Garantías del Proceso

Prof. Dr. Carlos Matheus López

 El Proceso
 Concepto
Sistema de garantías constitucionales (de carácter
sustantivo, temporal, no mecanicista y comprometido) que
permite la eliminación de la patología jurídica
 Garantías Procesales - I
 Garantías -o principios- comunes a todo proceso
 Audiencia Bilateral
 Contradicción
 Igualdad

 Conforman un núcleo írreductible imposible de derogar en

cualquier proceso propiamente dicho

 Importan un trinomio positiva y negativamente

inescindible, pues la presencia de una garantía implica a
las otras y, la vulneración de una, acarrea la de las demás

 El Código Procesal Civil de 1993 es plenamente garantista

(artículos 2, 3 y 50 inciso 2 del CPC)
 Garantías Procesales - II
 Otras garantías -o principios- procesales
 Principio de oportunidad
(Contiene a su vez a los principios dispositivo, de aportación de
parte, impulso de parte y valoración de prueba)

 Principio de tutela judicial efectiva y debido proceso

sustantivo
(Continente a su vez del derecho de - artículo 4 CPC):
 Acceso al órgano jurisdiccional
 A la prueba
 A la defensa
 Al contradictorio e igualdad
 Al juez natural
 A la motivación
 A los recursos
 A la cosa juzgada
 A la no dilación indebida
 Al principio de legalidad procesal penal
 Garantías Procesales - III
 Principio de igualdad
(Artículo 2 inciso 2 Const. - El cual exige un trato idéntico a las
partes procesales)

 Principio de inviolabilidad de domicilio

(Artículo 2 inciso 9 Const. - Nadie puede ingresar en su domicilio
ni efectuar investigaciones o registros sin su autorización o sin
mandato judicial)

 Principio de secreto e inviolabilidad de comunicaciones y

documentos privados
(Artículo 2 inciso 10 Const. - Sólo pueden ser abiertos,
incautados, interceptados o intervenidos por mandato judicial,
caso contrario no tienen efecto legal, además, se guarda secreto
de los asuntos ajenos al hecho que motiva su examen)
 Garantías Procesales - IV
 Principio de reserva y secreto
(Artículo 2 inciso 14 Const. - El cual permite mantener reserva
sobre convicciones políticas, filosóficas, religiosas o de otra índole,
así como a guardar el secreto profesional)

 Principio de legítima defensa

(Artículo 2 inciso 23 Const. - El cual permite actuar en defensa
propia o de terceros, si bien posee algunos requisitos: agresión
ilegítima, necesidad racional del medio usado para impedirla o
repelerla y falta de provocación suficiente - artículo 20 inciso 3 CP)

 Principio de razonabilidad
(Artículo 139 inciso 5 Const. - El cual exige la motivación judicial de
las resoluciones, factual y jurídica, en toda instancia)

 Principio de prohibición de indefensión

(Que importa el no ser privado del derecho defensa durante la
litispendencia judicial)
 Garantías Procesales - V
 Principio de prohibición de restricción de libertad
(Artículo 2 inciso 24 literal a Const. - No se permite forma alguna
de restricción de la libertad personal, salvo en los casos
previstos por la ley )

 Principio de prohibición de prisión por deudas

(Artículo 2 inciso 24 literal b Const. - No hay prisión por deudas.
Este principio no limita el mandato judicial por incumplimiento
de deberes alimentarios)

 Principio de nullum crimen, nullum penae sine lege

(Artículo 2 inciso 24 literal c Const. - Nadie será procesado ni
condenado por acto u omisión que al tiempo de cometerse no
esté previamente calificado en la ley, de manera expresa e
inequívoca, como infracción punible; ni sancionado con pena no
prevista en la ley)
 Garantías Procesales - VI
 Principio de presunción de inocencia
(Artículo 2 inciso 24 literal d Const. - Toda persona es considerada
inocente mientras no se haya declarado judicialmente su
responsabilidad)

 Principio relativo a la detención

(Artículo 2 inciso 24 literal e Const. - Nadie puede ser detenido sino
por mandamiento escrito y motivado del juez o por las autoridades
policiales en caso de flagrante delito)

 Principio de prohibición de incomunicación

(Artículo 2 inciso 24 literal g Const. - Nadie puede ser incomunicado
sino en caso indispensable para el esclarecimiento de un delito, y
en la forma y por el tiempo previstos por la ley)

 Principio de prueba ilícita

(Artículo 2 inciso 24 literal h Const. - Nadie debe ser víctima de
violencia moral, psíquica o física, ni sometido a tortura o a tratos
inhumanos o humillantes. Carecen de valor las declaraciones
obtenidas por la violencia)
 Garantías Procesales - VII
 Principio de jerarquía normativa y control difuso
(Artículo 138 Const. - En todo proceso, de existir incompatibilidad
entre una norma constitucional y una norma legal, los jueces
prefieren la primera. Igualmente, prefieren la norma legal sobre
toda otra norma de rango inferior)

 Principio de unidad jurisdiccional

(Artículo 139 inciso 1 Const. - La jurisdicción estatales una sola)

 Principio de exclusividad jurisdiccional

(Artículo 139 inciso 1 Const. - No existe ni puede establecerse
jurisdicción alguna independiente, con excepción de la militar y la
arbitral )

