por
Colcultura, y en los tomos recientes
editados bajo el persuasivo título
Nueva historia de Colombia.
También es común en los medios
académicos colombianos el tratar
de resaltar las diferencias entre
la "nueva historia"... y los demás.
Casi podrían sugerir que hay un
rompimiento total en aspectos
metodológicos y políticos.
Obviamente, no es mi intención
tratar de minimizar los aportes de
la así llamada "nueva historia" en
Colombia en los últimos años.
Simplemente, y a través de los
estudios sobre Mariano Ospina
Pérez, rico empresario y y timoratos al estudiar las figuras
presidente de la República entre
1946 y 1950, se pueden notar
continuidades en la historiografía
colombiana.
Al diferenciar la "nueva historia" de
"la anterior", esta última es
usualmente criticada por su visión
heroica y apologética sobre figuras
importantes en la historia política
del país. Pero si estu-
diamos la historia política del siglo
XX, es probable que las diferencias
entre el grueso de la "nueva
historia" y los que los antecedieron
no sean tan grandes. Además, los
trabajos biográficos son muy
escasos, en parte debido a la
dificultad de acceso a los archivos
privados, pero también como
resultado del autoderrotis-mo por
parte de los historiadores y de la
comunidad de escribir con base en
periódicos.
De todas formas, si bien la consigna
en la profesión es ser "crítico",
especialmente si se trabaja la his-
toria del siglo XIX, los historiadores
colombianos se vuelven deferentes
políticas y empresariales del siglo
XX. Se le puede faltar al "respeto" a
Bolívar, a Nariño o a Santander,
pero nunca a Alfonso López
Pumarejo, a Ospina Pérez, a Carlos
Lleras Restrepo, a los Echavarría
o a los Eder.
***
Los estudios biográficos sobre
Mariano Ospina Pérez han sido
generalmente escritos por per-
sonas cercanas a él. Uno de ellos
fue publicado por Juan Antonio
Pardo Ospina en 1948. Aunque el
libro es apologético, al menos nos
ilustra sobre las actividades
económicas y políticas, y las
alianzas matrimoniales del clan
familiar.
En 1978 apareció el libro de Jaime
Sanín Echeverri que cubre la vida
de Ospina Pérez hasta su
elección como Presidente en
1946. Esta obra tenía la inten-
ción inicial de ser una autobio-
grafía de Ospina Pérez, pero al
morir éste en 1976, Sanín Eche-
verri completó el estudio. El libro,
aunque de lectura ágil, es
bastante anecdótico. Tanto, que
hay una sección en la que el viejo
Mariano Ospina Rodríguez
abandona el marco de su retrato
para dialogar con su nieto. Ade-
más, es un libro donde todos los
personajes son ilustres y de muy
buena familia, esto último típico de
muchos, todavía obsesionados
por el linaje familiar y por la pureza
de la sangre.
En 1953, en medio del calor de la
violencia partidista, Hugo Ve-
lasco publicó una biografía de
Ospina Pérez (también publicaría
otra sobre Laureano Gómez). El
ambiente político de la época
coloreó su visión maniquea. De
Lleras Restrepo dice Velasco: "El
prepotente genio... un dios
tonante, iracundo y frenético,
insulta a diestra y siniestra...".
Velasco describe varias supuestas
facetas de la personalidad de
Ospina Pérez en los siguientes
términos:
El niño: "...era un niño serio y mo-
delo... ejemplo para sus amigos y
compañeros, que miraban en él, el
modelo viviente de lo que querían
en realidad llegar a ser".
El estudiante universitario: "... su
tesis... causó la sensación de la
época... Sus compañeros de
estudio comenzaron a ver en él a un
hombre distinto a ellos mismos y
en todo sentido superior... (Como
estudiante de posgrado no hizo
sino) estudiar, estudiar y estudiar".
El empresario: "... invencible por
el sueño o por la fatiga...
moderno titán del trabajo... A
base de fiera constancia y labo-
riosidad al cabo de los años el
doctor Ospina Pérez ha logrado
amasar un crecido capital... Y es
preciso hacer notar que este
capital no tiene la menor mancha
oscura... Nada de felices
oportunismos, nada de ganan-
cias ilícitas, que vengan a em-
pañar la honra y la fama de
una de las familias más presti-
giosas del continente americano.
A ese precio los Ospina prefieren
mil veces sucumbir de hambre.
Son todos incapaces de ir
sentando las futuras bases de
sus hijos con capitales mal
adquiridos o que vayan a servir
años después para enojosos y
ultrajantes comentarios
populares".
El político: "Salta a la vista... su
honradez cristiana, su siempre
cristiano proceder y su patriotismo
innegable... Aun cuando no hable,
no pronuncie una sola palabra, o
no diga nada en absoluto, impone
su presencia. Y cuando habla lo
hace con gran mesura... al estilo
británico".
Dentro de esa línea de argumen-
tación está el escrito del político
conservador Fernando Gómez
Martínez, quien afirmó que el
gobierno de Ospina Pérez "dejó
estela de progreso económico y
social", mientras que los liberales
eran una "oposición desmelenada y
rabiosa".
***
La calificación de Ospina Pérez
como un estadista "moderado" ha
sido alimentada por políticos que
trabajaron con él. Por ejemplo,
para Misael Pastrana Bo-rrero,
presidente honorario de la
Academia Colombiana de Historia,
Ospina Pérez era "el timón de la
concordia". Puntos de vista
similares se encuentran en los
escritos de Antonio Alvarez Res-
trepo y Hernán Jaramillo Ocam-po.
