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N° Expediente: 03882-2017-TCE
Fecha del Decreto: 27/03/2019
Aplicación de Sanción contra los integrantes del Consorcio seguida por el PROGRAMA SUBSECTORIAL
DE IRRIGACIONES - PSI por el literal j) numeral 50.1 art. 50 del d.l. n° 1341, según proceso de selección
ADP/16-2017-MINAGRI-PSI de adquisición/compra de SERVICIOS, al item ELABORACION DE FICHA
TECNICA DEFINITIVA Y DESCOLAMATACION DEL CAUCE DEL RIO DEL RÍO ZARUMILLA,
DEPARTAMENTO DE TUMBES TRAMO I E
ntidad: PROGRAMA SUBSECTORIAL DE IRRIGACIONES - PSI Postor/Contratista: GRAM
CONTRATISTAS S.A.C. Postor/Contratista: INVERSIONES ALH E.I.R.L. Postor/Contratista: R&J
ASESORES Y CONTRATISTAS GENERALES SOCIEDAD ANONIMA CERRADA-R&J ASESORES Y
CONTRATISTAS GENERALES
EXPEDIENTE N° 3882/2017.TCE.
AMPLIACIÓN DE CARGOS AL INICIO DE PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO
MATERIA
SANCIONADOR.
Integrantes del CONSORCIO HORUS:
I. ANTECEDENTES:
El 20 de octubre de 2017, se otorgó la buena pro al postor Consorcio Horus, integrado por las
empresas R&J ASESORES Y CONTRATISTAS GENERALES SOCIEDAD ANONIMA CERRADA-
R&J ASESORES Y CONTRATISTAS GENERALES, INVERSIONES ALH E.I.R.L. y GRAM
CONTRATISTAS S.A.C. , en adelante el Consorcio, ya que cumplió con presentar las Cartas de
compromiso del personal clave con firma legalizada por Notario.
Luego de ello, el procedimiento de selección fue cancelado por fuerza mayor, mediante Resolución
Administrativa N° 201-2017-MINAGRI-PSI-OAF del 22 de noviembre de 2017.
3. A través del Decreto del 27 de diciembre de 2017, el Órgano Instructor Nº 1 dispuso iniciar
procedimiento administrativo sancionador en contra del Consorcio, por su supuesta
responsabilidad al haber presentado presunta documentación falsa o adulterada en el marco del
procedimiento de selección, infracción tipificada en el literal j) del numeral 50.1 del artículo 50 de la
Ley, consistentes en:
Firmas y huellas
Documento Suscrito por el señor: digitales certificadas
por:
Anexo N° 08 - Carta de
compromiso del personal Víctor Cubas Rojas a favor del Consorcio
Clave del 5 de octubre de Horus.
2017.
Anexo N° 08 - Carta de Guido Roger Huayllas Cosme a favor del
compromiso del personal Consorcio Horus.
Clave del 5 de octubre de
2017.
Anexo N° 08 - Carta de
compromiso del personal Marlon Chorres Vela a favor del Consorcio
Clave del 5 de octubre de Horus.
2017.
Anexo N° 08 - Carta de
compromiso del personal Jaime Ricardo Perleche Fuentes a favor
Clave del 5 de octubre de del Consorcio Horus.
2017.
Anexo N° 08 - Carta de
compromiso del personal Jorge Frey Merino Arce a favor del
Clave del 5 de octubre de Consorcio Horus.
2017.
Anexo N° 08 - Carta de
compromiso del personal Fernando Huamán Cholana favor del
Clave del 5 de octubre de Consorcio Horus.
2017.
