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Gestión de la calidad del Proyecto
Plan de Gestión de la Calidad
INDICE
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Gestión de la calidad del Proyecto
Plan de Gestión de la Calidad
PLANIFICAR LA CALIDAD
(Explicar y sustentar cómo se ha elaborado el presente plan de gestión de calidad)
El presente Manual del Sistema de Gestión de Calidad se aplica al trabajo realizado en el proyecto Quechua, ubicado
en Moquegua - Peru, a cargo de la unidad operativa de MWH Global, MWH Perú, una empresa independiente de
consultoría en ingeniería, tecnología y gestión ambiental, que brinda servicios en ingeniería, ciencias, planeamiento,
gestión y disciplinas profesionales relacionadas.
Para confirmar su idoneidad continua, los objetivos de calidad también serán revisados y actualizados cuando haya
cambios en las actividades, personal y servicios de la compañía o cambios significativos en las condiciones
operativas.
Al establecer y revisar los objetivos de calidad, se debe tomar en cuenta lo siguiente:
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Plan de Gestión de la Calidad
MWH E&I apunta a alcanzar un alto estándar de desempeño en calidad mediante la entrega de productos que
cumplan o excedan de forma consistente los requerimientos y expectativas de sus clientes.
Esta política se basa en los Valores Fundamentales de la compañía, que establecen lo siguiente:
Seremos firmes en nuestra determinación de lograr la excelencia de nuestros productos y,
al mismo tiempo, mejorar la calidad de la vida mundial.
Creemos que la calidad del servicio es reconocida por nuestros clientes y medida según lo
bien que superemos sus expectativas y añadamos valor a sus negocios.
MWH E&I aspira a lograr los objetivos de su política de calidad de la siguiente manera:
Cumpliendo los estándares de cuidado de la industria, incluyendo la observancia de la legislación
pertinente, los códigos de práctica, los requerimientos contractuales y del cliente y la presente
política como norma mínima.
Manteniendo un SGC basado en los requisitos de la ISO 9001:2008 o, si corresponde, registrado de
acuerdo a esta norma.
Poniendo el SGC a disposición de todos los trabajadores y aplicándolo al planeamiento, gestión,
ejecución y mejora continua de su trabajo.
Definiendo claramente los roles y responsabilidades y logrando que todos los empleados tengan
conocimiento de sus obligaciones, haciéndolos que se responsabilicen de ellas.
Adoptando las mejores prácticas en sus propias actividades y promoviendo las mejores prácticas en
las áreas donde tenga control o influencia
Administrando y evaluando la competencia de los proveedores y subcontratistas empleados en
conexión con su negocio.
Fijando metas y objetivos de calidad anuales y midiendo el desempeño respecto a estas metas
Monitoreando nuestro desempeño en calidad a través de revisiones y auditorías
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El control de Calidad se realiza mediante la actualización de documentos controlados, los cuales son:
MWH controla todos los documentos que sirven de base para el Plan de Gestión de Calidad (QMP) del proyecto. El
control de documentos que no sean los del QMP del Proyecto por lo general no es responsabilidad del equipo del
proyecto.
Los Documentos Controlados son aquellos que deben permanecer actualizados para garantizar que el material de
salida producido por referencia a ellos cumpla con las obligaciones legales, los requerimientos contractuales y la
política de la compañía.
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E&I está comprometido a mejorar continuamente la efectividad del SGC. La mejora continua, que
incluye la de la ejecución y conformidad del proyecto, es facilitada por el uso de la retroalimentación
del cliente y del personal, referencia a objetivos, resultados de auditorías y acción correctiva o
preventiva. El proceso de revisión de gestión de calidad utiliza esta información y datos para apoyar
una gestión de calidad efectiva y eficiente para beneficio de todas las partes interesadas.
La satisfacción del cliente es un indicador de desempeño clave de la efectividad del SGC. Se
monitorea la retroalimentación del cliente para determinar la satisfacción e insatisfacción respecto a
la calidad, precio y capacidad de cumplir sus requerimientos especificados de forma continua y
anticipar necesidades futuras. Los medios para obtener y medir la satisfacción del cliente son variados
e incluyen, entre otros, la retroalimentación directa, cuestionarios y encuestas.
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contrato.
Antes de iniciar el proyecto, se debe contar con un contrato debidamente suscrito y firmado. Toda excepción requiere
la aprobación de la autoridad competente según se define en la Matriz de Autoridades de Gestión. Los documentos
contractuales y otros relacionados deberán ser preparados, revisados y distribuidos de conformidad con los
procedimientos de la compañía. Las revisiones de los contratos serán documentadas y conservadas como un registro
de la calidad. Las modificaciones u órdenes de cambio al contrato serán manejadas de la misma manera que el
contrato original.