Este último, quien fuera secretario
económico y ministro de Hacienda
de Ospina Pérez, formula una
comparación entre (el antiguo
simpatizante fascista y también
presidente de Colombia) Laureano
Gómez y Ospina Pérez: "Se
trataba de dos temperamentos
con características muy opuestas
y en cierta forma incompatibles. El
primero era un hombre de dura
personalidad, adiestrado en los
combates parlamentarios... En
cambio el doctor Ospina Pérez era
un ciudadano tranquilo, prudente,
amistoso y enemigo de las posi-
ciones extremas".
La interpretación de Ospina Pérez
como "moderado" ha sido, en mi
opinión, exagerada. No sobra
anotar que Ospina Pérez y el de-
rechista Gilberto Álzate Aven-daño
fueron políticos muy cercanos. De
hecho, en 1937, Ospina Pérez fue
lanzado a la precandi-datura de la
Presidencia por grupos
francamente fascistas como el
Haz Godo y la Alianza Nacionalista.
Como presidente, Ospina Pérez
cerró el Congreso, estableció la
censura de prensa y fue uno de
los artífices de la Violencia.
También apoyó hasta finales de
1956 la dictadura militar de
Gustavo Rojas Pinilla.
Sin embargo, la idea de Ospina
Pérez "el moderado" ha sido re-
petida por escritores nacionales
y extranjeros: desde Catalina
Reyes en uno de los capítulos de
la Nueva historia de Colombia y
Javier Ocampo López en su ma-
nual Qué es el conservatismo co-
lombiano, hasta el politólogo
Alexander Wilde, pasando por
Daniel Pécaut y Christopher
Abel, quienes creen ver órbitas
de poder diferentes y en conflicto
entre políticos y empresarios, en
las cuales Gómez representaría
supuestamente a los políticos, y
Ospina Pérez a los empresarios.
Mgunos autores escapan de esta
idealización sobre Ospina Pérez.
Estos han militado políticamente
en la izquierda o fueron testigos
críticos de sus actuaciones
políticas. Para Diego Montaña
Cuéllar, Ospina Pérez "inauguró
el período negro del régimen
falangista en Colombia". Vernon L.
Fluharty, antiguo diplomático
norteamericano en Colombia,
calificó el gobierno del líder con-
servador como "la contrarrevo-
lución en marcha". Rafael Ba-
quero Herrera, historiador co-
munista, estudió la caída de los
salarios reales paralela a las
exorbitantes ganancias de los
capitalistas durante la adminis-
tración Ospina Pérez.
***
Las apologías sobre Ospina Pé-
rez y su clase social pretenden
adquirir un cariz "científico" en los
escritos de Alberto Mayor Mora.
Para Mayor Mora, Ospina Pérez
tenía una "visión tec-nocrática y
planificadora", re-
presentaba "la quintaesencia
de los ideales tecnocráticos \— es
decir, la creencia en la capacidad
de la tecnología para resolver
los problemas sociales sin
necesidad de recurrir a con-
sideraciones de valor". Según
Mayor Mora, la planeación na-
cional surgió durante el gobierno
de Ospina Pérez y afirma: "Decir
que la planeación nacional surgió
de los planes del imperialismo
norteamericano es ignorar
cuánta madurez técnica habían
alcanzado los líderes y los
voceros de la clase burguesa para
integrar todos los aspectos de la
esfera económica, para
centralizar la información
estadística y para construir un
aparato y unos cuadros admi-
nistrativos capaces de impulsar
con eficacia la orientación de
dicha economía". La inter-
pretación de Mayor Mora se deja
deslumhrar por la supuesta
magia del tecnócrata que tras-
cendería los intereses políticos y
de clase. Además, pretender
descubrir la implementación de
una "planeación nacional"
(término que después de todo
se puso de moda en las postri-
merías de la república liberal) en
esa época sencillamente no
tiene mayor lógica.
La tesis de grado de Ernesto Ra-
mírez representa un esfuerzo
muy importante en demostrar las
conexiones entre el poder
económico y la tremenda in-
fluencia política del clan de los
Ospina en la historia colombiana.
Ramírez muestra el apoyo del
Estado a la familia Ospina para
desalojar colonos en zonas
de conflicto; ilustra sus actividades
como empresarios del agro,
intermediarios de compañías
mineras extranjeras, y especu-
ladores. Todo esto puede haber
sido muy chocante para los inte-
lectuales orgánicos de profesión y
para los metodólogos weberianos
de vocación.
***
Con excepciones, aquellos que en
Colombia se consideran historia-
dores (incluida parte de la "nueva
historia") son profundamente
conservadores, continuistas y
clientelistas cuando se trata de
escribir la historia contemporá-
nea de Colombia. Para muchos, el
climax de su éxito profesional
consiste en lograr que sean los
políticos quienes escriban los
prólogos de sus libros, los
presenten en sociedad, y los
consagren con las gabelas del
poder. La "historia oficial" se
"enriquece" así a medida que la
profesión no logra consolidar
una autonomía académica y
política.
Este ensayo no pretende ser
exa-hustivo sobre todas las
menciones que se hacen a
Ospina Pérez en la literatura
historiográfica. Más bien,
podríamos invitar a los
historiadores colombianos a
revisar la historia contemporá-
nea del país, y tal vez, por qué
no, a escribir ensayos sobre la
historia de las ideas en el siglo
XX. Quizás así podríamos dar-
nos cuenta como una "oligar-
quía" durable recibe el apoyo
muy entusiasta de una ideología
académica durable.
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