Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

OBJETIVOS DE LA Verificar mediante auditoría interna el cumplimiento al sistema

AUDITORÍA integrado de calidad de la empresa
ALCANCE DE LA Revisión de documentación necesaria para cumplir con los
AUDITORÍA requisitos contractuales de la prestación del servicio, igualmente el
cumplimiento a las políticas y reglamentos de la empresa
CLIENTE DE AUDITORÍA MAB
FECHAS Y LUGARES Bogotá D.C., 29-30 DE Julio DE 2019
EQUIPO AUDITOR Auditor Líder: Leslie Agudelo R

Apoyo auditor: Alejandra Ramírez

Paola Portilla
CRITERIOS Reglamento interno de trabajo de la empresa
Políticas de la empresa
Instructivos de la empresa
Formatos de la empresa
Sistema integrado de calidad de la empresa
HALLAZGOS - Se cuenta con toda la documentación al día
 - Se han entregado 11 informes al cliente con su respectiva
comunicación
- Se han entregado 11 informes al cliente con su respectiva
comunicación
- Se han entregado 11 informes al cliente con su respectiva
comunicación
- Se encuentra diligenciado el formato, sin embargo, no cuenta
con las versiones actualizadas, se requiere actualizar a las
últimas versiones
- Se cuenta con los registros de asistencia debidamente
firmados y almacenados en la respectiva carpeta
- Se cuenta con los registros de entrega de EPIs debidamente
firmados y almacenados en la respectiva carpeta
- No se cuenta con tarjetas OPI a la fecha, se requiere estar
atentos a los actos o condiciones inseguras en el lugar de
trabajo
- Se encuentra acorde a lo estipulado en el instructivo
- A la fecha no se han presentado accidentes ni incidentes
- Se evidencia que se cuenta con un atraso a la entrega de los
diseños con una diferencia de 65 dïas00
- Se evidencia que el cliente no ha realizado el pago de los
meses mayo y junio 2019
- Se encuentra acorde con los estipulado, se recomienda
revisión de calibración según el equipo
CONCLUSIONES - Se debe mejorar Los tiempos de entrega de los documentos
al cliente.
- Se debe evaluar el plan anual de caja, debido a que este se
encuentra en déficit, indicando un no cumplimento al
indicador del sistema integrado de gestión
- Se realizó la revisión documental, encontrándose todo en
orden y en sus respectivas carpetas
- No se encuentran en atrasos en informes, ni en actas de
pago
- Se requiere la revisión de condiciones u actos inseguros en el
proyecto

DECLARACIONES Se esta haciendo de manera efectiva los procesos de

almacenamiento de datos.
Se esta cumpliendo con los índices de seguridad en el trabajo
Se debe mejorar en el cumplimiento a los términos de referencia
Se realizan capacitaciones y charlas a todos los funcionarios

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.
 PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA
PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGIA AUDITOR
Implementación Políticas Mensual Informes de Director
del sistema de la gestión QHSE
integrado de empresa. mensuales. 3 auditores
gestión Requisitos Auditorias y internos
del cliente. evidencias de
Aplicación estas.
TÉCNICO

del
sistema
integrado
de gestión.
Implementación Políticas Trimestral Informes de 2 auditores
del sistema de la gestión internos
integrado de empresa. trimestrales.
gestión Requisitos Auditorias y
del cliente. evidencias de
AMBIENTAL

Aplicación estas.
del
sistema
integrado
de gestión
Implementación Políticas Trimestral Auditorias y 1 auditor
ADMINISTRATIVO

del sistema de la evidencias de interno

integrado de empresa. estas.
gestión Aplicación
del
sistema
integrado
de gestión

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

- Se realizo la aplicación de los requisitos para realizar un informe de

auditoria
- Se realizo el diseño del procedimiento mandatorio, en donde se
identificaron las responsabilidades y el responsable de cada una de estas.
- Se evidencio la importancia de la auditoria en las empresas y lo necesario
que el informe de auditoria presentado sea conciso y claro.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.