Documentos de calidad
MWH controla todos los documentos que sirven de base para el Plan de Gestión de Calidad (QMP) del proyecto. El
control de documentos que no sean los del QMP del Proyecto por lo general no es responsabilidad del equipo del
proyecto.
Los Documentos Controlados son aquellos que deben permanecer actualizados para garantizar que el material de
salida producido por referencia a ellos cumpla con las obligaciones legales, los requerimientos contractuales y la
política de la compañía.
Generalmente, estos incluyen:
Nuestro Contrato con el cliente
Los códigos y normas nacionales e internacionales relacionados a investigaciones, diseño, construcción,
salud y seguridad y otros aspectos de nuestro trabajo y servicios
Normas y especificaciones controladas por el cliente, que este actualiza constantemente
Manuales y procedimientos controlados y actualizados por otras organizaciones
Manuales de la compañía (ej.: Manual de PM, Manual del QMS), PDS global y lineamientos de diseño
Cualquier registro y membresía de la compañía requerida
Se implementa el control de los documentos para lograr que:
Se revisen y aprueben todos los documentos y entregables del proyecto para determinar si son adecuados
antes de publicarlos
Se revisen todos los documentos de forma regular, se actualicen según se requiera y se reaprueben
Se identifiquen claramente los cambios
Se encuentren fácilmente disponibles las versiones correspondientes de los documentos esenciales para el
funcionamiento efectivo del Sistema de Gestión de Calidad
Se retiren rápidamente los documentos obsoletos y sustituidos para evitar su uso involuntario
Se identifiquen adecuadamente los documentos obsoletos y sustituidos retenidos para fines legales o de
conservación del conocimiento.
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ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
(Elaborar un organigrama del proyecto relacionado a la funciones de calidad. Es distinto al organigrama
del proyecto)
Gerente de Proyecto
Auditor PMO
ROLES Y RESPONSABILIDADES
(Roles y responsabilidades relacionados a los procesos y procedimientos de gestión de calidad)
El gerente de proyecto, junto con el líder técnico y el equipo central del proyecto, desarrollarán una Matriz de
Asignación de Responsabilidades al inicio del proyecto, que define los roles y responsabilidades de los integrantes del
equipo del proyecto. Se puede recurrir a los Líderes de Práctica Técnicos para orientación en la selección de personal
técnicamente apto o calificado. En algunos casos, durante los procesos de revisión de riesgos se asesora a los proyectos
sobre los requerimientos de personal. Las obligaciones y responsabilidades específicas del personal involucrado en la
gerencia del proyecto, ejecución del proyecto y otras actividades del proyecto se encuentran documentadas y definidas
en el PXP. Los roles y responsabilidades fuera de los proyectos son asignados y definidos por el presidente de la
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operación, el director de desarrollo del talento global, los directores regionales y los líderes de las unidades de negocios.
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Durante la implementación y la revisión durante el proceso de las actividades de diseño y control de procesos, se
motiva a los empleados de MWH a dar su opinión y comentarios sobre cómo se pueden hacer mejoras. Igualmente,
la retroalimentación del cliente también es bienvenida. Los líderes de práctica técnicos pueden dar un aporte valioso
en la recopilación de dicha información.
Chequeos y revisiones del trabajo
Todos los productos y servicios del trabajo de E&I están sujetos a chequeos y revisiones de calidad obligatorios. Para
conocer las definiciones: Ver la Lista de Abreviaturas y Glosario de Términos incluidos en el Apéndice.
Todos los productos de trabajo de MWH, tales como informes técnicos, especificaciones, cálculos y planos,
deben ser chequeados y revisados por personal técnico competente adecuado.
Los chequeos y revisiones deben ser realizados por personas calificadas e independientes antes de que los
productos de trabajo sean presentados al cliente o dejen de estar en control de MWH. Una persona se
considera “independiente” si no estuvo directamente involucrada en la ejecución del trabajo.
Las personas encargadas de los chequeos y revisiones son identificados e informados de su rol antes de que
se inicie el trabajo.
La revisión formal de todos los paquetes de trabajo técnico debe ser firmada y aprobada por un experto de
disciplina líder/sénior funcional.
Los productos de trabajo provenientes de los subcontratistas también están sujetos a chequeos y revisiones
por parte de personal de MWH para garantizar que los productos cumplan con los requisitos.