Suscrita por los señores Aldo Pedro Lecca
Huamán [representante legal de la
empresa Inversiones ALH E.I.R.L.], José
Dumas Anicama Magallanes
Anexo N° 6 - Promesa de [Representante Legal de la empresa R&J
Consorcio del 5 de octubre Asesores y Contratistas Generales
de 2017. S.A.C.], Walter Arturo Agurto Villafranca
[Representante Legal de la empresa Gram
Contratistas S.A.C.] y Guido Castillo
Torres [Representante Legal del Consorcio
Horus]
En ese sentido, se le otorgó el plazo de diez (10) días hábiles para que formule sus descargos,
bajo apercibimiento de emitir el informe final de instrucción con la documentación obrante en el
expediente en caso de incumplimiento del requerimiento.
4. Mediante Decreto del 6 de febrero de 2018, con la finalidad que el Órgano Instructor cuente con
mayores elementos al momento de emitir el Informe final de instrucción, se requirió la siguiente
información:
“(…)
(…)”
5. Mediante escrito s/n, con Registro N° 04184, que subsana el escrito s/n y Formulario de trámite
y/o impulso de expediente administrativo, ambos con Registro N° 04016, presentados el 1 de
marzo y el 27 de febrero de 2018, respectivamente, ante la Mesa de Partes del Tribunal, las
empresas R&J ASESORES Y CONTRATISTAS GENERALES SOCIEDAD ANONIMA CERRADA-
R&J ASESORES Y CONTRATISTAS GENERALES y GRAM CONTRATISTAS S.A.C. , integrantes
del CONSORCIO HORUS, presentaron sus descargos de manera conjunta, solicitados mediante
Decreto del 27 de diciembre de 2017, señalando que, la legalización de firmas de los Anexos N°
08 - Cartas de Compromiso del Personal Clave del 5 de octubre de 2017 y el Anexo Nº 6 -
Promesa del consorcio del 5 de octubre de 2017, se delegó al señor Cristian Joel Gonzales
Guevara, identificado con DNI Nº 42822461, quien era personal de confianza del representante
legal de la empresa INVERSIONES ALH E.I.R.L (integrante del consorcio), razón por la cual la
responsabilidad de la falsificación de la firma del notario contenida en los documentos de
referencia recae sobre el señor antes referido, tal es así que las empresas R&J ASESORES Y
CONTRATISTAS GENERALES SOCIEDAD ANONIMA CERRADA-R&J ASESORES Y
CONTRATISTAS GENERALES y GRAM CONTRATISTAS S.A.C. denunciaron los hechos ante la
56ava Fiscalía Provincial Penal de Lima.
Por Decreto del 4 de julio de 2018, se tuvo por apersonadas a las empresas R&J ASESORES Y
CONTRATISTAS GENERALES SOCIEDAD ANONIMA CERRADA-R&J ASESORES Y
CONTRATISTAS GENERALES y GRAM CONTRATISTAS S.A.C., integrantes del CONSORCIO
HORUS, y por presentados sus descargos.
6. Mediante Decreto del 4 de julio de 2018, se hizo efectivo el apercibimiento decretado de emitir
Informe final de instrucción con la documentación obrante en el expediente, debido a que la
empresa INVERSIONES ALH E.I.R.L., no cumplió con presentar sus descargos, solicitados
mediante Decreto del 27 de diciembre de 2017, pese a haber sido notificado el 14 de febrero de
2018 a través de la cédula de notificación Nº 07730-2018.TCE.
7. Mediante Carta del 9 de febrero de 2018, con Registro N° 02990, presentada el 12 de febrero de
2018 ante la Mesa de Partes del Tribunal, el NOTARIO PÚBLICO EDUARDO PASTOR LA
ROSA remitió información solicitada en atención al Decreto del 6 de febrero de 2018, indicando
que, para atender lo solicitado en el referido decreto le es necesario contar con el original del
Anexo Nº 6 - Promesa del consorcio del 5 de octubre de 2017, a fin de corroborar si los sellos y las
firmas consignadas en el documento de referencia fueron certificados por su persona. Además,
indica que las Cartas de compromiso del 5 de octubre de 2017, respecto al personal propuesto por
el CONSORCIO HORUS presentados en el procedimiento de selección en análisis, son falsos.
