SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

ENVASES LUX S.A.

CÓDIGO : P-SGC-GQ-07 INICIO DE VIGENCIA:
VERSIÓN : 01 PÁGINA: 1 de 5

TÍTULO:

AUDITORIAS INTERNAS

CARGO NOMBRE FIRMA FECHA

ELABORADO POR: REPRESENTANTE DE LA GIORGIO MAXERA S.

GERENCIA GENERAL

REVISADO POR: GERENTE GENERAL JORGE MAXERA F.

APROBADO POR: GERENTE GENERAL JORGE MAXERA F.

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1. OBJETIVO

Definir la metodología para realizar la planificación, implementación y seguimiento de

Auditorías Internas a fin de valorar la eficacia del SGC ENVASES LUX S.A.

2. ALCANCE

El presente procedimiento es aplicable a todas las áreas que forman parte del Sistema de
Gestión de la Calidad ENVASES LUX S.A.

3. RESPONSABILIDAD

El Representante de la Gerencia General es el responsable de la aplicación efectiva del

presente procedimiento.

4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Requisito 8.2.2, Auditorías Internas, Norma Internacional ISO 9001: 2008

P-SGC-GQ-06: “Mejoramiento Sistemático”

5. DEFINICIONES

a. Auditoría de Calidad: Examen sistemático e independiente con el fin de determinar si

las actividades y los resultados relativos a la calidad satisfacen las disposiciones
preestablecidas; y si éstas disposiciones son aplicadas en forma efectiva y son
apropiadas para alcanzar los objetivos.

b. Auditoría Especial: Auditoría realizada fuera del programa Anual de Auditorias

c. Auditor: Persona Calificada para efectuar auditorias de la Calidad

d. Auditor Líder: Auditor designado para dirigir una auditoría de la Calidad

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e. Cierre de auditoría: Cuando en un proceso de auditoría no se han encontrado no

conformidades o cuando todas y cada una de las mismas han sido solucionadas.

f. Evidencia Objetiva: Información cuya veracidad puede demostrarse basada en hechos

y obtenida por observación, medición, ensayo u otros medios.

g. No Conformidad: Incumplimiento de un requisito especificado

h. No Conformidad Mayor: Incumplimiento en la implementación de lo establecido por

los requisitos de la Norma ISO 9001: 2008.

i. No Conformidad Menor: Incumplimiento con lo establecido en el Sistema de Gestión,

pero no exigido por la Norma ISO 9001: 2008.

6. CONDICIONES BASICAS

Los Auditores Internos deben mostrar evidencias de haber recibido formación en

Auditorías Internas de la Calidad.

7. POLÍTICAS

5.1 El SGC ENVASES LUX S.A. es auditado de acuerdo al Plan Anual de Auditorias y
Revisión por la Dirección (F-SGC-GQ-15). Las auditorias se realizan en función a la
importancia y estado de las actividades ó áreas a auditar.

5.2 Los auditores internos no auditan los procesos/ áreas en los que tienen
responsabilidad.

8. DESCRIPCIÓN:
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ACTIVIDAD RESPONSABLE REGISTRO

8.1 PREPARACIÓN DE LA AUDITORIA

8.1.1 Establecer el objetivo y alcance de la Representante de la

auditoría. Gerencia General
Designar al Auditor Líder

8.1.2 Convocar al Equipo Auditor Auditor Líder

8.1.3 Solicitar con la debida anticipación la

documentación relacionada con el objetivo Auditor Líder
y alcance de la auditoría. Incluir los
resultados de las auditorias anteriores.

8.1.4 Elaborar el Plan de Auditoría Interna y

remitirlo al Representante de la Gerencia Auditor Líder F-SGC-GQ-11
General para su V°B°.

8.1.5 Revisar el Plan de Auditoría Interna, de

existir alguna observación, comunicar al
Auditor Líder para su respectiva
modificación, caso contrario dar V°B° al RGG
Plan. Difundir a los responsables de las
áreas, y de los procesos a auditar.

8.2 EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA

8.2.1 Reunión de Apertura

Llevar a cabo la reunión de apertura con la
presencia de los designados /invitados.
Comunicar el Plan de Auditoría, la
metodología de la Auditoría, la clasificación Auditor Líder F-SGC-GC-14
de los hallazgos y la fecha de entrega del
Informe final. Registrar los resultados en el
formato “Acta de Apertura / Cierre de
Auditoría”

8.2.2 Trabajo de campo

a) Registrar en el reporte de hallazgos, los
datos del área auditada y los requisitos Auditor Líder F-SGC-GQ-13
de la norma aplicables

b) Entrevistar a los responsables del(los)

proceso(s) del SGC. Utilizar preguntas
abiertas y cerradas, según sea Auditor F-SGC-GQ-13
aplicable.
Registrar los hallazgos identificados en
el reporte de hallazgos

c) Comunicar verbalmente los hallazgos

de la auditoria al personal auditado Auditor
antes de culminar la entrevista.

8.2.3 Reunión de Auditores

Realizar y dirigir la reunión de los auditores
para analizar, consensuar y clasificar los
hallazgos encontrados y preparar un Auditor líder F-SGC-GQ-12
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ACTIVIDAD RESPONSABLE REGISTRO

informe preliminar de la auditoria para ser
presentado en la reunión de cierre.

8.2.4 Reunión de Cierre

Llevar a cabo la reunión de cierre con la
presencia de los designados /invitados.
Comunicar a los asistentes los hallazgos
encontrados en la auditoría. De presentarse Auditor Líder F-SGC-GQ-14
alguna objeción procurar resolver las
diferencias con el responsable del área
auditada.

Además comunicar la fecha de entrega del

Informe final de la Auditoria. Registrar los
resultados en el “acta de apertura/cierre de
auditoría”

8.3 RESULTADO FINAL DE LA AUDITORIA

Presentar y sustentar el Informe Final de
Auditoría Interna al Gerente General y/o Auditor Líder F-SGC-GQ-12
Representante de la Gerencia General.

8.4 ACCIONES CORRECTIVAS

Solicitar las acciones correctivas
correspondientes en el caso de hallarse no
conformidades según lo establecido en el Coordinador ISO
procedimiento de Mejoramiento
Sistemático (P-SGC-GQ-06)

9. REGISTROS

RESPONSABLE DEL
CODIGO NOMBRE DEL REGISTRO
CONTROL

F-SGC-GQ-11 Plan de Auditoría Interna RGG

F-SGC-GQ-12
Informe Final de Auditoría Interna RGG
F-SGC-GQ-13
Reporte de Hallazgos RGG
F-SGC-GQ-14
Acta de Apertura / Cierre de Auditoría RGG
F-SGC-GQ-15 Programa Anual de Auditorías y Revisión por la
RGG
Dirección
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10. CAMBIOS EN EL DOCUMENTO

CAMBIOS REALIZADOS VERSIÓN ANTERIOR