 Principio de independencia jurisdiccional

(Artículo 139 inciso 2 Const. - Ninguna autoridad puede avocarse a
causas judiciales pendientes ni interferir en el ejercicio de sus
funciones. Ni dejar sin efecto resoluciones con cosa juzgada, ni
cortar procedimientos en trámite, ni modificar sentencias ni retardar
su ejecución)
 Garantías Procesales - VIII
 Principio del juez natural
(Artículo 139 inciso 3 Const. - Ninguna persona puede ser
desviada de la jurisdicción predeterminada por la ley, ni
sometida a procedimiento distinto de los previamente
establecidos, ni juzgada por órganos jurisdiccionales de
excepción ni por comisiones especiales creadas al efecto)

 Principio de publicidad
(Artículo 139 inciso 4 Const. - Los procesos son públicos, salvo
disposición contraria de la ley. Los procesos judiciales por
responsabilidad de funcionarios públicos, y por los delitos
cometidos por medio de la prensa y los que se refieren a
derechos fundamentales garantizados por la Constitución, son
siempre públicos)
 Garantías Procesales - IX
 Principio de gratuidad de la justicia para los necesitados
(Artículo 139 inciso 16 Const. - Vinculado al auxilio judicial)

 Principio de buena fe procesal

(Informa la actuación de los sujetos procesales parciales)

 Principio de pluralidad de instancias

(Artículo 139 inciso 6 Const. - Cifrado en el proceso civil como de
doble instancia)

 Principio de celeridad y prohibición de dilaciones indebidas

(Vinculado al respeto de los plazos procesales)

 Principio de economía procesal

(Relacionado a la reducción racional de la actividad procesal)

 Principio de dirección e impulso oficial

(Complementario del impulso de parte y de carácter limitado)
 Garantías Procesales - X
 Principio de prohibición de omisión de pronunciamiento
(non liquet)
(Artículo 139 inciso 8 Const. - Exige al juzgador el
pronunciamiento sobre la pretensión, debiendo acudir, en caso
de laguna legal, a la analogía y a los principios generales del
derecho)

 Principio de Iura Novit Curia

(Importa una corrección ex officio del componente jurídico del
título de la pretensión, sea por preterición o defecto en su
alegación)

 Principio de congruencia
Exige el respeto de la necesaria relación entre los límites de la
pretensión -objetivos y subjetivos- y aquellos de la sentencia
Cuando se vulnera tal exigencia, nos encontramos ante los fallos
patológicos: ultra petita, infra petita o extra petita
 Garantías Procesales - XI
 Principio de indemnización por errores judiciales
(Artículo 139 inciso 7 Const. - Permite la indemnización, en la
forma que determine la ley, por los errores judiciales en los
procesos penales y por las detenciones arbitrarias, sin perjuicio
de la responsabilidad a que hubiere lugar)

 Principio de inaplicación analógica de la ley penal

(Artículo 139 inciso 9 Const. - Prohíbe la aplicación por analogía
de la ley penal y de las normas que restrinjan derechos)

 Principio de prohibición de pena sin proceso

(Artículo 139 inciso 10 Const. - Prohíbe ser penado sin proceso
judicial previo)

 Principio de in dubio pro reo

(Artículo 139 inciso 11 Const. - aplicación de la ley más favorable
al procesado en caso de duda o de conflicto entre leyes penales)
 Garantías Procesales - XII
 Principio de no condena en ausencia
(Artículo 139 inciso 12 Const. - Nadie puede ser condenado en
ausencia)

 Principio de información sobre detención

(Artículo 139 inciso 15 Const. - Toda persona debe ser
informada, inmediatamente y por escrito, de las causas o
razones de su detención)

 Principio de crítica de resoluciones

(Artículo 139 inciso 12 Const. - Toda persona puede formular
análisis y críticas de las resoluciones y sentencias judiciales, con
las limitaciones de ley)
 El Procedimiento
 Concepto
Conjunto de actos concatenados cada uno de los cuales
presupone el anterior y el último el grupo entero

 Características
Posee un carácter adjetivo, atemporal, mecanicista y no
comprometido, que permite el desarrollo funcional del
proceso civil

 Relación proceso-procedimiento
Las garantías sustantivas del proceso se virtualizan a través
de la realidad adjetiva del procedimiento, obteniéndose así
el debido proceso sustantivo
 Principios del Procedimiento - I
 Principio de libertad formal - Principio de legalidad
formal
 En el principio de libertad formal, la norma adjetiva no
predetermina una específica forma para la realización y
eficacia del acto y/o negocio jurídico procesal (ad
probationem), por lo cual las partes pueden utilizar la
forma que crean conveniente

 En el principio de legalidad formal, la norma adjetiva

previamente establece una forma puntual para el
cumplimiento y eficacia del acto y/o negocio jurídico
procesal, la cual las partes necesariamente deben emplear
(ad solemnitatem)

 Cabe indicar que el proceso civil está regido por el

principio de legalidad formal, en tanto que el proceso
arbitral viene regulado por el principio de libertad formal
Principios del Procedimiento - II
 Principio de oralidad - Principio de escritura
 El principio de oralidad importa que la mayor cantidad de actos
del procedimiento son de carácter oral
 El principio de escritura importa que la mayoría de actos del
procedimiento son de carácter escrito

 Principios consecuencia de la oralidad

 Forma oral de actos procesales
 Inmediación
 Concentración
 Publicidad

 Principios consecuencia de la escritura

 Forma escrita de actos procesales
 Mediación
 Dispersión y preclusión
 Secreto