9. Por medio del Decreto del 4 de julio de 2018, atendiendo a lo informado por el referido notario
público en su Carta del 9 de febrero de 2018, con la finalidad que el Órgano Instructor cuente con
mayores elementos al momento de emitir el Informe Final de Instrucción, se requirió la siguiente
información:
“(…)
AL PROGRAMA SUBSECTORIAL DE IRRIGACIONES - PSI [Entidad]:
11. Mediante Escrito Nº 1, con Registro Nº 14281, presentado el 7 de agosto de 2018 ante la Mesa de
Partes del Tribunal, la empresa INVERSIONES ALH E.I.R.L. presenta sus descargos solicitados
mediante Decreto de 27 de diciembre de 2017, indicando que:
12. Mediante Decreto del 7 de agosto de 2018, se tuvo por apersonada, de manera extemporánea, al
presente procedimiento administrativo sancionador a la empresa INVERSIONES ALH E.I.R.L.
13. Mediante Decreto del 28 de agosto de 2018 se dispuso el registro del Informe Final de
Instrucción N° 218-2018/DRC-OI-1 de fecha 16 de julio de 2018, en el Sistema informático del
Tribunal, a efectos que los integrantes del CONSORCIO HORUS formulen los alegatos que
consideren pertinentes, dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes de su publicación.
14. Mediante el Escrito Nº 2, con Registro N° 16141, presentado el 6 de setiembre del 2018 en la
Oficina Desconcentrada del OSCE ubicada en la ciudad de Trujillo, e ingresado el 7 de setiembre
de la misma fecha ante la Mesa de Partes del Tribunal, la empresa INVERSIONES ALH
E.I.R.L. remitió alegatos de su defensa, señalando que no participó en el CONSORCIO HORUS,
indicando además que no suscribió el Anexo N° 6- Promesa del Consorcio, ni aportó
documentación para la presentación de la oferta que dicho Consorcio entregó en el procedimiento
de selección. Asimismo, indicó que el Consorcio presentó cuatro (4) contratos que sí fueron
suscritos por su representada (adjuntando copia de los mismos) los cuales han sido adulterados,
siendo los siguientes: i) Contrato N° 224-2015, ii) Contrato N° 009-2016-GOBIERNO REGIONAL
DE ANCASH-GRA, iii) Contrato N° 0018-2016-GOBIERNO REGIONAL DE ANCASH-GRA, y iv)
Contrato N° 04-2016-SUB REGIÓN PACÍFICO.
15. Mediante Decreto del 10 de setiembre de 2018, la empresa INVERSIONES ALH E.I.R.L. remitió sus
alegatos que fueron solicitados en el Decreto del 28 de agosto de 2018.
16. Mediante Decreto del 12 de noviembre de 2018, se dejó sin efecto el Decreto de remisión a Sala
del 16 de julio del 2018, en mérito a lo dispuesto en el Memorando N° 53-2018 que adjunta el
Memorando N° 16-2018, ambos del 12 de noviembre de 2018, respectivamente, en los cuales se
expresó la existencia de indicios suficientes para ampliar los cargos imputados en contra de los
integrantes del CONSORCIO HORUS, en razón a los Escritos Nº 1 y Nº 2, presentados el 6 de
setiembre de 2018 por la empresa INVERSIONES ALH E.I.R.L. ante la Oficina Desconcentrada de
la Ciudad de Trujillo, e ingresados el 7 de agosto de 2018 ante la Mesa de Partes del Tribunal.