Los chequeos y revisiones de los productos de trabajo requieren realizarse de conformidad con los
procedimientos de MWH establecidos, que se encuentran disponibles a través del PDS Global o Flujo de
Trabajo de la Ejecución Técnica, incluyendo requerimientos de documentación.
Todas las propuestas, correspondencia contractual y subcontrataciones deben ser revisadas y firmadas por el
funcionario de una compañía autorizada, de conformidad con la Matriz de Autoridades Gerenciales
disponible en KNet.
También deberían realizarse revisiones técnicas formales en los materiales de marketing que contengan
información técnica acerca de los servicios, productos o experiencia de MWH.
El proceso de chequeo y revisión es vital para garantizar que el personal de MWH entregue productos de trabajo que
cumplan los requerimientos.
Se ejecutan varios tipos y niveles de revisión y chequeo, según se ilustra en la figura de abajo. Los requerimientos de
revisión del proyecto se establecen lo antes posible en el ciclo de vida del proyecto. El alcance y el tipo de procesos
de revisión dependen de la escala o magnitud del proyecto, los requerimientos de calidad (contractuales, internos y
externos) y los temas de riesgo asociados con elementos de trabajo individuales o con el proyecto en su totalidad.
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Revisión
intra- Producto de trabajo
Mecánico
disciplinaria Chequeo
Revisión
Revisión
inter-
Producto disciplinaria
Integral
Revisión
integral del
proyecto
Además de los chequeos y revisiones intermedios (“en el proceso”) realizados durante el proceso de estudio o
diseño, se deberá efectuar y documentar revisiones técnicas finales para confirmar que los datos de salida cumplen
con los requerimientos de los datos de entrada. La verificación consistirá en chequeos, pruebas y/o revisiones
independientes realizadas por personal conocedor del estudio, diseño o proceso técnico. Cuando estén involucradas
múltiples disciplinas técnicas, es conveniente obtener una revisión multidisciplinaria de otras disciplinas técnicas.
Las revisiones técnicas deberán hacer uso de criterios de diseño aplicables, estándares de la compañía, códigos y
normas aplicables de la industria, compromisos contractuales, requerimientos del cliente y mejores prácticas.
La validación del estudio o diseño, que es el proceso de confirmación de que los productos de trabajo responden a las
necesidades definidas del cliente y a cualquier otro requerimiento, se logra realizando una aceptación formal de los
entregables del contrato con el cliente.
Los proyectos de alto riesgo o aquellos con elementos de alto riesgo (según se define en la Política de Gestión de
Riesgos del Proyecto de MWH) podrían requerir procesos de revisión del trabajo especiales con requerimientos
condicionales impuestos durante el proceso de revisión de riesgo. Dichas revisiones pueden involucrar a:
Uno o más especialistas de MWH (por ejemplo, expertos en disciplinas particulares pertinentes a
los aspectos técnicos del proyecto)
Un equipo de revisión independiente (por ejemplo, el panel de revisión interno de MWH)
Partes revisoras externas
Un revisor calificado debe revisar los productos de trabajo borrador y finales de E&I (incluyendo los cálculos,
planos, memorandos de diseño, informes y correspondencia técnica de apoyo) de conformidad con los
requerimientos del proyecto. Se debe conservar documentación de todas las revisiones, comentarios de los revisores
y absolución de los comentarios de los revisores. El formato de esta documentación dependerá del proyecto,
producto de trabajo y región donde se realice el trabajo. Se recomienda el uso de un formato como Procedimiento
E&I DG-004, Comentarios de Revisiones Técnicas para documentar los comentarios de los revisores. Pueden existir
formatos equivalentes e igualmente aceptables en otras ubicaciones en el PDS Global.
La mayoría de revisiones electrónicas utilizan las opciones de “Control de Cambios” o “Comentarios” del procesador
de textos. En estos casos, los comentarios de revisión deberían guardarse con un nombre de archivo diferente y la
absolución de los comentarios y modificaciones sugeridas deberían documentarse adecuadamente (por ejemplo, con
inserciones de “Comentarios” luego de los comentarios del revisor).
La retención de borradores y comentarios de revisiones debería cumplir la política de retención de la compañía, los
requerimientos legales y contractuales y cualquier requerimiento relacionado a proyectos con elementos de alto
riesgo.
