1

AUDITORIA INTERNA SGC ISO 9001

INFORME EJECUTIVO
AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

HECTOR EDUARDO CONTRERAS SANCHEZ

C.C; 1118529353

TUTOR
ALFREDO MARIO DE LA ROSA PAREJO

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE

SENA, SEPTIEMBRE
2019
 2
AUDITORIA INTERNA SGC ISO 9001

Actividad: Principios y tipos de auditoria, Usted hace parte del equipo auditor
elegido por la empresa donde labora, por sus conocimientos sobre el tema de auditoria
así como por sus conocimientos sobre el tema de auditoria así como por su entusiasmo
para colaborar con la mejora del sistema de gestión de calidad y la determinación de la
eficacia del mismo. Como documento base para su preparación como auditor interno de
la empresa definido usar la norma ISO 19001 En su última versión, donde están las
indicaciones requeridas para realizar un buen proceso de auditoría y que usted lo
encuentra en el material de apoyo del programa.
La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta expresando en
los siguientes puntos.
1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo ¿cómo
evidenciaría el cumplimiento de los 6 principios de auditoria en la empresa donde labora
o en otra empresa? Escriba su respuesta en la siguiente tabla.

EMPRESA: TRANSPORTES TECNICOS PETROLEROS

Principio de ¿Cómo se evidenciaría la aplicación de este principio en una
auditoria auditoria liderada por usted
Actuaria de una manera responsable, honesta e imparcial; pues
mi principal objetivo es realizar un buen trabajo seria estando
realizando una auditoria de tercera parte en la clínica foscal
1. INTEGRIDAD internacional y que esta no cumpla con las normas establecidas o no
tenga las certificaciones obligatorias y yo como auditor vea esa falta,
debo hacer lo correcto y realizar el respectivo informe sobre las
fallas que hay en la institución sin dejarme llevar por lo que digan los
directivos o los acuerdos internos que ellos pretenden pactar.
Es mi principal obligación informar con veracidad y exactitud las
actividades que he realizado durante la auditoria y de todas las
2. novedades en que he encontrado, en este caso si encuentro alguna
PRESENTACION inconsistencia debo informar de manera oportuna, clara y veraz para
ECUANIME realizar la respectiva corrección o el debido proceso a lleva r a cabo
en caso que sea algo más grave.
 3
AUDITORIA INTERNA SGC ISO 9001

Como profesional debo tener conocimiento sobre el

trabajo que estoy realizando, si debo emitir algún juicio este
debe ser razonable; pues sobre el auditor se a depositado
3. DEBIDO CUIDADO toda la confianza por parte de la empresa que lo ha
PROFESIONAL contratado y es un deber realizar un debido y muy buen
trabajo, claro ejemplo está en el desarrollo de una auditoria
interna verificando la eficacia de los sistemas implantados
dentro de la organización verificar y dar corrección sui se es
necesario a hallazgos que se hubiesen encontrado.
En el desarrollo de la auditoria se debe proceder con la
mayor confidencialidad posible, pues la información que se
maneja no puede ser utilizada para beneficiar el auditor y
4.CONFIDENCIALIDAD perjudicar la entidad auditada; en este caso siguiendo con el
ejemplo si realizando una auditoria en la empresa
transportes técnicos petroleros que es donde trabajo y se
encuentra que esta no tiene ninguna certificación esta
información no debe salir de los límites permitidos ni llegar a
manos de terceros pues estaría perjudicando la clínica y
beneficiando a terceros, debemos partir porque la
confidencialidad es un principio muy importante
Como auditor debo ser independiente de la actividad que
voy auditar, esta es la base de la imparcialidad y la
5.INDEPENDENCIA objetividad, debo mantener la objetividad sobre la actividad
que estoy realizando y asegurarme que las conclusiones que
voy a emitir deben estar basadas en las evidencias que he
encontrado durante el proceso de auditoría.
Al momento de realizar la auditoria debo obtener alguna
evidencia sustentable y con ellos debo realizar las
6. ENFOQUE BASADO respectivas conclusiones, que este sería la mejor manera de
EN LA EVIDENCIA encontrar las conclusiones sacadas de la auditoria.

2. Defina mínimo 3 tipos de auditoria a ejecutar en la empresa en la cual labora (u

otra empresa si es el caso) y establezca los siguientes aspectos.
 4
AUDITORIA INTERNA SGC ISO 9001

EMPRESA: TRANSPORTES TECNICOS PETROLEROS

ASPECTOS
Tipo de Objetivo Alcance de Criterios Equipo Cliente
auditoria a de la la auditoria de la auditor de la
ejecutar auditoria auditoria auditoria
Revisión Cumplimien Revisión Esas
de las to de la política
de los auditorias
actividades y de seguridad y documentos son
1. de registro, salud en el legal, realizadas ISO;900
Auditoria de para trabajo. técnica y por equipos 1
cumplimient establecer financiera
El resultado las
especializad
o que se haya os y por OSHAS;
hecho de los obligaciones profesionales 18001
conforme a indicadores de que esta con todas las
las normas estructura y tiene certificacione
legales y proceso s legales.
estatutarias resultado

Debe Se deben A Estas

considerarse distinguir conformidad auditorías
la posibilidad claramente del sistema legales
de que una entre a dicha deberán ser
empresa cumplimiento o norma o realizadas
quiera ir más incumplimiento especificació por
2. allá del de los n técnica entidades DIAN
Auditoria de cumplimient requisitos especializad
certificación o de los legales y as que
riesgos aquellos otros cuenten con
legales y requisitos que la
decida la empresa autorización
implantar un voluntariament de la
sistema de e se autoridad
prevención autoimpone ya laboral
que se que están competente.
ajuste a los incluidos en la
requisitos norma o
establecidos especificación
en una
determinada
norma u otra
especificació
n técnica de
referencia
 5
AUDITORIA INTERNA SGC ISO 9001

Planificación En la que Que se Deberán Ministerio

de las se audita el cumpla con ser realizadas de trabajo
actividades cumplimiento los por entidades
preventivas y de las requisitos especializadas
la organización obligación establecidos que cuenten
3. de los recursos impuestas por las con la
Auditorias para realizar por la ley de entidades autorización
de registro estas prevención pertinentes de la
actividades de riesgos autoridad
laborales laboral
competente

3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

La aplicación de las auditorias es de mucha importancia debido a que esta nos

permite comprobar que los procesos implicados en la empresa se llevan a cabo de
manera efectiva. Además es necesario implementar auditorías internas y externas para
las fallas y falencias que existen en el cumplimiento de los procesos y las normas
correspondientes, para así tomar las medidas necesarias y corregir los errores con el fin
de no volver a cometer dichos errores hallazgos llevando a la organización u empresa
ala mejoramiento continuo de sus procesos sus productor el control de la información
efectiva y corrección si es necesario.