17. Mediante Decreto del 13 de noviembre de 2018, la Secretaria del Tribunal dispuso ampliar los
cargos en contra de las empresas R&J ASESORES Y CONTRATISTAS GENERALES SOCIEDAD
ANÓNIMA CERRADA- R&J ASESORES Y CONTRATISTAS GENERALES, INVERSIONES ALH
E.I.R.L. Y GRAM CONTRATISTAS S.A.C. , integrantes del CONSORCIO HORUS, por supuesta
responsabilidad al haber presentado documentación falsa o adulterada y/o información inexacta en
el marco del procedimiento de selección, infracciones tipificadas en los literales i) y j) del numeral
50.1 del artículo 50 de la Ley, consistente en:
En ese sentido, se le otorgó el plazo de diez (10) días hábiles para que formule sus descargos,
bajo apercibimiento de emitir el informe final de instrucción con la documentación obrante en el
expediente, en caso de incumplimiento del requerimiento.
18. Mediante Decreto del 14 de diciembre de 2018, se hizo efectivo el apercibimiento de resolver con
la documentación obrante en el expediente a las empresas R&J ASESORES Y CONTRATISTAS
GENERALES SOCIEDAD ANONIMA CERRADA-R&J ASESORES Y CONTRATISTAS
GENERALES, INVERSIONES ALH E.I.R.L. y GRAM CONTRATISTAS S.A.C. , integrantes
del CONSORCIO HORUS, ya que no cumplieron con presentar los descargos solicitados mediante
el Decreto del 13 de noviembre de 2018, pese a haber sido debidamente notificadas el 27 de
noviembre, el 23 de noviembre y el 26 de noviembre de 2018 con Cédulas de notificación N°
56172-2018.TCE, N° 56170-2018.TCE y N° 56171-2018.TCE, respectivamente.
20. Mediante Decreto del 15 de marzo de 2019 y Decreto del 22 de marzo de 2019, se dejó sin
efecto el Decreto de remisión a Sala del 21 de enero del 2019 y el Decreto del 13 de noviembre de
2018, referido a la ampliación de cargos del procedimiento administrativo sancionador contra las
empresas R&J ASESORES Y CONTRATISTAS GENERALES SOCIEDAD ANONIMA CERRADA-
R&J ASESORES Y CONTRATISTAS GENERALES, INVERSIONES ALH E.I.R.L. y GRAM
CONTRATISTAS S.A.C., integrantes del CONSORCIO HORUS, respectivamente, en mérito al
Memorando N° 08-2019 que adjunta el Memorando N° 03-2019, ambos del 14 de marzo de 2019,
ya que de los documentos en referencia, la Segunda Sala del Tribunal advierte que la tramitación
de la ampliación de cargos del expediente, realizada con posterioridad al Decreto de 12 de
noviembre de 2018 [que dejó sin efecto el Decreto de remisión a Sala de 16 de julio de 2018] no
ha sido conducida por el Órgano Instructor, sino por la Secretaria del Tribunal, pese a que el
presente expediente se generó y se inició bajo la vigencia del Órgano Instructor, por lo que a fin de
tutelar el derecho de defensa del administrado y, a fin de evitar vicios del presente procedimiento
administrador, se procedió a devolver el presente expediente administrativo sancionador al Órgano
Instructor a fin que realice las actuaciones correspondientes, conforme a las disposiciones
establecidas en el artículo 222 del Reglamento, para que los administrados puedan ejercer
válidamente su derecho a la defensa.
1. En relación a la norma aplicable al presente caso, es importante tener presente que los hechos
denunciados se suscitaron bajo la vigencia de la Ley y el Reglamento; sin embargo, cabe precisar
que, a partir del 30 de enero de 2019 entró en vigencia el Decreto Legislativo N° 1444, el cual
modifica la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, así como su Reglamento, aprobado a
través del Decreto Supremo N° 344-2018-EF, en lo sucesivo la Ley modificada y el Reglamento
modificado.
En relación con ello, debe señalarse que, las normas procedimentales se aplican de manera
inmediata a su entrada en vigencia, incluso en los procedimientos iniciados por infracciones
cometidas antes de su entrada en vigor.