Cálculos
Todos los cálculos y análisis preparados para servicios técnicos deberán ser generados por la disciplina responsable
bajo la dirección del líder respectivo (por ejemplo, ingeniero o científico líder) de manera planificada, controlada y
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documentada. Todos los cálculos y los resultados que arrojen los programas de computación deberán ser legibles y
completos y estar en el formato adecuado para su reproducción, archivo y búsqueda.
Todos los cálculos deberán ser preparados y chequeados independientemente por una persona calificada aparte, de
conformidad con el Procedimiento E&I DG-001, Procedimiento para cálculos o procedimientos equivalentes e
igualmente aceptables que se encuentran en otras ubicaciones en el PDS Global. Se recomienda utilizar el
procedimiento DG-001 en todos los proyectos de E&I que tenga elementos de alto riesgo (por ejemplo, presas,
túneles) o componentes técnicamente complejos. Este procedimiento no es sólo un formato utilizado para registrar el
cálculo en sí, sino que también requiere una descripción del fin, enfoque, metodología, referencia a trabajos
relacionados y referencias técnicas.
Los cálculos y análisis efectuados totalmente por computadora (por ejemplo, hojas de cálculo, MathCAD TM, análisis
FEM) igualmente están sujetos a un chequeo y revisión obligatorios. Dependiendo de las aplicaciones, todos los
datos y supuestos de entrada deben ser documentados (por ejemplo, en impresiones o memorandos separados),
revisados y chequeados. Los originadores y los encargados de realizar el chequeo deben completar y cumplir todos
los requerimientos de documentación y archivo.
Informes y especificaciones
Todos los informes y especificaciones deberán ser preparados por las disciplinas funcionales responsables, bajo la
dirección de un líder (por ejemplo, ingeniero o científico líder) de forma planificada, controlada y documentada. Se
deben seguir formatos estándar y uniformes en la elaboración de informes y especificaciones. Se deben efectuar
revisiones y chequeos y las observaciones de las revisiones deben ser absueltas por los originadores.
Los originadores y los revisores deben completar y cumplir todos los requerimientos de archivo y documentación.
Las revisiones de todos los memorandos técnicos, los documentos de las bases de planeamiento, documentos de las
bases de diseño, informes, especificaciones y otros entregables de texto deberán documentarse en un formato como
el Procedimiento E&I DG-002, Hoja de Control de Entregables de Productos, antes de enviar el entregable al cliente.
Se debería conservar el original de este formato en los archivos del proyecto y se recomienda adjuntar las copias al
entregable (por ejemplo, adheridos al documento). Pueden existir procedimientos equivalentes e igualmente
aceptables en otras ubicaciones en el PDS Global.
Gestión de Subcontratistas y Proveedores
Cuando un proyecto involucre la participación de subcontratistas y/o proveedores de materiales o servicios, el
proyecto debe seguir procesos para la gestión de subcontratistas y proveedores. Estos deberían incluir:
Contratación y evaluación de subcontratistas/proveedores alternativos.
Chequeo/validación de productos suministrados, particularmente si estos sirven como entradas de diseño
para trabajos que estén siendo efectuados por personal de MWH (por ejemplo, servicios de pruebas o
levantamientos topográficos).
El procedimiento para la administración de subcontratistas y proveedores se encuentra en desarrollo, incluyendo los
requerimientos de documentación.
Revisión de los documentos presentados por el Contratista
Los documentos presentados (presentaciones) por el Contratista (incluyendo resultados de investigaciones o pruebas,
planos de taller, datos de catálogos, cálculos de diseño, listas, instrucciones de instalación, manuales u otros datos
que el contratista pueda requerir presentar, a fin de monitorear el cumplimiento de los documentos de construcción,
contrato de suministro o contrato de locación de servicios), serán revisados usando el Procedimiento E&I DG-005,
Procedimiento para la revisión de los documentos presentados por los Contratistas. Pueden existir procedimientos
equivalentes e igualmente aceptables en otras ubicaciones en el PDS Global.
Las revisiones de los documentos presentados por los contratistas serán administradas por el líder técnico
responsable (por ejemplo, el ingeniero o científico líder) en base al tema central del documento con la aprobación
final del gerente de proyecto, gerente de diseño, o la persona que se designe. Cuando MWH actúe en calidad de
Ingeniero del Propietario o Representante del Propietario, se deberá tener el debido cuidado y precaución para
cumplir con las autoridades y responsabilidades que se indican en el contrato final con el proveedor. Todos los
acuerdos con proveedores y contratistas deberán ser por escrito y documentados con una carta.
