TALLER PROGRAMA Y PLAN AUDITORIA – AA2

EMPRESA: YAZAKI CIEMEL SA

Yazaki Ciemel SA es una empresa encargada de suministrar arneses eléctricos,

es decir, sistemas de distribución de energía, medidores, conectores y otros
componentes, servicios de ensamble y de diseño para la industria automotriz en
todo el mundo.

No obstante, debido al gran tamaño de las operaciones de los clientes, en Yazaki

Ciemel siempre prestan un servicio dedicado, rápido y flexible a través de los
centros de investigación y desarrollo, que los convierte en un socio estratégico a
nivel local y global.

Misión

Fabricar, comercializar y exportar Arneses Eléctricos de óptima calidad para el

sector Automotor.

Visión

Ser la mejor alternativa en la fabricación de Arneses Eléctricos, posicionándonos

como una compañía ejemplar para nuestros Colaboradores, Clientes y
Proveedores.
1. PROGRAMA DE AUDITORIA

a. Objetivo y alcance de la auditoria:

Verificar y evaluar el funcionamiento del Sistema de Control Interno de

Gestión de Yazaki Ciemel SA. , basado en los aspectos establecidos, de
manera que se desarrolle el ejercicio con efectividad, eficacia con las
proposiciones y recomendaciones para su mejora

Alcance:

Aprobación del Plan de Auditoria Interna, la programación y presentación

de informes y seguimientos, hasta la formulación del respectivo plan de
mejoramiento.
 b. Cronograma de las auditorías a realizar en el año.

Equipo MES
No. Requisito/Proceso/Actividad Criterios Auditor 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1 Sistema de gestión de calidad ISO 9001:2015 Equipo A
2 Mejora continua ISO 9001:2015 Equipo B
3 Salud integral y seguridad laboral. ISO 9001:2015 Equipo C
4 Control de calidad en el área de corte ISO 9001:2015 Equipo D
5 Control de calidad en el área de grafado ISO 9001:2015 Equipo A
6 Control de calidad en el área de splice ISO 9001:2015 Equipo B
7 Control de calidad en el área de armado ISO 9001:2015 Equipo C
8 Inspección visual al arnes ISO 9001:2015 Equipo D
9 Inspección eléctrica al arnes ISO 9001:2015 Equipo E
10 Medición de herramienta ISO 9001:2015 Equipo A
11 Revisión de los aplicadores y liberación ISO 9001:2015 Equipo B
12 Actualización de estándares de calidad ISO 9001:2015 Equipo C
13 Actualización de instructivos laboral ISO 9001:2016 Equipo D

c. Criterios de auditoria.

 Instructivos de trabajo
 Política de seguridad en el trabajo
 Política ambiental
 Política de calidad

d. Auditores seleccionados por procesos.

 Auditor de pre-producción y producción

 Auditor de Armado

e. Recursos necesarios.

 Formatos
 Documentación
 Producto a auditar
f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoria.

Riesgo de control: se propicia por falta de control de las actividades de la

empresa y puede generar deficiencias del Sistema de Control Interno.
Riesgo de detección: se asume por parte de los auditores que en su revisión
no detecten deficiencias en el Sistema de Control Interno.
Riesgo inherente: se presentan inherentes a las características del Sistema de
Control Interno.

2. PLAN DE AUDITORIA

a. Objetivos y alcance de la auditoria.

Objetivos

 Cumplir con requisitos externos, esto es cumplimiento de los

requisitos para la certificación ISO 9001.
 Comprender la importancia del proceso de la actividad de Auditoria
Interna y como a partir de este entendimiento genera valor el equipo
de control interno y/o auditoria.
 Entender las principales etapas del Proceso Auditor con el fin de
enfocar la Auditoria a los Objetivos de la entidad y la administración
de riesgos.
 Aplicar en la práctica una metodología de auditoria basada en
riesgos que apoye el cumplimiento de los objetivos de la entidad.
 Verificar conformidad con requisitos contractuales.
 Evaluar la compatibilidad y alineación de los objetivos del sistema de
gestión con la Política del sistema de gestión y los objetivos
generales de la organización.
 Determinar la efectividad del sistema de gestión.