En ese sentido, cabe señalar que, conforme a lo dispuesto en el artículo 222 y la Décimo Sexta
Disposición Complementaria Transitoria del Reglamento modificado, el trámite del presente
procedimiento administrativo sancionador se regirá bajo las modificaciones establecidas por el
Reglamento modificado.
Por su parte, el numeral 219.1 del artículo 219 del Reglamento modificado, establece que la
facultad de imponer las sanciones a que se refiere el artículo 50 de la Ley a proveedores,
participantes, postores y, contratistas y/o subcontratistas, según corresponda, así como a las
Entidades cuando actúen como tales, por infracción de a las disposiciones contenidas en la Ley y
el Reglamento, reside exclusivamente en el Tribunal.
3. En ese sentido, debe tenerse en cuenta que, luego de notificado el Decreto del 28 de agosto de
2018 se publicó el Informe Final de Instrucción N° 218-2018/DRC-OI-1 de fecha 16 de julio de
2018 en el sistema informático del Tribunal, mediante Escrito Nº 2, con Registro N° 16141,
presentado el 6 de setiembre del 2018 ante la Oficina Desconcentrada del OSCE ubicada en la
ciudad de Trujillo, e ingresado el 7 del mismo mes y año al Tribunal, la empresa INVERSIONES
ALH E.I.R.L., negó su participación en el CONSORCIO HORUS, señalando que no suscribió el
Anexo N° 6, ni aportó documentación para la presentación de la oferta que dicho Consorcio
entregó en el procedimiento de selección. Asimismo, indicó que el Consorcio presentó cuatro (4)
contratos que sí fueron suscritos por su representada (adjuntando copia de los mismos) pero que
han sido adulterados, los cuales son los siguientes: i) Contrato N° 224-2015, ii) Contrato N° 009-
2016-GOBIERNO REGIONAL DE ANCASH-GRA, iii) Contrato N° 0018-2016-GOBIERNO
REGIONAL DE ANCASH-GRA, y iv) Contrato N° 04-2016-SUB REGIÓN PACÍFICO.
4. Al respecto, se aprecia que los cuatro (4) contratos antes referidos y que fueron presentados por el
Consorcio Horus como parte de su oferta, en efecto, no coinciden con los contratos registrados en
el SEACE, advirtiéndose notorias diferencias en los montos contractuales y, en el caso específico
del Contrato N° 224-2015, en el que se hace referencia al Concurso Público N° 22-2015-
GRA/SRP-CE-CP; sin embargo, dicho proceso de selección no se encuentra registrado en el
SEACE, por lo que dichos contratos podrían constituir documentos falsos o adulterados.
Asimismo, la Copia de la constancia de cumplimiento de servicio del 15 de marzo de 2016, suscrita
por el Ing. Segundo F. Moncada Saucedo, correspondiente al Contrato N° 224-2015; el Acta de
recepción y conformidad de servicio del 15 de abril de 2016, correspondiente al Contrato N° 009-
2016-GOBIERNO REGIONAL DE ANCASH- GRAC y el Acta de recepción y conformidad de
servicio de abril de 2016, suscrita por la Alcaldesa Flor Rubina Tinoco, correspondiente al Contrato
N° 0018-2016-GOBIERNO REGIONAL DE ANCASH-GRA, también serían documentación falsa
por estar vinculados a los contratos ya antes señalados.