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Revisiones técnicas independientes (ITR), reuniones del comité de criterios (CCM), Gobernanza
Técnica
El chequeo y revisión de los productos de trabajo son procesos muy importantes pero no son de por sí suficientes
para garantizar que la ejecución técnica del trabajo cumpla los requerimientos de calidad. Hay una necesidad
adicional de ITR o CCM, que se realizan con una perspectiva y supervisión más amplias.
Se recomienda encarecidamente que las revisiones iniciales de ITR y CCM se den a medida que el equipo del proyecto
desarrolle su enfoque planificado del trabajo y antes de comprometer recursos importantes a conceptos propuestos en
detalle o de acordar con el cliente respecto a estos. Estas revisiones iniciales deberían observar de manera más general
los estándares y criterios necesarios que se necesitan cumplir y la forma en que se requiere realizar el diseño y entrega
de productos de trabajo en el proyecto. El objetivo es ayudar a garantizar que el trabajo sea desarrollado como una
solución integrada coherente que cumpla con los estándares profesionales de cuidado al momento de realizar el trabajo
y que satisfaga los requerimientos especificados por el cliente así como las expectativas internas de MWH.
Una característica común de dichas revisiones (ITR o CCM) es la participación de revisores independientes
(fuera del equipo nuclear del proyecto), quienes pueden aportar conocimiento, experiencia y una nueva
perspectiva desde fuera del equipo.
Se pueden reconocer varios tipos de revisiones independientes, dependiendo de la magnitud y complejidad
del proyecto y las tareas: por ejemplo, revisiones intradisciplinarias e interdisciplinarias, revisiones de
criterios, revisiones integrales del proyecto, revisiones de constructibilidad, revisiones de seguridad de
diseño).
Los procedimientos para ITR y CCM estarán disponibles en KNet, incluyendo los requerimientos de
documentación.
Dependiendo del tamaño y complejidad del proyecto, se pueden planificar reuniones periódicas de
especialistas técnicos calificados, revisores y miembros principales del equipo del proyecto para establecer
y finalizar las actividades de control de procesos. Estas reuniones se realizarían en momentos clave de la
ejecución del proyecto (por ejemplo, en hitos/puntos de transición), lo cual constaría en el PXP. Se deberá
mantener la documentación de dichas reuniones, incluyendo la agenda, los hallazgos y los puntos de acción
a seguir conservados a manera de registros de calidad.
Gestión de cambios
Todos los proyectos de E&I, especialmente aquellos de grandes dimensiones o de larga duración, deberían seguir
procesos para la gestión de cambios. Los procedimientos de E&I recomendados para la gestión de cambios, que
cubren tanto las fases de diseño como las de construcción de un proyecto, se encuentran en desarrollo, incluyendo los
requerimientos de documentación.
Control de productos de trabajo o diseños no conformes
Todos los proyectos de E&I deberían seguir procesos para el control y gestión de no conformidades que involucren
productos de trabajo o paquetes de diseño. Los procesos también deberían cubrir acciones preventivas y correctivas.
Los procedimientos de E&I recomendados para el control de no conformidades, acciones preventivas y acciones
correctivas se encuentran en desarrollo, incluyendo los requerimientos de documentación.
Mejora continua
Los proyectos deberían seguir procesos de mejora continua, incluyendo:
Retroalimentación del cliente y del personal del proyecto
Identificación y control de productos de trabajo no conformes
Acciones preventivas y correctivas
Se está preparando un procedimiento recomendado para la mejora continua, incluyendo requerimientos de
documentación.
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Inspecciones y Auditorías:
Se llevan a cabo auditorías internas del SGC para garantizar que las actividades de trabajo de E&I cumplan las
políticas, procedimientos y requerimientos de la compañía documentados y, cuando sea aplicable, la norma
ISO9001:2008. Las auditorías internas se realizan de acuerdo con el Procedimiento de E&I DG-007, Procedimiento
para la Revisión de Gestión de Calidad y Auditorías Internas. Pueden existir procedimientos equivalentes e
igualmente aceptables en otras ubicaciones en el PDS Global.
El director de gestión de riesgos y ejecución de proyectos de E&I compila un programa anual de auditorías de
calidad. Periódicamente se realizan auditorías con enfoque en los proyectos de alto riesgo. Se pueden programar
auditorías adicionales si lo considera necesario el director de gestión de riesgos y ejecución de proyectos (o su
delegado) y los auditores de calidad (internos o externos). Los factores que se tienen en cuenta al desarrollar el
programa de auditorías o las auditorías adicionales son:
Requerimientos y procedimientos de calidad específicos a proyectos u operaciones particulares
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