Alcance

Realización de las auditorías a sistemas de gestión, así como servir de

directriz sobre la evaluación de competencia de los individuos involucrados
en el proceso de auditoría, incluyendo el personal que maneja el programa
de auditoría, los auditores y los equipos de auditoría. Esta es aplicable a
toda la organización que requieren llevar a cabo auditorias internas o
externas a sistemas de gestión o manejar un programa de auditoría. Se
llevarán a cabo auditoría por departamento, el equipo de auditoría
 determinará la fecha, hora de la auditoría y comunicará al departamento
asignado la fecha de la realización de la auditoría.

a. Procesos a ser auditados.

1. Sistema de gestión de calidad

2. Mejora continua
3. Salud integral y seguridad laboral.
4. Control de calidad en el área de corte
5. Control de calidad en el área de grafado
6. Control de calidad en el área de splice
7. Control de calidad en el área de armado
8. Inspección visual al arnes
9. Inspección eléctrica al arnes
10. Medición de herramienta
11. Revisión de los aplicadores y liberación
12. Actualización de estándares de calidad
13. Actualización de instructivos laboral.

b. Criterios de auditoría y documentación de referencia.

 Instructivos de trabajo
 Política de seguridad en el trabajo
 Política ambiental
 Política de calidad
Esta actividad se realiza con el objeto de verificar si están bien redactados,
si son complejos y si cubren las actividades que deben cubrir; durante esta
etapa se preparan listas de verificación, que le servirá de guía al auditor en
la visita al terreno.
Los documentos principales son:
 Una lista de verificación (Check list).
 Normas y documentos del sistema de gestión ambiental y
procedimientos aplicables.
 Sistemas de información y tecnología para el manejo, autorización,
distribución y control de documentos, datos registro.
 Formulario para informar lo observado.
 Formulario para documentar la evidencia que respalda las
conclusiones del auditor.
 Formato de auditoria en el proceso
 Equipo MES





No. Requisito/Proceso/Actividad Ubicación Tiempo y Duración Auditor Criterios Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sept Oct Nov Dic
1 área de grafado 10 min Equipo A ISO 9001 e ISO 14001
2 Control de calidad area de splice 10 min Equipo A ISO 9001 e ISO 14002 auditoría.
3 area de armado 10 min Equipo A ISO 9001 e ISO 14003
Inspección visual al
produccion 10 min Equipo B ISO 9001 e ISO 14004
4 arnes
Inspección eléctrica al
produccion 10 min Equipo B ISO 9001 e ISO 14005
Formato de sensores

5 arnes
Medición de
pre-produccion 10 min Equipo A ISO 9001 e ISO 14006
6 herramienta
Revisión de los
pre-produccion 10 min Equipo A ISO 9001 e ISO 14007
7 aplicadores y liberación
Formato de liberación de aplicadores
Formato de puesta punto de electro sellado
Formato de temperatura de las maquinas evo

c. Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de

 d. Métodos de auditoria a utilizar.
Metodos de Evaluacion Objetivos Ejemplos

areas en las que esta apto el

Revision de registros verificar licencia del auditor
auditor para hacer auditoria

Proporcionar información sobre cómo se
Retroalimentacion
percibe el desempeño del auditor
proporcionar al auditor
informacion de los cambios que se
van realizando para mejorar los
procesos.

se entrega al auditor un paquete

RR revicion de circuitos para detectar defectos
de 50 circuitos para detectar la
mayor cantidad de defectos

una herramienta para identificar los evaluacion para saber si la persona

evaluacion de desempeño
conocimientos y aptitudes de los auditores es apta para ser auditor

e. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

 Ingeniero de calidad: encargado de dirigir al equipo auditor.

 Jefe de estándares: encargado de realizar la verificación de los

estándares y dar su aprobación.

 Metrologo: encargado de hacer la revisión y calibración de los

instrumentos de medición.

 Equipo auditor: personal encargado de realizar las auditorias en cada

área.
3. Conclusiones

En relación a lo antes expuesto, se puede decir que elaborar un programa y

plan de auditoria es todo un desafío ya que se pone en marcha el conocimiento
y se fortalecen las habilidades desarrolladas en el curso sobre las competencias
laborales próximas a desarrollar.

Además de esto, es importante tener en cuenta que en cualquier auditoria el

grado de conocimiento del auditor sobre la marcha de la gestión de riesgos,
acceso oportuno a la documentación , políticas, normatividad y demás temas
importantes debe ser totalmente verídico y certificado ya que en él se deposita
toda la confianza de la empresa .