Además de ello, obra en el expediente copia de los siguientes documentos: i) “Contrato privado de
consorcio” del 22 de diciembre de 2015, suscrito por las empresas INVERSIONES DUMON
E.I.R.L. e INVERSIONES ALH E.I.R.L., certificado por el Notario de Chimbote Eduardo Pastor La
Rosa y ii) “Contrato privado de consorcio” del 13 de diciembre de 2016, suscrito por las empresas
INVERSIONES ALH E.I.R.L. y LECCA CONSTRUCTORES & CONSULTORES S.A.C., certificado
por el Notario de Chimbote Eduardo Pastor La Rosa; los cuales, fueron presuntamente certificados
por el Notario de Chimbote Eduardo Pastor La Rosa; sin embargo, tal documentación seria falsa
ya que el citado notario ha señalado, mediante Carta del 9 de febrero de 2018, presentada el 12 de
febrero de 2018 ante la Mesa de Partes del Tribunal, desconocer su firma y sello consignados en
los Anexos N° 8 - Carta de compromiso del personal clave del 5 de octubre de 2017, presentados
por el CONSORCIO HORUS como parte de su oferta en el presente procedimiento de selección, y
advirtiéndose que los documentos referidos también fueron presentados como parte de su oferta
constituirían documentación falsa.
De otro lado, del expediente se advierte que el Anexo N° 7 “Experiencia del Postor”, constituiría un
documento con información inexacta, ya que fue se encuentra relacionado a la presunta
documentación falsa presentada por el CONSORCIO HORUS.
En ese sentido, este Órgano Instructor considera que corresponde ampliar cargos adicionales a los
imputados en el Decreto de inicio del procedimiento administrativo sancionador del 27 de diciembre de
2017, por el motivo expuesto en los párrafos anteriores, por lo que, de conformidad con lo establecido en
el numeral 3 del artículo 222 del Nuevo Reglamento, este Órgano Instructor del Tribunal determina que
existen indicios suficientes en la comisión de la infracción detectada, motivo por el cual, dispone lo
siguiente:
1. Ampliar los cargos contra las empresas R&J ASESORES Y CONTRATISTAS GENERALES
SOCIEDAD ANONIMA CERRADA-R&J ASESORES Y CONTRATISTAS GENERALES (con RUC
N° 20600288483), INVERSIONES ALH E.I.R.L. (con RUC N° 20532064091) GRAM
CONTRATISTAS S.A.C. (con RUC N° 20556970191) integrantes del CONSORCIO HORUS, por
supuesta responsabilidad al haber presentado presunta documentación falsa y/o información
inexacta, en el marco del procedimiento de selección, adicionales a los imputados en el Decreto de
inicio del procedimiento administrativo sancionador del 27 de diciembre de 2017, siendo estos
los siguientes documentos:
2. Los hechos imputados en el numeral precedente se encuentran tipificados en los literales i) y j) del
numeral 50.1 del artículo 50 de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobada mediante la Ley
Nº 30225, modificada por el Decreto Legislativo N° 1341; en caso de incurrir en la infracción
contemplada en el literal i), la sanción aplicable será de inhabilitación temporal por un periodo no
menor de tres (3) meses ni mayor de treinta y seis (36) meses, o de inhabilitación definitiva, según
corresponda, para participar en procedimientos de selección, procedimientos para implementar o
mantener Catálogos Electrónicos de Acuerdo Marco y de contratar con el Estado. En caso de incurrir
en infracción contemplada en el literal j), la sanción aplicable será de inhabilitación temporal por un
período no menor de treinta y seis (36) meses ni mayor de sesenta (60) meses, o de inhabilitación
definitiva, según corresponda, para participar en procedimientos de selección, procedimientos para
implementar o mantener Catálogos Electrónicos de Acuerdo Marco y de contratar con el Estado. Las
referidas sanciones se aplican conforme a lo establecido en el numeral 50.2 del citado artículo.
En caso de incurrir en más de una infracción en un mismo procedimiento de selección y/o en la
ejecución de un mismo contrato, se aplicará la sanción que resulte mayor.
Asimismo, remítase a las partes, la clave de acceso de consulta al Toma Razón Electrónico de la
página web del OSCE (vínculo del Tribunal), con la finalidad que en lo sucesivo, tome conocimiento
a través del mismo de los actos procesales expedidos por el Tribunal que correspondan ser
notificados por esa vía, de conformidad con lo señalado en el Reglamento y la Directiva N° 008-
2012/OSCE/CD.